18.12.2015   

HU

Az Európai Unió Hivatalos Lapja

L 332/126

(1)

Az 596/2014/EU rendelet tényleges vagy lehetséges megsértését az illetékes hatóságoknak bejelentő személyek (visszaélést bejelentő személyek) az illetékes hatóságok számára olyan új információkat szolgáltatnak, amelyek segítik ez utóbbiakat a piaci visszaélések feltárásában és az azokra vonatkozó szankciók kiszabásában. A visszaélés bejelentésétől azonban visszatarthat a megtorlástól, a hátrányos megkülönböztetéstől vagy a személyes adatok közlésétől való félelem. A visszaélés bejelentése tekintetében ezért olyan megfelelő intézkedésekre van szükség, amelyek biztosítják a visszaélést bejelentő, valamint a megvádolt személyek alapvető jogainak általános védelmét és tiszteletben tartását. Az illetékes hatóságoknak tudatosan hamis vagy félrevezető információkat jelentő személyek nem minősíthetők visszaélést bejelentő személynek, így nem részesülhetnek a védelmi mechanizmusok nyújtotta előnyökből.

(2)

Az illetékes hatóságoknak lehetővé kell tenniük a névtelenséget garantáló bejelentést, és az ebben az irányelvben meghatározott védelmi mechanizmusokat kell alkalmazni akkor is, ha egy visszaélést névtelenül bejelentő személy egy későbbi időpontban úgy dönt, hogy felfedi személyazonosságát az illetékes hatóság előtt. A visszaélést bejelentő személyek választhatnak, hogy a belső eljárásokon keresztül – ahol ilyenek léteznek – vagy közvetlenül az illetékes hatóságnak tegyenek bejelentést.

(3)

Az illetékes hatóságoknál szakmailag képzett – a vonatkozó adatvédelmi szabályokban is jártas – kijelölt munkatársakra van szükség az 596/2014/EU rendelet megsértésére vonatkozó bejelentések kezelésére, és a bejelentő személlyel való kommunikáció, valamint a bejelentés megfelelő nyomon követésének biztosítása érdekében.

(4)

Az 596/2014/EU rendelet tényleges vagy lehetséges megsértését bejelenteni szándékozó személyek számára lehetővé kell tenni, hogy tájékozott döntést hozzanak arról, hogyan és mikor tegyenek bejelentést. Az illetékes hatóságoknak ezért nyilvánosságra kell hozniuk és könnyen hozzáférhetővé kell tenniük az illetékes hatóságokkal való érintkezésre szolgáló kommunikációs csatornákról, a vonatkozó eljárásokról, valamint a hatóságon belül kijelölt, a jogsértések bejelentéseivel foglalkozó munkatársakról szóló információkat. A jogsértések bejelentésére vonatkozó valamennyi információnak átláthatónak, könnyen érthetőnek és megbízhatónak kell lennie annak érdekében, hogy inkább ösztönözze, mintsem visszatartsa a jogsértések bejelentését.

(5)

A kijelölt munkatársakkal való hatékony kommunikáció érdekében arra van szükség, hogy az illetékes hatóság olyan különböző kommunikációs csatornákat tartson fenn és használjon, amelyek felhasználóbarátok és lehetővé teszik az írásbeli és szóbeli, valamint az elektronikus és nem elektronikus kommunikációt.

(6)

Fontos, hogy az 596/2014/EU rendelet megsértését bejelentő, vagy annak megsértésével vádolt, munkaszerződés alapján foglalkoztatott személyek védelmére vonatkozó eljárások – függetlenül e személyek munkaviszonyának természetétől, illetve attól a ténytől, hogy részesülnek-e fizetésben vagy sem – megvédjék ezeket a személyeket a megtorlástól, a hátrányos megkülönböztetéstől vagy a tisztességtelen bánásmód egyéb közvetlen vagy közvetett formáitól. A tisztességtelen bánásmód a körülményektől függően nagyon eltérő lehet. Az ilyen egyedi eseteket a nemzeti jogban rendelkezésre álló vitarendezési szabályok vagy bírósági eljárások útján kell értékelni.

(7)

A tagállamoknak biztosítaniuk kell, hogy az illetékes hatóságok megfelelő védelmi eljárásokkal rendelkezzenek a jogsértésekről szóló bejelentések és a bejelentett személy személyes adatainak feldolgozására vonatkozóan. Az ilyen eljárásoknak az eljárás valamennyi szakaszában biztosítaniuk kell minden bejelentő és bejelentett személy személyazonosságának védelmét. Ez a kötelezettség nem érinti az információk közlésére vonatkozó kötelezettség szükségességét és arányosságát, amikor az információközlést az uniós vagy a nemzeti jog írja elő ezen jogrendszerek megfelelő biztosítékai mellett, például vizsgálatok vagy bírósági eljárások során vagy mások szabadságának védelme érdekében, ideértve a bejelentett személy védelemhez való jogát.

(8)

Nagyon fontos és elengedhetetlen, hogy az illetékes hatóság kijelölt munkatársai, valamint az illetékes hatóság azon munkatársai, akik hozzáférést kapnak a bejelentő személy által az illetékes hatósághoz benyújtott információkhoz, eleget tegyenek a szakmai titoktartásra és a bizalmas kezelésre vonatkozó kötelezettségüknek az adatok illetékes hatóságon belüli és kívüli továbbítása során, abban az esetben is, amikor az illetékes hatóság vizsgálatot vagy nyomozást vagy későbbi jogérvényesítési tevékenységet indít a jogsértésekről szóló bejelentéssel kapcsolatban.

(9)

A tagállamoknak biztosítaniuk kell valamennyi jogsértésről szóló bejelentés megfelelő nyilvántartását, és azt, hogy minden bejelentés visszakereshető legyen az illetékes hatóságnál, valamint hogy a bejelentések révén szerzett információkat adott esetben bizonyítékként lehessen felhasználni a jogérvényesítési eljárás során. A tagállamoknak biztosítaniuk kell a 95/46/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv (2) előírásainak, valamint a 95/46/EK irányelvet átültető tagállami jogszabályoknak való megfelelést.

(10)

A bejelentő és bejelentett személy személyes adatainak védelme kulcsfontosságú a személyes – különösen az érintett személy személyazonosságát felfedő – adatok feltárása miatt bekövetkező tisztességtelen bánásmód vagy hírnévrontás elkerülése érdekében. A 95/46/EK irányelvet átültető tagállami adatvédelmi jogszabályokon kívül az illetékes hatóságoknak megfelelő, kifejezetten a bejelentő és bejelentett személy védelmét szolgáló adatvédelmi eljárásokat, és ezek körében az illetékes hatóságon belül biztonságos, csak az arra feljogosított munkatársak számára hozzáférhető rendszert kell létrehozni.

(11)

A jogsértésekről szóló bejelentések értékeléséhez, valamint a szükséges vizsgálati és jogérvényesítési intézkedések meghozatalához szükség lehet arra, hogy az illetékes hatóság a jogsértésekről szóló bejelentésekhez kapcsolódó személyes adatokat továbbítson. Az illetékes hatóságon belüli vagy harmadik felek részére történő adattovábbítás esetén az illetékes hatóságnak – a tagállami joggal összhangban – a lehető legnagyobb mértékben fenn kell tartani a bizalmas kezelést.

(12)

A hírnévrontás vagy más negatív következmények elkerülése érdekében meg kell védeni az 596/2014/EU rendelet megsértésével megvádolt, bejelentett személy jogait. Ezenkívül a bejelentett személy védelemhez való jogát és a jogorvoslathoz való hozzáférését maradéktalanul tiszteletben kell tartani a bejelentést követő eljárás valamennyi szakaszában. A tagállamoknak biztosítaniuk kell a bejelentett személy védelemhez való jogát, amely magában foglalja az iratbetekintéshez való jogot, a meghallgatáshoz való jogot, valamint azt a jogot, hogy a tagállami jogban meghatározott alkalmazandó eljárások – a vizsgálatok vagy azt követő igazságügyi eljárások – során hozott döntésekkel szemben a bejelentett személy hatékony jogorvoslattal éljen.

(13)

Az illetékes hatóságok eljárásaira vonatkozó rendszeres és legalább kétévente lebonyolított felülvizsgálatnak garantálnia kell, hogy ezek az eljárások megfelelőek és korszerűek legyenek, és ezáltal betöltsék funkciójukat. Fontos ezért, hogy az illetékes hatóságok kiértékeljék saját tapasztalataikat, és azokat a bevált gyakorlatokkal együtt megosszák más illetékes hatóságokkal.

(14)

Mivel a visszaélést bejelentő személyek védelméről szóló részletes szabályok megnehezítenék a tagállamok számára, hogy biztosítsák a nemzeti rendszereikkel való összeegyeztethetőséget és a műveleti összeférhetőséget az adminisztratív, eljárási és intézményi vonatkozások tekintetében, ezért a végrehajtási aktusnak némi rugalmasságot kell biztosítania. Mivel ilyen rugalmasságot leginkább az irányelvek és nem a rendeletek révén lehet elérni, ezért az irányelv tűnik a legmegfelelőbb eszköznek arra, hogy a tagállamok hatékonyan hozzáigazíthassák a jogsértések bejelentésére vonatkozó rendszert nemzeti rendszereikhez, ezen belül az intézményi keretekhez.

(15)

Mivel az 596/2014/EU rendelet 2016. július 3-tól alkalmazandó, ezért helyénvaló, hogy a tagállamok 2016. július 3-ig átültessék, és ugyanettől az időponttól kezdve alkalmazzák az ezzel az irányelvvel kapcsolatos rendelkezéseket.

(16)

Az ebben az irányelvben meghatározott intézkedések összhangban állnak az Európai Értékpapír-bizottság véleményével,

a)

minden érdeklődőt tájékoztatnak a jogsértések bejelentésével kapcsolatos eljárásokról;

b)

átveszik és nyomon követik a jogsértésről szóló bejelentéseket;

c)

kapcsolatot tartanak a bejelentő személlyel, amennyiben az felfedte személyazonosságát.

a)

a jogsértésről szóló bejelentések átvételére és nyomon követésére, valamint a kijelölt munkatársakkal való kapcsolatfelvételre szolgáló kommunikációs csatornák a 6. cikk (1) bekezdésével összhangban, egyebek mellett:

b)

az 5. cikkben említett, a jogsértésről szóló bejelentésekre vonatkozó eljárások;

c)

a jogsértésről szóló bejelentések bizalmas kezelésére vonatkozó szabályozás az 5. cikkben említett, a jogsértésről szóló bejelentésekre vonatkozó eljárásokkal összhangban;

d)

a munkaszerződés alapján foglalkoztatott személyek védelmére szolgáló eljárások;

e)

arra vonatkozó, egyértelmű nyilatkozat, hogy az illetékes hatóságok részére valamely személy által az 596/2014/EU rendelettel összhangban nyújtott tájékoztatás nem minősül az információközlés bármely, szerződésben vagy bármely jogalkotási, szabályozási vagy igazgatási rendelkezésben meghatározott korlátozása megsértésének, és azért a bejelentő személy semmilyen módon nem vonható felelősségre.

a)

a jogsértésről szóló bejelentéseket névtelenül is be lehet nyújtani;

b)

a mód, ahogy az illetékes hatóság felkérheti a bejelentő személyt arra, hogy tegye egyértelművé a bejelentett információkat, vagy adjon meg további, a bejelentő személy számára hozzáférhető információkat;

c)

a jogsértésről szóló bejelentés eredményével kapcsolatban a bejelentő személy számára várhatóan biztosított visszajelzés típusa, tartalma és határideje;

d)

a jogsértésről szóló bejelentésekre bizalmas kezelésére vonatkozó szabályozás, ezen belül azon körülmények részletes leírását, amelyek mellett a bejelentő személy bizalmas adatai az 596/2014/EU rendelet 27., 28. és 29. cikkével összhangban közölhetők.

a)

elkülönülnek az illetékes hatóság általános kommunikációs csatornáitól, ezen belül azoktól, amelyeken keresztül az illetékes hatóság a belső kommunikációját és harmadik felekkel folytatott kommunikációját folytatja a szokásos működése során;

b)

ezeket a kommunikációs csatornákat oly módon tervezték, hozták létre és működtették, amely biztosítja az információk teljességét, sértetlenségét és bizalmas jellegét, továbbá megakadályozza az illetékes hatóság fel nem jogosított munkatársainak hozzáférését;

c)

lehetővé teszik az információk tartós tárolását a 7. cikkel összhangban a későbbi vizsgálatok érdekében.

a)

a jogsértésről szóló, elektronikus vagy papíralapú írásbeli bejelentés;

b)

a jogsértésről szóló szóbeli bejelentés, telefonvonalon, függetlenül attól, hogy rögzítésre kerül-e vagy sem;

c)

az illetékes hatóság kijelölt munkatársaival való személyes találkozó.

a)

hangfelvétel készítése a beszélgetésről tartós és könnyen visszakereshető formában; vagy

b)

a beszélgetés teljes és pontos átirata, amelyet az illetékes hatóság kijelölt munkatársai készítenek el. Azokban az esetekben, amikor a bejelentő személy felfedte személyazonosságát, az illetékes hatóság lehetőséget ad a bejelentő személynek, hogy ellenőrizze, kijavítsa és aláírásával elfogadja az átiratot.

a)

hangfelvétel készítése a beszélgetésről tartós és könnyen visszakereshető formában; vagy

b)

a találkozóról készített pontos jegyzőkönyv, amelyet az illetékes hatóság kijelölt munkatársai készítenek el. Azokban az esetekben, amikor a bejelentő személy felfedte személyazonosságát, az illetékes hatóság lehetőséget ad a bejelentő személynek, hogy ellenőrizze, kijavítsa és aláírásával elfogadja a találkozóról készített jegyzőkönyvet.

a)

a bejelentő személyek átfogó tájékoztatásban és tanácsadásban részesülnek a tagállami jogban rendelkezésre álló, őket a tisztességtelen bánásmóddal szemben védő jogorvoslatokról és eljárásokról, köztük a vagyoni kártérítési követelés érvényesítésére szolgáló eljárásokról;

b)

az illetékes hatóságok biztosítják a bejelentő személyek hatékony támogatáshoz való hozzáférését bármilyen, a tisztességtelen elbánás elleni védelmükben érintett hatóság előtt, például oly módon, hogy a bejelentő személyt visszaélést bejelentő személyként igazolják a munkaügyi vitákban.