This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32015R0001
Commission Delegated Regulation (EU) 2015/1 of 30 September 2014 supplementing Regulation (EC) No 1060/2009 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards for the periodic reporting on fees charged by credit rating agencies for the purpose of ongoing supervision by the European Securities and Markets Authority Text with EEA relevance
Regolament ta’ Delega tal-Kummissjoni (UE) 2015/1 tat- 30 ta’ Settembru 2014 li jissupplimenta r-Regolament (KE) Nru 1060/2009 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward tal-istandards tekniċi regolatorji għar-rappurtar perjodiku dwar it-tariffi imposti mill-aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu għall-fini ta’ superviżjoni kontinwa mill-Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq Test b’relevanza għaż-ŻEE
Regolament ta’ Delega tal-Kummissjoni (UE) 2015/1 tat- 30 ta’ Settembru 2014 li jissupplimenta r-Regolament (KE) Nru 1060/2009 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward tal-istandards tekniċi regolatorji għar-rappurtar perjodiku dwar it-tariffi imposti mill-aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu għall-fini ta’ superviżjoni kontinwa mill-Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq Test b’relevanza għaż-ŻEE
ĠU L 2, 6.1.2015, p. 1–23
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
6.1.2015 |
MT |
Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea |
L 2/1 |
REGOLAMENT TA’ DELEGA TAL-KUMMISSJONI (UE) 2015/1
tat-30 ta’ Settembru 2014
li jissupplimenta r-Regolament (KE) Nru 1060/2009 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward tal-istandards tekniċi regolatorji għar-rappurtar perjodiku dwar it-tariffi imposti mill-aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu għall-fini ta’ superviżjoni kontinwa mill-Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq
(Test b’relevanza għaż-ŻEE)
IL-KUMMISSJONI EWROPEA,
Wara li kkunsidrat it-Trattat dwar il-Funzjonament tal-Unjoni Ewropea,
Wara li kkunsidrat ir-Regolament (KE) Nru 1060/2009 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tas-16 ta’ Settembru 2009 dwar l-aġenziji li jiggradaw il-kreditu (1), u b’mod partikolari t-tielet subparagrafu tal-Artikolu 21(4a) tiegħu,
Billi:
(1) |
L-Artikolu 11(3) u l-punt 2 tal-Parti II tat-Taqsima E tal-Anness I tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009 jobbligaw lil kull aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu biex kull sena tiżvela lill-ESMA il-lista ta’ tariffi li jiġu imposti lil kull klijent għall-klassifikazzjonijiet tal-kreditu individwali u għal kull servizzi anċillari, kif ukoll il-politika tagħha tal-ipprezzar, inklużi l-istruttura tat-tariffi u l-kriterji tal-ipprezzar relatati mal-klassifikazzjoni tal-kreditu għal kategoriji ta’ assi differenti. Huwa essenzjali li jiġu pprovduti d-dettalji tekniċi dwar il-kontenut li għandu jiġi rrappurtat u l-format li għandu jintuża mill-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu sabiex ikunu konformi mal-obbligi tagħhom u jippermettu lill-ESMA teżerċita s-setgħat superviżorji kontinwi tagħha. |
(2) |
Sabiex ikomplu jittaffew il-konflitti ta’ interess u tiġi faċilitata l-kompetizzjoni ġusta fis-suq ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu, l-ESMA trid tiżgura li l-politiki tal-ipprezzar, il-proċeduri u finalment it-tariffi imposti mill-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu lill-klijenti ma jkunux diskriminatorji. Id-differenzi fit-tariffi imposti għall-istess tip ta’ servizz għandhom ikunu ġustifikabbli b’differenza fil-kostijiet effettivi f’dak li għadu x’jaqsam ma’ forniment ta’ dan is-servizz lil klijenti differenti. Barra minn hekk, it-tariffi imposti għas-servizzi ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu lil xi emittent speċifiku ma għandhomx jiddependu fuq ir-riżultati jew fuq l-eżitu tal-ħidma li tkun saret. |
(3) |
L-informazzjoni dwar it-tariffi li trid tiġi sottomessa minn aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati għandha tippermetti lill-ESMA tidentifika klassifikazzjonijiet tal-kreditu li jkunu jeħtieġu aktar skrutinju u azzjonijiet ta’ segwitu u ta’ sorveljanza ulterjuri possibbli. Għandhom jiġu imposti tariffi simili għal klassifikazzjonijiet tal-kreditu u servizzi anċillari b’karatteristiċi simili, filwaqt li d-differenzi fil-livelli tat-tariffi jiġu ġġustifikati fuq il-bażi ta’ differenzi fil-kostijiet. L-informazzjoni miġbura għandha tippermetti lill-ESMA tidentifika, għal kull aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrata, servizzi paragunabbli u t-tariffi rispettivi tagħhom u għaldaqstant tiskopri xi devjazzjonijiet sinifikanti fit-tariffi imposti. L-ESMA tista’ wara dan, twettaq investigazzjonijiet sabiex tivverifika li kull tariffa bħal din tkun stabbilita skont il-politiki u l-proċeduri tal-ipprezzar legali u li d-differenzi fil-livelli tat-tariffi bbażati fuq id-differenzi fil-kostijiet huma konsistenti mal-prinċipji tal-kompetizzjoni ġusta, li ma jkunux dovuti għal kunflitti ta’ interess u li ma jiddependux fuq ir-riżultati jew l-eżitu tal-ħidma li tkun saret. |
(4) |
Il-politiki u l-proċeduri tal-ipprezzar għandhom jiġu rrapportati għal kull tip ta’ klassifikazzjoni. Għal finijiet ta’ rappurtar u għad-distinzjoni ċara bejn kull politika u proċedura tal-ipprezzar u l-aġġornamenti rispettivi tagħhom, kull verżjoni tal-politiki ta’ pprezzar bl-iskedi tariffarji rispettivi tagħha, tal-programmi ta’ tariffi u tal-proċeduri għandu jkollha numru ta’ identifikazzjoni. Għall-għanijiet l-oħrajn kollha, il-politiki tal-ipprezzar għandhom jinkludu l-istrutturi tariffarji kif ukoll il-kriterji tal-ipprezzar li jistgħu jiġu applikati mill-persuna jew persuni li qed jinnegozjaw it-tariffi li għandhom jitħallsu għal klassifikazzjoni ta’ kreditu individwali. Il-politiki tal-ipprezzar għandhom jinkludu wkoll kull frekwenza jew programmi tariffarji oħra li minnhom l-entità klassifikata jew l-abbonat jistgħu jibbenefikaw f’termini ta’ tariffi differenti imposti għal klassifikazzjoni individwali jew sett ta’ klassifikazzjonijiet ta’ kreditu. L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu għandhom jirreġistraw l-istanzi kollha fejn il-politiki tal-ipprezzar, l-iskedi tariffarji, il-programmi u l-proċeduri tariffarji ma jkunux ġew applikati u l-istanzi kollha ta’ devjazzjonijiet mill-politika tal-ipprezzar kif applikata għal klassifikazzjoni ta’ kreditu individwali, b’identifikazzjoni ċara tal-klassifikazzjoni ta’ kreditu involuta. |
(5) |
L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu li huma parti minn grupp, għandhom ikunu jistgħu jirrapportaw jew id-dejta dwar il-klassifikazzjonijiet tagħhom separatament lill-ESMA, jew jagħtu mandat lil xi aġenzija oħra ta’ klassifikazzjoni ta’ kreditu fi ħdan il-grupp biex din tissottometti d-dejta għan-nom tal-membri kollha tal-grupp li huma soġġetti għar-rekwiżiti tar-rapportar. |
(6) |
Għall-fini ta’ dan ir-Regolament, l-“istrutturar ta’ ħruġ ta’ dejn” u “l-kwistjoni ta’ dejn” għandhom jinkludu strumenti finanzjarji jew assi oħra li jirriżultaw minn tranżazzjoni jew skema ta’ titolizzazzjoni msemmija fl-Artikolu 4(61) tar-Regolament (UE) Nru 575/2013 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (2). |
(7) |
Sabiex jippermettu lill-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu reġistrati biex jiżviluppaw sistemi u proċeduri adegwati skont l-ispeċifikazzjonijiet tekniċi pprovduti mill-ESMA u biex jiġu żgurati l-kompletezza u l-korrettezza tar-rapportar tad-dejta dwar it-tariffi, l-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati għandhom inizjalment jirrapportaw dwar id-dejta tat-tariffi individwali disa’ xhur wara d-dħul fis-seħħ ta’ dan ir-Regolament. Ir-rapport inizjali għandu jsir fir-rigward ta’ dejta tat-tariffi mid-dħul fis-seħħ ta’ dan ir-Regolament. Obbligu bħal dan ma għandux jiġi interpretat bħala kwittanza mill-obbligu fuq l-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati biex jissottomettu informazzjoni perjodika dwar it-tariffi skont l-Artikolu 11(3) tar-Regolament (UE) Nru 1060/2009 fil-perjodu interim. |
(8) |
Il-politiki u l-proċeduri tal-ipprezzar għandhom jiġu pprovduti fuq bażi kontinwa b’tali mod li kull bidla materjali tiġi rrappurtata mingħajr dewmien żejjed wara l-adozzjoni tagħha u l-aktar tard sa 30 jum wara l-implimentazzjoni tagħha. L-informazzjoni li trid tiġi rrapportata għandha tinġabar f’format standard biex tippermetti lill-ESMA tirċievi u tipproċessa r-rekords awtomatikament fis-sistemi interni tagħha. Minħabba d-diffikultajiet tekniċi u l-progress tekniku maż-żmien, għadd ta’ struzzjonijiet tekniċi tar-rapportar dwar it-trasmissjoni jew il-format tal-fajls li għandhom jiġu sottomessi mill-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu jista’ jkollhom jiġu aġġornati u kkomunikati mill-ESMA permezz ta’ komunikazzjonijiet jew linji gwida speċifiċi. |
(9) |
Fejn aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu ma tikkonformax mar-rekwiżiti ta’ rappurtar tagħha, l-ESMA għandu jkollha s-setgħa li titlob l-informazzjoni permezz ta’ deċiżjoni maħruġa skont l-Artikolu 23b(3) tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009, jew li tieħu miżuri investigattivi oħrajn. |
(10) |
Dan ir-Regolament huwa bbażat fuq l-abbozz tal-istandards tekniċi regolatorji sottomess lill-Kummissjoni mill-ESMA, skont l-Artikolu 10 tar-Regolament (UE) Nru 1095/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (3). |
(11) |
L-ESMA wettqet konsultazzjonijiet pubbliċi miftuħa fir-rigward tal-abbozz tal-istandards tekniċi regolatorji li fuqu dan ir-Regolament huwa bbażat, analizzat il-kostijiet u l-benefiċċji potenzjali relatati u talbet l-opinjoni tal-Grupp tal-Partijiet Ikkonċernati tat-Titoli u s-Swieq stabbilit skont l-Artikolu 37 tar-Regolament (UE) Nru 1095/2010. |
ADOTTAT DAN IR-REGOLAMENT:
Artikolu 1
Il-prinċipji ġenerali
1. L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati jissottomettu t-tipi ta’ rapporti li ġejjin lill-ESMA:
(a) |
il-politiki ta’ u l-proċeduri tal-ipprezzar kif stabbiliti fl-Artikolu 2; |
(b) |
dejta tat-tariffi għall-attivitajiet ta’ klassifikazzjonijiet ta’ kreditu pprovduti taħt il-mudell fejn l-emittent iħallas kif stabbilit fl-Artikolu 3(1); |
(c) |
dejta tat-tariffi għall-attivitajiet ta’ klassifikazzjonijiet ta’ kreditu pprovduti taħt il-mudell fejn l-abbonat jew l-investitur-iħallas kif stabbilit fl-Artikolu 3(2). |
2. L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati jiżguraw l-eżattezza u l-kompletezza tal-informazzjoni u tad-dejta rapportati lill-ESMA.
3. Għal gruppi ta’ aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu, il-membri ta’ kull grupp jistgħu jagħtu mandat lil membru wieħed biex jissottometti r-rapporti meħtieġa skont dan ir-Regolament f’isimhom. Kull aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu li għan-nom tagħha jiġi sottomess rapport bħal dan għandha tiġi identifikata fid-dejta sottomessa lill-ESMA.
Artikolu 2
Il-politiki u l-proċeduri tal-ipprezzar
1. L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati jipprovdu lill-ESMA l-politiki tal-ipprezzar tagħhom, l-istruttura tariffarja jew l-iskedi tariffarji u l-kriterji tal-ipprezzar fir-rigward ta’ dawk l-entitajiet ikklassifikati jew l-istrumenti finanzjarji li fuqhom huma joħorġu l-klassifikazzjonijiet ta’ kreditu u, fejn applikabbli, politiki tal-pprezzar li jirigwardaw is-servizzi anċillari.
2. L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati jiżguraw li għal kull tip ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu offrut, il-politiki tal-prezzijiet ikun fihom jew ikunu akkumpanjati mill-entrati li ġejjin:
(a) |
l-ismijiet tal-persuni responsabbli għall-approvazzjoni u l-manutenzjoni tal-politiki tal-ipprezzar, l-iskedi tariffarji u/jew programmi tariffarji, inklużi dawk responsabbli għall-iffissar ta’ tariffi, l-identifikatur intern, il-funzjoni u d-dipartiment intern li għalihom il-persuni jappartjenu; |
(b) |
kull linja gwida interna għall-applikazzjoni tal-kriterji tal-ipprezzar fil-politiki tal-ipprezzar, kull skeda tariffarja u/jew programm tariffarju relatati mal-istabbiliment ta’ tariffi individwali; |
(c) |
deskrizzjoni dettaljata tal-firxa tariffarja jew l-iskeda tariffarja u l-kriterji applikabbli għat-tipi differenti ta’ tariffi, inklużi dawk stipulati fl-iskedi tariffarji; |
(d) |
deskrizzjoni dettaljata ta’ kull programm tariffarju, inkluż programm ta’ relazzjoni, il-frekwenza ta’ programm ta’ użu, programm ta’ lealtà, jew programm ieħor, u inklużi l-kriterji ta’ applikazzjoni u l-firxa tariffarja, li minnhom il-klassifikazzjonijiet ta’ kreditu individwali jew sett ta’ klassifikazzjoni jistgħu jibbenefikaw f’termini tariffarji; |
(e) |
fejn applikabbli, il-prinċipji tal-ipprezzar u r-regoli li għandhom jintużaw kull meta jkun hemm relazzjoni jew konnessjoni bejn it-tariffi imposti għal servizzi ta’ klasifikazzjoni tal-kreditu u servizzi anċillari jew kull servizz ieħor ipprovdut lill-klijent, skont it-tifsira tat-tieni subparagrafu tal-punt 2 tal-Parti II tat-Taqsima E tal-Anness I għar-Regolament (KE) Nru 1060/2009 (il-klijent), mill-aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu u/jew kull waħda mill-entitajiet li tappartjeni lill-grupp tal-aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu skont it-tifsira tal-Artikoli 1 u 2 tad-Direttiva tal-Kunsill 83/349/KEE (4), kif ukoll kull entità marbuta mal-aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu jew kumpanija oħra tal-grupp tal-aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu permezz ta’ relazzjoni skont it-tifsira tal-Artikolu 12(1) tad-Direttiva 83/349/KEE; |
(f) |
l-ambitu ġeografiku tal-applikazzjoni tal-politika tal-ipprezzar, skeda tariffarja jew programm tariffarju f’dak li għandu x’jaqsam mal-lokazzjoni tal-klijenti u l-aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu jew l-aġenziji li japplikaw il-politika tal-ipprezzar, l-iskeda tariffarja jew il-programm tariffarju; |
(g) |
l-ismijiet tal-persuni awtorizzati biex jiffissaw tariffi u imposti oħra skont il-politika tal-ipprezzar rispettiva, skeda tariffarja jew programm tariffarju, inklużi dawk responsabbli għall-iffissar ta’ tariffi, l-identifikatur intern, il-funzjoni u d-dipartiment intern li għalihom jappartjenu l-persuni. |
3. L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati jiżguraw li l-proċeduri tal-ipprezzar ikun fihom jew ikunu akkumpanjati mill-entrati li ġejjin:
(a) |
l-ismijiet tal-persuni responsabbli għall-approvazzjoni u l-manutenzjoni tal-proċeduri li jimplimentaw il-politiki tal-ipprezzar, inklużi dawk responsabbli għall-iffissar ta’ tariffi, l-identifikatur intern, il-funzjoni u d-dipartiment intern li għalihom jappartjenu l-persuni; |
(b) |
deskrizzjoni dettaljata tal-proċeduri u l-kontrolli fis-seħħ biex dawn jiżguraw u jimmonitorjaw il-konformità stretta mal-politiki tal-ipprezzar; |
(c) |
deskrizzjoni dettaljata tal-proċeduri fis-seħħ għat-tnaqqis tat-tariffi jew biex b’mod ieħor wieħed jitbiegħed mill-iskedi tariffarji jew mill-programmi tariffarji; |
(d) |
l-ismijiet tal-persuni direttament responsabbli għall-monitoraġġ tal-applikazzjoni tal-politiki tal-ipprezzar għal tariffi individwali, inkluż l-identifikatur intern, il-funzjoni u d-dipartiment intern li għalihom jappartjenu l-persuni; |
(e) |
l-ismijiet tal-persuni direttament responsabbli għall-iżgurar tal-konformità tat-tariffi individwali mal-politiki tal-ipprezzar, inkluż l-identifikatur intern, il-funzjoni u dipartiment intern li għalihom jappartjenu l-persuni; |
(f) |
deskrizzjoni dettaljata tal-miżuri li għandhom jiġu adottati f’każ ta’ ksur tal-politiki tal-ipprezzar, tal-iskedi tariffarji, il-programmi u l-proċeduri tariffarji; |
(g) |
deskrizzjoni dettaljata tal-proċedura għar-rappurtar lill-ESMA ta’ kull ksur materjali ta’ politiki jew proċeduri tal-ipprezzar li jista’ jirriżulta fi ksur tal-punt 3c tat-Taqsima B tal-Anness I tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009. |
Artikolu 3
Lista’ ta’ tariffi imposti fuq kull klijent
1. L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati li jipprovdu klassifikazzjonijiet tal-kreditu fuq mudell fejn l-emittent iħallas, jipprovdu lill-ESMA t-tariffi imposti fuqkull klijent għall-klassifikazzjonijiet tal-kreditu individwali u kull servizzi anċillari għal kull entità ġuridika kif ukoll dawk aggregati minn grupp ta’ kumpaniji.
2. L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati li jipprovdu klassifikazzjonijiet tal-kreditu fuq mudell fejn l-abbonat jew l-investitur iħallas, jipprovdu lill-ESMA, fuq bażi għal kull klijent, it-tariffi totali mħallsa għal servizzi bħal dawn kif ukoll għas-servizzi anċillari pprovduti.
3. Kull devjazzjoni mill-politiki jew mill-proċeduri tal-ipprezzar, jew in-nuqqas ta’ applikazzjoni ta’ politika tal-ipprezzar, skeda tariffarja jew programm tariffarju, jew proċedura tal-ipprezzar għal klassifikazzjoni tiġi rreġistrata mill-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati, b’identifikazzjoni ċara tal-ispjegazzjonijiet ewlenin għad-devjazzjoni u l-klassifikazzjoni individwali involuti fil-format stipulat fit-Tabella 1 tal-Anness II. Dawn ir-rekords jitqiegħdu għad-dispożizzjoni tal-ESMA meta jintalbu.
Artikolu 4
It-tipi ta’ klassifikazzjonijiet ta’ kreditu
L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu jikklassifikaw il-klassifikazzjonijiet li jridu jiġu rrapportati skont it-tipi definiti fl-Artikolu 3 tar-Regolament ta’ Delega tal-Kummissjoni (UE) 2015/2 (5).
Artikolu 5
Dejta li għandha tiġi pprovduta
1. L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati jipprovdu lill-ESMA l-entrati stabbiliti fl-Artikolu 2(2) u (3), u d-dejta stipulata fit-Tabelli minn1 sa 4 tal-Anness I, kif ukoll il-politiki tal-ipprezzar, l-iskedi tariffarji, il-programmi u l-proċeduri tariffarji f’fajls separati.
2. L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati jipprovdu lill-ESMA bid-dejta stabbilita fit-Tabelli 1 u 2 tal-Anness II għad-dejta tariffarja dwar kull klassifikazzjoni tal-kreditu individwali maħruġa u t-tariffi imposti għal klassifikazzjonijiet tal-kreditu u kull servizz anċillari għal kull klijent skont l-Artikolu 3(1).
3. L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati li pprovdew klassifikazzjonijiet tal-kreditu fuq il-mudell fejn l-abbonat jew l-investitur iħallas tipprovdi lill-ESMA d-dejta stipulata fit-Tabella 1 tal-Anness III għal kull klijent tas-servizzi ta’ klassifikazzjonijiet tal-kreditu pprovduti, skont l-Artikolu 3(2).
4. Id-dejta speċifikata fit-Tabelli minn 1 sa 4 tal-Anness I, it-tabelli 1 u 2 tal-Anness II, u t-Tabella 1 tal-Anness III tiġi sottomessa lill-ESMA f’fajls separati.
Artikolu 6
Ir-rappurtar inizjali
1. Kull aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrata tipprovdi d-dejta lill-ESMA billi timla t-tabelli minn 1 sa 4 tal-Anness I u fajls separati għall-politiki tal-ipprezzar, l-iskedi tariffarji, il-programmi u l-proċeduri tariffarji li hija qed tapplika għal kull tip ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu li fih hija attiva, skont l-Artikolu 5(1), fi żmien 30 jum wara d-data tad-dħul fis-seħħ ta’ dan ir-Regolament.
2. Ir-rapportar inizjali dwar it-tariffi msemmija fl-Artikolu 5(2) u (3) jiġi sottomess lill-ESMA disa’ xhur wara d-data tad-dħul fis-seħħ ta’ dan ir-Regolament u jinkludi d-dejta miġbura mid-data tad-dħul fis-seħħ ta’ dan ir-Regolament sat-30 ta’ Ġunju 2015.
3. It-tieni rapport dwar it-tariffi msemmi fl-Artikolu 5(2) u (3) jiġi sottomess lill-ESMA sal-31 ta’ Marzu 2016 u jinkludi d-dejta miġbura mill-1 ta’ Lulju 2015 sal-31 ta’ Diċembru 2015.
Artikolu 7
Ir-rappurtar kontinwu
1. Mingħajr preġudizzju għar-rekwiżiti ta’ rappurtar inizjali stabbiliti fl-Artikolu 6, l-informazzjoni sottomessa skont l-Artikolu 5 tiġi sottomessa fuq bażi annwali sal-31 ta’ Marzu u tinkludi dejta u politiki tal-ipprezzar, skedi tariffarji, programmi tariffarji, u proċeduri tariffarji li jirrelataw mas-sena kalendarja preċedenti.
2. Mingħajr preġudizzju għall-paragrafu 1, bidliet materjali għall-politiki tal-ipprezzar, l-iskedi tariffarji, il-programmi u l-proċeduri tariffarji jiġu rrappurtati lill-ESMA fuq bażi kontinwa mingħajr dewmien żejjed wara l-adozzjoni tagħhom u l-aktar tard sa 30 jum wara l-implimentazzjoni tagħhom.
3. L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati jinnotifikaw lill-ESMA minnufih dwar kull ċirkostanza eċċezzjonali li tista’ tipprevjeni jew iddewwem b’mod temporanju ir-rappurtar skont dan ir-Regolament.
Artikolu 8
Proċeduri tar-rapportar
1. L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati jissottomettu l-fajls tad-dejta skont l-istruzzjonijiet tekniċi pprovduti mill-ESMA u billi jużaw is-sistema ta’ rapportar stabbilita mill-ESMA.
2. L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati jaħżnu l-fajls tad-dejta mibgħuta u li jkunu waslu għand l-ESMA skont l-Artikolu 5 kif ukoll ir-rekords ta’ devjazzjoni msemmija fl-Artikolu 3(3) f’forma elettronika għal mill-inqas ħames snin. Dawn il-fajls jitqiegħdu għad-dispożizzjoni tal-ESMA meta jintalbu.
3. Meta aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrata tidentifika żbalji fattwali f’dejta li tkun ġiet irrapportata, tinforma lill-ESMA mingħajr dewmien żejjed u tikkoreġi d-dejta rilevanti skont l-istruzzjonijiet tekniċi pprovduti mill-ESMA.
Artikolu 9
Dħul fis-seħħ
Dan ir-Regolament jidħol fis-seħħ fl-għoxrin jum wara l-pubblikazzjoni tiegħu f”Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea.
Dan ir-Regolament jorbot fl-intier tiegħu u japplika direttament fl-Istati Membri kollha.
Magħmul fi Brussell, it-30 ta’ Settembru 2014.
Għall-Kummissjoni
Il-President
José Manuel BARROSO
(1) ĠU L 302, 17.11.2009, p. 1.
(2) Ir-Regolament (UE) Nru 575/2013 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tas-26 ta’ Ġunju 2013 dwar ir-rekwiżiti prudenzjali għall-istituzzjonijiet ta’ kreditu u d-ditti tal-investiment u li jemenda r-Regolament (UE) Nru 648/2012 (ĠU L 176, 27.6.2013, p. 1).
(3) Ir-Regolament (UE) Nru 1095/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-24 ta’ Novembru 2010 li jistabbilixxi Awtorità Superviżorja Ewropea (Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq) u li jemenda d-Deċiżjoni Nru 716/2009/KE u jħassar id-Deċiżjoni tal-Kummissjoni 2009/77/KE (ĠU L 331, 15.12.2010, p. 84).
(4) Is-seba’ Direttiva tal-Kunsill 83/349/KEE tat-13 ta’ Ġunju 1983 ibbażata fuq l-Artikolu 54(3)(g) tat-Trattat dwar il-kontijiet konsolidati, (ĠU L 193, 18.7.1983, p. 1).
(5) Regolament ta’ Delega tal-Kummissjoni (UE) 2015/2 tat-30 ta’ Settembru 2014 li jissupplimenta r-Regolament (KE) Nru 1060/2009 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward tal-istandards tekniċi regolatorji għas-sottomissjoni tal-informazzjoni li l-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandhom jagħmlu disponibbli f’repożitorju ċentrali stabbilit mill-Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq (Ara l-paġna 24 ta’ dan il-Ġurnal Uffiċjali).
ANNESS I
Tabella 1
Ir-rappurtar ta’ politiki tariffarji għal kull klassi ta’ klassifikazzjoni fis-seħħ u aġġornamenti materjali sussegwenti
Nru |
Isem il-każella |
Deskrizzjoni |
Tip |
Standard |
||||||||||||||
1 |
Identifikatur tas-CRA (Credit Rating Agency) |
Kodiċi użata biex tidentifika l-aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu ta’ rappurtar. Hija pprovduta mill-ESMA mar-reġistrazzjoni. |
Mandatorju |
|
||||||||||||||
2 |
L-ambitu tas-CRA |
Identifikazzjoni tas-CRAs li japplikaw il-politika tal-ipprezzar |
Mandatorju |
ISO 17442 |
||||||||||||||
3 |
Identifikatur tal-politika tal-ipprezzar |
Identifikatur uniku tal-politika tal-ipprezzar li jinżamm. Il-bidliet kollha minbarra l-ambitu ta’ tipi ta’ klassifikazzjoni koperti mill-politika tal-ipprezzar għandhom iżżommu l-istess identifikatur uniku. Bidliet fl-ambitu jeħtieġu identifikatur tal-ippreżżar ġdid. |
Mandatorju |
L-identifikatur tal-politika tal-ipprezzar f’format “PP_[identifikatur intern tal-politika tal-ipprezzar]” |
||||||||||||||
4 |
Data tal-validità tal-Politika tal-Ipprezzar |
Id-data li minnha l-politika tal-ipprezzar hija valida. |
Mandatorju |
Il-Format tad-Data skont l-ISO 8601 (SSSS-XX-JJ). |
||||||||||||||
5 |
Data tat-tmiem tal-Politika tal-Ipprezzar |
Tmiem id-data ta’ validità tal-politika tal-ipprezzar. |
Mandatorju |
Il-Format tad-Data skont l-ISO 8601 (SSSS-XX-JJ) jew 9999-01-01 |
||||||||||||||
6 |
Indikazzjoni ta’ mudell |
Indikazzjoni ta’ jekk il-politika tal-ipprezzar tirreferix għall-mudell “l-emittent iħallas” jew “l-investitur iħallas” jew “l-abbonat iħallas.” L-ESMA tifhem li s-CRAs jistgħu joperaw is-servizzi taħt aktar minn mudell wieħed u għalhekk huwa possibbli li politika tal-ipprezzar tkun tista’ tintuża għaż-żewġ tipi ta’ mudelli. F’tali każijiet I u S jistgħu jintgħażlu t-tnejn. |
Mandatorju |
|
||||||||||||||
7 |
Ambitu tal-iskala ta’ klassifikazzjoni |
Deskrizzjoni tat-tip ta’ klassifikazzjonijiet jew servizzi anċillari inklużi jew koperti mill-politika tal-ipprezzar. |
Mandatorju |
Indikazzjoni dwar jekk il-politika tal-ipprezzar tapplikax għal wieħed jew aktar minn:
|
||||||||||||||
8 |
Is-segmenti tal-industrija tal-politika tal-ipprezzar |
Għar-rappurtar ta’ klassifikazzjoni korporattiva indika jekk il-politika tal-ipprezzar tapplikax għal klassifikazzjoni f’wieħed minn dawn is-segmenti tal-industrija li ġejjin: (i) finanzjarju, (ii) tal-assigurazzjoni, (iii) korporattivi oħra |
Mandatorju Applikabbli biss jekk tiddaħħal l-ittra “C” fil-każella 7 “Ambitu tal-politika tal-ipprezzar” |
Indikazzjoni dwar jekk il-politika tal-ipprezzar tapplikax għal wieħed jew aktar minn:
|
||||||||||||||
9 |
Klassi ta’ assi tal-politika tal-ipprezzar |
Għar-rappurtar ta’ klassifikazzjonijiet ta’ finanzjamenti strutturati indika jekk il-politika tal-ipprezzar tapplikax għal klassifikazzjonijiet f’wieħed minn dawn is-segmenti li ġejjin: (i) RMBS, (ii) ABS, (iii) CMBS, (iv) CDO, (v)ABCP, (vi) oħrajn. |
Mandatorju Applikabbli biss jekk tiddaħħal l-ittra”T” fil-każella 7 “Kamp ta’ applikazzjoni tal-politika tal-ipprezzar” |
Indika jekk il-politika tal-ipprezzar tapplikax għal wieħed jew aktar minn:
|
||||||||||||||
10 |
Settur |
Għar-rappurtar ta’ klassifikazzjonijiet sovrani u tal-finanzi pubbliċi indika jekk il-politika tal-ipprezzar tapplikax għal klassifikazzjonijiet f’wieħed minn dawn is-segmenti li ġejjin: (i) Klassifikazzjoni mill-Istat, (ii) klassifikazzjoni ta’ awtorità lokali jew reġjonali, (iii) Organizzazzjonijiet supranazzjonali (għajr istituzzjonijiet finanzjarji internazzjonali), (iv) entitajiet pubbliċi, (v) Istituzzjonijiet finanzjarji internazzjonali. |
Mandatorju Applikabbli biss jekk tiddaħħal l-ittra “S” fil-każella 7 “Kamp ta’ applikazzjoni tal-politika tal-ipprezzar” |
Indika jekk il-politika tal-ipprezzar tapplikax għal wieħed jew aktar minn:
|
||||||||||||||
11 |
Politika tal-ipprezzar preċedenti |
L-identifikazzjoni tal-politika tal-ipprezzar ta’ qabel li l-politika attwali qed tissostitwixxi. |
Mandatorju Applikabbli jekk il-politika tal-ipprezzar attwali tbiddel il-kamp ta’ applikazzjoni ta’ politika tal-ipprezzar preċedenti |
L-identifikatur tal-politika tal-ipprezzar f’format “PP_[identifikatur intern tal-politika tal-ipprezzar]” |
||||||||||||||
12 |
Isem il-fajl tal-politika tal-ipprezzar |
Isem il-fajl tal-politika tal-ipprezzar. Jiġu rrappurtati f’format ZIP |
Mandatorju |
|
Tabella 2
Ir-rappurtar ta’ skedi tariffarji għal kull klassi ta’ klassifikazzjoni fis-seħħ u aġġornamenti materjali sussegwenti
Nru. |
Isem il-każella |
Deskrizzjoni |
Tip |
Standard |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
Identifikatur tas-CRA (Credit Rating Agency) |
Kodiċi użata biex tidentifika l-aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu ta’ rappurtar. Hija pprovduta mill-ESMA mar-reġistrazzjoni. |
Mandatorju |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
2 |
L-ambitu tas-CRA |
Identifikazzjoni tas-CRAs li japplikaw l-iskeda tariffarja. |
Mandatorju |
ISO 17442 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
3 |
Identifikatur tal-iskeda tariffarja |
Identifikatur uniku tal-iskeda tariffarja li għandha tinżamm maż-żmien. Il-bidliet kollha minbarra l-ambitu tat-tipi ta’ klassifikazzjoni koperti mill-iskeda tariffarji għandhom iżommu l-istess identifikatur uniku. Bidliet fl-ambitu jitolbu identifikatur ġdid għall-iskeda tariffarja. |
Mandatorju |
Identifikatur għall-iskeda tariffarja fil-format “FS_[identifikatur għall-iskeda tariffarja intern]” |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
4 |
Identifikatur tal-politika tal-ipprezzar |
Identifikazzjoni tal-politika tal-ipprezzar li l-iskeda tariffarja hija maħsuba li timplementa. Dan l-identifikatur tal-politika tal-ipprezzar għandu jikkorrispondi mal-identifikatur(i) stabbilit(i) skont it-Tabella 1 tal-Anness I. |
Mandatorju |
L-identifikatur tal-politika tal-ipprezzar f’format “PP_[identifikatur tal-politika tal-ipprezzar intern]” |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
5 |
Data tal-validità tal-iskeda tariffarja |
Id-data minn meta l-iskeda tariffarja hija valida. |
Mandatorju |
Il-format tad-Data skont l-ISO 8601 (SSSS-XX-JJ). |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
6 |
Data ta’ tmiem l-iskeda tariffarja |
Data ta’ tmiem il-validità tal-iskeda tariffarja |
Mandatorju |
Il-Format tad-Data skont l-ISO 8601 (SSSS-XX-JJ) jew 9999-01-01 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
7 |
Indikazzjoni ta’ mudell |
Indikazzjoni dwar jekk l-iskeda tariffarja tirrigwardax il-klassifikazzjoni fejn l-emittent iħallas jew il-mudell fejn l-investitur iħallas. |
Mandatorju |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
8 |
Ambitu tat-tip ta’ klassifikazzjoni tal-iskeda tariffarja |
Deskrizzjoni tat-tip ta’ klassifikazzjonijiet jew servizzi anċillari inklużi fl-iskeda tariffarja. |
Mandatorju |
Indikazzjoni dwar jekk l-iskeda tariffarja tapplikax għal wieħed jew aktar minn:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
9 |
Is-segment tal-industrija tal-iskeda tariffarja |
Għar-rappurtar ta’ klassifikazzjonijiet korporattivi indika jekk l-iskeda tariffarja tapplikax għal klassifikazzjonijiet f’xi waħda minn dawn is-segmenti tal-industrija: (i) finanzjarju, (ii) tal-assigurazzjoni, (iii) korporattivi oħra |
Mandatorju Applikabbli biss jekk tiddaħħal l-ittra “C” fil-kaxxa 8 “Ambitu tat-tip ta’ klassifikazzjoni tal-iskeda tariffarja” |
Indikazzjoni dwar jekk l-iskeda tariffarja tapplikax għal wieħed jew aktar minn:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
10 |
Klassi ta’ assi tal-iskeda tariffarja |
Għar-rappurtar ta’ klassifikazzjonijiet ta’ finanzjamenti strutturati indika jekk l-iskeda tariffarja tapplikax għal klassifikazzjonijiet f’wieħed mis-segmenti li ġejjn: (i) RMBS, (ii) ABS, (iii) CMBS, (iv) CDO, (v)ABCP, (vi) oħrajn. |
Mandatorju Applikabbli biss jekk tiddaħħal l-ittra”T” fil-kaxxa 8 “Kamp ta’ applikazzjoni tat-tip ta’ klassifikazzjoni tal-iskedi tariffarji” |
Indikazzjoni dwar jekk l-iskeda tariffarja tapplikax għal wieħed jew aktar minn:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
11 |
Il-kaxxa tal-iskeda tariffarja |
Għar-rappurtar ta’ klassifikazzjonijiet sovrani u tal-finanzi pubbliċi indika jekk l-iskeda tariffarja tapplikax għal klassifikazzjonijiet f’wieħed minn dawn is-segmenti li ġejjin: Klassifikazzjoni mill-Istat, (ii) Klassifikazzjoni ta’ awtorità lokali jew reġjonali, (iii) organizzazzjonijiet supranazzjonali (għajr istituzzjonijiet finanzjarji internazzjonali), (iv) entitajiet pubbliċi, (v) Istituzzjonijiet finanzjarji internazzjonali. |
Mandatorju Applikabbli biss jekk tiddaħħal l-ittra “T” fil-kaxxa 8 “Ambitu tat-tip ta’ klassifikazzjoni tal-iskedi tariffarji” |
Indikazzjoni dwar jekk l-iskeda tariffarja tapplikax għal wieħed jew aktar minn:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
12 |
Subassi tal-iskeda tariffarja |
Jiddefinixxi l-klassijiet sub-assi għall-klassifikazzjonijiet ta’ finanzjamentii strutturati. |
Mandatorju Applikabbli biss jekk tiddaħħal l-ittra “T” fil-kaxxa 8 u l-kliem “Klassi ta’ assi” = “ABS” jew “RMBS” jew “CDO” jew “OTH”. |
Indikazzjoni dwar jekk l-iskeda tariffarja tapplikax għal wieħed jew aktar minn:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
13 |
Skeda Tariffarja preċedenti |
L-identifikazzjoni tal-iskeda tariffarja ta’ qabel li l-iskeda tariffarja attwali qed tissostitwixxi. |
Applikabbli jekk l-iskeda tariffarja attwali tbiddel il-kamp tal-applikazzjoni ta’ skeda tariffarja preċedenti |
Identifikatur tal-iskeda tariffarja fil-format “FS_ [Identifikatur tal-iskeda tariffarja intern]” |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
14 |
Isem il-fajl tal-iskeda tariffarja |
Isem il-fajl tal-iskeda tariffarja Għandhom jiġu rrappurtati f’format zip |
Mandatorju |
|
Tabella 3
Rappurtar ta’ programmi tariffarji għal kull klassi ta’ klassifikazzjoni fis-seħħ u aġġornamenti materjali sussegwenti
Nru |
Isem il-kaxxa |
Deskrizzjoni |
Tip |
Standard |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
Identifikatur tas-CRA |
Kodiċi użata biex tidentifika l-aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu ta’ rappurtar. Hija pprovduta mill-ESMA mar-reġistrazzjoni. |
Mandatorju |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
2 |
L-ambitu tas-CRA |
Identifikazzjoni tas-CRAs li japplikaw il-programm tariffarju. |
Mandatorju |
ISO 17442 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
3 |
Identifikatur tal-programm tariffarju |
Identifikatur uniku tal-programm tariffarju li jinżamm matul iż-żmien. Il-bidliet kollha minbarra l-ambitu ta’ tipi ta’ klassifikazzjoni jew tip ta’ programm kopert mill-programm tariffarju għandhom iżommu l-istess identifikatur uniku. Bidliet fl-ambitu jeħtieġu identifikatur tal-programm tariffarju ġdid. |
Mandatorju |
Identifikatur tal-programm tariffarju fil-format “FP_[identifikatur tal-programm tariffarju intern]” |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
4 |
Identifikatur tal-politika tal-ipprezzar |
Identifikazzjoni ta’ politika tal-ipprezzar li l-programm tariffarju huwa maħsub li jimplimenta. Dan l-identifikatur tal-politika tal-ipprezzar għandu jikkorrispondi mal-identifikatur(i) stabbilit(i) skont it-Tabella 1 tal-Anness I. |
Mandatorju |
Identifikatur tal-politika tal-ipprezzar f’format “PP_ [identifikatur tal-politika tal-ipprezzar intern]” |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
5 |
Data tal-validità tal-programm tariffarju |
Id-data minn meta l-programm tariffarju huwa validu. |
Mandatorju |
Il-Format tad-Data skont l-ISO 8601 (SSSS-XX-JJ). |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
6 |
Data tat-tmiem tal-programm tariffarju |
L-aħħar data tal-validità tal-programm tariffarju. |
Mandatorju |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
7 |
Indikazzjoni ta’ mudell |
Indikazzjoni dwar jekk il-programm tariffarju jirrigwardax il-mudell ta’ klassifikazzjonijiet fejn l-emittent iħallas, il-mudell fejn l-investitur iħallas jew dak fejn l-abbonat iħallas. |
Mandatorju |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
8 |
L-ambitu tat-tip ta’ klassifikazzjoni tal-programm tariffarju |
Deskrizzjoni tat-tip ta’ klassifikazzjonijiet jew servizzi anċillari inklużi fil-programm tariffarju. |
Mandatorju |
Indikazzjoni dwar jekk il-programm tariffarju japplikax għal wieħed jew aktar minn:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
9 |
Is-segment tal-industrija tal-programm tariffarju. |
Għar-rappurtar ta’ klassifikazzjonijiet korporattivi indika jekk il-programm tariffarju japplikax għal klassifikazzjonijiet f’xi waħda minn dawn is-segmenti tal-industrija: (i) finanzjarju, (ii) tal-assigurazzjoni, (iii) korporattivi oħra |
Mandatorju Applikabbli biss jekk tiddaħħal l-ittra “C” fil-kaxxa 8 “Ambitu tal-programm tariffarju” |
Indikazzjoni dwar jekk il-programm tariffarju japplikax għal wieħed jew aktar minn:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
10 |
Klassi ta’ assi tal-programm tariffarju |
Għar-rappurtar ta’ klassifikazzjonijiet ta’ finanzjamenti strutturati indika jekk il-programm tariffarju japplikax għal klassifikazzjonijiet f’wieħed mis-segmenti li ġejjn: (i) RMBS, (ii) ABS, (iii) CMBS, (iv) CDO, (v) ABCP, (vi) oħrajn. |
Mandatorju Applikabbli biss jekk tiddaħħal l-ittra “T” fil-kaxxa 8 “Ambitu tal-klassifikazzjoni tal-programm tariffarju” |
Indikazzjoni dwar jekk il-programm tariffarju japplikax għal wieħed jew aktar minn:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
11 |
Il-kaxxa tal-programm tariffarju |
Għar-rappurtar ta’ klassifikazzjonijiet ta’-finanzi sovrani u pubbliċi indika jekk il-programm tariffarju japplikax għal klassifikazzjonijiet f’wieħed minn dawn is-segmenti li ġejjin: (i) Klassifikazzjoni tal-Istat, (ii) Klassifikazzjoni ta’ awtorità lokali jew reġjonali, (iii) organizzazzjonijiet supranazzjonali (għajr istituzzjonijiet finanzjarji internazzjonali), (iv) entitajiet pubbliċi, (v) istituzzjonijiet finanzjarji internazzjonali. |
Mandatorju Applikabbli biss jekk tiddaħħal l-ittra “S” fil-kaxxa 8 “Ambitu tat-tip ta’ klassifikazzjoni tal-programm tariffarju” |
Indikazzjoni dwar jekk il-programm tariffarju japplikax għal wieħed jew aktar minn:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
12 |
Subassi tal-programm tariffarju |
Jiddefinixxi l-klassijiet sub-assi għall-klassifikazzjonijiet ta’ finanzjamenti strutturati. |
Mandatorju Applikabbli biss jekk tiddaħħal l-ittra “T” fil-kaxxa 8 u l-kliem “Klassi ta’ assi” = “ABS” jew “RMBS” jew “CDO” jew “OTH”. |
Indikazzjoni dwar jekk il-programm tariffarju japplikax għal wieħed jew aktar minn:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
13 |
Tip ta’ programm inkluż |
Deskrizzjoni tat-tip ta’ programm inkluż fil-programm tariffarju, bħal pereżempju jekk ikun relatat ma’ u/jew jinkludi programm tal-frekwenza tal-użu, programm ta’ lealtà, programmi multi-issuance, xiri ta’ pakkett jew klassifikazzjonijiet ta’ kreditu jew tipi oħra ta’ programmi. |
|
Indika jekk il-programm tariffarju japplikax għal wieħed jew aktar minn:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
14 |
Programm tariffarju preċedenti |
L-identifikazzjoni tal-programm tariffarju ta’ qabel li l-programm tariffarju attwali qed jissostitwixxi. |
Mandatorju Applikabbli jekk il-programm tariffarju attwali jbiddel l-ambitu tal-applikazzjoni ta’ programm tariffarju preċedenti. |
Identifikatur tal-programm tariffarju fil-format “FP_[identifikatur tal-programm tariffarju intern]” |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
15 |
Skeda/skedi tariffarja/i |
Numru uniku ta’ identifikazzjoni ta’ kull skeda tariffarja applikabbli jew marbut mal-programm tariffarju. Dan l-identifikatur tal-iskeda tariffarja għandu jikkorrispondi mal-identifikatur(i) stabbilit/i skont it-Tabella 2 tal-Anness I. |
Mandatorju jekk applikabbli |
Identifikatur tal-iskeda tariffarja fil-format “FS_ [identifikatur tal-iskeda tariffarja intern]” |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
16 |
Isem il-fajl tal-programm tariffarju |
Isem il-fajl tal-politika tal-programm tariffarju Għandu jiġi rrappurtat f’format ZIP |
Mandatorju |
|
Tabella 4
Ir-rappurtar tal-proċeduri tal-ipprezzar fis-seħħ u aġġornamenti materjali sussegwenti
Nru |
Isem il-kaxxa |
Deskrizzjoni |
Tip |
Standard |
1 |
Identifikatur tas-CRA |
Kodiċi użata biex tidentifika l-aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu ta’ rappurtar. Hija prevista mill-ESMA mar-reġistrazzjoni. |
Mandatorju. |
|
2 |
L-ambitu tas-CRA |
Identifikazzjoni tas-CRAs li japplikaw il-proċedura tal-ipprezzar. |
Mandatorju. |
ISO 17442 |
3 |
Il-proċedura tal-identifikazzjoni |
Identifikatur uniku tal-proċedura tal-ipprezzar li għandu jinżamm matul iż-żmien. |
Mandatorju. |
|
4 |
Identifikatur tal-politika tal-ipprezzar |
L-identifikazzjoni tal-politika jew tal-politiki tal-ipprezzar li l-proċedura tal-ipprezzar hija maħsuba biex timplimenta. Dan l-identifikatur tal-politika tal-ipprezzar għandu jikkorrispondi mal-identifikatur(i) stabbilit(i) fit-Tabella 2 tal-Anness I. |
Mandatorju. |
L-identifikatur tal-politika tal-ipprezzar fil-format “PP_ [identifikatur tal-politika tal-ipprezzar intern]” |
5 |
Identifikatur tal-iskeda tariffarja |
Identifikazzjoni tal-iskeda (i) li l-proċedura tal-ipprezzar hija maħsuba li timplementa. Dan l-identifikatur tal-iskeda tariffarja għandu jikkorrispondi mal-identifikatur(i) stabbilit/i fit-Tabella 2 tal-Anness I. |
Mandatorju. Jekk applikabbli. |
Identifikatur tal-iskeda tariffarja fil-format “FS_ [identifikatur skeda ta’ tariffi interni]” |
6 |
Identifikatur tal-programm tariffarju |
Identifikazzjoni tal-programm tariffarju/tal-programmi tariffarji li l-proċedura tal-ipprezzar hija maħsuba li timplimenta. Dan l-identifikatur tal-programm tariffarju għandu jikkorrispondi għall-identifikatur(i) stabbilit/i fit-Tabella 3 tal-Anness I. |
Mandatorju. Jekk applikabbli. |
Identifikatur tal-programm tariffarju fil-format “FP_[identifikatur tal-programm tariffarju intern]” |
7 |
Data tal-validità tal-proċedura tal-ipprezzar |
Id-data li minnha l-proċedura tal-ipprezzar hi valida. |
Mandatorju. |
Il-format tad-data skont l-ISO 8601 (SSSS-XX-JJ). |
8 |
Data tat-tmiem tal-proċedura tal-ipprezzar |
Data tat-tmiem tal-validità tal-proċedura tal-ipprezzar |
Mandatorju. |
Il-Format tad-Data skont l-ISO 8601 (SSSS-XX-JJ) jew 9999-01-01 |
9 |
Isem il-fajl tal-proċedura tal-ipprezzar |
Isem il-fajl tal-proċedura tal-ipprezzar Għandu jiġi rrappurtat f’format ZIP |
Mandatorju. |
|
ANNESS II
Tabella 1
Dejta li għandha tiġi rapportata lill-ESMA għal kull klassifikazzjoni tal-kreditu individwali assenjata taħt il-mudell fejn l-emittent iħallas
Nru |
Isem il-kaxxa |
Deskrizzjoni |
Tip |
Standard |
||||
1 |
Identifikatur tas-CRA |
Kodiċi użata biex tidentifika l-aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu ta’ rappurtar. Hija prevista mill-ESMA mar-reġistrazzjoni. |
Mandatorju. |
|
||||
2 |
Sena ta’ rappurtar |
Is-sena kalendarja li għaliha jirreferi l-perjodu ta’ rappurtar. |
Mandatorju. |
Format: SSSS |
||||
3 |
Identifikatur tal-klassifikazzjoni |
Identifikatur uniku tal-klassifikazzjoni. Għandu jinżamm l-istess matul iż-żmien u jkun jikkorrispondi mal-identifikatur irrappurtat skont ir-Regolament ta’ Delega (UE) 2015/2 |
Mandatorju. |
— |
||||
4 |
Data tal-bidu tal-klassifikazzjoni tal-kuntratt |
Data tal-kuntratt inizjali għas-servizz ta’ klassifikazzjoni. Tipikament ikun jikkorrispondi għad-data li fiha t-tariffi għas-servizzi ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu huma stabbiliti. |
Mandatorju. |
Il-Format tad-Data u l-Ħin Estiżi skont l-ISO 8601: SSSS-XX-JJ |
||||
5 |
Skeda tariffarja użata |
Identifikatur uniku tal-iskeda tariffarja li taħtha ġew stabbiliti t-tariffi. Dan l-identifikatur tal-iskeda tariffarja għandu jikkorrispondi għall-identifikatur (i) stabbilit/i fit-Tabella 2 tal-Anness I. Fejn l-ebda skeda tariffarja ma ntużat biex jiġi ffissat il-prezz, irid jintuża l-identifikatur tal-politika tal-ipprezzar. Dan l-identifikatur tal-politika tal-ipprezzar għandu jikkorrispondi mal-identifikatur(i) stabbilit(i) fit-Tabella 1 tal-Anness I. Jekk ma ġew applikati la politika tal-ipprezzar u lanqas skeda tariffarja, għandha tintuża “N”. |
Mandatorju. |
Skeda tariffarja f’format “FS [identifikatur ta’ skeda tariffarja intern]” jew identifikatur ta’ politika tal-ipprezzar fil-format “PP_ [identifikatur tal-politika tal-ipprezzar intern]” “N” Mhux applikat |
||||
6 |
Persuna(i) responsabbli għall-ipprezzar |
Identifikatur intern assenjat mis-CRA lill-persuna (i) responsabbli għall-iffissar tat-tariffi li jirrigwardaw il-klassifikazzjoni, jew billi tiġi applikata l-iskeda tariffarja applikabbli u/jew il-programm tariffarju jew il-persuna li tapprova l-eċċezzjonijiet jew l-iskontijiet fl-iskeda tariffarja u/jew fil-programm tariffarju. |
Mandatorju. |
L-identifikatur intern tal-persuna responsabbli |
||||
7 |
Identifikatur tal-Klijenti |
Kodiċi uniku assenjat mis-CRA biex jidentifika l-Klijent. Tipikament dan għandu jikkorrispondi mal-emittent tal-istrument jew l-entità, iżda fl-ebda każ m’għandu jtkun SPV. Għal strumenti Finanzjarji Strutturati l-kodiċi uniku għandu jidentifika l-oriġinatur jew l-entità oħra li mil-lat ekonomiku (eż. l-arranġatur), direttament jew indirettament permezz ta’ SPV jew SIV, effettivament jinnegozja t-tariffi mal-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu. Dan għandu jikkorrispondi għal Klijent Identifikatur wieħed identifikat fit-Tabella 2 tal-Anness II. |
Mandatorju. |
|
||||
8 |
Indikazzjoni dwar jekk il-klassifikazzjoni individwali bbenefikatx minn eżenzjoni tariffarja jew minn tnaqqis tariffarju |
Ċerti klassifikazzjonijiet tal-kreditu jistgħu ma jħallsux tariffa diretta individwali/jew jistgħu jibbenefikaw minn tnaqqis billi l-klijent seta’ ħallas għal sett ta’ klassifikazzjonijiet, ammont nominali ta’ ħruġ annwali (jew perjodu stabbilit ieħor), tariffa fissa, jew ikun parti minn “pakkett” ta’ klassifikazzjonijiet (“Tariffa ta’ Grupp”). Din il-kaxxa tidentifika jekk il-klassifikazzjoni individwali hijiex koperta minn tali arranġament mal-Klijent. |
Mandatorju. |
|
||||
9 |
L-ammont totali ta’ tariffi ċċarġjati |
Jidentifika l-ammont totali ta’ tariffi ċċarġjati għall-klassifikazzjoni matul is-sena kalendarja preċedenti ta’ rappurtar. Fejn ma tħallset l-ebda tariffa għall-klassifikazzjoni tal-kreditu individwali l-ammont għandu jkun ta’ 0 għal kulħadd minbarra għal wieħed mill-klassifikazzjonijiet li jibbenefika mit-Tariffa ta’ Grupp. |
Mandatorju. |
Ammont f’EUR |
||||
10 |
Ammont ta’ tariffi inizjali mħallsa |
Jidentifika l-ammont ta’ tariffi inizjali/bil-quddiem debitati matul is-sena kalendarja preċedenti ta’ rappurtar. |
Mandatorju. |
Ammont f’EUR |
||||
11 |
Tariffi ta’ sorveljanza mħallsa |
Jidentifika t-tariffi ta’ sorveljanza/monitoraġġ annwali fatturati għas-sena kalendarja ta’ qabel. |
Mandatorju. |
Ammont f’EUR |
||||
12 |
Tariffi oħra ċċarġjati għas-servizz ta’ klassifikazzjoni |
Jidentifika t-total ta’ tariffi oħra jew ta’ kumpens iffatturat fis-sena kalendarja ta’ qabel. |
Jekk applikabbli. |
Ammont f’EUR |
||||
13 |
Deskrizzjoni ta’ tariffi oħra |
Indikazzjoni dwar jekk it-tariffi fatturati kinux jinkludu kwalunkwe korrispettiv jew tariffa għal talba globali rapida mill-Klijent għas-servizz ta’ klassifikazzjoni. |
Mandatorju. Applikabbli jekk “Imposti oħra ċċarġjati” imtliet b’reazzjoni għall-kaxxa “Tariffi oħra ċċarġjati għal servizzi ta’ klassifikazzjoni” (il-kaxxa 12). |
|
||||
14 |
Rabtiet ta’ negozjati ma’ klassifikazzjonijiet oħra |
Tidentifika jekk in-negozjati tariffarji ta’ klassifikazzjoni kinux marbuta ma’ klassifikazzjonijiet oħra eżistenti tal-Klijent u jekk wasslux għal varjazzjonijiet fit-tariffi finali applikati u mħallsa mill-Klijent. Dan ikun jinkludi servizzi ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu pprovduti fir-rigward ta’ veikoli stabbiliti biex jiffaċilitaw il-ħruġ, bħal programm tal-MTN. |
Mandatorju. |
|
||||
15 |
Identifikazzjoni tal-klassifikazzjoni(jiet) konnessa/i |
Identifikatur uniku tal-klassifikazzjoni(jiet) marbuta mal-klassifikazzjoni li qed tiġi rapportata (pereżempju, fil-każ ta’ finanzjament strutturat, mudell ta’ struttura ta’ fiduċjarju u s-serje tiegħu) |
Mandatorju. Applikabbli jekk “Y” ġiet mimlija b’reazzjoni għal każella 14. |
|
||||
16 |
Programm tariffarju |
Indikazzjoni dwar jekk il-Klijent jibbenifikax minn tariffi individwali aktar baxxi minn programm imsejjes fuq frekwenza tal-użu jew minn programm tariffarju ieħor. |
Mandatorju. |
|
||||
17 |
Identifikazzjoni tal-programm tariffarju |
Identifikazzjoni tal-programm tariffarju li taħtu hija pprezzata l-klassifikazzjoni. Għandha tidentifika l-programm tariffarju li jrid jaqbel mal-identifikatur stabbilit fil-programm tariffarju applikabbli stabbilit fit-Tabella 3 tal-Anness I. |
Mandatorju jekk tniżżlet “Y” fil-każella 16. |
|
Tabella 2
Id-dejta li trid tiġi pprovduta lill-ESMA għal tariffi rċevuti fuq bażi għal kull klijent għas-servizzi ta’ klassifikazzjoni u s-servizzi anċillari
Nru |
Isem il-każella |
Deskrizzjoni |
Tip |
Standard |
||||
1 |
Identifikatur tas-CRA |
Kodiċi użata biex tidentifika l-aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu ta’ rappurtar. Hija prevista mill-ESMA mar-reġistrazzjoni. |
Mandatorju. |
|
||||
2 |
Identifikatur tal-klijenti |
Kodiċi unika assenjata mis-CRA biex tidentifika l-Klijent. Il-klijenti jistgħu jkunu emittenti, entitajiet klassifikati u/jew oriġinaturi, u/jew jinkludu entitajiet li mil-lat ekonomiku, direttament jew indirettament permezz ta’ SPV jew SIV, jinnegozjaw it-tariffi mal-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu fil-kuntest ta’ arranġamenti ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu. Għal raġunijiet ta’ kjarifika għandu jiġi nnutat li fl-ebda każ Klijent ma jista’ jkun SPV jew SIV. Il-Klijent għandu jżomm l-istess identifikatur uniku f’dawn il-każijiet kollha. |
Mandatorju. |
|
||||
3 |
Entitajiet ġuridiċi: |
Lista ta’ entitajiet ġuridiċi li huma inklużi fil-każella tal-Identifikatur tal-Klijenti. |
Mandatorju. |
Lista ta’ ismijiet ta’ entitajiet ġuridiċi |
||||
4 |
It-total tat-tariffi ġenerali fatturati |
It-total tat-tariffi fatturati mill-Klijent fis-sena kalendarja preċedenti għal servizzi ta’ klassifikazzjoni fejn l-emittent iħallas. |
Mandatorju. |
Ammont f’EUR |
||||
5 |
Klassifikazzjonijiet tal-Klijenti |
Jidentifikaw kemm għandu klassifikazzjonijiet tal-kreditu l-Klijent mal-aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu fil-31 ta’ Diċembru tas-sena kalendarja preċedenti. |
Mandatorju. |
Numru ta’ klassifikazzjonijiet |
||||
6 |
It-total tat-tariffi għal programmi |
It-total tat-tariffi fatturati mill-klijent fis-sena kalendarja preċedenti għas-servizzi ta’ klassifikazzjoni mhux derivati minn klassifikazzjoni individwali iżda minn ħruġ ta’ frekwenza, relazzjoni jew tip ieħor ta’ programm b’tariffa fissa u tariffi ta’ ħruġ żejjed, li jistgħu jkopru klassifikazzjoni waħda jew aktar. |
Mandatorju. |
Ammont f’EUR |
||||
7 |
Identifikazzjoni tal-klassifikazzjonijiet |
Identifikazzjoni ta’ klassifikazzjonijiet maħruġa jew koperti minn programmi tariffarji fis-sena kalendarja preċedenti. |
Mandatorju. |
Lista ta’ identifikaturi ta’ klassifikazzjonijiet |
||||
8 |
It-tariffi riċevuti għas-servizzi anċillari |
It-total tat-tariffi fatturati mill-grupp ta’ kumpaniji tas-CRA mill-Klijent għal servizzi anċillari fis-sena kalendarja preċedenti. |
Mandatorju. |
Ammont f’EUR |
||||
9 |
Servizzi anċillari prinċipali |
Identifikazzjoni tat-tliet servizzi ewlenin ipprovduti mill-grupp tas-CRA lill-Klijent fis-sena kalendarja preċedenti, f’termini ta’ dħul. |
Mandatorju. Jekk tniżżlet ċifra ta’ aktar minn 0 fil-każella 8 “tariffi riċevuti għal servizzi anċillari”. |
Lista ta’ servizzi anċillari |
||||
10 |
Klassifikazzjoni ta’ servizzi anċillari |
Il-klassifikazzjoni tas-servizzi anċillari għall-ogħla tliet servizzi ewlenin identifikati fil-każella 9 “servizzi anċillari” prinċipali, f’termini ta’ dħul. |
Mandatorju. Jekk tniżżlet ċifra ta’ aktar minn 0 fil-każella 8 “tariffi riċevuti għal servizzi anċillari”. |
Klassifikazzjoni ta’ servizzi anċillari |
||||
11 |
Servizzi oħra |
Indikazzjoni dwar jekk ġiex ikkunsidrat l-iffissar ta’ tariffi għal servizzi ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu mogħtija lill-Klijent ta’ kull servizz provdut minn xi entitajiet li jappartjenu għal grupp tal-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu skont it-tifsira tal-Artikoli 1 u 2 tad-Direttiva 83/349/KEE kif ukoll kull entità marbuta mal-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jew ma’ kumpanija oħra tal-grupp tal-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu permezz ta’ relazzjoni skont it-tifsira tal-Artikolu 12(1) tad-Direttiva 83/349/KEE. |
Mandatorju. |
|
ANNESS III
Tabella 1
Id-dejta li trid tiġi pprovduta lill-ESMA għal tariffi riċevuti għall-abbonament jew għas-servizzi ta’ klassifikazzjoni bbażati fuq il-mudell fejn l-investitur iħallas
Din l-għajnuna għandha tiġi provduta fuq bażi għal kull klijent għal:
(i) |
l-ewwel 100 Klijent f’termini ta’ dħul għal dan it-tip ta’ servizz ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu, |
(ii) |
kif ukoll il-klijenti l-oħra kollha li huma abbonati jew li jħallsu għall-klassifikazzjonijiet bħala investituri u huma wkoll klassifikati mill-grupp ta’ aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu. |
Nru |
Isem il-każella |
Deskrizzjoni |
Tip |
Standard |
||||
1 |
Identifikatur tas-CRA |
Kodiċi użata biex tidentifika l-aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu ta’ rappurtar. Hija prevista mill-ESMA mar-reġistrazzjoni. |
Mandatorju |
|
||||
2 |
Identifikatur tal-Klijenti |
Kodiċi użata internament mis-sistema biex tidentifika lill-klijent li qed iħallas, qed jiġi fatturat jew li b’ xi mod ieħor qed jinnegozja r-rati mal-aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu biex jirċievi s-servizz ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu. |
Mandatorju |
|
||||
3 |
Tariffi għal kull klijent |
It-total ta’ tariffi fatturat mill-Klijent għal servizzi ta’ klassifikazzjoni msejsa fuq l-abbonamenti provduti fis-sena kalendarja ta’ qabel. |
Mandatorju |
Ammont f’EUR |
||||
4 |
Identifikazzjoni ta’ politika tal-ipprezzar |
Identifikazzjoni tal-politika tal-ipprezzar li taħtha s-CRA ċċarġjat lill-Klijent tagħha. L-identifikatur tal-politika tal-ipprezzar irid jaqbel mal-identifikatur stabbilit fil-politika tal-ipprezzar applikabbli stabbilit fit-Tabella 1 tal-Anness I għal dan l-RTS. |
Mandatorju. Jekk applikabbli |
L-identifikatur tal-politika tal-ipprezzar fil-format “PP_ [identifikatur tal-politika tal-ipprezzar intern]” |
||||
5 |
Identifikazzjoni ta’ skeda tariffarja |
Identifikazzjoni tat-tliet skedi tariffarji ewlenin li taħthom is-CRA iċċarġjat lill-Klijent tagħha. L-identifikatur tal-iskeda tariffarja jrid jaqbel mal-identifikatur stabbilit fil-parti tal-iskeda tariffarja applikabbli tal-politika tal-ipprezzar stabbilita fit-Tabella 3 tal-Anness I għal dan l-RTS. |
Mandatorju. Jekk applikabbli |
Identifikatur tal-iskeda tariffarja fil-format “FS_[identifikatur tal-iskeda tariffarja intern]” |
||||
6 |
Identifikazzjoni tal-programm tariffarju |
Identifikazzjoni tat-tliet programmi tariffarji prinċipali li taħthom is-CRA iċċarġjat lill-Klijent tagħha. L-identifikatur tal-programm tariffarju jrid jaqbel mal-identifikatur stabbilit fil-parti tal-programm tariffarju applikabbli tal-politika tal-ipprezzar stabbilita fit-Tabella 4 tal-Anness I għal dan l-RTS. |
Mandatorju. Jekk applikabbli |
Identifikatur tal-programm tariffarju fil-format “FP_[identifikatur tal-programm tariffarju intern]” |
||||
7 |
Tal-emittent jew tal-entità kklassifikata |
Indikazzjoni dwar jekk il-Klijent huwiex ukoll emittent, entità kklassifikata, jew inkella Klijent skont it-Tabella 2 tal-Anness II. |
Mandatorju. |
|
||||
8 |
Indikazzjoni tal-klijenti ewlenin |
Indikazzjoni dwar jekk il-Klijent kienx wieħed mill-100 klijenti ta’ abbonamenti ewlenin f’termini ta’ dħul fis-sena kalendarja preċedenti. |
Mandatorju. |
|
||||
9 |
It-tariffi riċevuti għas-servizzi anċillari |
It-total tat-tariffi fatturati mill-grupp ta’ kumpaniji tas-CRA mill-klijent għal servizzi anċillari fis-sena kalendarja ta’ qabel. |
Mandatorju |
Ammont f’EUR |