POLJE

PODATKI, KI SE POROČAJO

OBLIKA ZAPISA PODATKOV ZA POROČANJE

Datum in ura predložitve poročila

V polje se vpišeta datum in ura, ko je bilo poročilo predloženo.

{DATE_TIME_FORMAT}

Referenčna številka poročila

V polje se vpiše edinstveni identifikator, ki ga dodeli vložnik in ki tako vložniku kot pristojnemu organu prejemniku omogoča nedvoumno identifikacijo poročila.

{ALPHANUM-52}

Datum trgovanja s pozicijo, o kateri se poroča

Polje, v katerega se vpiše datum, ko je pozicija, o kateri se poroča, na zadevnem mestu trgovanja v posesti ob zaključku trgovalnega dne.

{DATEFORMAT}

Status poročila

Navede se, ali je poročilo novo oziroma ali je predhodno predloženo poročilo preklicano ali spremenjeno.

Kadar je predhodno predloženo poročilo preklicano ali spremenjeno, bi bilo treba poslati poročilo, ki vsebuje vse podrobnosti prvotnega poročila in uporablja prvotno referenčno številko poročila, status poročila pa bi moral biti označen kot ‚CANC‘.

Za spremembe bi bilo treba poslati novo poročilo, ki vsebuje vse podrobnosti prvotnega poročila in uporablja prvotno referenčno številko poročila, skupaj z vsemi potrebnimi spremenjenimi podrobnostmi, status poročila pa bi moral biti označen kot ‚AMND‘.

‚NEWT‘ – novo

‚CANC‘ – preklic

‚AMND‘ – sprememba

Identifikator poročevalca

Identifikator investicijskega podjetja, ki poroča. V polje se vpiše identifikator pravnih subjektov (koda LEI) za pravne subjekte ali nacionalna identifikacijska številka {NATIONAL_ID} za fizične osebe, ki nimajo kode LEI.

{LEI}

ali

{NATIONAL_ID} – fizične osebe

Identifikator imetnika pozicije

V polje se vpiše identifikator pravnih subjektov (koda LEI) za pravne subjekte ali nacionalna identifikacijska številka {NATIONAL_ID} za fizične osebe, ki nimajo kode LEI. (Opomba: če se pozicija poseduje kot lastna pozicija podjetja, ki poroča, je to polje enako polju ‚Identifikator poročevalca‘).

{LEI}

ali

{NATIONAL_ID} – fizične osebe

Elektronski naslov imetnika pozicije

Elektronski naslov za obvestila v zvezi s pozicijami.

{ALPHANUM-256}

Identifikator končnega obvladujočega subjekta

V polje se vpiše identifikator pravnih subjektov (koda LEI) za pravne subjekte ali nacionalna identifikacijska številka {NATIONAL_ID} za fizične osebe, ki nimajo kode LEI. Opomba: to polje je lahko enako polju ‚Identifikator poročevalca‘ ali ‚Identifikator imetnika pozicije‘, če končni obvladujoči subjekt poseduje svoje pozicije ali pripravlja svoja poročila.

{LEI}

ali

{NATIONAL_ID} – fizične osebe

Elektronski naslov končnega obvladujočega subjekta

Elektronski naslov za korespondenco v zvezi z združenimi pozicijami.

{ALPHANUM-256}

Položaj kolektivnega naložbenega podjema glede na obvladujoče podjetje

Polje, v katerem se poroča, ali je imetnik pozicije kolektivni naložbeni podjem, ki sprejema naložbene odločitve neodvisno od svojega obvladujočega podjetja, kot je določeno v členu 4(2) Delegirane uredbe Komisije (EU) 2022/1301  (*1).

‚TRUE‘ – imetnik pozicije je kolektivni naložbeni podjem, ki sprejema neodvisne naložbene odločitve

‚FALSE‘ – imetnik pozicije ni kolektivni naložbeni podjem, ki sprejema neodvisne naložbene odločitve.

Identifikacijska koda pogodbe, s katero se trguje na mestih trgovanja

Identifikator izvedenega finančnega instrumenta na blago, pravice do emisije ali njenega izvedenega finančnega instrumenta. Glej polje ‚Identifikator mesta trgovanja‘ za obravnavo pogodb OTC, ki so gospodarsko enakovredne pogodbam, s katerimi se trguje na mestih trgovanja.

{ISIN}

Oznaka produkta na mestu trgovanja

Polje, v katerega se vpiše edinstven in nedvoumen alfanumerični identifikator, ki ga uporablja mesto trgovanja, ki združuje v isti produkt pogodbe z različnimi zapadlostmi in izvršilnimi cenami.

{ALPHANUM-12}

Identifikator mesta trgovanja

V to polje se vpiše koda MIC segmenta trga po ISO 10383 za pozicije, o katerih se poroča, v pogodbah, s katerimi se trguje na mestu trgovanja. Če koda MIC segmenta ne obstaja, se uporabi koda MIC upravljavca.

{MIC}

Kodo MIC ‚XXXX‘ uporabite za pozicije zunaj mesta trgovanja v gospodarsko enakovrednih pogodbah OTC.

Kodo MIC ‚XOFF‘ uporabite za kotirajoče izvedene finančne instrumente ali pravice do emisij, s katerimi se trguje zunaj borze.

Vrsta pozicije

Polje, v katerem se poroča, ali je pozicija v standardiziranih terminskih pogodbah, opcijah, pravicah do emisij ali njihovih izvedenih finančnih instrumentih ali v drugi vrsti pogodbe.

‚OPTN‘ – opcije, vključno z opcijami na FUTR ali OTHR, s katerimi se trguje ločeno, brez produktov, pri katerih je izbirnost le vgrajen element

‚FUTR‘ – standardizirane terminske pogodbe

‚EMIS‘ – pravice do emisij in njihovi izvedeni finančni instrumenti

‚OTHR‘ – vse ostale vrste pogodb

Zapadlost pozicije

V tem polju se navede, ali se zapadlost pogodbe, v kateri je pozicija, o kateri se poroča, nanaša na promptni mesec ali na vse ostale mesece. Opomba: za promptne mesece in za vse ostale mesece so potrebna ločena poročila.

‚SPOT‘ – promptni mesec, vključno z vsemi pozicijami v vrstah pozicij EMIS

‚OTHR‘ – vsi ostali meseci

Količina pozicij

V to polje se vpiše neto količina pozicij v izvedenih finančnih instrumentih na blago, pravicah do emisij ali njihovih izvedenih finančnih instrumentih, izražena v lotih, kadar so omejitve pozicij izražene v lotih, ali enotah osnovnega sredstva.

V to polje se vpišejo pozitivne vrednosti za dolge pozicije in negativne vrednosti za kratke pozicije.

{DECIMAL-15/2}

Zapis količine pozicij

V to polje se vpišejo enote, ki se uporabljajo za poročanje količine pozicij.

‚LOTS‘ – če je količina pozicij izražena v lotih

ALPHANUM-25 – opis enot, ki se uporabijo, če je količina pozicij izražena v enotah osnovnega sredstva

‚UNIT‘ – če je količina pozicij izražena v enotah

Delta ekvivalent v količini pozicije

Če je vrsta pozicije ‚OPTN‘ ali opcija na ‚EMIS‘, se v to polje vpiše delta ekvivalent v količini pozicije, o kateri se poroča v polju ‚Količina pozicij‘.

V to polje se vpišejo pozitivne vrednosti za nakupe nakupnih opcij in prodajo prodajnih opcij ter negativne vrednosti za nakupe prodajnih opcij in prodajo nakupnih opcij.

{DECIMAL-15/2}

Kazalnik zmožnosti pozicije za zmanjševanje tveganja, povezanega s poslovno dejavnostjo

V tem polju se navede, ali pozicija zmanjšuje tveganje v skladu s členom 7 Delegirane uredbe (EU) 2022/1301.

‚TRUE‘ – pozicija zmanjšuje tveganje

‚FALSE‘ – pozicija ne zmanjšuje tveganja