EUR-Lex Access to European Union law
This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32015R0001
Commission Delegated Regulation (EU) 2015/1 of 30 September 2014 supplementing Regulation (EC) No 1060/2009 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards for the periodic reporting on fees charged by credit rating agencies for the purpose of ongoing supervision by the European Securities and Markets Authority Text with EEA relevance
Komisijas Deleģētā regula (ES) 2015/1 ( 2014. gada 30. septembris ), ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 1060/2009 attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuri attiecas uz periodiskajiem pārskatiem par kredītreitingu aģentūru iekasētajām maksām, Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes veiktās pastāvīgās uzraudzības vajadzībām Dokuments attiecas uz EEZ
Komisijas Deleģētā regula (ES) 2015/1 ( 2014. gada 30. septembris ), ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 1060/2009 attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuri attiecas uz periodiskajiem pārskatiem par kredītreitingu aģentūru iekasētajām maksām, Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes veiktās pastāvīgās uzraudzības vajadzībām Dokuments attiecas uz EEZ
OJ L 2, 6.1.2015, p. 1–23
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
|
6.1.2015 |
LV |
Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis |
L 2/1 |
KOMISIJAS DELEĢĒTĀ REGULA (ES) 2015/1
(2014. gada 30. septembris),
ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 1060/2009 attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuri attiecas uz periodiskajiem pārskatiem par kredītreitingu aģentūru iekasētajām maksām, Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes veiktās pastāvīgās uzraudzības vajadzībām
(Dokuments attiecas uz EEZ)
EIROPAS KOMISIJA,
ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,
ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2009. gada 16. septembra Regulu (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (1) un jo īpaši tās 21. panta 4.a punkta trešo daļu,
tā kā:
|
(1) |
Regulas (EK) Nr. 1060/2009 11. panta 3. punktā un I pielikuma E iedaļas II daļas 2. punktā ietverta prasība kredītreitingu aģentūrai reizi gadā iesniegt EVTI sarakstu ar maksām, kas iekasētas no katra klienta par atsevišķiem kredītreitingiem un papildu pakalpojumiem, kā arī informāciju par tās cenu politiku, tostarp par maksu struktūru un cenu noteikšanas kritērijiem attiecībā uz dažādu aktīvu klašu kredītreitingiem. Ir svarīgi noteikt tehniskās prasības attiecībā uz pārskatos iekļaujamās informācijas saturu un formātu, kas jāievēro kredītreitingu aģentūrām, lai izpildītu savas saistības un lai EVTI varētu izmantot tās pastāvīgās uzraudzības pilnvaras. |
|
(2) |
Lai samazinātu interešu konfliktus un sekmētu godīgu konkurenci kredītreitingu tirgū, EVTI būtu jānodrošina, ka cenu politika, procedūras un, visbeidzot, maksas, ko kredītreitingu aģentūras iekasē no klientiem, nav diskriminējošas. Atšķirīgas maksas iekasēšana par vienu un to pašu pakalpojuma veidu būtu pamatojama ar atšķirīgām faktiskajām izmaksām, sniedzot pakalpojumu atšķirīgiem klientiem. Turklāt no konkrētā emitenta iekasētās maksas par kredītreitinga noteikšanas pakalpojumiem nedrīkstētu būt atkarīgas no veiktā darba rezultātiem vai iznākuma. |
|
(3) |
Reģistrēto kredītreitingu aģentūras iesniegtā informācija par maksām ļaus EVTI noteikt kredītreitingus, kuri būtu rūpīgāk jāpārbauda un, iespējams, jāveic turpmāki uzraudzības pasākumi. Par kredītreitingiem un papildu pakalpojumiem ar līdzīgām iezīmēm būtu jāiekasē līdzīga maksa, atšķirīgas maksas iekasēšana būtu pamatojama ar atšķirīgām izmaksām. Informācijas apkopošana ļaus EVTI attiecībā uz katru reģistrēto kredītreitingu aģentūru noteikt līdzvērtīgus pakalpojumus un to attiecīgās maksas un tādējādi konstatēt jebkādas būtiskas atkāpes attiecībā uz minētajām maksām. Pēc tam EVTI var veikt izmeklēšanu, lai pārbaudītu, vai minētā maksa ir noteikta, pamatojoties uz likumīgu cenu politiku un procedūrām, un atšķirības maksas līmeņos, kuru pamatā ir izmaksu atšķirības, ir saskaņā ar godīgas konkurences principiem, nav radušās interešu konfliktu rezultātā un nav atkarīgas no veiktā darba rezultātiem vai iznākuma. |
|
(4) |
Informācija par cenu politiku un procedūrām būtu jāiekļauj attiecībā uz katru reitinga veidu. Pārskata iesniegšanas nolūkā un lai skaidri nošķirtu katru cenu politiku un procedūru (un to attiecīgos atjauninājumus), katrai cenu politikas redakcijai, tostarp tās maksu sarakstiem, maksu programmām un procedūrām, vajadzētu būt identifikācijas numuram. Visiem citiem nolūkiem cenu politikā būtu jāiekļauj maksu struktūras vai maksu saraksti, kā arī cenu noteikšanas kritēriji, ko var izmantot persona vai personas, kas veic sarunas par atsevišķa kredītreitinga maksām. Cenu politikā jāiekļauj arī biežuma vai citas maksu programmas, no kurām vērtējamā juridiskā persona vai pasūtītājs var gūt labumu, ņemot vērā dažādas maksas par atsevišķu kredītreitingu vai kredītreitingu komplektu. Kredītreitingu aģentūrām būtu jāreģistrē visi gadījumi, kad cenu politika un maksu saraksti, maksu programmas un procedūras nav tikušas piemērotas, un visas atkāpes no cenu politikas attiecībā uz atsevišķu kredītreitingu, skaidri norādot attiecīgo kredītreitingu. |
|
(5) |
Reģistrētām kredītreitingu aģentūrām, kuras ir kredītreitingu aģentūru grupas dalībnieces, būtu jābūt iespējai atsevišķi iesniegt reitingu datus EVTI vai arī jāpilnvaro viena no pārējām grupas kredītreitingu aģentūrām iesniegt datus visu to grupas dalībnieku vārdā, uz kuriem attiecas pārskatu iesniegšanas prasības. |
|
(6) |
Šīs regulas nolūkā jēdzienā “parāda vērtspapīru strukturēšana” un “parāda vērtspapīrs” būtu jāietver finanšu instrumenti vai citi aktīvi, kas rodas no vērtspapīrošanas darījuma vai shēmas, kas minēta Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 575/2013 (2) 4. panta 61. punktā. |
|
(7) |
Lai ļautu reģistrētām kredītreitingu aģentūrām izstrādāt piemērotas sistēmas un procedūras atbilstīgi EVTI sniegtajiem tehniskajiem parametriem un lai nodrošinātu pilnīgu un pareizu pārskatu par maksām sniegšanu, reģistrētām kredītreitingu aģentūrām sākotnēji būtu jāiesniedz pārskats par atsevišķajām maksām deviņus mēnešus pēc šīs regulas stāšanās spēkā. Sākotnējā pārskatā būtu jāiekļauj dati par maksām no dienas, kad stājas spēkā šī regula. Šādu pienākumu nevar interpretēt kā tādu, kas reģistrētās kredītreitingu aģentūras atbrīvo no pienākuma pārejas posmā periodiski iesniegt informāciju par maksām saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 11. panta 3. punktu. |
|
(8) |
Informācija par cenu politiku un procedūrām būtu jānodrošina pastāvīgi, lai par jebkādām būtiskām izmaiņām tiek bez nepamatotas kavēšanās ziņots tūlīt pēc to pieņemšanas un ne vēlāk kā 30 dienas pēc to īstenošanas. Pārskatā sniedzamā informācija jāapkopo standarta formātā, lai šādus ierakstus EVTI automātiski varētu saņemt un apstrādāt savās iekšējās sistēmās. Iespējams, ka tehnisku grūtību vai tehniskā progresa rezultātā laika gaitā EVTI var būt jāatjaunina tehniskās pārskatu sniegšanas instrukcijas, kas attiecas uz kredītreitingu aģentūru sniedzamo datu nosūtīšanu vai formātu, un par to var būt jāinformē īpašos paziņojumos vai pamatnostādnēs. |
|
(9) |
Ja kredītreitingu aģentūra neievēro prasības attiecībā uz pārskatu sniegšanu, EVTI būtu jābūt pilnvarotai pieprasīt informāciju, pieņemot lēmumu saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 23.b panta 3. punktu, vai veikt citus izmeklēšanas pasākumus. |
|
(10) |
Šī regula ir balstīta uz regulatīvo tehnisko standartu projektu, ko EVTI iesniegusi Komisijā saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (3) 10. pantu. |
|
(11) |
EVTI ir veikusi atklātas sabiedriskās apspriešanas par regulatīvo tehnisko standartu projektu, uz kuru ir balstīta šī regula, izanalizējusi iespējamās attiecīgās izmaksas un ieguvumus un lūgusi saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 37. pantu izveidotās Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas viedokli, |
IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.
1. pants
Vispārīgi principi
1. Reģistrētās kredītreitingu aģentūras iesniedz EVTI šādus pārskatu veidus:
|
a) |
cenu politika un procedūras, kā izklāstīts 2. pantā; |
|
b) |
dati attiecībā uz maksām par kredītreitingu noteikšanas darbībām saskaņā ar modeli “emitents maksā”, kā izklāstīts 3. panta 1. punktā; |
|
c) |
dati attiecībā uz maksām par kredītreitingu noteikšanas darbībām saskaņā ar modeli “pasūtītājs maksā” vai “ieguldītājs maksā”, kā izklāstīts 3. panta 2. punktā. |
2. Reģistrēto kredītreitingu aģentūras nodrošina precizitāti un pilnīgumu attiecībā uz informāciju un datiem, ko iesniedz EVTI.
3. Attiecībā uz kredītreitingu aģentūru grupām katras grupas dalībnieki var pilnvarot vienu dalībnieku iesniegt šajā regulā prasītos pārskatus grupas vārdā. Katru kredītreitingu aģentūru, kuras vārdā ir iesniegts šāds pārskats, norāda datos, kurus iesniedz EVTI.
2. pants
Cenu politika un procedūras
1. Reģistrētās kredītreitingu aģentūras iesniedz EVTI savu cenu politiku, maksu struktūru vai maksu sarakstus un cenu noteikšanas kritērijus attiecībā uz vērtējamām juridiskām personām vai finanšu instrumentiem, par kuriem tās izsniedz kredītreitingus un vajadzības gadījumā – cenu politiku attiecībā uz papildu pakalpojumiem.
2. Reģistrētas kredītreitingu aģentūras nodrošina, ka cenu politikā attiecībā uz katru piedāvāto kredītreitingu veidu ir iekļauta vai tai ir pievienota šāda informācija:
|
a) |
to personu, kas atbild par cenu politiku, maksu sarakstu un/vai maksu programmu apstiprināšanu un uzturēšanu, tostarp to, kas atbild par maksu noteikšanu, vārds un uzvārds, iekšējais identifikators, amats un iekšējā struktūrvienība, kurā persona strādā; |
|
b) |
visas iekšējās pamatnostādnes attiecībā uz cenu noteikšanas kritēriju, cenu politikas, maksu sarakstu un/vai maksu programmu piemērošanu attiecībā uz atsevišķām maksām; |
|
c) |
detalizēts apraksts par maksu spektru vai maksu sarakstu un kritērijiem, kas piemērojami dažādu veidu maksām, tostarp tām, kas paredzētas maksu sarakstos; |
|
d) |
detalizēts tādu maksu programmu, tostarp statusa programmu, izmantošanas biežuma programmu, lojalitātes programmu vai citu programmu apraksts, tajā skaitā piemērošanas kritēriji un maksu spektrs, kas attiecībā uz atsevišķiem kredītreitingiem vai reitingu kopumam maksu nosacījumos paredz atlaides; |
|
e) |
vajadzības gadījumā cenu piemērošanas principi un noteikumi, kurus piemēro, kad pastāv saikne vai saistība starp iekasēto maksu par kredītreitinga noteikšanas pakalpojumu un papildu pakalpojumiem vai citiem pakalpojumiem, kas sniegti klientam (Regulas (EK) Nr. 1060/2009 I pielikuma E iedaļas II daļas 2. punkta otrās daļas nozīmē (“klients”)) un ko sniedz kredītreitingu aģentūra un/vai uzņēmumi, kuri pieder pie kredītreitingu aģentūru grupas Padomes Direktīvas 83/349/EEK (4) 1. un 2. panta nozīmē, vai arī juridiskā persona, kas saistīta ar kredītreitingu aģentūru vai citu kredītreitingu aģentūras grupas uzņēmumu, un kuru savstarpējās attiecības ir definētas Direktīvas 83/349/EEK 12. panta 1. punktā; |
|
f) |
cenu politikas, maksu saraksta vai maksu programmas ģeogrāfiskā piemērošanas joma saistībā ar klientu un kredītreitingu aģentūras vai aģentūru, kas piemēro cenu politiku, maksu sarakstu vai maksu programmu, atrašanās vietu; |
|
g) |
to personu, kas saskaņā ar attiecīgo cenu politiku, maksu sarakstu un/vai maksu programmu ir pilnvarotas noteikt maksas vai citus maksājumus, tostarp to, kas atbild par maksu noteikšanu, vārds un uzvārds, iekšējais identifikators, amats un iekšējā struktūrvienība, kurā persona strādā. |
3. Reģistrētās kredītreitingu aģentūras nodrošina, ka cenu procedūrās ir iekļauta vai tām ir pievienota šāda informācija:
|
a) |
to personu, kas atbild par procedūru, ar kurām īsteno cenu politiku, apstiprināšanu un uzturēšanu, tostarp to, kas atbild par maksu noteikšanu, vārds un uzvārds, iekšējais identifikators, amats un iekšējā struktūrvienība, kurā persona strādā; |
|
b) |
detalizēts apraksts par esošajām procedūrām un kontroles mehānismiem, kuru mērķis ir nodrošināt un uzraudzīt stingru cenu politikas ievērošanu; |
|
c) |
detalizēts apraksts par esošajām procedūrām maksu pazemināšanai vai citu atkāpju no maksu saraksta un maksu programmas piemērošanai; |
|
d) |
to personu, kas nepastarpināti atbild par cenu politikas piemērošanas uzraudzību attiecībā uz atsevišķām maksām, vārds un uzvārds, iekšējais identifikators, amats un iekšējā struktūrvienība, kurā persona strādā; |
|
e) |
to personu, kas nepastarpināti atbild par atsevišķo maksu atbilstību cenu politikai, vārds un uzvārds, iekšējais identifikators, amats un iekšējā struktūrvienība, kurā persona strādā; |
|
f) |
detalizēts apraksts par pasākumiem, kas jāpieņem gadījumā, kad ir pārkāpta cenu politika, maksu saraksti un maksu programmas un procedūras; |
|
g) |
detalizēts pārskatu iesniegšanas EVTI procedūras apraksts par būtisku cenu politikas vai procedūru pārkāpumu, kura rezultātā var tikt pārkāpts Regulas (EK) Nr. 1060/2009 I pielikuma B iedaļas 3.c punkts. |
3. pants
No katra klienta iekasējamo maksu saraksts
1. Reģistrētās kredītreitingu aģentūras, kas izsniedz kredītreitingus saskaņā ar modeli “emitents maksā”, iesniedz EVTI informāciju attiecībā uz katru juridisko personu, kā arī, apkopojot uzņēmumu grupās, par maksām, kas iekasētas no katra klienta par atsevišķu reitingu un papildu pakalpojumiem.
2. Reģistrētās kredītreitingu aģentūras, kas izsniedz kredītreitingus saskaņā ar modeli “pasūtītājs maksā” vai “ieguldītājs maksā”, iesniedz EVTI informāciju attiecībā uz katru klientu par kopējām maksām, kas iekasētas par šādiem pakalpojumiem, kā arī par papildu pakalpojumiem.
3. Visas atkāpes no cenu politikas vai cenu procedūrām vai arī cenu politikas, maksu saraksta, maksu programmas vai gadījumus, kad cenu procedūras netiek piemērotas attiecībā uz reitingu, reģistrētās kredītreitingu aģentūras reģistrē ar skaidru norādi uz galvenajiem skaidrojumiem par atkāpi un uz attiecīgo atsevišķo kredītreitingu tādā formā, kā norādīts II pielikuma 1. tabulā. Šo ierakstu pēc pieprasījuma nekavējoties dara pieejamu EVTI.
4. pants
Kredītreitingu veidi
Reģistrētās kredītreitingu aģentūras pārskatā iekļaujamos reitingus klasificē saskaņā ar veidiem, kas definēti Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2015/2 (5) 3. pantā.
5. pants
Iesniedzamie dati
1. Reģistrētās kredītreitingu aģentūras iesniedz EVTI datus, kas norādīti 2. panta 2. un 3. punktā, un datus, kas norādīti I pielikuma 1.–4. tabulā, kā arī atsevišķās datnēs informāciju par cenu politiku, maksu sarakstiem, maksu programmām un procedūrām.
2. Reģistrētās kredītreitingu aģentūras saskaņā ar 3. panta 1. punktu iesniedz EVTI datus, kas norādīti II pielikuma 1. un 2. tabulā par maksām, kuras iekasētas par katru atsevišķo kredītreitingu, un maksām, kuras iekasētas par kredītreitingiem un papildu pakalpojumiem attiecībā uz katru klientu.
3. Reģistrētās kredītreitingu aģentūras, kas ir sniegušas kredītreitingus saskaņā ar modeli “pasūtītājs maksā” vai “ieguldītājs maksā”, iesniedz saskaņā ar 3. panta 2. punktu EVTI datus, kuri norādīti III pielikuma 1. tabulā, attiecībā uz katru klientu, kuram tika sniegti kredītreitinga pakalpojumi.
4. Dati, kas norādīti I pielikuma 1.–4. tabulā, II pielikuma 1. un 2. tabulā un III pielikuma 1. tabulā, iesniedzami EVTI atsevišķās datnēs.
6. pants
Sākotnējā pārskata iesniegšana
1. Katra reģistrētā kredītreitingu aģentūra 30 dienu laikā pēc šīs regulas stāšanās spēkā saskaņā ar 5. panta 1. punktu iesniedz EVTI datus, aizpildot I pielikuma 1.–4. tabulu, un atsevišķas datnes ar informāciju par cenu politiku, maksu sarakstiem, maksu programmām un procedūrām, ko tā piemēro attiecībā uz katru sniegto kredītreitinga veidu.
2. Sākotnējo pārskatu par maksām, kurš minēts 5. panta 2. un 3. punktā, iesniedz EVTI deviņus mēnešus pēc dienas, kad stājas spēkā šī regula, un tajā iekļauj datus, kuri ir uzkrāti no dienas, kad stājas spēkā šī regula, līdz 2015. gada 30. jūnijam.
3. Otro pārskatu par maksām, kurš minēts 5. panta 2. un 3. punktā, iesniedz EVTI līdz 2016. gada 31. martam, un tajā iekļauj datus, kas uzkrāti no 2015. gada 1. jūlija līdz 2015. gada 31. decembrim.
7. pants
Pastāvīgi iesniedzamie pārskati
1. Neskarot prasības par sākotnējo pārskata sniegšanu, kuras izklāstītas 6. pantā, saskaņā ar 5. pantu iesniedzamo informāciju iesniedz katru gadu līdz 31. martam, un tajā iekļauj informāciju par cenu politiku, maksu sarakstiem, maksu programmām un procedūrām, kas attiecas uz iepriekšējo kalendāro gadu.
2. Neskarot 1. punktu, par būtiskām izmaiņām cenu politikā, maksu sarakstos, maksu programmās un procedūrās ziņo EVTI pastāvīgi tūlīt pēc to pieņemšanas, bet ne vēlāk kā 30 dienas pēc to īstenošanas.
3. Reģistrētās kredītreitingu aģentūras nekavējoties informē EVTI par jebkādiem ārkārtas apstākļiem, kas var uz laiku nepieļaut vai aizkavēt šajā regulā paredzēto pārskatu iesniegšanu.
8. pants
Pārskatu iesniegšanas procedūras
1. Reģistrētās kredītreitingu aģentūras datnes iesniedz atbilstīgi EVTI nodrošinātajām tehniskajām instrukcijām un, izmantojot EVTI noteikto pārskatu iesniegšanas sistēmu.
2. Reģistrētās kredītreitingu aģentūras datnes, kas saskaņā ar 5. pantu nosūtītas EVTI un ko EVTI ir saņēmusi, kā arī 3. panta 3. punktā minētās atkāpes, glabā elektroniskā formātā vismaz piecus gadus. Šīs datnes pēc attiecīga pieprasījuma dara pieejamas EVTI.
3. Ja reģistrētā kredītreitingu aģentūra iesniegtajos datos konstatē faktu kļūdas, tā bez nepamatotas kavēšanās informē EVTI un labo attiecīgos datus atbilstīgi EVTI nodrošinātajām tehniskajām instrukcijām.
9. pants
Stāšanās spēkā
Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.
Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.
Briselē, 2014. gada 30. septembrī
Komisijas vārdā –
priekšsēdētājs
José Manuel BARROSO
(1) OV L 302, 17.11.2009., 1. lpp.
(2) Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija Regula (ES) Nr. 575/2013 par prudenciālajām prasībām attiecībā uz kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 (OV L 176, 27.6.2013., 1. lpp.).
(3) Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra Regula (ES) Nr. 1095/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.).
(4) Padomes Septītā direktīva 83/349/EEK (1983. gada 13. jūnijs), kas pamatojas uz Līguma 54. panta 3. punkta g) apakšpunktu un attiecas uz konsolidētajiem pārskatiem (OV L 193, 18.7.1983., 1. lpp.).
(5) Komisijas 2014. gada 30. septembra Deleģētā regula (ES) 2015/2, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 1060/2009 attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par tās informācijas izklāstu, kuru kredītreitingu aģentūras dara pieejamu Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei (skatīt šā Oficiālā Vēstneša 24. lappusi).
I PIELIKUMS
1. tabula
Pārskats par cenu politiku katrā spēkā esošajā reitinga klasē un sekojošiem būtiskiem atjauninājumiem
|
Nr. |
Ailes nosaukums |
Apraksts |
Veids |
Standarts |
||||||||||||||
|
1 |
KRA identifikators |
Kods, ko izmanto, lai identificētu pārskatu sniedzošo kredītreitingu aģentūru. EVTI to nodrošina pēc reģistrācijas. |
Obligāts |
|
||||||||||||||
|
2 |
KRA darbības joma |
To KRA identifikācija, kuras piemēro cenu politiku |
Obligāts |
ISO 17442 |
||||||||||||||
|
3 |
Cenu politikas identifikators |
Unikāls cenu politikas identifikators, kas tiek saglabāts. Visām pārmaiņām, kas nav tādu kredītreitingu veidu joma, uz kuriem attiecas cenu politika, būtu jāsaglabā vienādais unikālais identifikators. Ja tiek mainīta joma, nepieciešams jauns cenu politikas identifikators. |
Obligāts |
Cenu politikas identifikators formātā “PP_[iekšējais cenu politikas identifikators]” |
||||||||||||||
|
4 |
Cenu politikas derīguma termiņš |
Datums, no kura ir spēkā cenu politika |
Obligāts |
ISO 8601 datuma formāts (GGGG–MM–DD) |
||||||||||||||
|
5 |
Datums, līdz kuram ir spēkā cenu politika |
Cenu politikas derīguma beigu termiņš |
Obligāts |
ISO 8601 datuma formāts (GGGG–MM–DD) vai 9999–01–01 |
||||||||||||||
|
6 |
Modeļa norāde |
Norāde par to, vai cenu politika attiecas uz modeli “emitents maksā par reitingiem” vai uz modeli “ieguldītājs maksā par reitingiem” vai “pasūtītājs maksā par reitingiem”. EVTI apzinās, ka KRA var sniegt pakalpojumus saskaņā ar vairākiem modeļiem, tāpēc ir iespējams, ka cenu politiku var izmantot abu veidu modeļiem. Šādos gadījumos var izvēlēties gan “I”, gan “S”. |
Obligāts |
|
||||||||||||||
|
7 |
Cenu politikas joma |
To reitingu veidu vai papildu pakalpojumu apraksts, uz kuriem attiecas cenu politika |
Obligāts |
Norāde par to, vai cenu politika attiecas uz vienu vai vairākiem šādiem elementiem:
|
||||||||||||||
|
8 |
Cenu politikas nozares segments |
Ja tiek sniegti korporatīvie reitingi, norāde par to, vai cenu politika attiecas uz reitingiem vienā no šādiem nozares segmentiem: i) finanšu, ii) apdrošināšanas, iii) citi korporatīvie reitingi. |
Obligāts. Jānorāda tikai tad, ja 7. ailē “Cenu politikas joma” izraudzīts “C” |
Norāde par to, vai cenu politika attiecas uz vienu vai vairākiem šādiem elementiem:
|
||||||||||||||
|
9 |
Cenu politikas aktīvu klase |
Ja tiek sniegti strukturēto finanšu instrumentu reitingi, norāde par to, vai cenu politika attiecas uz reitingiem vienā no šādiem segmentiem: i) RMBS, ii) ABS, iii) CMBS, iv) CDO, v) ABCP, vi) cits. |
Obligāts. Jānorāda tikai tad, ja 7. ailē “Cenu politikas joma” izraudzīts “T” |
Norāde par to, vai cenu politika attiecas uz vienu vai vairākiem šādiem elementiem:
|
||||||||||||||
|
10 |
Sektors |
Ja tiek sniegti valsts un publiskā sektora finanšu reitingi, norāde par to, vai cenu politika attiecas uz reitingiem vienā no šādiem segmentiem: i) valsts reitings, ii) reģionālo vai vietējo iestāžu reitings, iii) pārvalstiskas organizācijas (izņemot starptautiskās finanšu iestādes), iv) publiskā sektora struktūras, v) starptautiskās finanšu iestādes. |
Obligāts. Jānorāda tikai tad, ja 7. ailē “Cenu politikas joma” izraudzīts “S” |
Norāde par to, vai cenu politika attiecas uz vienu vai vairākiem šādiem elementiem:
|
||||||||||||||
|
11 |
Iepriekšējā cenu politika |
Tās iepriekšējās cenu politikas identifikācija, kuru aizstāj pašreizējā cenu politika |
Obligāts. Piemēro, ja pašreizējā cenu politika maina iepriekšējās cenu politikas piemērošanas jomu |
Cenu politikas identifikators formātā “PP_[iekšējais cenu politikas identifikators]” |
||||||||||||||
|
12 |
Cenu politikas datnes nosaukums |
Cenu politikas datnes nosaukums. To norāda ZIP formātā. |
Obligāts |
|
2. tabula
Pārskats par maksu sarakstiem katrā spēkā esošajā reitinga klasē un sekojošiem būtiskiem atjauninājumiem
|
Nr. |
Ailes nosaukums |
Apraksts |
Veids |
Standarts |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
1 |
KRA identifikators |
Kods, ko izmanto, lai identificētu pārskatu sniedzošo kredītreitingu aģentūru. EVTI to nodrošina pēc reģistrācijas. |
Obligāts |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
2 |
KRA darbības joma |
To KRA identifikācija, kuras piemēro maksu sarakstu |
Obligāts |
ISO 17442 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
3 |
Maksu saraksta identifikators |
Unikāls maksu saraksta identifikators, kas tiek saglabāts laika gaitā. Visām pārmaiņām, kas nav tādu kredītreitingu veidu joma, uz kuriem attiecas maksu saraksts, būtu jāsaglabā vienādais unikālais identifikators. Ja tiek mainīta joma, nepieciešams jauns maksu saraksta identifikators. |
Obligāts |
Maksu saraksta identifikators formātā “FS_[iekšējais maksu saraksta identifikators]” |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
4 |
Cenu politikas identifikators |
Tās cenu politikas identifikācija, kuru paredzēts īstenot, izmantojot maksu sarakstu. Šim cenu politikas identifikatoram ir jāatbilst identifikatoram(-iem), kas minēts(-i) I pielikuma 1. tabulā. |
Obligāts |
Cenu politikas identifikators formātā “PP_[iekšējais cenu politikas identifikators]” |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
5 |
Maksu saraksta derīguma termiņš |
Datums, no kura ir spēkā maksu saraksts |
Obligāts |
ISO 8601 datuma formāts (GGGG–MM–DD) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
6 |
Datums, līdz kuram ir spēkā maksu saraksts |
Maksu saraksta derīguma beigu termiņš |
Obligāts |
ISO 8601 datuma formāts (GGGG–MM–DD) vai 9999–01–01 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
7 |
Modeļa norāde |
Norāde par to, vai maksu saraksts attiecas uz modeli “emitents maksā par reitingiem” vai modeli “ieguldītājs maksā par reitingiem” |
Obligāts |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
8 |
Maksu saraksta reitinga veida joma |
To reitingu veidu vai papildu pakalpojumu apraksts, kuri iekļauti maksu sarakstā |
Obligāts |
Norāde par to, vai maksu saraksts attiecas uz vienu vai vairākiem šādiem elementiem:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
9 |
Maksu saraksta nozares segments |
Ja tiek sniegti korporatīvie reitingi, norāde par to, vai maksu saraksts attiecas uz reitingiem vienā no šādiem nozares segmentiem: i) finanšu, ii) apdrošināšanas, iii) citi korporatīvie reitingi. |
Obligāts. Jānorāda tikai tad, ja 8. ailē “Maksu saraksta reitinga veida joma” izraudzīts “C” |
Norāde par to, vai maksu saraksts attiecas uz vienu vai vairākiem šādiem elementiem:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
10 |
Maksu saraksta aktīvu klase |
Ja tiek sniegti strukturēto finanšu instrumentu reitingi, norāde par to, vai maksu saraksts attiecas uz reitingiem vienā no šādiem segmentiem: i) RMBS, ii) ABS, iii) CMBS, iv) CDO, v) ABCP, vi) cits. |
Obligāts. Jānorāda tikai tad, ja 8. ailē “Maksu saraksta reitinga veida joma” izraudzīts “T” |
Norāde par to, vai maksu saraksts attiecas uz vienu vai vairākiem šādiem elementiem:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
11 |
Maksu saraksta sektors |
Ja tiek sniegti valsts un publiskā sektora finanšu reitingi, norāde par to, vai maksu saraksts attiecas uz reitingiem vienā no šādiem segmentiem: i) valsts reitings, ii) reģionālo vai vietējo iestāžu reitings, iii) pārvalstiskas organizācijas (izņemot starptautiskās finanšu iestādes), iv) publiskā sektora struktūras, v) starptautiskās finanšu iestādes. |
Obligāts. Jānorāda tikai tad, ja 8. ailē “Maksu saraksta reitinga veida joma” izraudzīts “S” |
Norāde par to, vai maksu saraksts attiecas uz vienu vai vairākiem šādiem elementiem:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
12 |
Maksu saraksta aktīvu apakškategorija |
Definē aktīvu apakškategorijas strukturēto finanšu instrumentu reitingiem. |
Obligāts. Jānorāda tikai tad, ja 8. ailē izraudzīts “T” un “Aktīvu klase” = “ABS” vai “RMBS”, vai “CDO” vai “OTH”. |
Norāde par to, vai maksu saraksts attiecas uz vienu vai vairākiem šādiem elementiem:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
13 |
Iepriekšējais maksu saraksts |
Tā iepriekšējā maksu saraksta identifikācija, kuru aizstāj pašreizējais maksu saraksts |
Piemēro, ja pašreizējais maksu saraksts maina iepriekšējā maksu saraksta piemērošanas jomu. |
Maksu saraksta identifikators formātā “FS_[iekšējais maksu saraksta identifikators]” |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
14 |
Maksu saraksta datnes nosaukums |
Maksu saraksta datnes nosaukums. To norāda ZIP formātā. |
Obligāts |
|
3. tabula
Pārskats par maksu programmām katrā spēkā esošajā reitinga klasē un sekojošiem būtiskiem atjauninājumiem
|
Nr. |
Ailes nosaukums |
Apraksts |
Veids |
Standarts |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
1 |
KRA identifikators |
Kods, ko izmanto, lai identificētu pārskatu sniedzošo kredītreitingu aģentūru. EVTI to nodrošina pēc reģistrācijas. |
Obligāts |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
2 |
KRA darbības joma |
To KRA identifikācija, kuras piemēro maksu programmu |
Obligāts |
ISO 17442 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
3 |
Maksu programmas identifikators |
Unikāls maksu programmas identifikators, kas tiek saglabāts laika gaitā. Visām pārmaiņām, kas nav tādu kredītreitingu veidu vai programmas veidu joma, uz ko attiecas maksu programma, būtu jāsaglabā vienādais unikālais identifikators. Ja tiek mainīta joma, nepieciešams jauns maksu programmas identifikators. |
Obligāts |
Maksu programmas identifikators formātā “FP_[iekšējais maksu programmas identifikators]” |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
4 |
Cenu politikas identifikators |
Tās cenu politikas identifikācija, kuru paredzēts īstenot, izmantojot maksu programmu. Šim cenu politikas identifikatoram ir jāatbilst identifikatoram(-iem), kas minēts(-i) I pielikuma 1. tabulā. |
Obligāts |
Cenu politikas identifikators formātā “PP_[iekšējais cenu politikas identifikators]” |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
5 |
Maksu programmas derīguma termiņš |
Datums, no kura ir spēkā maksu programma |
Obligāts |
ISO 8601 datuma formāts (GGGG–MM–DD) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
6 |
Datums, līdz kuram ir spēkā maksu programma |
Maksu programmas derīguma beigu termiņš |
Obligāts |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
7 |
Modeļa norāde |
Norāde par to, vai maksu programma attiecas uz modeli “emitents maksā par reitingiem” vai modeli “ieguldītājs maksā par reitingiem” vai “pasūtītājs maksā par reitingiem”. |
Obligāts |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
8 |
Maksu programmas reitinga veida joma |
To reitingu veidu vai papildu pakalpojumu apraksts, kuri iekļauti maksu programmā |
Obligāts |
Norāde par to, vai maksu programma attiecas uz vienu vai vairākiem šādiem elementiem:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
9 |
Maksu programmas nozares segments |
Ja tiek sniegti korporatīvie reitingi, norāde par to, vai maksu programma attiecas uz reitingiem vienā no šādiem nozares segmentiem: i) finanšu, ii) apdrošināšanas, iii) citi korporatīvie reitingi. |
Obligāts. Jānorāda tikai tad, ja 8. ailē “Maksu programmas joma” izraudzīts “C” |
Norāde par to, vai maksu programma attiecas uz vienu vai vairākiem šādiem elementiem:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
10 |
Maksu programmas aktīvu klase |
Ja tiek sniegti strukturēto finanšu instrumentu reitingi, norāde par to, vai maksu programma attiecas uz reitingiem vienā no šādiem segmentiem: i) RMBS, ii) ABS, iii) CMBS, iv) CDO, v) ABCP, vi) cits. |
Obligāts. Jānorāda tikai tad, ja 8. ailē “Maksu programmas reitinga joma” izraudzīts “T” |
Norāde par to, vai maksu programma attiecas uz vienu vai vairākiem šādiem elementiem:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
11 |
Maksu programmas sektors |
Ja tiek sniegti valsts un publiskā sektora finanšu reitingi, norāde par to, vai maksu programma attiecas uz reitingiem vienā no šādiem segmentiem: i) valsts reitings, ii) reģionālo vai vietējo iestāžu reitings, iii) pārvalstiskas organizācijas (izņemot starptautiskās finanšu iestādes), iv) publiskā sektora struktūras, v) starptautiskās finanšu iestādes. |
Obligāts. Jānorāda tikai tad, ja 8. ailē “Maksu programmas reitinga veida joma” izraudzīts “S” |
Norāde par to, vai maksu programma attiecas uz vienu vai vairākiem šādiem elementiem:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
12 |
Maksu programmas aktīvu apakškategorija |
Definē aktīvu apakškategorijas strukturēto finanšu instrumentu reitingiem. |
Obligāts. Jānorāda tikai tad, ja 8. ailē izraudzīts “T” un “Aktīvu klase” = “ABS” vai “RMBS”, vai “CDO” vai “OTH”. |
Norāde par to, vai maksu programma attiecas uz vienu vai vairākiem šādiem elementiem:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
13 |
Iekļautās programmas veidi |
Maksu programmā iekļautās programmas veida apraksts, piemēram, par to, vai tā attiecas uz programmas izmantošanas biežumu un/vai tajā tas ir iekļauts, lojalitātes programma, vairāku emisiju programmas, kredītreitingu kopas iegāde vai citu veidu programmas. |
|
Norāde par to, vai maksu programma attiecas uz vienu vai vairākiem šādiem elementiem:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
14 |
Iepriekšējā maksu programma |
Tās iepriekšējās maksu programmas identifikācija, kuru aizstāj pašreizējā maksu programma |
Obligāts. Piemēro, ja pašreizējā maksu programma maina iepriekšējās maksu programmas piemērošanas jomu. |
Maksu programmas identifikators formātā “FP_[iekšējais maksu programmas identifikators]” |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
15 |
Maksu saraksts(–i) |
Unikāls jebkura(-u) maksu saraksta(-u) identifikācijas numurs, ko piemēro maksu programmai vai ar ko saistīta maksu programma. Šim maksu saraksta identifikatoram ir jāatbilst identifikatoram(-iem), kas minēts(-i) I pielikuma 2. tabulā. |
Obligāts, ja piemēro |
Maksu saraksta identifikators formātā “FS_[iekšējais maksu saraksta identifikators]” |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
16 |
Maksu programmas datnes nosaukums |
Maksu programmas politikas datnes nosaukums. To norāda ZIP formātā. |
Obligāts |
|
4. tabula
Pārskats par spēkā esošajām cenu procedūrām un sekojošiem būtiskiem atjauninājumiem
|
Nr. |
Ailes nosaukums |
Apraksts |
Veids |
Standarts |
|
1 |
KRA identifikators |
Kods, ko izmanto, lai identificētu pārskatu sniedzošo kredītreitingu aģentūru. EVTI to nodrošina pēc reģistrācijas. |
Obligāts |
|
|
2 |
KRA darbības joma |
To KRA identifikācija, kuras piemēro cenu procedūru |
Obligāts |
ISO 17442 |
|
3 |
Procedūras identifikators |
Unikāls cenu procedūras identifikators, kas tiek saglabāts laika gaitā |
Obligāts |
|
|
4 |
Cenu politikas identifikators |
Tās cenu politikas vai politiku identifikācija, ko paredzēts īstenot, izmantojot cenu procedūru. Šim cenu politikas identifikatoram ir jāatbilst identifikatoram(-iem), kas minēts(-i) I pielikuma 2. tabulā. |
Obligāts |
Cenu politikas identifikators formātā “PP_[iekšējais cenu politikas identifikators]” |
|
5 |
Maksu saraksta identifikators |
Tā(-o) saraksta(-u) identifikācija, ko paredzēts īstenot, izmantojot cenu procedūru. Šim maksu saraksta identifikatoram ir jāatbilst identifikatoram(-iem), kas minēts(-i) I pielikuma 2. tabulā. |
Obligāts. Ja piemēro. |
Maksu saraksta identifikators formātā “FS_[iekšējais maksu saraksta identifikators]” |
|
6 |
Maksu programmas identifikators |
Tās(-o) maksu programmas(-u) identifikācija, ko paredzēts īstenot, izmantojot cenu procedūru. Šim maksu programmas identifikatoram ir jāatbilst identifikatoram(-iem), kas minēts(-i) I pielikuma 3. tabulā. |
Obligāts. Ja piemēro. |
Maksu programmas identifikators formātā “FP_[iekšējais maksu programmas identifikators]” |
|
7 |
Cenu procedūras derīguma termiņš |
Datums, no kura ir spēkā cenu procedūra |
Obligāts |
ISO 8601 datuma formāts (GGGG–MM–DD) |
|
8 |
Datums, līdz kuram ir spēkā cenu procedūra |
Cenu procedūras derīguma beigu datums |
Obligāts |
ISO 8601 datuma formāts (GGGG–MM–DD) vai 9999–01–01 |
|
9 |
Cenu procedūras datnes nosaukums |
Cenu procedūras datnes nosaukums. To norāda ZIP formātā. |
Obligāts |
|
II PIELIKUMS
1. tabula
Pārskatā EVTI iekļaujamie dati par katru atsevišķo kredītreitingu, kas piešķirts saskaņā ar modeli “emitents maksā”
|
Nr. |
Ailes nosaukums |
Apraksts |
Veids |
Standarts |
||||
|
1 |
KRA identifikators |
Kods, ko izmanto, lai identificētu pārskatu sniedzošo kredītreitingu aģentūru. EVTI to nodrošina pēc reģistrācijas. |
Obligāts |
|
||||
|
2 |
Pārskata gads |
Kalendārais gads, uz kuru attiecas pārskata periods |
Obligāts |
Formāts: GGGG |
||||
|
3 |
Reitinga identifikators |
Unikāls reitinga identifikators. Tas laika gaitā nemainās un atbilst identifikatoram, kas norādīts saskaņā ar Deleģēto regulu (ES) 2015/2 |
Obligāts |
— |
||||
|
4 |
Reitinga līguma sākuma datums |
Sākotnējā līguma datums par reitinga noteikšanas pakalpojumu. Parasti būtu jāsakrīt ar datumu, kurā tika noteiktas maksas par kredītreitinga noteikšanas pakalpojumu. |
Obligāts |
ISO 8601 paplašinātais datuma laika formāts: GGGG–MM–DD |
||||
|
5 |
Izmantotais maksu saraksts |
Unikāls maksu saraksta identifikators, saskaņā ar kuru maksas tika noteiktas. Šim maksu saraksta identifikatoram ir jāatbilst identifikatoram(-iem), kas izklāstīts(-i) I pielikuma 2. tabulā. Ja nav izmantots maksu saraksts, lai noteiktu cenu, jāizmanto cenu politikas identifikators. Šim cenu politikas identifikatoram ir jāatbilst identifikatoram(-iem), kas minēts(-i) I pielikuma 1. tabulā. Ja nav izmantota ne cenu politika, ne maksu saraksts, izmanto “N”. |
Obligāts |
Maksu saraksts formātā “FS [iekšējais maksu saraksta identifikators]” vai cenu politikas identifikators formātā “PP [iekšējais cenu politikas identifikators]” “N” – nepiemēro |
||||
|
6 |
Persona(-s), kas ir atbildīga(-s) par cenu noteikšanu |
Iekšējais identifikators, ko KRA piešķīrusi personai(-ām), kas atbild par to maksu noteikšanu, kuras attiecas uz reitingu, izmantojot piemērojamo maksu sarakstu un/vai maksu programmu, vai persona, kas apstiprina izņēmumus vai atlaides maksu sarakstā un/vai maksu programmā |
Obligāts |
Atbildīgās personas iekšējais identifikators |
||||
|
7 |
Klienta identifikators |
Unikāls kods, ko KRA piešķīrusi, lai identificētu klientu. Parasti tam būtu jāatbilst instrumenta emitentam vai juridiskai personai, tomēr nekādā gadījumā tas nav SPV. Attiecībā uz strukturētiem finanšu instrumentiem unikālajam kodam būtu jāidentificē iniciators vai cita juridiska persona, kas no ekonomiskā viedokļa (piemēram, organizatora) tieši vai netieši, izmantojot SPV vai SIV, faktiski risina sarunas ar kredītreitingu aģentūru par maksu. Tas atbilst viena klienta identifikatoram, kas identificēts II pielikuma 2. tabulā. |
Obligāts |
|
||||
|
8 |
Norāde par to, vai atsevišķais reitings atbrīvots no maksas vai maksa samazināta |
Konkrētiem kredītreitingiem var nepiemērot atsevišķu tiešu maksu/vai maksa tika samazināta, jo klients, iespējams, maksājis par reitingu kopumu, ikgadēju (vai cita noteikta perioda) nominālu emisijas summu, fiksētu maksu vai iegādājies reitingu “kopu” (“grupas maksa”). Šajā ailē norāda, vai uz atsevišķo reitingu attiecas šāda vienošanās ar klientu. |
Obligāts |
|
||||
|
9 |
Iekasēto maksu kopējā summa |
Norāda maksu kopējo summu, kas iekļauta rēķinā par reitingu iepriekšējā kalendārajā pārskata gadā. Ja par atsevišķo kredītreitingu nav maksāts, summai par visiem reitingiem, (izņemot vienu reitingu), kam piemēro grupas maksu, būtu jābūt 0. |
Obligāts |
Summa EUR |
||||
|
10 |
Sākotnējo samaksāto maksu summa |
Norāda sākotnējo maksu summu, kas iekļauta rēķinā iepriekšējā kalendārajā pārskata gadā. |
Obligāts |
Summa EUR |
||||
|
11 |
Samaksātās uzraudzības maksas |
Norāda gada pārraudzības/uzraudzības maksas, kas iekļautas rēķinā iepriekšējā kalendārajā gadā. |
Obligāts |
Summa EUR |
||||
|
12 |
Citas par reitinga noteikšanas pakalpojumu iekasētās maksas |
Norāda citu maksu vai kompensāciju kopsummu, kas iekļauta rēķinā iepriekšējā kalendārajā gadā. |
Ja piemēro |
Summa EUR |
||||
|
13 |
Citu maksu apraksts |
Norāde par to, vai rēķinā iekļautajās maksās ir ietverta atlīdzība vai maksa par klienta pieprasītu ātru reitinga noteikšanas pakalpojuma veikšanu |
Obligāts. Piemēro, ja aile “Citas iekasētās maksas” tika izpildīta, atbildot uz aili “Citas par reitinga noteikšanas pakalpojumu iekasētās maksas” (12. aile). |
|
||||
|
14 |
Saikne ar citu reitingu maksas noteikšanas sarunām |
Norāda, vai sarunas par reitinga maksu bija saistītas ar citiem spēkā esošiem klienta reitingiem un to rezultātā radās to galīgo piemēroto maksu atšķirības, kuras maksāja klients. Tas varētu ietvert kredītreitingu noteikšanas pakalpojumus, kas sniegti saistībā ar instrumentiem, kuri izveidoti, lai atvieglotu emisijas, piemēram, MTN programmu. |
Obligāts |
|
||||
|
15 |
Saistītā(-o) reitinga(-u) identifikācija |
Unikāls tāda(-u) reitinga(-u) identifikators, kas saistīts(-i) ar norādīto reitingu (piemēram, strukturēto finanšu instrumentu gadījumā galvenā trasta struktūra un tās sērijas) |
Obligāts Piemēro, ja, aizpildot 14. aili, norādīts “Y”. |
|
||||
|
16 |
Maksu programma |
Norāde par to, vai klientam ir jāmaksā mazāka atsevišķā maksa, pateicoties biežumam vai citai maksu programmai |
Obligāts |
|
||||
|
17 |
Maksu programmas identifikācija |
Tās maksu programmas identifikācija, saskaņā ar kuru reitingam ir noteikta cena. Būtu jānosaka maksu programma, kurai ir jāsakrīt ar identifikatoru, kas noteikts piemērojamajā maksu programmā, kura izklāstīta I pielikuma 3. tabulā. |
Piemēro, ja 16. ailē norādīts “Y”. |
|
2. tabula
Informācija, kas klientu dalījumā jāsniedz EVTI par saņemtajām maksām par reitinga noteikšanas pakalpojumiem un papildu pakalpojumiem
|
Nr. |
Ailes nosaukums |
Apraksts |
Veids |
Standarts |
||||
|
1 |
KRA identifikators |
Kods, ko izmanto, lai identificētu pārskatu sniedzošo kredītreitingu aģentūru. EVTI to nodrošina pēc reģistrācijas. |
Obligāts |
|
||||
|
2 |
Klienta identifikators |
Unikāls kods, ko KRA piešķīrusi, lai identificētu klientu. Klienti var būt emitenti, vērtējamās juridiskās personas un/vai iniciatori, un/vai iekļaut juridiskas personas, kas no ekonomiskā viedokļa tieši vai netieši, izmantojot SPV vai SIV, risina sarunas ar kredītreitingu aģentūru par maksu kredītreitingu vienošanās kontekstā. Skaidrības labad jānorāda, ka nevienā no gadījumiem klients nav SPV vai SIV. Klients saglabā vienu un to pašu unikālo identifikatoru visos šajos gadījumos. |
Obligāts |
|
||||
|
3 |
Juridiskās personas |
To juridisko personu saraksts, kas ir iekļautas klienta identifikatora ailē |
Obligāts |
Juridisko personu nosaukumu saraksts |
||||
|
4 |
Kopējās rēķinā iekļautās maksas |
Kopējās maksas, kuras iekļautas klienta rēķinā iepriekšējā kalendārajā gadā par reitinga noteikšanas pakalpojumiem saskaņā ar modeli “emitents maksā” |
Obligāts |
Summa EUR |
||||
|
5 |
Klientu reitingi |
Norāda, cik klientam ir kredītreitingu aģentūras noteiktu kredītreitingu iepriekšējā kalendārā gada 31. decembrī. |
Obligāts |
Reitingu skaits |
||||
|
6 |
Kopējās maksas par programmām |
Kopējās maksas, kuras iekļautas klienta rēķinā iepriekšējā kalendārajā gadā par reitinga noteikšanas pakalpojumiem un kuras nav iekasētas par atsevišķu reitingu, bet gan par vairākkārtēju reitingu noteikšanu, izmantojot klientu piesaistes programmu vai cita veida fiksētu maksu programmu un no reitingu noteikšanas pārmaksājumiem, kas var attiekties uz vienu vai vairākiem reitingiem |
Obligāts |
Summa EUR |
||||
|
7 |
Reitingu identifikācija |
Tādu reitingu identifikācija, kuri sagatavoti saskaņā ar maksu programmām vai uz kuriem attiecas maksu programmas iepriekšējā kalendārajā gadā |
Obligāts |
Reitinga identifikatoru saraksts |
||||
|
8 |
Par papildu pakalpojumiem saņemtās maksas |
Kopējās maksas, kuras uzņēmumu KRA grupa iekļāvusi klienta rēķinā par papildu pakalpojumiem iepriekšējā kalendārajā gadā |
Obligāts |
Summa EUR |
||||
|
9 |
Galvenie papildu pakalpojumi |
To trīs galveno pakalpojumu identifikācija (ieņēmumu izteiksmē), kurus KRA grupa sniegusi klientam iepriekšējā kalendārajā gadā |
Obligāts. Ja vairāk nekā 0 atbilžu uz 8. aili “Par papildu pakalpojumiem saņemtās maksas”. |
Papildu pakalpojumu saraksts |
||||
|
10 |
Papildu pakalpojumu rangu saraksts |
Papildu pakalpojumu rangu saraksts ar trim galvenajiem pakalpojumiem (ieņēmumu izteiksmē), kas identificēti 9. ailē “Galvenie papildu pakalpojumi” |
Obligāts. Ja vairāk nekā 0 atbilžu uz 8. aili “Par papildu pakalpojumiem saņemtās maksas”. |
Papildu pakalpojumu rangu saraksts |
||||
|
11 |
Citi pakalpojumi |
Norāde par to, vai, nosakot maksas par kredītreitingu noteikšanas pakalpojumiem, kas tika sniegti klientam, tika ņemti vērā visi pakalpojumi, kurus sniedza visas struktūras, kas ietilpst kredītreitingu aģentūru grupā Direktīvas 83/349/EEK 1. un 2. panta nozīmē, kā arī visas struktūras, kas saistītas ar kredītreitingu aģentūru vai citu kredītreitingu aģentūru grupas uzņēmumu Direktīvas 83/349/EEK 12. panta 1. punkta nozīmē |
Obligāts |
|
III PIELIKUMS
1. tabula
Dati, kas jāsniedz EVTI par maksām, kuras saņemtas par reitinga noteikšanas pakalpojumiem saskaņā ar modeli “pasūtītājs maksā par reitingu” vai “ieguldītājs maksā par reitingu”
Dati jāsniedz klientu dalījumā:
|
i) |
par galvenajiem 100 klientiem ieņēmumu izteiksmē par šā veida kredītreitinga noteikšanas pakalpojumu; |
|
ii) |
kā arī par visiem citiem klientiem, kuri ir pasūtītāji vai maksā par reitingiem kā ieguldītāji, un kurus ir arī novērtējusi kredītreitingu aģentūru grupa. |
|
Nr. |
Ailes nosaukums |
Apraksts |
Veids |
Standarts |
||||
|
1 |
KRA identifikators |
Kods, ko izmanto, lai identificētu pārskatu sniedzošo kredītreitingu aģentūru. EVTI to nodrošina pēc reģistrācijas. |
Obligāts |
|
||||
|
2 |
Klienta identifikators |
Kods, ko sistēma iekšēji izmanto, lai identificētu klientu, kas maksā, kam tiek izrakstīts rēķins vai kas citādi risina sarunas ar kredītreitingu aģentūru par likmēm, lai saņemtu kredītreitinga noteikšanas pakalpojumu |
Obligāts |
|
||||
|
3 |
Maksas klientu dalījumā |
Kopējās maksas, kuras iekļautas klienta rēķinā par reitinga noteikšanas pakalpojumiem iepriekšējā kalendārajā gadā saskaņā ar modeli “pasūtītājs maksā” |
Obligāts |
Summa EUR |
||||
|
4 |
Cenu politikas identifikācija |
Tās cenu politikas identifikācija, saskaņā ar kuru KRA iekasēja maksu no klienta. Cenu politikas identifikatoram ir jāsakrīt ar identifikatoru, kas izklāstīts piemērojamajā cenu politikā, kura noteikta šā RTS I pielikuma 1. tabulā. |
Obligāts. Ja piemēro |
Cenu politikas identifikators formātā “PP_[iekšējais cenu politikas identifikators]” |
||||
|
5 |
Maksu saraksta identifikācija |
To triju galveno maksu sarakstu identifikācija, saskaņā ar kuriem KRA iekasēja maksu no klienta. Maksu saraksta identifikatoram ir jāsakrīt ar identifikatoru, kurš izklāstīts piemērojamajā maksu sarakstā, kas ietilpst cenu politikā, kura noteikta šā RTS I pielikuma 3. tabulā. |
Obligāts. Ja piemēro |
Maksu saraksta identifikators formātā “FS_[iekšējais maksu saraksta identifikators]” |
||||
|
6 |
Maksu programmas identifikācija |
To triju galveno maksu programmu identifikācija, saskaņā ar kurām KRA iekasēja maksu no klienta. Maksu programmas identifikatoram ir jāsakrīt ar identifikatoru, kurš izklāstīts piemērojamajā maksu programmā, kas ietilpst cenu politikā, kura noteikta šā RTS I pielikuma 4. tabulā. |
Obligāts. Ja piemēro |
Maksu programmas identifikators formātā “FP_[iekšējais maksu programmas identifikators]” |
||||
|
7 |
Emitents vai vērtējamā juridiskā persona |
Norāde par to, vai klients ir arī emitents, vērtējamā juridiskā persona vai citāds klients saskaņā ar II pielikuma 2. tabulu |
Obligāts |
|
||||
|
8 |
Galveno klientu norādīšana |
Norāde par to, vai klients bija viens no 100 galvenajiem pasūtītājiem klientiem ieņēmumu izteiksmē iepriekšējā kalendārajā gadā |
Obligāts |
|
||||
|
9 |
Par papildu pakalpojumiem saņemtās maksas |
Kopējās maksas, kuras uzņēmumu KRA grupa iekļāvusi klienta rēķinā par papildu pakalpojumiem iepriekšējā kalendārajā gadā |
Obligāts |
Summa EUR |