32019R0912

EUR-Lex

Access to European Union law

This document is an excerpt from the EUR-Lex website

EUROPA
EUR-Lex home
Īstenošanas regula - 2019/912 - EN - EUR-Lex

Help

Search tips

Need more search options? Use the Advanced search

Document 32019R0912

Help

Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2019/912 (2019. gada 28. maijs), ar kuru groza Īstenošanas regulu (ES) Nr. 650/2014, ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz tās informācijas formātu, struktūru, satura uzskaitījumu un ikgadējās publicēšanas datumu, kura kompetentajām iestādēm jāizpauž saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2013/36/ES (Dokuments attiecas uz EEZ.)

C/2019/3872

OV L 146, 5.6.2019, p. 3–56 (BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)

Legal status of the document In force

ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2019/912/oj

Date of document:: 28/05/2019; Pieņemšanas datums
Date of effect:: 25/06/2019; Stāšanās spēkā Publ. datums +20 Skatīt Pants 2
Date of end of validity:: No end date

Author:: Eiropas Komisija, Finanšu stabilitātes, finanšu pakalpojumu un kapitāla tirgu savienības ģenerāldirektorāts
Responsible body:: FISMA
Form:: Īstenošanas regula
Additional information:: Attiecas uz EEZ

Treaty:

Līgums par Eiropas Savienības darbību

Legal basis:

32013L0036 - A143P3

Link

Select all documents mentioning this document

Modifies:

Relation	Act	Comment	Subdivision concerned	From
Modifies	32014R0650	Nomaiņa	pielikums I	25/06/2019
Modifies	32014R0650	Nomaiņa	pielikums II	25/06/2019
Modifies	32014R0650	Nomaiņa	pielikums III	25/06/2019
Modifies	32014R0650	Nomaiņa	pielikums IV	25/06/2019
Modifies	32014R0650	Nomaiņa	pants 5 nenumurēts punkts 2	25/06/2019
Modifies	32014R0650	Nomaiņa	pants 5 nenumurēts punkts 3	25/06/2019

Modified by:

Relation	Act	Comment	Subdivision concerned	From	To
Corrected by	32019R0912R(01)	(ES)

Instruments cited:

Link

EUROVOC descriptor:

Subject matter:

Directory code:

06.20.20.25 Tiesības veikt uzņēmējdarbību un pakalpojumu sniegšanas brīvība / Piemērošana nozarēs / Pakalpojumu sniegšana / Biržas un citi vērtspapīru tirgi

HTML

PDF

Official Journal

5.6.2019

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 146/3

KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2019/912

(2019. gada 28. maijs),

ar kuru groza Īstenošanas regulu (ES) Nr. 650/2014, ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz tās informācijas formātu, struktūru, satura uzskaitījumu un ikgadējās publicēšanas datumu, kura kompetentajām iestādēm jāizpauž saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2013/36/ES

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija Direktīvu 2013/36/ES par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK (1), un jo īpaši ņemot vērā tās 143. panta 3. punktu,

tā kā:

(1)

Komisijas Īstenošanas regulā (ES) Nr. 650/2014 (2) ir noteikts tās informācijas formāts, struktūra, satura uzskaitījums un ikgadējās publicēšanas datums, kas kompetentajām iestādēm jāpublicē saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 143. pantu. Informācija, kas kompetentajām iestādēm ir jāpublicē saskaņā ar minēto īstenošanas regulu, tagad būtu jāatjaunina, lai panāktu konsekvenci ar izmaiņām, kas veiktas iestāžu uzraudzības sistēmā.

(2)

Ir svarīgi, lai kompetento iestāžu publicētā informācija būtu kvalitatīva un viegli salīdzināma. Tāpēc būtu jāgroza Īstenošanas regulas (ES) Nr. 650/2014 5. pants, lai precizētu, ka kompetentajām iestādēm būtu jāvāc tikai apkopotie statistikas dati no iestādēm, kas ir to uzraudzībā, un jāprecizē, par kuru laikposmu dati ir jāziņo.

(3)

Īstenošanas regulas (ES) Nr. 650/2014 I pielikumā ir noteiktas veidnes informācijas publicēšanai par katrā dalībvalstī pieņemtajiem normatīvajiem un administratīvajiem aktiem un vispārējām norādēm. Minētais pielikums būtu jāgroza, lai sniegtu noderīgāku un būtiskāku informāciju par to, kā kompetentās iestādes veic uzraudzību to jurisdikcijā.

(4)

Īstenošanas regulas (ES) Nr. 650/2014 II pielikumā ir noteiktas veidnes informācijas publicēšanai par katrā dalībvalstī pieejamajām iespējām un rīcības brīvību. Minētais pielikums būtu jāgroza, lai ietvertu papildu iespējas un rīcības brīvību, kas izriet no Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 (3). Tas būtu arī jāgroza, lai ļautu nošķirt šo iespēju un rīcības brīvības pagaidu vai pastāvīgo raksturu un ļautu nošķirt šo iespēju un rīcības brīvības piemērošanu kredītiestādēm, no vienas puses, un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, no otras puses.

(5)	EBI pamatnostādnes par uzraudzības pārbaudes un novērtējuma procesu (SREP) (4) būtu jāīsteno pārredzamākā veidā. Tāpēc Īstenošanas regulas (ES) Nr. 650/2014 III pielikums būtu jāgroza, lai iekļautu aprakstu par uzraudzības pieeju iekšējam likviditātes pietiekamības novērtēšanas procesam (ILPNP).

(6)

Būtu jāizvairās no pārklāšanās un jāuzlabo kompetento iestāžu publicēto apkopoto statistikas datu salīdzināmība. Tāpēc Īstenošanas regulas (ES) Nr. 650/2014 IV pielikums būtu jāgroza, lai ņemtu vērā prudenciālās konsolidācijas līmeni, ko iestādes piemēro saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 575/2013 (5) Pirmās daļas II sadaļas 2. nodaļu.

(7)	Lai uzlabotu publicētās informācijas kvalitāti un ļautu labāk salīdzināt minēto informāciju, Īstenošanas regulas (ES) Nr. 650/2014 pielikumos noteiktajās veidnēs būtu jāiekļauj detalizētas norādes un instrukcijas.

(8)	Šī regula ir balstīta uz īstenošanas tehnisko standartu projektu, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Banku iestāde.

(9)

EBI ir veikusi atklātas sabiedriskās apspriešanās par īstenošanas tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, analizējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un pieprasījusi atzinumu no Banku nozares ieinteresēto personu grupas, kura izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1093/2010 (6) 37. pantu.

(10)	Tāpēc Īstenošanas regula (ES) Nr. 650/2014 būtu attiecīgi jāgroza,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

Īstenošanas regulu (ES) Nr. 650/2014 groza šādi:

regulas 5. pantā otro un trešo daļu aizstāj ar šādām:

“Kompetentās iestādes minētās direktīvas 143. panta 1. punkta d) apakšpunktā minēto informāciju atjaunina katru gadu līdz 31. jūlijam. Minētā informācija attiecas uz iepriekšējo kalendāro gadu.

Kompetentās iestādes regulāri un jebkurā gadījumā līdz katra gada 31. jūlijam atjaunina minētās direktīvas 143. panta 1. punkta a) līdz c) apakšpunktā minēto informāciju attiecībā uz iestādēm, kurām piemēro to prudenciālo uzraudzību, ja vien pēdējā publicētā informācija nav mainījusies.”;

2)	I pielikumu aizstāj ar šīs regulas I pielikuma tekstu;

3)	II pielikumu aizstāj ar šīs regulas II pielikuma tekstu;

4)	III pielikumu aizstāj ar šās regulas III pielikuma tekstu;

5)	IV pielikumu aizstāj ar šīs regulas IV pielikuma tekstu.

2. pants

Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2019. gada 28. maijā

Komisijas vārdā –

priekšsēdētājs

Jean-Claude JUNCKER

(1) OV L 176, 27.6.2013., 338. lpp.

(2) Komisijas 2014. gada 4. jūnija Īstenošanas regula (ES) Nr. 650/2014, ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz tās informācijas formātu, struktūru, satura uzskaitījumu un ikgadējās publicēšanas datumu, kura kompetentajām iestādēm jāizpauž saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2013/36/ES (OV L 185, 25.6.2014., 1. lpp.).

(3) Komisijas 2014. gada 10. oktobra Deleģētā regula (ES) 2015/61, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 575/2013 attiecībā uz likviditātes seguma prasību kredītiestādēm (OV L 11, 17.1.2015., 1. lpp.).

(4) 2014. gada 19. decembra Pamatnostādnes par kopējām procedūrām un metodoloģiju attiecībā uz uzraudzības pārbaudes un novērtējuma procesu (SREP), EBA/GL/2014/13.

(5) Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija Regula (ES) Nr. 575/2013 par prudenciālajām prasībām attiecībā uz kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 (OV L 176, 27.6.2013., 1. lpp.)

(6) Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra Regula (ES) Nr. 1093/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Banku iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/78/EK (OV L 331, 15.12.2010., 12. lpp.).

I PIELIKUMS

NOTEIKUMI UN NORĀDES

Veidņu saraksts

1. daļa	Direktīvas 2013/36/ES transponēšana
2. daļa	Modeļa apstiprināšana
3. daļa	Specializētās kreditēšanas riska darījumi
4. daļa	Kredītriska mazināšana
5. daļa	Informācijas atklāšanas īpašas prasības, ko piemēro iestādēm
6. daļa	Atbrīvojumi no prudenciālo prasību piemērošanas
7. daļa	Būtiska līdzdalība kredītiestādē
8. daļa	Regulatīvie un finanšu pārskati

Vispārējas piezīmes par I pielikuma veidņu aizpildīšanu

Kompetentās iestādes, publicējot informāciju par vispārējiem kritērijiem un metodoloģiju, neatklāj konkrētām iestādēm adresētus uzraudzības pasākumus neatkarīgi no tā, vai tie ir veikti attiecībā uz atsevišķu iestādi vai iestāžu grupu.

1. DAĻA

Direktīvas 2013/36/ES transponēšana

Direktīvas 2013/36/ES noteikumu transponēšana

Direktīvas 2013/36/ES noteikumi

Saites uz valsts tiesību aktu (1)

Atsauce(-s) uz valsts noteikumiem (2)

Pieejams angļu valodā (Jā/Nē)

010

Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē

(dd/mm/gggg)

020

I.	Priekšmets, darbības joma un definīcijas

1. līdz 3. pants

030

II.	Kompetentās iestādes

4. līdz 7. pants

040

III.	Prasības attiecībā uz piekļuvi kredītiestāžu darbībai

8. līdz 27. pants

050

1.	Vispārējas prasības attiecībā uz piekļuvi kredītiestāžu darbībai

8. līdz 21. pants

060

2.	Būtiska līdzdalība kredītiestādē

22. līdz 27. pants

070

IV.	Ieguldījumu brokeru sabiedrību sākotnējais kapitāls

28. līdz 32. pants

080

V.	Noteikumi par uzņēmējdarbības veikšanas brīvību un pakalpojumu sniegšanas brīvību

33. līdz 46. pants

090

1.	Vispārēji principi

33. līdz 34. pants

100

2.	Kredītiestāžu tiesības veikt uzņēmējdarbību

35. līdz 38. pants

110

3.	Pakalpojumu sniegšanas brīvības izmantošana

39. pants

120

4.	Uzņēmējas dalībvalsts kompetento iestāžu pilnvaras

40. līdz 46. pants

130

VI.	Attiecības ar trešām valstīm

47. līdz 48. pants

140

VII.	Prudenciālā uzraudzība

49. līdz 142. pants

150

1.	Prudenciālās uzraudzības principi

49. līdz 72. pants

160

1.1.	Piederības dalībvalsts un uzņēmējas dalībvalsts pilnvaras un pienākumi

49. līdz 52. pants

170

1.2.	Informācijas apmaiņa un dienesta noslēpums

53. līdz 62. pants

180

1.3.	Par gada pārskatu un konsolidēto pārskatu juridisko pārraudzību atbildīgo personu pienākumi

63. pants

190

1.4.	Uzraudzības pilnvaras, pilnvaras noteikt sankcijas un pārsūdzības tiesības

64. līdz 72. pants

200

2.	Pārskatīšanas procesi

73. līdz 110. pants

210

2.1.	Iekšējā kapitāla pietiekamības novērtēšanas process

73. pants

220

2.2.	Iestāžu kārtība, procesi un mehānismi

74. līdz 96. pants

230

2.3.	Uzraudzības pārbaudes un novērtējuma process

97. līdz 101. pants

240

2.4.	Uzraudzības pasākumi un pilnvaras

102. līdz 107. pants

250

2.5	Piemērošanas līmenis

108. līdz 110. pants

260

3.	Konsolidētā uzraudzība

111. līdz 127. pants

270

3.1.	Konsolidētās uzraudzības veikšanas principi

111. līdz 118. pants

280

3.2.	Finanšu pārvaldītājsabiedrības, jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības un jauktas darbības pārvaldītājsabiedrības

119. līdz 127. pants

290

4.	Kapitāla rezerves

128. līdz 142. pants

300

4.1.

Rezerves

128. līdz 134. pants

310

4.2.	Pretciklisko kapitāla rezervju noteikšana un aprēķināšana

135. līdz 140. pants

320

4.3.	Kapitāla saglabāšanas pasākumi

141. līdz 142. pants

330

VIII.

Informācijas sniegšana, ko veic kompetentās iestādes

143. līdz 144. pants

340

IX.	Direktīvas 2002/87/EK grozījumi

150. pants

350

X.	Pārejas un nobeiguma noteikumi

151. līdz 165. pants

360

1.	Pārejas noteikumi par tādu iestāžu uzraudzību, kas izmanto uzņēmējdarbības veikšanas brīvību un pakalpojumu sniegšanas brīvību

151. līdz 159. pants

370

2.	Pārejas noteikumi attiecībā uz kapitāla rezervēm

160. pants

380

3.	Nobeiguma noteikumi

161. līdz 165. pants

2. DAĻA

Modeļa apstiprināšana

010	Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē	(dd/mm/gggg)
		Pieejas apraksts
	Uzraudzības pieeja uz iekšējiem reitingiem balstītās pieejas (IRB) apstiprināšanai, lai aprēķinātu minimālās kapitāla prasības kredītriskam
020	Obligāti nepieciešamie dokumenti, kas iestādēm jānodrošina, iesniedzot pieteikumu IRB pieejas izmantošanai	[brīvā formā]
030	Kompetentās iestādes veiktā novērtēšanas procesa apraksts (pašnovērtēšanas izmantošana, paļaušanās uz ārējiem auditoriem un pārbaudes uz vietas) un galvenie novērtēšanas kritēriji	[brīvā formā]
040	Kompetentās iestādes pieņemto lēmumu veids un to paziņošana pieteikuma iesniedzējiem	[brīvā formā]
	Uzraudzības pieeja uz iekšējiem modeļiem balstītās pieejas (IMA) apstiprināšanai, lai aprēķinātu minimālās kapitāla prasības tirgus riskam
050	Obligāti nepieciešamie dokumenti, kas iestādēm jānodrošina, iesniedzot pieteikumu IMA pieejas izmantošanai	[brīvā formā]
060	Kompetentās iestādes veiktā novērtēšanas procesa apraksts (pašnovērtēšanas izmantošana, paļaušanās uz ārējiem auditoriem un pārbaudes uz vietas) un galvenie novērtēšanas kritēriji	[brīvā formā]
070	Kompetentās iestādes pieņemto lēmumu veids un to paziņošana pieteikuma iesniedzējiem	[brīvā formā]
	Uzraudzības pieeja iekšējā modeļa metodes (IMM) apstiprināšanai, lai aprēķinātu minimālās kapitāla prasības darījuma partnera kredītriskam
080	Obligāti nepieciešamie dokumenti, kas iestādēm jānodrošina, iesniedzot pieteikumu IMM pieejas izmantošanai	[brīvā formā]
090	Kompetentās iestādes veiktā novērtēšanas procesa apraksts (pašnovērtēšanas izmantošana, paļaušanās uz ārējiem auditoriem un pārbaudes uz vietas) un galvenie novērtēšanas kritēriji	[brīvā formā]
100	Kompetentās iestādes pieņemto lēmumu veids un to paziņošana pieteikuma iesniedzējiem	[brīvā formā]
	Uzraudzības pieeja attīstītās mērīšanas pieejas (AMP) apstiprināšanai, lai aprēķinātu minimālās kapitāla prasības operacionālajam riskam
110	Obligāti nepieciešamie dokumenti, kas iestādēm jānodrošina, iesniedzot pieteikumu AMP izmantošanai	[brīvā formā]
120	Kompetentās iestādes veiktā novērtēšanas procesa apraksts (pašnovērtēšanas izmantošana, paļaušanās uz ārējiem auditoriem un pārbaudes uz vietas) un galvenie novērtēšanas kritēriji	[brīvā formā]
130	Kompetentās iestādes pieņemto lēmumu veids un to paziņošana pieteikuma iesniedzējiem	[brīvā formā]

3. DAĻA

Specializētās kreditēšanas riska darījumi

	Regula (ES) Nr. 575/2013	Noteikumi	Informācija, kuru sniedz kompetentā iestāde
010	Šajā veidnē ietvertās informācijas pēdējās atjaunināšanas datums		(dd/mm/gggg)
020	153. panta 5. punkts	Vai kompetentā iestāde ir publicējusi norādes, lai precizētu, kā iestādēm būtu jāņem vērā 153. panta 5. punktā minētie faktori, piemērojot riska pakāpes specializētās kreditēšanas riska darījumiem?	[Jā/Nē]
030		Ja atbilde ir jā, tad sniedziet atsauci uz valsts norādēm	[atsauce uz valsts tiesību aktu]
040		Vai valsts norādes ir pieejamas angļu valodā?	[Jā/Nē]

4. DAĻA

Kredītriska mazināšana

	Regula (ES) Nr. 575/2013	Noteikumi	Apraksts	Informācija, kuru sniedz kompetentā iestāde
010	Šajā veidnē ietvertās informācijas pēdējās atjaunināšanas datums				(dd/mm/gggg)
020	201. panta 2. punkts	Saraksta ar finanšu iestādēm – atbilstošiem nefondētās kredītaizsardzības devējiem – vai galveno kritēriju šādu finanšu iestāžu identificēšanai publicēšana	Kompetentās iestādes publicē un uztur tādu finanšu iestāžu sarakstu, kas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 201. panta 1. punkta f) apakšpunktu ir atbilstoši nefondētās kredītaizsardzības devēji – vai arī galvenos kritērijus šādu atbilstošo nefondētās kredītaizsardzības devēju identificēšanai	Saraksts ar minētajām finanšu iestādēm vai galvenie kritēriji šādu iestāžu identificēšanai	[brīvā formā – kompetentās iestādes tīmekļa vietnē var iekļaut saiti uz šādu sarakstu vai galvenajiem kritērijiem]
030	201. panta 2. punkts	Piemērojamo prudenciālo prasību apraksts	Kompetentās iestādes publicē piemērojamo prudenciālo prasību aprakstu kopā ar atbilstošo finanšu iestāžu sarakstu vai galvenajiem kritērijiem šādu finanšu iestāžu identificēšanai	To piemērojamo prudenciālo prasību apraksts, kuras piemēro kompetentā iestāde	[brīvā formā]
040	227. panta 2. punkta e) apakšpunkts	Nosacījums 0 % svārstīguma korekcijas piemērošanai	Saskaņā ar finanšu nodrošinājuma paplašināto metodi iestādes var piemērot 0 % svārstīguma korekciju, ja darījums tiek veikts norēķinu sistēmā, kas ir piemērota šāda veida darījumiem	Sīkāks apraksts par to, kā kompetentā iestāde atzīst norēķinu sistēmu par piemērotu sistēmu	[brīvā formā]
050	227. panta 2. punkta f) apakšpunkts	Nosacījums 0 % svārstīguma korekcijas piemērošanai	Saskaņā ar finanšu nodrošinājuma paplašināto metodi iestādes var piemērot 0 % svārstīguma korekciju, ja līguma vai darījuma dokumentācija ir standarta tirgus dokumentācija repo darījumiem vai šāda veida vērtspapīru aizdevuma vai aizņēmuma darījumiem	Dokumenti, kas atzīstami par standarta tirgus dokumentāciju	[brīvā formā]
060	229. panta 1. punkts	Novērtēšanas principi nekustamā īpašuma nodrošinājumam saskaņā ar IRB pieeju	Neatkarīgs vērtētājs var novērtēt nekustamo īpašumu hipotekārās vērtības apmērā vai zemāk tajās dalībvalstīs, kuras normatīvajos aktos paredzējušas stingrus kritērijus šādas hipotekārās vērtības novērtēšanai	Valsts tiesību aktos noteiktie kritēriji hipotekārās vērtības novērtēšanai	[brīvā formā]

5. DAĻA

Informācijas atklāšanas īpašas prasības, ko piemēro iestādēm

	Direktīva 2013/36/ES	Regula (ES) Nr. 575/2013	Noteikums	Informācija, kuru sniedz kompetentā iestāde
010	Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē				(dd/mm/gggg)
020	106. panta 1. punkta a) apakšpunkts		Kompetentās iestādes var lūgt iestādēm publicēt Regulas (ES) Nr. 575/2013 astotajā daļā noteikto informāciju biežāk nekā vienu reizi gadā un noteikt publicēšanas termiņus	Iestādēm piemērojamās publicēšanas biežums un termiņi	[brīvā formā]
030	106. panta 1. punkta b) apakšpunkts		Kompetentās iestādes var lūgt iestādēm izmantot īpašus informācijas nesējus un vietas tādām publikācijām, kas nav finanšu pārskati	Iestādēs izmantojamie īpaši informācijas nesēju veidi	[brīvā formā]
040		13. panta 1. un 2. punkts	Būtiski meitasuzņēmumi un tie meitasuzņēmumi, kas ir būtiski to vietējam tirgum, atklāj Regulas (ES) Nr. 575/2013 Astotajā daļā norādīto informāciju individuāli vai subkonsolidēti	Kritēriji, kurus kompetentā iestāde piemēro, lai novērtētu meitasuzņēmuma būtiskumu	[brīvā formā]

6. DAĻA

Atbrīvojumi no prudenciālo prasību piemērošanas

	Regula (ES) Nr. 575/2013	Noteikumi	Apraksts	Informācija, kuru sniedz kompetentā iestāde
010	Šajā veidnē ietvertās informācijas pēdējās atjaunināšanas datums				(dd/mm/gggg)
020	7. panta 1. un 2. punkts (Individuāls atbrīvojums meitasuzņēmumiem)	Atbrīvojums no tādu prudenciālo prasību piemērošanas individuāli, kas paredzētas Regulas (ES) Nr. 575/2013 Otrajā līdz Piektajā un Astotajā daļā	Jebkuram meitasuzņēmumam var atļaut nepiemērot prasības, ja nepastāv vai nav paredzami nekādi būtiski praktiski vai juridiski šķēršļi, kas varētu kavēt mātesuzņēmumu veikt tūlītēju pašu kapitāla pārskaitīšanu vai saistību nokārtošanu saskaņā ar 7. panta 1. punkta a) apakšpunktu	Kritēriji, kurus piemēro kompetentā iestāde, lai novērtētu, vai nepastāv šķēršļi tūlītējai pašu kapitāla pārskaitīšanai vai saistību nokārtošanai	[brīvā formā]
030	7. panta 3. punkts (Individuāls atbrīvojums mātes iestādēm)	Atbrīvojums no tādu prudenciālo prasību piemērošanas individuāli, kas paredzētas Regulas (ES) Nr. 575/2013 Otrajā līdz Piektajā un Astotajā daļā	Jebkurai mātes iestādei var atļaut nepiemērot prasības, ja nepastāv vai nav paredzami nekādi būtiski praktiski vai juridiski šķēršļi, kas varētu kavēt veikt tūlītēju pašu kapitāla pārskaitīšanu vai saistību nokārtošanu attiecībā pret mātes iestādi skaņā ar 7. panta 3. punkta a) apakšpunktu	Kritēriji, kurus piemēro kompetentā iestāde, lai novērtētu, vai nepastāv šķēršļi tūlītējai pašu kapitāla pārskaitīšanai vai saistību nokārtošanai	[brīvā formā]
040	8. pants (Likviditātes prasību nepiemērošana meitasuzņēmumiem)	Likviditātes prasību individuālas piemērošanas izņēmums, kā izklāstīts Regulas (ES) Nr. 575/2013 sestajā daļā	Minētās prasības var atļaut nepiemērot apakšgrupā ietilpstošām iestādēm, ja tās ir noslēgušas līgumus, kas, ievērojot kompetento iestāžu prasības, paredz līdzekļu brīvu pārvietošanu starp tām, lai ļautu iestādēm pildīt to aktuālās individuālās un kopējās saistības saskaņā ar 8. panta 1. punkta c) apakšpunktu	Kritēriji, kurus piemēro kompetentā iestāde, lai novērtētu, vai minētie līgumi paredz līdzekļu brīvu pārvietošanu starp iestādēm likviditātes apakšgrupā	[brīvā formā]
050	9. panta 1. punkts (Individuālas konsolidēšanas metode)	Atļauja mātes iestādēm iekļaut meitasuzņēmumus to prudenciālo prasību aprēķinā, kas izklāstītas Regulas (ES) Nr. 575/2013 Otrajā līdz Piektajā un Astotajā daļā	Šo atļauju piešķir tikai tad, ja mātes iestāde sniedz kompetentajai iestādei pilnīgu skaidrojumu par to, ka nepastāv un nav paredzami nekādi būtiski praktiski vai juridiski šķēršļi tūlītējai pašu kapitāla pārskaitīšanai vai savlaicīgai tāda meitasuzņēmuma saistību nokārtošanai, kas iekļauts tā mātes iestādes prudenciālo prasību aprēķinā saskaņā ar 9. panta 2. punktu	Kritēriji, kurus piemēro kompetentā iestāde, lai novērtētu, vai nepastāv šķēršļi tūlītējai pašu kapitāla pārskaitīšanai vai saistību nokārtošanai	[brīvā formā]
060	10. pants (Kredītiestādes, kuras ir pastāvīgi radniecīgas centrālajai iestādei)	Prudenciālo prasību individuālas piemērošanas izņēmums, kā izklāstīts Regulas (ES) Nr. 575/2013 Otrajā līdz Astotajā daļā	Dalībvalstis var saglabāt un izmantot spēkā esošos valsts tiesību aktus attiecībā uz atbrīvojumu, ciktāl tas nav pretrunā ar Regulu (ES) Nr. 575/2013 vai Direktīvu 2013/36/ES	Piemērojamie valsts tiesību akti / regulējums attiecībā uz atbrīvojuma piemērošanu	[atsauce uz valsts tiesību aktu]

7. DAĻA

Būtiska līdzdalība kredītiestādē

	Direktīva 2013/36/ES	Novērtēšanas kritēriji un informācija, kas ir vajadzīga, lai novērtētu tā potenciālā ieguvēja piemērotību, kas vēlas iegādāties kredītiestādi, un plānotās iegādes finansiālo pamatotību	Informācija, kuru sniedz kompetentā iestāde
010	Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē			(dd/mm/gggg)
020	23. panta 1. punkta a) apakšpunkts	Potenciālā ieguvēja reputācija	Apraksts par to, kā kompetentā iestāde novērtē potenciālā ieguvēja godprātību	[brīvā formā]
030			Apraksts par to, kā kompetentā iestāde novērtē potenciālā ieguvēja profesionālo kompetenci	[brīvā formā]
040			Praktiski jautājumi attiecībā uz kompetento iestāžu sadarbības procesu saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 24. pantu	[brīvā formā]
050	23. panta 1. punkta b) apakšpunkts	Jebkura vadības struktūras locekļa un augstākās vadības locekļa, kurš vadīs kredītiestādes darbību, reputācija, zināšanas, iemaņas un pieredze	Apraksts par to, kā kompetentā iestāde novērtē vadības struktūras locekļu un augstākās vadības locekļu reputāciju, zināšanas, iemaņas un pieredzi	[brīvā formā]
060	23. panta 1. punkta c) apakšpunkts	Potenciālā ieguvēja finanšu stabilitāte	Apraksts par to, kā kompetentā iestāde novērtē potenciālā ieguvēja finanšu stabilitāti	[brīvā formā]
070	23. panta 1. punkta c) apakšpunkts	Potenciālā ieguvēja finanšu stabilitāte	Praktiski jautājumi attiecībā uz kompetento iestāžu sadarbības procesu saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 24. pantu	[brīvā formā]
080	23. panta 1. punkta d) apakšpunkts	Kredītiestādes atbilstība prudenciālajām prasībām	Apraksts par to, kā kompetentā iestāde novērtē, vai kredītiestāde būs vai nebūs spējīga izpildīt prudenciālās prasības	[brīvā formā]
090	23. panta 1. punkta e) apakšpunkts	Aizdomas par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu vai terorisma finansēšanu	Apraksts par to, kā kompetentā iestāde novērtē, vai ir vai nav pamata aizdomām par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu vai terorisma finansēšanu	[brīvā formā]
100	23. panta 1. punkta e) apakšpunkts		Praktiski jautājumi attiecībā uz kompetento iestāžu sadarbības procesu saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 24. pantu	[brīvā formā]
110	23. panta 4. punkts	Saraksts ar informāciju, kas kompetentajām iestādēm jāsaņem paziņojuma iesniegšanas brīdī.	Saraksts ar informāciju, kas potenciālajam ieguvējam jāiesniedz paziņojuma iesniegšanas brīdī, lai kompetentā iestāde varētu veikt potenciālā ieguvēja un plānotās iegādes novērtējumu	[brīvā formā]

8. DAĻA

Regulatīvie un finanšu pārskati

010	Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē	(dd/mm/gggg)
020	Pārskatu sniegšanas par finanšu informāciju īstenošana saskaņā ar Komisijas Īstenošanas regulu (ES) Nr. 680/2014
030	Vai Regulas (ES) Nr. 575/2013 99. panta 2. punktā iekļauto prasību piemēro arī iestādēm, kuras nepiemēro starptautiskos grāmatvedības standartus, kas piemērojami saskaņā ar Regulu (EK) Nr. 1606/2002?	[Jā/Nē]
040	Ja atbilde ir “jā”, tad kādi grāmatvedības regulējumi ir piemērojami šīm iestādēm?	[brīvā formā]
050	Ja atbilde ir “jā”, tad cik lielā mērā piemēro pārskatu sniegšanu? (solo/konsolidēti/subkonsolidēti)	[brīvā formā]
060	Vai Regulas (ES) Nr. 575/2013 99. panta 2. punktā iekļautās prasības piemēro arī finanšu sabiedrībām, kas nav kredītiestādes vai ieguldījumu brokeru sabiedrības?	[Jā/Nē]
070	Ja atbilde ir “jā”, tad kāda veida finanšu sabiedrībām (piemēram, finanšu uzņēmumiem) ir piemērojamas šīs pārskatu sniegšanas prasības?	[brīvā formā]
080	Ja atbilde ir “jā”, tad cik lielas (bilances kopsummas ziņā) ir šīs finanšu sabiedrības (solo līmenī)?	[brīvā formā]
090	Vai ir izmantoti XBRL standarti, iesniedzot pārskatu kompetentajai iestādei?	[Jā/Nē]
100	Pārskatu sniegšanas par pašu kapitālu un pašu kapitāla prasībām īstenošana saskaņā ar Komisijas Īstenošanas regulu (ES) Nr. 680/2014
110	Vai Regulas (ES) Nr. 575/2013 99. panta 1. punktā iekļautās prasības piemēro arī finanšu sabiedrībām, kas nav kredītiestādes vai ieguldījumu brokeru sabiedrības?	[Jā/Nē]
120	Ja atbilde ir “jā”, tad kādi grāmatvedības regulējumi ir piemērojami šīm finanšu sabiedrībām?	[brīvā formā]
130	Ja atbilde ir “jā”, tad kāda veida finanšu sabiedrībām (piemēram, finanšu uzņēmumiem) ir piemērojamas šīs pārskatu sniegšanas prasības?	[brīvā formā]
140	Ja atbilde ir “jā”, tad cik lielas (bilances kopsummas ziņā) ir šīs finanšu sabiedrības (solo līmenī)?	[brīvā formā]
150	Vai ir izmantoti XBRL standarti, iesniedzot pārskatu kompetentajai iestādei?	[Jā/Nē]

(1) Hipersaite(-s) uz tīmekļa vietni, kurā ir valsts tiesību akts, ar ko transponēts attiecīgais Savienības noteikums.

(2) Detalizētas atsauces uz valsts noteikumiem, piemēram, attiecīgo sadaļu, nodaļu, punktu utt.

II PIELIKUMS

IESPĒJAS UN RĪCĪBAS BRĪVĪBA

Veidņu saraksts

1. daļa	Iespējas un rīcības brīvība, kas izklāstītas Direktīvā 2013/36/ES, Regulā (ES) Nr. 575/2013 un Likviditātes seguma prasību Deleģētajā regulā (ES) 2015/61
2. daļa	Pārejas perioda iespējas un rīcības brīvība, kas izklāstītas Direktīvā 2013/36/ES un Regulā (ES) Nr. 575/2013
3. daļa	Atalgojuma mainīgie elementi (Direktīvas 2013/36/ES 94. pants)

Kompetentās iestādes neatklāj uzraudzības darbības vai lēmumus, kas adresēti konkrētām iestādēm. Kompetentās iestādes, publicējot informāciju par vispārējiem kritērijiem un metodoloģiju, neatklāj konkrētām iestādēm adresētus uzraudzības pasākumus neatkarīgi no tā, vai tie ir veikti attiecībā uz atsevišķu iestādi vai iestāžu grupu.

1. DAĻA

Iespējas un rīcības brīvība, kas izklāstītas Direktīvā 2013/36/ES, Regulā (ES) Nr. 575/2013 un Likviditātes seguma prasību Deleģētajā regulā (ES) 2015/61

Direktīva 2013/36/ES

Regula (ES) Nr. 575/2013

Likviditātes seguma prasību Deleģētā regula (ES) 2015/61

Adresāts

Tvērums

Nosaukums

Iespējas vai rīcības brīvības apraksts

Izmantota (Jā/Nē/Nepiemēro) (1)

Valsts tiesību akts (2)

Atsauce(-s) (3)

Pieejams angļu valodā (Jā/Nē)

Ziņas/komentāri

010

Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē

(dd/mm/gggg)

020

9. panta 2. punkts

Dalībvalstis

Kredītiestādes

Atbrīvojums no aizlieguma personām vai uzņēmumiem, kas nav kredītiestādes, no sabiedrības pieņemt noguldījumus vai citus atmaksājamus līdzekļus

Aizliegums personām vai uzņēmumiem, kas nav kredītiestādes, no sabiedrības pieņemt noguldījumus vai citus atmaksājamus līdzekļus neattiecas uz dalībvalstīm, dalībvalstu reģionālajām valdībām vai pašvaldībām, vai starptautiskām publiskām organizācijām, kurās viena vai vairākas dalībvalstis ir locekles, vai uz gadījumiem, kas nepārprotami paredzēti valsts vai Savienības tiesību aktos, ja uz minētajām darbībām attiecas noteikumi un kontrole, kas paredz noguldītāju un ieguldītāju aizsardzību.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

030

12. panta 3. punkts

Dalībvalstis

Kredītiestādes

Sākotnējais kapitāls

Dalībvalstis var nolemt, ka kredītiestādes, kuras neatbilst prasībām par atsevišķu pašu kapitālu un kuras pastāvēja 1979. gada 15. decembrī, var turpināt savu darījumdarbību.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

040

12. panta 3. punkts

Dalībvalstis

Kredītiestādes

Sākotnējais kapitāls

Kredītiestādes, par kurām dalībvalstis ir nolēmušas, ka tās var turpināt savu darījumdarbību saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 12. panta 3. punktu, dalībvalstis var atbrīvot no Direktīvas 2013/36/ES 13. panta 1. punkta pirmajā daļā ietverto prasību ievērošanas.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

050

12. panta 4. punkts

Dalībvalstis

Kredītiestādes

Sākotnējais kapitāls

Dalībvalstis var piešķirt atļauju īpašu kategoriju kredītiestādēm, kuru sākotnējais kapitāls ir mazāks par 5 miljoniem euro, ar nosacījumu, ka sākotnējais kapitāls nav mazāks par 1 miljonu euro un ka attiecīgā dalībvalsts paziņo Komisijai un EBI iemeslus, kāpēc tā izmanto šo iespēju.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

060

21. panta 1. punkts

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes

Atbrīvojumi kredītiestādēm, kuras ir pastāvīgi radniecīgas centrālajai iestādei

Kompetentās iestādes var piešķirt kredītiestādēm, kuras ir pastāvīgi radniecīgas centrālajai iestādei, atbrīvojumu no Direktīvas 2013/36/ES 10. un 12. pantā un 13. panta 1. punktā noteiktajām prasībām.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

070

29. panta 3. punkts

Dalībvalstis

Ieguldījumu brokeru sabiedrības

Sākotnējais kapitāls attiecībā uz īpašiem ieguldījumu brokeru sabiedrību veidiem

Dalībvalstis var samazināt sākotnējā kapitāla minimālo summu no 25 000 euro līdz 50 000 euro, ja sabiedrībai nav atļauts turēt klientu naudu vai vērtspapīrus, slēgt darījumus savā vārdā vai veikt finanšu instrumentu izvietošanu ar neizvietoto instrumentu izpirkšanas garantiju.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

080

32. panta 1. punkts

Dalībvalstis

Ieguldījumu brokeru sabiedrības

Tiesību saglabāt iepriekš spēkā esošos nosacījumus klauzula attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrību sākotnējo kapitālu

Dalībvalstis var turpināt piešķirt atļaujas tādām ieguldījumu brokeru sabiedrībām un sabiedrībām, uz kurām attiecas Direktīvas 2013/36/ES 30. pants, kuras pastāvējušas 1995. gada 31. decembrī vai agrāk un kuru pašu kapitāls ir mazāks par minētās direktīvas 28. panta 2. punktā, 29. panta 1. vai 3. punktā vai 30. pantā noteikto sākotnējā kapitāla līmeni.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

090

40. pants

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes

Ziņošanas prasības, kas attiecas uz uzņēmēju dalībvalstu kompetentajām iestādēm

Uzņēmēju dalībvalstu kompetentās iestādes informācijas, statistikas un uzraudzības vajadzībām var noteikt, ka visas kredītiestādes, kurām ir filiāles to teritorijās, regulāri ziņo tām par savām darbībām attiecīgajās uzņēmējās dalībvalstīs, jo īpaši, lai izvērtētu, vai filiāle ir nozīmīga saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 51. panta 1. punktu.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

100

129. panta 2. punkts

Dalībvalstis

Ieguldījumu brokeru sabiedrības

Izņēmums attiecībā uz prasību uzturēt kapitāla saglabāšanas rezervi mazām un vidējām ieguldījumu brokeru sabiedrībām

Atkāpjoties no 129. panta 1. punkta, dalībvalsts var mazas un vidējas ieguldījumu brokeru sabiedrības atbrīvot no minētajā punktā noteiktajām prasībām, ja tāds atbrīvojums neapdraud attiecīgās dalībvalsts finanšu sistēmas stabilitāti.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

110

130. panta 2. punkts

Dalībvalstis

Ieguldījumu brokeru sabiedrības

Izņēmums attiecībā uz prasību uzturēt pretciklisku kapitāla rezervi mazām un vidējām ieguldījumu brokeru sabiedrībām

Atkāpjoties no 130. panta 1. punkta, dalībvalsts var mazas un vidējas ieguldījumu brokeru sabiedrības atbrīvot no minētajā punktā noteiktajām prasībām, ja tāds atbrīvojums neapdraud attiecīgās dalībvalsts finanšu sistēmas stabilitāti.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

120

133. panta 18. punkts

Dalībvalstis

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Prasība uzturēt sistēmiskā riska rezervi

Dalībvalstis var piemērot sistēmiskā riska rezerves prasību visiem riska darījumiem.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

130

134. panta 1. punkts

Dalībvalstis

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Sistēmiskā riska rezerves normas atzīšana

Citas dalībvalstis var atzīt sistēmiskā riska rezerves normu, kas noteikta saskaņā ar 133. pantu, un var piemērot šo rezerves normu iekšzemē atļauju saņēmušām iestādēm attiecībā uz riska darījumiem dalībvalstī, kura nosaka minēto rezerves normu.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

140

152. panta pirmā daļa

Dalībvalstis

Kredītiestādes

Ziņošanas prasības, kas attiecas uz uzņēmēju dalībvalstu kompetentajām iestādēm

Uzņēmēju dalībvalstu kompetentās iestādes statistikas vajadzībām var pieprasīt visām kredītiestādēm, kurām ir filiāles to teritorijās, regulāri ziņot uzņēmēju dalībvalstu kompetentajām iestādēm par savu darbību attiecīgajās uzņēmējās dalībvalstīs.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

150

152. panta otrā daļa

Dalībvalstis

Kredītiestādes

Ziņošanas prasības, kas attiecas uz uzņēmēju dalībvalstu kompetentajām iestādēm

Uzņēmējas dalībvalstis var pieprasīt, lai citu dalībvalstu kredītiestāžu filiāles tām sniegtu tādu pašu informāciju, kādu tās šajā nolūkā pieprasa no valsts kredītiestādēm.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

160

160. panta 6. punkts

Dalībvalstis

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Pārejas noteikumi attiecībā uz kapitāla rezervēm

Dalībvalstis var noteikt īsāku pārejas periodu attiecībā uz kapitāla rezervēm, nekā noteikts 160. panta 1. līdz 4. punktā. Šādu īsāku pārejas periodu var atzīt citas dalībvalstis.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

170

4. panta 2. punkts

Dalībvalstis vai kompetentās iestādes

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Procedūra attiecībā uz netiešu līdzdalību nekustamajā īpašumā

Dalībvalstis vai to kompetentās iestādes var atļaut tās daļas, kas veido līdzvērtīgu netiešu līdzdalību nekustamajā īpašumā, uzskatīt par tiešu līdzdalību nekustamajā īpašumā ar nosacījumu, ka šāda netieša līdzdalība ir īpaši reglamentēta attiecīgās dalībvalsts tiesību aktos un, ieķīlājot tās kā nodrošinājumu, kreditoriem garantē līdzvērtīgu aizsardzību.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

180

6. panta 4. punkts

Kompetentās iestādes

Ieguldījumu brokeru sabiedrības

Prasību individuāla piemērošana

Gaidot Komisijas saskaņā ar 508. panta 3. punktu izstrādāto pārskatu, kompetentās iestādes, ņemot vērā ieguldījumu brokeru sabiedrības darbības būtību, apjomu un sarežģītību, var tās atbrīvot no sestajā daļā (likviditāte) izklāstīto saistību izpildes.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

190

24. panta 2. punkts

Ziņošana un SFPS obligāta izmantošana

Kompetentās iestādes var pieprasīt, lai iestādes veic aktīvu un ārpusbilances posteņu novērtēšanu un pašu kapitāla noteikšanu saskaņā ar starptautiskajiem grāmatvedības standartiem, kas piemērojami saskaņā ar Regulu (EK) Nr. 1606/2002.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

200

89. panta 3. punkts

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Būtiskas līdzdalības ārpus finanšu sektora riska pakāpe un aizliegums

Kompetentās iestādes 1. un 2. punktā minēto iestāžu būtiskai līdzdalībai piemēro šādas prasības:

lai saskaņā ar šīs regulas trešo daļu aprēķinātu kapitāla prasības, iestādes piemēro riska pakāpi 1 250 % apmērā lielākajam no šādiem elementiem:

i)	šā panta 1. punktā minētās būtiskās līdzdalības apmēram, kas pārsniedz 15 % no atbilstošā kapitāla;

ii)	šā panta 2. punktā minētās būtiskās līdzdalības kopējam apmēram, kas pārsniedz 60 % no iestādes atbilstošā kapitāla;

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

201

89. panta 3. punkts

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Būtiskas līdzdalības ārpus finanšu sektora riska pakāpe un aizliegums

Kompetentās iestādes 1. un 2. punktā minēto iestāžu būtiskai līdzdalībai piemēro šādas prasības:

kompetentās iestādes aizliedz iestādēm tādu 1. un 2. punktā minēto būtisko līdzdalību, kuras apmērs pārsniedz šajos punktos noteiktās atbilstošā kapitāla procentuālās attiecības.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

210

95. panta 2. punkts

Kompetentās iestādes

Ieguldījumu brokeru sabiedrības

Prasības ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kurām piešķirta ierobežota atļauja sniegt ieguldījumu pakalpojumus

Kompetentās iestādes var noteikt ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kurām piešķirta ierobežota atļauja sniegt ieguldījumu pakalpojumus, pašu kapitāla prasības kā pašu kapitāla prasības, kas būtu minētajām sabiedrībām saistošas saskaņā ar valstu transponēšanas pasākumiem, kuri ir spēkā 2013. gada 31. decembrī, attiecībā uz Direktīvu 2006/49/EK un Direktīvu 2006/48/EK.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

220

99. panta 3. punkts

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes

Pārskati par pašu kapitāla prasībām un finanšu informācija

Kompetentās iestādes var pieprasīt, lai minētās kredītiestādes piemērotu starptautiskos grāmatvedības standartus saskaņā ar Regulu (EK) Nr. 1606/2002, lai ziņotu par pašu kapitālu konsolidēti atbilstīgi šīs regulas 24. panta 2. punktam ar mērķi sniegt arī finanšu informāciju, kā noteikts šā panta 2. punktā.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

230

124. panta 2. punkts

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Riska pakāpes un kritēriji, ko piemēro riska darījumiem, kas nodrošināti ar nekustamā īpašuma hipotēku

Kompetentās iestādes, pamatojoties uz finansiālās stabilitātes apsvērumiem, pēc vajadzības var noteikt augstākas riska pakāpes, nekā paredzēts 125. panta 2. punktā un 126. panta 2. punktā.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

240

129. panta 1. punkts

Riska darījumi segto obligāciju veidā

Kompetentās iestādes pēc apspriešanās ar EBI var daļēji nepiemērot pirmās daļas c) apakšpunktu un atļaut piemērot 2. kredītkvalitātes pakāpi attiecībā uz ne vairāk kā 10 % no emitentiestādes neatmaksāto segto obligāciju kopējo riska darījumu nominālvērtības ar nosacījumu, ka var dokumentēt iespējamās būtiskas koncentrācijas problēmas attiecīgajās dalībvalstīs saistībā ar minētajā apakšpunktā norādītās kredītkvalitātes 1. pakāpes prasības piemērošanu.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

250

164. panta 5. punkts

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Minimālās vērtības vidējiem svērtiem saistību nepildīšanas zaudējumiem (LGD) attiecībā uz riska darījumiem, kas ir nodrošināti ar īpašumiem

Pamatojoties uz datiem, kas savākti saskaņā ar 101. pantu, un ņemot vērā nekustamā īpašuma tirgus tendenču prognozes un jebkādus citus attiecīgus rādītājus, kompetentās iestādes periodiski, vismaz reizi gadā, izvērtē, vai šā panta 4. punktā minētās minimālās LGD vērtības ir pienācīgas attiecībā uz riska darījumiem, kuri ir nodrošināti ar to teritorijā esošiem mājokļu vai komerciāliem nekustamiem īpašumiem. Kompetentās iestādes, pamatojoties uz finansiālās stabilitātes apsvērumiem, var attiecīgos gadījumos noteikt augstākas minimālās vērtības vidējiem svērtiem LGD attiecībā uz riska darījumiem, kas ir nodrošināti ar to teritorijā esošiem nekustamajiem īpašumiem.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

260

178. panta, 1. punkts, b) apakšpunkts

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Parādnieka saistību neizpilde

Kompetentās iestādes var aizstāt 90 dienas ar 180 dienām riska darījumiem, kas nodrošināti ar mājokļa nekustamo īpašumu vai MVU komerciālo nekustamo īpašumu riska darījumu ar privātpersonām un MVU kategorijā, kā arī riska darījumiem ar publiskā sektora struktūrām.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

270

284. panta 4. punkts

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Riska darījuma vērtība

Kompetentās iestādes var pieprasīt par 1,4 augstāku α vai saskaņā ar 284. panta 9. punktu ļaut iestādēm izmantot pašu aplēses.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

280

284. panta 9. punkts

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Riska darījuma vērtība

Kompetentās iestādes var atļaut iestādēm izmantot savas pašu alfa aplēses.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

290

327. panta 2. punkts

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Ieskaits starp konvertējamo un izlīdzinošo pozīciju pamatā esošajā instrumentā

Kompetentās iestādes var pieņemt pieeju, saskaņā ar kuru tiek ņemta vērā iespēja, ka konkrētus konvertējamus vērtspapīrus konvertē, vai saskaņā ar kuru nosaka pašu kapitāla prasību, lai segtu visus zaudējumus, ko varētu izraisīt konvertēšana.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

300

395. panta 1. punkts

Kompetentās iestādes

Ierobežojumi lieliem riska darījumiem ar iestādēm

Kompetentās iestādes var noteikt lieliem riska darījumiem ar iestādēm mazāku ierobežojumu nekā EUR 150 000 000 .

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

310

400. panta 2. punkta a) apakšpunkts un 493. panta 3. punkta a) apakšpunkts

Kompetentās iestādes

Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem

Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz segtajām obligācijām, kas atbilst 129. panta 1., 3 un 6. punkta noteikumiem.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

320

400. panta 2. punkta b) apakšpunkts un 493. panta 3. punkta b) apakšpunkts

Kompetentās iestādes

Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem

Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz aktīvu posteņiem, kas ir prasījumi pret reģionālajām pašvaldībām vai vietējām pašpārvaldēm.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

330

400. panta 2. punkta c) apakšpunkts un 493. panta 3. punkta c) apakšpunkts

Kompetentās iestādes

Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem

Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz riska darījumiem, kas iestādei radušies ar tās mātesuzņēmumu vai filiālēm.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

340

400. panta 2. punkta d) apakšpunkts un 493. panta 3. punkta d) apakšpunkts

Kompetentās iestādes

Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem

Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz riska darījumiem ar reģionālajām vai centrālajām kredītiestādēm, ar kurām kredītiestāde ir saistīta tīklā un kas ir atbildīgas par skaidras naudas mijieskaita operācijām šajā tīklā.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

350

400. panta 2. punkta e) apakšpunkts un 493. panta 3. punkta e) apakšpunkts

Kompetentās iestādes

Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem

Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz riska darījumiem ar kredītiestādēm, kas rodas kredītiestādēm, no kurām viena darbojas ārpus konkurences un sniedz vai garantē aizdevumus atbilstīgi likumdošanas programmām vai tās statūtiem ar mērķi veicināt konkrētas ekonomikas nozares valdības īstenotā pārraudzībā un ievērojot ierobežojumus šo aizdevumu izlietojumā, ar nosacījumu, ka attiecīgos riska darījumus, kas izriet no šiem aizdevumiem vai šo aizdevumu garantijām, kredītiestādes nodod saņēmējiem.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

360

400. panta 2. punkta f) apakšpunkts un 493. panta 3. punkta f) apakšpunkts

Kompetentās iestādes

Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem

Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz riska darījumiem ar iestādēm, ar noteikumu, ka šie riska darījumi nav šādu iestāžu pašu kapitāls, neilgst vairāk kā līdz nākamajai darbdienai un nav denominēti galvenajā tirdzniecības valūtā.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

370

400. panta 2. punkta g) apakšpunkts un 493. panta 3. punkta g) apakšpunkts

Kompetentās iestādes

Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem

Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz riska darījumiem ar centrālajām bankām obligāto rezervju formā, kuras ir šo centrālo banku turējumā, un kas ir denominēti to valsts valūtās.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

380

400. panta 2. punkta h) apakšpunkts un 493. panta 3. punkta h) apakšpunkts

Kompetentās iestādes

Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem

Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz riska darījumiem ar centrālajām valdībām tādu tiesību aktos noteikto likviditātes rezervju formā, kuras tiek turētas valdības vērtspapīros, kas ir denominēti vai finansēti to valsts valūtās, ja, pēc kompetentās iestādes ieskatiem, šo centrālo valdību kredītnovērtējums, kuru veikusi norīkota ārēja kredītu novērtēšanas institūcija, atbilst ieguldījumu kategorijai.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

390

400. panta 2. punkta i) apakšpunkts un 493. panta 3. punkta i) apakšpunkts

Kompetentās iestādes

Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem

Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz 50 % no vidēja/zema riska ārpusbilances dokumentārajiem akreditīviem un no vidēja/zema riska ārpusbilances neizmantotām kredītiespējām, kas minēti I pielikumā, un, saņemot kompetento iestāžu piekrišanu, 80 % no garantijām, izņemot aizdevumu garantijas, kurām ir juridisks vai regulatīvs pamats un kuras par saviem dalībniekiem, kuriem ir kredītiestādes statuss, sniegušas savstarpējo garantiju shēmas.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

400

400. panta 2. punkta j) apakšpunkts un 493. panta 3. punkta j) apakšpunkts

Kompetentās iestādes

Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem

Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz tiesību aktos pieprasītām garantijām, ko izmanto gadījumos, kad hipotekāro aizdevumu, kuru finansē, emitējot hipotekārās ķīlas zīmes, piešķir hipotekārā kredīta ņēmējam pirms hipotēkas galīgās reģistrēšanas zemesgrāmatā ar nosacījumu, ka garantiju neizmanto, lai mazinātu risku, aprēķinot riska darījumu riska svērto vērtību.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

410

400. panta 2. punkta k) apakšpunkts un 493. panta 3. punkta k) apakšpunkts

Kompetentās iestādes

Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem

Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz aktīvu posteņiem, kas ir prasījumi pret atzītām biržām un citi riska darījumi ar tām.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

420

412. panta 5. punkts

Dalībvalstis

Kredītiestādes

Likviditātes seguma prasība

Dalībvalstis var saglabāt vai ieviest valsts noteikumus likviditātes prasību jomā, pirms Savienībā ir noteikti un pilnībā ieviesti saistoši likviditātes seguma prasību minimālie standarti saskaņā ar 460. pantu.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

430

412. panta 5. punkts

Dalībvalstis vai kompetentās iestādes

Kredītiestādes

Likviditātes seguma prasība

Dalībvalstis vai kompetentās iestādes var pieprasīt, lai iekšzemē atļauju saņēmušās iestādes vai šo iestāžu apakšgrupas ievērotu augstāku likviditātes seguma prasību – līdz 100 % – līdz brīdim, kad saskaņā ar 460. pantu pilnībā ir ieviesti saistošie minimālie standarti, kas paredz 100 % līmeni.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

440

413. panta 3. punkts

Dalībvalstis

Kredītiestādes

Stabila finansējuma prasība

Dalībvalstis var saglabāt vai ieviest valsts noteikumus stabila finansējuma prasību jomā, pirms Savienībā saskaņā ar 510. pantu ir noteikti un ieviesti saistoši stabila finansējuma prasību minimālie standarti.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

450

415. panta 3. punkts

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes

Prasības pārskatu sniegšanai par likviditāti

Kompetentās iestādes, izmantojot uzraudzības instrumentus, var turpināt vākt informāciju, lai uzraudzītu atbilstību spēkā esošajiem valsts likviditātes standartiem, līdz pilnībā ir ieviestas saistošas likviditātes prasības.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

460

420. panta 2. punkts

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes

Likviditātes izejošās naudas plūsmas likme

Kompetentās iestādes var piemērot izejošās plūsmas likmi līdz 5 % tirdzniecības finansējuma ar ārpusbilanci saistītiem produktiem, kā minēts 429. pantā un 1. pielikumā.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

470

467. panta 2. punkts

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Pārejas režīms attiecībā uz nerealizētiem zaudējumiem, kas novērtēti pēc patiesās vērtības

Atkāpjoties no 467. panta 1. punkta, kompetentās iestādes gadījumos, kad šāda procedūra tika piemērota pirms 2014. gada 1. janvāra, var ļaut iestādēm neiekļaut nevienā no pašu kapitāla pozīcijām nerealizēto peļņu vai zaudējumus no riska darījumiem ar dalībvalstu centrālajām valdībām, kas klasificēti “pārdošanai pieejamo” kategorijā ES apstiprinātajā 39. SGS.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

480

467. panta 3. punkta otrā daļa

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Pārejas režīms attiecībā uz nerealizētiem zaudējumiem, kas novērtēti pēc patiesās vērtības

Kompetentās iestādes nosaka un publicē piemērojamo procentuālo attiecību 467. panta 2. punkta a) līdz d) apakšpunktā noteiktajos diapazonos.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

490

468. panta 2. punkts

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Pārejas režīms attiecībā uz nerealizēto peļņu, kas novērtēta pēc patiesās vērtības

Kompetentās iestādes var atļaut iestādēm iekļaut to pirmā līmeņa pamata kapitāla aprēķinā to nerealizēto peļņu patiesajā vērtībā 100 % apmērā, ja saskaņā ar 467. pantu iestādēm pirmā līmeņa pamata kapitāla aprēķinā ir jāiekļauj nerealizētie zaudējumi, kas novērtēti pēc to patiesās vērtības.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

500

468. panta 3. punkts

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Pārejas režīms attiecībā uz nerealizēto peļņu, kas novērtēta pēc patiesās vērtības

Kompetentās iestādes nosaka un publicē 468. panta 2. punkta a) līdz c) apakšpunktā noteiktajos diapazonos nerealizētajai peļņai, kas tiek izslēgta no pirmā līmeņa pamata kapitāla, piemērojamo procentuālo attiecību.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

510

471. panta 1. punkts

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Atbrīvojums attiecībā uz kapitāla līdzdalības apdrošināšanas sabiedrībās atskaitījumam no pirmā līmeņa pamata kapitāla posteņiem

Atkāpjoties no 49. panta 1. punkta, laikposmā no 2014. gada 1. janvāra līdz 2022. gada 31. decembrim kompetentās iestādes var atļaut iestādēm neatskaitīt līdzdalību apdrošināšanas sabiedrību, pārapdrošināšanas sabiedrību un apdrošināšanas pārvaldītājsabiedrību pamatkapitālā, ja tiek ievēroti 471. panta 1. punkta nosacījumi.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

520

473. panta 1. punkts

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Grozījumu ieviešana 19. SGS

Atkāpjoties no 481. panta, laikposmā no 2014. gada 1. janvāra līdz 2018. gada 31. decembrim kompetentās iestādes var atļaut iestādēm, kas sagatavo to pārskatus atbilstīgi starptautiskajiem grāmatvedības standartiem, kuri pieņemti saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1606/2002 6. panta 2. punktā izklāstīto procedūru, pievienot to pirmā līmeņa pamata kapitālam piemērojamo summu saskaņā attiecīgi ar 473. panta 2. vai 3. punktu, ko reizina ar koeficientu, kuru piemēro saskaņā ar 473. panta 4. punktu.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

530

478. panta 3. punkts

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Pārejas posma atskaitījumi no pirmā līmeņa pamata kapitāla, pirmā līmeņa papildu kapitāla un otrā līmeņa kapitāla posteņiem

Kompetentās iestādes nosaka un publicē piemērojamās procentuālās attiecības 478. panta 1. un 2. punktā noteiktajos diapazonos katram no turpmāk minētajiem atskaitījumiem:

a)	36. panta 1. punkta a) līdz h) apakšpunktā prasītie individuālie atskaitījumi, izņemot atliktā nodokļa aktīvus, kuru realizācija atkarīga no peļņas gūšanas nākotnē un izriet no laika noviržu izraisītas pagaidu starpības;

b)	to atliktā nodokļa aktīvu kopējā summa, kuru realizācija atkarīga no peļņas gūšanas nākotnē un izriet no laika noviržu izraisītas pagaidu starpības un 36. panta 1. punkta i) apakšpunktā minētajiem posteņiem, ko prasīts atskaitīt saskaņā ar 48. pantu;

c)	katrs no 56. panta b) līdz d) apakšpunktā prasītajiem atskaitījumiem;

d)	katrs no 66. panta b) līdz d) apakšpunktā prasītajiem atskaitījumiem.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

540

479. panta 4. punkts

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Tādu instrumentu un posteņu pārejas posma atzīšana konsolidētajā pirmā līmeņa pamata kapitālā, kuri nav atzīstami par mazākuma līdzdalības daļām

Kompetentās iestādes nosaka un publicē piemērojamo procentuālo attiecību 479. panta 3. punktā noteiktajos diapazonos.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

550

480. panta 3. punkts

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Mazākuma līdzdalības daļas un atbilstīga pirmā līmeņa papildu kapitāla un otrā līmeņa kapitāla pārejas posma atzīšana

Kompetentās iestādes nosaka un publicē piemērojamā koeficienta vērtību 480. panta 2. punktā noteiktajos diapazonos.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

560

481. panta 5. punkts

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Papildu pārejas posma filtri un atskaitījumi

Katram 481. panta 1. un 2. punktā minētajam filtram un atskaitījumam kompetentās iestādes nosaka un publicē piemērojamās procentuālās attiecības minētā panta 3. un 4. punktā noteiktajos diapazonos.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

570

486. panta 6. punkts

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Tiesību saglabāt iepriekš spēkā esošos nosacījumus ierobežojumi pirmā līmeņa pamata kapitāla, pirmā līmeņa papildu kapitāla un otrā līmeņa kapitāla posteņiem

Kompetentās iestādes nosaka un publicē piemērojamās procentuālās attiecības 486. panta 5. punktā noteiktajos diapazonos.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

580

495. panta 1. punkts

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Pārejas režīms attiecībā uz kapitāla vērtspapīru riska darījumiem atbilstīgi IRB pieejai

Atkāpjoties no trešās daļas 3. nodaļas, līdz 2017. gada 31. decembrim kompetentās iestādes var atbrīvot no IRB procedūras noteiktu kategoriju kapitāla vērtspapīru riska darījumus, kas bija iestāžu un iestāžu ES meitasuzņēmumu šajā dalībvalstī turējumā 2007. gada 31. decembrī.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

590

496. panta 1. punkts

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Pārejas noteikums par pašu kapitāla prasību aprēķināšanu riska darījumiem segto obligāciju veidā

Līdz 2017. gada 31. decembrim kompetentās iestādes augstākās prioritātes daļām, ko emitējuši Francijas Fonds Communs de Créances vai vērtspapīrošanu veicošas sabiedrības, kas ir līdzvērtīgas 129. panta 1. punkta d) un f) apakšpunktā norādītajiem Francijas Fonds Communs de Créances, var pilnībā vai daļēji nepiemērot 10 % limitu, ja ir izpildīti 496. panta 1. punkta a) un b) apakšpunktā paredzētie nosacījumi.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

600

10. panta 1. punkta b) apakšpunkta iii) punkts

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes

Likviditātes seguma prasība (LCR) — likvīdie aktīvi

Likviditātes rezerve, ko kredītiestāde tur centrālajā bankā, ir atpazīstama kā 1. līmeņa aktīvs ar nosacījumu, ka to var atsaukt spriedzes apstākļos. Mērķi, saskaņā ar kuriem centrālās bankas rezerves var atsaukt, piemērojot šo pantu, jānosaka nolīgumā starp kompetento iestādi un ECB vai centrālo banku.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

610

10. panta 2. punkts

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes

Likviditātes seguma prasība (LCR) — likvīdie aktīvi

Šā panta 1. punkta f) apakšpunktā minēto ārkārtīgi augstas kvalitātes segto obligāciju tirgus vērtībai piemēro minimums 7 % diskontu. Izņemot, kā 15. panta 2. punkta a) un b) apakšpunktā noteikts attiecībā uz KIU daļām un ieguldījumu apliecībām, diskonts netiek prasīts attiecībā uz atlikušo 1. līmeņa aktīvu vērtību.

Tie gadījumi, kad augstāki diskonti tika noteikti visai aktīvu klasei (visiem aktīviem, kuriem saskaņā ar Likviditātes seguma prasības Deleģēto regulu piemēro konkrētu un diferencētu diskontu) (piemēram, visām 1. līmeņa segtajām obligācijām, utt.).

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

620

12. panta 1. punkta c) apakšpunkta i) punkts

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes

Likviditātes seguma prasība — 2.B līmeņa aktīvi

Akcijas var būt 2.B līmeņa aktīvi, ja tās veido daļu no dalībvalsts vai trešās valsts būtiska akciju indeksa, ko par tādu atzinusi dalībvalsts kompetentā iestāde vai attiecīgā trešās valsts publiskā iestāde.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

630

12. panta 3. punkts

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes

Likviditātes seguma prasība — 2.B līmeņa aktīvi

Kredītiestādēm, kuras saskaņā ar saviem statūtiem reliģisku apsvērumu dēļ nedrīkst turēt procentus nesošus aktīvus, kompetentā iestāde var ļaut atkāpties no šā panta 1. punkta b) apakšpunkta ii) un iii) punkta ar nosacījumu, ka ir pierādījumi par nepietiekamu to procentus nenesošo aktīvu pieejamību, kuri atbilst šīm prasībām, un ka attiecīgie procentus nenesošie aktīvi ir pietiekami likvīdi privātos tirgos.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

640

24. panta 6. punkts

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes

Likviditātes seguma prasība — izejošās plūsmas no stabiliem noguldījumiem trešā valstī, kas atbilst 3 % likmei

Kompetentā iestāde savām kredītiestādēm var atļaut ar 3 % reizināt privātpersonu vai MVU noguldījumus, uz kuriem attiecas noguldījumu garantiju shēma trešā valstī, kura ir līdzvērtīga 1. punktā minētajai shēmai, ja trešā valsts to atļauj.

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

2. DAĻA

Pārejas perioda iespējas un rīcības brīvība, kas izklāstītas Direktīvā 2013/36/ES un Regulā (ES) Nr. 575/2013

Direktīva 2013/36/ES

Regula (ES) Nr. 575/2013

Adresāts

Tvērums

Nosaukums

Iespējas vai rīcības brīvības apraksts

Piemērošanas gads(-i) un vērtība % (ja attiecas)

Izmantota (Jā/Nē/Nepiemēro)

Valsts tiesību akts

Atsauces

Pieejams angļu valodā (Jā/Nē)

Ziņas/komentāri

010

Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē

(dd/mm/gggg)

011

160. panta 6. punkts

Dalībvalstis

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Pārejas noteikumi attiecībā uz kapitāla rezervēm

Dalībvalstis var noteikt īsāku pārejas periodu attiecībā uz kapitāla rezervēm, nekā noteikts 160. panta 1. līdz 4. punktā. Šādu īsāku pārejas periodu var atzīt citas dalībvalstis.

[Gads]

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

012

493. panta 3. punkta a) apakšpunkts

Dalībvalstis

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem

Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz segtajām obligācijām, kas atbilst 129. panta 1., 3 un 6. punkta noteikumiem.

[Gads]

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

013

493. panta 3. punkta b) apakšpunkts

Dalībvalstis

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem

Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz aktīvu posteņiem, kas ir prasījumi pret reģionālajām pašvaldībām vai vietējām pašpārvaldēm.

[Gads]

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

014

493. panta 3. punkta c) apakšpunkts

Dalībvalstis

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem

Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz riska darījumiem, kas iestādei radušies ar tās mātesuzņēmumu vai filiālēm.

[Gads]

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

015

493. panta 3. punkta d) apakšpunkts

Dalībvalstis

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem

[Gads]

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

016

493. panta 3. punkta e) apakšpunkts

Dalībvalstis

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem

[Gads]

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

017

493. panta 3. punkta f) apakšpunkts

Dalībvalstis

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem

[Gads]

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

018

493. panta 3. punkta g) apakšpunkts

Dalībvalstis

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem

[Gads]

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

019

493. panta 3. punkta h) apakšpunkts

Dalībvalstis

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem

[Gads]

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

020

493. panta 3. punkta i) apakšpunkts

Dalībvalstis

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem

[Gads]

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

021

493. panta 3. punkta j) apakšpunkts

Dalībvalstis

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem

[Gads]

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

022

493. panta 3. punkta k) apakšpunkts

Dalībvalstis

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem

Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz aktīvu posteņiem, kas ir prasījumi pret atzītām biržām un citi riska darījumi ar tām.

[Gads]

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

023

412. panta 5. punkts

Dalībvalstis

Kredītiestādes

Likviditātes seguma prasība

[Gads]

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

024

412. panta 5. punkts

Dalībvalstis vai kompetentās iestādes

Kredītiestādes

Likviditātes seguma prasība

[Gads]

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

025

413. panta 3. punkts

Dalībvalstis

Kredītiestādes

Stabila finansējuma prasība

[Gads]

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

026

415. panta 3. punkts

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes

Prasības pārskatu sniegšanai par likviditāti

[Gads]

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

027

467. panta 2. punkts

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Pārejas režīms attiecībā uz nerealizētiem zaudējumiem, kas novērtēti pēc patiesās vērtības

[Gads]

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

028

467. panta 3. punkts

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Pārejas režīms attiecībā uz nerealizētiem zaudējumiem, kas novērtēti pēc patiesās vērtības

Procentuālā attiecība, kas piemērojama nerealizētajiem zaudējumiem saskaņā ar 467. panta 1. punktu, kuri iekļauti pirmā līmeņa pamata kapitāla posteņu aprēķinā (procentuālā attiecība minētā panta 2. punktā noteiktajos diapazonos)

2014.g. (20 % līdz 100 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

029

2015.g. (40 % līdz 100 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

030

2016.g. (60 % līdz 100 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

031

2017.g. (80 % līdz 100 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

032

468. panta 2. punkta otrā daļa

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Pārejas režīms attiecībā uz nerealizēto peļņu, kas novērtēta pēc patiesās vērtības

[Gads]

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

033

468. panta 3. punkts

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Pārejas režīms attiecībā uz nerealizēto peļņu, kas novērtēta pēc patiesās vērtības

2015.g. (60 % līdz 100 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

034

2016.g. (40 % līdz 100 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

035

2017.g. (20 % līdz 100 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

036

471. panta 1. punkts

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Atbrīvojums attiecībā uz kapitāla līdzdalības apdrošināšanas sabiedrībās atskaitījumam no pirmā līmeņa pamata kapitāla posteņiem

[Gads]

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

037

473. panta 1. punkts

Kompetentās iestādes

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Grozījumu ieviešana 19. SGS

[Gads]

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

038

478. panta 2. punkts

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Atliktā nodokļa aktīvu, kas pastāvēja pirms 2014. gada 1. janvāra, atskaitījumi no pirmā līmeņa pamata kapitāla posteņiem

Piemērojamā alternatīvā procentuālā attiecība, ja tāda tiek piemērota (procentuālā attiecība 478. panta 2. punktā noteiktajos diapazonos)

2014.g. (0 % līdz 100 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

039

2015.g. (10 % līdz 100 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

040

2016.g. (20 % līdz 100 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

041

2017.g. (30 % līdz 100 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

042

2018.g. (40 % līdz 100 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

043

2019.g. (50 % līdz 100 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

044

2020.g. (60 % līdz 100 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

045

2021.g. (70 % līdz 100 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

046

2022.g. (80 % līdz 100 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

047

2023.g. (90 % līdz 100 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

048

478. panta 3. punkta a) apakšpunkts

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Pārejas posma atskaitījumi no pirmā līmeņa pamata kapitāla, pirmā līmeņa papildu kapitāla un otrā līmeņa kapitāla posteņiem

Kompetentās iestādes nosaka un publicē piemērojamās procentuālās attiecības 478. panta 1. un 2. punktā noteiktajos diapazonos attiecībā uz a) atsevišķajiem atskaitījumiem, kas pieprasīti saskaņā ar 36. panta 1. punkta a) līdz h) apakšpunktu, izņemot atliktā nodokļa aktīvus, kuru realizācija ir atkarīga no peļņas gūšanas nākotnē un kuri izriet no laika noviržu izraisītas pagaidu starpības;

2014.g. (20 % līdz 100 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

049

2015.g. (40 % līdz 100 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

050

2016.g. (60 % līdz 100 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

051

2017.g. (80 % līdz 100 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

052

478. panta 3. punkta b) apakšpunkts

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Pārejas posma atskaitījumi no pirmā līmeņa pamata kapitāla, pirmā līmeņa papildu kapitāla un otrā līmeņa kapitāla posteņiem

Kompetentās iestādes nosaka un publicē piemērojamās procentuālās attiecības 478. panta 1. un 2. punktā noteiktajos diapazonos attiecībā uz b) to atliktā nodokļa aktīvu kopējo summu, kuru realizācija atkarīga no peļņas gūšanas nākotnē un izriet no laika noviržu izraisītas pagaidu starpības un 36. panta 1. punkta i) apakšpunktā minētajiem posteņiem, ko prasīts atskaitīt saskaņā ar 48. pantu;

2014.g. (20 % līdz 100 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

053

2015.g. (40 % līdz 100 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

054

2016.g. (60 % līdz 100 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

055

2017.g. (80 % līdz 100 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

056

478. panta 3. punkta c) apakšpunkts

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Pārejas posma atskaitījumi no pirmā līmeņa pamata kapitāla, pirmā līmeņa papildu kapitāla un otrā līmeņa kapitāla posteņiem

Kompetentās iestādes nosaka un publicē piemērojamās procentuālās attiecības 478. panta 1. un 2. punktā noteiktajos diapazonos attiecībā uz c) katru atskaitījumu, kas pieprasīts saskaņā ar 56. panta b–d punktu;

2014.g. (20 % līdz 100 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

057

2015.g. (40 % līdz 100 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

058

2016.g. (60 % līdz 100 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

059

2017.g. (80 % līdz 100 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

060

478. panta 3. punkta d) apakšpunkts

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Pārejas posma atskaitījumi no pirmā līmeņa pamata kapitāla, pirmā līmeņa papildu kapitāla un otrā līmeņa kapitāla posteņiem

Kompetentās iestādes nosaka un publicē piemērojamās procentuālās attiecības 478. panta 1. un 2. punktā noteiktajos diapazonos attiecībā uz d) katru atskaitījumu, kas pieprasīts saskaņā ar 66. panta b–d punktu.

2014.g. (20 % līdz 100 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

061

2015.g. (40 % līdz 100 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

062

2016.g. (60 % līdz 100 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

063

2017.g. (80 % līdz 100 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

064

479. panta 4. punkts

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Tādu instrumentu un posteņu pārejas posma atzīšana konsolidētajā pirmā līmeņa pamata kapitālā, kuri nav atzīstami par mazākuma līdzdalības daļām

Kompetentās iestādes nosaka un publicē piemērojamo procentuālo attiecību 479. panta 3. punktā noteiktajos diapazonos.

2014.g. (0 % līdz 80 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

065

2015.g. (0 % līdz 60 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

066

2016.g. (0 % līdz 40 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

067

2017.g. (0 % līdz 20 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

068

480. panta 3. punkts

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Mazākuma līdzdalības daļas un atbilstīga pirmā līmeņa papildu kapitāla un otrā līmeņa kapitāla pārejas posma atzīšana

Kompetentās iestādes nosaka un publicē piemērojamā koeficienta vērtību 480. panta 2. punktā noteiktajos diapazonos.

2014.g. (0,2 līdz 1,0)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

069

2015.g. (0,4 līdz 1,0)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

070

2016.g. (0,6 līdz 1,0)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

071

2017.g. (0,8 līdz 1,0)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

072

481. panta 1. punkts

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Vienotā procentuālā attiecība, ja tāda tiek piemērota (procentuālā attiecība 481. panta 3. punktā noteiktajos diapazonos)

2014.g. (0 % līdz 80 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

073

2015.g. (0 % līdz 60 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

074

2016.g. (0 % līdz 40 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

075

2017.g. (0 % līdz 20 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

076

481. panta 5. punkts

Papildu pārejas posma filtri un atskaitījumi

2014.g. (0 % līdz 80 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

077

2015.g. (0 % līdz 60 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

078

2016.g. (0 % līdz 40 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

079

2017.g. (0 % līdz 20 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

080

486. panta 6. punkts

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Tiesību saglabāt iepriekš spēkā esošos nosacījumus ierobežojumi pirmā līmeņa pamata kapitāla, pirmā līmeņa papildu kapitāla un otrā līmeņa kapitāla posteņiem

Piemērojamā procentuālā attiecība, lai noteiktu tiesību saglabāt iepriekš spēkā esošos nosacījumus ierobežojumus pirmā līmeņa pamata kapitāla posteņiem saskaņā ar 486. panta 2. punktu (procentuālā attiecība minētā panta 5. punktā noteiktajos diapazonos)

2014.g. (60 % līdz 80 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

081

2015.g. (40 % līdz 70 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

082

2016.g. (20 % līdz 60 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

083

2017.g. (0 % līdz 50 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

084

2018.g. (0 % līdz 40 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

085

2019.g. (0 % līdz 30 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

086

2020.g. (0 % līdz 20 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

087

2021.g. (0 % līdz 10 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

088

Piemērojamā procentuālā attiecība, lai noteiktu tiesību saglabāt iepriekš spēkā esošos nosacījumus ierobežojumus pirmā līmeņa papildu kapitāla posteņiem saskaņā ar 486. panta 3. punktu (procentuālā attiecība minētā panta 5. punktā noteiktajos diapazonos)

2014.g. (60 % līdz 80 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

089

2015.g. (40 % līdz 70 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

090

2016.g. (20 % līdz 60 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

091

2017.g. (0 % līdz 50 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

092

2018.g. (0 % līdz 40 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

093

2019.g. (0 % līdz 30 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

094

2020.g. (0 % līdz 20 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

095

2021.g. (0 % līdz 10 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

096

Piemērojamā procentuālā attiecība, lai noteiktu tiesību saglabāt iepriekš spēkā esošos nosacījumus ierobežojumus otrā līmeņa kapitāla posteņiem saskaņā ar 486. panta 4. punktu (procentuālā attiecība minētā panta 5. punktā noteiktajos diapazonos)

2014.g. (60 % līdz 80 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

097

2015.g. (40 % līdz 70 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

098

2016.g. (20 % līdz 60 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

099

2017.g. (0 % līdz 50 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

100

2018.g. (0 % līdz 40 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

101

2019.g. (0 % līdz 30 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

102

2020.g. (0 % līdz 20 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

103

2021.g. (0 % līdz 10 %)

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

104

495. panta 1. punkts

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Pārejas režīms attiecībā uz kapitāla vērtspapīru riska darījumiem atbilstīgi IRB pieejai

[Gads]

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

105

496. panta 1. punkts

Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības

Pārejas noteikums par pašu kapitāla prasību aprēķināšanu riska darījumiem segto obligāciju veidā

[Gads]

[Jā/Nē/Nepiemēro]

Obligāti, ja “jā”

3. DAĻA

Atalgojuma mainīgie elementi (Direktīvas 2013/36 94. pants)

	Direktīva 2013/36/ES	Adresāts	Tvērums	Noteikumi	Atklājamā informācija	Izmantota (Jā/Nē/Nepiemēro)	Atsauces	Pieejams angļu valodā (Jā/Nē)	Ziņas/komentāri
010	Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē				(dd/mm/gggg)
020	94. panta 1. punkta g) apakšpunkta i) punkts	Dalībvalstis vai kompetentās iestādes	Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības	Maksimālā attiecība starp atalgojuma mainīgo un nemainīgo daļu (% noteikts valsts tiesību aktos kā mainīgā daļa, ko dala ar atalgojuma nemainīgo daļu)	[Vērtība %]	[Jā/Nē]	Obligāti, ja “jā”	Obligāti, ja “jā”
030	94. panta 1. punkta g) apakšpunkta ii) punkts	Dalībvalstis vai kompetentās iestādes	Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības	Maksimālais līmenis attiecībai starp atalgojuma mainīgo un nemainīgo daļu, ko akcionāri vai īpašnieki, vai iestādes dalībnieki var apstiprināt (% noteikts valsts tiesību aktos un aprēķināts kā mainīgā daļa, ko dala ar atalgojuma nemainīgo daļu)	[Vērtība %]	[Jā/Nē]	Obligāti, ja “jā”	Obligāti, ja “jā”
040	94. panta 1. punkta g) apakšpunkta iii) punkts	Dalībvalstis vai kompetentās iestādes	Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības	Maksimālā daļa no kopējā mainīgā atalgojuma, kurai var piemērot diskonta likmi (% no kopējā mainīgā atalgojuma)	[Vērtība %]	[Jā/Nē]	Obligāti, ja “jā”	Obligāti, ja “jā”
050	94. panta 1. punkta l) apakšpunkts	Dalībvalstis vai kompetentās iestādes	Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības	Apraksts par jebkādiem to instrumentu veidu un struktūras ierobežojumiem vai aizliegumiem, kurus var izmantot, lai piešķirtu mainīgo atalgojumu	[Teksts brīvā formā / vērtība]	[Jā/Nē]	Obligāti, ja “jā”	Obligāti, ja “jā”

(1) “Jā” norāda, ka kompetentā iestāde vai dalībvalsts, kas ir pilnvarota izmantot attiecīgo iespēju vai rīcības brīvību, to ir izmantojusi.

“Nē” norāda, ka kompetentā iestāde vai dalībvalsts, kas ir pilnvarota izmantot attiecīgo iespēju vai rīcības brīvību, to nav izmantojusi.

“Nepiemēro” norāda, ka iespēju nav iespējams izmantot vai ka rīcības brīvības nav.

(2) Valsts tiesību akta noteikuma teksts.

(3) Atsauce valsts tiesību aktā un hipersaite(-s) uz tīmekļa vietni, kurā ietverts valsts tiesību akts, ar ko transponē attiecīgo Savienības noteikumu.

III PIELIKUMS

Uzraudzības pārbaudes un novērtējuma process ( SREP ) (1)

010

Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē

(dd/mm/gggg)

020

SREP piemērošanas tvērums

(KPD 108. līdz 110. pants)

Apraksts par kompetentās iestādes pieeju SREP piemērošanas tvērumam, tostarp:

—	uz kāda veida iestādēm SREP attiecas/neattiecas, jo īpaši, ja tvērums atšķiras no Regulā (ES) Nr. 575/2013 un Direktīvā 2013/36/ES noteiktā;

—	augsta līmeņa pārskats par to, kā kompetentā iestāde ņem vērā proporcionalitātes principu, apsverot SREP tvērumu un dažādu SREP elementu novērtēšanas biežumu (2).

[teksts brīvā formā vai atsauce, vai saite uz šādiem norādījumiem]

030

SREP elementu novērtējums

(KPD 74. līdz 96. pants)

Apraksts par kompetentās iestādes pieeju atsevišķu SREP elementu novērtēšanai (kā minēts EBI Pamatnostādnēs par kopējām procedūrām un metodoloģiju, ko izmanto uzraudzības pārskatīšanas un novērtēšanas procesā (SREP) – EBA/GL/2014/13), tostarp:

—	augsta līmeņa pārskats par novērtēšanas procesu un metodoloģiju, ko piemēro SREP elementu novērtēšanai, tostarp: 1) darījumdarbības modeļa analīze, 2) iekšējās pārvaldības un iestādes mēroga kontroļu novērtējums, 3) riska novērtējums kapitālam un 4) likviditātes un finansējuma risku novērtējums;

—	augsta līmeņa pārskats par to, kā kompetentā iestāde ņem vērā proporcionalitātes principu, apsverot atsevišķus SREP elementus, tostarp par to, kā ir piemērota iestāžu kategorizācija (3).

[teksts brīvā formā vai atsauce, vai saite uz šādiem norādījumiem]

040

ICAAP un IALAP pārbaude un novērtēšana

(KPD 73., 86., 97., 98. un 103. pants)

Apraksts par kompetentās iestādes pieeju iekšējā kapitāla pietiekamības novērtēšanas procesa (ICAAP) un iekšējās likviditātes pietiekamības novērtēšanas procesa (ILAAP) pārbaudei un novērtēšanai SREP ietvaros un jo īpaši ICAAP un ILAAP kapitāla un likviditātes aprēķinu ticamības novērtēšanai, lai noteiktu papildu pašu kapitāla un kvantitatīvas likviditātes prasības, tostarp (4):

—	pārskats par metodoloģiju, ko kompetentā iestāde piemēro iestāžu ICAAP un ILAAP pārbaudei;

—	Informācija/atsauce uz kompetentās iestādes prasībām par informācijas, kas saistīta ar ICAAP un ILAAP, iesniegšanu, jo īpaši attiecībā uz to, kāda informācija ir jāiesniedz;

—	informācija par to, vai kompetentajai iestādei ir jāveic neatkarīga ICAAP un ILAAP pārbaude.

[teksts brīvā formā vai atsauce, vai saite uz šādiem norādījumiem]

050

Vispārējais SREP novērtējums un uzraudzības pasākumi

(KPD 102. un 104. pants)

Apraksts par kompetentās iestādes pieeju vispārējam SREP novērtējumam (kopsavilkums) un uzraudzības pasākumu piemērošanai, pamatojoties uz vispārējo SREP novērtējumu (5).

Apraksts par to, kā SREP rezultāti ir saistīti ar agrīnas intervences pasākumu piemērošanu saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 27. pantu, un nosacījumu konstatēšana par to, vai iestādi var uzskatīt par tādu, kas kļūst vai, iespējams, kļūs maksātnespējīga saskaņā ar minētās direktīvas 32. pantu (6).

[teksts brīvā formā vai atsauce, vai saite uz šādiem norādījumiem]

(1) Kompetentās iestādes publisko informāciju par kritērijiem un metodoloģiju, kas izmantota 020. līdz 040. rindā un 050. rindā attiecībā uz vispārējo novērtējumu. Otrajā slejā ir aprakstīts tās informācijas veids, kuru atklāj paskaidrojuma formā.

(2) SREP tvērums, kas jāapsver gan iestādes līmenī, gan attiecībā uz tās pašu resursiem.

Kompetentā iestāde paskaidro pieeju, kas izmantota, lai SREP nolūkos klasificētu iestādes dažādās kategorijās, un apraksta kvantitatīvo un kvalitatīvo kritēriju izmantošanu un to, kā šāda kategorizācija ietekmē finanšu stabilitāti vai citus vispārējus uzraudzības mērķus.

Kompetentā iestāde arī paskaidro, kā kategorizācija tiek īstenota praksē nolūkā nodrošināt vismaz minimālu iesaisti SREP novērtējumos, iekļaujot aprakstu par visu SREP elementu novērtēšanas biežumu dažādām iestāžu kategorijām.

(3) Ieskaitot darba instrumentus, piemēram, pārbaudes uz vietas un attālināti, kvalitatīvos un kvantitatīvos kritērijus, novērtējumos izmantotos statistikas datus. Ieteicams izmantot hipersaites uz visiem tīmekļa vietnes norādījumiem.

(4) Kompetentās iestādes arī paskaidro, kā ICAAP un ILAAP novērtējumu aptver minimālie iesaistīšanās modeļi, kurus piemēro proporcionalitātes nolūkā, pamatojoties uz SREP kategorijām, kā arī to, kā proporcionalitāte tiek piemērota, lai precizētu uzraudzības prasības attiecībā uz ICAAP un ILAAP; jo īpaši norāda visas pamatnostādnes vai minimālās prasības, ko kompetentās iestādes ir izdevušas attiecībā uz ICAAP un ILAAP.

(5) Pieeja, ko kompetentās iestādes piemēro, lai iegūtu vispārējo SREP novērtējumu un to paziņotu iestādēm. Kompetento iestāžu vispārējais novērtējums ir balstīts uz visu 020.—040. rindā minēto elementu pārbaudi, kā arī jebkādu citu būtisku informāciju par iestādi, ko kompetentā iestāde var iegūt.

(6) Ja kompetento iestāžu novērtējumā par iestādi tiek konstatēti trūkumi vai nepilnības, kas rada nepieciešamību pēc uzraudzības iestādes iejaukšanās, tās var arī atklāt informāciju par politiku, kas virza to lēmumus par uzraudzības pasākumu (KPD 102. un 104. panta nozīmē) un agrīnas intervences pasākumu (Banku atveseļošanas un noregulējuma direktīvas (BAND) 27. panta nozīmē) veikšanu. Šāda informācijas atklāšana varētu ietvert iekšējo pamatnostādņu vai citu dokumentu, kas raksturo vispārējo uzraudzības praksi, publicēšanu. Tomēr konfidencialitātes principa ievērošanas nolūkos nav jāsniedz informācija par lēmumiem attiecībā uz atsevišķām iestādēm.

Turklāt kompetentās iestādes var sniegt informāciju par sekām, kas rodas no tā, ja iestāde pārkāpj attiecīgās tiesību normas vai neievēro uzraudzības vai agrīnas intervences pasākumus, kas noteikti, pamatojoties uz SREP rezultātiem, piemēram, kompetentā iestāde attiecīgā gadījumā uzskaita spēkā esošās izpildes procedūras.

IV PIELIKUMS

APKOPOTIE STATISTIKAS DATI

Veidņu saraksts

1. daļa	Konsolidētie dati par katru kompetento iestādi
2. daļa	Dati par kredītrisku
3. daļa	Dati par tirgus risku
4. daļa	Dati par operacionālo risku
5. daļa	Dati par uzraudzības pasākumiem un administratīviem sodiem
6. daļa	Dati par atbrīvojumiem

Vispārējas piezīmes par IV pielikuma veidņu aizpildīšanu

—

Ciparu šūnās ietver tikai ciparus. Uz valstu valūtām neatsaucas. Izmantotā valūta ir euro, un ārpus eurozonas esošās dalībvalstis savas valsts valūtas konvertē euro, izmantojot ECB valūtas maiņas kursu (kopējā atsauces datumā, t. i., pārskata gada pēdējā dienā), ar vienu zīmi aiz komata, summas uzrādot miljonos.

—	Paziņotās naudas summas uzrāda miljonos euro (turpmāk — milj. euro).

—	Procentus uzrāda ar divām zīmēm aiz komata.

—	Ja dati netiek atklāti, informācijas neizpaušanas iemeslu sniedz, izmantojot EBI nomenklatūru, t. i., “N/P” (nav pieejams) vai “K” (konfidenciāli).

—	Datus dara zināmus apkopotā veidā, neidentificējot atsevišķas kredītiestādes vai ieguldījumu brokeru sabiedrības.

—	Atsauces uz COREP veidnēm saskaņā ar Komisijas Īstenošanas regulu (ES) Nr. 680/2014 ir sniegtas 1. līdz 4. daļā (ja tās ir pieejamas).

—	Kompetentās iestādes datus par XXXX. gadu un turpmāk vāc konsolidēti. Tādējādi tiks nodrošināta savāktās informācijas konsekvence.

—	Šā pielikuma veidnes lasa, ievērojot šeit noteikto konsolidācijas pārskatu sniegšanas tvērumu. Lai nodrošinātu efektīvu datu vākšanu, informāciju par kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām uzrāda atsevišķi, bet abos gadījumos piemēro tādu pašu konsolidācijas līmeni.

—

Lai nodrošinātu paziņoto datu saskaņotību un salīdzināmību, ECB publicē tikai apkopotus statistikas datus par uzraudzītajām struktūrām, par kurām tā veic tiešu uzraudzību informācijas atklāšanas atsauces datumā, bet valstu kompetentās iestādes publicē apkopotos statistikas datus tikai par kredītiestādēm, kuras ECB tieši neuzrauga.

—	Datus vāc tikai par ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kurām piemēro KPD. Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kurām nepiemēro KPD režīmu, izslēdz no datu vākšanas pasākuma.

1. DAĻA

Konsolidētie dati par katru kompetento iestādi (XXXX. gads)

			Atsauce uz COREP veidni	Dati
	Kredītiestāžu skaits un lielums
010	Kredītiestāžu skaits			[Vērtība]
020	Jurisdikcijas kopējie aktīvi (milj. euro) (1)			[Vērtība]
030	Jurisdikcijas kopējie aktīvi (1) % apmērā no IKP (2)			[Vērtība]
	Ārvalstu kredītiestāžu skaits un lielums (3)
040	No trešām valstīm	Filiāļu skaits (4)		[Vērtība]
050		Filiāļu kopējie aktīvi (milj. euro)		[Vērtība]
060		Meitasuzņēmumu skaits (5)		[Vērtība]
070		Meitasuzņēmumu kopējie aktīvi (milj. euro)		[Vērtība]
	Kredītiestāžu kopējais kapitāls un kapitāla prasības
080	Kopējais pirmā līmeņa pamata kapitāla īpatsvars % apmērā no kopējā kapitāla (6)		CA1 (020. rinda / 010. rinda)	[Vērtība]
090	Kopējais pirmā līmeņa papildu kapitāla īpatsvars % apmērā no kopējā kapitāla (7)		CA1 (530. rinda / 010. rinda)	[Vērtība]
100	Kopējais otrā līmeņa kapitāla īpatsvars % apmērā no kopējā kapitāla (8)		CA1 (750. rinda / 010. rinda)	[Vērtība]
110	Kopējās kapitāla prasības (milj. euro) (9)		CA2 (010. rinda) * 8 %	[Vērtība]
120	Kopējais kapitāla īpatsvars (%) (10)		CA3 (050. rinda)	[Vērtība]
	Ieguldījumu brokeru sabiedrību skaits un lielums
130	Ieguldījumu brokeru sabiedrību skaits			[Vērtība]
140	Kopējie aktīvi (milj. euro) (1)			[Vērtība]
150	Kopējie aktīvi % apmērā no IKP			[Vērtība]
	Ieguldījumu brokeru sabiedrību kopējais kapitāls un kapitāla prasības
160	Kopējais pirmā līmeņa pamata kapitāla īpatsvars % apmērā no kopējā kapitāla (6)		CA1 (020. rinda / 010. rinda)	[Vērtība]
170	Kopējais pirmā līmeņa papildu kapitāla īpatsvars % apmērā no kopējā kapitāla (7)		CA1 (530. rinda / 010. rinda)	[Vērtība]
180	Kopējais otrā līmeņa kapitāla īpatsvars % apmērā no kopējā kapitāla (8)		CA1 (750. rinda / 010. rinda)	[Vērtība]
190	Kopējās kapitāla prasības (milj. euro) (9)		CA2 (010. rinda) * 8 %	[Vērtība]
200	Kopējais kapitāla īpatsvars (%) (10)		CA3 (050. rinda)	[Vērtība]

2. DAĻA

Dati par kredītrisku (XXXX. gads)

	Dati par kredītrisku			Atsauce uz COREP veidni	dati
	Kredītiestādes: Pašu kapitāla prasības attiecībā uz kredītrisku
010	Kredītiestādes: pašu kapitāla prasības attiecībā uz kredītrisku	% apmērā no kopējām pašu kapitāla prasībām (11)		CA2 (040. rinda) / (010. rinda)	[Vērtība]
020	Kredītiestādes: sadalījums pēc pieejas	%, pamatojoties uz kredītiestāžu kopējo skaitu (12)	Standartizētā pieeja (SP)		[Vērtība]
030			IRB pieeja gadījumos, ja neizmanto ne pašu aplēses attiecībā uz saistību nepildīšanas zaudējumiem, ne korekcijas pakāpes		[Vērtība]
040			IRB pieeja gadījumos, ja izmanto pašu aplēses attiecībā uz saistību nepildīšanas zaudējumiem un/vai korekcijas pakāpes		[Vērtība]
050		%, pamatojoties uz kopējām pašu kapitāla prasībām attiecībā uz kredītrisku	SP	CA2 (050. rinda) / (040. rinda)	[Vērtība]
060			IRB pieeja gadījumos, ja neizmanto ne pašu aplēses attiecībā uz saistību nepildīšanas zaudējumiem, ne korekcijas pakāpes	CR IRB, pamata IRB (010. rinda, 260. sleja) / CA2 (040. rinda)	[Vērtība]
070			IRB pieeja gadījumos, ja izmanto pašu aplēses attiecībā uz saistību nepildīšanas zaudējumiem un/vai korekcijas pakāpes	CR IRB, attīstītā IRB (010. rinda, 260. sleja) / CA2 (040. rinda)	[Vērtība]
080	Kredītiestādes: sadalījums pa IRB riska darījumu kategorijām	%, pamatojoties uz kopējo IRB riska darījumu riska svērtās vērtības apjomu	IRB pieeja gadījumos, ja neizmanto ne pašu aplēses attiecībā uz saistību nepildīšanas zaudējumiem, ne korekcijas pakāpes	CA2 (250. rinda / 240. rinda)	[Vērtība]
090			Centrālās valdības un centrālās bankas	CA2 (260. rinda / 240. rinda)	[Vērtība]
100			Iestādes	CA2 (270. rinda / 240. rinda)	[Vērtība]
110			Komercsabiedrības — MVU	CA2 (280. rinda / 240. rinda)	[Vērtība]
120			Komercsabiedrības — specializētā kreditēšana	CA2 (290. rinda / 240. rinda)	[Vērtība]
130			Komercsabiedrības — citi	CA2 (300. rinda / 240. rinda)	[Vērtība]


140			IRB pieeja gadījumos, ja izmanto pašu aplēses attiecībā uz saistību nepildīšanas zaudējumiem un/vai korekcijas pakāpes	CA2 (310. rinda / 240. rinda)	[Vērtība]
150			Centrālās valdības un centrālās bankas	CA2 (320. rinda / 240. rinda)	[Vērtība]
160			Iestādes	CA2 (330. rinda / 240. rinda)	[Vērtība]
170			Komercsabiedrības — MVU	CA2 (340. rinda / 240. rinda)	[Vērtība]
180			Komercsabiedrības — specializētā kreditēšana	CA2 (350. rinda / 240. rinda)	[Vērtība]
190			Komercsabiedrības — citi	CA2 (360. rinda / 240. rinda)	[Vērtība]
200			Privātpersonas vai MVU – nodrošināti ar nekustamo īpašumu (MVU)	CA2 (370. rinda / 240. rinda)	[Vērtība]
210			Privātpersonas vai MVU – nodrošināti ar nekustamo īpašumu (ne MVU)	CA2 (380. rinda / 240. rinda)	[Vērtība]
220			Privātpersonas vai MVU — atbilstīgi, atjaunojami	CA2 (390. rinda / 240. rinda)	[Vērtība]
230			Privātpersonas vai MVU — citi MVU	CA2 (400. rinda / 240. rinda)	[Vērtība]
240			Privātpersonas vai MVU — citi, kas nav MVU	CA2 (410. rinda / 240. rinda)	[Vērtība]
250			Kapitāla vērtspapīri — IRB	CA2 (420. rinda / 240. rinda)	[Vērtība]
260	Vērtspapīrošanas pozīcijas – IRB	CA2 (430. rinda / 240. rinda)	[Vērtība]
270	Citi aktīvi, kas nav kredītsaistības	CA2 (450. rinda / 240. rinda)	[Vērtība]
	Dati par kredītrisku			Atsauce uz COREP veidni	dati
280	Kredītiestādes: Pašu kapitāla prasības attiecībā uz kredītrisku
290	Kredītiestādes: sadalījums pa SP riska darījumu kategorijām*	%, pamatojoties uz kopējo SP riska darījumu riska svērtās vērtības apjomu	Centrālās valdības vai centrālās bankas	CA2 (070. rinda / 050. rinda)	[Vērtība]
300			Reģionālās pašvaldības vai vietējās pašpārvaldes	CA2 (080. rinda / 050. rinda)	[Vērtība]
310			Publiskā sektora struktūras	CA2 (090. rinda / 050. rinda)	[Vērtība]
320			Daudzpusējas attīstības bankas	CA2 (100. rinda / 050. rinda)	[Vērtība]
330			Starptautiskās organizācijas	CA2 (110. rinda / 050. rinda)	[Vērtība]
340			Iestādes	CA2 (120. rinda / 050. rinda)	[Vērtība]
350			Komercsabiedrības	CA2 (130. rinda / 050. rinda)	[Vērtība]
360			Privātpersonas vai MVU	CA2 (140. rinda / 050. rinda)	[Vērtība]
370			Nodrošināti ar nekustamā īpašuma hipotēku	CA2 (150. rinda / 050. rinda)	[Vērtība]
380			Riska darījumi, kuros netiek pildītas saistības	CA2 (160. rinda / 050. rinda)	[Vērtība]
390			Posteņi, kas saistīti ar īpaši augstu risku	CA2 (170. rinda / 050. rinda)	[Vērtība]
400			Segtās obligācijas	CA2 (180. rinda / 050. rinda)	[Vērtība]
410			Prasījumi pret iestādēm un komercsabiedrībām, kam ir noteikts īstermiņa kredītnovērtējums	CA2 (190. rinda / 050. rinda)	[Vērtība]
420			Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi	CA2 (200. rinda / 050. rinda)	[Vērtība]
430			Pašu kapitāls	CA2 (210. rinda / 050. rinda)	[Vērtība]
440			Citi posteņi	CA2 (211. rinda / 050. rinda)	[Vērtība]
450			Vērtspapīrošanas pozīcijas, SP	CA2 (220. rinda / 050. rinda)	[Vērtība]
460	Kredītiestādes: sadalījums pēc kredītriska mazināšanas (KRM) pieejas	%, pamatojoties uz kredītiestāžu kopējo skaitu (13)	Finanšu nodrošinājuma vienkāršā metode		[Vērtība]
470		%, pamatojoties uz kredītiestāžu kopējo skaitu (13)	Finanšu nodrošinājuma paplašinātā metode		[Vērtība]
	Ieguldījumu brokeru sabiedrības: Pašu kapitāla prasības attiecībā uz kredītrisku
480	Ieguldījumu brokeru sabiedrības: pašu kapitāla prasības attiecībā uz kredītrisku	% apmērā no kopējām pašu kapitāla prasībām (14)		CA2 (040. rinda) / (010. rinda)	[Vērtība]
490	Ieguldījumu brokeru sabiedrības: sadalījums pēc pieejas	%, pamatojoties uz ieguldījumu brokeru sabiedrību kopējo skaitu (12)	SP		[Vērtība]
500			IRB		[Vērtība]
510		%, pamatojoties uz kopējām pašu kapitāla prasībām attiecībā uz kredītrisku (15)	SP	CA2 (050. rinda / 040. rinda)	[Vērtība]
520			IRB	CA2 (240. rinda / 040. rinda)	[Vērtība]

	Papildu informācija par vērtspapīrošanu (milj. euro)			Atsauce uz COREP veidni	dati
	Kredītiestādes: iniciators
530	Bilances un ārpusbilances iniciēto vērtspapīrošanas riska darījumu kopējais apjoms			CR SEC SA (030. rinda, 010. sleja) + CR SEC IRB (030. rinda, 010. sleja)	[Vērtība]
540	Bilances un ārpusbilances atlikušo vērtspapīrošanas pozīciju kopējais apjoms (vērtspapīrošanas pozīcijas – sākotnējie riska darījumi pirms korekcijas pakāpēm)			CR SEC SA (030. rinda, 050. sleja) + CR SEC IRB (030. rinda, 050. sleja)	[Vērtība]

	Riska darījumi un zaudējumi no kredītiem, kas nodrošināti ar nekustamo īpašumu (milj. euro) (16)			Atsauce uz COREP veidni	dati
550	Mājokļa īpašums kā nodrošinājums	Riska darījumu summa, kas nodrošināta ar mājokļa īpašumu (17)		CR IP zaudējumi (010. rinda, 050. sleja)	[Vērtība]


560		Zaudējumu, kas izriet no kredītiem, summa līdz atsauces procentuālajai attiecībai (18)		CR IP zaudējumi (010. rinda, 010. sleja)	[Vērtība]
570		No kā: nekustamais īpašums, kam noteikta hipotekārā vērtība (19)		CR IP zaudējumi (010. rinda, 020. sleja)	[Vērtība]
580	Kopējo zaudējumu summa (20)		CR IP zaudējumi (010. rinda, 030. sleja)	[Vērtība]
590	No kā: nekustamais īpašums, kam noteikta hipotekārā vērtība (19)		CR IP zaudējumi (010. rinda, 040. sleja)	[Vērtība]
600	Komerciālais nekustamais īpašums kā nodrošinājums	Riska darījumu summa, kas nodrošināta ar komerciālo nekustamo īpašumu (17)		CR IP zaudējumi (020. rinda, 050. sleja)	[Vērtība]


610		Zaudējumu, kas izriet no kredītiem, summa līdz atsauces procentuālajai attiecībai (18)		CR IP zaudējumi (020. rinda, 010. sleja)	[Vērtība]
620		No kā: nekustamais īpašums, kam noteikta hipotekārā vērtība (19)		CR IP zaudējumi (020. rinda, 020. sleja)	[Vērtība]
630	Kopējo zaudējumu summa (20)		CR IP zaudējumi (020. rinda, 030. sleja)	[Vērtība]
640	No kā: nekustamais īpašums, kam noteikta hipotekārā vērtība (19)		CR IP zaudējumi (020. rinda, 040. sleja)	[Vērtība]

3. DAĻA

Dati par tirgus risku (21) (XXXX. gads)

	Dati par tirgus risku			Atsauce uz COREP veidni	dati
	Kredītiestādes: pašu kapitāla prasības attiecībā uz tirgus risku
010	Kredītiestādes: pašu kapitāla prasības attiecībā uz tirgus risku	% apmērā no kopējām pašu kapitāla prasībām (22)		CA2 (520. rinda) / (010. rinda)	[Vērtība]
020	Kredītiestādes: sadalījums pēc pieejas	%, pamatojoties uz kredītiestāžu kopējo skaitu (23)	Standartizētā pieeja		[Vērtība]
030		%, pamatojoties uz kredītiestāžu kopējo skaitu (23)	Iekšējie modeļi		[Vērtība]
040		%, pamatojoties uz kopējām pašu kapitāla prasībām attiecībā uz tirgus risku	Standartizētā pieeja	CA2 (530. rinda) / (520. rinda)	[Vērtība]
050			Iekšējie modeļi	CA2 (580. rinda) / (520. rinda)	[Vērtība]
	Ieguldījumu brokeru sabiedrības: pašu kapitāla prasības attiecībā uz tirgus risku
060	Ieguldījumu brokeru sabiedrības: pašu kapitāla prasības attiecībā uz tirgus risku	% apmērā no kopējām pašu kapitāla prasībām (22)		CA2 (520. rinda) / (010. rinda)	[Vērtība]
070	Ieguldījumu brokeru sabiedrības: sadalījums pēc pieejas	%, pamatojoties uz ieguldījumu brokeru sabiedrību kopējo skaitu (23)	Standartizētā pieeja		[Vērtība]
080			Iekšējie modeļi		[Vērtība]
090		%, pamatojoties uz kopējām pašu kapitāla prasībām attiecībā uz tirgus risku	Standartizētā pieeja	CA2 (530. rinda) / (520. rinda)	[Vērtība]
100			Iekšējie modeļi	CA2 (580. rinda) / (520. rinda)	[Vērtība]

4. DAĻA

Dati par operacionālo risku (XXXX. gads)

	Dati par operacionālo risku			Atsauce uz COREP veidni	dati
	Kredītiestādes: Pašu kapitāla prasības attiecībā uz operacionālo risku
010	Kredītiestādes: pašu kapitāla prasības attiecībā uz operacionālo risku	% apmērā no kopējām pašu kapitāla prasībām (24)		CA2 (590. rinda) / (010. rinda)	[Vērtība]
020	Kredītiestādes: sadalījums pēc pieejas	%, pamatojoties uz kredītiestāžu kopējo skaitu (25)	Pamatrādītāja pieeja (PRP)		[Vērtība]
030			Standartizētā pieeja (SP) / alternatīvā standartizētā pieeja (ASP)		[Vērtība]
040			Attīstītā mērīšanas pieeja (AMP)		[Vērtība]
050		%, pamatojoties uz kopējām pašu kapitāla prasībām attiecībā uz operacionālo risku	PRP	CA2 (600. rinda) / (590. rinda)	[Vērtība]
060			SP/ASP	CA2 (610. rinda) / (590. rinda)	[Vērtība]
070			AMP	CA2 (620. rinda) / (590. rinda)	[Vērtība]
	Kredītiestādes: zaudējumi operacionālā riska dēļ
080	Kredītiestādes: kopējie bruto zaudējumi	Kopējie bruto zaudējumi % apmērā no kopējiem bruto ienākumiem (26)		Sīkāki dati par operacionālo risku (OPR) (920. rinda, 080. sleja) / OPR ((summa (010. rinda līdz 130. rinda), 030. sleja)	[Vērtība]
	Ieguldījumu brokeru sabiedrības: Pašu kapitāla prasības attiecībā uz operacionālo risku
090	Ieguldījumu brokeru sabiedrības: pašu kapitāla prasības attiecībā uz operacionālo risku	% apmērā no kopējām pašu kapitāla prasībām (24)		CA2 (590. rinda) / (010. rinda)	[Vērtība]
100	Ieguldījumu brokeru sabiedrības: sadalījums pēc pieejas	%, pamatojoties uz ieguldījumu brokeru sabiedrību kopējo skaitu (25)	PRP		[Vērtība]
110			SP/ASP		[Vērtība]
120			AMP		[Vērtība]
130		%, pamatojoties uz kopējām pašu kapitāla prasībām attiecībā uz operacionālo risku	PRP	CA2 (600. rinda) / (590. rinda)	[Vērtība]
140			SP/ASP	CA2 (610. rinda) / (590. rinda)	[Vērtība]
150			AMP	CA2 (620. rinda) / (590. rinda)	[Vērtība]
	Ieguldījumu brokeru sabiedrības: zaudējumi operacionālā riska dēļ
160	Ieguldījumu brokeru sabiedrības: kopējie bruto zaudējumi	Kopējie bruto zaudējumi % apmērā no kopējiem bruto ienākumiem (26)		Sīkāki dati par operacionālo risku (OPR) (920. rinda, 080. sleja) / OPR ((summa (010. rinda līdz 130. rinda), 030. sleja)	[Vērtība]

5. DAĻA

Dati par uzraudzības pasākumiem un administratīviem sodiem (27) (XXXX. gads)

	Uzraudzības pasākumi		dati
	Kredītiestādes
010	Uzraudzības pasākumi, kas veikti saskaņā ar 102. panta 1. punkta a) apakšpunktu	Saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 104. panta 1. punktu veikto uzraudzības pasākumu kopējais skaits nolūkā:	[Vērtība]
011		turēt pašu kapitālu, kas pārsniedz minimālās kapitāla prasības [104. panta 1. punkta a) apakšpunkts]	[Vērtība]
012		pastiprināt pārvaldības kārtību un iekšējā kapitāla pārvaldību [104. panta 1. punkta b) apakšpunkts]	[Vērtība]
013		iesniegt plānu ar mērķi atjaunot atbilstību uzraudzības prasībām [104. panta 1. punkta c) apakšpunkts]	[Vērtība]
014		pieprasīt iestādēm saviem aktīviem piemērot īpašu finansēšanas kārtību vai īpašu režīmu [104. panta 1. punkta d) apakšpunkts]	[Vērtība]
015		ierobežot vai sašaurināt iestāžu uzņēmējdarbību vai operācijas [104. panta 1) punkta e) apakšpunkts]	[Vērtība]
016		mazināt risku, kas saistīts ar iestāžu darbībām, pakalpojumiem un sistēmām [104. panta 1. punkta f) apakšpunkts]	[Vērtība]
017		ierobežot mainīgo atalgojumu [104. panta 1. punkta g) apakšpunkts]	[Vērtība]
018		izmantot tīro peļņu, lai stiprinātu pašu kapitālu [104. panta 1. punkta h) apakšpunkts]	[Vērtība]
019		ierobežot vai aizliegt peļņas sadali vai procentu maksājumus [104. panta 1. punkta i) apakšpunkts]	[Vērtība]
020		uzlikt papildu vai biežākas ziņošanas prasības [104. panta 1. punkta j) apakšpunkts]	[Vērtība]
021		uzlikt īpašas likviditātes prasības [104. panta 1. punkta k) apakšpunkts]	[Vērtība]
022		pieprasīt papildu informāciju [104. panta 1. punkta l) apakšpunkts]	[Vērtība]
023		Citu veikto uzraudzības pasākumu skaits un raksturojums (nav uzskaitīti Direktīvas 2013/36/ES 104. panta 1. punktā)	[Vērtība]
024	Uzraudzības pasākumi, kas veikti saskaņā ar 102. panta 1. punkta b) apakšpunktu un citiem Direktīvas 2013/36/ES vai Regulas (ES) Nr. 575/2013 noteikumiem	Saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 104. panta 1. punktu veikto uzraudzības pasākumu kopējais skaits nolūkā:	[Vērtība]
025		turēt pašu kapitālu, kas pārsniedz minimālās kapitāla prasības [104. panta 1. punkta a) apakšpunkts]	[Vērtība]
026		pastiprināt pārvaldības kārtību un iekšējā kapitāla pārvaldību [104. panta 1. punkta b) apakšpunkts]	[Vērtība]
027		iesniegt plānu ar mērķi atjaunot atbilstību uzraudzības prasībām [104. panta 1. punkta c) apakšpunkts]	[Vērtība]
028		pieprasīt iestādēm saviem aktīviem piemērot īpašu finansēšanas kārtību vai īpašu režīmu [104. panta 1. punkta d) apakšpunkts]	[Vērtība]
029		ierobežot vai sašaurināt iestāžu uzņēmējdarbību vai operācijas [104. panta 1) punkta e) apakšpunkts]	[Vērtība]
030		mazināt risku, kas saistīts ar iestāžu darbībām, pakalpojumiem un sistēmām [104. panta 1. punkta f) apakšpunkts]	[Vērtība]
031		ierobežot mainīgo atalgojumu [104. panta 1. punkta g) apakšpunkts]	[Vērtība]
032		izmantot tīro peļņu, lai stiprinātu pašu kapitālu [104. panta 1. punkta h) apakšpunkts]	[Vērtība]
033		ierobežot vai aizliegt peļņas sadali vai procentu maksājumus [104. panta 1. punkta i) apakšpunkts]	[Vērtība]
034		uzlikt papildu vai biežākas ziņošanas prasības [104. panta 1. punkta j) apakšpunkts]	[Vērtība]
035		uzlikt īpašas likviditātes prasības [104. panta 1. punkta k) apakšpunkts]	[Vērtība]
036		pieprasīt papildu informāciju [104. panta 1. punkta l) apakšpunkts]	[Vērtība]
037		Citu veikto uzraudzības pasākumu skaits un raksturojums (nav uzskaitīti Direktīvas 2013/36/ES 104. panta 1. punktā)	[Vērtība]

	Uzraudzības pasākumi		dati
	Ieguldījumu brokeru sabiedrības
037	Uzraudzības pasākumi, kas veikti saskaņā ar 102. panta 1. punkta a) apakšpunktu	Saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 104. panta 1. punktu veikto uzraudzības pasākumu kopējais skaits nolūkā:	[Vērtība]
038		turēt pašu kapitālu, kas pārsniedz minimālās kapitāla prasības [104. panta 1. punkta a) apakšpunkts]	[Vērtība]
039		pastiprināt pārvaldības kārtību un iekšējā kapitāla pārvaldību [104. panta 1. punkta b) apakšpunkts]	[Vērtība]
040		iesniegt plānu ar mērķi atjaunot atbilstību uzraudzības prasībām [104. panta 1. punkta c) apakšpunkts]	[Vērtība]
041		pieprasīt iestādēm saviem aktīviem piemērot īpašu finansēšanas kārtību vai īpašu režīmu [104. panta 1. punkta d) apakšpunkts]	[Vērtība]
042		ierobežot vai sašaurināt iestāžu uzņēmējdarbību vai operācijas [104. panta 1) punkta e) apakšpunkts]	[Vērtība]
043		mazināt risku, kas saistīts ar iestāžu darbībām, pakalpojumiem un sistēmām [104. panta 1. punkta f) apakšpunkts]	[Vērtība]
044		ierobežot mainīgo atalgojumu [104. panta 1. punkta g) apakšpunkts]	[Vērtība]
045		izmantot tīro peļņu, lai stiprinātu pašu kapitālu [104. panta 1. punkta h) apakšpunkts]	[Vērtība]
046		ierobežot vai aizliegt peļņas sadali vai procentu maksājumus [104. panta 1. punkta i) apakšpunkts]	[Vērtība]
047		uzlikt papildu vai biežākas ziņošanas prasības [104. panta 1. punkta j) apakšpunkts]	[Vērtība]
048		uzlikt īpašas likviditātes prasības [104. panta 1. punkta k) apakšpunkts]	[Vērtība]
049		pieprasīt papildu informāciju [104. panta 1. punkta l) apakšpunkts]	[Vērtība]
050		Citu veikto uzraudzības pasākumu skaits un raksturojums (nav uzskaitīti Direktīvas 2013/36/ES 104. panta 1. punktā)	[Vērtība]
051	Uzraudzības pasākumi, kas veikti saskaņā ar 102. panta 1. punkta b) apakšpunktu un citiem Direktīvas 2013/36/ES vai Regulas (ES) Nr. 575/2013 noteikumiem	Saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 104. panta 1. punktu veikto uzraudzības pasākumu kopējais skaits nolūkā:	[Vērtība]
052		turēt pašu kapitālu, kas pārsniedz minimālās kapitāla prasības [104. panta 1. punkta a) apakšpunkts]	[Vērtība]
053		pastiprināt pārvaldības kārtību un iekšējā kapitāla pārvaldību [104. panta 1. punkta b) apakšpunkts]	[Vērtība]
054		iesniegt plānu ar mērķi atjaunot atbilstību uzraudzības prasībām [104. panta 1. punkta c) apakšpunkts]	[Vērtība]
055		pieprasīt iestādēm saviem aktīviem piemērot īpašu finansēšanas kārtību vai īpašu režīmu [104. panta 1. punkta d) apakšpunkts]	[Vērtība]
056		ierobežot vai sašaurināt iestāžu uzņēmējdarbību vai operācijas [104. panta 1) punkta e) apakšpunkts]	[Vērtība]
057		mazināt risku, kas saistīts ar iestāžu darbībām, pakalpojumiem un sistēmām [104. panta 1. punkta f) apakšpunkts]	[Vērtība]
058		ierobežot mainīgo atalgojumu [104. panta 1. punkta g) apakšpunkts]	[Vērtība]
059		izmantot tīro peļņu, lai stiprinātu pašu kapitālu [104. panta 1. punkta h) apakšpunkts]	[Vērtība]
060		ierobežot vai aizliegt peļņas sadali vai procentu maksājumus [104. panta 1. punkta i) apakšpunkts]	[Vērtība]
061		uzlikt papildu vai biežākas ziņošanas prasības [104. panta 1. punkta j) apakšpunkts]	[Vērtība]
062		uzlikt īpašas likviditātes prasības [104. panta 1. punkta k) apakšpunkts]	[Vērtība]
063		pieprasīt papildu informāciju [104. panta 1. punkta l) apakšpunkts]	[Vērtība]
064		Citu veikto uzraudzības pasākumu skaits un raksturojums (nav uzskaitīti Direktīvas 2013/36/ES 104. panta 1. punktā)	[Vērtība]

	Administratīvie sodi (28)		dati
	Kredītiestādes
065	Administratīvie sodi (par atļauju saņemšanas prasību un būtiskas līdzdalības iegādes prasību pārkāpumiem)	Piemēroto administratīvo sodu kopējais skaits, kuri minēti Direktīvas 2013/36/ES 66. panta 2. punktā:	[Vērtība]
066		publiski paziņojumi, kuros norāda atbildīgo fizisko/juridisko personu un pārkāpuma būtību [66. panta 2. punkta a) apakšpunkts]	[Vērtība]
067		rīkojumi, ar ko fiziskajai vai juridiskajai personai pieprasa pārtraukt šādu rīcību un atturēties no šādas rīcības atkārtošanas [66. panta 2. punkta b) apakšpunkts]	[Vērtība]
068		administratīvie naudas sodi, kas noteikti juridiskām/fiziskām personām [66. panta 2. punkta c) līdz e) apakšpunkts]	[Vērtība]
069		akcionāru balsstiesību apturēšana [66. panta 2. punkta f) apakšpunkts]	[Vērtība]
070		Citu piemēroto administratīvo sodu skaits un raksturojums (nav uzskaitīti Direktīvas 2013/36/ES 66. panta 2. punktā)	[teksts brīvā formā]
071	Administratīvie sodi (par citiem Direktīvā 2013/36/ES vai Regulā (ES) Nr. 575/2013 noteikto prasību pārkāpumiem)	Piemēroto administratīvo sodu kopējais skaits, kuri minēti Direktīvas 2013/36/ES 67. panta 2. punktā:	[Vērtība]
072		publiski paziņojumi, kuros norāda atbildīgo fizisko/juridisko personu un pārkāpuma būtību [67. panta 2. punkta a) apakšpunkts]	[Vērtība]
073		rīkojumi, ar ko fiziskajai vai juridiskajai personai pieprasa pārtraukt šādu rīcību un atturēties no šādas rīcības atkārtošanas [67. panta 2. punkta b) apakšpunkts]	[Vērtība]
074		kredītiestādes atļaujas anulēšana [67. panta 2. punkta c) apakšpunkts]	[Vērtība]
075		pagaidu aizliegumi jebkurai fiziskai personai, kura ir atbildīga par pārkāpumu, pildīt funkcijas kredītiestādē [67. panta 2. punkta d) apakšpunkts]	[Vērtība]
076		administratīvie naudas sodi, kas noteikti juridiskām/fiziskām personām [67. panta 2. punkta e) līdz g) apakšpunkts]	[Vērtība]
077		Citu piemēroto administratīvo sodu skaits un raksturojums (nav uzskaitīti Direktīvas 2013/36/ES 67. panta 2. punktā)	[teksts brīvā formā]
	Ieguldījumu brokeru sabiedrības
078	Administratīvie sodi (par atļauju saņemšanas prasību un būtiskas līdzdalības iegādes prasību pārkāpumiem)	Piemēroto administratīvo sodu kopējais skaits, kuri minēti Direktīvas 2013/36/ES 66. panta 2. punktā:	[Vērtība]
079		publiski paziņojumi, kuros norāda atbildīgo fizisko/juridisko personu un pārkāpuma būtību [66. panta 2. punkta a) apakšpunkts]	[Vērtība]
080		rīkojumi, ar ko fiziskajai vai juridiskajai personai pieprasa pārtraukt šādu rīcību un atturēties no šādas rīcības atkārtošanas [66. panta 2. punkta b) apakšpunkts]	[Vērtība]
081		administratīvi naudas sodi, kas noteikti juridiskām personām [66. panta 2. punkta c) līdz e) apakšpunkts]	[Vērtība]
082		akcionāru balsstiesību apturēšana [66. panta 2. punkta f) apakšpunkts]	[Vērtība]
083		Citu piemēroto administratīvo sodu skaits un raksturojums (nav uzskaitīti Direktīvas 2013/36/ES 66. panta 2. punktā)	[Vērtība]
084	Administratīvie sodi (par citiem Direktīvā 2013/36/ES vai Regulā (ES) Nr. 575/2013 noteikto prasību pārkāpumiem)	Piemēroto administratīvo sodu kopējais skaits, kuri minēti Direktīvas 2013/36/ES 66. panta 2. punktā:	[Vērtība]
085		publiski paziņojumi, kuros norāda atbildīgo fizisko/juridisko personu un pārkāpuma būtību [67. panta 2. punkta a) apakšpunkts]	[Vērtība]
086		rīkojumi, ar ko fiziskajai vai juridiskajai personai pieprasa pārtraukt šādu rīcību un atturēties no šādas rīcības atkārtošanas [67. panta 2. punkta b) apakšpunkts]	[Vērtība]
087		ieguldījumu brokeru sabiedrību atļaujas anulēšana [67. panta 2. punkta c) apakšpunkts]	[Vērtība]
088		pagaidu aizliegumi jebkurai fiziskai personai, kura ir atbildīga par pārkāpumu, pildīt funkcijas ieguldījumu brokeru sabiedrībā [67. panta 2. punkta d) apakšpunkts]	[Vērtība]
089		administratīvie naudas sodi, kas noteikti juridiskām/fiziskām personām [67. panta 2. punkta e) līdz g) apakšpunkts]	[Vērtība]
090		Citu piemēroto administratīvo sodu skaits un raksturojums (nav uzskaitīti Direktīvas 2013/36/ES 67. panta 2. punktā)	[teksts brīvā formā]
Kompetentās iestādes neatklāj uzraudzības darbības vai lēmumus, kas adresēti konkrētām iestādēm. Kompetentās iestādes, publicējot informāciju par vispārējiem kritērijiem un metodoloģiju, neatklāj konkrētām iestādēm adresētus uzraudzības pasākumus neatkarīgi no tā, vai tie ir veikti attiecībā uz atsevišķu iestādi vai iestāžu grupu.

6. DAĻA

Dati par atbrīvojumiem (29) (XXXX. gads)

	Prudenciālo prasību individuālas piemērošanas izņēmums, kā izklāstīts Regulas (ES) Nr. 575/2013 Otrajā līdz Piektajā un Septītajā un Astotajā daļā
	Juridiskā atsauce Regulā (ES) Nr. 575/2013	7. panta 1. un 2. punkts (atbrīvojumi meitasuzņēmumiem) (30)	7. panta 3. punkts (atbrīvojumi mātesiestādēm)
010	Piešķirto atbrīvojumu kopējais skaits	[Vērtība]	[Vērtība]
011	Atbrīvojumu skaits, kas piešķirts mātesiestādēm, kam ir vai kas tur līdzdalību meitasuzņēmumos, kuri veic uzņēmējdarbību trešās valstīs	N/P	[Vērtība]
012	Konsolidētā pašu kapitāla kopapjoms, kas tiek turēts meitasuzņēmumos, kuri veic uzņēmējdarbību trešajās valstīs (milj. euro)	N/P	[Vērtība]
013	Kopējā konsolidētā pašu kapitāla procentuālais apjoms, kas tiek turēts meitasuzņēmumos, kuri veic uzņēmējdarbību trešās valstīs (%)	N/P	[Vērtība]
014	Konsolidētā pašu kapitāla prasību procentuālais apjoms, kas piešķirts meitasuzņēmumiem, kuri veic uzņēmējdarbību trešās valstīs (%)	N/P	[Vērtība]
	Atļauja mātes iestādēm iekļaut meitasuzņēmumus to prudenciālo prasību aprēķinā, kas izklāstītas Regulas (ES) Nr. 575/2013 Otrajā līdz Piektajā un Astotajā daļā
	Juridiskā atsauce Regulā (ES) Nr. 575/2013	9. panta 1. punkts (Individuālas konsolidēšanas metode)
015	Piešķirto atļauju kopējais skaits	[Vērtība]
016	Atļauju skaits, kas piešķirts mātesiestādēm, lai to prasību aprēķinā ietvertu meitasuzņēmumus, kas veic uzņēmējdarbību trešās valstīs	[Vērtība]
017	Konsolidētā pašu kapitāla kopapjoms, kas tiek turēts meitasuzņēmumos, kuri veic uzņēmējdarbību trešajās valstīs (milj. euro)	[Vērtība]
018	Kopējā konsolidētā pašu kapitāla procentuālais apjoms, kas tiek turēts meitasuzņēmumos, kuri veic uzņēmējdarbību trešās valstīs (%)	[Vērtība]
019	Konsolidētā pašu kapitāla prasību procentuālais apjoms, kas piešķirts meitasuzņēmumiem, kuri veic uzņēmējdarbību trešās valstīs (%)	[Vērtība]
	Atbrīvojums no tādu likviditātes prasību piemērošanas individuāli, kas paredzētas Regulas (ES) Nr. 575/2013 Sestajā daļā
	Juridiskā atsauce Regulā (ES) Nr. 575/2013	8. pants (Likviditātes prasību nepiemērošana meitasuzņēmumiem)
020	Piešķirto atbrīvojumu kopējais skaits	[Vērtība]
021	Atbrīvojumu skaits, kas piešķirts saskaņā ar 8. panta 2. punktu, ja visām iestādēm vienā likviditātes apakšgrupā ir piešķirta atļauja tajā pašā dalībvalstī	[Vērtība]
022	Atbrīvojumu skaits, kas piešķirts saskaņā ar 8. panta 1. punktu, ja visām iestādēm vienā likviditātes apakšgrupā ir piešķirta atļauja vairākās dalībvalstīs	[Vērtība]
023	Atbrīvojumu skaits, kas saskaņā ar 8. panta 3. punktu piešķirts iestādēm, kuras ir vienas Institucionālās aizsardzības shēmas dalībnieces	[Vērtība]
	Prudenciālo prasību individuālas piemērošanas izņēmums, kā izklāstīts Regulas (ES) Nr. 575/2013 Otrajā līdz Astotajā daļā
	Juridiskā atsauce Regulā (ES) Nr. 575/2013	10. pants (Kredītiestādes, kuras ir pastāvīgi radniecīgas centrālajai iestādei)
024	Piešķirto atbrīvojumu kopējais skaits	[Vērtība]
025	Kredītiestādēm, kuras ir pastāvīgi radniecīgas centrālajai iestādei, piešķirto atbrīvojumu skaits	[Vērtība]
026	Centrālajām iestādēm piešķirto atbrīvojumu skaits	[Vērtība]

(1) Valsts kompetentajām iestādēm kopējo aktīvu rādītājs ir valsts aktīvu kopējā vērtība (tikai 020. un 030. rindai) un ECB — visa VUM būtisko iestāžu aktīvu kopējā vērtība.

(2) IKP tirgus cenas līmenī; ieteiktais avots — Eurostat/ECB.

(3) EEZ valstis neietver.

(4) Filiāļu skaits, kā noteikts KPR 4. panta 1. punkta 1. apakšpunktā. Visas darījumdarbības vietas, ko vienā dalībvalstī izveidojusi kredītiestāde, kuras galvenais birojs ir trešā dalībvalstī, būtu jāuzskata par vienu filiāli.

(5) Meitasuzņēmumu skaits, kā noteikts KPR 4. panta 1. punkta 16. apakšpunktā. Visus meitasuzņēmuma meitasuzņēmumus uzskata par šo uzņēmumu vadībā esošā mātesuzņēmuma meitasuzņēmumiem.

(6) Attiecība starp pirmā līmeņa pamata kapitālu, kā definēts KPR 50. pantā, un pašu kapitālu, kā definēts KPR 4. panta 1. punkta 118. apakšpunktā un 72. pantā, izteikta procentos (%).

(7) Attiecība starp pirmā līmeņa papildu kapitālu, kā definēts KPR 61. pantā, un pašu kapitālu, kā definēts KPR 4. panta 1. punkta 118. apakšpunktā un 72. pantā, izteikta procentos (%).

(8) Attiecība starp otrā līmeņa kapitālu, kā definēts KPR 71. pantā, un pašu kapitālu, kā definēts KPR 4. panta 1. punkta 118. apakšpunktā un 72. pantā, izteikta procentos (%).

(9) 8 % no kopējās riska darījumu vērtības, kā definēts KPR 92. panta 3. punktā, 95., 96. un 98. pantā.

(10) Attiecība starp pašu kapitālu un kopējo riska darījumu vērtību, kā definēts KPR 92. panta 2. punkta c) apakšpunktā, izteikta procentos (%).

(11) Attiecība starp pašu kapitāla prasībām attiecībā uz kredītrisku, kā definēts KPR 92. panta 3. punkta a) un f) apakšpunktā, un kopējo pašu kapitālu, kā definēts KPR 92. panta 3. punktā, 95., 96. un 98. pantā.

(12) Ja iestāde izmanto vairāk nekā vienu pieeju, to ņem vērā katrā no minētajām pieejām. Tādējādi par trim izmantotajām pieejām paziņotās procentuālās attiecības summa var būt lielāka par 100 %.

(13) Izņēmuma gadījumos, ja iestāde izmanto vairāk nekā vienu pieeju, to ņem vērā katrā no minētajām pieejām. Tādējādi paziņotās procentuālās attiecības summa var būt lielāka par 100 %.

(14) Attiecība starp pašu kapitāla prasībām attiecībā uz kredītrisku, kā definēts KPR 92. panta 3. punkta a) un f) apakšpunktā, un kopējo pašu kapitālu, kā definēts KPR 92. panta 3. punktā, 95., 96. un 98. pantā.

(15) Ieguldījumu brokeru sabiedrību, kuras piemēro attiecīgi SP un IRB pieeju, pašu kapitāla prasību procentuālā attiecība pret kopējām pašu kapitāla prasībām attiecībā uz kredītrisku, kā definēts KPR 92. panta 3. punkta a) un f) apakšpunktā.

(16) Paredzamo zaudējumu summu uzrāda pārskata sniegšanas atsauces datumā.

(17) Kā attiecīgi definēts KPR 101. panta 1. punkta c) un f) apakšpunktā; tirgus vērtība un hipotekārā vērtība saskaņā ar 4. panta 1. punkta 74. un 76. apakšpunktu; tikai attiecībā uz riska darījuma daļu, kuru uzskata par pilnībā nodrošinātu saskaņā ar KPR 124. panta 1. punktu.

(18) Kā attiecīgi definēts KPR 101. panta 1. punkta a) un d) apakšpunktā; tirgus vērtība un hipotekārā vērtība saskaņā ar 4. panta 1. punkta 74. un 76. apakšpunktu.

(19) Ja nodrošinājuma vērtība ir aprēķināta kā hipotekārā vērtība.

(20) Kā attiecīgi definēts KPR 101. panta 1. punkta b) un e) apakšpunktā; tirgus vērtība un hipotekārā vērtība saskaņā ar 4. panta 1. punkta 74. un 76. apakšpunktu.

(21) Veidnē iekļauj informāciju par visām iestādēm, ne tikai par iestādēm ar tirgus riska pozīcijām.

(22) Attiecība starp kopējo pozīcijas riska darījumu vērtību, ārvalstu valūtu un preču riskiem, kā definēts KPR 92. panta 3. punkta b) apakšpunkta i) punktā un c) apakšpunkta i) un iii) apakšpunktā un KPR 92. panta 4. punkta b) apakšpunktā, un kopējo riska darījumu vērtību, kā definēts KPR 92. panta 3. punktā, 95., 96. un 98. pantā (%).

(23) Ja iestāde izmanto vairāk nekā vienu pieeju, to ņem vērā katrā no minētajām pieejām. Tādējādi paziņotās procentuālās attiecības summa var būt lielāka par 100 %, bet arī mazāka par 100 %, jo struktūrām ar mazu tirdzniecības portfeli nav pienākuma noteikt tirgus risku.

(24) Attiecība starp kopējo riska darījumu vērtību operacionālajam riskam, kā definēts KPR 92. panta 3. punktā, un kopējo riska darījumu vērtību, kā definēts KPR 92. panta 3. punktā, 95., 96. un 98. pantā (%).

(25) Ja iestāde izmanto vairāk nekā vienu pieeju, to ņem vērā katrā no minētajām pieejām. Tādējādi paziņotās procentuālās attiecības summa var būt lielāka par 100 %, bet arī mazāka par 100 %, jo dažām ieguldījumu brokeru sabiedrībām nav pienākuma uzskaitīt operacionālā riska kapitāla prasības.

(26) Tikai attiecībā uz struktūrām, kas izmanto AMP vai TSP/ASP pieeju; attiecība starp visu darbības jomu kopējo zaudējumu apmēru un banku darbību attiecīgā rādītāja summu, kam piemēro SP/ASP un AMP, par iepriekšējo gadu (%).

(27) Informāciju uzrāda, pamatojoties uz lēmuma pieņemšanas datumu.

Ņemot vērā atšķirības valstu tiesību aktos, kā arī kompetento iestāžu uzraudzības praksē un pieejās, šajā tabulā sniegtie rādītāji var liegt veikt jēgpilnu salīdzinājumu starp jurisdikcijām. Ja šīs atšķirības netiek rūpīgi apsvērtas, jebkādi secinājumi var būt maldinoši.

(28) Kompetento iestāžu noteiktie administratīvie sodi. Kompetentās iestādes ziņo par visiem administratīvajiem sodiem, kas līdz informācijas atklāšanas atsauces datumam to jurisdikcijā nav tikuši pārsūdzēti. To dalībvalstu kompetentās iestādes, kurās ir atļauts publicēt administratīvos sodus, kas ir pārsūdzēti, ziņo arī par šiem administratīvajiem sodiem, ja vien nav izsniegta pārsūdzība, ar ko tiek atcelts administratīvais sods.

(29) Kompetentās iestādes sniedz informāciju par atbrīvojumu praksi, pamatojoties uz kompetentās iestādes to atbrīvojumu kopskaitu, kas joprojām ir spēkā. Uzrādāmā informācija attiecas tikai uz tām struktūrām, kurām piešķirts atbrīvojums. Ja informācija nav pieejama, t. i., tā neveido daļu no regulāras ziņošanas, to uzrāda kā “N/P”.

(30) Atbrīvojumus aprēķina, pamatojoties uz to iestāžu skaitu, kurām piešķirts atbrīvojums.

Top

All

Choose the experimental features you want to try