26.10.2017   

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 276/4

(1)

För att behöriga myndigheter ska kunna göra en noggrann prövning under processen för att bevilja eller avslå ansökningar om auktorisation av värdepappersföretag bör sökande vara skyldiga att lämna exakta uppgifter till den behöriga myndigheten vid tidpunkten för den första ansökan om auktorisation. Den behöriga myndigheten bör ha rätt att begära ytterligare information från sökande under prövningsprocessen i enlighet med de kriterier och tidsfrister som anges i direktiv 2014/65/EU.

(2)

För att se till att den behöriga myndigheten gör sin prövning på grundval av korrekt information måste sökande lämna kopior av bolagshandlingar, bl.a. bestyrkta kopior av stiftelseurkund och bolagsordning samt ett registreringsbevis från det nationella bolagsregistret.

(3)

Sökande bör lämna information om tillgängliga kapitalkällor, bl.a. om hur finansiella medel överförs vid kapitalanskaffning, så att behöriga myndigheter kan bedöma om alla relevanta krav för att förhindra ekonomisk brottslighet är uppfyllda.

(4)

Nystartade företag som inkommer med en ansökan kanske bara kan lämna information om hur kapital kommer att anskaffas och om vilken typ och mängd kapital som kommer att anskaffas. Bevis för inbetalt aktiekapital och andra typer av kapital som har anskaffats bör emellertid lämnas till behöriga myndigheter tillsammans med information om kapitalkällor innan auktorisation beviljas. Exempel på sådana bevis är kopior av relevanta kapitalinstrument och tillhörande kontoutdrag.

(5)

För att behöriga myndigheter ska kunna bedöma anseendet hos en person som ska leda värdepappersföretagets verksamhet, hos tilltänkta aktieägare och andra delägare med kvalificerade innehav är det viktigt att kräva att sökande lämnar information om dessa personer.

(6)

För att behöriga myndigheter ska kunna bedöma erfarenheten hos en person som ska leda värdepappersföretagets verksamhet bör de få information från sökande om relevant utbildning, yrkesutbildning och yrkeserfarenhet när det gäller medlemmar i ledningsorganet och personer som i praktiken leder verksamheten, samt om deras befogenheter och eventuella ställföreträdare.

(7)

Sökande bör lämna finansiell information om värdepappersföretaget till behöriga myndigheter så att dessa kan bedöma företagets finansiella sundhet.

(8)

Eftersom nystartade företag vid tidpunkten för ansökan kanske inte kan lämna information om revisorer bör de inte behöva lämna denna information till den behöriga myndigheten, såvida inte revisorer redan har utsetts.

(9)

Information som är relevant för bedömningen av värdepappersföretagets organisationsstruktur bör innefatta närmare uppgifter om systemet för internkontroll, om åtgärder för att upptäcka intressekonflikter och om arrangemang för att skydda kundtillgångar, så att den behöriga myndigheten kan bedöma om värdepappersföretaget kommer att kunna fullgöra sina skyldigheter enligt artikel 16 i direktiv 2014/65/EU.

(10)

Nationella behöriga myndigheter kan bevilja auktorisation som värdepappersföretag för fysiska personer eller juridiska personer ledda av en enda fysisk person. Auktorisationskrav bör därför fastställas för ledningen av värdepappersföretag som är fysiska personer eller juridiska personer ledda av en enda fysisk person.

(11)

För att auktorisationsprocessen ska vara rättssäker, tydlig och förutsägbar bör de kriterier mot vilka behöriga myndigheter ska pröva lämpligheten hos aktieägare eller andra delägare med kvalificerade innehav i samband med auktorisationen av värdepappersföretag vara de kriterier som fastställs i artikel 13 i direktiv 2014/65/EU för bedömningen av tilltänkta förvärv. Behöriga myndigheter bör framför allt pröva lämpligheten hos aktieägare eller andra delägare med kvalificerade innehav och företagets finansiella sundhet mot kriterier som rör anseendet och erfarenheten hos de personer som leder värdepappersföretagets verksamhet och dess finansiella sundhet.

(12)

För att upptäcka faktorer som kan förhindra den behöriga myndigheten från att utöva sina tillsynsfunktioner på ett effektivt sätt bör behöriga myndigheter ta hänsyn till graden av komplexitet och transparens i värdepappersföretagets gruppstruktur, var gruppföretagen är belägna geografiskt och vilken verksamhet de bedriver.

(13)

Medlemsstaternas behandling av personuppgifter vid tillämpningen av denna förordning omfattas av Europaparlamentets och rådets direktiv 95/46/EG (2).

(14)

För att uppnå enhetlighet och säkerställa väl fungerande finansiella marknader är det nödvändigt att bestämmelserna i denna förordning och de relaterade nationella bestämmelser som införlivar direktiv 2014/65/EU börjar tillämpas från samma datum.

(15)

Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska tillsynsstandarder som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har överlämnat till kommissionen.

(16)

Esma har i enlighet med artikel 10 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (3) genomfört öppna offentliga samråd, gjort en kostnads–nyttoanalys och begärt in ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättades i enlighet med artikel 37 i förordning (EU) nr 1095/2010.

a)

Sökandens namn (juridiskt namn och eventuellt handelsnamn som kommer att användas), juridisk struktur (inbegripet information om huruvida företaget kommer att vara en juridisk eller, om detta tillåts enligt nationell lagstiftning, en fysisk person), huvudkontorets adress och, för befintliga företag, säte, kontaktuppgifter, nationellt identifikationsnummer, om ett sådant finns, samt

b)

En förteckning över investeringstjänster, investeringsverksamhet, sidotjänster och finansiella instrument som kommer att erbjudas, samt om sökanden kommer att förvara kundernas finansiella instrument och medel (även tillfälligt).

c)

Kopior av bolagshandlingar och, i tillämpliga fall, registreringsbevis från det nationella bolagsregistret.

a)

Närmare uppgifter om användning av privata ekonomiska medel och om dessa medels ursprung och tillgänglighet.

b)

Närmare uppgifter om tillgång till kapitalkällor och finansiella marknader, inbegripet uppgifter om finansiella instrument som har eller ska emitteras.

c)

Eventuella relevanta överenskommelser och avtal om anskaffat kapital.

d)

Uppgifter om användning eller planerad användning av upplånade medel, däribland namnen på relevanta långivare och närmare uppgifter om faciliteter som sökanden har beviljats eller räknar med att beviljas, inbegripet löptider, villkor, säkerheter och garantier, samt information om var de upplånade medlen (eller medel som man räknar med att låna) kommer ifrån, om långivaren inte är ett finansinstitut som står under tillsyn.

e)

Närmare uppgifter om hur finansiella medel överförs till företaget, bl.a. om det nätverk som används för att överföra dessa medel.

Vid tillämpningen av b ska uppgifter om typen av anskaffat kapital i relevanta fall gälla de typer av kapital som anges i förordning (EU) nr 575/2013 och i synnerhet om kapitalet utgörs av kärnprimärkapital, övrigt primärkapital eller supplementärkapital.

a)

En förteckning över personer med direkt eller indirekt kvalificerade innehav i värdepappersföretaget, värdet av detta innehav och – i fråga om indirekta innehav – namnet på den person genom vilken andelen hålls och namnet på den slutliga innehavaren.

b)

För personer med ett kvalificerat (direkt eller indirekt) innehav i värdepappersföretaget, de handlingar som krävs från tilltänkta förvärvare för att förvärva eller öka ett kvalificerat innehav i värdepappersföretag enligt artiklarna 3, 4 och 5 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/1946 av den 11 juli 2017 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/39/EG och 2014/65/EU vad gäller tekniska tillsynsstandarder för tillsyn för en uttömmande förteckning över information som tilltänkta förvärvare ska foga till anmälan av ett tilltänkt förvärv av ett kvalificerat innehav i ett värdepappersföretag (4).

c)

För aktieägare som är bolag och ingår i en företagsgrupp, ett organisationsschema för företagsgruppen som visar varje gruppföretags huvudsakliga verksamhet och namnen på relevanta tillsynsmyndigheter, samt förhållandet mellan finansiella och icke-finansiella enheter inom företagsgruppen.

d)

Vid tillämpningen av led b ska handlingarna, om innehavaren av ett kvalificerat innehav inte är en fysisk person, även gälla alla medlemmar i ledningsorganet och den verkställande direktören, eller en annan person med likvärdiga uppgifter.

a)

När det gäller medlemmar i ledningsorganet och personer som i praktiken leder verksamheten, samt deras befogenheter och eventuella ställföreträdare:

Vid tillämpningen av led a ix ska finansiella intressen vara t.ex. kredittransaktioner, garantier och panter, medan icke-finansiella intressen kan vara familjeförhållanden eller nära relationer.

b)

Personal i interna lednings- och kontrollorgan.

a)

Prognosinformation på individuell nivå och, i tillämpliga fall, grupp- och undergruppsnivå, som omfattar följande:

b)

För företag som redan är verksamma, lagstadgat bokslut på individuell nivå och, i tillämpliga fall, på grupp- och undergruppsnivå för de tre senaste räkenskapsperioderna, som om bokslutet revideras ska ha godkänts av den externa revisorn och omfatta

c)

En analys av omfattningen av grupptillsynen enligt förordning (EU) nr 575/2013 med närmare uppgifter om vilka gruppföretag som kommer att omfattas av grupptillsynskraven efter auktorisationen och på vilken nivå inom gruppen dessa krav kommer att gälla på grupp- eller undergruppsbasis.

a)

En verksamhetsplan för de närmaste tre åren, inbegripet uppgifter om planerad reglerad och oreglerad verksamhet med detaljerad information om geografisk spridning och vilken verksamhet värdepappersföretaget ska bedriva. Relevant information i verksamhetsplanen ska bl.a. vara följande:

b)

Närmare uppgifter om företagets revisorer, om företaget har sådana vid tidpunkten för ansökan om auktorisation.

c)

Företagets organisationsstruktur och internkontrollsystem, bl.a. följande:

d)

Information om status för värdepappersföretagets ansökan om att bli medlem i hemmedlemsstatens system för ersättning till investerare eller i förekommande fall bevis för medlemskap i detta system.

e)

En förteckning över funktioner, tjänster eller verksamhet som har utkontrakterats (eller ska utkontrakteras) och en förteckning över ingångna eller planerade avtal med externa leverantörer och resurser (särskilt mänskliga och tekniska, samt internkontrollsystemet) som har avsatts för kontroll av utkontrakterade funktioner, tjänster och verksamhet.

f)

Åtgärder för att upptäcka, förhindra och hantera intressekonflikter som uppstår vid tillhandahållandet av investeringstjänster och sidotjänster samt en beskrivning av produktstyrningsarrangemang.

g)

En beskrivning av system för övervakning av företagets verksamhet, i förekommande fall inbegripet reservsystem, samt system och riskkontroller om företaget vill bedriva algoritmisk handel och/eller tillhandahålla direkt elektroniskt tillträde.

h)

Information om system för regelefterlevnad, internkontroll och riskhantering (ett övervakningssystem, internrevisioner och rådgivnings- och stödfunktioner).

i)

Närmare uppgifter om system för att bedöma och hantera risken för penningtvätt och finansiering av terrorism.

j)

Kontinuitetsplaner, inbegripet system och mänskliga resurser (nyckelpersonal).

k)

Policy när det gäller registerhantering, registerföring och arkivering.

l)

En beskrivning av företagets metodhandbok.

a)

De behöriga myndigheterna kan snabbt och enkelt komma i kontakt med den fysiska personen.

b)

Den fysiska personen har avsatt tillräckligt med tid för detta uppdrag.

c)

Värdepappersföretagets styrelse eller bolagsordning bemyndigar en person att omedelbart ersätta chefen och utföra alla dennes arbetsuppgifter om den sistnämnde är förhindrad att göra detta själv.

d)

Den person som bemyndigas enligt föregående led ska vara av tillräckligt god vandel och ha tillräckligt mycket erfarenhet för att ersätta chefen i dennes frånvaro eller tills en ny chef har utsetts på ett sätt som säkerställer en sund och ansvarsfull ledning av värdepappersföretaget. Den person som bemyndigas för värdepappersföretag som är fysiska personer ska även vara redo att bistå konkursförvaltare och relevanta myndigheter vid likvidation av företaget. Personen ska ha den tillgänglighet som krävs för denna funktion.

a)

Anseendet och erfarenheten hos personer som kommer att leda värdepappersföretagets verksamhet.

b)

Anseendet hos tilltänkta aktieägare och andra delägare med kvalificerade innehav.

c)

Den finansiella sundheten hos tilltänkta aktieägare och andra delägare med kvalificerade innehav, i synnerhet i förhållande till den typ av verksamhet som bedrivs och planeras i värdepappersföretaget.

d)

Om värdepappersföretaget kommer att kunna uppfylla och även fortsättningsvis uppfylla tillsynskraven i artikel 15 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU, och i tillämpliga fall, direktiven 2002/87/EG (6) och 2013/36/EU (7), och särskilt om den företagsgrupp som det kommer att bli en del av har en struktur som möjliggör en effektiv tillsyn, ett effektivt informationsutbyte mellan de behöriga myndigheterna samt fastställer ansvarsfördelningen mellan de behöriga myndigheterna.

e)

Om det finns skälig anledning att misstänka att penningtvätt eller finansiering av terrorism i den mening som avses i artikel 1 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2005/60/EG (8) pågår, har genomförts eller har förberetts i samband med auktorisationen av värdepappersföretaget eller att auktorisationen av värdepappersföretaget kan öka riskerna för detta.

a)

om den är komplex och inte tillräckligt transparent,

b)

p.g.a. dess gruppföretags geografiska belägenhet,

c)

om verksamhet som bedrivs av gruppföretag kan förhindra den behöriga myndigheten från att i praktiken bedöma lämpligheten hos aktieägare eller andra delägare med kvalificerade innehav, eller effekten av nära förbindelser med värdepappersföretaget.