32022R1858

This document is an excerpt from the EUR-Lex website

EUROPA
EUR-Lex home
Nařízení v přenesené pravomoci - 2022/1858 - EN - EUR-Lex

Help

Search tips

Need more search options? Use the Advanced search

Document 32022R1858

Help

Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2022/1858 ze dne 10. června 2022, kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012, pokud jde o regulační technické normy, které blíže určují postupy sesouhlasování údajů mezi registry obchodních údajů a postupy, které registr obchodních údajů používá k ověření dodržení požadavků na oznamování oznamující smluvní stranou nebo subjektem předkládajícím zprávy a k ověření úplnosti a správnosti oznámených údajů (Text s významem pro EHP)

C/2022/3581

Úř. věst. L 262, 7.10.2022, pp. 46–64 (BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, GA, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)

Legal status of the document In force

ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2022/1858/oj

HTML

PDF

Official Journal

7.10.2022

Úřední věstník Evropské unie

L 262/46

NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) 2022/1858

ze dne 10. června 2022,

kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012, pokud jde o regulační technické normy, které blíže určují postupy sesouhlasování údajů mezi registry obchodních údajů a postupy, které registr obchodních údajů používá k ověření dodržení požadavků na oznamování oznamující smluvní stranou nebo subjektem předkládajícím zprávy a k ověření úplnosti a správnosti oznámených údajů

(Text s významem pro EHP)

EVROPSKÁ KOMISE,

s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,

s ohledem na nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012 ze dne 4. července 2012 o OTC derivátech, ústředních protistranách a registrech obchodních údajů (1), a zejména na čl. 78 odst. 10 uvedeného nařízení,

vzhledem k těmto důvodům:

(1)	Aby byla zajištěna vysoká kvalita údajů o derivátech oznamovaných do registrů obchodních údajů, měly by registry obchodních údajů ověřovat totožnost subjektů předkládajících zprávy, logickou integritu pořadí, v němž jsou údaje o derivátech oznamovány, a úplnost a správnost těchto údajů.

(2)

Ze stejného důvodu by registry obchodních údajů měly sesouhlasovat údaje z každé přijaté zprávy o derivátu, mají-li obě smluvní strany oznamovací povinnost. Je třeba blíže určit standardizovaný proces, který by registrům obchodních údajů umožňoval provádět sesouhlasování jednotně a snižoval rizika toho, že údaje o derivátech sesouhlaseny nebudou. Některé údaje o derivátech však nemusí být shodné kvůli zvláštnostem technologických systémů používaných subjekty předkládajícími zprávy. Proto je třeba povolit určité odchylky, aby drobné rozdíly v oznamovaných údajích o derivátech nebránily orgánům analyzovat údaje s dostatečnou úrovní spolehlivosti.

(3)

Bez ohledu na jiné povinnosti, pokud jde o údaje o derivátech, které byly shromážděny a zaznamenány v procesu sesouhlasování, by registry obchodních údajů měly zajistit důvěrnost vyměňovaných údajů a zpřístupňovat je oznamujícím smluvním stranám, subjektům odpovědným za oznamování a subjektům předkládajícím zprávy.

(4)

Dojde-li u některé smluvní strany k restrukturalizaci podniku, která má za následek změnu identifikačního kódu právnických osob (LEI), je třeba aktualizovat údaje o subjektech identifikovaných ve zprávě o derivátu. Aby byla zajištěna integrita těchto informací, jež jsou nezbytné při sledování systémových rizik pro finanční stabilitu, je nutné, aby aktualizaci prováděly centrálně registry obchodních údajů. Z tohoto důvodu by měl být zaveden postup, který zajistí, aby mohly registry obchodních údajů aktualizovat identifikační kód subjektu centralizovaně, což zaručí účinný, spolehlivý a včasný proces.

(5)

Subjektům předkládajícím zprávy by měl být poskytnut dostatek času, aby se mohly přizpůsobit požadavkům na oznamování, zejména s cílem zabránit akumulaci nesesouhlasených obchodů bezprostředně poté, co se začne uplatňovat oznamovací povinnost. V první fázi je proto vhodné sesouhlasovat pouze omezený soubor polí.

(6)

Subjekty předkládající zprávy a případně subjekty odpovědné za oznamování by měly být schopny sledovat, zda plní své oznamovací povinnosti podle nařízení (EU) č. 648/2012. Měly by proto mít denně přístup k určitým informacím týkajícím se těchto zpráv, včetně výsledku jejich ověření, a to i v případě vytvořeného upozornění, a k informacím o pokroku při sesouhlasování oznamovaných údajů. Je proto nutné blíže určit informace, jež by měl registr obchodních údajů těmto subjektům zpřístupňovat na konci každého pracovního dne.

(7)	Toto nařízení vychází z návrhu regulačních technických norem, který Komisi předložil Evropský orgán pro cenné papíry a trhy.

(8)

Orgán pro cenné papíry a trhy konzultoval se členy Evropského systému centrálních bank a uskutečnil otevřené veřejné konzultace o návrzích regulačních technických norem, z nichž toto nařízení vychází, analyzoval možné související náklady a přínosy a požádal o radu skupinu subjektů působících v oblasti cenných papírů a trhů zřízenou podle článku 37 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 (2).

(9)	Aby mohly smluvní strany a registry obchodních údajů přijmout veškerá potřebná opatření k přizpůsobení se novým požadavkům, mělo by být datum použitelnosti tohoto nařízení odloženo o osmnáct měsíců,

PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:

Článek 1

Ověřování derivátů registry obchodních údajů

1. Registr obchodních údajů ověří v přijaté zprávě o derivátu všechny následující skutečnosti:

a)	totožnost subjektu předkládajícího zprávu podle pole 2 tabulky 1 a pole 2 tabulky 3 přílohy prováděcího nařízení Komise (EU) 2022/1860 (3);

b)	skutečnost, že šablona XML použitá k oznámení derivátu je v souladu s metodikou dle normy ISO 20022 podle článku 1 prováděcího nařízení (EU) 2022/1860;

skutečnost, že subjekt předkládající zprávy, pokud se liší od subjektu odpovědného za oznamování podle pole 3 v tabulce 1 a pole 3 v tabulce 3 přílohy prováděcího nařízení (EU) 2022/1860, je řádně zmocněn k oznamování jménem protistrany 1 nebo subjektu odpovědného za oznamování, jestliže se liší od protistrany 1, jak je uvedena v poli 4 tabulky 1 a v poli 4 tabulky 3 přílohy prováděcího nařízení (EU) 2022/1860;

d)	skutečnost, že stejné oznámení o derivátu nebylo předloženo již dříve;

e)	skutečnost, že se zpráva o derivátu s druhem opatření „Změna“, „Aktualizace marže“, „Ocenění“, „Oprava“, „Chyba“ nebo „Ukončení“ týká dříve oznámeného derivátu;

f)	skutečnost, že se zpráva o derivátu s druhem opatření „Změna“ netýká derivátu, který byl oznámen jako zrušený s druhem opatření „Chyba“ a následně nebyl oznámen s druhem opatření „Obnovení“;

g)	skutečnost, že zpráva o derivátu nezahrnuje druh opatření „Nové“ ve vztahu k derivátu, který již byl oznámen;

h)	skutečnost, že zpráva o derivátu nezahrnuje druh opatření „Složka pozice“ ve vztahu k derivátu, který již byl oznámen;

i)	skutečnost, že zpráva o derivátu nemá změnit údaje v polích „Protistrana 1“ nebo „Protistrana 2“ u dříve oznámeného derivátu;

j)	skutečnost, že zpráva o derivátu nemá měnit stávající derivát tím, že by uvedla pozdější datum účinnosti, než je oznámené datum splatnosti derivátu;

k)	skutečnost, že se oznámený derivát s druhem opatření „Obnovení“ týká dříve předložené zprávy o derivátu s druhem opatření „Chyba“ nebo „Ukončení“ nebo derivátu, který dosáhl splatnosti;

l)	správnost a úplnost zprávy o derivátu.

2. Registr obchodních údajů zamítne zprávu o derivátu, která nesplňuje některý z požadavků stanovených v odstavci 1, a přidělí jí jednu z kategorií zamítnutí uvedených v tabulce 1 přílohy.

3. Registr obchodních údajů poskytne subjektům předkládajícím zprávy podrobné informace o výsledcích ověření údajů podle odstavce 1 do šedesáti minut poté, co obdrží zprávu o derivátu. Registr obchodních údajů poskytne tyto výsledky ve formátu XML a v šabloně vytvořené v souladu s metodikou podle normy ISO 20022. Výsledky uvádějí důvody zamítnutí zprávy o derivátu v souladu s tabulkou 1 přílohy.

Článek 2

Postup aktualizace identifikačních kódů právnických osob

1. Registr obchodních údajů, jemuž je určena žádost podle článku 8 prováděcího nařízení (EU) 2022/1860, identifikuje nevypořádané deriváty uvedené v čl. 2 odst. 2 prováděcího nařízení (EU) 2022/1860 v době restrukturalizace podniku, kde je subjekt vykázán s identifikačním kódem používaným před restrukturalizací podniku v poli „Protistrana 1“ nebo „Protistrana 2“, jak je uvedeno v příslušné žádosti. Starý identifikační kód nahradí novým identifikačním kódem právnických osob („LEI“) ve zprávách týkajících se všech těchto derivátů v době události uvedené v článku 8 prováděcího nařízení (EU) 2022/1860 týkající se dotyčné smluvní strany. Registr obchodních údajů provede postup aktualizace identifikačního kódu nejpozději v den restrukturalizace nebo do 30 kalendářních dnů ode dne obdržení žádosti, pokud je oznámena méně než 30 kalendářních dnů přede dnem restrukturalizace podniku.

2. Registr obchodních údajů identifikuje příslušné deriváty uvedené v čl. 2 odst. 2 prováděcího nařízení (EU) 2022/1860 v době restrukturalizace podniku, kde je subjekt v kterémkoli poli identifikován pomocí starého identifikačního kódu, a nahradí tento identifikační kód novým LEI. Souvisí-li restrukturalizace podniku s aktualizací LEI v jiných polích než „Protistrana 1“ či „Protistrana 2“, provede registr obchodních údajů tuto aktualizaci příslušných derivátů až po včasném potvrzení protistranou 1 nebo subjektem odpovědným za oznamování.

3. Registr obchodních údajů provede tyto úkony:

a)	po obdržení příslušného potvrzení podle odstavce 2 aktualizuje LEI ke dni uvedenému v odstavci 1;

zašle níže uvedené informace co nejdříve, nejpozději však do pěti pracovních dnů od obdržení úplného oznámení, všem ostatním registrům obchodních údajů a oznamujícím smluvním stranám, subjektům předkládajícím zprávy, subjektům odpovědným za oznamování, které jsou účastníky derivátových smluv, jichž se aktualizace LEI týká, a případně třetím osobám, jimž byl umožněn přístup k informacím podle čl. 78 odst. 7 nařízení (EU) č. 648/2012:

i)	starý identifikační kód nebo kódy;

ii)	nový identifikační kód;

iii)	datum, k němuž se aktualizace provádí;

iv)	v případě události v podniku, která se dotýká podmnožiny derivátů nevypořádaných ke dni této události, seznam specifických identifikačních kódů obchodu (UTI) u derivátů, jichž se aktualizace LEI týká;

sdělí nejpozději pracovní den předcházející dni, k němuž se uplatní aktualizace, subjektům uvedeným v čl. 81 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012, které mají přístup k údajům o derivátech, jež byly aktualizovány, prostřednictvím zvláštního souboru ve strojově čitelném formátu:

i)	starý identifikační kód nebo kódy;

ii)	nový identifikační kód;

iii)	datum, k němuž se aktualizace provádí;

iv)	v případě událostí v podniku, které se dotýkají podmnožiny derivátů nevypořádaných k datu dané události, seznam UTI derivátů, jichž se aktualizace LEI týká;

d)	zaznamená aktualizaci LEI v záznamu vykazování.

4. Registr obchodních údajů neaktualizuje LEI oznámené u jiných derivátů, než které jsou uvedeny v čl. 2 odst. 2 prováděcího nařízení (EU) 2022/1860, v době události v podniku.

Článek 3

Sesouhlasování údajů registry obchodních údajů

1. Registr obchodních údajů se snaží sesouhlasit oznámený derivát pomocí kroků stanovených v odstavci 3 za předpokladu, že jsou splněny všechny tyto podmínky:

a)	registr obchodních údajů provedl ověření uvedená v čl. 1 odst. 1 a 2;

b)	obě smluvní strany oznámeného derivátu mají oznamovací povinnost podle článku 9 nařízení (EU) č. 648/2012;

c)	registr obchodních údajů neobdržel zprávu s druhem opatření „Chyba“ ve vztahu k oznámenému derivátu, pokud po takovéto zprávě nenásledovala zpráva s druhem opatření „Obnovení“.

2. Registr obchodních údajů zavede mechanismy, kterými zajistí důvěrnost údajů při výměně informací s ostatními registry obchodních údajů a při poskytování informací oznamujícím smluvním stranám, subjektům předkládajícím zprávy, subjektům odpovědným za oznamování a třetím osobám, jimž byl umožněn přístup k informacím podle čl. 78 odst. 7 nařízení (EU) č. 648/2012 ohledně hodnot pro všechna pole, která podléhají sesouhlasení.

3. Jsou-li splněny všechny podmínky uvedené v odstavci 1, provede registr obchodních údajů následující kroky, přičemž pro každé pole v tabulce 2 přílohy použije nejnovější oznámenou hodnotu z předchozího pracovního dne:

a)	registr obchodních údajů, který obdržel zprávu o derivátu, ověří, zda obdržel odpovídající zprávu i od druhé smluvní strany nebo jejím jménem;

registr obchodních údajů, který neobdržel odpovídající zprávu o derivátu podle písmene a), se pokusí identifikovat registr obchodních údajů, který tuto odpovídající zprávu o derivátu obdržel, tak, že oznámí všem registrovaným registrům obchodních údajů hodnoty následujících polí oznámeného derivátu: „Specifický identifikační kód transakce“, „Protistrana 1“ a „Protistrana 2“;

c)	registr obchodních údajů, který zjistí, že odpovídající zprávu o derivátu podle písmene a) obdržel jiný registr obchodních údajů, si s tímto registrem obchodních údajů vymění údaje o oznámeném derivátu ve formátu XML a v šabloně vytvořené v souladu s metodikou podle normy ISO 20022;

registr obchodních údajů považuje oznámený derivát za sesouhlasený, pokud budou údaje o tomto derivátu podléhajícím sesouhlasení odpovídat údajům odpovídajícího derivátu uvedeného v písmenu a) a budou v souladu s platnými mezními hodnotami odchylek a příslušnými dny použitelnosti stanovenými v tabulce 2 přílohy;

e)	registr obchodních údajů následně přidělí každému oznámenému obchodu s derivátem hodnoty kategorií sesouhlasení uvedené v tabulce 3 přílohy;

f)	registr obchodních údajů provede kroky uvedené v písmenech a) až e) co nejdříve, avšak nikoli po půlnoci koordinovaného světového času daného pracovního dne;

g)	registr obchodních údajů, který nemůže oznámený derivát sesouhlasit, se vynasnaží sesouhlasit údaje tohoto oznámeného derivátu následující pracovní den. Registr obchodních údajů se přestane snažit o sesouhlasení oznámeného derivátu třicet kalendářních dnů poté, co je derivát vypořádán.

4. Registr obchodních údajů na konci každého pracovního dne potvrdí celkový počet přiřazených derivátů a počet sesouhlasených derivátů s jednotlivými registry obchodních údajů, s nimiž sesouhlasil deriváty. Registr obchodních údajů zavede písemné postupy, aby bylo zajištěno vyřešení všech neshod zjištěných v tomto procesu.

5. Nejpozději šedesát minut po ukončení procesu sesouhlasování podle odst. 3 písm. f) poskytne registr obchodních údajů subjektům předkládajícím zprávy výsledky procesu sesouhlasování, který provedl u oznámených derivátů. Registr obchodních údajů poskytne tyto výsledky ve formátu XML a v šabloně vytvořené v souladu s metodikou podle normy ISO 20022, včetně informací o polích, která sesouhlasena nebyla.

Článek 4

Mechanismy reakcí na konci dne

1. S ohledem na každý pracovní den zpřístupní registr obchodních údajů oznamujícím smluvním stranám, subjektům předkládajícím zprávy, subjektům odpovědným za oznamování a případně třetím osobám, jimž byl umožněn přístup k informacím podle čl. 78 odst. 7 nařízení (EU) č. 648/2012, níže uvedené informace o dotyčných derivátech ve formátu XML a v šabloně vytvořené v souladu s metodikou podle normy ISO 20022:

a)	deriváty oznámené během daného dne;

b)	nejnovější stavy obchodování u nevypořádaných derivátů;

c)	zprávy o derivátech, které byly během daného dne zamítnuty;

d)	stav sesouhlasení všech oznámených derivátů podléhajících sesouhlasení podle čl. 3 odst. 1;

e)	nevypořádané deriváty, u nichž nebylo vykázáno ocenění, nebo u nichž je ocenění, které bylo vykázáno, datováno více než čtrnáct kalendářních dnů dříve než v den, k němuž je zpráva vytvořena;

f)	nevypořádané deriváty, u nichž nebyly vykázány informace o marži, nebo u nichž jsou informace o marži datovány více než čtrnáct dnů dříve než v den, k němuž je zpráva vytvořena;

g)	deriváty, které byly obdrženy během daného dne s druhem opatření „Nové“, „Složka pozice“, „Změna“ nebo „Oprava“ a jejichž pomyslná hodnota je pro danou kategorii derivátů neobvyklá.

2. Registr obchodních údajů poskytne tyto informace nejpozději v 06:00 hodin koordinovaného světového času pracovního dne následujícího po dni, jehož se informace uvedené v odstavci 1 týkají.

Článek 5

Vstup v platnost a použitelnost

Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.

Použije se od 29. dubna 2024 [OP: vloží datum – první pondělí následující po datu odpovídajícímu osmnácti měsícům ode dne vstupu tohoto nařízení v platnost].

Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.

V Bruselu dne 10. června 2022.

Za Komisi

předsedkyně

Ursula VON DER LEYEN

(1) Úř. věst. L 201, 27.7.2012, s. 1.

(2) Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 ze dne 24. listopadu 2010 o zřízení Evropského orgánu dohledu (Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy), o změně rozhodnutí č. 716/2009/ES a o zrušení rozhodnutí Komise 2009/77/ES (Úř. věst. L 331, 15.12.2010, s. 84).

(3) Prováděcí nařízení Komise (EU) 2022/1860 ze dne 10. června 2022, kterým se stanoví prováděcí technické normy pro uplatňování nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012, pokud jde o standardy, formáty, četnost a metody a mechanismy oznamování (viz strana 68 v tomto čísle Úředního věstníku).

PŘÍLOHA

Tabulka 1

Důvody zamítnutí zprávy o derivátu

Kategorie zamítnutí

Odůvodnění

Schéma

—	derivát byl zamítnut z důvodu nevyhovujícího schématu

Povolení

—	derivát byl zamítnut vzhledem k tomu, že subjektu předkládajícímu zprávy není povoleno podávat oznámení jménem oznamující smluvní strany nebo subjektu odpovědného za oznamování

Logika

—	derivát byl zamítnut, protože druh opatření pro tento derivát není logicky správný

Obchod

—	derivát byl zamítnut, protože není v souladu s jednou nebo více validacemi obsahu

Tabulka 2

	Oddíl	Pole	Přípustné odchylky sesouhlasení	Datum zahájení sesouhlasování
1	Smluvní strany derivátu	Časové razítko podání zprávy	Nepouž.	Nepouž.
2	Smluvní strany derivátu	Identifikace subjektu předkládajícího zprávy	Nepouž.	Nepouž.
3	Smluvní strany derivátu	Subjekt odpovědný za oznamování	Nepouž.	Nepouž.
4	Smluvní strany derivátu	Protistrana 1 (oznamující smluvní strana)	Stejná jako v poli 9 této tabulky	Počátek oznamovací povinnosti
5	Smluvní strany derivátu	Povaha protistrany 1	Nepouž.	Nepouž.
6	Smluvní strany derivátu	Korporátní sektor protistrany 1	Nepouž.	Nepouž.
7	Smluvní strany derivátu	Clearingový práh protistrany 1	Nepouž.	Nepouž.
8	Smluvní strany derivátu	Typ identifikačního kódu protistrany 2	Nepouž.	Nepouž.
9	Smluvní strany derivátu	Protistrana 2	Stejná jako v poli 4 této tabulky	Počátek oznamovací povinnosti
10	Smluvní strany derivátu	Země protistrany 2	Nepouž.	Nepouž.
11	Smluvní strany derivátu	Povaha protistrany 2	Nepouž.	Nepouž.
12	Smluvní strany derivátu	Korporátní sektor protistrany 2	Nepouž.	Nepouž.
13	Smluvní strany derivátu	Clearingový práh protistrany 2	Nepouž.	Nepouž.
14	Smluvní strany derivátu	Oznamovací povinnost protistrany 2	Nepouž.	Nepouž.
15	Smluvní strany derivátu	Identifikace makléře	Nepouž.	Nepouž.
16	Smluvní strany derivátu	Člen clearingového systému	Nepouž.	Nepouž.
17	Smluvní strany derivátu	Směr	Opak	Počátek oznamovací povinnosti
18	Smluvní strany derivátu	Směr složky 1	Opak	Počátek oznamovací povinnosti
19	Smluvní strany derivátu	Směr složky 2	Opak	Počátek oznamovací povinnosti
20	Smluvní strany derivátu	Přímá souvislost s obchodní činností nebo korporátním financováním	Nepouž.	Nepouž.
1	Oddíl 2a – Identifikační kódy a vazby	UTI	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
2	Oddíl 2a – Identifikační kódy a vazby	Pořadové číslo zprávy	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
3	Oddíl 2a – Identifikační kódy a vazby	Předchozí UTI (pro vztahy mezi transakcemi typu „one-to-one“ a „one-to many“)	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
4	Oddíl 2a – Identifikační kódy a vazby	UTI následné pozice	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
5	Oddíl 2a – Identifikační kódy a vazby	Identifikace poobchodního snižování rizika (PTRR)	Nepouž.	Nepouž.
6	Oddíl 2a – Identifikační kódy a vazby	Identifikační kód souboru	Nepouž.	Nepouž.
7	Oddíl 2b – Informace týkající se smluv	Mezinárodní identifikační číslo cenného papíru (ISIN)	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
8	Oddíl 2b – Informace týkající se smluv	Specifický identifikační kód produktu (UPI)	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
9	Oddíl 2b – Informace týkající se smluv	Klasifikace produktu	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
10	Oddíl 2b – Informace týkající se smluv	Druh smlouvy	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
11	Oddíl 2b – Informace týkající se smluv	Kategorie aktiv	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
12	Oddíl 2b – Informace týkající se smluv	Derivát založený na kryptoaktivech	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
13	Oddíl 2b – Informace týkající se smluv	Typ identifikace podkladového nástroje	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
14	Oddíl 2b – Informace týkající se smluv	Identifikace podkladového nástroje	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
15	Oddíl 2b – Informace týkající se smluv	Ukazatel podkladového indexu	Ano	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
16	Oddíl 2b – Informace týkající se smluv	Název podkladového indexu	Ano	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
17	Oddíl 2b – Informace týkající se smluv	Identifikační kód individuálně sestaveného koše	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
18	Oddíl 2b – Informace týkající se smluv	Identifikační kód složek koše	Ano	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
19	Oddíl 2b – Informace týkající se smluv	Měna vypořádání 1	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
20	Oddíl 2b – Informace týkající se smluv	Měna vypořádání 2	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
21	Oddíl 2c – Ocenění	Výše ocenění	Ano	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
22	Oddíl 2c – Ocenění	Měna použitá k ocenění	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
23	Oddíl 2c – Ocenění	Časové razítko ocenění	Nepouž.	Nepouž.
24	Oddíl 2c – Ocenění	Metoda hodnocení	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
25	Oddíl 2c – Ocenění	Delta	Ano	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
26	Oddíl 2d – Zajištění	Ukazatel zajišťovacího portfolia	Nepouž.	Nepouž.
27	Oddíl 2d – Zajištění	Kód zajišťovacího portfolia	Nepouž.	Nepouž.
28	Oddíl 2e – Zmírňování rizika / vykazování	Časové razítko potvrzení	Ano	Počátek oznamovací povinnosti
29	Oddíl 2e – Zmírňování rizika / vykazování	Potvrzeno	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
30	Oddíl 2f – Clearing	Povinnost clearingu	Ano	Počátek oznamovací povinnosti
31	Oddíl 2f – Clearing	Clearing proveden	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
32	Oddíl 2f – Clearing	Časové razítko clearingu	Ano	Počátek oznamovací povinnosti
33	Oddíl 2f – Clearing	Ústřední protistrana	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
34	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Typ rámcové dohody	Ano	Počátek oznamovací povinnosti
35	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Jiný typ rámcové dohody	Nepouž.	Nepouž.
36	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Verze rámcové dohody	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
37	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Uvnitř skupiny	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
38	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	PTRR	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
39	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Druh techniky PTRR	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
40	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Poskytovatel služby PTRR	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
41	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Místo provádění	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
42	Oddíl 2c – Údaje o obchodech	Časové razítko provedení	Ano	Počátek oznamovací povinnosti
43	Oddíl 2c – Údaje o obchodech	Datum účinnosti	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
44	Oddíl 2c – Údaje o obchodech	Datum ukončení platnosti	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
45	Oddíl 2c – Údaje o obchodech	Datum předčasného ukončení	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
46	Oddíl 2c – Údaje o obchodech	Datum konečného smluvního vypořádání	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
47	Oddíl 2c – Údaje o obchodech	Typ dodání	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
48	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Cena	Ano	Počátek oznamovací povinnosti
49	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Měna, v níž je uvedena cena	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
50	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Neupravené datum účinnosti ceny	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
51	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Neupravené datum konce platnosti ceny	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
52	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Platná cena mezi neupraveným datem účinnosti a datem konce platnosti	Ano	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
53	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Cena souborného obchodu	Ano	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
54	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Měna, v níž je uvedena cena souborného obchodu	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
55	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Pomyslná hodnota složky 1	Ano	Počátek oznamovací povinnosti
56	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Jmenovitá měna 1	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
57	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Datum účinnosti pomyslné hodnoty složky 1	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
58	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Datum konce platnosti pomyslné hodnoty složky 1	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
59	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Pomyslná hodnota platná k souvisejícímu datu účinnosti složky 1	Ano	Počátek oznamovací povinnosti
60	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Celkové jmenovité množství složky 1	Ano	Počátek oznamovací povinnosti
61	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Datum účinnosti jmenovitého množství složky 1	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
62	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Datum konce platnosti jmenovitého množství složky 1	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
63	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Jmenovité množství platné k souvisejícímu datu účinnosti složky 1	Ano	Počátek oznamovací povinnosti
64	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Pomyslná hodnota složky 2	Ano	Počátek oznamovací povinnosti
65	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Jmenovitá měna 2	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
66	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Datum účinnosti pomyslné hodnoty složky 2	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
67	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Datum konce platnosti pomyslné hodnoty složky 2	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
68	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Pomyslná hodnota platná k souvisejícímu datu účinnosti složky 2	Ano	Počátek oznamovací povinnosti
69	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Celkové jmenovité množství složky 2	Ano	Počátek oznamovací povinnosti
70	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Datum účinnosti jmenovitého množství složky 2	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
71	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Datum konce platnosti jmenovitého množství složky 2	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
72	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Jmenovité množství platné k souvisejícímu datu účinnosti složky 2	Ano	Počátek oznamovací povinnosti
73	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Druh jiné platby	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
74	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Výše jiné platby	Ano	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
75	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Měna jiné platby	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
76	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Datum jiné platby	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
77	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Plátce jiné platby	Ano	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
78	Oddíl 2g – Údaje o obchodech	Příjemce jiné platby	Ano	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
79	Oddíl 2h – Úrokové sazby	Pevná sazba složky 1 nebo kupón	Ano	Počátek oznamovací povinnosti
80	Oddíl 2h – Úrokové sazby	Konvence počítání dnů pevné sazby nebo kupónu složky 1	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
81	Oddíl 2h – Úrokové sazby	Četnost plateb pevné sazby nebo kupónu složky 1 – období	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
82	Oddíl 2h – Úrokové sazby	Četnost plateb pevné sazby nebo kupónu složky 1 – multiplikátor	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
83	Oddíl 2h – Úrokové sazby	Identifikační kód pohyblivé sazby složky 1	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
84	Oddíl 2h – Úrokové sazby	Ukazatel pohyblivé sazby složky 1	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
85	Oddíl 2h – Úrokové sazby	Název pohyblivé sazby složky 1	Nepouž.	Nepouž.
86	Oddíl 2h – Úrokové sazby	Konvence počítání dnů pohyblivé sazby složky 1	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
87	Oddíl 2h – Úrokové sazby	Četnost plateb pohyblivé sazby složky 1 – období	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
88	Oddíl 2h – Úrokové sazby	Četnost plateb pohyblivé sazby složky 1 – multiplikátor	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
89	Oddíl 2h – Úrokové sazby	Referenční období pohyblivé sazby složky 1 – období	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
90	Oddíl 2h – Úrokové sazby	Referenční období pohyblivé sazby složky 1 – multiplikátor	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
91	Oddíl 2h – Úrokové sazby	Četnost znovunastavení pohyblivé sazby složky 1 – období	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
92	Oddíl 2h – Úrokové sazby	Četnost znovunastavení pohyblivé sazby složky 1 – multiplikátor	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
93	Oddíl 2h – Úrokové sazby	Rozpětí složky 1	Ano	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
94	Oddíl 2h – Úrokové sazby	Měna rozpětí složky 1	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
95	Oddíl 2h – Úrokové sazby	Pevná sazba složky 2	Ano	Počátek oznamovací povinnosti
96	Oddíl 2h – Úrokové sazby	Konvence počítání dnů pevné sazby složky 2	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
97	Oddíl 2h – Úrokové sazby	Četnost plateb pevné sazby složky 2 – období	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
98	Oddíl 2h – Úrokové sazby	Četnost plateb pevné sazby složky 2 – multiplikátor	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
99	Oddíl 2h – Úrokové sazby	Identifikační kód pohyblivé sazby složky 2	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
100	Oddíl 2h – Úrokové sazby	Ukazatel pohyblivé sazby složky 2	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
101	Oddíl 2h – Úrokové sazby	Název pohyblivé sazby složky 2	Nepouž.	Nepouž.
102	Oddíl 2h – Úrokové sazby	Konvence počítání dnů pohyblivé sazby složky 2	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
103	Oddíl 2h – Úrokové sazby	Četnost plateb pohyblivé sazby složky 2 – období	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
104	Oddíl 2h – Úrokové sazby	Četnost plateb pohyblivé sazby složky 2 – multiplikátor	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
105	Oddíl 2h – Úrokové sazby	Referenční období pohyblivé sazby složky 2 – období	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
106	Oddíl 2h – Úrokové sazby	Referenční období pohyblivé sazby složky 2 – multiplikátor	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
107	Oddíl 2h – Úrokové sazby	Četnost znovunastavení pohyblivé sazby složky 2 – období	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
108	Oddíl 2h – Úrokové sazby	Četnost znovunastavení pohyblivé sazby složky 2 – multiplikátor	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
109	Oddíl 2h – Úrokové sazby	Rozpětí složky 2	Ano	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
110	Oddíl 2h – Úrokové sazby	Měna rozpětí složky 2	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
111	Oddíl 2h – Úrokové sazby	Rozpětí souborného obchodu	Ano	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
112	Oddíl 2h – Úrokové sazby	Měna rozpětí souborného obchodu	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
113	Oddíl 2i – Devizový trh	Směnný kurz 1	Ano	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
114	Oddíl 2i – Devizový trh	Forwardový směnný kurz	Ano	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
115	Oddíl 2i – Devizový trh	Základ směnného kurzu	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
116	Oddíl 2j – Komoditní deriváty a deriváty na emisní povolenky (obecně)	Základní produkt	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
117	Oddíl 2j – Komoditní deriváty a deriváty na emisní povolenky (obecně)	Podprodukt	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
118	Oddíl 2j – Komoditní deriváty a deriváty na emisní povolenky (obecně)	Další podprodukt	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
119	Oddíl 2k – Komoditní deriváty a deriváty na emisní povolenky (energie)	Místo nebo oblast dodávek	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
120	Oddíl 2k – Komoditní deriváty a deriváty na emisní povolenky (energie)	Propojovací bod	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
121	Oddíl 2k – Komoditní deriváty a deriváty na emisní povolenky (energie)	Typ dodávky	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
122	Oddíl 2k – Komoditní deriváty a deriváty na emisní povolenky (energie)	Počátek intervalu dodávky	Ano	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
123	Oddíl 2k – Komoditní deriváty a deriváty na emisní povolenky (energie)	Konec intervalu dodávky	Ano	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
124	Oddíl 2k – Komoditní deriváty a deriváty na emisní povolenky (energie)	Datum zahájení dodávky	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
125	Oddíl 2k – Komoditní deriváty a deriváty na emisní povolenky (energie)	Datum ukončení dodávky	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
126	Oddíl 2k – Komoditní deriváty a deriváty na emisní povolenky (energie)	Doba trvání	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
127	Oddíl 2k – Komoditní deriváty a deriváty na emisní povolenky (energie)	Dny v týdnu	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
128	Oddíl 2k – Komoditní deriváty a deriváty na emisní povolenky (energie)	Kapacita dodávky	Ano	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
129	Oddíl 2k – Komoditní deriváty a deriváty na emisní povolenky (energie)	Jednotka množství	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
130	Oddíl 2k – Komoditní deriváty a deriváty na emisní povolenky (energie)	Cena/množství za časový interval	Ano	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
131	Oddíl 2k – Komoditní deriváty a deriváty na emisní povolenky (energie)	Měna ceny/množství za časový interval	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
132	Oddíl 2l – Opce	Typ opce	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
133	Oddíl 2l – Opce	Styl opce	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
134	Oddíl 2l – Opce	Realizační cena	Ano	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
135	Oddíl 2l – Opce	Datum účinnosti realizační ceny	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
136	Oddíl 2l – Opce	Datum konce platnosti realizační ceny	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
137	Oddíl 2l – Opce	Realizační cena platná k souvisejícímu datu účinnosti	Ano	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
138	Oddíl 2l – Opce	Měna / dvojice měn, v nichž je uvedena realizační cena	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
139	Oddíl 2l – Opce	Výše opční prémie	Ano	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
140	Oddíl 2l – Opce	Měna opční prémie	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
141	Oddíl 2l – Opce	Datum platby opční prémie	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
142	Oddíl 2i – Opce	Datum splatnosti podkladového nástroje	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
143	Oddíl 2m – Úvěrové deriváty	Seniorita	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
144	Oddíl 2m – Úvěrové deriváty	Referenční subjekt	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
145	Oddíl 2m – Úvěrové deriváty	Série	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
146	Oddíl 2m – Úvěrové deriváty	Verze	Ne	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
147	Oddíl 2m – Úvěrové deriváty	Indexový faktor	Ano	Počátek oznamovací povinnosti
148	Oddíl 2m – Úvěrové deriváty	Tranše	Ne	Počátek oznamovací povinnosti
149	Oddíl 2m – Úvěrové deriváty	Záchytný bod indexu swapu úvěrového selhání (CDS)	Ano	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
150	Oddíl 2m – Úvěrové deriváty	Uvolňující bod indexu CDS	Ano	Dva roky po začátku oznamovací povinnosti
151	Oddíl 2n – Změny derivátu	Druh opatření	Nepouž.	Nepouž.
152	Oddíl 2n – Změny derivátu	Druh události	Nepouž.	Nepouž.
153	Oddíl 2n – Změny derivátu	Datum události	Nepouž.	Nepouž.
154	Oddíl 2n – Změny derivátu	Úroveň	Ne	Počátek oznamovací povinnosti

Tabulka 3

Kategorie sesouhlasení	Povolené hodnoty
Požadavek na oznámení pro obě smluvní strany	Ano/ne
Typ oznámení	Jednostranné/dvoustranné
Párování	Přiřazeno/nepřiřazeno
Sesouhlasení	Sesouhlaseno/nesesouhlaseno
Sesouhlasení ocenění	Sesouhlaseno/nesesouhlaseno
Obnoveno	Ano/ne
Další úpravy	Ano/ne

Top

Choose the experimental features you want to try