Access to European Union law
<a href="https://eur-lex.europa.eu/content/help/eurlex-content/experimental-features.html" target="_blank">More about the experimental features corner</a>
Choose the experimental features you want to try
EUR-Lex
Access to European Union law

This document is an excerpt from the EUR-Lex website

You are here
Use quotation marks to search for an "exact phrase". Append an asterisk (*) to a search term to find variations of it (transp*, 32019R*). Use a question mark (?) instead of a single character in your search term to find variations of it (ca?e finds case, cane, care).
Search tips
Need more search options? Use the Advanced search

Document 02014R0926-20220306

    Consolidated text: Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 926/2014 al Comisiei din 27 august 2014 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare referitoare la formularele, modelele și procedurile standard folosite pentru notificările referitoare la exercitarea dreptului de stabilire și a libertății de a presta servicii, în conformitate cu Directiva 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului (Text cu relevanță pentru SEE)Text cu relevanță pentru SEE

    Access initial legal act
    (

    Legal status of the document In force

    )

    ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2014/926/2022-03-06

    02014R0926 — RO — 06.03.2022 — 001.001

    Acest document are doar scop informativ și nu produce efecte juridice. Instituțiile Uniunii nu își asumă răspunderea pentru conținutul său. Versiunile autentice ale actelor relevante, inclusiv preambulul acestora, sunt cele publicate în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene și disponibile pe site-ul EUR-Lex. Aceste texte oficiale pot fi consultate accesând linkurile integrate în prezentul document.

    ►B

    REGULAMENTUL DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) NR. 926/2014 AL COMISIEI

    din 27 august 2014

    de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare referitoare la formularele, modelele și procedurile standard folosite pentru notificările referitoare la exercitarea dreptului de stabilire și a libertății de a presta servicii, în conformitate cu Directiva 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului

    (Text cu relevanță pentru SEE)

    (JO L 254 28.8.2014, p. 2)

    Astfel cum a fost modificat prin:

     

     

    Jurnalul Oficial

      NR.

    Pagina

    Data

    ►M1

    REGULAMENTUL DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) 2022/193 AL COMISIEI din 17 noiembrie 2021

      L 31

    4

    14.2.2022



    ▼B

    REGULAMENTUL DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) NR. 926/2014 AL COMISIEI

    din 27 august 2014

    de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare referitoare la formularele, modelele și procedurile standard folosite pentru notificările referitoare la exercitarea dreptului de stabilire și a libertății de a presta servicii, în conformitate cu Directiva 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului

    (Text cu relevanță pentru SEE)



    CAPITOLUL I

    DISPOZIȚII GENERALE

    Articolul 1

    Obiect

    Prezentul regulament stabilește formularele, modelele și procedurile standard care trebuie utilizate pentru transmiterea notificărilor în vederea exercitării dreptului de stabilire și a libertății de a presta servicii, în temeiul articolului 35 alineatul (6), al articolului 36 alineatul (6) și al articolului 39 alineatul (5) din Directiva 2013/36/UE.

    Articolul 2

    Definiții

    În sensul prezentului regulament, se aplică următoarele definiții:

    1. 

    „notificarea pașaportului pentru sucursală” înseamnă o notificare efectuată în conformitate cu articolul 35 alineatul (1) din Directiva 2013/36/UE de către o instituție de credit care dorește să își deschidă o sucursală pe teritoriul unui alt stat membru și adresată autorităților competente din statul său membru de origine;

    2. 

    „notificarea modificării informațiilor privind sucursala” înseamnă o notificare efectuată în conformitate cu articolul 36 alineatul (3) din Directiva 2013/36/UE de către o instituție de credit și adresată autorităților competente din statul membru de origine și din statul membru gazdă, referitoare la modificarea informațiilor comunicate în temeiul articolului 35 alineatul (2) litera (b), (c) sau (d) din respectiva directivă;

    3. 

    „notificarea pașaportului pentru servicii” înseamnă o notificare efectuată în conformitate cu articolul 39 alineatul (1) din Directiva 2013/36/UE de către o instituție de credit care dorește să își exercite dreptul de a presta servicii, atunci când își desfășoară pentru prima dată activitățile pe teritoriul unui alt stat membru, și adresată autorităților competente din statul său membru de origine;

    4. 

    „notificarea pașaportului” înseamnă o notificare a pașaportului pentru sucursală, o notificare a modificării informațiilor privind sucursala sau o notificare a pașaportului pentru servicii.

    Articolul 3

    Cerințe generale privind notificările pașaportului

    (1)  

    Notificările pașaportului efectuate în temeiul prezentului regulament trebuie să respecte următoarele cerințe:

    (a) 

    se furnizează în scris, într-o limbă acceptată de autoritățile competente din statul membru de origine și într-o limbă acceptată de autoritățile competente din statul membru gazdă sau în orice limbă a Uniunii Europene acceptată atât de către autoritățile competente din statul membru de origine, cât și de autoritățile competente din statul membru gazdă;

    (b) 

    se transmit prin poștă sau prin mijloace electronice, în cazul în care acestea sunt acceptate de către autoritățile competente relevante.

    (2)  

    Autoritățile competente pun următoarele informații la dispoziția publicului:

    (a) 

    limbile acceptate, în conformitate cu alineatul (1) litera (a);

    (b) 

    adresa la care trebuie trimise notificările pașaportului în cazul transmiterii prin poștă;

    (c) 

    orice mijloace electronice prin care pot fi transmise notificările pașaportului și orice date de contact relevante.



    CAPITOLUL II

    PROCEDURI REFERITOARE LA NOTIFICAREA PAȘAPORTULUI PENTRU SUCURSALĂ

    Articolul 4

    Transmiterea notificării pașaportului pentru sucursală

    Instituțiile de credit trebuie să utilizeze formularul prevăzut în anexa I pentru a transmite o notificare a pașaportului pentru sucursală autorităților competente din statul membru de origine.

    Articolul 5

    Evaluarea caracterului complet și a corectitudinii datelor din notificarea pașaportului pentru sucursală

    (1)  
    La primirea unei notificări a pașaportului pentru sucursală, autoritățile competente din statul membru de origine evaluează caracterul complet și corectitudinea informațiilor furnizate.
    (2)  
    Autoritățile competente din statul membru de origine consideră că perioada de trei luni menționată la articolul 35 alineatul (3) din Directiva 2013/36/UE începe la data primirii notificării pașaportului pentru sucursală care conține informații evaluate ca fiind complete și corecte.
    (3)  
    În cazul în care informațiile furnizate în notificarea pașaportului pentru sucursală sunt evaluate ca fiind incomplete sau incorecte, autoritățile competente din statul membru de origine informează fără întârziere instituția de credit despre acest lucru, indicând în ce privință se consideră că informațiile comunicate sunt incomplete sau incorecte.

    Articolul 6

    Comunicarea notificării pașaportului pentru sucursală

    ▼M1

    (1)  
    Autoritățile competente din statul membru de origine utilizează formularul prevăzut în anexa II pentru a transmite o notificare a pașaportului pentru sucursală autorităților competente din statul membru gazdă, însoțindu-l de o copie a notificării pașaportului pentru sucursală și de cele mai recente informații disponibile privind fondurile proprii, utilizând formularul prevăzut în anexa III. Cele mai recente informații disponibile privind fondurile proprii ale instituției de credit care transmite notificarea pașaportului sunt notificate la nivel atât individual, cât și consolidat, dacă este aplicabil și atunci când sunt disponibile autorității competente din statul membru de origine.

    ▼B

    (2)  
    Autoritățile competente din statul membru gazdă confirmă fără întârziere primirea notificării pașaportului privind sucursala autorităților competente din statul membru de origine, specificând data la care a fost primită notificarea pașaportului pentru sucursală.
    (3)  

    În urma transmiterii confirmării de primire de către autoritățile competente din statul membru gazdă, autoritățile competente din statul membru de origine informează fără întârziere instituția de credit cu privire la următoarele:

    (a) 

    comunicarea notificării pașaportului pentru sucursală autorităților competente din statul membru gazdă;

    (b) 

    data primirii notificării pașaportului pentru sucursală de către autoritățile competente din statul membru gazdă.

    Articolul 7

    Comunicarea condițiilor care trebuie respectate din motive de interes general

    (1)  
    Autoritățile competente din statul membru gazdă comunică în scris instituției de credit orice condiții menționate la articolul 36 alineatul (1) din Directiva 2013/36/UE care, din motive de interes general, este posibil să trebuiască să fie respectate în desfășurarea activităților pe teritoriul statului membru gazdă.
    (2)  
    În cazul în care condițiile menționate la alineatul (1) impun restricții cu privire la activitățile sucursalei, autoritățile competente din statul membru gazdă comunică, de asemenea, aceste condiții în scris autorităților competente din statul membru de origine.



    CAPITOLUL III

    PROCEDURI REFERITOARE LA NOTIFICAREA MODIFICĂRII INFORMAȚIILOR PRIVIND SUCURSALA

    Articolul 8

    Transmiterea notificării modificării informațiilor privind sucursala

    (1)  
    Instituțiile de credit trebuie să utilizeze formularul prevăzut în anexa I pentru a notifica modificarea informațiilor privind sucursala autorităților competente din statul membru de origine și din statul membru gazdă, cu excepția cazului în care modificarea se referă la o încetare prevăzută a activității sucursalei.

    ▼M1

    (2)  
    Instituțiile de credit utilizează formularul prevăzut în anexa IV pentru a notifica o modificare referitoare la încetarea prevăzută a activității unei sucursale. În cazul în care sucursala unei instituții de credit atrage sau a atras depozite și alte fonduri rambursabile, instituția de credit respectivă transmite, de asemenea, o declarație privind măsurile care au fost sau sunt luate pentru a se asigura faptul că instituția de credit nu va mai deține depozite sau alte fonduri rambursabile de la public după încetarea activității sucursalei respective.

    ▼B

    Articolul 9

    Evaluarea caracterului complet și a corectitudinii notificării

    (1)  
    La primirea unei notificări a modificării informațiilor privind sucursala, autoritățile competente din statul membru de origine evaluează caracterul complet și corectitudinea informațiilor furnizate.
    (2)  
    Autoritățile competente din statul membru de origine și din statul membru gazdă consideră că perioada de o lună menționată la articolul 36 alineatul (3) din Directiva 2013/36/UE începe la data primirii notificării referitoare la modificarea informațiilor privind sucursala care conține informații evaluate ca fiind complete și corecte. Autoritățile competente din statul membru de origine și din statul membru gazdă trebuie să coopereze între ele pentru a lua deciziile menționate la articolul 36 alineatul (3) din Directiva 2013/36/UE în termenul menționat la același articol.
    (3)  
    În cazul în care informațiile furnizate în notificarea modificării informațiilor privind sucursala sunt evaluate ca fiind incomplete sau incorecte, autoritățile competente din statul membru de origine informează fără întârziere instituția de credit despre acest lucru, indicând în ce privință se consideră că informațiile comunicate sunt incomplete sau incorecte.

    Articolul 10

    Comunicarea deciziilor adoptate în urma notificării

    (1)  
    Autoritățile competente din statul membru de origine comunică în scris decizia menționată la articolul 36 alineatul (3) din Directiva 2013/36/UE instituției de credit și autorităților competente din statul membru gazdă.
    (2)  
    Autoritățile competente din statul membru gazdă comunică în scris decizia menționată la articolul 36 alineatul (3) din Directiva 2013/36/UE instituției de credit.
    (3)  
    În cazul în care decizia menționată la alineatul (2) stabilește condiții prin care se aplică restricții cu privire la activitățile sucursalei, autoritățile competente din statul membru gazdă comunică, de asemenea, în scris aceste condiții autorităților competente din statul membru de origine.



    CAPITOLUL IV

    PROCEDURI REFERITOARE LA NOTIFICAREA PAȘAPORTULUI PENTRU SERVICII

    Articolul 11

    Transmiterea notificării pașaportului pentru servicii

    Instituțiile de credit utilizează formularul prevăzut în anexa V pentru a transmite o notificare a pașaportului pentru servicii autorităților competente din statul membru de origine.

    Articolul 12

    Evaluarea caracterului complet și a corectitudinii datelor din notificarea pașaportului pentru servicii

    (1)  
    La primirea unei notificări a pașaportului pentru servicii, autoritățile competente din statul membru de origine evaluează caracterul complet și corectitudinea informațiilor furnizate.
    (2)  
    Autoritățile competente din statul membru de origine consideră că perioada de o lună menționată la articolul 39 alineatul (2) din Directiva 2013/36/UE începe la data primirii notificării pașaportului pentru servicii care conține informații evaluate ca fiind complete și corecte.
    (3)  
    În cazul în care informațiile furnizate în notificarea pașaportului pentru servicii sunt evaluate ca fiind incomplete sau incorecte, autoritățile competente din statul membru de origine informează fără întârziere instituția de credit despre acest lucru, indicând în ce privință se consideră că informațiile comunicate sunt incomplete sau incorecte.

    Articolul 13

    Comunicarea notificării pașaportului pentru servicii

    Autoritățile competente din statul membru de origine utilizează formularul prevăzut în anexa VI pentru a comunica o notificare a pașaportului pentru servicii autorităților competente din statul membru gazdă.



    CAPITOLUL V

    DISPOZIȚII FINALE

    Articolul 14

    Intrarea în vigoare

    Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

    Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

    ▼M1



    ANEXA I

    Formular pentru transmiterea unei notificări a pașaportului pentru sucursală sau a unei notificări a modificării informațiilor privind sucursala

    Atunci când transmit notificări referitoare la modificarea informațiilor privind sucursala către autoritățile competente din statele membre de origine și din statele membre gazdă, instituțiile de credit nu trebuie să completeze decât secțiunile din formular care conțin informațiile care au fost modificate.

    1.    Date de contact



    Tipul notificării

    □  Notificarea inițială a pașaportului pentru sucursală

    □  Notificarea modificării informațiilor privind sucursala

    Statul membru gazdă în care urmează să fie înființată sucursala respectivă:

    [a se completa de către instituția de credit]

    Denumirea și codul național de referință al instituției de credit, astfel cum figurează în registrul instituțiilor de credit ținut de Autoritatea Bancară Europeană (ABE):

    [a se completa de către instituția de credit]

    Codul LEI al instituției de credit:

    [a se completa de către instituția de credit]

    Adresa instituției de credit din statul membru gazdă de la care pot fi obținute documente:

    [a se completa de către instituția de credit]

    Locul principal de activitate preconizat al sucursalei în statul membru gazdă:

    [a se completa de către instituția de credit]

    Data la care sucursala intenționează să își înceapă activitatea:

    [a se completa de către instituția de credit]

    Numele persoanei de contact din cadrul sucursalei:

    [a se completa de către instituția de credit]

    Numărul de telefon:

    [a se completa de către instituția de credit]

    E-mail:

    [a se completa de către instituția de credit]

    2.    Programul activităților

    2.1.    Tipurile de activități avute în vedere

    2.1.1. Descrierea obiectivelor principale și a strategiei de afaceri a sucursalei și o explicație a modului în care sucursala va contribui la strategia instituției și, după caz, a grupului acesteia

    [a se completa de către instituția de credit]

    2.1.2. Descrierea clienților și a contrapărților vizate

    [a se completa de către instituția de credit]

    2.1.3. Lista activităților menționate în anexa I la Directiva 2013/36/UE pe care instituția de credit intenționează să le desfășoare în statul membru gazdă, cu indicarea activităților care vor constitui activitatea principală în statul membru gazdă, inclusiv data de începere prevăzută pentru fiecare activitate (cât mai exact posibil)



    Nu.

    Activitate

    Activități pe care instituția de credit intenționează să înceapă să le desfășoare (completați cu „S” – start)/sau să înceteze să le desfășoare (completați cu „C” – cease)

    Activități care vor constitui activitatea principală

    Data prevăzută pentru începerea sau încetarea fiecărei activități

    1.

    Preluarea de depozite și de alte fonduri rambursabile

     

     

     

    2.

    Acordare de credite, incluzând printre altele: credite de consum, contracte de credit legate de bunuri imobile, factoring cu sau fără recurs, finanțarea tranzacțiilor comerciale (inclusiv forfetare)

     

     

     

    3.

    Leasing financiar

     

     

     

    4.

    Servicii de plată, astfel cum sunt definite la articolul 4 punctul 3 din Directiva (UE) 2015/2366 a Parlamentului European și a Consiliului (1)

     

     

     

    4a.

    Servicii care permit depunerea de numerar într-un cont de plăți și toate operațiunile necesare pentru funcționarea contului de plăți

     

     

     

    4b.

    Servicii care permit retragerea de numerar dintr-un cont de plăți și toate operațiunile necesare pentru funcționarea contului de plăți

     

     

     

    4c.

    Executarea de operațiuni de plată, inclusiv transferul de fonduri într-un cont de plăți deschis la prestatorul de servicii de plată al utilizatorului sau la un alt prestator de servicii de plată:

    — executarea de debitări directe, inclusiv debitări directe unice

    — executarea de operațiuni de plată printr-un card de plată sau un dispozitiv similar

    — executarea de operațiuni de transfer-credit, inclusiv operațiuni cu ordine de plată programate

     

     

     

    4d. ()

    Executarea de operațiuni de plată în cazul în care fondurile sunt acoperite printr-o linie de credit deschisă pentru un utilizator al serviciilor de plată:

    — executarea de debitări directe, inclusiv debitări directe unice

    — executarea de operațiuni de plată printr-un card de plată sau un dispozitiv similar

    — executarea de operațiuni de transfer-credit, inclusiv operațiuni cu ordine de plată programate

     

     

     

    4e. ()

    — Emiterea de instrumente de plată

    — Acceptarea operațiunilor de plată

     

     

     

    4f.

    Remiterea de bani

     

     

     

    4g.

    Servicii de inițiere a plății

     

     

     

    4h.

    Servicii de informare cu privire la conturi

     

     

     

    5.

    Emiterea și gestionarea altor mijloace de plată (spre exemplu, cecuri de călătorie și trate bancare), în măsura în care o astfel de activitate nu este reglementată de punctul 4.

     

     

     

    6.

    Garanții și angajamente

     

     

     

    7.

    Tranzacții în cont propriu sau în contul clienților, cu oricare dintre următoarele:

     

     

     

    7 a.

    — instrumente ale pieței monetare (inclusiv cecuri, efecte de comerț, certificate de depozit)

     

     

     

    7b.

    — valută

     

     

     

    7c.

    — contracte futures pe instrumente financiare și contracte cu opțiuni

     

     

     

    7d.

    — instrumente pe cursul de schimb și pe rata dobânzii

     

     

     

    7e.

    — valori mobiliare

     

     

     

    8.

    Participarea la emisiunile de valori mobiliare și prestarea de servicii legate de aceste emisiuni

     

     

     

    9.

    Consultanță acordată întreprinderilor cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri și alte aspecte conexe, precum și consultanță și servicii referitoare la fuziuni și achiziții de întreprinderi

     

     

     

    10.

    Intermediere pe piețele interbancare

     

     

     

    11.

    Administrare de portofolii și consultanță legată de aceasta

     

     

     

    12.

    Păstrarea în condiții de siguranță și administrarea valorilor mobiliare

     

     

     

    13.

    Servicii de furnizare de informații privind creditele

     

     

     

    14.

    Servicii de păstrare în depozit

     

     

     

    15.

    Emitere de monedă electronică

     

     

     
    (1)   

    Directiva (UE) 2015/2366 a Parlamentului European și a Consiliului din 25 noiembrie 2015 privind serviciile de plată în cadrul pieței interne (JO L 337, 23.12.2015, p. 35).

    (2)   

    Activitatea menționată la punctul 4d include acordarea de credite în conformitate cu articolul 18 alineatul (4) din Directiva (UE) 2015/2366?


    □da□nu

    (3)   

    Activitatea menționată la punctul 4e include acordarea de credite în conformitate cu articolul 18 alineatul (4) din Directiva (UE) 2015/2366?


    □da□nu

    2.1.4. Lista de servicii și activități pe care instituția de credit intenționează să le desfășoare în statul membru gazdă și care sunt prevăzute în secțiunile A și B din anexa I la Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului ( 1 ), atunci când se face referire la instrumentele financiare prevăzute în secțiunea C din anexa I la directiva respectivă



    Instrumente financiare

    Servicii și activități de investiții

    Servicii auxiliare

     

    A 1

    A 2

    A 3

    A 4

    A 5

    A 6

    A 7

    A 8

    A9

    B 1

    B 2

    B 3

    B 4

    B 5

    B 6

    B 7

    C1

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C2

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C3

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C4

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C5

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C6

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C7

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C8

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C9

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C10

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C11

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Nota 1:

    Titlurile de rânduri și de coloane sunt trimiteri la numerele de secțiune și de punct relevante din anexa I la Directiva 2014/65/UE (de exemplu, A 1 se referă la secțiunea A punctul 1 din anexa I).

    2.2.    Organizarea structurală a sucursalei

    2.2.1. Descrierea structurii organizatorice a sucursalei, inclusiv a structurii ierarhice funcționale și juridice și a poziției și rolului sucursalei în cadrul structurii interne a instituției și, după caz, a grupului său

    [a se completa de către instituția de credit]

    Descrierea poate fi însoțită de documente justificative relevante, de exemplu, organigrama

    2.2.2. O descriere a sistemelor de guvernanță și a mecanismelor de control intern ale sucursalei, inclusiv următoarele informații:

    2.2.2.1. procedurile de gestionare a riscurilor ale sucursalei și detalii privind gestionarea riscurilor de lichiditate în cadrul instituției și, dacă este cazul, al grupului acesteia

    [a se completa de către instituția de credit]

    2.2.2.2. orice limită aplicabilă activităților sucursalei, în special activităților sale de creditare

    [a se completa de către instituția de credit]

    2.2.2.3. detalii privind modalitățile de audit intern ale sucursalei, inclusiv detalii privind persoana responsabilă de aceste modalități și, dacă este cazul, detalii privind auditorul extern

    [a se completa de către instituția de credit]

    2.2.2.4. dispozițiile sucursalei privind combaterea spălării banilor, inclusiv detalii privind persoana numită pentru a asigura respectarea acestor dispoziții

    [a se completa de către instituția de credit]

    2.2.2.5. controlul externalizării și al altor acorduri cu părți terțe în ceea ce privește activitățile desfășurate în cadrul sucursalei care intră sub incidența autorizației instituției

    [a se completa de către instituția de credit]

    2.2.3. În cazul în care sucursala ar urma să desfășoare una sau mai multe dintre serviciile și activitățile de investiții definite la articolul 4 alineatul (1) punctul 2 din Directiva 2014/65/UE, o descriere a următoarelor dispoziții:

    2.2.3.1. măsuri pentru protejarea fondurilor și activelor clienților

    [a se completa de către instituția de credit]

    2.2.3.2. măsuri pentru asigurarea conformității cu obligațiile prevăzute la articolele 24, 25, 27 și 28 din Directiva 2014/65/UE și măsuri adoptate în temeiul acesteia de către autoritățile competente relevante ale statului membru gazdă

    [a se completa de către instituția de credit]

    2.2.3.3. Cod intern de conduită, inclusiv controale privind operațiunile efectuate în conturile personale

    [a se completa de către instituția de credit]

    2.2.3.4. Coordonatele persoanei responsabile de gestionarea reclamațiilor referitoare la serviciile și activitățile de investiții ale sucursalei

    [a se completa de către instituția de credit]

    2.2.3.5. Coordonatele persoanei numite pentru a asigura conformitatea cu măsurile sucursalei referitoare la serviciile și activitățile de investiții

    [a se completa de către instituția de credit]

    2.2.4. Detalii privind experiența profesională a persoanelor responsabile de conducerea sucursalei

    [a se completa de către instituția de credit]

    2.3.    Alte informații

    2.3.1. Plan financiar care cuprinde previziuni privind bilanțul și contul de profit și pierdere și care acoperă o perioadă de trei ani, inclusiv ipotezele subiacente

    [a se completa de către instituția de credit]

    Aceste informații pot fi furnizate sub forma unei anexe la notificare

    2.3.2. Denumirea și datele de contact ale sistemelor Uniunii de garantare a depozitelor și de protecție a investitorilor din statul membru în care instituția are calitatea de membru și care cuprind activitățile și serviciile sucursalei, împreună cu acoperirea maximă a sistemului de protecție a investitorilor

    [a se completa de către instituția de credit]

    2.3.3. Detalii privind dispozitivele informatice ale sucursalei

    [a se completa de către instituția de credit]



    ANEXA II

    Formular pentru comunicarea notificării pașaportului pentru sucursală



    Autoritățile competente din statul membru de origine:

     

    Denumirea departamentului relevant:

     

    Adresa de e-mail generală a departamentului relevant (dacă o astfel de adresă există):

     

    Numele persoanei de contact:

     

    Numărul de telefon:

     

    E-mail:

     

     

     

    Adresa autorităților competente din statul membru gazdă:

     

     

    [Data]

     

    Ref:

     

     

     

     

    Comunicarea notificării pașaportului pentru sucursală

    [Notificarea conține informațiile următoare:

     

    — denumirea și codul național de referință al instituției de credit, astfel cum figurează în registrul instituțiilor de credit ținut de ABE;

     

    — codul LEI al instituției de credit;

     

    — autoritățile competente responsabile de autorizarea și supravegherea instituției de credit;

     

    — declarație privind intenția instituției de credit de a desfășura activități pe teritoriul statului membru gazdă, inclusiv privind data primirii notificării pașaportului pentru sucursală care cuprinde informații evaluate ca fiind complete și corecte;

     

    — numele și datele de contact ale persoanelor responsabile de conducerea sucursalei;

     

    — denumirea și datele de contact ale sistemelor Uniunii de garantare a depozitelor și de protecție a investitorilor în care instituția are calitatea de membru și care cuprind activitățile și serviciile sucursalei.]

     

     

     

     

     

    [Date de contact]

     



    ANEXA III

    Formular pentru comunicarea cuantumului și a structurii fondurilor proprii și a cerințelor în materie de fonduri proprii

    1.    Cuantumul și structura fondurilor proprii la nivel individual și la nivel consolidat (dacă este relevant și informațiile sunt disponibile)



    Denumirea instituției de credit: ________________________________________________________________

    Data de referință (nivel individual): ______________________________________________________________

    Data de referință (nivel consolidat – dacă este relevant și informațiile sunt disponibile): ___________________

    Element

    Toate trimiterile se referă la dispozițiile din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului (1)

    Nivel individual

    Cuantum

    (în milioane EUR)

    Nivel consolidat

    (dacă este relevant și informațiile sunt disponibile)

    Cuantum

    (în milioane EUR)

    Fonduri proprii

    Articolul 4 alineatul (1) punctul 118 și articolul 72

    [date, astfel cum sunt raportate în modelul 1 rândul 010 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 680/2014 al Comisiei (2)]

    [date, astfel cum sunt raportate în modelul 1 rândul 010 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 680/2014]

    Fonduri proprii de nivel 1

    Articolul 25

    [date, astfel cum sunt raportate în modelul 1 rândul 015 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 680/2014]

    [date, astfel cum sunt raportate în modelul 1 rândul 015 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 680/2014]

    Fonduri proprii de nivel 1 de bază

    Articolul 50

    [date, astfel cum sunt raportate în modelul 1 rândul 020 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 680/2014]

    [date, astfel cum sunt raportate în modelul 1 rândul 020 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 680/2014]

    Fonduri proprii de nivel 1 suplimentar

    Articolul 61

    [date, astfel cum sunt raportate în modelul 1 rândul 530 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 680/2014]

    [date, astfel cum sunt raportate în modelul 1 rândul 530 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 680/2014]

    Fonduri proprii de nivel 2

    Articolul 71

    [date, astfel cum sunt raportate în modelul 1 rândul 750 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 680/2014]

    [date, astfel cum sunt raportate în modelul 1 rândul 750 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 680/2014]

    (1)   

    Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și firmele de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 (JO L 176, 27.6.2013, p. 1).

    (2)   

    Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 680/2014 al Comisiei din 16 aprilie 2014 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare cu privire la raportarea în scopuri de supraveghere a instituțiilor în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului (JO L 191, 28.6.2014, p. 1).

    2.    Cerințe în materie de fonduri proprii



    Denumirea instituției de credit: ________________________________________________________________

    Data de referință (nivel individual): _____________________________________________________________

    Data de referință (nivel consolidat – dacă este relevant și informațiile sunt disponibile): ___________________

    Element

    Toate trimiterile se referă la dispozițiile din Regulamentul (UE) nr. 575/2013

    Nivel individual

    Cuantum

    (în milioane EUR)

    Nivel consolidat

    (dacă este relevant și informațiile sunt disponibile)

    Cuantum

    (în milioane EUR)

    Cuantumul total al expunerii la risc

    Articolul 92 alineatul (3) și articolele 95, 96 și 98

    [date, astfel cum sunt raportate în modelul 2 rândul 010 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 680/2014]

    [date, astfel cum sunt raportate în modelul 2 rândul 010 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 680/2014]

    Cuantumurile expunerilor ponderate la riscul de credit, la riscul de credit al contrapărții și la riscul de diminuare a valorii creanței și tranzacțiile incomplete

    Articolul 92 alineatul (3) literele (a) și (f)

    [date, astfel cum sunt raportate în modelul 2 rândul 040 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 680/2014]

    [date, astfel cum sunt raportate în modelul 2 rândul 040 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 680/2014]

    Cuantumul total al expunerii la riscul de decontare/livrare

    Articolul 92 alineatul (3) litera (c) punctul (ii) și articolul 92 alineatul (4) litera (b)

    [date, astfel cum sunt raportate în modelul 2 rândul 490 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 680/2014]

    [date, astfel cum sunt raportate în modelul 2 rândul 490 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 680/2014]

    Cuantumul total al expunerii la riscul de poziție, riscul valutar și riscul de marfă

    Articolul 92 alineatul (3) litera (b) punctul (i), litera (c) punctele (i) și (iii) și articolul 92 alineatul (4) litera (b)

    [date, astfel cum sunt raportate în modelul 2 rândul 520 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 680/2014]

    [date, astfel cum sunt raportate în modelul 2 rândul 520 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 680/2014]

    Cuantumul total al expunerii la risc pentru riscul operațional

    Articolul 92 alineatul (3) litera (e) și articolul 92 alineatul (4) litera (b)

    [date, astfel cum sunt raportate în modelul 2 rândul 590 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 680/2014]

    [date, astfel cum sunt raportate în modelul 2 rândul 590 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 680/2014]

    Cuantumul suplimentar al expunerii la risc datorate cheltuielilor generale fixe

    Articolul 95 alineatul (2), articolul 96 alineatul (2), articolul 97 și articolul 98 alineatul (1) litera (a)

    [date, astfel cum sunt raportate în modelul 2 rândul 630 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 680/2014]

    [date, astfel cum sunt raportate în modelul 2 rândul 630 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 680/2014]

    Cuantumul total al expunerii la risc pentru ajustarea evaluării creditului

    Articolul 92 alineatul (3) litera (d)

    [date, astfel cum sunt raportate în modelul 2 rândul 640 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 680/2014]

    [date, astfel cum sunt raportate în modelul 2 rândul 640 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 680/2014]

    Cuantumul total al expunerii la risc legate de expunerile mari din portofoliul de tranzacționare

    Articolul 92 alineatul (3) litera (b) punctul (ii) și articolele 395-401

    [date, astfel cum sunt raportate în modelul 2 rândul 680 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 680/2014]

    [date, astfel cum sunt raportate în modelul 2 rândul 680 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 680/2014]

    Alte cuantumuri ale expunerii la risc

    Articolele 3, 458, 459 și 500 și cuantumurile expunerii la risc care nu pot fi atribuite unuia dintre celelalte elemente menționate în prezentul tabel

    [date, astfel cum sunt raportate în modelul 2 rândul 690 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 680/2014]

    [date, astfel cum sunt raportate în modelul 2 rândul 690 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 680/2014]



    ANEXA IV

    Formular pentru notificarea unei modificări care se referă la încetarea prevăzută a activității unei sucursale



    Numele persoanei de contact din cadrul instituției de credit sau al sucursalei:

     

    Numărul de telefon:

     

    E-mail:

     

     

     

    Adresa autorităților competente din statul membru de origine:

     

    Adresa autorităților competente din statul membru gazdă:

     

     

     

     

    [Data]

     

    [Ref:]

     

     

     

     

    Transmiterea unei modificări care se referă la încetarea prevăzută a activității unei sucursale

    [Notificarea conține informațiile următoare:

     

    — denumirea și codul național de referință al instituției de credit, astfel cum figurează în registrul instituțiilor de credit ținut de ABE;

     

    — codul LEI al instituției de credit;

     

    — numele sucursalei de pe teritoriul statului membru gazdă;

     

    — autoritățile competente responsabile de autorizarea și supravegherea instituției de credit;

     

    — declarația privind intenția instituției de credit de a închide sucursala de pe teritoriul statului membru gazdă și data la care închiderea acesteia devine efectivă;

     

    — numele și datele de contact ale persoanelor care vor fi responsabile de procesul de încetare a activității sucursalei;

     

    — calendarul estimat pentru încetarea prevăzută a activității sucursalei;

     

    — informațiile privind procesul de încetare a relațiilor de afaceri cu clienții sucursalei.]

     

    — în cazul în care sucursala desfășoară activitatea nr. 1 (Preluarea de depozite și de alte fonduri rambursabile) indicată în secțiunea 2.1.3 din anexa I, o declarație a instituției de credit privind măsurile care au fost sau sunt luate pentru a se asigura că sucursala nu va mai deține depozite sau alte fonduri rambursabile de la public prin intermediul sucursalei după încetarea activității sucursalei respective.

     

    [Date de contact]

     



    ANEXA V

    Formular de transmitere a unei notificări privind pașaportul pentru sucursală

    1.    Date de contact



    Tipul notificării

    Notificare a pașaportului pentru servicii

    Statul membru gazdă în care instituția de credit intenționează să își desfășoare activitatea:

     

    Denumirea și codul național de referință al instituției de credit, astfel cum figurează în registrul instituțiilor de credit ținut de ABE:

     

    Codul LEI al instituției de credit:

     

    Adresa sediului central al instituției de credit:

     

    Numele persoanei de contact din cadrul instituției de credit:

     

    Numărul de telefon:

     

    E-mail:

     

    2.    Lista activităților menționate în anexa I la Directiva 2013/36/UE pe care instituția de credit le va desfășura în statul membru gazdă, cu indicarea activităților care vor constitui activitatea principală a instituției de credit în statul membru gazdă, inclusiv data de începere prevăzută pentru fiecare activitate (cât mai exact posibil)



    Nr.

    Activitate

    Activitățile pe care instituția de credit intenționează să le desfășoare (se completează cu „X”)

    Activități care vor constitui activitatea principală

    Data de început prevăzută pentru fiecare activitate

    1.

    Preluarea de depozite și de alte fonduri rambursabile

     

     

     

    2.

    Acordare de credite, incluzând printre altele: credite de consum, contracte de credit legate de bunuri imobile, factoring cu sau fără recurs, finanțarea tranzacțiilor comerciale (inclusiv forfetare)

     

     

     

    3.

    Leasing financiar

     

     

     

    4.

    Servicii de plată, astfel cum sunt definite la articolul 4 punctul 3 din Directiva (UE) 2015/2366 a Parlamentului European și a Consiliului (1)

     

     

     

    4 a

    Servicii care permit depunerea de numerar într-un cont de plăți și toate operațiunile necesare pentru funcționarea contului de plăți

     

     

     

    4b

    Servicii care permit retragerea de numerar dintr-un cont de plăți și toate operațiunile necesare pentru funcționarea contului de plăți

     

     

     

    4c

    Executarea de operațiuni de plată, inclusiv transferul de fonduri într-un cont de plăți deschis la prestatorul de servicii de plată al utilizatorului sau la un alt prestator de servicii de plată:

    — executarea de debitări directe, inclusiv debitări directe unice

    — executarea de operațiuni de plată printr-un card de plată sau un dispozitiv similar

    — executarea de operațiuni de transfer-credit, inclusiv operațiuni cu ordine de plată programate

     

     

     

    4d ()

    Executarea de operațiuni de plată în cazul în care fondurile sunt acoperite printr-o linie de credit deschisă pentru un utilizator al serviciilor de plată:

    — executarea de debitări directe, inclusiv debitări directe unice

    — executarea de operațiuni de plată printr-un card de plată sau un dispozitiv similar

    — executarea de operațiuni de transfer-credit, inclusiv operațiuni cu ordine de plată programate

     

     

     

    4e ()

    — Emiterea de instrumente de plată

    — Acceptarea operațiunilor de plată

     

     

     

    4f

    Remiterea de bani

     

     

     

    4g

    Servicii de inițiere a plății

     

     

     

    4h

    Servicii de informare cu privire la conturi

     

     

     

    5.

    Emiterea și gestionarea altor mijloace de plată (spre exemplu, cecuri de călătorie și trate bancare), în măsura în care o astfel de activitate nu este reglementată de punctul 4.

     

     

     

    6.

    Garanții și angajamente

     

     

     

    7.

    Tranzacții în cont propriu sau în contul clienților, cu oricare dintre următoarele:

     

     

     

    7a

    — instrumente ale pieței monetare (inclusiv cecuri, efecte de comerț, certificate de depozit)

     

     

     

    7b

    — valută

     

     

     

    7c

    — contracte futures pe instrumente financiare și contracte cu opțiuni

     

     

     

    7d

    — instrumente pe cursul de schimb și pe rata dobânzii

     

     

     

    7e

    — valori mobiliare

     

     

     

    8.

    Participarea la emisiunile de valori mobiliare și prestarea de servicii legate de aceste emisiuni

     

     

     

    9.

    Consultanță acordată întreprinderilor cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri și alte aspecte conexe, precum și consultanță și servicii referitoare la fuziuni și achiziții de întreprinderi

     

     

     

    10.

    Intermediere pe piețele interbancare

     

     

     

    11.

    Administrare de portofolii și consultanță legată de aceasta

     

     

     

    12.

    Păstrarea în condiții de siguranță și administrarea valorilor mobiliare

     

     

     

    13.

    Servicii de furnizare de informații privind creditele

     

     

     

    14.

    Servicii de păstrare în depozit

     

     

     

    15.

    Emitere de monedă electronică

     

     

     
    (1)   

    Directiva (UE) 2015/2366 a Parlamentului European și a Consiliului din 25 noiembrie 2015 privind serviciile de plată în cadrul pieței interne (JO L 337, 23.12.2015, p. 35).

    (2)   

    Activitatea menționată la punctul 4d include acordarea de credite în conformitate cu articolul 18 alineatul (4) din Directiva (UE) 2015/2366?


    □da□nu

    (3)   

    Activitatea menționată la punctul 4e include acordarea de credite în conformitate cu articolul 18 alineatul (4) din Directiva (UE) 2015/2366?


    □da□nu

    3.    Lista de servicii și activități pe care instituția de credit intenționează să le desfășoare în statul membru gazdă și care sunt prevăzute în secțiunile A și B din anexa I la Directiva 2014/65/UE, atunci când se face referire la instrumentele financiare prevăzute în secțiunea C din anexa respectivă



    Instrumente financiare

    Servicii și activități de investiții

     

    Servicii auxiliare

     

    A 1

    A 2

    A 3

    A 4

    A 5

    A 6

    A 7

    A 8

    A9

    B 1

    B 2

    B 3

    B 4

    B 5

    B 6

    B 7

    C1

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C2

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C3

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C4

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C5

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C6

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C7

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C8

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C9

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C10

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C11

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Nota 1:

    Titlurile de rânduri și de coloane sunt trimiteri la numerele de secțiune și de punct relevante din anexa I la Directiva 2014/65/UE (de exemplu, A 1 se referă la secțiunea A punctul 1 din anexa I).



    ANEXA VI

    Formular pentru transmiterea unei notificări privind pașaportul pentru servicii



    Autoritățile competente din statul membru de origine:

     

    Denumirea departamentului relevant:

     

    Adresa de e-mail generală a departamentului relevant (dacă o astfel de adresă există):

     

    Numele persoanei de contact:

     

    Numărul de telefon:

     

    E-mail:

     

     

     

    Adresa autorităților competente din statul membru gazdă:

     

     

     

     

    [Data]

     

    Ref:

     

     

    Transmiterea unei notificări privind pașaportul pentru servicii

    [Notificarea conține informațiile următoare:

     

    — denumirea și codul național de referință al instituției de credit, astfel cum sunt disponibile în registrul instituțiilor de credit ținut de ABE;

     

    — codul LEI al instituției de credit;

     

    — autoritățile competente responsabile de autorizarea și supravegherea instituției de credit;

     

    — declarația privind intenția instituției de credit de a își desfășura activitatea pe teritoriul statului membru gazdă prin exercitarea libertății de a presta servicii.]

     

     

     

     

     

    [Date de contact]

     


    ( 1 ) Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Directivei 2002/92/CE și a Directivei 2011/61/UE (JO L 173, 12.6.2014, p. 349).

    Top