32022R1858

EUR-Lex

Access to European Union law

This document is an excerpt from the EUR-Lex website

EUROPA
EUR-Lex home
Delegoitu asetus - 2022/1858 - EN - EUR-Lex

Help

Search tips

Need more search options? Use the Advanced search

Document 32022R1858

Help

Komission delegoitu asetus (EU) 2022/1858, annettu 10 päivänä kesäkuuta 2022, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 täydentämisestä teknisillä sääntelystandardeilla, joissa täsmennetään menettelyt, joita noudattaen tiedot täsmäytetään kauppatietorekisterien välillä, ja menettelyt, joita kauppatietorekisterin on noudatettava sen todentamiseksi, että raportoiva vastapuoli tai tiedot ilmoittava yhteisö täyttää ilmoitusvaatimukset, ja sen todentamiseksi, että ilmoitetut tiedot ovat täydellisiä ja oikeellisia (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

C/2022/3581

EUVL L 262, 7.10.2022, p. 46–64 (BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, GA, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)

Legal status of the document In force

ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2022/1858/oj

HTML

PDF

Official Journal

7.10.2022

Euroopan unionin virallinen lehti

L 262/46

KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) 2022/1858,

annettu 10 päivänä kesäkuuta 2022,

Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 täydentämisestä teknisillä sääntelystandardeilla, joissa täsmennetään menettelyt, joita noudattaen tiedot täsmäytetään kauppatietorekisterien välillä, ja menettelyt, joita kauppatietorekisterin on noudatettava sen todentamiseksi, että raportoiva vastapuoli tai tiedot ilmoittava yhteisö täyttää ilmoitusvaatimukset, ja sen todentamiseksi, että ilmoitetut tiedot ovat täydellisiä ja oikeellisia

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä 4 päivänä heinäkuuta 2012 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 (1) ja erityisesti sen 78 artiklan 10 kohdan,

sekä katsoo seuraavaa:

(1)

Kauppatietorekistereille ilmoitettujen johdannaisia koskevien tietojen korkean laadun takaamiseksi kauppatietorekisterien olisi tarkistettava raportoivien yhteisöjen tunnistetiedot, johdannaisia koskevien tietojen ilmoittamisjärjestyksen loogisuus sekä kyseisten tietojen täydellisyys ja oikeellisuus.

(2)

Samasta syystä kauppatietorekisterien olisi täsmäytettävä jokaiseen vastaanottamaansa johdannaista koskevaan ilmoitukseen sisältyvät tiedot, jos molemmilla vastapuolilla on ilmoitusvelvollisuus. Olisi määritettävä standardoitu menetelmä, jotta kauppatietorekisterit voivat suorittaa täsmäytyksen yhtenäisellä tavalla ja jotta voidaan pienentää johdannaisia koskevien tietojen täsmäyttämättä jäämisen riskiä. Raportoivien yhteisöjen käyttämien teknisten järjestelmien erityispiirteiden vuoksi osa johdannaisia koskevista tiedoista ei välttämättä ole täysin samanlaisia. Tämän vuoksi on sovellettava tiettyjä toleransseja, jotta johdannaisia koskevien ilmoitettujen tietojen vähäiset erot eivät estä viranomaisia analysoimasta tietoja riittävän luotettavasti.

(3)

Lisäksi ja riippumatta muista velvoitteista, jotka koskevat täsmäytyksen yhteydessä kerättäviä ja kirjattavia johdannaisia koskevia tietoja, kauppatietorekisterien olisi varmistettava välillään vaihdettavien ja raportoivien vastapuolten, raportoinnista vastaavien yhteisöjen ja raportoivien yhteisöjen saataville asetettavien tietojen luottamuksellisuus.

(4)

Jos toteutetaan yrityksen uudelleenjärjestely, joka johtaa vastapuolen oikeushenkilötunnuksen (LEI) muutokseen, johdannaista koskevassa ilmoituksessa yksilöityjen yhteisöjen tiedot olisi päivitettävä. Näiden rahoitusvakauteen kohdistuvien järjestelmäriskien seurannan kannalta olennaisten tietojen eheyden varmistamiseksi on tarpeen, että kauppatietorekisterit tekevät päivityksen keskitetysti. Tästä syystä olisi otettava käyttöön menettely, jolla varmistetaan, että kauppatietorekisterit voivat päivittää yhteisön tunnuksen keskitetysti siten, että varmistetaan tehokas, vakaa ja oikea-aikainen prosessi.

(5)

Raportoiville yhteisöille olisi annettava riittävästi aikaa sopeutua raportointivaatimuksiin, jotta voidaan erityisesti estää täsmäyttämättömien kauppojen kertyminen heti sen jälkeen, kun ilmoitusvelvollisuutta aletaan soveltaa. Sen vuoksi olisi aiheellista, että ensimmäisessä vaiheessa ainoastaan rajoitettu määrä kenttiä täsmäytetään.

(6)

Raportoivien yhteisöjen ja raportoinnista vastaavien yhteisöjen olisi tarvittaessa voitava valvoa, että ne noudattavat asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisia ilmoitusvelvollisuuksiaan. Niillä pitäisi tämän vuoksi olla päivittäin pääsy tiettyihin tietoihin, jotka koskevat kyseisiä ilmoituksia, mukaan lukien ilmoitusten tarkistamisen tulokset, myös silloin, kun on annettu varoitus, ja ilmoitettujen tietojen täsmäyttämisen edistyminen. Sen vuoksi on tarpeen täsmentää, mitkä tiedot kauppatietorekisterin olisi asetettava näiden yhteisöjen saataville kunkin työpäivän päätteeksi.

(7)	Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnokseen, jonka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen on toimittanut komissiolle.

(8)

Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen on kuullut Euroopan keskuspankkijärjestelmän jäseniä ja toteuttanut avoimet julkiset kuulemiset teknisten sääntelystandardien luonnoksesta, johon tämä asetus perustuu, analysoinut niihin mahdollisesti liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt neuvoja Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (2) 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä.

(9)	Jotta vastapuolet ja kauppatietorekisterit voivat toteuttaa kaikki tarvittavat toimet mukautuakseen uusiin vaatimuksiin, tämän asetuksen soveltamispäivää olisi lykättävä 18 kuukaudella,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

1 artikla

Kauppatietorekisterien toteuttama johdannaisten tarkistaminen

1. Kauppatietorekisterin on tarkistettava kaikki seuraavat seikat vastaanottamastaan arvopapereilla toteutettua johdannaista koskevasta ilmoituksesta:

a)	raportoivan yhteisön tunnistetiedot, joihin viitataan komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2022/1860 (3) liitteessä olevan taulukon 1 kentässä 2 ja taulukon 3 kentässä 2;

b)	että johdannaista ilmoitettaessa käytettävä XML-malli noudattaa ISO 20022 -menetelmää täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2022/1860 1 artiklan mukaisesti;

jos raportoiva yhteisö on eri kuin täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2022/1860 liitteessä olevan taulukon 1 kentässä 3 ja taulukon 3 kentässä 3 tarkoitettu raportoinnista vastaava yhteisö, että se on asianmukaisesti valtuutettu raportoimaan vastapuolen 1 tai raportoinnista vastaavan yhteisön puolesta, jos se on eri kuin täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2022/1860 liitteessä olevan taulukon 1 kentässä 4 ja taulukon 3 kentässä 4 tarkoitettu vastapuoli 1;

d)	että samasta johdannaisesta ei ole ilmoitettu aiemmin;

e)	että johdannaista koskeva ilmoitus, jossa toimen tyyppi on ”Muutos”, ”Marginaalin saattaminen ajan tasalle”, ”Arvostus”, ”Oikaisu”, ”Virhe” tai ”Päättyminen”, liittyy aiemmin ilmoitettuun johdannaiseen;

f)	että johdannaista koskeva ilmoitus, jossa on toimen tyyppi ”Muutos”, ei liity johdannaiseen, joka on ilmoitettu peruutetuksi toimen tyypillä ”Virhe”, ja josta ei ole myöhemmin ilmoitettu toimen tyypillä ”Uudelleenavaaminen”;

g)	että johdannaista koskevassa ilmoituksessa ei ole toimen tyyppiä ”Uusi” sellaisen johdannaisen osalta, josta on ilmoitettu aikaisemmin;

h)	että johdannaista koskevassa ilmoituksessa ei ole toimen tyyppiä ”Position osa” sellaisen johdannaisen osalta, josta on ilmoitettu aikaisemmin;

i)	että johdannaista koskevan ilmoituksen tarkoituksena ei ole muuttaa aiemmin ilmoitettuun johdannaiseen liittyvien kenttien ”Vastapuoli 1” tai ”Vastapuoli 2” tietoja;

j)	että johdannaista koskevan ilmoituksen tarkoitus ei ole muuttaa olemassa olevaa johdannaista määrittämällä voimaantulopäivä, joka on johdannaisen ilmoitetun erääntymispäivän jälkeen;

k)	että johdannainen, josta on ilmoitettu toimen tyypillä ”Uudelleenavaaminen”, liittyy aiemmin toimitettuun johdannaista koskevaan ilmoitukseen, jossa toimen tyyppi on ”Virhe” tai ”Päättynyt”, tai johdannaiseen, joka on erääntynyt;

l)	johdannaista koskevan ilmoituksen tietojen oikeellisuus ja täydellisyys.

2. Kauppatietorekisterin on hylättävä johdannaista koskeva ilmoitus, jos se ei täytä jotakin 1 kohdassa säädetyistä vaatimuksista, ja sijoitettava se johonkin liitteessä olevassa taulukossa 1 määritetyistä hylkäysluokista.

3. Kauppatietorekisterin on annettava raportoiville yhteisöille yksityiskohtaiset tiedot 1 kohdassa tarkoitetun tietojen tarkistamisen tuloksista 60 minuutin kuluessa siitä, kun se on vastaanottanut johdannaista koskevan ilmoituksen. Kauppatietorekisterin on toimitettava kyseiset tulokset XML-muodossa ja käyttäen ISO 20022 -menetelmän mukaista mallia. Tuloksissa on täsmennettävä syyt johdannaista koskevan ilmoituksen hylkäämiseen liitteessä olevan taulukon 1 mukaisesti.

2 artikla

Menettely oikeushenkilötunnusten päivittämiseksi

1. Kauppatietorekisterin, jolle esitetään täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2022/1860 8 artiklan mukainen pyyntö, on yksilöitävä täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2022/1860 2 artiklan 2 kohdassa tarkoitetut voimassa olevat johdannaiset yrityksen uudelleenjärjestelyn yhteydessä, jolloin yhteisö on ilmoitettu käyttäen ennen yrityksen uudelleenjärjestelyä käytössä ollutta tunnistetta kentässä ”Vastapuoli 1” tai ”Vastapuoli 2” asianomaisessa pyynnössä ilmoitetun mukaisesti. Sen on korvattava vanha tunnus uudella oikeushenkilötunnuksella (LEI) ilmoituksissa, jotka koskevat kaikkia kyseisiä johdannaisia täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2022/1860 8 artiklassa tarkoitetun kyseiseen vastapuoleen liittyvän tapahtuman ajankohtana. Kauppatietorekisterin on toteutettava menettely tunnuksen päivittämiseksi viimeistään uudelleenjärjestelypäivänä tai 30 kalenteripäivän kuluessa pyynnön vastaanottamisesta, jos ilmoitus on tehty alle 30 kalenteripäivää ennen yrityksen uudelleenjärjestelyä.

2. Kauppatietorekisterin on yksilöitävä asianomaiset täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2022/1860 2 artiklan 2 kohdassa tarkoitetut johdannaiset yrityksen uudelleenjärjestelyn ajankohtana, jos yhteisö on yksilöity vanhalla tunnuksella jossakin kentässä, ja korvattava kyseinen tunnus uudella LEI-tunnuksella. Jos yrityksen uudelleenjärjestely liittyy LEI-tunnuksen päivittämiseen muiden kenttien kuin ”Vastapuoli 1” tai ”Vastapuoli 2” osalta, kauppatietorekisterin on toteutettava asianomaisten johdannaisten päivitys vasta vastapuolen 1 tai raportoinnista vastaavan yhteisön oikea-aikaisen vahvistuksen jälkeen.

3. Kauppatietorekisterin on toteutettava seuraavat toimet:

a)	sen jälkeen, kun asianmukainen 2 kohdan mukainen vahvistus on saatu, päivitetään LEI-tunnus 1 kohdassa tarkoitetusta päivästä alkaen;

lähettää seuraavat tiedot mahdollisimman pian ja viimeistään viiden työpäivän kuluttua täydellisen ilmoituksen vastaanottamisesta kaikille muille kauppatietorekistereille sekä tapauksen mukaan raportoiville vastapuolille, raportoiville yhteisöille ja raportoinnista vastaaville yhteisöille, jotka liittyvät niihin johdannaissopimuksiin, joita LEI-tunnuksen päivitys koskee, ja kolmansille osapuolille, joille on myönnetty pääsy tietoihin asetuksen (EU) N:o 648/2012 78 artiklan 7 kohdan mukaisesti:

i)	vanha tunnus (vanhat tunnukset);

ii)	uusi tunnus;

iii)	päivämäärä, josta alkaen päivitys tehdään;

iv)	sellaisten yritystapahtumien osalta, jotka vaikuttavat tapahtumapäivänä avoinna olevien johdannaisten alajoukkoon, luettelo niiden johdannaisten yksilöllisistä kauppatunnuksista (UTI), joita LEI-tunnuksen päivitys koskee;

ilmoittaa seuraavat tiedot viimeistään päivityksen soveltamispäivää edeltävänä työpäivänä asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdassa luetelluille tahoille, joilla on pääsy päivitettyihin johdannaisiin liittyviin tietoihin, koneellisesti luettavassa muodossa olevan erityisen tiedoston avulla:

i)	vanha tunnus (vanhat tunnukset);

ii)	uusi tunnus;

iii)	päivämäärä, josta alkaen päivitys tehdään;

iv)	sellaisten yritystapahtumien osalta, jotka vaikuttavat tapahtumapäivänä avoinna olevien johdannaisten alajoukkoon, luettelo niiden johdannaisten UTI-tunnuksista, joita LEI-tunnuksen päivitys koskee;

d)	kirjata LEI-tunnuksen päivitys raportointilokiin.

4. Kauppatietorekisteri ei saa päivittää sellaisten johdannaisten osalta ilmoitettuja LEI-tunnuksia, jotka poikkeavat täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2022/1860 2 artiklan 2 kohdassa tarkoitetuista johdannaisista yritystapahtuman ajankohtana.

3 artikla

Kauppatietorekisterien toteuttama tietojen täsmäytys

1. Kauppatietorekisterin on pyrittävä täsmäyttämään ilmoitettu johdannainen toteuttamalla 3 kohdassa säädetyt toimet edellyttäen, että kaikki seuraavat ehdot täyttyvät:

a)	kauppatietorekisteri on tehnyt 1 artiklan 1 ja 2 kohdassa säädetyt tarkistukset;

b)	molemmilla ilmoitetun johdannaisen vastapuolilla on asetuksen (EU) N:o 648/2012 9 artiklan mukainen ilmoitusvelvollisuus;

c)	kauppatietorekisteri ei ole saanut ilmoitetun johdannaisen osalta ilmoitusta, jossa toimen tyyppi on ”Virhe”, paitsi jos tällaisen ilmoituksen jälkeen on tehty ilmoitus, jossa toimen tyyppi on ”Uudelleenavaaminen”.

2. Kauppatietorekisterillä on oltava käytössään järjestelyt, joilla varmistetaan tietojen luottamuksellisuus, kun se vaihtaa muiden kauppatietorekisterien kanssa tietoja kaikkien niiden kenttien arvoista, joihin täsmäytys kohdistuu, ja toimittaa näitä tietoja raportoiville vastapuolille, raportoiville yhteisöille, raportoinnista vastaaville yhteisöille ja kolmansille osapuolille, joille on myönnetty pääsy tietoihin asetuksen (EU) N:o 648/2012 78 artiklan 7 kohdan mukaisesti.

3. Kun kaikki 1 kohdassa säädetyt edellytykset täyttyvät, kauppatietorekisterin on toteutettava seuraavat toimet käyttäen liitteessä olevan taulukon 2 kunkin kentän viimeisintä ilmoitettua edeltävän työpäivän arvoa:

a)	vastaanotettuaan johdannaista koskevan ilmoituksen kauppatietorekisterin on tarkistettava, onko se vastaanottanut vastaavan ilmoituksen toiselta vastapuolelta tai toisen vastapuolen puolesta;

kauppatietorekisterin, joka ei ole vastaanottanut a alakohdassa tarkoitettua johdannaista koskevaa vastaavaa ilmoitusta, on pyrittävä yksilöimään kauppatietorekisteri, joka on vastaanottanut vastaavan johdannaista koskevan ilmoituksen, toimittamalla kaikille rekisteröidyille kauppatietorekistereille seuraavat ilmoitettua johdannaista koskevien tietokenttien arvot: ”Yksilöllinen tapahtumatunnus”, ”Vastapuoli 1” ja ”Vastapuoli 2”;

kauppatietorekisterin, joka toteaa, että toinen kauppatietorekisteri on saanut a alakohdassa tarkoitetun johdannaista koskevan vastaavan ilmoituksen, on vaihdettava kyseisen kauppatietorekisterin kanssa ilmoitettua johdannaista koskevat tiedot XML-muodossa käyttäen ISO 20022 - standardin mukaisen menetelmän mukaisesti kehitettyä mallia;

kauppatietorekisterin on pidettävä ilmoitettua johdannaista täsmäytettynä, jos kyseistä täsmäytettävää johdannaista koskevat tiedot vastaavat a alakohdassa tarkoitetun vastaavan johdannaisen tietoja liitteessä olevassa taulukossa 2 vahvistettuja sovellettavia toleranssirajoja ja asiaankuuluvia soveltamispäiviä noudattaen;

e)	kauppatietorekisterin on tämän jälkeen määritettävä arvot kunkin ilmoitetun johdannaistransaktion täsmäytysluokille, joista säädetään liitteessä olevassa taulukossa 3;

f)	kauppatietorekisterin on toteutettava tämän kohdan a–e alakohdassa säädetyt toimet mahdollisimman pian, eikä se saa työpäivänä toteuttaa kyseisiä toimia keskiyön jälkeen (koordinoitua yleisaikaa);

kauppatietorekisterin, joka ei pysty täsmäyttämään ilmoitettua johdannaista, on pyrittävä täsmäyttämään kyseisen ilmoitetun johdannaisen tiedot seuraavana työpäivänä. Kauppatietorekisteri ei saa enää pyrkiä täsmäyttämään ilmoitettua johdannaista 30 kalenteripäivän kuluttua siitä, kun johdannainen ei ole enää avoinna.

4. Kauppatietorekisterin on kunkin työpäivän päätteeksi vahvistettava paritettujen johdannaisten kokonaismäärä ja täsmäytettyjen johdannaisten määrä kullekin kauppatietorekisterille, jonka kanssa se on täsmäyttänyt johdannaisia. Kauppatietorekisterillä on oltava käytössään kirjalliset menettelyt, joilla varmistetaan kaikkien tässä prosessissa havaittujen eroavuuksien ratkaiseminen.

5. Kauppatietorekisterin on viimeistään 60 minuutin kuluttua 3 kohdan f alakohdassa säädetyn täsmäytysprosessin päättymisestä toimitettava raportoiville yhteisöille tiedot toteuttamansa ilmoitettuja johdannaisia koskevan täsmäytysprosessin tuloksista. Kauppatietorekisterin on toimitettava kyseiset tulokset XML-muodossa ja käyttäen ISO 20022 -menetelmän mukaisesti kehitettyä mallia, mukaan lukien tiedot kentistä, joita ei ole täsmäytetty.

4 artikla

Päivän lopun vastausmekanismit

1. Kauppatietorekisterin on kunkin työpäivän osalta asetettava raportoivien vastapuolten, raportoivien yhteisöjen, raportoinnista vastaavien yhteisöjen ja sellaisten kolmansien osapuolten, joille on myönnetty pääsy tietoihin asetuksen (EU) N:o 648/2012 78 artiklan 7 kohdan mukaisesti, saataville seuraavat asiaankuuluvia johdannaisia koskevat tiedot XML-muodossa ja käyttäen ISO 20022 -standardin mukaisen menetelmän mukaisesti kehitettyä mallia:

a)	kyseisenä päivänä ilmoitetut johdannaiset;

b)	tuoreimmat kauppaa koskevat tiedot voimassa olevista johdannaisista;

c)	kyseisen päivän aikana hylätyt johdannaisia koskevat ilmoitukset;

d)	kaikkien sellaisten ilmoitettujen johdannaisten täsmäytystila, joihin sovelletaan 3 artiklan 1 kohdan mukaista täsmäytystä;

e)	avoinna olevat johdannaiset, joiden arvostusta ei ole ilmoitettu tai joiden ilmoitettu arvostus on päivätty yli 14 kalenteripäivää ennen sitä päivää, jonka osalta ilmoitus laaditaan;

f)	avoinna olevat johdannaiset, joista ei ole ilmoitettu marginaalitietoja tai joiden osalta ilmoitetut marginaalitiedot on päivätty yli 14 kalenteripäivää ennen sitä päivää, jonka osalta ilmoitus laaditaan;

g)	johdannaisia koskevat ilmoitukset, jotka on vastaanotettu kyseisenä päivänä toimen tyypillä ”Uusi”, ”Position komponentti”, ”Muutos” tai ”Oikaisu” ja joiden nimellismäärä on kyseisen johdannaislajin kannalta epänormaali.

2. Kauppatietorekisterin on annettava tällaiset tiedot viimeistään kello 06.00 koordinoituna yleisaikana sitä päivää seuraavana työpäivänä, jota 1 kohdassa tarkoitetut tiedot koskevat.

5 artikla

Voimaantulo ja soveltaminen

Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Sitä sovelletaan 29 päivänä huhtikuuta 2024.

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

Tehty Brysselissä 10 kesäkuuta 2022.

Komission puolesta

Puheenjohtaja

Ursula VON DER LEYEN

(1) EUVL L 201, 27.7.2012, s. 1.

(2) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).

(3) Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2022/1860, annettu 10 päivänä kesäkuuta, teknisistä täytäntöönpanostandardeista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 soveltamiseksi ilmoitettavia tietoja koskevien vaatimusten ja muotojen, ilmoitusten antamistiheyden sekä ilmoittamista koskevien menetelmien ja järjestelyjen osalta (ks. tämän virallisen lehden s. 68).

LIITE

Taulukko 1

Johdannaista koskevan ilmoituksen hylkäämisen perustelut

Hylkäysluokat

Perustelu

Mallin noudattaminen

—	Johdannaista koskeva ilmoitus on hylätty, koska se ei ole mallin mukainen.

Lupa

—	Johdannaista koskeva ilmoitus on hylätty, koska raportoivalla yhteisöllä ei ole lupaa tehdä ilmoitusta raportoivan vastapuolen tai raportoinnista vastaavan yhteisön puolesta.

Logiikka

—	Johdannaista koskeva ilmoitus on hylätty, koska johdannaisen tyyppi on epälooginen.

Toimintasäännöt

—	Johdannaista koskeva ilmoitus on hylätty, koska yhtä tai useampaa validointisääntöä on jätetty noudattamatta.

Taulukko 2

	Jakso	Kenttä	Täsmäytystä koskeva toleranssi	Täsmäytyksen alkamispäivä
1	Johdannaissopimuksen osapuolet	Raportoinnin aikaleima	–	–
2	Johdannaissopimuksen osapuolet	Raportoivan yhteisön tunnistetiedot	–	–
3	Johdannaissopimuksen osapuolet	Raportoinnista vastaava yhteisö	–	–
4	Johdannaissopimuksen osapuolet	Vastapuoli 1 (raportoiva vastapuoli)	Sama kuin tämän taulukon kenttä 9	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
5	Johdannaissopimuksen osapuolet	Vastapuolen 1 luonne	–	–
6	Johdannaissopimuksen osapuolet	Vastapuolen 1 yrityssektori	–	–
7	Johdannaissopimuksen osapuolet	Vastapuolen 1 määrityskynnysarvo	–	–
8	Johdannaissopimuksen osapuolet	Vastapuolen 2 tunnuksen tyyppi	–	–
9	Johdannaissopimuksen osapuolet	Vastapuoli 2	Sama kuin tämän taulukon kenttä 4	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
10	Johdannaissopimuksen osapuolet	Vastapuolen 2 maa	–	–
11	Johdannaissopimuksen osapuolet	Vastapuolen 2 luonne	–	–
12	Johdannaissopimuksen osapuolet	Vastapuolen 2 yrityssektori	–	–
13	Johdannaissopimuksen osapuolet	Vastapuolen 2 määrityskynnysarvo	–	–
14	Johdannaissopimuksen osapuolet	Vastapuolen 2 ilmoitusvelvollisuus	–	–
15	Johdannaissopimuksen osapuolet	Välittäjän tunnistetiedot	–	–
16	Johdannaissopimuksen osapuolet	Määritysosapuoli	–	–
17	Johdannaissopimuksen osapuolet	Suunta	Päinvastainen	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
18	Johdannaissopimuksen osapuolet	Ensimmäisen korkovirran suunta	Päinvastainen	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
19	Johdannaissopimuksen osapuolet	Toisen korkovirran suunta	Päinvastainen	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
20	Johdannaissopimuksen osapuolet	Liittyy liiketoimintaan tai rahoitustoimintaan suoraan	–	–
1	Jakso 2a – Tunnukset ja linkit	UTI	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
2	Jakso 2a – Tunnukset ja linkit	Ilmoituksen seurantanumero	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
3	Jakso 2a – Tunnukset ja linkit	Aiempi UTI-tunnus (yksi yhteen- ja yhdestä moneen -suhteet transaktioiden välillä)	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
4	Jakso 2a – Tunnukset ja linkit	Myöhemmän position UTI-tunnus	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
5	Jakso 2a – Tunnukset ja linkit	Kaupan jälkeisen riskinvähennyksen tunnistetiedot	–	–
6	Jakso 2a – Tunnukset ja linkit	Liiketoimikokonaisuuden tunnus	–	–
7	Jakso 2b – Sopimuksen tiedot	Kansainvälinen arvopaperien tunnusnumero (ISIN)	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
8	Jakso 2b – Sopimuksen tiedot	Yksilöllinen tuotetunnus (UPI)	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
9	Jakso 2b – Sopimuksen tiedot	Tuotteen luokitus	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
10	Jakso 2b – Sopimuksen tiedot	Sopimustyyppi	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
11	Jakso 2b – Sopimuksen tiedot	Omaisuuslaji	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
12	Jakso 2b – Sopimuksen tiedot	Kryptovaroihin perustuva johdannainen	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
13	Jakso 2b – Sopimuksen tiedot	Kohde-etuuden tunnistetietojen tyyppi	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
14	Jakso 2b – Sopimuksen tiedot	Kohde-etuuden tunnistetiedot	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
15	Jakso 2b – Sopimuksen tiedot	Kohde-etuutena olevan indeksin indikaattori	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
16	Jakso 2b – Sopimuksen tiedot	Kohde-etuutena olevan indeksin nimi	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
17	Jakso 2b – Sopimuksen tiedot	Mukautetun korin koodi	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
18	Jakso 2b – Sopimuksen tiedot	Korin osien tunnus	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
19	Jakso 2b – Sopimuksen tiedot	Toimitusvaluutta 1	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
20	Jakso 2b – Sopimuksen tiedot	Toimitusvaluutta 2	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
21	Jakso 2c – Arvostus	Arvostuksen määrä	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
22	Jakso 2c – Arvostus	Arvostusvaluutta	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
23	Jakso 2c – Arvostus	Arvostuksen aikaleima	–	–
24	Jakso 2c – Arvostus	Arvostusmenetelmä	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
25	Jakso 2c – Arvostus	Delta	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
26	Jakso 2d – Vakuus	Vakuussalkun indikaattori	–	–
27	Jakso 2d – Vakuus	Vakuussalkun koodi	–	–
28	Jakso 2e – Riskin vähentäminen / raportointi	Vahvistamisen aikaleima	Kyllä	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
29	Jakso 2e – Riskin vähentäminen / raportointi	Vahvistettu	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
30	Jakso 2f – Määritys	Määritysvelvollisuus	Kyllä	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
31	Jakso 2f – Määritys	Määritetty	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
32	Jakso 2f – Määritys	Määrityksen aikaleima	Kyllä	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
33	Jakso 2f – Määritys	Keskusvastapuoli	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
34	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Vakiosopimuksen tyyppi	Kyllä	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
35	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Muun vakiosopimuksen tyyppi	–	–
36	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Vakiosopimuksen versio	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
37	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Konsernin sisäinen	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
38	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Kaupan jälkeinen riskinvähennys	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
39	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Kaupan jälkeisen riskinvähennyksen tekniikan tyyppi	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
40	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Kaupan jälkeisten riskinvähennyspalvelujen tarjoaja	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
41	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Toteuttamispaikka	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
42	Jakso 2c – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Toteutuksen aikaleima	Kyllä	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
43	Jakso 2c – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Voimaantulopäivä	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
44	Jakso 2c – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Voimassaolon päättymispäivä	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
45	Jakso 2c – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Ennenaikaisen päättymisen päivämäärä	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
46	Jakso 2c – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Sopimuksen lopullinen toimituspäivä	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
47	Jakso 2c – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Toimitustapa	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
48	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Hinta	Kyllä	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
49	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Hinnan valuutta	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
50	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Hinnan oikaisematon voimaantulopäivä	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
51	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Hinnan oikaisematon päättymispäivä	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
52	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Oikaisemattoman voimaantulopäivän ja päättymispäivän välillä voimassa oleva hinta	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
53	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Liiketoimikokonaisuuden hinta	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
54	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Liiketoimikokonaisuuden hinnan valuutta	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
55	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Ensimmäisen korkovirran nimellismäärä	Kyllä	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
56	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Nimellisvaluutta 1	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
57	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Ensimmäisen korkovirran nimellismäärän voimaantulopäivä	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
58	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Ensimmäisen korkovirran nimellismäärän päättymispäivä	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
59	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Ensimmäisen korkovirran voimaantulopäivänä voimassa oleva nimellismäärä	Kyllä	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
60	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Ensimmäisen korkovirran nimellislukumäärä yhteensä	Kyllä	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
61	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Ensimmäisen korkovirran nimellislukumäärän voimaantulopäivä	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
62	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Ensimmäisen korkovirran nimellislukumäärän päättymispäivä	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
63	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Ensimmäisen korkovirran voimaantulopäivänä voimassa oleva nimellislukumäärä	Kyllä	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
64	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Toisen korkovirran nimellismäärä	Kyllä	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
65	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Nimellisvaluutta 2	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
66	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Toisen korkovirran nimellismäärän voimaantulopäivä	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
67	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Toisen korkovirran nimellismäärän päättymispäivä	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
68	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Toisen korkovirran voimaantulopäivänä voimassa oleva nimellismäärä	Kyllä	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
69	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Toisen korkovirran nimellislukumäärä yhteensä	Kyllä	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
70	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Toisen korkovirran nimellislukumäärän voimaantulopäivä	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
71	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Toisen korkovirran nimellislukumäärän päättymispäivä	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
72	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Toisen korkovirran voimaantulopäivänä voimassa oleva nimellislukumäärä	Kyllä	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
73	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Muun maksun tyyppi	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
74	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Muun maksun määrä	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
75	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Muun maksun valuutta	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
76	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Muun maksun päivämäärä	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
77	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Muun maksun maksaja	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
78	Jakso 2g – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta	Muun maksun vastaanottaja	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
79	Jakso 2h – Korot	Ensimmäisen korkovirran tai kupongin kiinteä korko	Kyllä	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
80	Jakso 2h – Korot	Ensimmäisen korkovirran tai kupongin kiinteän koron laskukäytäntö	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
81	Jakso 2h – Korot	Ensimmäisen korkovirran tai kupongin kiinteän koron maksutiheysjakso	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
82	Jakso 2h – Korot	Ensimmäisen korkovirran tai kupongin kiinteän koron maksutiheysjakson kerroin	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
83	Jakso 2h – Korot	Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron tunnus	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
84	Jakso 2h – Korot	Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron indikaattori	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
85	Jakso 2h – Korot	Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron nimi	–	–
86	Jakso 2h – Korot	Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron laskukäytäntö	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
87	Jakso 2h – Korot	Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheysjakso	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
88	Jakso 2h – Korot	Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheysjakson kerroin	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
89	Jakso 2h – Korot	Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – ajanjakso	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
90	Jakso 2h – Korot	Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – kerroin	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
91	Jakso 2h – Korot	Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron muutostiheysjakso	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
92	Jakso 2h – Korot	Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron muutostiheyden kerroin	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
93	Jakso 2h – Korot	Ensimmäisen korkovirran spread	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
94	Jakso 2h – Korot	Ensimmäisen korkovirran spreadin valuutta	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
95	Jakso 2h – Korot	Toisen korkovirran kiinteä korko	Kyllä	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
96	Jakso 2h – Korot	Toisen korkovirran kiinteän koron laskukäytäntö	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
97	Jakso 2h – Korot	Toisen korkovirran kiinteän koron maksutiheys	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
98	Jakso 2h – Korot	Toisen korkovirran kiinteän koron maksutiheyden kerroin	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
99	Jakso 2h – Korot	Toisen korkovirran vaihtuvan koron tunnus	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
100	Jakso 2h – Korot	Toisen korkovirran vaihtuvan koron indikaattori	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
101	Jakso 2h – Korot	Toisen korkovirran vaihtuvan koron nimi	–	–
102	Jakso 2h – Korot	Toisen korkovirran vaihtuvan koron laskukäytäntö	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
103	Jakso 2h – Korot	Toisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheysjakso	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
104	Jakso 2h – Korot	Toisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheysjakson kerroin	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
105	Jakso 2h – Korot	Toisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – ajanjakso	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
106	Jakso 2h – Korot	Toisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – kerroin	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
107	Jakso 2h – Korot	Toisen korkovirran vaihtuvan koron muutostiheysjakso	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
108	Jakso 2h – Korot	Toisen korkovirran vaihtuvan koron muutostiheyden kerroin	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
109	Jakso 2h – Korot	Toisen korkovirran spread	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
110	Jakso 2h – Korot	Toisen korkovirran spreadin valuutta	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
111	Jakso 2h – Korot	Liiketoimikokonaisuuden spread	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
112	Jakso 2h – Korot	Liiketoimikokonaisuuden spreadin valuutta	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
113	Jakso 2i – Valuutat	Valuuttakurssi 1	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
114	Jakso 2i – Valuutat	Valuutan termiinikurssi	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
115	Jakso 2i – Valuutat	Valuuttapari	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
116	Jakso 2j – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (yleinen)	Perustuote	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
117	Jakso 2j – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (yleinen)	Alatuote	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
118	Jakso 2j – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (yleinen)	Alatuotteen jaottelu	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
119	Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)	Jakelupaikka tai -alue	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
120	Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)	Yhteenliitäntäpiste	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
121	Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)	Kuormitustyyppi	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
122	Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)	Toimituksen aikavälin alkamisaika	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
123	Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)	Toimituksen aikavälin päättymisaika	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
124	Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)	Toimituksen alkamispäivä	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
125	Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)	Toimituksen päättymispäivä	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
126	Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)	Kesto	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
127	Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)	Viikonpäivät	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
128	Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)	Toimituskapasiteetti	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
129	Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)	Määräyksikkö	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
130	Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)	Hinta määräyksikköä kohden per aikaväli	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
131	Jakso 2k – Hyödykkeet ja päästöoikeudet (energia)	Määräyksikköä kohden per aikaväli käytetyn hinnan valuutta	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
132	Jakso 2l – Optiot	Option tyyppi	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
133	Jakso 2l – Optiot	Option toteutustapa	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
134	Jakso 2l – Optiot	Toteutushinta	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
135	Jakso 2l – Optiot	Toteutushinnan voimaantulopäivä	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
136	Jakso 2l – Optiot	Toteutushinnan päättymispäivä	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
137	Jakso 2l – Optiot	Toteutushinta, joka on voimassa voimaantulopäivänä	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
138	Jakso 2l – Optiot	Toteutushinnan valuutta/valuuttapari	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
139	Jakso 2l – Optiot	Option preemion määrä	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
140	Jakso 2l – Optiot	Option preemion valuutta	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
141	Jakso 2l – Optiot	Option preemion maksupäivä	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
142	Jakso 2l – Optiot	Kohde-etuuden erääntymispäivä	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
143	Jakso 2m – Luottojohdannaiset	Etuoikeusasema	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
144	Jakso 2m – Luottojohdannaiset	Viiteyhteisö	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
145	Jakso 2m – Luottojohdannaiset	Sarja	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
146	Jakso 2m – Luottojohdannaiset	Versio	Ei	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
147	Jakso 2m – Luottojohdannaiset	Indeksikerroin	Kyllä	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
148	Jakso 2m – Luottojohdannaiset	Etuoikeusluokka	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä
149	Jakso 2m – Luottojohdannaiset	Luottoriskinvaihtosopimuksen (CDS) indeksin kiinnitystaso	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
150	Jakso 2m – Luottojohdannaiset	Luottojohdannaisswapin indeksin irrottautumistaso	Kyllä	Kaksi vuotta ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivästä
151	Jakso 2n – Johdannaisen muutokset	Toimen tyyppi	–	–
152	Jakso 2n – Johdannaisen muutokset	Tapahtuman tyyppi	–	–
153	Jakso 2n – Johdannaisen muutokset	Tapahtuman päivämäärä	–	–
154	Jakso 2n – Johdannaisen muutokset	Taso	Ei	Ilmoitusvelvollisuuden alkamispäivä

Taulukko 3

Täsmäytysluokat	Sallitut arvot
Raportointivaatimus kummallakin vastapuolella	Kyllä/Ei
Ilmoituksen tyyppi	Yksisuuntainen/Kaksisuuntainen
Parittaisuus	Kyllä/Ei
Täsmäytys	Täsmäytetty / Ei täsmäytetty
Arvostuksen täsmäytys	Täsmäytetty / Ei täsmäytetty
Uudelleenavattu	Kyllä/Ei
Lisämuutokset	Kyllä/Ei

Top

Choose the experimental features you want to try