RUBRIKA

POJEDINOSTI O KOJIMA SE IZVJEŠĆUJE

FORMAT ZA IZVJEŠĆIVANJE

Datum i vrijeme dostave izvješća

U rubriku se unosi datum i vrijeme dostave izvješća.

{DATE_TIME_FORMAT}

Referentni broj izvješća

U rubriku se unosi jedinstveni identifikator koji dostavlja podnositelj izvješća s pomoću kojega izvješće mogu nedvojbeno identificirati i podnositelj izvješća i nadležno tijelo primatelj izvješća.

{ALPHANUM-52}

Datum dana trgovanja pozicijom o kojoj se izvješćuje

U rubriku se unosi datum na koji se pozicija o kojoj se izvješćuje drži na završetku dana trgovanja na relevantnom mjestu trgovanja.

{DATEFORMAT}

Status izvješća

Navodi se je li riječ o novom izvješću ili je prethodno dostavljeno izvješće poništeno ili izmijenjeno.

U slučaju poništenja ili izmjene prethodno dostavljenog izvješća, treba poslati izvješće koje sadržava sve pojedinosti izvornog izvješća i referentni broj izvornog izvješća te navesti oznaku „CANC” u „Statusu izvješća”.

U slučaju izmjena treba poslati novo izvješće koje sadržava sve pojedinosti izvornog izvješća i referentni broj izvornog izvješća sa svim izmijenjenim potrebnim pojedinostima i navesti oznaku „AMND” u „Statusu izvješća”.

„NEWT” – novi

„CANC” – poništeni

„AMND” – izmijenjeni

Identifikacijska oznaka subjekta koji izvješćuje.

Identifikator investicijskog društva koje izvješćuje. U rubriku se unosi oznaka identifikatora pravnog subjekta (LEI) za pravne subjekte ili {NATIONAL_ID} za fizičke osobe koje nemaju LEI.

{LEI}

ili

{NATIONAL_ID} – fizičke osobe

Identifikacijska oznaka imatelja pozicije

U rubriku se unosi oznaka identifikatora pravnog subjekta (LEI) za pravne subjekte ili {NATIONAL_ID} za fizičke osobe koje nemaju LEI. (Napomena: ako se pozicija drži kao vlasnička pozicija društva koje izvješćuje, ova je rubrika identična rubrici „Identifikacijska oznaka subjekta koji izvješćuje”).

{LEI}

ili

{NATIONAL_ID} – fizičke osobe

Adresa e-pošte imatelja pozicije

Adresa e-pošte za obavijesti o pitanjima koja se odnose na poziciju.

{ALPHANUM-256}

Identifikacijska oznaka krajnjeg matičnog subjekta

U rubriku se unosi oznaka identifikatora pravnog subjekta (LEI) za pravne subjekte ili {NATIONAL_ID} za fizičke osobe koje nemaju LEI. Napomena: ova rubrika može biti jednaka rubrici „Identifikacijska oznaka subjekta koji izvješćuje” ili „Identifikacijska oznaka imatelja pozicije”, ako krajnji matični subjekt drži svoje pozicije ili izrađuje svoja izvješća.

{LEI}

ili

{NATIONAL_ID} – fizičke osobe

Adresa e-pošte krajnjeg matičnog subjekta

Adresa e-pošte za korespondenciju u vezi sa skupnim pozicijama.

{ALPHANUM-256}

Status matičnog subjekta zajedničkog investicijskog programa

Rubrika u kojoj se izvješćuje je li imatelj pozicije subjekt za zajednička ulaganja koji donosi odluke o ulaganju neovisno od matičnog subjekta kako je navedeno u članku 4. stavku 2. Delegirane uredbe Komisije (EU) 2022/1301 (*1).

„TRUE” – imatelj pozicije je subjekt za zajednička ulaganja koji donosi neovisne odluke o ulaganju

„FALSE” – imatelj pozicije nije subjekt za zajednička ulaganja koji donosi neovisne odluke o ulaganju

Identifikacijska oznaka ugovora kojim se trguje na mjestima trgovanja

Identifikator robne izvedenice, emisijske jedinice ili njihove izvedenice. Vidjeti rubriku „Identifikator mjesta trgovanja” za postupanje s OTC ugovorima koji su ekonomski jednakovrijedni ugovorima kojima se trguje na mjestima trgovanja.

{ISIN}

Oznaka proizvoda koju daje mjesto trgovanja

U rubriku se unosi jedinstveni i nedvosmisleni alfanumerički identifikator koji je upotrijebilo mjesto trgovanja za grupiranje ugovora s različitim dospijećima i izvršnim cijenama u istom proizvodu.

{ALPHANUM-12}

Identifikator mjesta trgovanja

U rubriku se unosi oznaka MIC segmenta u skladu s normom ISO 10383 za pozicije o kojima se izvješćuje u ugovorima s kojima se trguje na mjestu trgovanja. Ako oznaka MIC segmenta ne postoji, upotrebljava se operativni MIC.

{MIC}

Upotrebljava se oznaka MIC „XXXX” za pozicije kojima se ne trguje na mjestu trgovanja u ekonomski jednakovrijednim OTC ugovorima.

Upotrebljava se oznaka MIC „XOFF” za uvrštene izvedenice ili emisijske jedinice kojima se trguje izvan tržišta.

Vrsta pozicije

U ovoj se rubrici izvješćuje je li pozicija u budućnosnicama, opcijama, emisijskim jedinicama ili njihovim izvedenicama ili bilo kojoj drugoj vrsti ugovora.

„OPTN” – opcije, uključujući opcije na FUTR ili OTHR kojima se može zasebno trgovati, ne uključujući proizvode u kojima je opcionalnost samo ugrađeni element

„FUTR” – budućnosnice

„EMIS” – emisijske jedinice i njihove izvedenice

„OTHR” – sve druge vrste ugovora

Dospijeće pozicije

Navodi se odnosi li se dospijeće ugovora koji sadržava poziciju o kojoj se izvješćuje na promptni mjesec ili na sve druge mjesece. Napomena: Odvojena izvješća potrebna su za promptne mjesece i sve druge mjesece.

„SPOT” – promptni mjesec, uključujući sve pozicije u pozicijama vrsta EMIS

„OTHR” – svi drugi mjeseci

Količina pozicija

U rubriku se unosi neto količina pozicija koje se drže u robnoj izvedenici, emisijskim jedinicama ili njihovim izvedenicama, izražena u jedinicama, ako se ograničenja pozicija izražavaju u jedinicama ili u jedinicama odnosnog instrumenta.

U ovu rubriku unosi se pozitivan broj za duge pozicije i negativan broj za kratke pozicije.

{DECIMAL-15/2}

Oznaka količine pozicija

U ovu rubriku unose se jedinice koje su upotrijebljene za izvješćivanje o količini pozicija.

„LOTS” – ako se količina pozicija izražava u jedinicama

{ALPHANUM-25} – opis jedinica koje su upotrijebljene ako se količina pozicija izražava u jedinicama odnosnog instrumenta

„UNIT” – ako je količina pozicija izražena u jedinicama

Količina pozicija delta ekvivalenta

Ako je pozicija vrste „OPTN” ili opcija na „EMIS”, navodi se količina delta-ekvivalenta pozicije o kojoj se izvješćuje u rubrici „Količina pozicija”.

U ovu rubriku treba unijeti pozitivan broj za kupnju opcija kupnje i prodaju opcija prodaje te negativan broj za kupnju opcija prodaje i prodaju opcija kupnje.

{DECIMAL-15/2}

Navodi se smanjuje li se pozicijom rizik povezan s komercijalnom aktivnosti

Rubrika u kojoj se izvješćuje smanjuje li se pozicijom rizik u skladu s člankom 7. Delegirane uredbe (EU) 2022/1301.

„TRUE” – pozicijom se smanjuje rizik

„FALSE” – pozicijom se ne smanjuje rizik