08/ 04

BG

Официален вестник на Европейския съюз

220

C 325/7

ОФИЦИАЛЕН ВЕСТНИК НА ЕВРОПЕЙСКИЯ СЪЮЗ

1.

Достъпът до преписката на Комисията е една от процесуалните гаранции за прилагане принципа на равнопоставеност и за съблюдаване правото на защита. Достъпът до преписката е уреден в член 27, параграфи 1 и 2 от Регламент (ЕО) № 1/2003 на Съвета (1), член 15, параграф 1 от Регламент (ЕО) № 773/2004 на Комисията („Регламента за прилагане“) (2), член 18, параграфи 1 и 3 от Регламент (ЕО) № 139/2004 на Съвета („Регламент за сливанията“) (3) и член 17, параграф 1 от Регламент (ЕО) № 802/2004 на Комисията („Регламент за прилагане на Регламента за сливанията“) (4). В съответствие с тези разпоредби, преди да вземе решение по членове 7, 8, 23 и член 24, параграф 2 от Регламент (ЕО) № 1/2003 и член 6, параграф 3, член 7, параграф 3 и член 8, параграфи 2—6, членове 14 и 15 от Регламента за сливанията, Комисията е длъжна да предостави на лицата, предприятията или обединенията от предприятия според случая възможност да представят становищата си по повдигнатите срещу тях възражения, като същите имат право на достъп до преписката на Комисията, за да бъдат изцяло зачетени правата им на защита в производството. Настоящото известие определя рамката за упражняване на правото, уредено в споменатите по-горе разпоредби. То не обхваща възможността за предоставяне на документи по други производства. Настоящото известие не засяга тълкуването на споменатите по-горе разпоредби от общностните съдилища. Изложените в настоящото известие принципи са в сила и в случаите, когато Комисията прилага членове 53, 54 и 57 от Споразумението за ЕИП (5).

2.

Посоченото по-горе специално право е отделно от общото право на достъп до документи по Регламент (ЕО) № 1049/2001 (6), което е предмет на различни критерии и изключения, и преследва различна цел.

3.

Използваният в настоящото известие термин „достъп до преписка“ се отнася единствено до достъпа, предоставян на лица, предприятия или обединения от предприятия, спрямо които Комисията е отправила изложение на възражения. Известието изяснява кой има право на достъп до преписката за тази цел.

4.

Същият термин или терминът „достъп до документи“ се използва и в посочените по-горе регламенти по отношение на жалбоподатели и други участващи страни. Тези хипотези обаче са различни от случаите с лицата, спрямо които е отправено изложение на възражения и следователно не попадат в определението за достъп до преписката по смисъла на настоящото известие. Тези свързани хипотези са разгледани в отделен раздел от настоящото известие.

5.

Освен това в настоящото известие е обяснено до коя информация се предоставя достъп, кога се осъществява достъпът и какви са процедурите за осъществяване на достъп до преписката.

6.

Считано от датата на публикуване, настоящото известие заменя известието на Комисията от 1997 г. относно достъпа до преписки (7). С новите правила е отчетено законодателството, се прилага от 1 май 2004 г., по-специално посоченият по-горе Регламент (ЕО) № 1/2003, Регламента за сливанията, Регламента за прилагане и Регламента за прилагане на Регламента за сливанията, както и Решение на Комисията от 23 май 2001 г. относно мандата на съветник-одиторите в някои производства по конкуренция (8). Освен това в него е отразена актуалната практика на Съда на Европейските общности и Първоинстанционния съд на Европейските общности (9), както и практиката, развита от Комисията след приемане на известието от 1997 г.

7.

Предназначението на достъпа до преписката по смисъла на посочените в точка 1 разпоредби е да се създадат условия за ефективно упражняване на правото на защита срещу повдигнатите от Комисията възражения. За тази цел както при производства по членове 81 и 82 от Договора за ЕО, така и при производства по Регламента относно сливанията, достъп се предоставя при поискване на тези лица, предприятия или обединения от предприятия (10), според случая, спрямо които Комисията е отправила изложение на възражения (11) (наричани по-долу „страните“).

8.

„Преписката на Комисията“ при проучване по конкуренция (наричана по-долу „преписката“) се състои от всички документи (12), които са получени, представени и/или събрани от Генерална дирекция „Конкуренция“ на Комисията в хода на проучването.

9.

В хода на проучвания по членове 20, 21 и член 22, параграф 2 от Регламент (ЕО) № 1/2003 и членове 12 и 13 от Регламента за сливанията Комисията може да събира множество документи, някои от които могат след по-щателно разглеждане да се окажат несвързани с предмета на производството. Такива документи могат да бъдат връщани на предприятията, от които са били получени. След връщането им тези документи повече не са част от преписката.

10.

Страните трябва да имат възможността да се запознаят с информацията по преписката на Комисията, за да могат ефективно да изразят становищата си по предварителните заключения на Комисията във възраженията. За целта на страните ще се предостави достъп до всички документи, съставляващи преписката на Комисията, както е дефинирана в точка 8, с изключение на вътрешни документи, търговски тайни на други предприятия или друга поверителна информация (13).

11.

Резултатите от изследване, възложено във връзка с производството, са достъпни, заедно със заданието и методиката на изследването. Независимо от това може да се наложат мерки за защита правата на интелектуална собственост.

12.

Вътрешните документи не могат да бъдат инкриминиращи или оневиняващи (14). Те не са част от доказателствата, въз основа на които Комисията прави своята оценка по производството. В този смисъл на страните не се предоставя достъп до вътрешните документи в преписката на Комисията (15). Предвид липсата на доказателствена стойност това ограничаване на достъпа до вътрешни документи не е пречка за надлежното упражняване на правото на защита, с което разполагат страните (16).

13.

Службите на Комисията не са длъжни да изготвят протоколи (17) от срещите си с което и да било лице или предприятие. Ако Комисията реши да води записки за такива срещи, тези записки съставляват собственото тълкуване на Комисията за казаното на срещите, поради което същите се класифицират като вътрешни документи. Ако обаче съответното лице или предприятие е изразило съгласие с протокола, последният може да бъде предоставян след заличаване на евентуалните търговски тайни или друга поверителна информация. Така одобреният протокол става част от доказателствата, въз основа на които Комисията прави своята оценка по производството (18).

14.

При изследвания, възложени във връзка с производството, тази част от кореспонденцията между Комисията и нейния изпълнител, която съдържа оценка на извършената от изпълнителя работа или е свързана с финансовите аспекти на изследването, се счита за вътрешна документация и следователно не е достъпна.

15.

Особен вид вътрешна документация е кореспонденцията на Комисията с други публични органи, а също и вътрешните документи, получени от такива органи (независимо дали от държави-членки на ЕО („държавите-членки“), или от страни извън ЕО). Някои примери за подобни документи без право на достъп са:

16.

При някои изключителни обстоятелства достъп до документи от държавите-членки, наблюдаващия орган на ЕАСТ и държавите от ЕАСТ се предоставя след заличаване на евентуални търговски тайни или друга поверителна информация. Преди предоставяне на документа Комисията ще се консултира с предоставилото го образувание, за да идентифицира търговските тайни или другата поверителна информация.

Такива са случаите с документи от държавите-членки, съдържащи твърдения срещу страните, които трябва да бъдат разгледани от Комисията, или съставляващи част от събраните при проучването доказателства, подобно на документите, получени от частни лица. По-конкретно тези съображения се прилагат по отношение на:

Достъп се предоставя и до документи от държавите-членки или наблюдаващия орган на ЕАСТ, доколкото същите имат значение за защитата на страните във връзка с упражняване правомощията на Комисията (23).

17.

Преписката на Комисията може да съдържа документи с два вида информация, а именно търговски тайни и друга поверителна информация, достъпът до която може да е частично или изцяло ограничен (24). При възможност достъп се предоставя до неповерителни версии на оригиналната информация. Когато поверителност може да бъде гарантирана само чрез обобщаване на съответната информация, достъп се предоставя до обобщението. Всички останали документи са достъпни в оригиналния им вид.

18.

Доколкото разкриването на информация относно търговската дейност на дадено предприятие може да причини сериозни вреди на това предприятие, въпросната информация представлява търговска тайна (25). Някои примери за информация, която може да бъде квалифицирана като търговска тайна, са: техническа и/или финансова информация във връзка с ноу-хау на предприятието, методи за определяне на разходите, производствени тайни и процеси, източници на доставки, произведени и продадени количества, пазарни дялове, списъци с клиенти и дистрибутори, маркетингови планове, структура на разходите и цените, както и стратегии за продажби.

19.

Категорията „друга поверителна информация“ включва информация извън търговската тайна, която може да бъде приета за поверителна, доколкото разкриването ѝ би нанесло сериозни вреди на лицето или предприятието. В зависимост от конкретните обстоятелства по случая тук може да се включва информация от трети страни за предприятия, които са в състояние да упражняват много силен икономически или търговски натиск върху своите конкуренти или търговски партньори, клиенти или доставчици. Първоинстанционният съд и Съдът на Европейските общности приемат за законосъобразен отказа да се разкриват пред такива предприятия писма, получени от техни клиенти, тъй като подобно разкритие може лесно да изложи авторите на опасност от наказателни мерки (26). Следователно понятието „друга поверителна информация“ може да включва информация, която би позволила на страните да идентифицират жалбоподателите или други трети лица, имащи основателно желание да останат анонимни.

20.

Категорията „друга поверителна информация“ включва военни тайни.

21.

Информацията се класифицира като поверителна, когато съответното лице или предприятие е направило искане за това и искането е прието от Комисията (27).

22.

Исканията за поверителност трябва да се отнасят до информация, която попада в обхвата на описаните по-горе търговски тайни и друга поверителна информация. Мотивите, с които се претендира, че информацията е търговска тайна или друга поверителна информация, трябва да бъдат обосновани (28). Исканията за поверителност обикновено се отнасят до информация, предоставена на Комисията от същото лице или предприятие, а не до информация от други източници.

23.

Информация, която се отнася до дадено предприятие, но вече е известна извън това предприятие (ако се касае за група, извън групата) или извън обединението, на което е била съобщена от предприятието, обикновено не се счита за поверителна (29). Информация, която е загубила търговското си значение, например поради изтичане на определен период от време, повече не може да се разглежда като поверителна. По принцип Комисията следва презумпцията, че информации за оборота, продажбите и пазарните дялове на страните или други подобни данни престават да бъдат поверителни след изтичане на пет години (30).

24.

При производства по членове 81 и 82 от Договора квалифицирането на дадена информация като поверителна не е пречка за разкриването ѝ, ако тази информация е необходима за доказване на твърдяното нарушение („уличаващ документ“) или може да се окаже нужна за оневиняване на страната („оневиняващ документ“). В този случай изискването за опазване правото на защита на страните чрез осигуряване на възможно най-широк достъп до преписката на Комисията може да натежи над загрижеността за опазване на поверителната информация на други страни (31). Комисията е тази, която трябва да прецени дали споменатите по-горе обстоятелства се отнасят за конкретния случай. Това изисква да се оценят всички релевантни фактори, включително:

Подобни съображения важат и за производства по Регламента за сливанията, когато Комисията смята разкриването на информация за нужно за целите на производството (32).

25.

Ако Комисията възнамерява да разкрие информация, на съответното лице или предприятие се предоставя възможност да предостави неповерителна версия на документите, в които се съдържа тази информация, с доказателствена стойност,еднаква на оригиналните документи (33).

26.

Преди Комисията да е обявила своето изложение на възражения съгласно разпоредбите, посочени в точка 1, страните нямат право на достъп до преписката.

27.

Достъп до преписката се предоставя при поискване и обикновено само веднъж, след като Комисията обяви своите възражения на страните с цел гарантиране принципа на равнопоставеност и опазване правото им на защита. Следователно по принцип достъп не се предоставя до отговорите на други страни по възраженията на Комисията.

Въпреки това дадена страна може да получи достъп до документи, получени след обявяване на възраженията на по-късен етап от административното производство, ако въпросните документи представляват нови доказателства — независимо дали от инкриминиращ или оневиняващ характер — и се отнасят до тези твърдения във възраженията на Комисията, които касаят въпросната страна. Това важи особено за случаите, когато Комисията възнамерява да се позове на нови доказателства.

28.

В съответствие с член 18, параграфи 1 и 3 от Регламента за сливанията и член 17, параграф 1 от Регламента за прилагане на Регламента за сливанията на нотифициращите страни се предоставя достъп до преписката на Комисията при поискване на всеки етап от производството след обявяване възраженията на Комисията до консултациите с консултативния комитет. За разлика от това, настоящото известие не разглежда възможността за предоставяне на документи, преди Комисията да е обявила на предприятията своите възражения по Регламента за сливанията (34).

29.

Настоящият раздел се отнася до хипотезите, в които Комисията може или е длъжна да предостави достъп до определени документи в преписката си на жалбоподатели в антитръстови производства или на други участващи страни в производства по сливания. Независимо от формулировките в антитръстовите регламенти и тези за прилагане на Регламента за сливанията (35) двете хипотези са различни — като обхват, време и права — от достъпа до преписката, дефиниран в предходните раздели на настоящото известие.

30.

Съгласно решение на Първоинстанционния съд (36) жалбоподателите не се ползват от същите права и гаранции като страните, предмет на проучването. Следователно жалбоподателите не могат да претендират достъп до преписката, какъвто е предвиден за страните.

31.

Независимо от това, ако жалбоподателят е информиран съгласно член 7, параграф 1 от Регламента за прилагане за намерението на Комисията да отхвърли жалбата му (37), същият може да поиска достъп до документите, въз основа на които Комисията е направила своята предварителна оценка (38). Жалбоподателят получава достъп до тези документи еднократно след издаване на писмото, с което последният бива информиран за намерението на Комисията да отхвърли жалбата му.

32.

Жалбоподателите нямат право на достъп до търговски тайни или друга поверителна информация, която Комисията е получила в хода на своето проучване (38).

33.

В съответствие с член 17, параграф 2 от Регламента за прилагане на Регламента за сливанията достъп до преписките в производства по сливания се предоставя при поискване на други участващи страни, които са били информирани за възраженията, доколкото това е необходимо за изготвяне на техните становища.

34.

Други участващи страни могат да бъдат страните по планирана концентрация извън нотифициращите страни например продавачът и предприятието, предмет на концентрацията (39).

35.

Всяко лице, което предоставя информация или становище при една от описаните по-долу хипотези или впоследствие предостави допълнителна информация на Комисията в хода на същото производство, е длъжно ясно да обозначи всички материали, считани от него за поверителни, като се мотивира, а също и да предостави отделна неповерителна версия до датата, определена от Комисията за изразяване на становището му (40):

36.

Освен това Комисията може да изисква всички предприятия (48), които предоставят или са предоставили документи, да обозначават тези документи или части от документи, за които смятат, че съдържат търговски тайни или друга принадлежаща им поверителна информация, както и предприятията, спрямо които въпросните документи се считат за поверителни (49).

37.

С оглед експедитивно разглеждане на исканията за поверителност, посочени в точка 36 по-горе, Комисията може да поставя на предприятията срокове за: i) мотивиране на искането за поверителност по отношение на всеки отделен документ или част от документ; ii) внасяне в Комисията на неповерителни версии на документите, където поверителните пасажи са заличени (50). При антитръстовите производства съответните предприятия предоставят в посочения по-горе срок и кратко описание на всяка една заличена информация (51).

38.

Неповерителните версии и описанията на заличената информация трябва да са съставени така, че да позволяват на всяка една страна с достъп до преписката да определи дали заличената информация би могла да е от значение за нейната защита и съответно дали са налице достатъчно основания, за да поиска от Комисията достъп до информацията, заявена като поверителна.

39.

При антитръстовите производства, ако предприятията не изпълнят предвиденото в точки 35—37 по-горе, Комисията може да приеме, че съответните документи или изявления не съдържат поверителна информация (52). Следователно Комисията може да приеме, че предприятието не възразява срещу разкриването на съответните документи или изявления в тяхната цялост.

40.

Както при антитръстовите производства, така и при тези по Регламента за сливанията, ако съответното лице или предприятие изпълни условията по точки 35—37 по-горе, доколкото същите са приложими, Комисията:

41.

На по-късен етап Комисията може да отмени предварителното си съгласие с дадено искане за поверителност, изцяло или от части.

42.

Ако Генерална дирекция „Конкуренция“ не приеме искането за поверителност от самото начало или ако впоследствие счете, че предварителното съгласие с искането за поверителност трябва да бъде отменено и следователно възнамерява да разкрие дадена информация, тя ще предостави на съответното лице или предприятие възможност да изрази становището си. В тези случаи Генерална дирекция „Конкуренция“ информира писмено лицето или предприятието за намерението си да разкрие информацията, излага мотивите си и определя срок, в който въпросното лице или предприятие може да изрази становището си. Ако след изразяване на становището несъгласията по отношение искането за поверителност останат, въпросът се разглежда от съветника-одитор в съответствие с мандата на съветниците-одитори, определен от Комисията (53).

43.

Ако има опасност предприятие, което е в състояние да оказва много силен икономически или търговски натиск върху своите конкуренти или търговски партньори, клиенти или доставчици, да предприеме наказателни мерки срещу последните заради това, че са сътрудничили при проучването на Комисията (54), то Комисията запазва анонимността на авторите, като предоставя достъп до неповерителна версия или до обобщение на съответните отговори (55). Исканията за анонимност при тези обстоятелства, както и исканията за анонимност по точка 81 от Известието на Комисията относно разглеждането на жалби (56) се третират по реда на точки 40—42 по-горе.

44.

Комисията може да реши достъпът до преписката да бъде предоставен по един от следните начини, отчитайки техническите възможности на страните:

Комисията може да избира всякакви комбинации от тези начини.

45.

С цел улесняване достъпа до преписката лицата получават номериран списък на документите, от които е съставена преписката на Комисията съгласно определението в точка 8 по-горе.

46.

Предоставя се достъп до доказателствата, съдържащи се в преписката на Комисията, в оригиналния им вид: Комисията не е длъжна да предоставя преводи на документите в преписката (57).

47.

Ако след получаване на достъп до преписката дадена страна счете, че за целите на своята защита е нужно да се запознае с конкретна информация, до която няма право на достъп, страната може да подаде мотивирано искане за такъв достъп до Комисията. В случай че службите на Генерална дирекция „Конкуренция“ не са в състояние да приемат искането и ако страната не е съгласна с това заключение, въпросът се решава от съветник-одитора в съответствие с мандата на съветниците-одитори (58).

48.

Достъп до преписката в съответствие с настоящото известие се предоставя, при условие че получената информация може да се използва единствено за целите на съдебното или административното производство по прилагане на общностните правила за конкуренция, които са предмет на административното производство (59). В случай че в който и да било момент информацията бъде използвана за друга цел с участието на външен адвокат, Комисията може да уведоми за случая колегията на този адвокат с оглед налагане на дисциплинарни мерки.

49.

С изключение на точки 45 и 47 настоящият раздел В се прилага и когато достъп до документи бива предоставян на жалбоподатели (при антитръстови производства) или на други участващи страни (при производства по сливания).