02014R0926 — SV — 06.03.2022 — 001.001
Den här texten är endast avsedd som ett dokumentationshjälpmedel och har ingen rättslig verkan. EU-institutionerna tar inget ansvar för innehållet. De autentiska versionerna av motsvarande rättsakter, inklusive ingresserna, publiceras i Europeiska unionens officiella tidning och finns i EUR-Lex. De officiella texterna är direkt tillgängliga via länkarna i det här dokumentet
|
KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) nr 926/2014 av den 27 augusti 2014 om tekniska standarder för genomförande rörande standardformulär, mallar och anmälningsförfaranden vid utövandet av etableringsrätten och friheten att tillhandahålla tjänster enligt Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU (EGT L 254 28.8.2014, s. 2) |
Ändrad genom:
|
|
|
Officiella tidningen |
||
|
nr |
sida |
datum |
||
|
KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2022/193 av den 17 november 2021 |
L 31 |
4 |
14.2.2022 |
|
Rättad genom:
KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) nr 926/2014
av den 27 augusti 2014
om tekniska standarder för genomförande rörande standardformulär, mallar och anmälningsförfaranden vid utövandet av etableringsrätten och friheten att tillhandahålla tjänster enligt Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU
(Text av betydelse för EES)
KAPITEL I
ALLMÄNNA BESTÄMMELSER
Artikel 1
Syfte
I denna förordning fastställs standardformulär, mallar och förfaranden för anmälningar för att utöva etableringsrätten och friheten att tillhandahålla tjänster i enlighet med artiklarna 35.6, 36.6 och 39.5 i direktiv 2013/36/EU.
Artikel 2
Definitioner
I denna förordning gäller följande definitioner:
|
1. |
filialanmälan : en anmälan som har gjorts i enlighet med artikel 35.1 i direktiv 2013/36/EU av ett kreditinstitut, som önskar etablera en filial på en annan medlemsstats territorium, till de behöriga myndigheterna i dess hemmedlemsstat. |
|
2. |
anmälan om ändring i filialuppgifter : en anmälan som inlämnats i enlighet med artikel 36.3 i direktiv 2013/36/EU av ett kreditinstitut till hem- och värdmedlemsstaternas behöriga myndigheter om en ändring av de uppgifter som meddelats i enlighet med led b, c eller d i artikel 35.2 i det direktivet. |
|
3. |
anmälan om tillhandahållande av tjänster : en anmälan som inlämnats i enlighet med artikel 39.1 i direktiv 2013/36/EU av ett kreditinstitut som för första gången önskar utöva friheten att tillhandahålla tjänster genom att bedriva verksamhet på en annan medlemsstats territorium, till de behöriga myndigheterna i dess hemmedlemsstat. |
|
4. |
anmälan : en anmälan om en filial, en anmälan om ändring i filialuppgifter, eller en anmälan om tillhandahållande av tjänster. |
Artikel 3
Allmänna krav för anmälningar
Anmälningar som lämnas in enligt denna förordning ska uppfylla följande krav:
De ska göras skriftligt, redigeras på ett språk som hemmedlemsstatens behöriga myndigheter godtar och på ett språk som värdmedlemsstatens behöriga myndigheter godtar, eller på ett av Europeiska unionens språk som både hemmedlemsstatens och värdmedlemsstatens behöriga myndigheter godtar.
De ska översändas per post eller på elektronisk väg, om relevanta behöriga myndigheter godtar detta.
De behöriga myndigheterna ska offentliggöra följande uppgifter:
De språk som godtas i enlighet med punkt 1 a.
Den adress som anmälningarna ska skickas till om de lämnas in med post.
Alla elektroniska medel med hjälp av vilka anmälningar kan lämnas in och alla relevanta kontaktuppgifter.
KAPITEL II
FÖRFARANDEN FÖR FILIALANMÄLAN
Artikel 4
Inlämning av filialanmälan
Kreditinstitut ska använda formuläret i bilaga I för att lämna in en filialanmälan till hemmedlemsstatens behöriga myndigheter.
Artikel 5
Bedömning av en filialanmälans fullständighet och korrekthet
Artikel 6
Meddelande av filialanmälan
Hemmedlemsstatens behöriga myndigheter ska, efter det att de erhållit mottagningsbeviset från värdmedlemsstatens behöriga myndigheter, utan dröjsmål underrätta kreditinstitutet om följande:
Meddelandet av filialanmälan till värdmedlemsstatens behöriga myndigheter.
Datum då värdmedlemsstatens behöriga myndigheter mottog filialanmälan.
Artikel 7
Meddelande av villkor i det allmännas intresse
KAPITEL III
FÖRFARANDEN FÖR ANMÄLAN OM ÄNDRING I FILIALUPPGIFTER
Artikel 8
Inlämning av anmälan om ändring i filialuppgifter
Artikel 9
Bedömning av anmälans fullständighet och korrekthet
Artikel 10
Meddelande av beslut som fattats efter anmälan
KAPITEL IV
FÖRFARANDEN FÖR ANMÄLAN OM TILLHANDAHÅLLANDE AV TJÄNSTER
Artikel 11
Inlämning av anmälan om tillhandahållande av tjänster
Kreditinstitut ska använda det formulär som anges i bilaga V för att lämna in anmälan om tillhandahållande av tjänster till hemmedlemsstatens behöriga myndigheter.
Artikel 12
Bedömning av fullständighet och korrekthet i anmälan om tillhandahållande av tjänster
Artikel 13
Meddelande av anmälan om tillhandahållande av tjänster
Hemmedlemsstatens behöriga myndigheter ska använda det formulär som anges i bilaga VI för att meddela hemmedlemsstatens behöriga myndigheter en anmälan om tillhandahållande av tjänster.
KAPITEL V
SLUTBESTÄMMELSER
Artikel 14
Ikraftträdande
Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
BILAGA I
Formulär för inlämning av filialanmälan eller anmälan om ändring i filialuppgifter
När kreditinstitut anmäler ändringar i anmälan av filialuppgifter till de behöriga myndigheterna i hem- och värdmedlemsstaterna ska kreditinstitut endast fylla i de delar av formuläret som innehåller uppgifter som har ändrats.
1. Kontaktuppgifter
|
Typ av anmälan |
□ Första filialanmälan □ Anmälan om ändring av filialuppgifter |
|
Värdmedlemsstat där filialen ska etableras: |
[fylls i av kreditinstitutet] |
|
Kreditinstitutets namn och nationella referensnummer enligt EBA:s register över kreditinstitut: |
[fylls i av kreditinstitutet] |
|
Kreditinstitutets identifieringskod för juridiska personer (LEI). |
[fylls i av kreditinstitutet] |
|
Kreditinstitutets adress i värdmedlemsstaten varifrån handlingar kan erhållas: |
[fylls i av kreditinstitutet] |
|
Filialens avsedda huvudsakliga verksamhetsort i värdmedlemsstaten: |
[fylls i av kreditinstitutet] |
|
Dag då filialen avser att inleda sin verksamhet: |
[fylls i av kreditinstitutet] |
|
Kontaktperson på filialen: |
[fylls i av kreditinstitutet] |
|
Telefonnummer: |
[fylls i av kreditinstitutet] |
|
e-post: |
[fylls i av kreditinstitutet] |
2. Verksamhetsprogram
2.1 Planerad typ av verksamhet
2.1.1 Beskrivning av filialens huvudmål och affärsstrategi och redogörelse för hur filialen kommer att bidra till institutets strategi, i förekommande fall gruppens strategi
[fylls i av kreditinstitutet]
2.1.2 Beskrivning av målkunder och motparter
[fylls i av kreditinstitutet]
2.1.3 Förteckning över verksamheter som avses i bilaga I till direktiv 2013/36/EU och som kreditinstitutet avser att bedriva i värdmedlemsstaten med uppgift om den verksamhet som kommer att utgöra kärnverksamheten i värdmedlemsstaten, inklusive planerat startdatum för varje kärnverksamhet (så exakt som möjligt).
|
Nr |
Verksamhet |
Verksamhet som kreditinstitutet avser att börja bedriva (ange ”B”)/eller upphöra att bedriva (ange ”U”) |
Verksamheter som kommer att utgöra kärnverksamheten |
Planerat datum för start eller upphörande för respektive kärnverksamhet |
|
1. |
Mottagande av insättningar och andra återbetalningspliktiga medel |
|
|
|
|
2. |
Utlåning, omfattande bland annat konsumentkrediter, kreditavtal som rör fast egendom, factoring, med eller utan regress och finansiering av handelskrediter (inklusive ”forfaiting”) |
|
|
|
|
3. |
Finansiell leasing |
|
|
|
|
4. |
Betaltjänster enligt definitionen i artikel 4.3 i Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2015/2366 (1) |
|
|
|
|
4a. |
Tjänster som möjliggör kontantinsättningar på ett betalkonto samt alla åtgärder som krävs för förvaltningen av ett betalkonto |
|
|
|
|
4b. |
Tjänster som möjliggör kontantuttag från ett betalkonto samt alla åtgärder som krävs för förvaltningen av ett betalkonto |
|
|
|
|
4c. |
Genomförande av betalningstransaktioner, däribland överföring av medel, från ett betalkonto hos användarens betaltjänstleverantör eller någon annan betaltjänstleverantör: — Genomförande av autogireringar, inklusive engångsautogireringar — Genomförande av betalningstransaktioner med kontokort eller liknande — Genomförande av betalningar, inklusive stående betalningsorder |
|
|
|
|
4d. () |
Genomförande av betalningstransaktioner, när medlen täcks genom ett kreditutrymme för en betaltjänstanvändare: — Genomförande av autogireringar, inklusive engångsautogireringar — Genomförande av betalningstransaktioner med kontokort eller liknande — Genomförande av betalningar, inklusive stående betalningsorder |
|
|
|
|
4e. () |
— Utställande av betalningsinstrument — Förvärv av betalningstransaktioner |
|
|
|
|
4f. |
Penningöverföring |
|
|
|
|
4g. |
Betalningsinitieringstjänster |
|
|
|
|
4h. |
Kontoinformationstjänster |
|
|
|
|
5. |
Utställande och administration av andra betalningsmedel (t.ex. resecheckar och postväxlar) såvida inte sådan verksamhet omfattas av punkt 4. |
|
|
|
|
6. |
Borgensförbindelser och garantier |
|
|
|
|
7. |
Handel för egen eller kunders räkning med något av följande: |
|
|
|
|
7a. |
— Penningmarknadsinstrument (checkar, växlar, bankcertifikat osv.) |
|
|
|
|
7b. |
— Utländsk valuta |
|
|
|
|
7c. |
— Finansiella terminer och optioner |
|
|
|
|
7d. |
— Valuta- och ränteinstrument |
|
|
|
|
7e. |
— Överlåtbara värdepapper |
|
|
|
|
8. |
Medverkan i värdepappersemissioner och tillhandahållande av tjänster i samband därmed |
|
|
|
|
9. |
Rådgivning till företag angående kapitalstruktur, industriell strategi och liknande angelägenheter samt tjänster knutna till fusioner och företagsförvärv |
|
|
|
|
10. |
Penningmarknadsmäkling |
|
|
|
|
11. |
Portföljförvaltning och rådgivning |
|
|
|
|
12. |
Förvaring och förvaltning av värdepapper |
|
|
|
|
13. |
Kreditupplysningstjänster |
|
|
|
|
14. |
Bankfackstjänster |
|
|
|
|
15. |
Utgivning av elektroniska pengar |
|
|
|
|
(1)
Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2015/2366 av den 25 november 2015 om betaltjänster på den inre marknaden (EUT L 337, 23.12.2015, s. 35).
(2)
Omfattar den verksamhet som avses i punkt 4d beviljande av krediter i enlighet med artikel 18.4 i direktiv (EU) 2015/2366? □ja□nej
(3)
Omfattar den verksamhet som avses i punkt 4e beviljande av krediter i enlighet med artikel 18.4 i direktiv (EU) 2015/2366? □ja□nej |
||||
2.1.4 Förteckning över de tjänster och verksamheter som kreditinstitutet avser att bedriva i värdmedlemsstaten, och som anges i avsnitten A och B i bilaga I till Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU ( 1 ) med avseende på sådana finansiella instrument som anges i avsnitt C i bilaga I till det direktivet
|
Finansiella instrument |
Investeringstjänster och investeringsverksamhet |
Sidotjänster |
||||||||||||||
|
|
A1 |
A2 |
A3 |
A4 |
A5 |
A6 |
A7 |
A8 |
A9 |
B1 |
B2 |
B3 |
B4 |
B5 |
B6 |
B7 |
|
C1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C3 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C4 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C5 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C6 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C7 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C8 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C9 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C10 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C11 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Anmärkning 1:
Rad- och kolumnrubrikerna är hänvisningar till relevant avsnitt och punkt i bilaga I till direktiv 2014/65/EU (exempelvis avser A1 avsnitt A punkt 1 i bilaga I).
2.2 Filialens organisationsstruktur
2.2.1 Beskrivning av filialens organisationsstruktur, inbegripet funktionella och juridiska rapporteringsvägar och filialens ställning och roll inom institutets, i förekommande fall gruppens, företagsstruktur
[fylls i av kreditinstitutet]
Beskrivningen kan kompletteras med relevanta handlingar, som exempelvis en organisationsplan
2.2.2 Beskrivning av filialens styrformer och system för intern kontroll, inbegripet följande uppgifter:
2.2.2.1 Filialens riskhanteringsprocedurer och uppgifter om institutets, i förekommande fall gruppens, likviditetsriskhantering
[fylls i av kreditinstitutet]
2.2.2.2 Eventuella begränsningar för filialens verksamhet, särskilt för dess utlåningsverksamhet.
[fylls i av kreditinstitutet]
2.2.2.3 Uppgifter om filialens internrevision, inbegripet uppgifter om ansvarig person och, i förekommande fall, uppgifter om extern revisor.
[fylls i av kreditinstitutet]
2.2.2.4 Filialens regler för bekämpning av penningtvätt, inklusive uppgifter om vem som utsetts till att säkerställa att reglerna följs.
[fylls i av kreditinstitutet]
2.2.2.5 Kontroller av utkontraktering och andra överenskommelser med tredje part i samband med den verksamhet som bedrivs i filialen som omfattas av institutets auktorisation
[fylls i av kreditinstitutet]
2.2.3 Där filialen förväntas utföra en eller flera av de investeringstjänster och investeringsverksamheter som definieras i artikel 4.1.2 i direktiv 2014/65/EU, en beskrivning av följande åtgärder:
2.2.3.1 System för att skydda kunders pengar och tillgångar
[fylls i av kreditinstitutet]
2.2.3.2 System för efterlevnad av de skyldigheter som fastställs i artiklarna 24, 25, 27 och 28 i direktiv 2014/65/EU samt åtgärder som värdmedlemsstatens behöriga myndigheter vidtar i enlighet med därmed
[fylls i av kreditinstitutet]
2.2.3.3 Intern uppförandekod, inklusive kontroller av handel för privat räkning
[fylls i av kreditinstitutet]
2.2.3.4 Uppgifter om vem som ansvarar för att hantera klagomål mot filialens investeringstjänster och investeringsverksamhet
[fylls i av kreditinstitutet]
2.2.3.5 Uppgifter om vem som utsetts att säkerställa att filialens förfaranden för investeringstjänster och investeringsverksamhet följs
[fylls i av kreditinstitutet]
2.2.4 Uppgifter om yrkeserfarenheten hos de personer som ansvarar för ledningen av filialen
[fylls i av kreditinstitutet]
2.3 Övriga uppgifter
2.3.1 En finansieringsplan med prognoser för balans- och resultaträkningarna för en period på tre år, inklusive de underliggande antagandena
[fylls i av kreditinstitutet]
Denna information kan tillhandahållas i form av en bilaga till anmälan
2.3.2 Namn och kontaktuppgifter för unionssystem för insättningsgarantier och investeringsskydd i medlemsstaten som institutet är anslutet till och som täcker filialens verksamheter och tjänster, inklusive den maximala täckningen inom systemet för investeringsskydd
[fylls i av kreditinstitutet]
2.3.3 Uppgifter om filialens it-arrangemang
[fylls i av kreditinstitutet]
BILAGA II
Formulär för meddelande av filialanmälan
|
Värdmedlemsstatens behöriga myndigheter: |
|
|
Berörd avdelning: |
|
|
Allmän e-postadress till den berörda avdelningen (i förekommande fall): |
|
|
Kontaktperson: |
|
|
Telefonnummer: |
|
|
E-post: |
|
|
|
|
|
Adress till värdmedlemsstatens behöriga myndigheter: |
|
|
|
[Datum] |
|
|
Ref: |
|
|
|
|
|
|
|
Meddelande av filialanmälan |
|
|
[Meddelandet ska omfatta följande uppgifter: |
|
|
— Kreditinstitutets namn och nationella referensnummer enligt EBA:s register över kreditinstitut: |
|
|
— Kreditinstitutets identifieringskod för juridiska personer (LEI) |
|
|
— Behöriga myndigheter med ansvar för kreditinstitutets auktorisation och tillsyn |
|
|
— Uttalande om kreditinstitutets avsikt att bedriva verksamhet inom värdmedlemsstatens territorium, inklusive datum för mottagandet av filialanmälan som innehåller information som bedöms vara fullständig och korrekt |
|
|
— Namn och kontaktuppgifter på de personer som ansvarar för ledningen av filialen |
|
|
— Namn och kontaktuppgifter för de insättningsgarantisystem och system för investeringsskydd i unionen som institutet är anslutet till och som täcker filialens verksamheter och tjänster] |
|
|
|
|
|
|
|
|
[Kontaktuppgifter] |
|
BILAGA III
Formulär för att meddela beloppet och sammansättningen på kapitalbas och kapitalbaskrav
1. Kapitalbasens storlek och sammansättning på individuell nivå och konsoliderad nivå (om tillämpligt och tillgängligt)
|
Kreditinstitutets namn: ________________________________________________________________ Referensdatum (individuell nivå): _________________________________________________________ Referensdatum (konsoliderad nivå – om tillämpligt och tillgängligt): ____________________________ |
||
|
Post Alla hänvisningar är till bestämmelserna i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 (1) |
Individuell nivå Belopp (miljoner euro) |
Konsoliderad nivå (om tillämpligt och tillgängligt) Belopp (miljoner euro) |
|
Kapitalbas Artiklarna 4.1.118 och 72 |
[Uppgifter som rapporteras i rad 010 i mall 1 i bilaga I till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 680/2014 (2)] |
[Uppgifter som rapporteras i rad 010 i mall 1 i bilaga I till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 680/2014] |
|
Primärkapital Artikel 25 |
[Uppgifter som rapporteras i rad 015 i mall 1 i bilaga I till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 680/2014] |
[Uppgifter som rapporteras i rad 015 i mall 1 i bilaga I till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 680/2014] |
|
Kärnprimärkapital Artikel 50 |
[Uppgifter som rapporteras i rad 020 i mall 1 i bilaga I till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 680/2014] |
[Uppgifter som rapporteras i rad 020 i mall 1 i bilaga I till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 680/2014] |
|
Övrigt primärkapital för kapitaltäckningsändamål Artikel 61 |
[Uppgifter som rapporteras i rad 530 i mall 1 i bilaga I till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 680/2014] |
[Uppgifter som rapporteras i rad 530 i mall 1 i bilaga I till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 680/2014] |
|
Supplementärkapital Artikel 71 |
[Uppgifter som rapporteras i rad 750 i mall 1 i bilaga I till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 680/2014] |
[Uppgifter som rapporteras i rad 750 i mall 1 i bilaga I till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 680/2014] |
|
(1)
(Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av den 26 juni 2013 om tillsynskrav för kreditinstitut och värdepappersföretag och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 EUT L 176, 27.6.2013, s. 1).
(2)
Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 680/2014 av den 16 april 2014 om tekniska standarder för genomförande av instituts tillsynsrapportering enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 (EUT L 191, 28.6.2014, s. 1). |
||
2. Kapitalbaskrav
|
Kreditinstitutets namn: ________________________________________________________________ Referensdatum (individuell nivå): _________________________________________________________ Referensdatum (konsoliderad nivå – om tillämpligt och tillgängligt): ____________________________ |
||
|
Post Alla hänvisningar är till bestämmelserna i förordning (EU) nr 575/2013 |
Individuell nivå Belopp (miljoner euro) |
Konsoliderad nivå (om tillämpligt och tillgängligt) Belopp (miljoner euro) |
|
Totalt riskvägt exponeringsbelopp Artiklarna 92.3, 95, 96 och 98 |
[Uppgifter som rapporteras i rad 010 i mall 2 i bilaga I till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 680/2014] |
[Uppgifter som rapporteras i rad 010 i mall 2 i bilaga I till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 680/2014] |
|
Riskvägda exponeringsbelopp för kreditrisk, motpartsrisk och utspädningsrisk samt transaktioner utan samtidig prestation Artikel 92.3 a och f |
[Uppgifter som rapporteras i rad 040 i mall 2 i bilaga I till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 680/2014] |
[Uppgifter som rapporteras i rad 040 i mall 2 i bilaga I till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 680/2014] |
|
Totalt riskvägt exponeringsbelopp för avveckling/leverans Artiklarna 92.3 c ii och 92.4 b |
[Uppgifter som rapporteras i rad 490 i mall 2 i bilaga I till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 680/2014] |
[Uppgifter som rapporteras i rad 490 i mall 2 i bilaga I till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 680/2014] |
|
Totalt riskvägt exponeringsbelopp för positions-, valuta- och råvarurisker Artiklarna 92.3 b i, c i och c iii samt 92.4 b |
[Uppgifter som rapporteras i rad 520 i mall 2 i bilaga I till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 680/2014] |
[Uppgifter som rapporteras i rad 520 i mall 2 i bilaga I till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 680/2014] |
|
Totalt riskvägt exponeringsbelopp för operativ risk Artiklarna 92.3 e och 92.4 b |
[Uppgifter som rapporteras i rad 590 i mall 2 i bilaga I till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 680/2014] |
[Uppgifter som rapporteras i rad 590 i mall 2 i bilaga I till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 680/2014] |
|
Ytterligare riskexponeringsbelopp på grund av fasta omkostnader Artiklarna 95.2, 96.2, 97 och 98.1 a |
[Uppgifter som rapporteras i rad 630 i mall 2 i bilaga I till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 680/2014] |
[Uppgifter som rapporteras i rad 630 i mall 2 i bilaga I till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 680/2014] |
|
Totalt riskvägt exponeringsbelopp för kreditvärdighetsjustering Artikel 92.3 d |
[Uppgifter som rapporteras i rad 640 i mall 2 i bilaga I till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 680/2014] |
[Uppgifter som rapporteras i rad 640 i mall 2 i bilaga I till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 680/2014] |
|
Totalt riskvägt exponeringsbelopp för stora exponeringar i handelslagret Artiklarna 92.3 b ii och 395–401 |
[Uppgifter som rapporteras i rad 680 i mall 2 i bilaga I till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 680/2014] |
[Uppgifter som rapporteras i rad 680 i mall 2 i bilaga I till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 680/2014] |
|
Övriga riskexponeringsbelopp Artiklarna 3, 458, 459 och 500 och riskexponeringsbelopp som inte kan hänföras till någon av de övriga posterna i denna tabell |
[Uppgifter som rapporteras i rad 690 i mall 2 i bilaga I till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 680/2014] |
[Uppgifter som rapporteras i rad 690 i mall 2 i bilaga I till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 680/2014] |
BILAGA IV
Formulär för anmälan av en ändring som gäller en planerad avveckling av verksamheten i en filial
|
Kontaktperson på kreditinstitutet eller filialen: |
|
|
Telefonnummer: |
|
|
E-post: |
|
|
|
|
|
Adress till hemmedlemsstatens behöriga myndigheter: |
|
|
Adress till värdmedlemsstatens behöriga myndigheter: |
|
|
|
|
|
|
[Datum] |
|
|
[Ref:] |
|
|
|
|
|
|
|
Inlämning av en ändring som gäller en planerad avveckling av verksamheten i en filial |
|
|
[Anmälan ska innehålla följande uppgifter: |
|
|
— Kreditinstitutets namn och nationella referensnummer enligt EBA:s register över kreditinstitut: |
|
|
— Kreditinstitutets identifieringskod för juridiska personer (LEI) |
|
|
— Filialens namn på värdmedlemsstatens territorium |
|
|
— Behöriga myndigheter med ansvar för kreditinstitutets auktorisation och tillsyn |
|
|
— Uttalande om kreditinstitutets avsikt att avsluta filialens verksamhet i värdmedlemsstaten och det datum då verksamheten upphör |
|
|
— Namn och kontaktuppgifter för de personer som kommer att ansvara för arbetet med att avveckla verksamheten i filialen |
|
|
— Tidsplanen för den planerade avvecklingen |
|
|
— Information om arbetet med att avveckla affärsrelationerna med filialens kunder] |
|
|
— Om filialen erbjuder verksamhet N1 (mottagande av insättningar och andra återbetalningspliktiga medel) enligt avsnitt 2.1.3 i bilaga I, ett uttalande från kreditinstitutet, med angivande av de åtgärder som har vidtagits eller håller på att vidtas för att säkerställa att filialen inte längre kommer att inneha insättningar eller andra återbetalningspliktiga medel från allmänheten via filialen efter det att filialens verksamhet upphört. |
|
|
[Kontaktuppgifter] |
|
BILAGA V
Formulär för att lämna in anmälan om tillhandahållande av tjänster
1. Kontaktuppgifter
|
Typ av anmälan |
Anmälan om tillhandahållande av tjänster |
|
Värdmedlemsstat i vilken kreditinstitutet avser att bedriva sin verksamhet: |
|
|
Kreditinstitutets namn och nationella referensnummer enligt EBA:s register över kreditinstitut: |
|
|
Kreditinstitutets identifieringskod för juridiska personer (LEI). |
|
|
Adress till huvudkontoret för kreditinstitutet: |
|
|
Kontaktperson på kreditinstitutet: |
|
|
Telefonnummer: |
|
|
E-post: |
|
2. Förteckning över verksamheter som avses i bilaga I till direktiv 2013/36/EU och som kreditinstitutet kommer att bedriva i värdmedlemsstaten med uppgift om den verksamhet som kommer att utgöra kreditinstitutets kärnverksamhet i värdmedlemsstaten, inklusive planerat startdatum för varje kärnverksamhet (så exakt som möjligt).
|
Nr |
Verksamhet |
Verksamheter som kreditinstitutet avser att bedriva (anges med ”X”) |
Verksamheter som kommer att utgöra kärnverksamheten |
Planerat startdatum för respektive verksamhet |
|
1. |
Mottagande av insättningar och andra återbetalningspliktiga medel |
|
|
|
|
2. |
Utlåning, omfattande bland annat konsumentkrediter, kreditavtal som rör fast egendom, factoring, med eller utan regress och finansiering av handelskrediter (inklusive ”forfaiting”) |
|
|
|
|
3. |
Finansiell leasing |
|
|
|
|
4. |
Betaltjänster enligt definitionen i artikel 4.3 i Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2015/2366 (1) |
|
|
|
|
4a |
Tjänster som möjliggör kontantinsättningar på ett betalkonto samt alla åtgärder som krävs för förvaltningen av ett betalkonto |
|
|
|
|
4b |
Tjänster som möjliggör kontantuttag från ett betalkonto samt alla åtgärder som krävs för förvaltningen av ett betalkonto |
|
|
|
|
4c |
Genomförande av betalningstransaktioner, däribland överföring av medel, från ett betalkonto hos användarens betaltjänstleverantör eller någon annan betaltjänstleverantör: — Genomförande av autogireringar, inklusive engångsautogireringar — Genomförande av betalningstransaktioner med kontokort eller liknande — Genomförande av betalningar, inklusive stående betalningsorder |
|
|
|
|
4d. () |
Genomförande av betalningstransaktioner, när medlen täcks genom ett kreditutrymme för en betaltjänstanvändare: — Genomförande av autogireringar, inklusive engångsautogireringar — Genomförande av betalningstransaktioner med kontokort eller liknande — Genomförande av betalningar, inklusive stående betalningsorder |
|
|
|
|
4e. () |
— Utställande av betalningsinstrument — Förvärv av betalningstransaktioner |
|
|
|
|
4f |
Penningöverföring |
|
|
|
|
4g |
Betalningsinitieringstjänster |
|
|
|
|
4h |
Kontoinformationstjänster |
|
|
|
|
5. |
Utställande och administration av andra betalningsmedel (t.ex. resecheckar och postväxlar) såvida inte sådan verksamhet omfattas av punkt 4 |
|
|
|
|
6. |
Borgensförbindelser och garantier |
|
|
|
|
7. |
Handel för egen eller kunders räkning med något av följande: |
|
|
|
|
7a |
— Penningmarknadsinstrument (t.ex. checkar, växlar. bankcertifikat) |
|
|
|
|
7b |
— Utländsk valuta |
|
|
|
|
7c |
— Finansiella terminer och optioner |
|
|
|
|
7d |
— Valuta- och ränteinstrument |
|
|
|
|
7e |
— Överlåtbara värdepapper |
|
|
|
|
8. |
Medverkan i värdepappersemissioner och tillhandahållande av tjänster i samband därmed |
|
|
|
|
9. |
Rådgivning till företag angående kapitalstruktur, industriell strategi och liknande angelägenheter samt tjänster knutna till fusioner och företagsförvärv |
|
|
|
|
10. |
Penningmarknadsmäkling |
|
|
|
|
11. |
Portföljförvaltning och rådgivning |
|
|
|
|
12. |
Förvaring och förvaltning av värdepapper |
|
|
|
|
13. |
Kreditupplysningstjänster |
|
|
|
|
14. |
Bankfackstjänster |
|
|
|
|
15. |
Utgivning av elektroniska pengar |
|
|
|
|
(1)
Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2015/2366 av den 25 november 2015 om betaltjänster på den inre marknaden (EUT L 337, 23.12.2015, s. 35).
(2)
Omfattar den verksamhet som avses i punkt 4d beviljande av krediter i enlighet med artikel 18.4 i direktiv (EU) 2015/2366? □ja□nej
(3)
Omfattar den verksamhet som avses i punkt 4e beviljande av krediter i enlighet med artikel 18.4 i direktiv (EU) 2015/2366? □ja□nej |
||||
3. Förteckning över de tjänster och verksamheter som kreditinstitutet avser att bedriva i värdmedlemsstaten, och som anges i avsnitten A och B i bilaga I till Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU, med avseende på sådana finansiella instrument som anges i avsnitt C i den bilagan
|
Finansiella instrument |
Investeringstjänster och investeringsverksamhet |
|
Sidotjänster |
|||||||||||||
|
|
A1 |
A2 |
A3 |
A4 |
A5 |
A6 |
A7 |
A8 |
A 9 |
B1 |
B2 |
B3 |
B4 |
B5 |
B6 |
B7 |
|
C1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C3 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C4 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C5 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C6 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C7 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C8 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C9 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C10 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C11 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Anmärkning 1:
Rad- och kolumnrubrikerna är hänvisningar till relevant avsnitt och punkt i bilaga I till direktiv 2014/65/EU (exempelvis avser A1 avsnitt A punkt 1 i bilaga I).
BILAGA VI
Formulär för att meddela anmälan om tillhandahållande av tjänster
|
Värdmedlemsstatens behöriga myndigheter: |
|
|
Berörd avdelning: |
|
|
Allmän e-postadress till den berörda avdelningen (i förekommande fall): |
|
|
Kontaktperson: |
|
|
Telefonnummer: |
|
|
E-post: |
|
|
|
|
|
Adress till värdmedlemsstatens behöriga myndigheter: |
|
|
|
|
|
|
[Datum] |
|
|
Ref: |
|
|
|
|
Meddelande om anmälan om tillhandahållande av tjänster |
|
|
[Meddelandet ska omfatta följande uppgifter: |
|
|
— Kreditinstitutets namn och nationella referensnummer enligt EBA:s register över kreditinstitut: |
|
|
— Kreditinstitutets identifieringskod för juridiska personer (LEI) |
|
|
— Behöriga myndigheter med ansvar för kreditinstitutets auktorisation och tillsyn |
|
|
— Uttalande om kreditinstitutets avsikt att bedriva verksamhet på värdmedlemsstatens territorium genom att utöva friheten att tillhandahålla tjänster] |
|
|
|
|
|
|
|
|
[Kontaktuppgifter] |
|
( 1 ) Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv 2002/92/EG och av direktiv 2011/61/EU (EUT L 173, 12.6.2014, s. 349).