(1)

Būtu jānodrošina, ka etalona manipulācijas vai manipulācijas mēģinājuma atklāšana ir efektīva un atbilstīga. Tāpēc ir nepieciešams, lai etalona administratora sistēmas un kontroles būtu samērīgas ar izstrādātā etalona raksturu, sarežģītību un manipulācijas risku un lai manipulācijas risks tiktu novērtēts, pamatojoties uz objektīvu novērtējumu, kurā ņem vērā šāda riska izcelsmi, raksturu, specifiku un nopietnību.

(2)

Lai nodrošinātu, ka tādas rīcības atklāšana, kas var ietvert etalona manipulāciju vai manipulācijas mēģinājumu, ir efektīva, ir jāparedz atbilstošas automatizētas sistēmas ievades datu uzraudzībai. Tomēr ar automatizētām sistēmām vien nepietiek, lai nodrošinātu manipulatīvas uzvedības efektīvu atklāšanu. Tāpēc automatizētās sistēmas būtu jāpapildina ar cilvēka veiktu analīzi pienācīgā līmenī, kas jāveic pienācīgi apmācītiem darbiniekiem.

(3)

Lai nodrošinātu, ka kompetentās iestādes var efektīvi novērtēt pasākumus, kas veikti, lai konstatētu pārkāpumus un ziņotu par tiem, administratoriem pēc pieprasījuma būtu jāsniedz kompetentajai iestādei informācija par attiecīgā etalona raksturu, sarežģītību un manipulācijas risku un jāpamato izvēlētā automatizācijas un cilvēka veiktās analīzes līmeņa piemērotība.

(4)

Etalona administratora darbiniekiem, kas atbild par administratora sistēmu un kontroles darbību, būtu jāsaņem pienācīga apmācība, lai viņi varētu analizēt, vai konkrētā datu ievade ir aizdomīga. Šādai apmācībai būtu jānodrošina, ka minētie darbinieki ir informēti par pareizas ievades datu iesniegšanas iezīmēm un par ievades datu nesakritībām, ko, iespējams, izraisa manipulācija vai manipulācijas mēģinājums. Efektīva apmācība būtu jāpielāgo izstrādātā etalona raksturam, sarežģītībai un manipulācijas riskam.

(5)

Administratori var izvēlēties izmantot ārpakalpojumus funkcijām, kas saistītas ar sistēmām un kontrolēm. Šādai ārpakalpojumu izmantošanai vajadzētu būt iespējamai tikai tiktāl, ciktāl tā būtiski neietekmē administratora kontroli pār etalona izstrādi vai attiecīgās kompetentās iestādes spēju uzraudzīt etalonu, un uz to jebkurā gadījumā attiecas Regulas (ES) 2016/1011 10. panta prasības.

(6)

Šī regula ir balstīta uz regulatīvo tehnisko standartu projektu, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (EVTI).

(7)

EVTI ir veikusi atklātas sabiedriskās apspriešanas par regulatīvo tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izanalizējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi ieteikumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kura izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (2) 37. pantu.

(8)

Lai nodrošinātu atbilstību 5. panta piemērošanas datumam Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (ES) 2019/2175 (3), ar kuru Regulā (ES) 2016/1011 tika ieviests minētās regulas 14. panta 4. punkts, šī regula būtu jāpiemēro no 2022. gada 1. janvāra,

a)

etalonu manipulāciju risku;

b)

vispārīgu aprakstu par piemērotām sistēmām un efektīvām kontrolēm, tostarp to atbilstību 1. pantā noteiktajām prasībām;

c)

vispārīgu aprakstu par to administratora darbinieku apmācību, kuri iesaistīti piemērotu sistēmu un efektīvu kontroļu darbībā, kā minēts 2. pantā;

d)

to personu vārdu, uzvārdu un kontaktinformāciju, kuras atbild par piemērotām sistēmām un efektīvām kontrolēm.