02014R0926 — EL — 06.03.2022 — 001.001

Το κείμενο αυτό αποτελεί απλώς εργαλείο τεκμηρίωσης και δεν έχει καμία νομική ισχύ. Τα θεσμικά όργανα της Ένωσης δεν φέρουν καμία ευθύνη για το περιεχόμενό του. Τα αυθεντικά κείμενα των σχετικών πράξεων, συμπεριλαμβανομένων των προοιμίων τους, είναι εκείνα που δημοσιεύονται στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης και είναι διαθέσιμα στο EUR-Lex. Αυτά τα επίσημα κείμενα είναι άμεσα προσβάσιμα μέσω των συνδέσμων που περιέχονται στο παρόν έγγραφο

►B

ΕΚΤΕΛΕΣΤΙΚΟΣ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ (ΕΕ) αριθ. 926/2014 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ

της 27ης Αυγούστου 2014

για τον καθορισμό εκτελεστικών τεχνικών προτύπων όσον αφορά τα τυποποιημένα έντυπα, υποδείγματα και διαδικασίες των κοινοποιήσεων σχετικά με την άσκηση του δικαιώματος εγκαταστάσεως και της ελεύθερης παροχής υπηρεσιών, σύμφωνα με την οδηγία 2013/36/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου

(Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ)

(ΕΕ L 254 της 28.8.2014, σ. 2)

Τροποποιείται από:

 

 

Επίσημη Εφημερίδα

  αριθ.

σελίδα

ημερομηνία

►M1

ΕΚΤΕΛΕΣΤΙΚΟΣ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ (ΕΕ) 2022/193 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ της 17ης Νοεμβρίου 2021

  L 31

4

14.2.2022



▼B

ΕΚΤΕΛΕΣΤΙΚΟΣ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ (ΕΕ) αριθ. 926/2014 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ

της 27ης Αυγούστου 2014

για τον καθορισμό εκτελεστικών τεχνικών προτύπων όσον αφορά τα τυποποιημένα έντυπα, υποδείγματα και διαδικασίες των κοινοποιήσεων σχετικά με την άσκηση του δικαιώματος εγκαταστάσεως και της ελεύθερης παροχής υπηρεσιών, σύμφωνα με την οδηγία 2013/36/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου

(Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ)



ΚΕΦΑΛΑΙΟ I

ΓΕΝΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ

Άρθρο 1

Αντικείμενο

Ο παρών κανονισμός ορίζει τα τυποποιημένα έντυπα, τα υποδείγματα και τις διαδικασίες των κοινοποιήσεων σχετικά με την άσκηση του δικαιώματος εγκαταστάσεως και της ελεύθερης παροχής υπηρεσιών, σύμφωνα με το άρθρο 35 παράγραφος 6, το άρθρο 36 παράγραφος 6 και το άρθρο 39 παράγραφος 5 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ.

Άρθρο 2

Ορισμοί

Για τους σκοπούς του παρόντος κανονισμού, ισχύουν οι ακόλουθοι ορισμοί:

1)

«κοινοποίηση διαβατηρίου υποκαταστήματος» : η κοινοποίηση που πραγματοποιείται, σύμφωνα με το άρθρο 35 παράγραφος 1 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ, από ένα πιστωτικό ίδρυμα το οποίο επιθυμεί να ιδρύσει υποκατάστημα στο έδαφος άλλου κράτους μέλους, προς τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους προέλευσής του·

2)

«κοινοποίηση μεταβολής των στοιχείων υποκαταστήματος» : η κοινοποίηση που πραγματοποιείται, σύμφωνα με το άρθρο 36 παράγραφος 3 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ, από ένα πιστωτικό ίδρυμα προς τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους προέλευσης και του κράτους μέλους υποδοχής σχετικά με τη μεταβολή των στοιχείων υποκαταστήματος, σύμφωνα με το άρθρο 35 παράγραφος 2 στοιχείο β), γ) ή δ) της εν λόγω οδηγίας·

3)

«κοινοποίηση διαβατηρίου υπηρεσιών» : η κοινοποίηση που πραγματοποιείται, σύμφωνα με το άρθρο 39 παράγραφος 1 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ, από ένα πιστωτικό ίδρυμα το οποίο επιθυμεί να ασκήσει, για πρώτη φορά, τις δραστηριότητές του στο έδαφος άλλου κράτους μέλους, στο πλαίσιο της ελεύθερης παροχής υπηρεσιών, προς τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους προέλευσής του·

4)

«κοινοποίηση διαβατηρίου» : η κοινοποίηση διαβατηρίου υποκαταστήματος, η κοινοποίηση μεταβολής των στοιχείων υποκαταστήματος ή η κοινοποίηση διαβατηρίου υπηρεσιών.

Άρθρο 3

Γενικές απαιτήσεις για τις κοινοποιήσεις διαβατηρίου

1.  

Οι κοινοποιήσεις διαβατηρίου που πραγματοποιούνται βάσει του παρόντος κανονισμού πληρούν τις ακόλουθες απαιτήσεις:

α) 

παρέχονται γραπτώς σε γλώσσα αποδεκτή από τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους προέλευσης και σε γλώσσα αποδεκτή από τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής, ή σε οποιαδήποτε άλλη γλώσσα της Ευρωπαϊκής Ένωσης αποδεκτή τόσο από τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους προέλευσης όσο και του κράτους μέλους υποδοχής·

β) 

διαβιβάζονται ταχυδρομικώς ή με ηλεκτρονικά μέσα, όταν αυτά είναι αποδεκτά από τις σχετικές αρμόδιες αρχές.

2.  

Οι αρμόδιες αρχές καθιστούν τις ακόλουθες πληροφορίες διαθέσιμες στο κοινό:

α) 

τις γλώσσες που γίνονται δεκτές σύμφωνα με την παράγραφο 1 στοιχείο α)·

β) 

τη διεύθυνση στην οποία πρέπει να αποστέλλονται οι κοινοποιήσεις διαβατηρίου, εάν υποβάλλονται ταχυδρομικώς·

γ) 

οποιοδήποτε ηλεκτρονικό μέσο με το οποίο μπορούν να υποβάλλονται οι κοινοποιήσεις διαβατηρίου και όλα τα σχετικά στοιχεία επικοινωνίας.



ΚΕΦΑΛΑΙΟ II

ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΕΣ ΓΙΑ ΤΗΝ ΚΟΙΝΟΠΟΙΗΣΗ ΔΙΑΒΑΤΗΡΙΟΥ ΥΠΟΚΑΤΑΣΤΗΜΑΤΟΣ

Άρθρο 4

Υποβολή της κοινοποίησης διαβατηρίου υποκαταστήματος

Τα πιστωτικά ιδρύματα χρησιμοποιούν το έντυπο που παρατίθεται στο παράρτημα I προκειμένου να υποβάλουν κοινοποίηση διαβατηρίου υποκαταστήματος προς τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους προέλευσης.

Άρθρο 5

Αξιολόγηση της πληρότητας και της ακρίβειας της κοινοποίησης διαβατηρίου υποκαταστήματος

1.  
Μετά την παραλαβή της κοινοποίησης διαβατηρίου υποκαταστήματος, οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους προέλευσης αξιολογούν την πληρότητα και την ακρίβεια των παρεχόμενων πληροφοριών.
2.  
Οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους προέλευσης θεωρούν ότι η περίοδος των τριών μηνών που αναφέρεται στο άρθρο 35 παράγραφος 3 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ αρχίζει από την ημερομηνία παραλαβής της κοινοποίησης διαβατηρίου υποκαταστήματος η οποία περιέχει πληροφορίες που αξιολογούνται ως πλήρεις και ακριβείς.
3.  
Όταν οι πληροφορίες που παρέχονται στην κοινοποίηση διαβατηρίου υποκαταστήματος αξιολογούνται ως ελλιπείς ή ανακριβείς, οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους προέλευσης ενημερώνουν το πιστωτικό ίδρυμα, χωρίς καθυστέρηση, εξηγώντας τους λόγους για τους οποίους οι πληροφορίες αξιολογούνται ως ελλιπείς ή ανακριβείς.

Άρθρο 6

Γνωστοποίηση της κοινοποίησης διαβατηρίου υποκαταστήματος

▼M1

1.  
Οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους προέλευσης γνωστοποιούν την κοινοποίηση διαβατηρίου υποκαταστήματος στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής, χρησιμοποιώντας το έντυπο που παρατίθεται στο παράρτημα II, μαζί με αντίγραφο της κοινοποίησης διαβατηρίου υποκαταστήματος και με τις πλέον πρόσφατες διαθέσιμες πληροφορίες σχετικά με τα ίδια κεφάλαια, χρησιμοποιώντας το έντυπο που παρατίθεται στο παράρτημα III. Οι εν λόγω πλέον πρόσφατες διαθέσιμες πληροφορίες σχετικά με τα ίδια κεφάλαια του πιστωτικού ιδρύματος που υποβάλλει την κοινοποίηση διαβατηρίου κοινοποιούνται τόσο σε μεμονωμένο όσο και σε ενοποιημένο επίπεδο, κατά περίπτωση και εφόσον είναι διαθέσιμες στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους προέλευσης.

▼B

2.  
Οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής βεβαιώνουν, χωρίς καθυστέρηση, τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους προέλευσης ότι παρέλαβαν την κοινοποίηση διαβατηρίου υποκαταστήματος, αναφέροντας την ημερομηνία κατά την οποία παρελήφθη η κοινοποίηση διαβατηρίου υποκαταστήματος.
3.  

Μετά τη βεβαίωση παραλαβής από τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής, οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους προέλευσης ενημερώνουν, χωρίς καθυστέρηση, το πιστωτικό ίδρυμα για τα ακόλουθα:

α) 

τη γνωστοποίηση της κοινοποίησης διαβατηρίου υποκαταστήματος προς τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής·

β) 

την ημερομηνία παραλαβής της κοινοποίησης διαβατηρίου υποκαταστήματος από τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής.

Άρθρο 7

Γνωστοποίηση των προϋποθέσεων που τίθενται για λόγους δημοσίου συμφέροντος

1.  
Οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής γνωστοποιούν εγγράφως στο πιστωτικό ίδρυμα τις προϋποθέσεις που αναφέρονται στο άρθρο 36 παράγραφος 1 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ, υπό τις οποίες, για λόγους δημοσίου συμφέροντος, οι δραστηριότητες θα ασκούνται στο έδαφος του κράτους μέλους υποδοχής.
2.  
Εφόσον οι προϋποθέσεις που αναφέρονται στην παράγραφο 1 επιβάλλουν περιορισμούς στις δραστηριότητες του υποκαταστήματος, οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής γνωστοποιούν επίσης εγγράφως τις προϋποθέσεις αυτές στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους προέλευσης.



ΚΕΦΑΛΑΙΟ III

ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΕΣ ΓΙΑ ΤΗΝ ΚΟΙΝΟΠΟΙΗΣΗ ΜΕΤΑΒΟΛΗΣ ΤΩΝ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ ΥΠΟΚΑΤΑΣΤΗΜΑΤΟΣ

Άρθρο 8

Υποβολή της κοινοποίησης μεταβολής των στοιχείων υποκαταστήματος

1.  
Τα πιστωτικά ιδρύματα χρησιμοποιούν το έντυπο που παρατίθεται στο παράρτημα I προκειμένου να υποβάλουν κοινοποίηση μεταβολής των στοιχείων υποκαταστήματος προς τις αρμόδιες αρχές των κρατών μελών προέλευσης και υποδοχής, εκτός εάν η μεταβολή αφορά προγραμματισμένη παύση της λειτουργίας του υποκαταστήματος.

▼M1

2.  
Τα πιστωτικά ιδρύματα χρησιμοποιούν το έντυπο που παρατίθεται στο παράρτημα IV προκειμένου να υποβάλουν κοινοποίηση μεταβολής που αφορά προγραμματισμένη παύση της λειτουργίας του υποκαταστήματος. Εάν το υποκατάστημα πιστωτικού ιδρύματος δέχεται ή έχει δεχθεί καταθέσεις και άλλα επιστρεπτέα κεφάλαια, το ενδιαφερόμενο πιστωτικό ίδρυμα υποβάλλει επίσης δήλωση στην οποία αναφέρονται τα μέτρα που έχουν ληφθεί ή λαμβάνονται προκειμένου να διασφαλιστεί ότι το πιστωτικό ίδρυμα δεν θα κατέχει πλέον καταθέσεις ή άλλα επιστρεπτέα κεφάλαια του κοινού μέσω του υποκαταστήματος μετά τη λήξη της λειτουργίας του εν λόγω υποκαταστήματος.

▼B

Άρθρο 9

Αξιολόγηση της πληρότητας και της ακρίβειας της κοινοποίησης

1.  
Μετά την παραλαβή της κοινοποίησης μεταβολής των στοιχείων υποκαταστήματος, οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους προέλευσης αξιολογούν την πληρότητα και την ακρίβεια των παρεχόμενων πληροφοριών.
2.  
Οι αρμόδιες αρχές των κρατών μελών προέλευσης και υποδοχής θεωρούν ότι η περίοδος ενός μηνός που αναφέρεται στο άρθρο 36 παράγραφος 3 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ αρχίζει από την ημερομηνία παραλαβής της κοινοποίησης μεταβολής των στοιχείων υποκαταστήματος η οποία περιέχει πληροφορίες που αξιολογούνται ως πλήρεις και ακριβείς. Οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους προέλευσης και του κράτους μέλους υποδοχής συνεργάζονται προκειμένου να λάβουν τις αποφάσεις που αναφέρονται στο άρθρο 36 παράγραφος 3 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ εντός της περιόδου που ορίζεται στην εν λόγω οδηγία.
3.  
Εάν οι πληροφορίες που παρέχονται στην κοινοποίηση μεταβολής των στοιχείων υποκαταστήματος αξιολογούνται ως ελλιπείς ή ανακριβείς, οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους προέλευσης ενημερώνουν το πιστωτικό ίδρυμα, χωρίς καθυστέρηση, εξηγώντας τους λόγους για τους οποίους οι πληροφορίες αξιολογούνται ως ελλιπείς ή ανακριβείς.

Άρθρο 10

Γνωστοποίηση των αποφάσεων που λαμβάνονται μετά την κοινοποίηση

1.  
Οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους προέλευσης γνωστοποιούν εγγράφως στο πιστωτικό ίδρυμα, καθώς και στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής, την απόφαση που λαμβάνουν κατά το άρθρο 36 παράγραφος 3 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ.
2.  
Οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής γνωστοποιούν εγγράφως στο πιστωτικό ίδρυμα την απόφαση που λαμβάνουν κατά το άρθρο 36 παράγραφος 3 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ.
3.  
Εφόσον η απόφαση που αναφέρεται στην παράγραφο 2 θέτει προϋποθέσεις που επιβάλλουν περιορισμούς στις δραστηριότητες του υποκαταστήματος, οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής γνωστοποιούν επίσης εγγράφως τις προϋποθέσεις αυτές στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους προέλευσης.



ΚΕΦΑΛΑΙΟ IV

ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΕΣ ΓΙΑ ΤΗΝ ΚΟΙΝΟΠΟΙΗΣΗ ΔΙΑΒΑΤΗΡΙΟΥ ΥΠΗΡΕΣΙΩΝ

Άρθρο 11

Υποβολή της κοινοποίησης διαβατηρίου υπηρεσιών

Τα πιστωτικά ιδρύματα χρησιμοποιούν το έντυπο που παρατίθεται στο παράρτημα V προκειμένου να υποβάλουν κοινοποίηση διαβατηρίου υπηρεσιών προς τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους προέλευσης.

Άρθρο 12

Αξιολόγηση της πληρότητας και της ακρίβειας της κοινοποίησης διαβατηρίου υπηρεσιών

1.  
Μετά την παραλαβή της κοινοποίησης διαβατηρίου υπηρεσιών, οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους προέλευσης αξιολογούν την πληρότητα και την ακρίβεια των παρεχόμενων πληροφοριών.
2.  
Οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους προέλευσης θεωρούν ότι η περίοδος ενός μηνός που αναφέρεται στο άρθρο 39 παράγραφος 2 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ αρχίζει από την ημερομηνία παραλαβής της κοινοποίησης διαβατηρίου υπηρεσιών η οποία περιέχει πληροφορίες που αξιολογούνται ως πλήρεις και ακριβείς.
3.  
Όταν οι πληροφορίες που παρέχονται στην κοινοποίηση διαβατηρίου υπηρεσιών αξιολογούνται ως ελλιπείς ή ανακριβείς, οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους προέλευσης ενημερώνουν το πιστωτικό ίδρυμα, χωρίς καθυστέρηση, εξηγώντας τους λόγους για τους οποίους οι πληροφορίες αξιολογούνται ως ελλιπείς ή ανακριβείς.

Άρθρο 13

Γνωστοποίηση της κοινοποίησης διαβατηρίου υπηρεσιών

Οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής χρησιμοποιούν το έντυπο που παρατίθεται στο παράρτημα VI προκειμένου να γνωστοποιήσουν κοινοποίηση διαβατηρίου υπηρεσιών προς τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής.



ΚΕΦΑΛΑΙΟ V

ΤΕΛΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ

Άρθρο 14

Έναρξη ισχύος

Ο παρών κανονισμός τίθεται σε ισχύ την εικοστή ημέρα από τη δημοσίευσή του στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης.

Ο παρών κανονισμός είναι δεσμευτικός ως προς όλα τα μέρη του και ισχύει άμεσα σε κάθε κράτος μέλος.

▼M1



ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I

Έντυπο για την υποβολή κοινοποίησης διαβατηρίου υποκαταστήματος ή κοινοποίησης μεταβολής των στοιχείων υποκαταστήματος

Σε περίπτωση που τα πιστωτικά ιδρύματα κοινοποιούν μεταβολή των στοιχείων υποκαταστήματος στις αρμόδιες αρχές των κρατών μελών προέλευσης και υποδοχής, τα πιστωτικά ιδρύματα συμπληρώνουν μόνο τα σημεία του εντύπου που περιέχουν πληροφορίες οι οποίες έχουν μεταβληθεί.

1.    Στοιχεία επικοινωνίας



Είδος κοινοποίησης

□  Αρχική κοινοποίηση διαβατηρίου υποκαταστήματος

□  Κοινοποίηση μεταβολής των στοιχείων υποκαταστήματος

Κράτος μέλος υποδοχής στο οποίο πρόκειται να εγκατασταθεί το υποκατάστημα:

[συμπληρώνεται από το πιστωτικό ίδρυμα]

Όνομα και εθνικός κωδικός αναφοράς του πιστωτικού ιδρύματος, όπως διατίθενται στο μητρώο πιστωτικών ιδρυμάτων που τηρείται από την Ευρωπαϊκή Αρχή Τραπεζών (ΕΑΤ):

[συμπληρώνεται από το πιστωτικό ίδρυμα]

Κωδικός LEI του πιστωτικού ιδρύματος:

[συμπληρώνεται από το πιστωτικό ίδρυμα]

Διεύθυνση του πιστωτικού ιδρύματος στο κράτος μέλος υποδοχής, στην οποία είναι δυνατόν να παραλαμβάνονται έγγραφα:

[συμπληρώνεται από το πιστωτικό ίδρυμα]

Προβλεπόμενη κύρια εγκατάσταση του υποκαταστήματος στο κράτος μέλος υποδοχής:

[συμπληρώνεται από το πιστωτικό ίδρυμα]

Ημερομηνία κατά την οποία το υποκατάστημα σκοπεύει να αρχίσει τις δραστηριότητές του:

[συμπληρώνεται από το πιστωτικό ίδρυμα]

Όνομα υπευθύνου επικοινωνίας στο υποκατάστημα:

[συμπληρώνεται από το πιστωτικό ίδρυμα]

Αριθμός τηλ.

[συμπληρώνεται από το πιστωτικό ίδρυμα]

Διεύθυνση ηλεκτρονικού ταχυδρομείου:

[συμπληρώνεται από το πιστωτικό ίδρυμα]

2.    Πρόγραμμα δραστηριοτήτων

2.1.    Είδη προβλεπόμενων δραστηριοτήτων

2.1.1. Περιγραφή των βασικών στόχων και της επιχειρηματικής στρατηγικής του υποκαταστήματος, καθώς και εξήγηση του τρόπου με τον οποίο θα συμβάλει το υποκατάστημα στη στρατηγική του ιδρύματος και, κατά περίπτωση, του ομίλου του

[συμπληρώνεται από το πιστωτικό ίδρυμα]

2.1.2. Περιγραφή των πελατών στους οποίους απευθύνεται και των αντισυμβαλλομένων

[συμπληρώνεται από το πιστωτικό ίδρυμα]

2.1.3. Κατάλογος των δραστηριοτήτων που αναφέρονται στο παράρτημα I της οδηγίας 2013/36/ΕΕ τις οποίες το πιστωτικό ίδρυμα προτίθεται να ασκήσει στο κράτος μέλος υποδοχής με ένδειξη των δραστηριοτήτων που θα αποτελούν την κύρια δραστηριότητα στο κράτος μέλος υποδοχής, καθώς και την προβλεπόμενη ημερομηνία έναρξης για κάθε δραστηριότητα (με τη μέγιστη δυνατή ακρίβεια).



Αριθ.

Δραστηριότητα

Δραστηριότητες τις οποίες το πιστωτικό ίδρυμα προτίθεται να αρχίσει να ασκεί (συμπληρώνεται με «Ε»)/ή να παύσει να ασκεί (συμπληρώνεται με «Π»)

Κύριες δραστηριότητες

Προβλεπόμενη ημερομηνία έναρξης ή παύσης για κάθε δραστηριότητα

1.

Αποδοχή καταθέσεων και άλλων επιστρεπτέων κεφαλαίων

 

 

 

2.

Χορήγηση πιστώσεων, όπου περιλαμβάνονται μεταξύ άλλων: η καταναλωτική πίστη, οι συμβάσεις πίστωσης για ακίνητα, οι πράξεις αναδόχου εισπράξεως απαιτήσεων (factoring), με ή χωρίς δικαίωμα αναγωγής, η χρηματοδότηση εμπορικών συναλλαγών (συμπεριλαμβανομένου του forfeiting)

 

 

 

3.

Χρηματοδοτική μίσθωση (leasing)

 

 

 

4.

Υπηρεσίες πληρωμών όπως ορίζονται στο άρθρο 4 σημείο 3 της οδηγίας (ΕΕ) 2015/2366 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (1)

 

 

 

4α

Υπηρεσίες που επιτρέπουν τις καταθέσεις μετρητών σε λογαριασμό πληρωμών, καθώς και όλες οι δραστηριότητες που απαιτούνται για την τήρηση λογαριασμού πληρωμών

 

 

 

4β

Υπηρεσίες που επιτρέπουν τις αναλήψεις μετρητών από λογαριασμό πληρωμών, καθώς και όλες οι δραστηριότητες που απαιτούνται για την τήρηση λογαριασμού πληρωμών

 

 

 

4γ

Εκτέλεση πράξεων πληρωμής, συμπεριλαμβανομένης της μεταφοράς κεφαλαίων σε λογαριασμό πληρωμών που έχει ανοίξει ο χρήστης στον πάροχο υπηρεσιών πληρωμών ή σε άλλον πάροχο υπηρεσιών πληρωμών:

— εκτέλεση εντολών άμεσης χρέωσης, περιλαμβανομένης της εφάπαξ άμεσης χρέωσης

— εκτέλεση πράξεων πληρωμής με κάρτα πληρωμής ή ανάλογο μέσο

— εκτέλεση μεταφορών πίστωσης, συμπεριλαμβανομένων των πάγιων εντολών

 

 

 

4δ. ()

Εκτέλεση πράξεων πληρωμής όταν τα χρηματικά ποσά καλύπτονται από πιστωτικό άνοιγμα για τον χρήστη υπηρεσιών πληρωμών:

— εκτέλεση εντολών άμεσης χρέωσης, περιλαμβανομένης της εφάπαξ άμεσης χρέωσης

— εκτέλεση πράξεων πληρωμής με κάρτα πληρωμής ή ανάλογο μέσο

— εκτέλεση μεταφορών πίστωσης, συμπεριλαμβανομένων των πάγιων εντολών

 

 

 

4ε. ()

— Έκδοση μέσων πληρωμών

— Αποδοχή πράξεων πληρωμής

 

 

 

4στ

Εμβάσματα

 

 

 

4ζ.

Υπηρεσίες εκκίνησης πληρωμών

 

 

 

4η

Υπηρεσίες πληροφοριών λογαριασμού

 

 

 

5.

Έκδοση και διαχείριση άλλων μέσων πληρωμών (π.χ. ταξιδιωτικών και τραπεζικών επιταγών) στον βαθμό που η δραστηριότητα αυτή δεν καλύπτεται από το σημείο 4

 

 

 

6.

Εγγυήσεις και αναλήψεις υποχρεώσεων

 

 

 

7.

Συναλλαγές για λογαριασμό του ιδίου του ιδρύματος ή της πελατείας του σε οποιαδήποτε από τις ακόλουθες περιπτώσεις:

 

 

 

7α

— μέσων χρηματαγοράς (π.χ. επιταγών, συναλλαγματικών, πιστοποιητικών καταθέσεων)

 

 

 

7β

— συναλλάγματος

 

 

 

7γ

— χρηματοπιστωτικών συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης (financial futures) ή δικαιωμάτων προαίρεσης (options)

 

 

 

7δ

— μέσων σχετικών με συνάλλαγμα και επιτόκια

 

 

 

7ε

— κινητών αξιών

 

 

 

8.

Συμμετοχές σε εκδόσεις τίτλων και παροχή συναφών υπηρεσιών

 

 

 

9.

Παροχή συμβουλών σε επιχειρήσεις όσον αφορά τη διάρθρωση του κεφαλαίου, τη βιομηχανική στρατηγική και συναφή θέματα, καθώς και συμβουλών και υπηρεσιών στον τομέα της συγχώνευσης και της εξαγοράς επιχειρήσεων

 

 

 

10.

Μεσολάβηση στις διατραπεζικές αγορές

 

 

 

11.

Διαχείριση χαρτοφυλακίου ή παροχή συμβουλών για τη διαχείριση χαρτοφυλακίου

 

 

 

12.

Φύλαξη και διαχείριση κινητών αξιών

 

 

 

13.

Εμπορικές πληροφορίες

 

 

 

14.

Εκμίσθωση θυρίδων

 

 

 

15.

Έκδοση ηλεκτρονικού χρήματος

 

 

 
(1)   

Οδηγία (ΕΕ) 2015/2366 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 25ης Νοεμβρίου 2015, σχετικά με υπηρεσίες πληρωμών στην εσωτερική αγορά (ΕΕ L 337 της 23.12.2015, σ. 35).

(2)   

Η δραστηριότητα που αναφέρεται στο σημείο 4δ περιλαμβάνει τη χορήγηση πιστώσεων σύμφωνα με τους όρους που καθορίζονται στο άρθρο 18 παράγραφος 4 της οδηγίας (ΕΕ) 2015/2366;


□ναι□όχι

(3)   

Η δραστηριότητα που αναφέρεται στο σημείο 4ε περιλαμβάνει τη χορήγηση πιστώσεων σύμφωνα με τους όρους που καθορίζονται στο άρθρο 18 παράγραφος 4 της οδηγίας (ΕΕ) 2015/2366;


□ναι□όχι

2.1.4. Κατάλογος των υπηρεσιών που πρόκειται να προσφέρει και των δραστηριοτήτων που πρόκειται να ασκήσει το πιστωτικό ίδρυμα στο κράτος μέλος υποδοχής, οι οποίες προβλέπονται στα τμήματα Α και Β του παραρτήματος I της οδηγίας 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου ( 1 ), όταν γίνεται αναφορά σε χρηματοπιστωτικά μέσα που προβλέπονται στο τμήμα Γ του παραρτήματος I της εν λόγω οδηγίας



Χρηματοπιστωτικά μέσα

Επενδυτικές υπηρεσίες και δραστηριότητες

Επικουρικές υπηρεσίες

 

A 1

A 2

A 3

A 4

A 5

A 6

A 7

A 8

Α 9

B 1

B 2

B 3

B 4

B 5

B 6

B 7

Γ 1

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Γ 2

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Γ 3

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Γ 4

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Γ 5

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Γ 6

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Γ 7

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Γ 8

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Γ 9

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Γ 10

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Γ 11

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Σημείωση 1:

Οι επικεφαλίδες γραμμών και στηλών είναι οι αναφορές στους οικείους αριθμούς των τμημάτων και των στοιχείων στο παράρτημα I της οδηγίας 2014/65/ΕΕ (π.χ. το Α 1 αναφέρεται στο τμήμα Α σημείο 1 του παραρτήματος I).

2.2.    Οργανωτική δομή του υποκαταστήματος

2.2.1. Περιγραφή της οργανωτικής δομής του υποκαταστήματος, συμπεριλαμβανομένων των λειτουργικών και νομικών διαύλων αναφοράς, και της θέσης και του ρόλου του υποκαταστήματος στην εταιρική δομή του ιδρύματος και, κατά περίπτωση, του ομίλου του

[συμπληρώνεται από το πιστωτικό ίδρυμα]

Η περιγραφή μπορεί να συνοδεύεται από σχετικά έγγραφα, π.χ. οργανόγραμμα

2.2.2. Περιγραφή του πλαισίου διακυβέρνησης και των μηχανισμών εσωτερικού ελέγχου του υποκαταστήματος, η οποία περιλαμβάνει τα ακόλουθα στοιχεία:

2.2.2.1. τις διαδικασίες διαχείρισης κινδύνων του υποκαταστήματος και τις λεπτομέρειες της διαχείρισης του κινδύνου ρευστότητας του ιδρύματος και, κατά περίπτωση, του ομίλου του

[συμπληρώνεται από το πιστωτικό ίδρυμα]

2.2.2.2. τυχόν περιορισμούς που ισχύουν για τις δραστηριότητες του υποκαταστήματος, ιδίως τις δανειοδοτικές του δραστηριότητες

[συμπληρώνεται από το πιστωτικό ίδρυμα]

2.2.2.3. τις λεπτομέρειες σχετικά με τις ρυθμίσεις εσωτερικού ελέγχου του υποκαταστήματος, καθώς και λεπτομέρειες για το πρόσωπο που είναι αρμόδιο γι’ αυτές τις ρυθμίσεις και, κατά περίπτωση, τα στοιχεία του εξωτερικού ελεγκτή

[συμπληρώνεται από το πιστωτικό ίδρυμα]

2.2.2.4. τις ρυθμίσεις του υποκαταστήματος για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, καθώς και τα στοιχεία του εντεταλμένου προσώπου για την εξασφάλιση της συμμόρφωσης με τις εν λόγω ρυθμίσεις

[συμπληρώνεται από το πιστωτικό ίδρυμα]

2.2.2.5. ελέγχους για την εξωτερική ανάθεση και άλλες ρυθμίσεις με τρίτα μέρη όσον αφορά τις δραστηριότητες που ασκεί το υποκατάστημα και οι οποίες καλύπτονται από την άδεια λειτουργίας του ιδρύματος

[συμπληρώνεται από το πιστωτικό ίδρυμα]

2.2.3. Εάν το υποκατάστημα αναμένεται να ασχοληθεί με μία ή περισσότερες από τις επενδυτικές υπηρεσίες και δραστηριότητες που ορίζονται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 2 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, περιγραφή των ακόλουθων ρυθμίσεων:

2.2.3.1. ρυθμίσεις για τη διασφάλιση των χρημάτων και των περιουσιακών στοιχείων των πελατών

[συμπληρώνεται από το πιστωτικό ίδρυμα]

2.2.3.2. ρυθμίσεις για τη συμμόρφωση με τις υποχρεώσεις που προβλέπονται στα άρθρα 24, 25, 27 και 28 της οδηγίας 2014/65/ΕΚ και τα μέτρα που λαμβάνονται δυνάμει των άρθρων αυτών από τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής

[συμπληρώνεται από το πιστωτικό ίδρυμα]

2.2.3.3. εσωτερικό κώδικα δεοντολογίας, συμπεριλαμβανομένων των ελέγχων επί της διενέργειας συναλλαγών μέσω προσωπικών λογαριασμών

[συμπληρώνεται από το πιστωτικό ίδρυμα]

2.2.3.4. στοιχεία του προσώπου που είναι αρμόδιο για την εξέταση των καταγγελιών που αφορούν τις επενδυτικές υπηρεσίες και δραστηριότητες του υποκαταστήματος

[συμπληρώνεται από το πιστωτικό ίδρυμα]

2.2.3.5. στοιχεία του εντεταλμένου προσώπου για την εξασφάλιση της συμμόρφωσης με τις ρυθμίσεις του υποκαταστήματος που αφορούν τις επενδυτικές υπηρεσίες και δραστηριότητες

[συμπληρώνεται από το πιστωτικό ίδρυμα]

2.2.4. στοιχεία όσον αφορά την επαγγελματική πείρα των προσώπων που είναι αρμόδια για τη διαχείριση του υποκαταστήματος

[συμπληρώνεται από το πιστωτικό ίδρυμα]

2.3.    Λοιπές πληροφορίες

2.3.1. Οικονομικό σχέδιο, το οποίο περιέχει προβλέψεις για τον ισολογισμό και τον λογαριασμό κερδών και ζημιών, που καλύπτει περίοδο τριών ετών και περιλαμβάνει τις υποκείμενες παραδοχές

[συμπληρώνεται από το πιστωτικό ίδρυμα]

Το οικονομικό σχέδιο μπορεί και να επισυναφθεί στην κοινοποίηση

2.3.2. Το όνομα και τα στοιχεία επικοινωνίας των ενωσιακών συστημάτων εγγύησης των καταθέσεων και προστασίας των επενδυτών στο κράτος μέλος, στα οποία είναι μέλος το ίδρυμα, και τα οποία καλύπτουν τις δραστηριότητες και τις υπηρεσίες του υποκαταστήματος, σε συνδυασμό με τη μέγιστη κάλυψη του συστήματος προστασίας των επενδυτών

[συμπληρώνεται από το πιστωτικό ίδρυμα]

2.3.3. Λεπτομέρειες των ρυθμίσεων πληροφορικής του υποκαταστήματος

[συμπληρώνεται από το πιστωτικό ίδρυμα]



ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ II

Έντυπο για τη γνωστοποίηση της κοινοποίησης διαβατηρίου υποκαταστήματος



Αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους προέλευσης:

 

Ονομασία της αρμόδιας υπηρεσίας:

 

Γενική διεύθυνση ηλεκτρονικού ταχυδρομείου της αρμόδιας υπηρεσίας (εάν υπάρχει):

 

Όνομα του υπευθύνου επικοινωνίας:

 

Αριθμός τηλ.

 

Διεύθυνση ηλεκτρονικού ταχυδρομείου:

 

 

 

Διεύθυνση των αρμόδιων αρχών του κράτους μέλους υποδοχής:

 

 

[Ημερομηνία]

 

Σχετ.:

 

 

 

 

Γνωστοποίηση της κοινοποίησης διαβατηρίου υποκαταστήματος

[Η γνωστοποίηση περιλαμβάνει τα ακόλουθα στοιχεία:

 

— όνομα και εθνικό κωδικό αναφοράς του πιστωτικού ιδρύματος, όπως διατίθενται στο μητρώο πιστωτικών ιδρυμάτων που τηρείται από την ΕΑΤ·

 

— κωδικό LEI του πιστωτικού ιδρύματος·

 

— αρμόδιες αρχές που έχουν αναλάβει την αδειοδότηση και την εποπτεία του πιστωτικού ιδρύματος·

 

— δήλωση σχετικά με την πρόθεση του πιστωτικού ιδρύματος να ασκήσει δραστηριότητες στο έδαφος του κράτους μέλους υποδοχής, περιλαμβανομένης της ημερομηνίας παραλαβής της κοινοποίησης διαβατηρίου υποκαταστήματος η οποία περιέχει πληροφορίες που αξιολογούνται ως πλήρεις και ορθές·

 

— όνομα και στοιχεία επικοινωνίας των προσώπων που είναι υπεύθυνα για τη διαχείριση του υποκαταστήματος·

 

— όνομα και τα στοιχεία επικοινωνίας των συστημάτων εγγύησης των καταθέσεων και προστασίας των επενδυτών στην Ένωση, στα οποία είναι μέλος το ίδρυμα, και τα οποία καλύπτουν τις δραστηριότητες και τις υπηρεσίες του υποκαταστήματος.]

 

 

 

 

 

[Στοιχεία επικοινωνίας]

 



ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ III

Έντυπο για τη γνωστοποίηση του ύψους και της σύνθεσης των ιδίων κεφαλαίων, καθώς και των απαιτήσεων ιδίων κεφαλαίων

1.    Ύψος και σύνθεση των ιδίων κεφαλαίων σε μεμονωμένο και ενοποιημένο επίπεδο (κατά περίπτωση και εφόσον είναι διαθέσιμα)



Όνομα πιστωτικού ιδρύματος: ________________________________________________________________

Ημερομηνία αναφοράς (Σε μεμονωμένο επίπεδο): _________________________________________________________

Ημερομηνία αναφοράς (Σε ενοποιημένο επίπεδο — κατά περίπτωση και εφόσον είναι διαθέσιμη): ____________________________

Αντικείμενο

Όλες οι αναφορές παραπέμπουν στις διατάξεις του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (1)

Σε μεμονωμένο επίπεδο

Ποσό

(σε εκατ. EUR)

Σε ενοποιημένο επίπεδο

(κατά περίπτωση και εφόσον είναι διαθέσιμο)

Ποσό

(σε εκατ. EUR)

Ίδια κεφάλαια

Άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 118 και άρθρο 72

[δεδομένα, όπως αναφέρονται στη γραμμή 010 του υποδείγματος 1 του παραρτήματος I του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 680/2014 της Επιτροπής (2)]

[δεδομένα, όπως αναφέρονται στη γραμμή 010 του υποδείγματος 1 του παραρτήματος I του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 680/2014]

Κεφάλαιο κατηγορίας 1

Άρθρο 25

[δεδομένα, όπως αναφέρονται στη γραμμή 015 του υποδείγματος 1 του παραρτήματος I του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 680/2014]

[δεδομένα, όπως αναφέρονται στη γραμμή 015 του υποδείγματος 1 του παραρτήματος I του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 680/2014]

Κεφάλαιο κοινών μετοχών της κατηγορίας 1

Άρθρο 50

[δεδομένα, όπως αναφέρονται στη γραμμή 020 του υποδείγματος 1 του παραρτήματος I του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 680/2014]

[δεδομένα, όπως αναφέρονται στη γραμμή 020 του υποδείγματος 1 του παραρτήματος I του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 680/2014]

Πρόσθετο κεφάλαιο της κατηγορίας 1

Άρθρο 61

[δεδομένα, όπως αναφέρονται στη γραμμή 530 του υποδείγματος 1 του παραρτήματος I του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 680/2014]

[δεδομένα, όπως αναφέρονται στη γραμμή 530 του υποδείγματος 1 του παραρτήματος I του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 680/2014]

Κεφάλαιο κατηγορίας 2

Άρθρο 71

[δεδομένα, όπως αναφέρονται στη γραμμή 750 του υποδείγματος 1 του παραρτήματος I του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 680/2014]

[δεδομένα, όπως αναφέρονται στη γραμμή 750 του υποδείγματος 1 του παραρτήματος I του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 680/2014]

(1)   

Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 575/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 26ης Ιουνίου 2013, σχετικά με τις απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας για πιστωτικά ιδρύματα και επιχειρήσεις επενδύσεων και την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 (ΕΕ L 176 της 27.6.2013, σ. 1).

(2)   

Εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 680/2014 της Επιτροπής, της 16ης Απριλίου 2014, για τη θέσπιση εκτελεστικών τεχνικών προτύπων όσον αφορά την υποβολή εποπτικών αναφορών από τα ιδρύματα σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 575/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (ΕΕ L 191 της 28.6.2014, σ. 1).

2.    Απαιτήσεις ιδίων κεφαλαίων



Όνομα πιστωτικού ιδρύματος: ________________________________________________________________

Ημερομηνία αναφοράς (Σε μεμονωμένο επίπεδο): _________________________________________________________

Ημερομηνία αναφοράς (Σε ενοποιημένο επίπεδο — κατά περίπτωση και εφόσον είναι διαθέσιμη): ____________________________

Αντικείμενο

Όλες οι αναφορές παραπέμπουν στις διατάξεις του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013

Σε μεμονωμένο επίπεδο

Ποσό

(σε εκατ. EUR)

Σε ενοποιημένο επίπεδο

(κατά περίπτωση και εφόσον είναι διαθέσιμο)

Ποσό

(σε εκατ. EUR)

Συνολικό ποσό ανοίγματος σε κίνδυνο

Άρθρο 92 παράγραφος 3 και άρθρα 95, 96 και 98

[δεδομένα, όπως αναφέρονται στη γραμμή 010 του υποδείγματος 2 του παραρτήματος I του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 680/2014]

[δεδομένα, όπως αναφέρονται στη γραμμή 010 του υποδείγματος 2 του παραρτήματος I του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 680/2014]

Ποσά των σταθμισμένων ως προς τον κίνδυνο ανοιγμάτων όσον αφορά τον πιστωτικό κίνδυνο, τον κίνδυνο πίστωσης αντισυμβαλλομένου και τον κίνδυνο απομείωσης της αξίας και τις ατελείς συναλλαγές

Άρθρο 92 παράγραφος 3 στοιχεία α) και στ)

[δεδομένα, όπως αναφέρονται στη γραμμή 040 του υποδείγματος 2 του παραρτήματος I του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 680/2014]

[δεδομένα, όπως αναφέρονται στη γραμμή 040 του υποδείγματος 2 του παραρτήματος I του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 680/2014]

Συνολικό ποσό ανοίγματος σε κίνδυνο για διακανονισμό/παράδοση

Άρθρο 92 παράγραφος 3 στοιχείο γ) σημείο ii) και άρθρο 92 παράγραφος 4 στοιχείο β)

[δεδομένα, όπως αναφέρονται στη γραμμή 490 του υποδείγματος 2 του παραρτήματος I του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 680/2014]

[δεδομένα, όπως αναφέρονται στη γραμμή 490 του υποδείγματος 2 του παραρτήματος I του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 680/2014]

Συνολικό ποσό ανοίγματος σε κίνδυνο για τον κίνδυνο θέσης, τον κίνδυνο συναλλάγματος και τον κίνδυνο βασικού εμπορεύματος

Άρθρο 92 παράγραφος 3 στοιχείο β) σημείο i), άρθρο 92 παράγραφος 3 στοιχείο γ) σημείο iii) και άρθρο 92 παράγραφος 4 στοιχείο β)

[δεδομένα, όπως αναφέρονται στη γραμμή 520 του υποδείγματος 2 του παραρτήματος I του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 680/2014]

[δεδομένα, όπως αναφέρονται στη γραμμή 520 του υποδείγματος 2 του παραρτήματος I του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 680/2014]

Συνολικό ποσό ανοίγματος σε κίνδυνο για τον λειτουργικό κίνδυνο

Άρθρο 92 παράγραφος 3 στοιχείο ε) και άρθρο 92 παράγραφος 4 στοιχείο β)

[δεδομένα, όπως αναφέρονται στη γραμμή 590 του υποδείγματος 2 του παραρτήματος I του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 680/2014]

[δεδομένα, όπως αναφέρονται στη γραμμή 590 του υποδείγματος 2 του παραρτήματος I του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 680/2014]

Πρόσθετο ποσό ανοίγματος σε κίνδυνο λόγω παγίων εξόδων

Άρθρο 95 παράγραφος 2, άρθρο 96 παράγραφος 2, άρθρο 97 και άρθρο 98 παράγραφος 1 στοιχείο α)

[δεδομένα, όπως αναφέρονται στη γραμμή 630 του υποδείγματος 2 του παραρτήματος I του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 680/2014]

[δεδομένα, όπως αναφέρονται στη γραμμή 630 του υποδείγματος 2 του παραρτήματος I του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 680/2014]

Συνολικό ποσό ανοίγματος σε κίνδυνο για την προσαρμογή πιστωτικής αποτίμησης

Άρθρο 92 παράγραφος 3 στοιχείο δ)

[δεδομένα, όπως αναφέρονται στη γραμμή 640 του υποδείγματος 2 του παραρτήματος I του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 680/2014]

[δεδομένα, όπως αναφέρονται στη γραμμή 640 του υποδείγματος 2 του παραρτήματος I του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 680/2014]

Συνολικό ποσό ανοίγματος σε κίνδυνο που σχετίζεται με μεγάλα ανοίγματα εντός χαρτοφυλακίου συναλλαγών

Άρθρο 92 παράγραφος 3 στοιχείο β) σημείο ii) και άρθρα 395 έως 401

[δεδομένα, όπως αναφέρονται στη γραμμή 680 του υποδείγματος 2 του παραρτήματος I του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 680/2014]

[δεδομένα, όπως αναφέρονται στη γραμμή 680 του υποδείγματος 2 του παραρτήματος I του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 680/2014]

Άλλα ποσά ανοίγματος σε κίνδυνο

Άρθρα 3, 458, 459 και 500 και ποσά ανοίγματος σε κίνδυνο που δεν μπορούν να αναφερθούν σε κάποιο από τα στοιχεία του παρόντος πίνακα

[δεδομένα, όπως αναφέρονται στη γραμμή 690 του υποδείγματος 2 του παραρτήματος I του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 680/2014]

[δεδομένα, όπως αναφέρονται στη γραμμή 690 του υποδείγματος 2 του παραρτήματος I του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 680/2014]



ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IV

Έντυπο για την κοινοποίηση μεταβολής που αφορά προγραμματισμένη παύση της λειτουργίας του υποκαταστήματος



Όνομα του υπευθύνου επικοινωνίας στο πιστωτικό ίδρυμα ή στο υποκατάστημα:

 

Αριθμός τηλ.

 

Διεύθυνση ηλεκτρονικού ταχυδρομείου:

 

 

 

Διεύθυνση των αρμόδιων αρχών του κράτους μέλους προέλευσης:

 

Διεύθυνση των αρμόδιων αρχών του κράτους μέλους υποδοχής:

 

 

 

 

[Ημερομηνία]

 

[Σχετ.:]

 

 

 

 

Υποβολή της κοινοποίησης μεταβολής που αφορά προγραμματισμένη παύση της λειτουργίας του υποκαταστήματος

[Η κοινοποίηση περιλαμβάνει τα ακόλουθα στοιχεία:

 

— όνομα και εθνικό κωδικό αναφοράς του πιστωτικού ιδρύματος, όπως διατίθενται στο μητρώο πιστωτικών ιδρυμάτων που τηρείται από την ΕΑΤ,

 

— κωδικό LEI του πιστωτικού ιδρύματος,

 

— όνομα του υποκαταστήματος στο έδαφος του κράτους μέλους υποδοχής,

 

— αρμόδιες αρχές που έχουν αναλάβει την αδειοδότηση και την εποπτεία του πιστωτικού ιδρύματος,

 

— δήλωση σχετικά με την πρόθεση του πιστωτικού ιδρύματος να τερματίσει τη λειτουργία του υποκαταστήματος στο έδαφος του κράτους μέλους υποδοχής και την ημερομηνία κατά την οποία θα αρχίσει να ισχύει ο τερματισμός της λειτουργίας,

 

— το όνομα και τα στοιχεία επικοινωνίας των προσώπων που θα είναι αρμόδια για τη διαδικασία τερματισμού της λειτουργίας του υποκαταστήματος,

 

— το προβλεπόμενο χρονοδιάγραμμα για τον προγραμματισμένο τερματισμό,

 

— τις πληροφορίες σχετικά με τη διαδικασία τερματισμού των επιχειρηματικών σχέσεων με τους πελάτες του υποκαταστήματος.],

 

— εάν το υποκατάστημα ασκεί τη δραστηριότητα αριθ. 1 (Αποδοχή καταθέσεων και άλλων επιστρεπτέων κεφαλαίων) που αναγράφεται στο τμήμα 2.1.3 του παραρτήματος I, δήλωση του πιστωτικού ιδρύματος στην οποία αναφέρονται τα μέτρα που έχουν ληφθεί ή λαμβάνονται προκειμένου να διασφαλιστεί ότι το υποκατάστημα δεν κατέχει πλέον καταθέσεις ή άλλα επιστρεπτέα κεφάλαια του κοινού μέσω του υποκαταστήματος μετά τον τερματισμό της λειτουργίας του εν λόγω υποκαταστήματος.

 

[Στοιχεία επικοινωνίας]

 



ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ V

Έντυπο για την κοινοποίηση διαβατηρίου υπηρεσιών

1.    Στοιχεία επικοινωνίας



Είδος κοινοποίησης

Κοινοποίηση διαβατηρίου υπηρεσιών

Κράτος μέλος υποδοχής στο οποίο το πιστωτικό ίδρυμα σχεδιάζει να ασκήσει τις δραστηριότητές του:

 

Όνομα και εθνικός κωδικός αναφοράς του πιστωτικού ιδρύματος, όπως διατίθενται στο μητρώο πιστωτικών ιδρυμάτων που τηρείται από την ΕΑΤ:

 

Κωδικός LEI του πιστωτικού ιδρύματος:

 

Διεύθυνση της έδρας του πιστωτικού ιδρύματος:

 

Όνομα του υπευθύνου επικοινωνίας στο πιστωτικό ίδρυμα:

 

Αριθμός τηλ.

 

Διεύθυνση ηλεκτρονικού ταχυδρομείου:

 

2.    Κατάλογος των δραστηριοτήτων που αναφέρονται στο παράρτημα I της οδηγίας 2013/36/ΕΕ τις οποίες το πιστωτικό ίδρυμα θα ασκήσει στο κράτος μέλος υποδοχής με ένδειξη των δραστηριοτήτων που θα αποτελούν την κύρια δραστηριότητα του πιστωτικού ιδρύματος στο κράτος μέλος υποδοχής, καθώς και την προβλεπόμενη ημερομηνία έναρξης για κάθε δραστηριότητα (με τη μέγιστη δυνατή ακρίβεια)



Αριθ.

Δραστηριότητα

Δραστηριότητες που προτίθεται να ασκήσει το πιστωτικό ίδρυμα (συμπληρώνεται με «X».)

Κύριες δραστηριότητες

Προβλεπόμενη ημερομηνία έναρξης για κάθε δραστηριότητα

1.

Αποδοχή καταθέσεων και άλλων επιστρεπτέων κεφαλαίων

 

 

 

2.

Χορήγηση πιστώσεων, όπου περιλαμβάνονται μεταξύ άλλων: η καταναλωτική πίστη, οι συμβάσεις πίστωσης για ακίνητα, οι πράξεις αναδόχου εισπράξεως απαιτήσεων (factoring), με ή χωρίς δικαίωμα αναγωγής, η χρηματοδότηση εμπορικών συναλλαγών (συμπεριλαμβανομένου του forfeiting)

 

 

 

3.

Χρηματοδοτική μίσθωση (leasing)

 

 

 

4.

Υπηρεσίες πληρωμών όπως ορίζονται στο άρθρο 4 σημείο 3 της οδηγίας (ΕΕ) 2015/2366 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (1)

 

 

 

4α

Υπηρεσίες που επιτρέπουν τις καταθέσεις μετρητών σε λογαριασμό πληρωμών, καθώς και όλες οι δραστηριότητες που απαιτούνται για την τήρηση λογαριασμού πληρωμών

 

 

 

4β

Υπηρεσίες που επιτρέπουν τις αναλήψεις μετρητών από λογαριασμό πληρωμών, καθώς και όλες οι δραστηριότητες που απαιτούνται για την τήρηση λογαριασμού πληρωμών

 

 

 

4γ

Εκτέλεση πράξεων πληρωμής, συμπεριλαμβανομένης της μεταφοράς κεφαλαίων σε λογαριασμό πληρωμών που έχει ανοίξει ο χρήστης στον πάροχο υπηρεσιών πληρωμών ή σε άλλον πάροχο υπηρεσιών πληρωμών:

— εκτέλεση εντολών άμεσης χρέωσης, περιλαμβανομένης της εφάπαξ άμεσης χρέωσης

— εκτέλεση πράξεων πληρωμής με κάρτα πληρωμής ή ανάλογο μέσο

— εκτέλεση μεταφορών πίστωσης, συμπεριλαμβανομένων των πάγιων εντολών

 

 

 

4δ ()

Εκτέλεση πράξεων πληρωμής όταν τα χρηματικά ποσά καλύπτονται από πιστωτικό άνοιγμα για τον χρήστη υπηρεσιών πληρωμών:

— εκτέλεση εντολών άμεσης χρέωσης, περιλαμβανομένης της εφάπαξ άμεσης χρέωσης

— εκτέλεση πράξεων πληρωμής με κάρτα πληρωμής ή ανάλογο μέσο

— εκτέλεση μεταφορών πίστωσης, συμπεριλαμβανομένων των πάγιων εντολών

 

 

 

4ε ()

— Έκδοση μέσων πληρωμών

— Αποδοχή πράξεων πληρωμής

 

 

 

4στ

Εμβάσματα

 

 

 

4ζ

Υπηρεσίες εκκίνησης πληρωμών

 

 

 

4η

Υπηρεσίες πληροφοριών λογαριασμού

 

 

 

5.

Έκδοση και διαχείριση άλλων μέσων πληρωμών (π.χ. ταξιδιωτικών και τραπεζικών επιταγών) στον βαθμό που η δραστηριότητα αυτή δεν καλύπτεται από το σημείο 4

 

 

 

6.

Εγγυήσεις και αναλήψεις υποχρεώσεων

 

 

 

7.

Συναλλαγές για λογαριασμό του ιδίου του ιδρύματος ή της πελατείας του σε οποιαδήποτε από τις ακόλουθες περιπτώσεις:

 

 

 

7α

— μέσων χρηματαγοράς (π.χ. επιταγών, συναλλαγματικών, πιστοποιητικών καταθέσεων)

 

 

 

7β

— συναλλάγματος

 

 

 

7γ

— χρηματοπιστωτικών συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης (financial futures) ή δικαιωμάτων προαίρεσης (options)

 

 

 

7δ

— μέσων σχετικών με συνάλλαγμα και επιτόκια

 

 

 

7ε

— κινητών αξιών

 

 

 

8.

Συμμετοχές σε εκδόσεις τίτλων και παροχή συναφών υπηρεσιών

 

 

 

9.

Παροχή συμβουλών σε επιχειρήσεις όσον αφορά τη διάρθρωση του κεφαλαίου, τη βιομηχανική στρατηγική και συναφή θέματα, καθώς και συμβουλών και υπηρεσιών στον τομέα της συγχώνευσης και της εξαγοράς επιχειρήσεων

 

 

 

10.

Μεσολάβηση στις διατραπεζικές αγορές

 

 

 

11.

Διαχείριση χαρτοφυλακίου ή παροχή συμβουλών για τη διαχείριση χαρτοφυλακίου

 

 

 

12.

Φύλαξη και διαχείριση κινητών αξιών

 

 

 

13.

Εμπορικές πληροφορίες

 

 

 

14.

Εκμίσθωση θυρίδων

 

 

 

15.

Έκδοση ηλεκτρονικού χρήματος

 

 

 
(1)   

Οδηγία (ΕΕ) 2015/2366 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 25ης Νοεμβρίου 2015, σχετικά με υπηρεσίες πληρωμών στην εσωτερική αγορά (ΕΕ L 337 της 23.12.2015, σ. 35).

(2)   

Η δραστηριότητα που αναφέρεται στο σημείο 4δ περιλαμβάνει τη χορήγηση πιστώσεων σύμφωνα με το άρθρο 18 παράγραφος 4 της οδηγίας (ΕΕ) 2015/2366;


□ναι□όχι

(3)   

Η δραστηριότητα που αναφέρεται στο σημείο 4ε περιλαμβάνει τη χορήγηση πιστώσεων σύμφωνα με το άρθρο 18 παράγραφος 4 της οδηγίας (ΕΕ) 2015/2366;


□ναι□όχι

3.    Κατάλογος των υπηρεσιών που πρόκειται να προσφέρει και των δραστηριοτήτων που πρόκειται να ασκήσει το πιστωτικό ίδρυμα στο κράτος μέλος υποδοχής, οι οποίες προβλέπονται στα τμήματα Α και Β του παραρτήματος I της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, όταν γίνεται αναφορά σε χρηματοπιστωτικά μέσα που προβλέπονται στο τμήμα Γ του εν λόγω παραρτήματος



Χρηματοπιστωτικά μέσα

Επενδυτικές υπηρεσίες και δραστηριότητες

 

Επικουρικές υπηρεσίες

 

A 1

A 2

A 3

A 4

A 5

A 6

A 7

A 8

Α 9

B 1

B 2

B 3

B 4

B 5

B 6

B 7

Γ 1

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Γ 2

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Γ 3

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Γ 4

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Γ 5

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Γ 6

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Γ 7

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Γ 8

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Γ 9

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Γ 10

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Γ 11

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Σημείωση 1:

Οι επικεφαλίδες γραμμών και στηλών είναι οι αναφορές στους οικείους αριθμούς των τμημάτων και των στοιχείων στο παράρτημα I της οδηγίας 2014/65/ΕΕ (π.χ. το Α 1 αναφέρεται στο τμήμα Α σημείο 1 του παραρτήματος I).



ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ VI

Έντυπο για τη γνωστοποίηση της κοινοποίησης διαβατηρίου υπηρεσιών



Αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους προέλευσης:

 

Ονομασία της αρμόδιας υπηρεσίας:

 

Γενική διεύθυνση ηλεκτρονικού ταχυδρομείου της αρμόδιας υπηρεσίας (εάν υπάρχει):

 

Όνομα του υπευθύνου επικοινωνίας:

 

Αριθμός τηλ.

 

Διεύθυνση ηλεκτρονικού ταχυδρομείου:

 

 

 

Διεύθυνση των αρμόδιων αρχών του κράτους μέλους υποδοχής:

 

 

 

 

[Ημερομηνία]

 

Σχετ.:

 

 

Γνωστοποίηση της κοινοποίησης διαβατηρίου υπηρεσιών

[Η γνωστοποίηση περιλαμβάνει τα ακόλουθα στοιχεία:

 

— όνομα και εθνικό κωδικό αναφοράς του πιστωτικού ιδρύματος που διατίθενται στο μητρώο πιστωτικών ιδρυμάτων που τηρείται από την ΕΑΤ,

 

— κωδικό LEI του πιστωτικού ιδρύματος,

 

— αρμόδιες αρχές που έχουν αναλάβει την αδειοδότηση και την εποπτεία του πιστωτικού ιδρύματος,

 

— δήλωση σχετικά με την πρόθεση του πιστωτικού ιδρύματος να ασκήσει δραστηριότητες στο έδαφος του κράτους μέλους υποδοχής στο πλαίσιο της άσκησης του δικαιώματος της ελεύθερης παροχής υπηρεσιών.]

 

 

 

 

 

[Στοιχεία επικοινωνίας].

 


( 1 ) Οδηγία 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 15ης Μαΐου 2014, για τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων και την τροποποίηση της οδηγίας 2002/92/ΕΚ και της οδηγίας 2011/61/ΕΕ (ΕΕ L 173 της 12.6.2014, σ. 349).