This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32023R1119
Commission Implementing Regulation (EU) 2023/1119 of 12 January 2023 laying down implementing technical standards for the application of Directive (EU) 2019/2034 of the European Parliament and of the Council with regard to standard forms, templates and procedures for the information sharing between the competent authorities of home and host Member States (Text with EEA relevance)
A Bizottság (EU) 2023/1119 végrehajtási rendelete (2023. január 12.) az (EU) 2019/2034 európai parlamenti és tanácsi irányelv alkalmazásában a székhely szerinti és a fogadó tagállam illetékes hatóságai közötti információcseréhez használandó egységes formanyomtatványokra, táblákra és eljárásokra vonatkozó végrehajtás-technikai standardok megállapításáról (EGT-vonatkozású szöveg)
A Bizottság (EU) 2023/1119 végrehajtási rendelete (2023. január 12.) az (EU) 2019/2034 európai parlamenti és tanácsi irányelv alkalmazásában a székhely szerinti és a fogadó tagállam illetékes hatóságai közötti információcseréhez használandó egységes formanyomtatványokra, táblákra és eljárásokra vonatkozó végrehajtás-technikai standardok megállapításáról (EGT-vonatkozású szöveg)
C/2023/188
HL L 148., 2023.6.8, p. 29–35
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, GA, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
- Date of document:
- 12/01/2023; Elfogadás időpontja
- Date of effect:
- 28/06/2023; hatálybalépés a közzététel napja +20 lásd cikk 6
- Date of end of validity:
- No end date
- Author:
- Európai Bizottság, A Pénzügyi Stabilitás, a Pénzügyi Szolgáltatások és a Tőkepiaci Unió Főigazgatósága
- Responsible body:
- FISMA
- Form:
- Végrehajtási rendelet
- Additional information:
- EGT vonatkozás
- Treaty:
- Szerződés az Európai Unió működéséről
- Legal basis:
-
- 32019L2034 - A13P8L2
- Link
- Link
- Link
- Select all documents mentioning this document
- Instruments cited:
- Link
- EUROVOC descriptor:
- Subject matter:
- Directory code:
|
2023.6.8. |
HU |
Az Európai Unió Hivatalos Lapja |
L 148/29 |
A BIZOTTSÁG (EU) 2023/1119 VÉGREHAJTÁSI RENDELETE
(2023. január 12.)
az (EU) 2019/2034 európai parlamenti és tanácsi irányelv alkalmazásában a székhely szerinti és a fogadó tagállam illetékes hatóságai közötti információcseréhez használandó egységes formanyomtatványokra, táblákra és eljárásokra vonatkozó végrehajtás-technikai standardok megállapításáról
(EGT-vonatkozású szöveg)
AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,
tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,
tekintettel a befektetési vállalkozások prudenciális felügyeletéről, valamint a 2002/87/EK, a 2009/65/EK, a 2011/61/EU, a 2013/36/EU, a 2014/59/EU és a 2014/65/EU irányelv módosításáról szóló, 2019. november 27-i (EU) 2019/2034 európai parlamenti és tanácsi irányelvre (1), és különösen annak 13. cikke (8) bekezdésének második albekezdésére,
mivel:
|
(1) |
A székhely szerinti és a fogadó tagállamok illetékes hatóságai közötti hatékony és időben történő együttműködéshez e hatóságok felügyeleti hatáskörének megfelelő kétirányú információcserére van szükség. E célkitűzés támogatása érdekében meg kell határozni az információcseréhez használandó egységes formanyomtatványokat, táblákat és operatív eljárásokat, beleértve az egyes lépések ütemezését. Mivel a megosztott információnak időszerűnek és naprakésznek kell lennie, az illetékes hatóságoknak törekedniük kell arra, hogy indokolatlan késedelem nélkül, a legkésőbbi benyújtási határidő lejárta előtt a lehető leghamarabb információt cseréljenek. |
|
(2) |
Az információk illetékes hatóságoknál kijelölt, érintett kapcsolattartó személyekhez történő hatékony továbbítását, valamint bizalmas kezelését biztosítandó, az illetékes hatóságoknak össze kell állítaniuk, egymással meg kell osztaniuk és rendszeresen frissíteniük kell a kapcsolattartó személyek jegyzékét. |
|
(3) |
A befektetési vállalkozások határokon átnyúló felügyeletének hatékonysága, az ügyfelek és a piacok megfelelő védelme, valamint az azonnali korrekciós intézkedések biztosítása érdekében a székhely szerinti és a fogadó tagállam illetékes hatóságainak indokolatlan késedelem nélkül tájékoztatniuk kell egymást minden olyan lehetséges helyzetről, amely érinti valamely fióktelep pénzügyi stabilitását vagy működését, és rendelkezésre kell bocsátaniuk minden releváns és szükséges információt e helyzettel kapcsolatban. |
|
(4) |
A székhely szerinti és a fogadó tagállam illetékes hatóságai által kicserélendő információk típusára és jellegére vonatkozó követelményeket az (EU) 2023/1117 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet (2) határozza meg. Az említett információmegosztási követelményeknek megfelelő egységes formanyomtatványok, táblák és eljárások meghatározásának ezért az említett felhatalmazáson alapuló rendelet szerinti alkalmazási kört és megközelítést kell követnie, és – az átfedéseket elkerülendő – figyelembe kell vennie azokat az egységes formanyomtatványokat, táblákat és eljárásokat, amelyeket más, például a 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelv (3) 34. és 35. cikkével összhangban meghatározott mechanizmusok keretében már bevezettek. |
|
(5) |
Az (EU) 2023/1117 felhatalmazáson alapuló rendeletben előírt keret meghatározza az illetékes hatóságok által kicserélendő információk típusára és jellegére vonatkozó követelményeket. Bár ez a keret meghatározza azokat az alapvető elemeket, amelyeket be kell vonni az illetékes hatóságok közötti információcserébe, az illetékes hatóságok közötti, határokon átnyúló széles körű együttműködés előmozdítását szem előtt tartva nem korlátozza az említett információcsere alkalmazási körét. |
|
(6) |
Ez a rendelet az Európai Bankhatóság (EBH) által – az Európai Értékpapírpiaci Hatósággal (ESMA) folytatott konzultációt követően – a Bizottsághoz benyújtott végrehajtás-technikai standardtervezeteken alapul. |
|
(7) |
Az EBH nyilvános konzultációt folytatott az e rendelet alapját képező végrehajtás-technikai standardtervezetekről, elemezte az esetlegesen kapcsolódó költségeket és hasznot, továbbá kikérte az 1093/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (4) 37. cikkével összhangban létrehozott Banki Érdekképviseleti Csoport tanácsát, |
ELFOGADTA EZT A RENDELETET:
1. cikk
Az információcsere gyakorisága
(1) Az (EU) 2023/1117 felhatalmazáson alapuló rendelet 2. cikkében említett információkat legalább évente rendelkezésre kell bocsátani és frissíteni kell. A székhely szerinti tagállam illetékes hatósága legkésőbb minden év április 30-ig, vagy lényeges változás esetén indokolatlan késedelem nélkül benyújtja a frissített információkat a fogadó tagállam illetékes hatóságának.
(2) Az (EU) 2023/1117 felhatalmazáson alapuló rendelet 3–6. és 8. cikkében meghatározott követelményeknek való meg nem feleléssel, valamint az (EU) 2023/1117 felhatalmazáson alapuló rendelet 9. cikkében említett felügyeleti intézkedések vagy egyéb közigazgatási szankciók vagy közigazgatási intézkedések alkalmazásával kapcsolatos információkat indokolatlan késedelem nélkül, de legkésőbb 14 naptári nappal azt követően kell megadni, hogy az illetékes hatóság megállapította a meg nem felelést, vagy sor került a felügyeleti, illetőleg egyéb közigazgatási intézkedés vagy közigazgatási szankció alkalmazására.
(3) Az (EU) 2023/1117 felhatalmazáson alapuló rendelet [Kiadóhivatal, kérjük a megfelelő hivatkozás beillesztését] 3–7. cikkében említett információkat legalább évente rendelkezésre kell bocsátani és frissíteni kell. A székhely szerinti tagállam illetékes hatósága a frissített információt – december 31-i mérlegfordulónap esetén – legkésőbb minden év április 30-ig, illetve lényeges változást követően indokolatlan késedelem nélkül benyújtja a fogadó tagállam illetékes hatóságának.
(4) A (3) bekezdéstől eltérve, abban a naptári évben, amikor a székhely szerinti tagállam illetékes hatósága a befektetési vállalkozásokra vonatkozóan az (EU) 2019/2034 irányelv 36. cikke szerinti felügyeleti felülvizsgálatot és értékelést hajt végre, a (3) bekezdésben meghatározott információkat legkésőbb a jelentés elkészítését követő egy hónapon belül kell továbbítani.
2. cikk
Az információtovábbításra vonatkozó operatív eljárások
(1) A székhely szerinti tagállam illetékes hatósága minden egyes befektetési vállalkozásra vonatkozóan naprakész kapcsolattartási jegyzéket tart fenn és oszt meg a fogadó tagállam illetékes hatóságával; e jegyzék tartalmazza a székhely szerinti tagállam és a fogadó tagállam illetékes hatóságai közötti információcsere szempontjából releváns kapcsolattartókra és azok elérhetőségére vonatkozó adatokat, ideértve a vészhelyzet esetén értesítendő személyek adatait is.
(2) A fogadó tagállam illetékes hatósága indokolatlan késedelem nélkül tájékoztatja a székhely szerinti tagállam illetékes hatóságát a kapcsolattartóiról és a kapcsolattartási adatokról, valamint az azokban bekövetkező bármely változásról. A székhely szerinti és a fogadó tagállam illetékes hatósága legalább évente felülvizsgálja és frissíti a kapcsolattartók jegyzékét.
(3) A székhely szerinti tagállam illetékes hatósága és a fogadó tagállam illetékes hatósága közötti információcserére írásban vagy elektronikus formában kerül sor, és az információ címzettjei az (1) bekezdésben említett jegyzékben szereplő releváns kapcsolattartó személyek, kivéve, ha az információt kérő illetékes hatóság máshogy rendelkezik.
(4) Amennyiben az információcsere elektronikus úton történik, biztonságos kommunikációs csatornákat kell használni, kivéve, ha – az (EU) 2019/2034 irányelv 15. cikke és a személyes adatok kezelésére vonatkozó szabályok alkalmazásának sérelme nélkül – az információt nyújtó és átvevő illetékes hatóságok megállapodnak abban, hogy adott esetben nem biztonságos kommunikációs csatornákat használnak.
(5) Egy konkrét helyzet sürgősségétől függően, amennyiben az illetékes hatóság megállapításokat tett a befektetési vállalkozás által a fogadó tagállamban az ügyfelek védelmére vagy a pénzügyi rendszer stabilitására jelentett potenciális problémákkal és kockázatokkal, illetőleg meg nem felelési esetekkel kapcsolatban, a következő információk – írásbeli vagy elektronikus úton történő megerősítésüket megelőzően – először szóban is közölhetők:
|
a) |
az (EU) 2023/1117 felhatalmazáson alapuló rendelet 8. cikkében említett követelményeknek való meg nem felelésre vonatkozó információk; |
|
b) |
felügyeleti vagy más közigazgatási intézkedések alkalmazására vonatkozó információk; |
|
c) |
a közigazgatási szankciók alkalmazására vonatkozó információk. |
(6) Az információk átvételét követően az illetékes hatóságok visszaigazolást adnak. Amennyiben az információ nyújtására elektronikus úton, biztonságos kommunikációs csatorna használatával került sor, az átvétel visszaigazolása ugyanezen a csatornán keresztül történik. Nem kérhető átvételi igazolás a szóban, illetve olyan biztonságos kommunikációs csatornán keresztül nyújtott információk esetében, amelyek lehetővé teszik a küldő számára, hogy meggyőződjön az információ átvételéről.
(7) Amennyiben az (EU) 2019/2034 irányelv 48. cikkének (1) bekezdésével összhangban felügyeleti kollégium létrehozására került sor, és a székhely szerinti tagállam illetékes hatósága, valamint a fogadó tagállamok illetékes hatósága az (EU) 2023/1118 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendeletnek (5) megfelelően tagként vagy egyéb résztvevőként vesz részt a kollégiumban, e cikk (1)–(6) bekezdése nem alkalmazandó. Ilyen esetekben az információcserét az (EU) 2019/2034 irányelv 48. cikke (6) bekezdésének megfelelően kell lebonyolítani.
3. cikk
A fióktelep révén működő befektetési vállalkozásokkal kapcsolatos információcsere során alkalmazandó egységes formanyomtatványok
(1) Az 2023/1117 felhatalmazáson alapuló rendelet 2–4. cikkében, valamint 7. cikkében említett információk cseréjéhez a mellékletben meghatározott táblát és formanyomtatványt kell használni.
(2) A fióktelep vagy annak tevékenységei által a fogadó tagállamban okozott, az ügyfelek védelmére vagy a fogadó tagállam pénzügyi rendszerének stabilitására jelentős hatást gyakorló potenciális problémákkal vagy kockázatokkal kapcsolatos információkat vagy megállapításokat a fogadó tagállam illetékes hatósága által megfelelőnek tartott formátumban kell rendelkezésre bocsátani.
(3) Az (EU) 2023/1117 felhatalmazáson alapuló rendelet 8. cikkében említett információkat, valamint e rendelet 1. cikkének (2) bekezdése szerinti felügyeleti vagy más közigazgatási intézkedésekre vagy közigazgatási szankciókra vonatkozó információkat az információt nyújtó illetékes hatóság által megfelelőnek ítélt formátumban kell rendelkezésre bocsátani.
4. cikk
A határokon átnyúló szolgáltatást nyújtókkal kapcsolatos információkérések
(1) Azon fogadó tagállam illetékes hatósága, amelyben valamely befektetési vállalkozás a szolgáltatásnyújtás szabadságának gyakorlása révén folytat tevékenységet, az e szolgáltatásokra vonatkozó, az (EU) 2023/1117 felhatalmazáson alapuló rendeletben meghatározott információk iránti kérést nyújt be a székhely szerinti tagállam illetékes hatóságához a következők szerint:
|
a) |
az információkérést írásban vagy elektronikus formában a 2. cikk (1) bekezdésében említett jegyzékben azonosított, megfelelő kapcsolattartó személyhez intézi; |
|
b) |
megjelöl egy észszerű határidőt arra vonatkozóan, hogy mikorra vár választ. |
(2) Az (1) bekezdésben említett kérést átvevő, székhely szerinti tagállambeli illetékes hatóság indokolatlan késedelem nélkül rendelkezésre bocsátja a kért információkat, és mindent megtesz annak érdekében, hogy a kérelemben szereplő határidőn belül válaszoljon. Amennyiben az említett illetékes hatóság nem tudja a kérelmet az abban megjelölt időpontig megválaszolni, indokolatlan késedelem nélkül tájékoztatja a kérelmező illetékes hatóságot arról az időpontról, amikorra megadja az információt.
5. cikk
Ad hoc információkérések
(1) Az (EU) 2023/1117 felhatalmazáson alapuló rendeletben meg nem határozott bármely más ad hoc információkérést írásban vagy elektronikus úton kell eljuttatni az e rendelet 2. cikkének (1) bekezdésében említett jegyzékben azonosított, megfelelő kapcsolattartó személynek.
(2) Az (1) bekezdésben említettek szerinti információkérést benyújtó illetékes hatóság ismerteti, hogy az információ várhatóan hogyan könnyíti meg valamely befektetési vállalkozás felügyeletét vagy ellenőrzését, illetőleg a pénzügyi rendszer stabilitásának védelmét.
(3) Az információkérést benyújtó illetékes hatóság a kért információk jellegét és sürgősségét figyelembe véve megjelöli azt az észszerűen teljesíthető határidőt, amelyen belül a választ várja.
(4) Az (1) bekezdésben említett kérelmet kézhez vevő illetékes hatóság indokolatlan késedelem nélkül rendelkezésre bocsátja a kért információkat, és mindent megtesz annak érdekében, hogy a kérelemben szereplő határidőn belül válaszoljon. Amennyiben az említett illetékes hatóság nem tudja a kérelmet az abban megjelölt időpontig megválaszolni, indokolatlan késedelem nélkül tájékoztatja a kérelmező illetékes hatóságot arról az időpontról, amikorra megadja az információt.
(5) Amennyiben a kért információ nem áll rendelkezésre, az (1) bekezdésben említett kérelmet fogadó illetékes hatóság erről megfelelően tájékoztatja a kérelmező illetékes hatóságot.
6. cikk
Hatálybalépés
Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.
Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.
Kelt Brüsszelben, 2023. január 12-én.
a Bizottság részéről
az elnök
Ursula VON DER LEYEN
(1) HL L 314., 2019.12.5., 64. o.
(2) A Bizottság (EU) 2023/1117 felhatalmazáson alapuló rendelete (2023. január 12.) az (EU) 2019/2034 európai parlamenti és tanácsi irányelvnek a székhely szerinti és a fogadó tagállam illetékes hatósága által kicserélendő információk típusára és jellegére vonatkozó követelményeket meghatározó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (lásd e Hivatalos Lap 10. oldalát).
(3) Az Európai Parlament és a Tanács 2014/65/EU irányelve (2014. május 15.) a pénzügyi eszközök piacairól, valamint a 2002/92/EK irányelv és a 2011/61/EU irányelv módosításáról (HL L 173., 2014.6.12., 349. o.).
(4) Az Európai Parlament és a Tanács 1093/2010/EU rendelete (2010. november 24.) az európai felügyeleti hatóság (Európai Bankhatóság) létrehozásáról, a 716/2009/EK határozat módosításáról és a 2009/78/EK bizottsági határozat hatályon kívül helyezéséről (HL L 331., 2010.12.15., 12. o.).
(5) A Bizottság (EU) 2023/1118 felhatalmazáson alapuló rendelete (2023. január 12.) az (EU) 2019/2034 európai parlamenti és tanácsi irányelvnek a felügyeleti kollégiumok feladatellátásának feltételeit meghatározó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (lásd e Hivatalos Lap 17. oldalát).
MELLÉKLET
Tábla a székhely szerinti tagállam illetékes hatóságai által a fióktelepet felügyelő, fogadó tagállambeli illetékes hatóságok számára a befektetési vállalkozásokra vonatkozóan nyújtandó információk cseréjéhez
|
Illetékes hatóság: |
Szabad formátumban megadható szöveg |
|
A befektetési vállalkozás neve: |
Szabad formátumban megadható szöveg |
|
Vonatkozási időpont (ÉÉÉÉ/HH/NN): |
Az információk adatszolgáltatási vonatkozási időpontja |
|
Adatszolgáltatás időpontja (ÉÉÉÉ/HH/NN): |
Az az időpont, amikor az információt a fogadó tagállam illetékes hatóságainak rendelkezésére bocsátják. |
|
Konszolidált alapon nyújtott információ (igen/nem) |
Kérjük, válaszoljon „igen”-nel, ha e táblában konszolidált alapon szolgáltat információt, nem pedig a befektetési vállalkozás csoportjának szintjén. |
|
Kapcsolattartó személy a székhely szerinti tagállam illetékes hatóságainál: |
Annak a személynek a neve és elérhetősége, aki az esetleges további kérdésekre vonatkozóan tájékoztatást nyújt. |
|
Arra vonatkozó nyilatkozat, hogy a befektetési vállalkozás megfelel-e az (EU) 2019/2033 rendelet 11. cikkében meghatározott szavatolótőke-követelményeknek, figyelembe véve az említett rendelet 57. cikkében meghatározott átmeneti rendelkezéseket |
Jogi hivatkozás: az (EU) 2023/1117felhatalmazáson alapuló rendelet 3. cikkének (1) bekezdése. A kérdést az adatszolgáltatás időpontjára vonatkozóan megválaszoló szabad formátumú szöveg. Amennyiben az előző adatszolgáltatási időszakhoz képest nem történt változás, az illetékes hatóság hivatkozhat a már szolgáltatott adatokra vagy azokat megfelelő módon frissítheti. Felhívjuk figyelmét, hogy a minimális szabályozási követelményeknek való meg nem felelés eseteiről, valamint az illetékes hatóság által azok rendezésére hozott felügyeleti intézkedésekről e rendszeres információcserére szolgáló táblán kívül, az 1. cikk (2) bekezdésével összhangban kell adatot szolgáltatni. |
|
Arra vonatkozó nyilatkozat, hogy a befektetési vállalkozás megfelel-e az (EU) 2019/2034 irányelv 39. cikke (2) bekezdésének a) pontja szerint megállapított kiegészítő szavatolótőke-követelményeknek |
|
|
Arra vonatkozó nyilatkozat, hogy a befektetési vállalkozás megfelel-e az (EU) 2019/2034 irányelv 41. cikke szerint előírt kiegészítő szavatolótőkére vonatkozó iránymutatásnak |
|
|
Az (EU) 2019/2033 rendelet 11. cikkében meghatározott szavatolótőke-követelmények összege |
Jogi hivatkozás: az (EU) 2023/1117felhatalmazáson alapuló rendelet 3. cikkének (2) bekezdése. A felügyeleti adatszolgáltatás során megadott összeg. Amennyiben az előző adatszolgáltatási időszakhoz képest nem történt változás, az illetékes hatóság hivatkozhat a már szolgáltatott adatokra vagy azokat megfelelő módon frissítheti. |
|
Arra vonatkozó nyilatkozat, hogy az előző sorban megadott összeget az (EU) 2019/2033 rendelet 11. cikke (1) bekezdésének a), b) vagy c) pontja alapján állapították-e meg |
Jogi hivatkozás: az (EU) 2023/1117felhatalmazáson alapuló rendelet 3. cikkének (2) bekezdése. A szavatolótőke-követelmények kiszámításának alapját ismertető szabad szöveg. Amennyiben az előző adatszolgáltatási időszakhoz képest nem történt változás, az illetékes hatóság hivatkozhat a már szolgáltatott adatokra vagy azokat megfelelő módon frissítheti. |
|
Az (EU) 2019/2034 irányelv 39. cikke (2) bekezdésének a) pontjával összhangban előírt kiegészítő szavatolótőke-követelmények összege és az előírás indokai |
Jogi hivatkozás: az (EU) 2023/1117felhatalmazáson alapuló rendelet 3. cikkének (2) bekezdése. A felügyeleti adatszolgáltatás során megadott összeg. A kiegészítő szavatolótőke-követelmények előírásának indokait ismertető szabad szöveg. Amennyiben az előző adatszolgáltatási időszakhoz képest nem történt változás, az illetékes hatóság hivatkozhat a már szolgáltatott adatokra vagy azokat megfelelő módon frissítheti. |
|
Az (EU) 2019/2034 irányelv 41. cikke szerint előírt kiegészítő szavatolótőkére vonatkozó iránymutatás összege |
Jogi hivatkozás: az 2023/1117felhatalmazáson alapuló rendelet 3. cikkének (2) bekezdése. A felügyeleti adatszolgáltatás során megadott összeg. A kiegészítő szavatolótőke előírására vonatkozó iránymutatás indokait ismertető szabad szöveg. Amennyiben az előző adatszolgáltatási időszakhoz képest nem történt változás, az illetékes hatóság hivatkozhat a már szolgáltatott adatokra vagy azokat megfelelő módon frissítheti. |
|
Arra vonatkozó nyilatkozat, hogy a befektetési vállalkozás megfelel-e az (EU) 2019/2033 rendelet negyedik részében a koncentrációs kockázat tekintetében meghatározott követelményeknek |
Jogi hivatkozás: az (EU) 2023/1117felhatalmazáson alapuló rendelet 4. cikkének (1) bekezdése. A kérdést az adatszolgáltatás időpontjára vonatkozóan megválaszoló szabad formátumú szöveg. Amennyiben az előző adatszolgáltatási időszakhoz képest nem történt változás, az illetékes hatóság hivatkozhat a már szolgáltatott adatokra vagy azokat megfelelő módon frissítheti. Felhívjuk figyelmét, hogy a minimális szabályozási követelményeknek való meg nem felelés eseteiről, valamint az illetékes hatóság által azok rendezésére hozott felügyeleti intézkedésekről e rendszeres információcserére szolgáló táblán kívül, e rendelet 1. cikkének (3) bekezdésével összhangban kell adatot szolgáltatni. |
|
Arra vonatkozó nyilatkozat, hogy a befektetési vállalkozás megfelel-e az (EU) 2019/2033 rendelet ötödik részében meghatározott likviditási követelményeknek, figyelembe véve az említett rendelet 57. cikkének (1) bekezdésében meghatározott átmeneti rendelkezéseket |
Jogi hivatkozás: az (EU) 2023/1117felhatalmazáson alapuló rendelet 4. cikkének (3) bekezdése. A kérdést az adatszolgáltatás időpontjára vonatkozóan megválaszoló szabad formátumú szöveg. Amennyiben az előző adatszolgáltatási időszakhoz képest nem történt változás, az illetékes hatóság hivatkozhat a már szolgáltatott adatokra vagy azokat megfelelő módon frissítheti. Felhívjuk figyelmét, hogy a minimális szabályozási követelményeknek való meg nem felelés eseteiről, valamint az illetékes hatóság által azok rendezésére hozott felügyeleti intézkedésekről e rendszeres információcserére szolgáló táblán kívül, e rendelet 1. cikkének (3) bekezdésével összhangban kell adatot szolgáltatni. |
|
A székhely szerinti tagállam illetékes hatósága által a befektetési vállalkozás likviditási kockázati profiljára és kockázatkezelésére vonatkozóan végzett átfogó értékelés összefoglalása |
Jogi hivatkozás: az (EU) 2023/1117felhatalmazáson alapuló rendelet 4. cikkének (5) bekezdése. A kérdést az adatszolgáltatás időpontjára vonatkozóan megválaszoló szabad formátumú szöveg. Amennyiben az előző adatszolgáltatási időszakhoz képest nem történt változás, az illetékes hatóság hivatkozhat a már szolgáltatott adatokra vagy azokat megfelelő módon frissítheti. |
|
Az (EU) 2019/2034 irányelv 36. cikkének megfelelően elvégzett felügyeleti felülvizsgálat és értékelés vagy a székhely szerinti tagállam illetékes hatósága által végzett bármely más felügyeleti tevékenység során feltárt jelentős kockázatok összefoglaló értékelése |
Jogi hivatkozás: az (EU) 2023/1117felhatalmazáson alapuló rendelet 7. cikkének (1) bekezdése. A kérdést az adatszolgáltatás időpontjára vonatkozóan megválaszoló szabad formátumú szöveg. Amennyiben az előző adatszolgáltatási időszakhoz képest nem történt változás, az illetékes hatóság hivatkozhat a már szolgáltatott adatokra vagy azokat megfelelő módon frissítheti. |
A befektetési vállalkozás irányítása és tulajdonosi viszonyai, valamint a vészhelyzetekre való felkészülése vonatkozásában kicserélendő további információk
Jogi hivatkozás: az (EU) 2023/1117felhatalmazáson alapuló rendelet 2. cikkének (1) bekezdése és 10. cikke.
|
1. |
A befektetési vállalkozás jelenlegi szervezeti struktúrája (szervezeti ábra), ideértve az üzletágait és a csoporton belüli jogalanyokhoz való viszonyát |
|
2. |
Az illetékes hatóságon belül vészhelyzet esetén értesítendő, a vészhelyzetek kezeléséért és a vészhelyzetben alkalmazandó kommunikációs eljárásokért felelős személyek adatai |
Amennyiben az előző adatszolgáltatási időszakhoz képest nem történt változás, az illetékes hatóság hivatkozhat a már szolgáltatott adatokra vagy azokat megfelelő módon frissítheti.
Az (EU) 2019/2033 rendelet 12. cikkével összhangban a székhely szerinti tagállam kis méretű és össze nem kapcsolt befektetési vállalkozásként nem azonosított befektetési vállalkozásokat felügyelő illetékes hatósága által szolgáltatandó további információk
Jogi hivatkozás: az (EU) 2023/1117felhatalmazáson alapuló rendelet 2. cikkének (2) bekezdése.
|
1. |
A vezető testület és a felső vezetés összetétele, beleértve a fióktelep felügyeletére vonatkozó felelősségi körök meghatározását |
|
2. |
A részvényesek és befolyásoló részesedéssel rendelkező tagok listája |
Amennyiben az előző adatszolgáltatási időszakhoz képest nem történt változás, az illetékes hatóság hivatkozhat a már szolgáltatott adatokra vagy azokat megfelelő módon frissítheti.
