08/Volumul 01

RO

Jurnalul Ofícial al Uniunii Europene

235

L 123/11

JURNALUL OFÍCIAL AL UNIUNII EUROPENE

(1)

Regulamentul nr. 19/65/CEE împuternicește Comisia să aplice articolul 81 alineatul (3) din tratat, prin regulament, anumitor categorii de acorduri de transfer de tehnologie la care participă doar două întreprinderi și practici concertate aferente care intră sub incidența articolului 81 alineatul (1).

(2)

În temeiul Regulamentului nr. 19/65/CEE, Comisia a adoptat, în primul rând, Regulamentul (CE) nr. 240/96 din 31 ianuarie 1996 privind aplicarea articolului 85 alineatul (3) din tratat anumitor categorii de acorduri de transfer de tehnologie (3).

(3)

La 20 decembrie 2001, Comisia a publicat un raport de evaluare privind Regulamentul (CE) nr. 240/96 privind exceptarea pe categorii a transferului de tehnologie (4). Acesta a generat o dezbatere publică privind aplicarea Regulamentului (CE) nr. 240/96 și, în general, privind aplicarea articolului 81 alineatele (1) și (3) din tratat acordurilor de transfer de tehnologie. Reacția statelor membre și a părților terțe la raportul de evaluare a fost, în general, favorabilă unei reforme a politicii comunitare de concurență în ceea ce privește acordurile de transfer de tehnologie. Prin urmare, Regulamentul (CE) nr. 240/96 ar trebui abrogat.

(4)

Prezentul regulament ar trebui să îndeplinească cele două cerințe anume asigurarea unei concurențe efective și garantarea certitudinii juridice adecvate pentru întreprinderi. În urmărirea acestor obiective trebuie să țină seama de necesitatea de a simplifica cadrul de reglementare și aplicarea acestuia. Ar trebui să se renunțe la metoda stabilirii unei liste a clauzelor exceptate și să se pună mai mult accent pe definirea categoriilor de acorduri care sunt exceptate până la un anumit nivel de putere de piață și pe specificarea restricțiilor sau a clauzelor care nu trebuie incluse în astfel de acorduri. Această metodă este conformă cu abordarea economică prin care se evaluează impactul acordurilor asupra pieței relevante. Este, de asemenea, în spiritul unei astfel de abordări să se facă o distincție între acordurile între concurenți și acordurile între neconcurenți.

(5)

Acordurile de transfer de tehnologie se referă la acordarea de licențe de tehnologie. Astfel de acorduri îmbunătățesc, în general, eficiența economică și favorizează concurența, întrucât pot reduce dublarea activităților de cercetare și de dezvoltare, pot stimula mai bine întreprinderile să inițieze noi activități de cercetare și de dezvoltare, încurajează inovația incrementală, facilitează difuzarea tehnologiilor și generează concurență pe piața produsului.

(6)

Probabilitatea ca astfel de efecte de creștere a eficienței și de promovare a concurenței să prevaleze asupra oricăror efecte anticoncurențiale care ar putea rezulta din restricționările conținute în acordurile de transfer de tehnologie depinde de puterea de piață a întreprinderilor în cauză și, prin urmare, de măsura în care întreprinderile în cauză se confruntă cu concurența din partea întreprinderilor care dețin tehnologii de substituție sau care fabrică produse de substituție.

(7)

Prezentul regulament se referă doar la acordurile în care licențiatorul permite licențiatului să exploateze tehnologia licențiată pentru a produce bunuri sau servicii, eventual după activități ulterioare de cercetare și dezvoltare desfășurate de licențiat. Acesta nu trebuie să se aplice acordurilor de licență al căror scop este de a subcontracta activitățile de cercetare și de dezvoltare. De asemenea, nu trebuie să se aplice acordurilor de licență care urmăresc punerea în comun a tehnologiilor, adică acordurilor de punere în comun a tehnologiilor cu scopul de a transmite sub licență unor terți pachetul de drepturi de proprietate intelectuală creat.

(8)

Pentru aplicarea articolului 81 alineatul (3) prin regulament, nu este necesar să se definească acordurile de transfer de tehnologie care sunt susceptibile să intre sub incidența articolului 81 alineatul (1). La evaluarea individuală a acordurilor în temeiul articolului 81 alineatul (1), trebuie să se țină seama de mai mulți factori, în special de structura și de dinamica piețelor relevante ale tehnologiei și ale produselor.

(9)

Beneficiul exceptării pe categorii prevăzute de prezentul regulament ar trebui limitat la acele acorduri despre care se poate presupune cu suficientă certitudine că îndeplinesc condițiile prevăzute la articolul 81 alineatul (3). Pentru a atinge obiectivele și avantajele transferului de tehnologie, beneficiul exceptării prevăzute de prezentul regulament ar trebui să se aplice și dispozițiilor conținute în acordurile de transfer de tehnologie care nu constituie obiectul principal al acestor acorduri, dar sunt direct legate de aplicarea tehnologiei sub licență.

(10)

Pentru acordurile de transfer de tehnologie între concurenți se poate presupune că, în cazul în care cota de piață cumulată de pe piețele relevante deținută de părți nu depășește 20 %, iar acordurile nu conțin anumite restricții cu efecte anticoncurențiale grave, respectivele acorduri determină, în general, o îmbunătățire a producției sau a distribuției și asigură consumatorilor o parte echitabilă din beneficiul obținut.

(11)

Pentru acordurile de transfer de tehnologie între neconcurenți se poate presupune că, atunci când cota de piață individuală deținută de fiecare dintre părți pe piața relevantă nu depășește 30 %, iar acordurile nu conțin anumite restricții cu efecte anticoncurențiale grave, respectivele acorduri determină, în general, o îmbunătățire a producției sau a distribuției și asigură consumatorilor o parte echitabilă din beneficiul obținut.

(12)

Nu se poate presupune că peste pragurile de cote de piață menționate acordurile de transfer de tehnologie intră sub incidența articolului 81 alineatul (1). De exemplu, un acord de licență exclusivă între întreprinderi neconcurente nu intră, de cele mai multe ori, sub incidența articolului 81 alineatul (1). De asemenea, nu se poate presupune că, peste aceste praguri de cote de piață, acordurile de transfer de tehnologie care intră sub incidența articolului 81 alineatul (1) nu respectă condițiile de exceptare. Cu toate acestea, nu se poate presupune nici că vor genera, în general, avantaje obiective de o asemenea natură și dimensiune încât să compenseze dezavantajele pe care le creează pentru concurență.

(13)

Prin prezentul regulament nu ar trebui să fie exceptate acordurile de transfer de tehnologie care prevăd restricții care nu sunt indispensabile pentru îmbunătățirea producției sau distribuției. În special, acordurile de transfer de tehnologie care conțin anumite restricții cu efecte anticoncurențiale grave, precum fixarea prețurilor facturate terților, trebuie să fie excluse de la beneficiul exceptării pe categorii prevăzute de prezentul regulament, indiferent de cotele de piață ale întreprinderilor în cauză. În cazul unor astfel de restricții cu efecte anticoncurențiale grave, întregul acord ar trebui exclus de la beneficiul exceptării pe categorii.

(14)

Pentru a proteja stimulentele pentru a inova și pentru aplicarea adecvată a drepturilor de proprietate intelectuală, anumite restricții ar trebui excluse de la exceptarea pe categorii. Ar trebui excluse, în special, obligațiile exclusive de retransmitere pentru îmbunătățirile disociabile. Atunci când o astfel de restricție este inclusă într-un acord de licență, doar restricția în cauză ar trebui exclusă de la beneficiul exceptării pe categorii.

(15)

Pragurile de cote de piață, excluderea de la exceptare a acordurilor de transfer de tehnologie care conțin restricții cu efecte anticoncurențiale grave și restricțiile excluse prevăzute de prezentul regulament garantează, în mod normal, faptul că acordurile cărora li se aplică exceptarea pe categorii nu permit întreprinderilor participante să elimine concurența pentru o parte substanțială a produselor în cauză.

(16)

În cazurile particulare în care acordurile care intră sub incidența prezentului regulament produc totuși efecte incompatibile cu articolul 81 alineatul (3), Comisia ar trebui să poată retrage beneficiul exceptării pe categorii. Această situație poate apărea în special atunci când stimulentele pentru inovații sunt reduse sau accesul la piețe este îngreunat.

(17)

Regulamentul (CE) nr. 1/2003 al Consiliului din 16 decembrie 2002 privind punerea în aplicare a regulilor de concurență prevăzute la articolele 81 și 82 din tratat (5) autorizează autoritățile competente ale statelor membre să retragă beneficiul exceptării pe categorii în ceea ce privește acordurile de transfer de tehnologie care produc efecte incompatibile cu articolul 81 alineatul (3), în cazul în care efectele respective se fac simțite pe teritoriul lor sau pe o parte din acesta și teritoriul în cauză are caracteristicile unei piețe geografice distincte. Statele membre trebuie să se asigure că exercitarea acestei competențe de retragere nu aduce atingere aplicării uniforme, în întreaga piață comună, a regulilor de concurență comunitare sau eficacității depline a măsurilor adoptate în vederea aplicării acestor reguli.

(18)

Pentru a consolida supravegherea rețelelor paralele de acorduri de transfer de tehnologie care produc efecte restrictive similare și care acoperă peste 50 % dintr-o anumită piață, Comisia ar trebui să poată declara că prezentul regulament nu se aplică acordurilor de transfer de tehnologie care prevăd restricții specifice legate de piața în cauză, reinstituind astfel aplicarea deplină a articolului 81 la aceste acorduri.

(19)

Prezentul regulament ar trebui să se aplice numai acordurilor de transfer de tehnologie între un licențiator și un licențiat. Acesta ar trebui să se aplice chiar și în cazul în care condițiile sunt prevăzute pentru mai multe niveluri comerciale, de exemplu atunci când se impune licențiatului obligația de a crea un sistem de distribuție special și se definesc obligațiile pe care licențiatul trebuie sau poate să le impună distribuitorilor de produse fabricate sub licență. Cu toate acestea, astfel de condiții și obligații trebuie să respecte regulile de concurență aplicabile acordurilor de furnizare și distribuție. Acordurile de furnizare și distribuție încheiate între un licențiat și cumpărătorii săi nu pot fi exceptate în baza prezentului regulament.

(20)

Prezentul regulament nu aduce atingere aplicării articolului 82 din tratat,

(a)

„acord” înseamnă un acord, o decizie a unei asociații de întreprinderi sau o practică concertată;

(b)

„acord de transfer de tehnologie” înseamnă un acord de licență de brevet, un acord de licență de know-how, un acord de licență de drepturi de autor pentru programe de calculator (software) sau un acord mixt de licență de brevet, de know-how sau de drepturi de autor pentru programe de calculator (software) inclusiv orice astfel de acord care conține dispoziții privind vânzarea și cumpărarea de produse sau acordarea unei licențe pentru alte drepturi de proprietate intelectuală, cu condiția ca aceste dispoziții să nu constituie obiectul principal al acordului și să fie direct legate de fabricarea produselor contractuale. Cesiunea de brevete, know-how, drepturi de autor pentru programe de calculator (software) sau o combinație a acestora, atunci când o parte a riscului legat de exploatarea tehnologiei este suportat de cedent, în special atunci când suma plătită în schimbul cesiunii depinde de cifra de afaceri realizată de cesionar pentru produsele fabricate cu ajutorul tehnologiei cesionate, de cantitatea produselor fabricate sau de numărul de operațiuni realizate cu ajutorul tehnologiei în cauză, sunt considerate, de asemenea, acorduri de transfer de tehnologie;

(c)

„acord reciproc” înseamnă un acord de transfer de tehnologie prin care două întreprinderi își acordă reciproc, în același contract sau în contracte distincte, o licență de brevet, o licență de know-how, o licență de drepturi de autor pentru programe de calculator (software) sau o licență mixtă de brevet, de know-how sau de drepturi de autor pentru programe de calculator (software), atunci când licențele în cauză se referă la tehnologii concurente sau pot fi utilizate pentru fabricarea de produse concurente;

(d)

„acord nereciproc” înseamnă un acord de transfer de tehnologie prin care o întreprindere acordă altei întreprinderi o licență de brevet, o licență de know-how, o licență de drepturi de autor pentru programe de calculator (software) sau o licență mixtă de brevet, de know-how sau de drepturi de autor pentru programe de calculator (software), sau prin care două întreprinderi își acordă reciproc o astfel de licență, dar cu condiția ca aceste licențe să nu se refere la tehnologii concurente și să nu poată fi utilizate pentru fabricarea de produse concurente;

(e)

„produs” înseamnă un bun sau un serviciu, incluzând atât bunurile și serviciile intermediare, cât și bunurile și serviciile finale;

(f)

„produse contractuale” înseamnă produsele fabricate cu ajutorul tehnologiei sub licență;

(g)

„drepturi de proprietate intelectuală” includ drepturile de proprietate industrială, know-how, drepturile de autor și drepturile conexe;

(h)

„brevete” înseamnă brevetele, cererile de brevete, modelele de utilitate, cereri de înregistrare a modelelor de utilitate, desene, topografia semiconductoarelor, certificate de protecție suplimentară pentru produsele medicamentoase sau pentru alte produse pentru care se pot obține astfel de certificate de protecție suplimentară și certificate de ameliorator de plante;

(i)

„know-how” înseamnă un ansamblu de informații practice nebrevetate, care rezultă din experiență și teste și care este:

(j)

„întreprinderi concurente” înseamnă întreprinderile care se află în concurență pe piața relevantă a tehnologiei și/sau pe piața relevantă a produsului, adică:

(k)

„sistem de distribuție selectivă” înseamnă un sistem de distribuție în care licențiatorul se angajează să acorde licența pentru fabricarea produselor contractuale doar unor licențiați selectați pe baza unor criterii determinate și în care licențiații în cauză se angajează să nu vândă produsele contractuale unor distribuitori neagreați;

(l)

„teritoriu exclusiv” înseamnă un teritoriu pe care o singură întreprindere este autorizată să fabrice produsele contractuale utilizând tehnologia sub licență, fără să aducă atingere posibilității de a permite unui alt licențiat să fabrice produsele contractuale pe teritoriul respectiv doar pentru un cumpărător determinat atunci când a doua licență a fost acordată în vederea creării unei surse alternative de aprovizionare pentru acel cumpărător;

(m)

„grup de cumpărători exclusiv” înseamnă un grup de cumpărători pentru care o singură întreprindere este autorizată să vândă în mod activ produsele contractuale fabricate utilizând tehnologia sub licență;

(n)

„îmbunătățire disociabilă” înseamnă o îmbunătățire care poate fi exploatată fără să se afecteze tehnologia sub licență.

(a)

întreprinderile în care o parte la acord dispune, în mod direct sau indirect:

(b)

întreprinderile care dispun, în mod direct sau indirect, de drepturile sau competențele enumerate la litera (a) asupra unei părți la acord;

(c)

întreprinderile asupra cărora o întreprindere menționată la litera (b) dispune, în mod direct sau indirect, de drepturile sau competențele enumerate la litera (a);

(d)

întreprinderile în care o parte la acord, împreună cu una sau mai multe întreprinderi menționate la litera (a), (b) sau (c) sau două sau mai multe dintre aceste din urmă întreprinderi dispun, în comun, de drepturile sau competențele enumerate la litera (a);

(e)

întreprinderile în care drepturile sau competențele enumerate la litera (a) sunt deținute în comun de:

(a)

restrângerea capacității unei părți de a-și stabili prețurile de vânzare către terți;

(b)

limitarea producției, cu excepția limitării producției de produse contractuale, impusă licențiatului într-un acord nereciproc sau impusă doar asupra unui licențiat într-un acord reciproc;

(c)

împărțirea piețelor sau a clientelei, cu excepția:

(d)

restrângerea capacității licențiatului de a-și exploata propria tehnologie sau restrângerea capacității oricăreia dintre părțile la acord de a desfășura activități de cercetare și dezvoltare, cu excepția cazului în care acest din urmă tip de restrângere este indispensabil pentru a preveni divulgarea know-how-ului sub licență unor terți.

(a)

restrângerea capacității unei părți de a-și stabili prețurile la vânzarea de produse către terți, fără să se aducă atingere posibilității de a impune un preț de vânzare maximal sau de a recomanda un preț de vânzare, cu condiția ca acest fapt să nu ducă la un preț de vânzare fix sau minimal în urma unor presiuni sau măsuri de stimulare oferite de oricare dintre părți;

(b)

restrângerea referitoare la teritoriul în care sau la clienții cărora licențiatul le poate vinde în mod pasiv produsele contractuale, cu excepția:

(c)

restrângerea vânzărilor active sau pasive către utilizatorii finali de către un licențiat care este membru al unui sistem de distribuție selectivă și care operează ca vânzător cu amănuntul pe piață, fără să aducă atingere posibilității de a interzice unui membru al sistemului să opereze dintr-un stabiliment neautorizat.

(a)

orice obligație directă sau indirectă impusă licențiatului de a acorda licențiatorului sau unui terț desemnat de licențiator o licență exclusivă asupra propriilor îmbunătățiri disociabile sau asupra noilor aplicații pe care licențiatul le-a adus tehnologiei sub licență;

(b)

orice obligație directă sau indirectă impusă licențiatului de a ceda licențiatorului sau unui terț desemnat de licențiator, integral sau parțial, drepturi asupra propriilor îmbunătățiri disociabile sau asupra noilor aplicații pe care licențiatul le-a adus tehnologiei sub licență;

(c)

orice obligație directă sau indirectă impusă licențiatului de a nu contesta valabilitatea drepturilor de proprietate intelectuală deținute de licențiator pe piața comună, fără să se aducă atingere posibilității de reziliere a acordului de transfer de tehnologie, în cazul în care licențiatul contestă valabilitatea unuia sau mai multora dintre drepturile de proprietate intelectuală sub licență.

(a)

accesul pe piață al tehnologiilor terților este restricționat, de exemplu ca urmare a efectului cumulativ al rețelelor paralele de acorduri restrictive similare care interzic licențiaților să utilizeze tehnologiile terților;

(b)

accesul pe piață al potențialilor licențiați este restricționat, de exemplu ca urmare a efectului cumulativ al rețelelor paralele de acorduri restrictive similare care interzic licențiatorilor să acorde licențe altor licențiați;

(c)

fără nici un motiv valabil din punct de vedere obiectiv, părțile nu exploatează tehnologia sub licență.