CAMPO

DATOS A INDICAR

FORMATO DE LA NOTIFICACIÓN

Fecha y hora de presentación del informe

Campo que debe cumplimentarse con la fecha y la hora de presentación del informe.

{DATE_TIME_FORMAT}

Número de referencia del informe

Campo que debe cumplimentarse con el identificador único asignado por el remitente que identifique de forma inequívoca el informe tanto para el remitente como para la autoridad competente receptora.

{ALPHANUM-52}

Fecha de la jornada de negociación de la posición comunicada

Campo que debe cumplimentarse con la fecha en la que se mantiene la posición comunicada al cierre de la jornada de negociación en el centro de negociación pertinente.

{DATEFORMAT}

Estado del informe

Indicación de si el informe es nuevo o si se anula o modifica un informe presentado anteriormente.

En caso de que se anule o modifique un informe presentado anteriormente, debe enviarse un informe que contenga todos los datos del informe original y emplee el número de referencia de este, y el “estado del informe” se señalará como “CANC”.

Para las modificaciones, debe enviarse un nuevo informe que contenga todos los datos del informe original y emplee el número de referencia de este, con todas las modificaciones de datos necesarias, y el “estado del informe” se señalará como “AMND”.

“NEWT” = Nuevo

“CANC” — Anulación

“AMND” – Modificación

Código de identificación de la entidad notificante

El identificador de la empresa de servicios de inversión que presenta el informe Campo que debe cumplimentarse con el código de identificación de entidad jurídica (LEI) para las personas jurídicas o {NATIONAL_ID} para las personas físicas que no dispongan de un LEI.

{LEI}

o

{NATIONAL_ID} para personas físicas

Código de identificación del titular de la posición

Campo que debe cumplimentarse con el código de identificación de entidad jurídica (LEI) para las personas jurídicas o {NATIONAL_ID} para las personas físicas que no dispongan de un LEI. (Nota: si se mantiene la posición como posición propia de la empresa que presenta el informe, este campo deberá ser idéntico al campo “Código de identificación de la entidad notificante”).

{LEI}

o

{NATIONAL_ID} para personas físicas

Dirección de correo electrónico del titular de la posición

Dirección de correo electrónico para las notificaciones de cuestiones relativas a las posiciones

{ALPHANUM-256}

Código de identificación de la entidad matriz última

Campo que debe cumplimentarse con el código de identificación de entidad jurídica (LEI) para las personas jurídicas o {NATIONAL_ID} para las personas físicas que no dispongan de un LEI. Nota: este campo puede ser idéntico al campo “Código de identificación de la entidad notificante” o al campo “Código de identificación del titular de la posición” si la entidad matriz última mantiene sus propias posiciones o elabora sus propios informes.

{LEI}

o

{NATIONAL_ID} para personas físicas

Dirección de correo electrónico de la entidad matriz última

Dirección de correo electrónico para la correspondencia en relación con las posiciones agregadas.

{ALPHANUM-256}

Situación de la matriz de una institución de inversión colectiva

Campo para indicar si el titular de la posición es una institución de inversión colectiva que toma decisiones de inversión de forma independiente de su matriz, según lo establecido en el artículo 4, apartado 2, del Reglamento Delegado (UE) 2022/1301 de la Comisión (*1).

“TRUE” — el titular de la posición es un organismo de inversión colectiva que toma decisiones de inversión independientes

“FALSE” — el titular de la posición no es un organismo de inversión colectiva que tome decisiones de inversión independientes

Código de identificación del contrato negociado en centros de negociación

Identificador del derivado sobre materias primas, derecho de emisión o derivado de los mismos. Véase el campo “Identificador del centro de negociación” para el tratamiento de los contratos extrabursátiles económicamente equivalentes a los contratos que se negocien en centros de negociación.

{ISIN}

Código de producto del centro

Campo que debe cumplimentarse con el identificador alfanumérico único e inequívoco utilizado por el centro de negociación que agrupe los contratos con diferentes vencimientos y precios de ejercicio en el mismo producto.

{ALPHANUM-12}

Identificador del centro de negociación

Campo que debe cumplimentarse con el MIC de segmento ISO 10383 para las posiciones comunicadas respecto de contratos en centros de negociación. En caso de que no exista el segmento MIC, utilizar el código MIC operativo.

{MIC}

Utilícese el código MIC “XXXX” para posiciones mantenidas fuera de un centro de negociación en contratos extrabursátiles económicamente equivalentes.

Utilícese el código MIC “XOFF” para los derivados o los derechos de emisión cotizados negociados fuera de la bolsa.

Tipo de posición

Campo para indicar si la posición es en futuros, opciones, derechos de emisión o derivados de estos o cualquier otro tipo de contrato.

“OPTN” — Opciones, incluidas las opciones negociables por separado de los tipos FUTR u OTHR, excluidos los productos en los que la opcionalidad sea solo un elemento implícito

“FUTR” — contratos de futuros

“EMIS” — Derechos de emisión y derivados de estos

“OTHR” — Cualquier otro tipo de contrato

Vencimiento de la posición

Indicación de si el vencimiento del contrato que comprende la posición que se comunica corresponde al próximo vencimiento o al resto de vencimientos. Nota: se deben presentar informes separados para los vencimientos más cercano y para todos los demás vencimientos.

“SPOT” — Próximo vencimiento, incluidas todas las posiciones de los tipos EMIS

“OTHR” — Resto de vencimientos

Cantidad de posiciones

Campo que debe cumplimentarse con la cantidad neta de posiciones mantenidas en el derivado sobre materias primas, los derechos de emisión o los derivados de estos, expresada en lotes, cuando los límites de posición se expresen en lotes, o en unidades del subyacente.

Este campo deberá cumplimentarse con un número positivo para las posiciones largas y con un número negativo para las posiciones cortas.

{DECIMAL-15/2}

Notación de cantidad de la posición

Este campo se cumplimentará indicando las unidades utilizadas para notificar la cantidad de posiciones.

“LOTS” — si la cantidad se expresa en lotes

ALPHANUM-25 — descripción de las unidades utilizadas si la cantidad de posiciones se expresa en unidades del subyacente

“UNIT” — si la cantidad de posiciones se expresa en unidades

Cantidad de posiciones en equivalente delta

Si el tipo de posición es “OPTN” o una opción sobre “EMIS”, en este campo deberá indicarse el equivalente delta de la cantidad de posiciones que se comunican en el campo “Cantidad de posiciones”.

Este campo deberá cumplimentarse con un número positivo para las compras de opciones de compra y las ventas de opciones de venta, y con un número negativo para las compras de opciones de venta y las ventas de opciones de compra.

{DECIMAL-15/2}

Indicador de si la posición reduce riesgos en relación con la actividad comercial

Campo para indicar si la posición reduce riesgos de conformidad con el artículo 7 del Reglamento Delegado (UE) 2022/1301.

“TRUE” — la posición reduce riesgos

“FALSE” — la posición no reduce riesgos