a)

la razón social del solicitante y su domicilio social en la Unión;

b)

un extracto del registro mercantil o judicial pertinente, u otra forma de acreditación del lugar de constitución y del ámbito de actividad del solicitante, válidos en la fecha de solicitud;

c)

información sobre las categorías de derivados en relación con las cuales el solicitante solicita la inscripción;

d)

información sobre si el solicitante está autorizado o inscrito por una autoridad competente del Estado miembro en que esté ubicado y, si es así, el nombre de la autoridad y cualquier número de referencia de la autorización o inscripción;

e)

la escritura de constitución del solicitante y, en su caso, otra documentación legal que acredite que el solicitante va a prestar servicios de registro de operaciones;

f)

el acta de la reunión en la que el consejo del solicitante aprobó la solicitud;

g)

el nombre y datos de contacto de la persona o personas responsables del cumplimiento, o cualquier otro miembro del personal que intervenga en las evaluaciones de cumplimiento del solicitante;

h)

el programa de actividades, indicando la ubicación de las principales actividades comerciales;

i)

los datos identificativos de las filiales y, en su caso, la estructura del grupo;

j)

todo servicio, aparte de la función de registro de operaciones, que el solicitante prevea prestar;

k)

información sobre cualquier posible proceso judicial, administrativo o de arbitraje, o cualquier otro procedimiento litigioso, sea del tipo que fuere, pendientes de resolución, de los que el solicitante pudiera ser parte, en particular en el ámbito fiscal y en materia de insolvencia, y que puedan ocasionar importantes costes financieros o de reputación, o cualquier otro procedimiento ya resuelto pero que pueda aún incidir de manera significativa en los costes del registro de operaciones.».

a)

una indicación de que el consejo aprueba las políticas, de que la alta dirección aprueba los procedimientos y de que la alta dirección es responsable de la ejecución y el mantenimiento de las políticas y los procedimientos;

b)

una descripción de la forma en que se organizará la comunicación de las políticas y los procedimientos en el seno de la organización del solicitante, de cómo se garantizará y controlará cotidianamente el cumplimiento de dichas políticas, y una indicación de la persona o personas responsables del cumplimiento a ese respecto;

c)

cualesquiera datos o documentos que indiquen que el personal empleado y responsable de estas tareas conoce dichas políticas y procedimientos;

d)

una descripción de las medidas que se tomarán en caso de incumplimiento de las políticas y procedimientos;

e)

una indicación del procedimiento de notificación a la AEVM de las vulneraciones graves de las políticas o procedimientos que puedan dar lugar a una vulneración de las condiciones de inscripción iniciales.».

a)

indicar el domicilio social de la empresa matriz;

b)

indicar si la empresa matriz está autorizada o inscrita y sujeta a supervisión, y, en caso afirmativo, indicar su número de referencia y el nombre de la autoridad de supervisión responsable.».

a)

una lista general del personal directamente empleado por el registro de operaciones, indicando sus funciones y las cualificaciones por función;

b)

una descripción específica del personal informático empleado de forma directa para prestar servicios de registro de operaciones, indicando la función y cualificaciones de cada empleado;

c)

una descripción de las funciones y cualificaciones de cada empleado con responsabilidades en materia de auditoría interna, controles internos, verificación del cumplimiento y evaluación de riesgos;

d)

los datos identificativos del personal responsable de estas tareas y de aquellos miembros del personal que trabajen al amparo de un acuerdo de externalización;

e)

información detallada acerca de la formación en materia de políticas y procedimientos del solicitante y de actividades de registro de operaciones, indicando todo examen u otro tipo de evaluación formal exigidos al personal en relación con el ejercicio de las actividades de registro de operaciones.

a)

una descripción detallada del sistema informático que incluya los requisitos empresariales pertinentes, las especificaciones funcionales y técnicas, el diseño técnico y de la estructura del sistema, el modelo de datos y los flujos de datos, y los procedimientos y manuales administrativos y de operaciones;

b)

las aplicaciones para usuarios desarrolladas por el solicitante a fin de prestar servicios a los usuarios pertinentes, incluyendo una copia de los manuales del usuario y los procedimientos internos;

c)

la política de inversión y de renovación de los recursos informáticos del solicitante;

d)

los acuerdos de externalización celebrados por el solicitante, en particular:

a)

una descripción de los servicios auxiliares que lleve a cabo el solicitante o la empresa perteneciente a su mismo grupo, así como una descripción de todo acuerdo que el registro de operaciones tenga con empresas que ofrezcan servicios de negociación, de postnegociación u otros servicios conexos, adjuntando copia de esos acuerdos;

b)

los procedimientos y políticas que garanticen el grado de separación operativa necesario, en términos de recursos, sistemas y procedimientos, entre los servicios de registro de operaciones del solicitante a tenor del Reglamento (UE) n.o 648/2012 y otras líneas de negocio, incluyendo aquellas líneas de negocio que conlleven la prestación de servicios con arreglo a la legislación de la Unión o de un tercer país, independientemente de si esa línea de negocio separada es gestionada por el registro de operaciones, por una empresa que pertenezca a su empresa matriz o por cualquier otra empresa con la que tenga un acuerdo en el contexto de la cadena de negociación o postnegociación o de la línea de negocio.».

a)

procedimientos de autenticación de la identidad de los usuarios que accedan al registro de operaciones;

b)

procedimientos de verificación de la exhaustividad y exactitud de los derivados notificados al registro de operaciones;

c)

procedimientos de verificación de la autorización y la licencia informática de la entidad notificante en nombre de la contraparte notificante;

d)

procedimientos de verificación del mantenimiento en todo momento de la secuencia lógica de los datos de los derivados notificados;

e)

procedimientos de verificación de la exhaustividad y exactitud de los datos de los derivados notificados;

f)

procedimientos de conciliación de datos entre registros de operaciones cuando las contrapartes efectúen las notificaciones a distintos registros de operaciones;

g)

procedimientos de transmisión de información de retorno a las contrapartes de los contratos de derivados, o a los terceros en su nombre, sobre las verificaciones realizadas de conformidad con las letras a) a e) y los resultados del proceso de conciliación de la letra f).

a)

la política de fijación de precios del solicitante, incluidos los posibles descuentos y minoraciones y las condiciones para beneficiarse de esas reducciones;

b)

la estructura de las tasas aplicadas por el solicitante por la prestación de cualquier servicio de registro de operaciones o servicios auxiliares, con indicación del coste estimado de los servicios de registro de operaciones y los servicios auxiliares, así como el detalle de los métodos utilizados para contabilizar los costes adicionales en que pueda incurrir el solicitante al prestar servicios de registro de operaciones y servicios auxiliares;

c)

los métodos utilizados por el solicitante para poner la información a disposición de todos los tipos de usuarios, adjuntando una copia de la estructura tarifaria en la que figuren, de forma diferenciada, los servicios de registro de operaciones y los servicios auxiliares.».

a)

un procedimiento para calcular las posiciones agregadas de conformidad con el Reglamento Delegado de la Comisión (UE) n.o 151/2013 (*3), y una descripción de los recursos, métodos y canales que el registro de operaciones empleará para facilitar al público el acceso a los datos en él contenidos, de conformidad con el artículo 81, apartado 1, del Reglamento (UE) n.o 648/2012, y una descripción de la frecuencia de las actualizaciones, junto con una copia de los manuales y las políticas internas específicos existentes;

b)

una descripción de los recursos, métodos y medios que el registro de operaciones emplea a fin de facilitar a las autoridades competentes el acceso a la información, de conformidad con el artículo 81, apartado 3, del Reglamento (UE) n.o 648/2012, la frecuencia de las actualizaciones, y los controles y verificaciones que el registro de operaciones pueda establecer en relación con el proceso de filtrado del acceso, junto con una copia de los manuales y procedimientos internos específicos;

c)

un procedimiento y una descripción de los recursos, métodos y canales empleados por el registro de operaciones a fin de facilitar una recopilación de datos de las contrapartes oportuna, estructurada e integral, y el acceso a su información por las contrapartes de los contratos de derivados, de conformidad con el artículo 80, apartado 5, del Reglamento (UE) n.o 648/2012, junto con una copia de los manuales y las políticas internas específicos.

a)

las condiciones en que se concede a las autoridades a las que se refiere el artículo 81, apartado 3, del Reglamento (UE) n.o 648/2012 acceso directo e inmediato a los datos sobre los derivados conservados en el registro de operaciones de conformidad con el Reglamento Delegado (UE) n.o 151/2013;

b)

el procedimiento conforme al cual se concede a las autoridades a que se refiere la letra a) acceso directo e inmediato a los datos de los contratos de derivados conservados en el registro de operaciones de conformidad con el Reglamento Delegado (UE) n.o 151/2013;

c)

el procedimiento para garantizar la integridad de los datos a los que accedan dichas autoridades.».