ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I

Περιεχόμενο της αίτησης έκδοσης ενιαίου πιστοποιητικού ασφάλειας

Σημείωση: όλες οι πληροφορίες είναι υποχρεωτικές, συμπεριλαμβανομένων των εγγράφων που επισυνάπτονται στην αίτηση, εκτός από τις περιπτώσεις που συνοδεύονται από το γράμμα «Π» (προαιρετικό). Εφόσον η σιδηροδρομική επιχείρηση πρέπει να καταρτίσει σχέδιο διορθωτικών μέτρων κατά το άρθρο 9, οι σχετικές πληροφορίες είναι υποχρεωτικές.

1.   Τύπος αίτησης

1.1.   Νέα

1.2.   Ανανέωση

1.3.   Επικαιροποίηση

1.4.   EIN του προηγούμενου πιστοποιητικού (μόνο σε περίπτωση αίτησης ανανέωσης ή επικαιροποίησης)

2.   Αιτούμενο είδος υπηρεσίας (επιλογή ενός ή περισσότερων ειδών) (1) :

2.1.   Μεταφορά επιβατών, συμπεριλαμβανομένων των υπηρεσιών υψηλής ταχύτητας

2.2.   Μεταφορά επιβατών, εξαιρουμένων των υπηρεσιών υψηλής ταχύτητας

2.3.   Μεταφορά φορτίου, συμπεριλαμβανομένων των υπηρεσιών επικίνδυνων εμπορευμάτων (2)

2.4.   Μεταφορά φορτίου, εξαιρουμένων των υπηρεσιών επικίνδυνων εμπορευμάτων

2.5.   Μόνον ελιγμοί

2.6.   Λοιπά (προσδιορίστε)

3.   Λειτουργίες σιδηροδρομικών μεταφορών:

3.1.   Προβλεπόμενη ημερομηνία έναρξης των υπηρεσιών/δραστηριοτήτων (Π)

3.2.   Κράτος/-η μέλος/-η στην αρμοδιότητα του/των οποίου/-ων εμπίπτει ο προβλεπόμενος τόπος παροχής της υπηρεσίας

3.3.   Καθορισμός του προβλεπόμενου τόπου παροχής της υπηρεσίας (για τα σχετικά δίκτυα) (3)

3.4.   Σταθμός/-οί σε γειτονικό/-ά κράτος/-η μέλος/-η [στις περιπτώσεις που αναφέρονται στο άρθρο 3 παράγραφος 11 του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) 2018/763 και στο άρθρο 10 παράγραφος 8 της οδηγίας (ΕΕ) 2016/798) ]

4.   Οργανισμός πιστοποίησης της ασφάλειας:

4.1.   Ο Οργανισμός

4.2.   Η εθνική αρχή ασφάλειας [στις περιπτώσεις που αναφέρονται στο άρθρο 10 παράγραφος 8 της οδηγίας (ΕΕ) 2016/798]

5.   Στοιχεία αιτούντος:

5.1.   Επωνυμία

5.2.   Ακρωνύμιο (Π)

5.3.   Πλήρης ταχυδρομική διεύθυνση

5.4.   Τηλέφωνο

5.5.   Τηλεομοιοτυπικό (Π)

5.6.   Ηλεκτρονικό ταχυδρομείο

5.7.   Ιστότοπος (Π)

5.8.   Εθνικός αριθμός καταχώρισης

5.9.   Αριθμός ΦΠΑ (Π)

5.10.   Άλλες συναφείς πληροφορίες (Π)

6.   Στοιχεία υπεύθυνου επικοινωνίας:

6.1.   Όνομα

6.2.   Επώνυμο

6.3.   Τίτλος ή ιδιότητα

6.4.   Πλήρης ταχυδρομική διεύθυνση

6.5.   Τηλέφωνο

6.6.   Τηλεομοιοτυπικό (Π)

6.7.   Ηλεκτρονικό ταχυδρομείο

6.8.   Ομιλούμενη/-ες γλώσσα/-ες

Έγγραφα επισυναπτόμενα στην αίτηση

7.   Έγγραφα υποβληθέντα για το μέρος της αξιολόγησης που αφορά το σύστημα διαχείρισης της ασφάλειας:

7.1.   Περιγραφή του συστήματος διαχείρισης της ασφάλειας και λοιπά έγγραφα που αποδεικνύουν τη συμμόρφωση με τις απαιτήσεις του άρθρου 10 παράγραφος 3 στοιχείο α) της οδηγίας (ΕΕ) 2016/798 και τον τρόπο με τον οποίο πληρούνται οι εν λόγω απαιτήσεις.

7.2.   Πληροφορίες για τη διασταύρωση του συστήματος διαχείρισης της ασφάλειας (βλέπε σημείο 7.1) με το παράρτημα I του κατ' εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2018/762, καθώς και αναφορά του σημείου στα έγγραφα τεκμηρίωσης του συστήματος διαχείρισης της ασφάλειας από τα οποία προκύπτει ότι πληρούνται οι σχετικές απαιτήσεις της τεχνικής προδιαγραφής διαλειτουργικότητας για το υποσύστημα «διεξαγωγή και διαχείριση της κυκλοφορίας».

8.   Έγγραφα υποβληθέντα για το εθνικό μέρος (για κάθε κράτος μέλος το οποίο καλύπτει ο προβλεπόμενος τόπος παροχής της υπηρεσίας) της αξιολόγησης:

8.1.   Περιγραφή ή κατ' άλλον τρόπο απόδειξη του τρόπου με τον οποίο οι ρυθμίσεις διαχείρισης της ασφάλειας ανταποκρίνονται στους σχετικούς κοινοποιηθέντες εθνικούς κανόνες σύμφωνα με το άρθρο 8 της οδηγίας (ΕΕ) 2016/798.

8.2.   Πληροφορίες για τη διασταύρωση του συστήματος διαχείρισης της ασφάλειας (βλέπε σημείο 7.1) με τις απαιτήσεις που καθορίζονται στους σχετικούς εθνικούς κανόνες (βλέπε σημείο 8.1).

9.   Σχέδιο/-α διορθωτικών μέτρων

9.1.   Τρέχουσα κατάσταση του σχεδίου ή των σχεδίων δράσης που έχει καταρτίσει η σιδηροδρομική επιχείρηση για να επιλύσει τυχόν σοβαρή περίπτωση μη συμμόρφωσης και οποιοδήποτε άλλο προβληματικό σημείο που εντοπίστηκε κατά τη διάρκεια των δραστηριοτήτων εποπτείας μετά την προηγούμενη αξιολόγηση.

9.2.   Τρέχουσα κατάσταση του σχεδίου ή των σχεδίων δράσης που έχει καταρτίσει η σιδηροδρομική επιχείρηση για να επιλύσει εναπομένοντα προβληματικά σημεία από την προηγούμενη αξιολόγηση.

---

(1)  Για κάθε κράτος μέλος στην αρμοδιότητα του οποίου εμπίπτει ο προβλεπόμενος τόπος παροχής της υπηρεσίας.

(2)  Ως «επικίνδυνα εμπορεύματα» νοούνται ουσίες και είδη των οποίων η μεταφορά επιτρέπεται μόνον υπό τους όρους που προβλέπονται στην οδηγία 2008/68/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 24ης Σεπτεμβρίου 2008, σχετικά με τις εσωτερικές μεταφορές επικίνδυνων εμπορευμάτων (ΕΕ L 260 της 30.9.2008, σ. 13).

(3)  Για κάθε κράτος μέλος στην αρμοδιότητα του οποίου εμπίπτει ο προβλεπόμενος τόπος παροχής της υπηρεσίας.

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ II

Διαδικασία αξιολόγησης της ασφάλειας

1.   ΓΕΝΙΚΑ

1.1.   Ο οργανισμός πιστοποίησης της ασφάλειας και οι εθνικές αρχές ασφάλειας στην αρμοδιότητα των οποίων εμπίπτει ο προβλεπόμενος τόπος παροχής της υπηρεσίας αναπτύσσουν διαρθωμένη και ελέγξιμη διαδικασία για ολόκληρη τη δραστηριότητα, κατά την οποία λαμβάνονται υπόψη τα στοιχεία που προβλέπονται στο παρόν παράρτημα. Η διαδικασία αξιολόγησης της ασφάλειας είναι επαναληπτική, όπως φαίνεται στο ακόλουθο διάγραμμα (βλέπε σχήμα 1 στο προσάρτημα), το οποίο σημαίνει ότι ο οργανισμός πιστοποίησης της ασφάλειας και οι εθνικές αρχές ασφάλειας στην αρμοδιότητα των οποίων εμπίπτει ο προβλεπόμενος τόπος παροχής της υπηρεσίας δικαιούνται να ζητήσουν εύλογη περαιτέρω πληροφόρηση ή εκ νέου υποβολή σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό.

2.   ΠΑΡΑΛΑΒΗ ΤΗΣ ΑΙΤΗΣΗΣ

2.1.   Μετά την παραλαβή της αίτησης ενιαίου πιστοποιητικού ασφάλειας, ο οργανισμός πιστοποίησης της ασφάλειας βεβαιώνει επισήμως και αμέσως την παραλαβή της αίτησης.

2.2.   Ο οργανισμός πιστοποίησης της ασφάλειας και οι εθνικές αρχές ασφάλειας στην αρμοδιότητα των οποίων εμπίπτει ο προβλεπόμενος τόπος παροχής της υπηρεσίας διαθέτουν ικανούς πόρους για την εκτέλεση της διαδικασίας αξιολόγησης.

3.   ΑΡΧΙΚΟΣ ΕΛΕΓΧΟΣ

3.1.   Ο οργανισμός πιστοποίησης της ασφάλειας σε συντονισμό με τις εθνικές αρχές ασφάλειας στην αρμοδιότητα των οποίων εμπίπτει ο προβλεπόμενος τόπος παροχής της υπηρεσίας προβαίνουν, αμέσως μόλις παραληφθεί η αίτηση, σε καταρχήν έλεγχο των ακόλουθων στοιχείων:

α)	ο αιτών έχει παράσχει τις βασικές πληροφορίες που είτε απαιτούνται από τη νομοθεσία είτε είναι αναγκαίες για την αποτελεσματική διεκπεραίωση της αίτησης·

β)

ο φάκελος της αίτησης περιλαμβάνει επαρκή αποδεικτικά στοιχεία, είναι δομημένος και περιέχει στοιχεία εσωτερικής διασταύρωσης ώστε να είναι δυνατή η δέουσα αξιολόγηση με βάση τις απαιτήσεις του συστήματος διαχείρισης της ασφάλειας και τους σχετικούς κοινοποιηθέντες εθνικούς κανόνες. Ο οργανισμός πιστοποίησης της ασφάλειας σε συντονισμό με τις εθνικές αρχές ασφάλειας στην αρμοδιότητα των οποίων εμπίπτει ο προβλεπόμενος τόπος παροχής της υπηρεσίας προβαίνουν σε αρχική εξέταση του πραγματικού περιεχομένου των αποδεικτικών στοιχείων που περιλαμβάνονται στην αίτηση, ώστε να διαμορφώσουν μια πρώτη κρίση σχετικά με την ποιότητα, την επάρκεια και την καταλληλότητα του συστήματος διαχείρισης της ασφάλειας·

γ)

κατά περίπτωση, περιλαμβάνεται η τρέχουσα κατάσταση του σχεδίου (ή των σχεδίων) δράσης που έχει καταρτίσει η σιδηροδρομική επιχείρηση για να επιλύσει τυχόν σοβαρή περίπτωση μη συμμόρφωσης και οποιοδήποτε άλλο προβληματικό σημείο που εντοπίστηκε κατά τη διάρκεια των δραστηριοτήτων εποπτείας μετά την προηγούμενη αξιολόγηση·

δ)	κατά περίπτωση, περιλαμβάνεται η τρέχουσα κατάσταση του σχεδίου (ή των σχεδίων) δράσης που έχει καταρτίσει η σιδηροδρομική επιχείρηση για να επιλύσει εναπομένοντα προβληματικά σημεία από προηγούμενη αξιολόγηση.

3.2.   Οι εθνικές αρχές ασφάλειας στην αρμοδιότητα των οποίων εμπίπτει ο προβλεπόμενος τόπος παροχής της υπηρεσίας ελέγχουν επίσης ότι προσδιορίζονται με σαφήνεια τα αποδεικτικά στοιχεία σχετικά με το είδος, την έκταση και τον προβλεπόμενο τόπο παροχής της υπηρεσίας.

3.3.   Μετά τους αναφερόμενους στα σημεία 3.1 και 3.2 ελέγχους, ο οργανισμός πιστοποίησης της ασφάλειας και οι εθνικές αρχές ασφάλειας στην αρμοδιότητα των οποίων εμπίπτει ο προβλεπόμενος τόπος παροχής της υπηρεσίας αποφασίζουν αν υπάρχουν ως προς το τμήμα που τους αναλογεί τυχόν πεδία στα οποία είναι αναγκαίες περαιτέρω πληροφορίες. Εφόσον είναι αναγκαίες περαιτέρω πληροφορίες, ο οργανισμός πιστοποίησης της ασφάλειας και οι εθνικές αρχές ασφάλειας στην αρμοδιότητα των οποίων εμπίπτει ο προβλεπόμενος τόπος παροχής της υπηρεσίας μπορούν να ζητήσουν τις πληροφορίες αυτές, στον βαθμό που κρίνουν ευλόγως αναγκαίο για τη στήριξη της αξιολόγησής τους.

3.4.   Ο οργανισμός πιστοποίησης της ασφάλειας και οι εθνικές αρχές ασφάλειας στην αρμοδιότητα των οποίων εμπίπτει ο προβλεπόμενος τόπος παροχής της υπηρεσίας εξετάζουν επαρκές μέρος της αίτησης, ο καθένας στο τμήμα που του αναλογεί, ώστε να ελέγξουν ότι το περιεχόμενό της είναι κατανοητό. Εάν σαφώς δεν είναι κατανοητό, ο οργανισμός πιστοποίησης της ασφάλειας και οι εθνικές αρχές ασφάλειας στην αρμοδιότητα των οποίων εμπίπτει ο προβλεπόμενος τόπος παροχής της υπηρεσίας αποφασίζουν, ο καθένας στο τμήμα που του αναλογεί, κατά πόσον πρέπει να επιστραφεί η αίτηση με το αίτημα να βελτιωθεί η σύνταξή της.

4.   ΛΕΠΤΟΜΕΡΗΣ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗ

4.1.   Μετά την ολοκλήρωση του σταδίου του αρχικού ελέγχου, ο οργανισμός πιστοποίησης της ασφάλειας και οι εθνικές αρχές ασφάλειας στην αρμοδιότητα των οποίων εμπίπτει ο προβλεπόμενος τόπος παροχής της υπηρεσίας προβαίνουν, ο καθένας στο τμήμα που του αναλογεί, στη λεπτομερή αξιολόγηση του φακέλου της αίτησης (βλέπε σχήμα 2 στο προσάρτημα), με χρήση των απαιτήσεων του συστήματος διαχείρισης της ασφάλειας και των σχετικών κοινοποιηθέντων εθνικών κανόνων.

4.2.   Κατά τη διενέργεια της αναφερόμενης στο σημείο 4.1 λεπτομερούς αξιολόγησης σύμφωνα με το άρθρο 18 παράγραφος 1 της οδηγίας (ΕΕ) 2016/798, ο οργανισμός πιστοποίησης της ασφάλειας και οι εθνικές αρχές ασφάλειας στην αρμοδιότητα των οποίων εμπίπτει ο προβλεπόμενος τόπος παροχής της υπηρεσίας κρίνουν με επαγγελματικό τρόπο, με αμεροληψία και αναλογικότητα, και αιτιολογούν τεκμηριωμένα τα συμπεράσματα στα οποία κατέληξαν.

4.3.   Στην αξιολόγηση καθορίζεται κατά πόσον πληρούνται οι απαιτήσεις του συστήματος διαχείρισης της ασφάλειας και οι σχετικοί κοινοποιηθέντες εθνικοί κανόνες ή κατά πόσον πρέπει να ζητηθούν περαιτέρω πληροφορίες. Κατά την αξιολόγηση, ο οργανισμός πιστοποίησης της ασφάλειας και οι εθνικές αρχές ασφάλειας στην αρμοδιότητα των οποίων εμπίπτει ο προβλεπόμενος τόπος παροχής της υπηρεσίας αναζητούν επίσης στοιχεία που αποδεικνύουν ότι πληρούνται οι απαιτήσεις του συστήματος διαχείρισης της ασφάλειας και οι σχετικοί κοινοποιηθέντες εθνικοί κανόνες με βάση τα αποτελέσματα των διαδικασιών του συστήματος διαχείρισης της ασφάλειας, με χρήση ενδεχομένως μεθόδων δειγματοληψίας, για να διασφαλίσουν ότι ο αιτών κατανοεί τις απαιτήσεις και είναι σε θέση να τις πληροί, ανάλογα με το είδος και την έκταση των σιδηροδρομικών μεταφορών και τον προβλεπόμενο τόπο παροχής της υπηρεσίας, ώστε να εξασφαλιστεί η ασφαλής λειτουργία του σιδηροδρόμου.

4.4.   Κάθε θέμα τύπου 4 επιλύεται προς ικανοποίηση του οργανισμού πιστοποίησης της ασφάλειας και οδηγεί στην επικαιροποίηση του φακέλου της αίτησης, εφόσον ενδείκνυται, πριν από την έκδοση του ενιαίου πιστοποιητικού ασφάλειας.

4.5.   Τα εναπομένοντα προβληματικά σημεία μπορούν να αναβληθούν προς εξέταση κατά την εποπτεία ή είναι δυνατόν να συμφωνηθούν με τον αιτούντα μέτρα, με βάση την οικεία πρόταση επικαιροποίησης του φακέλου της αίτησης, ή και τα δύο. Στην περίπτωση αυτή, η επίσημη επίλυση του θέματος επέρχεται μετά την έκδοση του ενιαίου πιστοποιητικού ασφάλειας.

4.6.   Ο οργανισμός πιστοποίησης της ασφάλειας και οι εθνικές αρχές ασφάλειας στην αρμοδιότητα των οποίων εμπίπτει ο προβλεπόμενος τόπος παροχής της υπηρεσίας επιδεικνύουν διαφάνεια ως προς τον τρόπο με την οποίο κρίνουν τη βαρύτητα κάθε διαπιστωθέντος θέματος που αναφέρεται στο άρθρο 12 παράγραφος 1.

4.7.   Κατά τον προσδιορισμό θέματος που αναφέρεται στο άρθρο 12 παράγραφος 1, ο οργανισμός πιστοποίησης της ασφάλειας και οι εθνικές αρχές ασφάλειας στην αρμοδιότητα των οποίων εμπίπτει ο προβλεπόμενος τόπος παροχής της υπηρεσίας ενεργούν με ακρίβεια και βοηθούν τον αιτούντα να κατανοήσει το επίπεδο λεπτομέρειας που αναμένεται στην απάντησή του. Προς τον σκοπό αυτόν, ο οργανισμός πιστοποίησης της ασφάλειας και οι εθνικές αρχές ασφάλειας στην αρμοδιότητα των οποίων εμπίπτει ο προβλεπόμενος τόπος παροχής της υπηρεσίας προβαίνουν στις ακόλουθες ενέργειες:

α)	παραπέμπουν επακριβώς στις σχετικές απαιτήσεις του συστήματος διαχείρισης της ασφάλειας και στους κοινοποιηθέντες εθνικούς κανόνες και βοηθούν τον αιτούντα να κατανοήσει τα διαπιστωθέντα θέματα·

β)	προσδιορίζουν το σχετικό τμήμα των συναφών κανονιστικών διατάξεων και κανόνων·

γ)	αναφέρουν τον λόγο για τον οποίο δεν πληρούται η επιμέρους απαίτηση του συστήματος διαχείρισης της ασφάλειας ή ο κοινοποιηθείς εθνικός κανόνας, καθώς και τυχόν συναφής νομοθεσία·

δ)	συμφωνούν με τον αιτούντα στις περαιτέρω δεσμεύσεις, έγγραφα και τυχόν δικαιολογητικά στοιχεία που πρέπει να παρασχεθούν, όπως απαιτείται από το επίπεδο λεπτομέρειας της απαίτησης του συστήματος διαχείρισης της ασφάλειας ή του κοινοποιηθέντος εθνικού κανόνα·

ε)	καθορίζουν, σε συμφωνία με τον αιτούντα, την προθεσμία συμμόρφωσης, η οποία είναι εύλογη και αναλογική προς τη δυσκολία της παροχής των ζητούμενων πληροφοριών.

4.8.   Εάν ο αιτών καθυστερήσει σημαντικά την παροχή των ζητούμενων πληροφοριών, ο οργανισμός πιστοποίησης της ασφάλειας μπορεί να αποφασίσει να παρατείνει την προθεσμία απάντησης του αιτούντος ή να απορρίψει την αίτηση κατόπιν ειδοποίησης.

4.9.   Η προθεσμία λήψης απόφασης σχετικά με την έκδοση του ενιαίου πιστοποιητικού ασφάλειας μπορεί να παραταθεί, έως ότου υποβληθούν οι ζητούμενες πληροφορίες, μόνον με απόφαση του οργανισμού πιστοποίησης της ασφάλειας σε συντονισμό με τις εθνικές αρχές ασφάλειας στην αρμοδιότητα των οποίων εμπίπτει ο προβλεπόμενος τόπος παροχής της υπηρεσίας και σε συμφωνία με τον αιτούντα, σε μία από τις ακόλουθες περιπτώσεις:

α)	θέματα τύπου 1 που αναφέρονται στο άρθρο 12 παράγραφος 1 τα οποία, εξεταζόμενα είτε μεμονωμένα είτε συλλογικά, εμποδίζουν τη συνέχιση της αξιολόγησης ή τμημάτων αυτής·

β)	θέματα τύπου 4 ή πολλά θέματα τύπου 3 που αναφέρονται στο άρθρο 12 παράγραφος 1 τα οποία, εξεταζόμενα συλλογικά, ενδέχεται να αναβαθμίσουν την κατηγορία σε θέμα τύπου 4, που εμποδίζει την έκδοση του ενιαίου πιστοποιητικού ασφάλειας.

4.10.   Προκειμένου να είναι ικανοποιητικές, οι γραπτές απαντήσεις του αιτούντος πρέπει να επαρκούν ώστε να διασκεδασθούν όλοι οι προβληματισμοί που εκφράστηκαν και να αποδεικνύουν ότι οι προτεινόμενες από τον αιτούντα ρυθμίσεις θα πληρούν τα σχετικά κριτήρια ή τους κοινοποιηθέντες εθνικούς κανόνες.

4.11.   Όταν απάντηση θεωρείται μη ικανοποιητική, εξηγείται για ποιον ακριβώς λόγο και προσδιορίζονται οι περαιτέρω πληροφορίες ή η απόδειξη που ζητούνται από τον αιτούντα για να καταστεί ικανοποιητική η απάντησή του.

4.12.   Εάν ανακύψουν προβληματισμοί ως προς την ενδεχόμενη απόρριψη της αίτησης ή την παρέλευση χρονικού διαστήματος μεγαλύτερου από την καθορισμένη προθεσμία λήψης απόφασης, ο οργανισμός πιστοποίησης της ασφάλειας μπορεί να εξετάσει το ενδεχόμενο λήψης μέτρων έκτακτης ανάγκης.

4.13.   Όταν κρίνεται είτε ότι η αίτηση πληροί όλες τις απαιτήσεις είτε ότι είναι απίθανο να σημειωθεί περαιτέρω πρόοδος ως προς τη διασφάλιση ικανοποιητικών απαντήσεων σε εκκρεμή θέματα, ο οργανισμός πιστοποίησης της ασφάλειας και οι εθνικές αρχές ασφάλειας στην αρμοδιότητα των οποίων εμπίπτει ο προβλεπόμενος τόπος παροχής της υπηρεσίας ολοκληρώνουν την αξιολόγηση, ο καθένας στο τμήμα που του αναλογεί, προβαίνοντας στις ακόλουθες ενέργειες:

α)	αναφέρουν κατά πόσον πληρούνται όλα τα κριτήρια ή κατά πόσον εξακολουθούν να υφίστανται εκκρεμή θέματα·

β)	προσδιορίζουν τυχόν εναπομένοντα προβληματικά σημεία·

γ)	προσδιορίζουν τυχόν περιορισμούς ή όρους χρήσης που πρέπει να περιληφθούν στο ενιαίο πιστοποιητικό ασφάλειας·

δ)	υποβάλλουν έκθεση σχετικά με τη συνέχεια που δίνεται σε σημαντικές περιπτώσεις μη συμμόρφωσης που εντοπίζονται κατά την εποπτεία, όπως αναφέρεται στο άρθρο 5 του κατ' εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2018/761, κατά περίπτωση·

ε)	διασφαλίζουν ότι η διαδικασία αξιολόγησης της ασφάλειας εφαρμόστηκε ορθά·

στ)	συντάσσουν τα αποτελέσματα της αξιολόγησης, καθώς και περίληψη των συμπερασμάτων και, κατά περίπτωση, γνώμη σχετικά με την έκδοση του ενιαίου πιστοποιητικού ασφάλειας.

4.14.   Ο οργανισμός πιστοποίησης της ασφάλειας και οι εθνικές αρχές ασφάλειας στην αρμοδιότητα των οποίων εμπίπτει ο προβλεπόμενος τόπος παροχής της υπηρεσίας καταγράφουν και αιτιολογούν γραπτώς όλα τα πορίσματα και τις αποφάσεις, ώστε να διευκολύνεται τόσο η διαδικασία διασφάλισης όσο και η διαδικασία λήψης αποφάσεων, καθώς και για την παροχή συνδρομής σε περίπτωση ένστασης κατά της απόφασης έκδοσης ή μη έκδοσης του ενιαίου πιστοποιητικού ασφάλειας.

5.   ΛΗΨΗ ΑΠΟΦΑΣΕΩΝ

5.1.   Με βάση τα συμπεράσματα της ολοκληρωθείσας αξιολόγησης, λαμβάνεται απόφαση σχετικά με την έκδοση ενιαίου πιστοποιητικού ασφάλειας ή την απόρριψη της αίτησης. Κατά την έκδοση ενιαίου πιστοποιητικού ασφάλειας, ενδέχεται να προσδιοριστούν ορισμένα εναπομένοντα προβληματικά σημεία. Δεν εκδίδεται ενιαίο πιστοποιητικό ασφάλειας σε περίπτωση που εντοπιστεί θέμα τύπου 4 που αναφέρεται στο άρθρο 12 παράγραφος 1, το οποίο δεν επιλύθηκε κατά την αξιολόγηση.

5.2.   Ο οργανισμός πιστοποίησης της ασφάλειας μπορεί να αποφασίσει να περιορίσει το πεδίο εφαρμογής του ενιαίου πιστοποιητικού ασφάλειας, με τον προσδιορισμό περιορισμών ή όρων χρήσης, εάν συναχθεί το συμπέρασμα, σε συντονισμό με τις εθνικές αρχές ασφάλειας στην αρμοδιότητα των οποίων εμπίπτει ο προβλεπόμενος τόπος παροχής της υπηρεσίας, ότι με τους εν λόγω περιορισμούς ή όρους χρήσης επιλύεται θέμα τύπου 4 το οποίο θα εμπόδιζε την έκδοση του ενιαίου πιστοποιητικού ασφάλειας. Το ενιαίο πιστοποιητικό ασφάλειας επικαιροποιείται κατόπιν αιτήματος του αιτούντος αφού επιλυθούν όλα τα επαπομένοντα προβληματικά σημεία στον φάκελο της αίτησής του.

5.3.   Ο αιτών ενημερώνεται για την απόφαση του οργανισμού πιστοποίησης της ασφάλειας, καθώς και για το αποτέλεσμα της αξιολόγησης, και εκδίδεται ενιαίο πιστοποιητικό ασφάλειας κατά περίπτωση.

5.4.   Εάν απορριφθεί η έκδοση του ενιαίου πιστοποιητικού ασφάλειας ή εάν το ενιαίο πιστοποιητικό ασφάλειας περιλαμβάνει περιορισμούς ή όρους χρήσης εκτός από εκείνους που καθορίζονται στην αίτηση, ο οργανισμός πιστοποίησης της ασφάλειας ενημερώνει τον αιτούντα, αιτιολογώντας την απόφασή του, και του γνωστοποιεί τη διαδικασία υποβολής αιτήματος επανεξέτασης ή ένστασης κατά της απόφασης.

6.   ΚΛΕΙΣΙΜΟ ΤΗΣ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗΣ

6.1.   Ο οργανισμός πιστοποίησης της ασφάλειας ολοκληρώνει το διοικητικό κλείσιμο, μεριμνώντας για την εξέταση, την οργάνωση και την αρχειοθέτηση όλων των εγγράφων και αρχείων. Με σκοπό τη συνεχή βελτίωση της οικείας διαδικασίας, ο οργανισμός πιστοποίησης της ασφάλειας προσδιορίζει τα ιστορικά στοιχεία και τα διδάγματα που αποκομίστηκαν προς αξιοποίησή τους σε μελλοντικές αξιολόγησεις.

7.   ΕΙΔΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ ΓΙΑ ΤΗΝ ΑΝΑΝΕΩΣΗ ΕΝΙΑΙΟΥ ΠΙΣΤΟΠΟΙΗΤΙΚΟΥ ΑΣΦΑΛΕΙΑΣ

7.1.   Το ενιαίο πιστοποιητικό ασφάλειας μπορεί να ανανεωθεί κατόπιν αιτήματος του αιτούντος πριν από τη λήξη της ισχύος του προκειμένου να εξασφαλιστεί η συνέχεια της πιστοποίησης.

7.2.   Στην περίπτωση αίτησης ανανέωσης, ο οργανισμός πιστοποίησης της ασφάλειας και οι εθνικές αρχές ασφάλειας στην αρμοδιότητα των οποίων εμπίπτει ο προβλεπόμενος τόπος παροχής της υπηρεσίας ελέγχουν τις λεπτομέρειες των τροποποιήσεων των αποδεικτικών στοιχείων που υποβλήθηκαν στην προηγούμενη αίτηση και λαμβάνουν υπόψη τα αποτελέσματα των προηγούμενων δραστηριοτήτων εποπτείας που αναφέρονται στο άρθρο 5 του κατ' εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2018/761 για την ιεράρχηση ή τη στόχευση των σχετικών απαιτήσεων του συστήματος διαχείρισης της ασφάλειας και των κοινοποιηθέντων εθνικών κανόνων βάσει των οποίων αξιολογείται η αίτηση ανανέωσης.

7.3.   Ο οργανισμός πιστοποίησης της ασφάλειας και οι εθνικές αρχές ασφάλειας στην αρμοδιότητα των οποίων εμπίπτει ο προβλεπόμενος τόπος παροχής της υπηρεσίας υιοθετούν αναλογική προσέγγιση όσον αφορά την επαναξιολόγηση, με βάση τον βαθμό των προτεινόμενων τροποποιήσεων.

8.   ΕΙΔΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ ΓΙΑ ΤΗΝ ΕΠΙΚΑΙΡΟΠΟΙΗΣΗ ΕΝΙΑΙΟΥ ΠΙΣΤΟΠΟΙΗΤΙΚΟΥ ΑΣΦΑΛΕΙΑΣ

8.1.   Το ενιαίο πιστοποιητικό ασφάλειας επικαιροποιείται όποτε προτείνεται ουσιαστική μεταβολή του είδους ή της έκτασης της υπηρεσίας σύμφωνα με το άρθρο 10 παράγραφος 13 της οδηγίας (ΕΕ) 2016/798, ή σε περίπτωση επέκτασης του τόπου παροχής της υπηρεσίας σύμφωνα με το άρθρο 10 παράγραφος 14 της εν λόγω οδηγίας.

8.2.   Όταν σκοπεύει να προβεί σε οποιαδήποτε μεταβολή αναφερόμενη στο σημείο 8.1, η σιδηροδρομική επιχείρηση κάτοχος του ενιαίου πιστοποιητικού ασφάλειας ενημερώνει πάραυτα τον οργανισμό πιστοποίησης της ασφάλειας.

8.3.   Μετά την ενημέρωση από τη σιδηροδρομική επιχείρηση κατά το σημείο 8.2, ο οργανισμός πιστοποίησης της ασφάλειας:

α)	ελέγχει ότι η μεταβολή σχετικά με κάθε ενδεχόμενη αίτηση περιγράφεται σαφώς και ότι αξιολογείται η δυνητική διακινδύνευση της ασφάλειας·

β)	εξετάζει με τη σιδηροδρομική επιχείρηση και τις εθνικές αρχές ασφάλειας στην αρμοδιότητα των οποίων εμπίπτει ο προβλεπόμενος τόπος παροχής της υπηρεσίας την ανάγκη επικαιροποίησης του ενιαίου πιστοποιητικού ασφάλειας.

8.4.   Ο οργανισμός πιστοποίησης της ασφάλειας σε συντονισμό με τις εθνικές αρχές ασφάλειας στην αρμοδιότητα των οποίων εμπίπτει ο προβλεπόμενος τόπος παροχής της υπηρεσίας μπορεί να διατυπώσει περαιτέρω ερωτήσεις στον αιτούντα. Εφόσον ο οργανισμός πιστοποίησης της ασφάλειας συμφωνήσει ότι η προτεινόμενη μεταβολή δεν είναι ουσιαστική, ενημερώνει γραπτώς τον αιτούντα ότι δεν απαιτείται επικαιροποίηση και αρχειοθετεί την απόφαση στον καταχωρισθέντα φάκελο.

8.5.   Στην περίπτωση αίτησης επικαιροποίησης, ο οργανισμός πιστοποίησης της ασφάλειας και οι εθνικές αρχές ασφάλειας στην αρμοδιότητα των οποίων εμπίπτει ο προβλεπόμενος τόπος παροχής της υπηρεσίας:

α)	ελέγχουν τις λεπτομέρειες των τροποποιήσεων των αποδεικτικών στοιχείων που υποβλήθηκαν στην προηγούμενη αίτηση βάσει της οποίας εκδόθηκε το τρέχον πιστοποιητικό·

β)

λαμβάνουν υπόψη τα αποτελέσματα των προηγούμενων δραστηριοτήτων εποπτείας που αναφέρονται στο άρθρο 5 του κατ' εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2018/761, και ιδίως τα θέματα που αφορούν την ικανότητα του αιτούντος να εφαρμόζει αποτελεσματικά και να παρακολουθεί την οικεία διαδικασία διαχείρισης μεταβολών·

γ)	ιεραρχούν ή στοχοθετούν τις σχετικές απαιτήσεις του συστήματος διαχείρισης της ασφάλειας και τους κοινοποιηθέντες εθνικούς κανόνες, με σκοπό την αξιολόγηση της αίτησης επικαιροποίησης.

8.6.   Ο οργανισμός πιστοποίησης της ασφάλειας και οι εθνικές αρχές ασφάλειας στην αρμοδιότητα των οποίων εμπίπτει ο προβλεπόμενος τόπος παροχής της υπηρεσίας υιοθετούν αναλογική προσέγγιση όσον αφορά την επαναξιολόγηση, με βάση τον βαθμό των προτεινόμενων τροποποιήσεων.

8.7.   Η υποβολή στον οργανισμό πιστοποίησης της ασφάλειας αίτησης επικαιροποίησης ενιαίου πιστοποιητικού ασφάλειας δεν συνεπάγεται παράταση της περιόδου ισχύος του.

8.8.   Ο οργανισμός πιστοποίησης της ασφάλειας αποφασίζει, κατόπιν αιτήματος του αιτούντος, κατά πόσον χρειάζεται να επικαιροποιηθεί το ενιαίο πιστοποιητικό ασφάλειας εφόσον οι συνθήκες υπό τις οποίες εκδόθηκε το εν λόγω πιστοποιητικό πρόκειται να μεταβληθούν χωρίς αυτό να έχει επίπτωση στο είδος, την έκταση ή τον τόπο παροχής της υπηρεσίας.

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ III

Περιεχόμενο του ενιαίου πιστοποιητικού ασφάλειας

Στο ενιαίο πιστοποιητικό ασφάλειας με το οποίο βεβαιώνεται η αποδοχή του συστήματος διαχείρισης της ασφάλειας της σιδηροδρομικής επιχείρησης, καθώς και των μέτρων που έλαβε η σιδηροδρομική επιχείρηση προκειμένου να πληροί τις ειδικές απαιτήσεις που επιβάλλει η ασφαλής λειτουργία του σχετικού δικτύου σύμφωνα με την οδηγία (ΕΕ) 2016/798 και με την εφαρμοστέα εθνική νομοθεσία, περιλαμβάνονται οι ακόλουθες πληροφορίες:

1.    Ευρωπαϊκός αναγνωριστικός αριθμός (European Identification Number – EIN) του ενιαίου πιστοποιητικού ασφάλειας

2.   Ταυτοποίηση της σιδηροδρομικής επιχείρησης:

2.1.   Επωνυμία

2.2.   Εθνικός αριθμός καταχώρισης

2.3.   Αριθμός ΦΠΑ

3.   Ταυτοποίηση του οργανισμού πιστοποίησης ασφάλειας:

3.1.   Οργανισμός

3.2.   Κράτος μέλος (κατά περίπτωση)

4.   Στοιχεία πιστοποιητικού:

4.1.   Νέο

4.2.   Ανανέωση

4.3.   Επικαιροποίηση

4.4.   EIN του προηγούμενου πιστοποιητικού (μόνο σε περίπτωση ανανέωσης ή επικαιροποίησης)

4.5.   Ημερομηνίες έναρξης και λήξης ισχύος

4.6.   Είδος υπηρεσίας (1)

4.6.1.   Μεταφορά επιβατών, συμπεριλαμβανομένων των υπηρεσιών υψηλής ταχύτητας

4.6.2.   Μεταφορά επιβατών, εξαιρουμένων των υπηρεσιών υψηλής ταχύτητας

4.6.3.   Μεταφορά φορτίου, συμπεριλαμβανομένων των υπηρεσιών επικίνδυνων εμπορευμάτων

4.6.4.   Μεταφορά φορτίου, εξαιρουμένων των υπηρεσιών επικίνδυνων εμπορευμάτων

4.6.5.   Μόνον ελιγμοί

4.6.6.   Λοιπές υπηρεσίες (1)

5.    Εφαρμοστέα εθνική νομοθεσία  (1)

6.    Τόπος παροχής της υπηρεσίας  (1)

7.    Περιορισμοί και όροι χρήσης

8.    Πρόσθετες πληροφορίες

9.    Ημερομηνία έκδοσης και εξουσιοδοτημένος υπογράφων/σφραγίδα της αρχής

---

(1)  Για κάθε κράτος μέλος στην αρμοδιότητα του οποίου εμπίπτει ο προβλεπόμενος τόπος παροχής της υπηρεσίας.