17.6.2017   

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 155/1

(1)

Det är viktigt att specificera den information som värdepappersföretag, marknadsoperatörer och, där så krävs av direktiv 2014/65/EU, kreditinstitut ska meddela de behöriga myndigheterna i sina hemmedlemsstater när de önskar tillhandahålla investeringstjänster eller utöva investeringsverksamhet liksom erbjuda sidotjänster i en annan medlemsstat, för att inrätta enhetliga informationskrav och dra nytta av de fördelar som skapas av ett unionsomfattande tillhandahållande av tjänster.

(2)

Omfattningen av och innehållet i den information som ska meddelas den behöriga myndigheten i hemlandet av värdepappersföretag, kreditinstitut eller marknadsoperatörer som önskar tillhandahålla investeringstjänster, investeringsverksamhet liksom sidoverksamhet eller arrangemang för att underlätta tillträde och handel varierar enligt passrättigheternas syfte och form. För tydlighetens skull är det därför lämpligt att definiera olika typer av passanmälningar för tillämpningen av denna förordning.

(3)

Av samma skäl är det också viktigt att klargöra den information som värdepappersföretag eller marknadsoperatörer som driver en multilateral handelsplattform (MTF-plattform) eller en organiserad handelsplattform (OTF-plattform) ska lämna in när de, på en annan medlemsstats territorium, önskar underlätta för fjärranvändare, fjärrmedlemmar eller fjärrdeltagare som är etablerade i den andra medlemsstaten att få tillträde till och bedriva handel i dessa system.

(4)

Behöriga myndigheter i hem- och värdmedlemsstaten bör erhålla uppdaterad information om eventuella ändringar av uppgifterna i en passanmälan, inbegripet återkallelse eller annullering av en auktorisation att tillhandahålla investeringstjänster och utföra investeringsverksamhet. Den informationen bör säkerställa att dessa behöriga myndigheter kan fatta ett informerat beslut som överensstämmer med deras befogenheter och ansvarsområden.

(5)

Ändringar av namn, adress och kontaktuppgifter för värdepappersföretag i hemmedlemsstaterna bör betraktas som relevanta och därför meddelas som en ändring i filialuppgifter eller ändring av uppgifter för ett anknutet ombud.

(6)

Det är viktigt att behöriga myndigheter i hemmedlemsstaten och värdmedlemsstaten samarbetar för att hantera risken för penningtvätt. Denna förordning, och särskilt meddelanden om värdepappersföretagets verksamhetsplan, bör underlätta bedömning och tillsyn från behörig myndighet i värdmedlemsstaten av tillräckligheten i de system och kontroller för förebyggande av penningtvätt och finansiering av terrorism som införts av en filial som är etablerad på dess territorium, inbegripet skicklighet, kunskap och god karaktär hos den tjänsteman som ansvarar för rapportering om penningtvätt.

(7)

Bestämmelserna i denna förordning hänger nära samman eftersom de gäller anmälningar som rör rätten att tillhandahålla investeringstjänster och investeringsverksamhet, samt etableringsfriheten för värdepappersföretag, marknadsoperatörer och, där tillämpligt, kreditinstitut. För att säkerställa överensstämmelse mellan dessa bestämmelser som bör träda i kraft samtidigt, och underlätta för personer som omfattas av dessa skyldigheter att få överblick och behändig tillgång till dem, är det önskvärt att i en enda förordning samla samtliga tekniska standarder för tillsyn för anmälningar om information som krävs i enlighet med avdelning II kapitel III i direktiv 2014/65/EU.

(8)

För enhetlighetens skull och för att säkerställa att finansmarknaderna fungerar smidigt, måste de bestämmelser som fastställs i denna förordning och de relaterade nationella bestämmelser som införlivar direktiv 2014/65/EU tillämpas från och med samma dag.

(9)

Denna förordning grundar sig på de förslag till tekniska standarder för tillsyn som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har lagt fram för kommissionen.

(10)

Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har i enlighet med artikel 10 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (2) genomfört öppna offentliga samråd om förslagen till tekniska standarder för tillsyn, analyserat potentiella därmed sammanhängande kostnader och fördelar och begärt in ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i den förordningen.

a)

Rätten att tillhandahålla investeringstjänster och utföra investeringsverksamhet i enlighet med artikel 34.5 i direktiv 2014/65/EU.

b)

Etableringsfriheten i enlighet med artikel 35.7 i direktiv 2014/65/EU.

a)

Värdepappersföretagets namn, adress och kontaktuppgifter samt namn på en specifik kontaktperson vid värdepappersföretaget.

b)

En verksamhetsplan som innehåller följande:

a)

Namn, adress och kontaktuppgifter för värdepappersföretaget eller marknadsoperatören samt namn på en specifik kontaktperson i värdepappersföretaget eller vid marknadsoperatören.

b)

En kortfattad beskrivning av arrangemang som ska inrättas och den dag från vilken dessa arrangemang kommer att tillhandahållas i värdmedlemsstaten.

c)

En kortfattad beskrivning av MTF-plattformens eller OTF-plattformens affärsmodell, inbegripet typ av finansiella instrument som handlas, typ av deltagare och MTF-plattformens eller OTF-plattformens marknadsföringsmetoder för att nå fjärranvändare, fjärrmedlemmar eller fjärrdeltagare.

a)

Namn, adress och kontaktuppgifter för värdepappersföretaget eller kreditinstitutet i hemmedlemsstaten, samt namn på en specifik kontaktperson vid värdepappersföretaget eller kreditinstitutet.

b)

Namn, adress och kontaktuppgifter i värdmedlemsstaten för den filial eller det anknutna ombud där handlingar kan erhållas.

c)

Namn på de personer som ansvarar för ledningen av filialen eller det anknutna ombudet.

d)

Hänvisning till det offentliga register, elektroniskt eller annat, där det anknutna ombudet är registrerat.

e)

En verksamhetsplan.

a)

En förteckning över de investeringstjänster, investeringsverksamheter, sidotjänster och finansiella instrument som ska tillhandahållas.

b)

En översikt som förklarar hur filialen eller det anknutna ombudet ska bidra till värdepappersföretagets, kreditinstitutets eller koncernens strategi, och som anger huruvida värdepappersföretaget ingår i en koncern och vilka huvuduppgifter som filialen eller det anknutna ombudet kommer att ha.

c)

En beskrivning av den typ av kund eller motpart med vilken filialen eller det anknutna ombudet ska handla, och av hur värdepappersföretaget eller kreditinstitutet ska få tillgång till och handla med dessa kunder och motparter.

d)

Följande information om filialens eller det anknutna ombudets organisatoriska struktur:

e)

Närmare uppgifter om personer med nyckelfunktioner inom filialen eller det anknutna ombudet, inbegripet personer med ansvar för löpande verksamhet, efterlevnad och klagomål i filialen eller det anknutna ombudet.

f)

Närmare uppgifter om eventuella utkontrakteringsarrangemang som är avgörande för filialens eller det anknutna ombudets verksamhet.

g)

Sammanfattning av de system och kontroller som ska inrättas, inbegripet:

h)

Prognoser för både resultat och kassaflöde för en inledande period på 36 månader.

a)

Namn på de personer som kommer att ansvara för arbetet med nedläggningen av filialens eller det anknutna ombudets verksamhet.

b)

Tidsplanen för den planerade nedläggningen.

c)

Närmare uppgifter och föreslagna förfaranden för att avveckla affärsverksamheten, inbegripet närmare uppgifter om hur kundernas intressen ska skyddas, klagomål åtgärdas och eventuella utestående skulder regleras.