17.6.2016   

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 160/1

(1)

Ir nepieciešams konkretizēt atbilstošas prasības attiecībā uz pasākumiem, procedūrām un sistēmām, kas tirgus operatoriem, ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras uztur tirdzniecības vietu, un personām, kas profesionāli nodarbojas ar darījumu organizēšanu vai izpildi, būtu jāievieš, lai tās varētu ziņot par rīkojumiem un darījumiem, kas varētu tikt uzskatīti par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu Regulas (ES) Nr. 596/2014 izpratnē. Šādām prasībām būtu jāpalīdz novērst un atklāt tirgus ļaunprātīgu izmantošanu. Tām arī būtu jāpalīdz nodrošināt, ka kompetentajām iestādēm tiek iesniegti jēgpilni, visaptveroši un lietderīgi paziņojumi. Lai nodrošinātu, ka tirgus ļaunprātīgas izmantošanas atklāšana ir iedarbīga, būtu jāvieš atbilstošas rīkojumu un darījumu uzraudzības sistēmas. Šādās sistēmās būtu jāparedz arī analīze, ko veic pienācīgi apmācīti darbinieki. Sistēmām, kas uzrauga tirgus ļaunprātīgu izmantošanu, būtu jāspēj radīt brīdinājumus pēc iepriekš noteiktiem parametriem, lai dotu iespēju veikt papildu izvērtējumu par eventuālu iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu. Visticamāk visam procesam, būs nepieciešama kāda automatizācijas pakāpe.

(2)

Lai atvieglotu un veicinātu konsekventu pieeju un praksi visā Savienībā attiecībā uz tirgus ļaunprātīgas izmantošanas novēršanu un atklāšanu, ir lietderīgi paredzēt detalizētus noteikumus, ar kuriem saskaņo ziņojumu par aizdomīgiem rīkojumiem un darījumiem saturu, veidni un termiņus.

(3)

Personām, kas profesionāli nodarbojas ar tādu darījumu organizēšanu vai izpildi, kuri saistīti ar algoritmisko tirdzniecību un uz kuriem attiecas Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2014/65/ES (2), būtu jāievieš un jāuztur sistēmas, kas minētas šajā regulā un Regulā (ES) Nr. 596/2014, un attiecībā uz tām būtu jāturpina piemērot Direktīvas 2014/65/ES 17. panta 1. punktu.

(4)

Personām, kas profesionāli nodarbojas ar darījumu organizēšanu vai izpildi, vajadzētu būt iespējai deleģēt aizdomīgu rīkojumu un darījumu uzraudzību, atklāšanu un identifikāciju grupas ietvaros vai deleģēt datu izvērtēšanu un brīdinājumu ģenerēšanu, ja vien tiek ievēroti atbilstoši nosacījumi. Ar šāda deleģējuma palīdzību būtu jāspēj sadalīt resursus, lai centralizēti izstrādātu un uzturētu uzraudzības sistēmas un uzkrātu speciālas zināšanas saistībā ar rīkojumu un darījumu uzraudzību. Šādam deleģējumam nevajadzētu liegt kompetentajām iestādēm iespēju jebkurā laikā novērtēt, vai tādas personas sistēmas, pasākumi un procedūras, kurai deleģētas funkcijas, ir pietiekami iedarbīgas, lai varētu izpildīt pienākumu uzraudzīt un atklāt tirgus ļaunprātīgu izmantošanu. Ziņošanas pienākumam, kā arī atbildībai par šīs regulas un Regulas (ES) Nr. 596/2014 16. panta ievērošanu būtu jāpaliek deleģējošajai personai.

(5)

Tirdzniecības vietās vajadzētu būt spēkā atbilstošiem tirdzniecības noteikumiem, kas palīdz novērst iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulācijas, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu. Tirdzniecības vietās vajadzētu būt iespējām izgūt rīkojumu reģistra ierakstu secību, lai izvērtētu tirdzniecības sesijā notikušās darbības saistībā ar algoritmisko tirdzniecību, tai skaitā ātro datorizēto tirdzniecību.

(6)

Vienotas un saskaņotas veidnes izmantošanai, lai elektroniski iesniegtu ziņojumu par aizdomīgiem darījumiem un rīkojumiem (turpmāk “ADR ziņojums”), būtu jāpalīdz ievērot atbilstību prasībām, kas izklāstītas šajā regulā un Regulas (ES) Nr. 596/2014 16. pantā, tirgos, kuros pieaug pārrobežu rīkojumu un darījumu skaits. Tai arī būtu jāatvieglo efektīva informācijas apmaiņa par aizdomīgiem rīkojumiem un darījumiem starp kompetentajām iestādēm, kas iesaistītas pārrobežu izmeklēšanā.

(7)

Ja veidnē ietvertie attiecīgie informācijas lauki tiktu aizpildīti skaidri, pilnīgi, objektīvi un precīzi, tas palīdzētu kompetentajām iestādēm nekavējoties novērtēt aizdomīgos gadījumus un ierosināt atbilstošus pasākumus. Tādēļ šai veidnei būtu jādod personām, kas iesniedz ziņojumu, iespēja sniegt par nozīmīgu uzskatītu informāciju par aizdomīgiem, paziņotiem rīkojumiem un darījumiem un izklāstīt šādu aizdomu pamatojumu. Šai veidnei būtu arī jādod iespēja sniegt personas datus, kas ļautu identificēt aizdomīgajos rīkojumos un darījumus iesaistītās personas un palīdzēt kompetentajām iestādēm veikt izmeklēšanu, lai ātri izvērtētu aizdomās turēto personu veiktās tirdzniecības darbības un lai konstatētu saiknes ar personām, kas iesaistītas citos aizdomīgos tirdzniecības darījumos. Šāda informācija būtu jāsniedz jau sākumposmā, lai izmeklēšanas viengabalainību neapdraudētu ar eventuālu kompetentās iestādes nepieciešamību izmeklēšanas gaitā vērsties pie personas, kas iesniegusi ADR ziņojumu. Tajā būtu jāiekļauj attiecīgās personas dzimšanas datums, adrese, informācija par personas darba tiesiskajām attiecībām un kontiem un attiecīgā gadījumā arī klienta identifikācijas kods un valsts noteiktais privātpersonas identifikācijas numurs.

(8)

Lai atvieglotu ADR ziņojuma iesniegšanu, vajadzētu būt iespējai veidnei pievienot dokumentus un materiālus, kas uzskatāmi par nepieciešamiem iesniegtā paziņojuma pamatošanai, tai skaitā kā pielikumu, kurā uzskaitīti rīkojumi vai darījumi, kuri ir nozīmīgi attiecīgajam ziņojumam, un to cenas un apjomi.

(9)

Tirgus operatoriem, ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kas uztur tirdzniecības vietu, un personām, kas profesionāli nodarbojas ar darījumu organizēšanu vai izpildi, nebūtu jāpaziņo par visiem saņemtajiem rīkojumiem vai veiktajiem darījumiem, par kuriem saņemts iekšējs brīdinājums. Šāda prasība nebūtu saderīga ar prasībām katrā atsevišķā gadījumā novērtēt, vai aizdomas ir pamatotas.

(10)

Ziņojumi par aizdomīgiem rīkojumiem un darījumiem attiecīgajai kompetentajai iestādei būtu jāiesniedz nekavējoties, tiklīdz ir radušās pamatotas aizdomas, ka šie rīkojumi vai darījumi varētu būt uzskatāmi par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu. Izvērtējums par to, vai konkrēts rīkojums vai darījums ir uzskatāms par aizdomīgu, būtu jābalsta uz faktiem, nevis pieņēmumiem vai prezumpcijām, un tas būtu jāveic pēc iespējas ātri. Prakse, kad ziņojuma iesniegšana tiek atlikta, lai iekļautu arī citus aizdomīgus rīkojumus vai darījumus, nav saderīga ar pienākumu rīkoties nekavējoties, ja jau ir radušās pamatotas aizdomas. Katrā ziņā ADR ziņojuma iesniegšana būtu jānovērtē katrā gadījumā atsevišķi, lai konstatētu, vai vairāki rīkojumi un darījumi varētu tikt paziņoti viena ADR ziņojuma ietvaros. Turklāt prakse, kad ADR ziņojumu nosūtīšana tiek atlikta līdz brīdim, kad uzkrāts konkrēts šo ziņojumu skaits, nebūtu uzskatāma par saderīgu ar prasību paziņot nekavējoties.

(11)

Atsevišķos apstākļos ir iespējams, ka turpmāku notikumu vai pieejamas informācijas dēļ pamatotas aizdomas par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu rodas tikai kādu laiku pēc aizdomīgās darbības norises. Tas nebūtu iemesls aizdomīgās darbības neziņot kompetentajai iestādei. Lai pierādītu atbilstību ziņošanas prasībām šādos konkrētos apstākļos, personai, kas iesniedz ziņojumu, būtu jāspēj attaisnot šādu atšķirību starp par aizdomīgās darbības norises laiku un laiku, kad radušās pamatotas aizdomas par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu.

(12)

Iesniegto ADR ziņojumu un tādu aizdomīgu rīkojumu un darījumu, par kuriem nav iesniegts ADR ziņojums, izvērtējuma saglabāšana un piekļuve tiem ir svarīga daļa no procedūrām attiecībā uz tirgus ļaunprātīgas izmantošanas atklāšanu. Iespēja atsaukt un pārskatīt iesniegto ADR ziņojumu izvērtējumu, kā arī izvērtētos aizdomīgos rīkojumus un darījumus, par kuriem secināts, ka aizdomas nebija pamatotas, palīdzētu personām, kas profesionāli nodarbojas ar darījumu izpildi vai organizēšanu, tirgus operatoriem un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras uztur tirdzniecības vietu, pieņemt secinājumu, nākamajā reizē apsverot aizdomīgus rīkojumus vai darījumus. Izvērtējums par aizdomīgiem rīkojumiem un darījumiem, par kuriem nav iesniegts ADR ziņojums, minētajām personām palīdz pilnveidot savas uzraudzības sistēmas un atklāt atkārtotas rīcības gadījumus, kas kopumā varētu radīt pamatotas aizdomas par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu. Turklāt iepriekšminētā dokumentācija arī palīdzēs apliecināt atbilstību šajā regulā noteiktajām prasībām un atvieglos kompetentajām iestādēm veikt uzraudzības, izmeklēšanas un izpildes funkcijas saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 596/2014.

(13)

Personas datu apstrāde saskaņā ar šo regulu būtu jāveic atbilstīgi valsts normatīvajiem un administratīvajiem aktiem, ar kuriem transponēta Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 95/46/EK (3).

(14)

Šī regula ir balstīta uz regulatīvo tehnisko standartu projektu, ko Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde ir iesniegusi Komisijai.

(15)

Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde ir rīkojusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvo tehnisko standartu projektu, uz kuru ir balstīta šī regula, izvērtējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kas izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (4) 37. pantu.

(16)

Lai nodrošinātu finanšu tirgu netraucētu darbību, ir nepieciešams, ka šī regula stājas spēkā steidzami un ka šajā regulā izklāstītos noteikumus piemēro no tās pašas dienas, kurā sāk piemērot Regulā (ES) Nr. 596/2014 izklāstītos noteikumus,

a)

“ziņojums par aizdomīgiem darījumiem un rīkojumiem” (ADR ziņojums) ir saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 596/2014 16. panta 1. un 2. punktu iesniedzams ziņojums par aizdomīgiem rīkojumiem un darījumiem, tai skaitā par to atcelšanu vai grozīšanu, kas varētu būt uzskatāmi par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu;

b)

“elektroniskie līdzekļi” ir datu apstrādei (tai skaitā digitālajai kompresijai), uzglabāšanai un pārraidīšanai paredzēts elektroniskais aprīkojums, kurā tiek izmantoti kabeļi, radioviļņi, optiskās tehnoloģijas vai citi elektromagnētiski līdzekļi;

c)

“grupa” ir grupa, kas definēta Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2013/34/ES (5) 2. panta 11. punktā;

d)

“rīkojums” ir ikviens rīkojums, tai skaitā ikviens cenas piedāvājums, neatkarīgi no tā, vai tā nolūks ir rīkojuma sākotnējā iesniegšana, grozīšana, atjaunināšana vai atcelšana un neatkarīgi no tā veida.

a)

iedarbīgu un pastāvīgu uzraudzību pār visiem saņemtajiem un nosūtītajiem rīkojumiem un visiem izpildītajiem darījumiem, lai atklātu un apzinātu rīkojumus un darījumus, kas varētu būt uzskatāmi par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu;

b)

ADR ziņojumu nosūtīšana kompetentajām iestādēm saskaņā ar šajā regulā noteiktajām prasībām un izmantojot pielikumā iekļauto veidni.

a)

statusa, kādā tiek iesniegts rīkojums vai izpildīts darījums;

b)

attiecīgo klientu veidiem;

c)

tā, vai rīkojumi iesniegti vai darījumi izpildīti konkrētā tirdzniecības vietā vai ārpus tās.

a)

iedarbīgu un pastāvīgu uzraudzību pār visiem saņemtajiem rīkojumiem un visiem izpildītajiem darījumiem, lai novērstu, atklātu un apzinātu iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu un tirgus manipulācijas mēģinājumu;

b)

ADR ziņojumu nosūtīšana kompetentajām iestādēm saskaņā ar šajā regulā noteiktajām prasībām un izmantojot pielikumā iekļauto veidni.

a)

statusa, kādā tiek iesniegts rīkojums vai izpildīts darījums;

b)

attiecīgo klientu veidiem.

a)

ir piemērotas un samērīgas attiecībā pret to komercdarbības mērogu, apjomu un veidu;

b)

regulāri (vismaz vienreiz gadā) tiek novērtētas revīzijas un iekšējas pārskatīšanas ietvaros un vajadzības gadījumā tiek atjauninātas;

c)

tiek skaidri dokumentēti rakstveidā (arī jebkuras to izmaiņas vai atjauninājumi), lai ievērotu šīs regulas prasības, un dokumentētā informācija tiek glabāta piecus gadus.

a)

dod iespēju analizēt atsevišķi un salīdzinoši ikvienu izpildīto darījumu un konkrētās tirdzniecības vietas sistēmās iesniegto, pārveidoto, anulēto vai noraidīto rīkojumu un attiecībā uz personām, kas profesionāli nodarbojas ar darījumu organizēšanu vai izpildi, arī ārpus tirdzniecības vietas;

b)

ģenerē brīdinājumus, kas norāda uz darbībām, par kurām nepieciešams papildu izvērtējums, lai atklātu potenciālu iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu un tirgus manipulācijas mēģinājumu;

c)

aptver attiecīgo personu veikto tirdzniecības darbību pilnu spektru.

a)

tā uztur speciālās zināšanas un resursus, kas nepieciešami, lai izvērtētu sniegto pakalpojumu kvalitāti, pakalpojumu sniedzēju organizācijas atbilstību, lai pastāvīgi uzraudzītu deleģētos pakalpojumus un pārvaldītu riskus, kas saistīti ar šādu funkciju deleģēšanu;

b)

tai ir tieša piekļuve visai nozīmīgai informācijai par datu izvērtēšanu un brīdinājumu ģenerēšanu.

a)

personas, kas iesniedz ADR ziņojumu, identitāte un – attiecībā uz personām, kuras profesionāli nodarbojas ar darījumu organizēšanu vai izpildi, – arī statuss, kādā ADR ziņojumu iesniedzošā persona rīkojas, it īpaši tad, ja tā rīkojas uz sava rēķina vai izpilda rīkojumus trešo personu uzdevumā;

b)

apraksts par rīkojumu vai darījumu, ieskaitot:

c)

iemesli, kādēļ pastāv aizdomas, ka rīkojums vai darījums ir uzskatāms par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu;

d)

līdzekļi, ar kuriem tiek identificētas personas, kas saistītas ar rīkojumu vai darījumu, kuru varētu būt uzskatāmi par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu, tostarp persona, kas iesniegusi vai izpildījusi rīkojumu, un persona, kuras uzdevumā rīkojums ir iesniegts vai izpildīts;

e)

cita informācija un apliecinoši dokumenti, kas varētu būt uzskatāmi par nozīmīgiem, lai kompetentā iestāde varētu veikt atklāšanas, izmeklēšanas un izpildes darbības attiecībā uz iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu un tirgus manipulācijas mēģinājumu.