FELD

ZU MELDENDE ANGABEN

BERICHTSFORMAT

Datum und Uhrzeit der Einreichung des Berichts

Datum und Uhrzeit der Einreichung des Berichts.

{DATE_TIME_FORMAT}

Referenznummer des Berichts

Vom Einreichenden zugeteilte eindeutige Kennung zur eindeutigen Zuordnung des Berichts zum Einreichenden und zur empfangenden zuständigen Behörde.

{ALPHANUM-52}

Datum des Handelstags der gemeldeten Position

Datum, an dem die gemeldete Position bei Geschäftsschluss am betreffenden Handelsplatz gehalten wird.

{DATEFORMAT}

Berichtsstatus

Angabe, ob es sich um einen neuen Bericht oder um Stornierung oder Änderung eines früher eingereichten Berichts handelt.

Wird ein früher eingereichter Bericht storniert oder geändert, sollte ein Bericht mit allen Einzelheiten des ursprünglichen Berichts mit Angabe der ursprünglichen Referenznummer des Berichts übermittelt und als Berichtsstatus ‚CANC‘ angegeben werden.

Bei Änderungen sollte ein neuer Bericht mit allen Einzelheiten des ursprünglichen Berichts mit Angabe der ursprünglichen Referenznummer des Berichts und allen erforderlichen Angaben zu den vorgenommenen Änderungen übermittelt und als Berichtsstatus ‚AMND‘ angegeben werden.

‚NEWT‘ — Neu

‚CANC‘ — Stornierung

‚AMND‘ — Änderung

Kennung der meldenden Stelle

Kennung der meldenden Wertpapierfirma. Kennung für juristische Personen (Rechtsträgerkennung — LEI) oder NATIONAL_ID für natürliche Personen, die keine LEI haben.

{LEI}

oder

{NATIONAL_ID} — Natürliche Personen

Kennung des Positionsinhabers

Kennung für juristische Personen (Rechtsträgerkennung — LEI) oder NATIONAL_ID für natürliche Personen, die keine LEI haben. (Hinweis: Wird die Position als Eigenhandelsposition des meldenden Unternehmens gehalten, so ist dieses Feld mit dem Feld ‚Kennung der meldenden Stelle‘ identisch.)

{LEI}

oder

{NATIONAL_ID} — Natürliche Personen

E-Mail-Adresse des Positionsinhabers

E-Mail-Adresse für positionsrelevante Benachrichtigungen.

{ALPHANUM-256}

Kennung des an der Spitze stehenden Mutterunternehmens

Kennung für juristische Personen (Rechtsträgerkennung — LEI) oder NATIONAL_ID für natürliche Personen, die keine LEI haben. Anmerkung: Dieses Feld kann mit dem Feld ‚Kennung der meldenden Stelle‘ oder ‚Kennung des Positionsinhabers‘ identisch sein, wenn das an der Spitze stehende Mutterunternehmen eigene Positionen hält oder eigene Berichte einreicht.

{LEI}

oder

{NATIONAL_ID} — Natürliche Personen

E-Mail-Adresse des an der Spitze stehenden Mutterunternehmens

E-Mail-Adresse für Schriftverkehr in Bezug auf aggregierte Positionen.

{ALPHANUM-256}

Mutterunternehmen mit dem Status eines Organismus für gemeinsame Anlagen

Angabe, ob der Positionsinhaber ein Organismus für gemeinsame Anlagen ist, der im Sinne von Artikel 4 Absatz 2 der Delegierten Verordnung (EU) 2022/1301 der Kommission (*1) Investitionsentscheidungen unabhängig von seiner Muttergesellschaft trifft.

‚TRUE‘ — der Positionsinhaber ist ein Organismus für gemeinsame Anlagen, der unabhängige Investitionsentscheidungen trifft

‚FALSE‘ — der Positionsinhaber ist kein Organismus für gemeinsame Anlagen, der unabhängige Investitionsentscheidungen trifft

Kennung des an Handelsplätzen gehandelten Kontrakts

Kennung des Warenderivats, Emissionszertifikats oder Derivats davon. Siehe Feld ‚Kennung des Handelsplatzes‘ für die Behandlung von OTC-Kontrakten, die an Handelsplätzen gehandelten Kontrakten wirtschaftlich gleichwertig sind.

{ISIN}

Produktcode des Handelsplatzes

Angabe einer einheitlichen, eindeutigen alphanumerischen Kennung, die der Handelsplatz bei Gruppierung von Kontrakten im gleichen Produkt, aber mit unterschiedlichen Fälligkeiten und unterschiedlichem Ausübungspreis verwendet.

{ALPHANUM-12}

Kennung des Handelsplatzes

Segment-MIC nach ISO 10383 für Positionen in Bezug auf Kontrakte am Handelsplatz. Ist kein Segment-MIC verfügbar, ist der Operating-MIC zu verwenden.

{MIC}

Verwendung des MIC-Codes ‚XXXX‘ für Positionen in wirtschaftlich gleichwertigen OTC-Kontrakten außerhalb des Handelsplatzes.

Verwendung des MIC-Codes ‚XOFF‘ für außerbörslich gehandelte börsennotierte Derivate oder Emissionszertifikate.

Positionsart

Angabe, ob die Position in Terminkontrakten, Optionen, Emissionszertifikaten oder Derivaten davon oder in einer anderen Kontraktart eingegangen wurde.

‚OPTN‘ — Optionen, einschließlich getrennt handelbarer Optionen auf die Arten FUTR oder OTHR, außer Produkten mit lediglich eingebetteter Optionalität

‚FUTR‘ — Terminkontrakte

‚EMIS‘ — Emissionszertifikate und Derivate davon

‚OTHR‘ — alle sonstigen Kontraktarten

Fälligkeit der Position

Angabe, ob der Kontrakt, unter den die gemeldeten Positionen fallen, sich auf den Spot-Monat oder alle anderen Monate bezieht. Anmerkung: Für Spot-Monate und alle anderen Monate sind getrennte Berichte vorzulegen.

‚SPOT‘ — Spot-Monat, einschließlich aller Positionen in EMIS

‚OTHR‘ — alle anderen Monate

Größe der Position

Größe der Nettoposition im Warenderivat, Emissionszertifikat oder Derivaten davon, ausgedrückt als Lose, wenn die Positionslimits in Losen ausgedrückt werden, oder als Einheiten des Basiswerts.

Angabe einer positiven Zahl für Kaufpositionen und einer negativen Zahl für Verkaufspositionen.

{DECIMAL-15/2}

Angabe der Größe der Position

Angabe der für die Meldung der Größe der Position verwendeten Einheiten.

‚LOTS‘ — bei Angabe der Größe der Position in Losen

{ALPHANUM-25} — Beschreibung der verwendeten Einheiten bei Angabe der Größe der Position in Einheiten des Basiswerts

‚UNIT‘ — bei Angabe der Größe der Position in Einheiten

Deltaäquivalent der Größe der Position

Bei der Positionsart ‚OPTN‘ oder einer Option auf ‚EMIS‘ ist in diesem Feld das Deltaäquivalent der Größe der im Feld ‚Größe der Position‘ gemeldeten Position anzugeben.

Angabe einer positiven Zahl für Call-Kauf und Put-Verkauf und einer negativen Zahl für Put-Kauf und Call-Verkauf.

{DECIMAL-15/2}

Indikator des risikomindernden Charakters der Position in Bezug auf mit der Geschäftstätigkeit verbundene Risiken

Angabe, ob die Position das Risiko im Sinne von Artikel 7 der Delegierten Verordnung (EU) 2022/1301 einfügen] verringert.

‚TRUE‘ — Die Position verringert das Risiko.

‚FALSE‘ — Die Position verringert das Risiko nicht.