Access to European Union law
<a href="https://eur-lex.europa.eu/content/help/eurlex-content/experimental-features.html" target="_blank">More about the experimental features corner</a>
Choose the experimental features you want to try
EUR-Lex
Access to European Union law

This document is an excerpt from the EUR-Lex website

You are here
Use quotation marks to search for an "exact phrase". Append an asterisk (*) to a search term to find variations of it (transp*, 32019R*). Use a question mark (?) instead of a single character in your search term to find variations of it (ca?e finds case, cane, care).
Search tips
Need more search options? Use the Advanced search

Document 02014R0926-20220306

    Consolidated text: Komisjoni rakendusmäärus (EL) nr 926/2014, 27. august 2014, milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses standardvormide, -mallide ja -menetlustega, mis käsitlevad Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2013/36/EL kohaseid teateid, mis on seotud asutamisõiguse ja teenuste osutamise vabaduse kasutamisega (EMPs kohaldatav tekst)EMPs kohaldatav tekst

    Access initial legal act
    (

    Legal status of the document In force

    )

    ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2014/926/2022-03-06

    02014R0926 — ET — 06.03.2022 — 001.001

    Käesolev tekst on üksnes dokumenteerimisvahend ning sel ei ole mingit õiguslikku mõju. Liidu institutsioonid ei vastuta selle teksti sisu eest. Asjakohaste õigusaktide autentsed versioonid, sealhulgas nende preambulid, on avaldatud Euroopa Liidu Teatajas ning on kättesaadavad EUR-Lexi veebisaidil. Need ametlikud tekstid on vahetult kättesaadavad käesolevasse dokumenti lisatud linkide kaudu

    ►B

    KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) nr 926/2014,

    27. august 2014,

    milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses standardvormide, -mallide ja -menetlustega, mis käsitlevad Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2013/36/EL kohaseid teateid, mis on seotud asutamisõiguse ja teenuste osutamise vabaduse kasutamisega

    (EMPs kohaldatav tekst)

    (ELT L 254 28.8.2014, lk 2)

    Muudetud:

     

     

    Euroopa Liidu Teataja

      nr

    lehekülg

    kuupäev

    ►M1

    KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) 2022/193, 17. november 2021,

      L 31

    4

    14.2.2022



    ▼B

    KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) nr 926/2014,

    27. august 2014,

    milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses standardvormide, -mallide ja -menetlustega, mis käsitlevad Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2013/36/EL kohaseid teateid, mis on seotud asutamisõiguse ja teenuste osutamise vabaduse kasutamisega

    (EMPs kohaldatav tekst)



    I PEATÜKK

    ÜLDSÄTTED

    Artikkel 1

    Reguleerimisese

    Käesolevas määruses sätestatakse standardvormid, -mallid ja -menetlused asutamisõiguse ja teenuste osutamise vabaduse kasutamisega seotud teadete esitamiseks vastavalt direktiivi 2013/36/EL artikli 35 lõikele 6, artikli 36 lõikele 6 ja artikli 39 lõikele 5.

    Artikkel 2

    Mõisted

    Käesolevas määruses kasutatakse järgmisi mõisteid:

    1)

    „filiaali luba käsitlev teade” – teade, mille krediidiasutus, kes soovib asutada teise liikmesriigi territooriumil filiaali, edastab kooskõlas direktiivi 2013/36/EL artikli 35 lõikega 1 oma päritoluliikmesriigi pädevatele asutustele;

    2)

    „filiaali andmete muutumist käsitlev teade” – teade, mille krediidiasutus edastab kooskõlas direktiivi 2013/36/EL artikli 36 lõikega 3 nii päritoluliikmesriigi kui ka vastuvõtva liikmesriigi pädevatele asutustele ja mis käsitleb kõnealuse direktiivi artikli 35 lõike 2 punkti b, c või d kohaselt edastatud andmete muutumist;

    3)

    „teenuste osutamise luba käsitlev teade” – teade, mille krediidiasutus, kes soovib esimest korda kasutada teenuste osutamise vabadust, tegutsedes teise liikmesriigi territooriumil, edastab kooskõlas direktiivi 2013/36/EL artikli 39 lõikega 1 päritoluliikmesriigi pädevatele asutustele;

    4)

    „luba käsitlev teade” – filiaali luba käsitlev teade, filiaali andmete muutumist käsitlev teade või teenuste osutamise luba käsitlev teade.

    Artikkel 3

    Luba käsitlevate teadetega seotud üldnõuded

    1.  

    Käesoleva määruse kohaselt esitatud luba käsitlevad teated vastavad järgmistele nõuetele:

    a) 

    teated esitatakse kirjalikult päritoluliikmesriigi pädevate asutuste aktsepteeritavas keeles ja vastuvõtva liikmesriigi pädevate asutuste aktsepteeritavas keeles või liidu mis tahes keeles, mida aktsepteerivad nii päritoluliikmesriigi kui ka vastuvõtva liikmesriigi pädevad asutused;

    b) 

    teated edastatakse posti teel või asjaomaste pädevate asutuste nõusoleku korral elektrooniliselt.

    2.  

    Pädevad asutused avalikustavad järgmise teabe:

    a) 

    kooskõlas lõike 1 punktiga a aktsepteeritavad keeled;

    b) 

    aadress, kuhu luba käsitlevad teated on vaja saata, juhul kui need edastatakse posti teel;

    c) 

    elektroonilised vahendid, mida võib luba käsitlevate teadete edastamiseks kasutada, ning asjakohased kontaktandmed.



    II PEATÜKK

    FILIAALI LUBA KÄSITLEVA TEATE SUHTES KOHALDATAV MENETLUS

    Artikkel 4

    Filiaali luba käsitleva teate esitamine

    Filiaali luba käsitleva teate esitamisel päritoluliikmesriigi pädevatele asutustele kasutavad krediidiasutused I lisaga ettenähtud vormi.

    Artikkel 5

    Filiaali luba käsitleva teate täielikkuse ja täpsuse hindamine

    1.  
    Kui päritoluliikmesriigi pädevad asutused on filiaali luba käsitleva teate kätte saanud, hindavad nad edastatud teabe täielikkust ja täpsust.
    2.  
    Päritoluliikmesriigi pädevad asutused loevad direktiivi 2013/36/EL artikli 35 lõikes 3 osutatud kolmekuulise ajavahemiku alguseks kuupäeva, mil nad said kätte täielikku ja õiget teavet sisaldava filiaali luba käsitleva teate.
    3.  
    Kui leitakse, et filiaali luba käsitlevas teates esitatud teave on puudulik või ebaõige, teavitavad päritoluliikmesriigi pädevad asutused sellest viivitamata krediidiasutust, märkides, mille poolest teave on puudulik või ebaõige.

    Artikkel 6

    Filiaali luba käsitlevast teatest teatamine

    ▼M1

    1.  
    Päritoluliikmesriigi pädevad asutused teavitavad vastuvõtva liikmesriigi pädevat asutust filiaali luba käsitlevast teatest, kasutades II lisaga ette nähtud vormi, ning esitavad filiaali luba käsitleva teate koopia ja värskeimad kättesaadavad omavahendite andmed, kasutades III lisaga ette nähtud vormi. Luba käsitlevast teatest teavitava krediidiasutuse värskeim kättesaadav omavahendite teave esitatakse nii individuaalsel kui ka konsolideeritud tasandil, kui see on asjakohane ja kui konsolideeritud teave on päritoluliikmesriigi pädevale asutusele kättesaadav.

    ▼B

    2.  
    Vastuvõtva liikmesriigi pädevad asutused annavad päritoluliikmesriigi pädevatele asutustele viivitamata teada, et on filiaali luba käsitleva teate kätte saanud, märkides ka selle teate kättesaamise kuupäeva.
    3.  

    Kui päritoluliikmesriigi pädevad asutused on kätte saanud vastuvõtva liikmesriigi pädevate asutuste kinnituse teate kohalejõudmise kohta, teavitavad nad krediidiasutust viivitamatult järgmisest:

    a) 

    filiaali luba käsitlevast teatest vastuvõtva liikmesriigi pädevate asutuste teavitamine;

    b) 

    kuupäev, mil vastuvõtva liikmesriigi pädevad asutused said filiaali luba käsitleva teate kätte.

    Artikkel 7

    Üldistes huvides tegutsemisega seotud tingimustest teatamine

    1.  
    Vastuvõtva liikmesriigi pädevad asutused teavitavad krediidiasutust kirjalikult mis tahes tingimustest, millele on osutatud direktiivi 2013/36/EL artikli 36 lõikes 1 ja mille kohaselt üldistes huvides võib olla vaja vastuvõtva liikmesriigi territooriumil tegutseda.
    2.  
    Kui lõikes 1 osutatud tingimused piiravad filiaali tegevust, teavitavad vastuvõtva liikmesriigi pädevad asutused nendest tingimustest kirjalikult ka päritoluliikmesriigi pädevaid asutusi.



    III PEATÜKK

    FILIAALI ANDMETE MUUTUMIST KÄSITLEVA TEATE SUHTES KOHALDATAV MENETLUS

    Artikkel 8

    Filiaali andmete muutumist käsitleva teate esitamine

    1.  
    Filiaali andmete muutumist käsitleva teate esitamisel päritoluliikmesriigi ja vastuvõtva liikmesriigi pädevatele asutustele kasutavad krediidiasutused I lisaga ettenähtud vormi, välja arvatud juhul, kui muudatus on seotud filiaali tegevuse kavandatud lõpetamisega.

    ▼M1

    2.  
    Krediidiasutused kasutavad IV lisaga ette nähtud vormi, et teatada filiaali tegevuse kavandatava lõpetamisega seotud muudatusest. Kui krediidiasutuse filiaal võtab või võttis oma tegevuse käigus vastu hoiuseid ja muid tagasimakstavaid vahendeid, esitab asjaomane krediidiasutus ka avalduse, milles on loetletud meetmed, mida krediidiasutus on rakendanud või rakendamas tagamaks, et krediidiasutuses ei ole filiaali kaudu pärast selle filiaali tegevuse lõpetamist enam hoiustatud üldsuse hoiuseid ega muid tagasimakstavaid vahendeid.

    ▼B

    Artikkel 9

    Teate täielikkuse ja täpsuse hindamine

    1.  
    Kui päritoluliikmesriigi pädevad asutused on filiaali andmete muutumist käsitleva teate kätte saanud, hindavad nad edastatud teabe täielikkust ja täpsust.
    2.  
    Päritoluliikmesriigi ja vastuvõtva liikmesriigi pädevad asutused loevad direktiivi 2013/36/EL artikli 36 lõikes 3 osutatud ühekuulise ajavahemiku alguseks kuupäeva, mil nad said kätte täielikku ja õiget teavet sisaldava filiaali andmete muutumist käsitleva teate. Selleks et päritoluliikmesriigi ja vastuvõtva liikmesriigi pädevad asutused saaksid teha direktiivi 2013/36/EL artikli 36 lõikes 3 osutatud otsused nimetatud lõikes osutatud ajavahemiku jooksul, teevad nad koostööd.
    3.  
    Kui leitakse, et filiaali andmete muutumist käsitlevas teates esitatud teave on puudulik või ebaõige, teavitavad päritoluliikmesriigi pädevad asutused sellest viivitamata krediidiasutust, märkides, mille poolest teave on puudulik või ebaõige.

    Artikkel 10

    Teatega seoses vastu võetud otsustest teatamine

    1.  
    Päritoluliikmesriigi pädevad asutused teavitavad direktiivi 2013/36/EL artikli 36 lõikes 3 osutatud otsusest kirjalikult krediidiasutust ja vastuvõtva liikmesriigi pädevaid asutusi.
    2.  
    Vastuvõtva liikmesriigi pädevad asutused teavitavad direktiivi 2013/36/EL artikli 36 lõikes 3 osutatud otsusest kirjalikult krediidiasutust.
    3.  
    Kui lõikes 2 osutatud otsusega kehtestatakse filiaali tegevust piiravad tingimused, teavitavad vastuvõtva liikmesriigi pädevad asutused nendest tingimustest kirjalikult päritoluliikmesriigi pädevaid asutusi.



    IV PEATÜKK

    TEENUSTE OSUTAMISE LUBA KÄSITLEVA TEATE SUHTES KOHALDATAV MENETLUS

    Artikkel 11

    Teenuste osutamise luba käsitleva teate esitamine

    Teenuste osutamise luba käsitleva teate esitamisel päritoluliikmesriigi pädevatele asutustele kasutavad krediidiasutused V lisaga ettenähtud vormi.

    Artikkel 12

    Teenuste osutamise luba käsitleva teate täielikkuse ja täpsuse hindamine

    1.  
    Kui päritoluliikmesriigi pädevad asutused on teenuste osutamise luba käsitleva teate kätte saanud, hindavad nad edastatud teabe täielikkust ja täpsust.
    2.  
    Päritoluliikmesriigi pädevad asutused loevad direktiivi 2013/36/EL artikli 39 lõikes 2 osutatud ühekuulise ajavahemiku alguseks kuupäeva, mil nad said kätte täielikku ja õiget teavet sisaldava teenuste osutamise luba käsitleva teate.
    3.  
    Kui leitakse, et teenuste osutamise luba käsitlevas teates esitatud teave on puudulik või ebaõige, teavitavad päritoluliikmesriigi pädevad asutused sellest viivitamata krediidiasutust, märkides, mille poolest teave on puudulik või ebaõige.

    Artikkel 13

    Teenuste osutamise luba käsitlevast teatest teatamine

    Teenuste osutamise luba käsitlevast teatest vastuvõtva liikmesriigi pädevatele asutustele teatamisel kasutavad päritoluliikmesriigi pädevad asutused VI lisaga ettenähtud vormi.



    V PEATÜKK

    LÕPPSÄTTED

    Artikkel 14

    Jõustumine

    Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.

    Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.

    ▼M1



    I LISA

    Filiaali luba või filiaali andmete muutumist käsitleva teate vorm

    Kui krediidiasutused teavitavad päritoluliikmesriigi ja vastuvõtva liikmesriigi pädevaid asutusi filiaali andmete muutumisest, täidavad nad vormil ainult need osad, mis sisaldavad muutunud andmeid.

    1.    Kontaktandmed



    Teate liik

    □  Esmane filiaali luba käsitlev teade

    □  Filiaali andmete muutumist käsitlevast teatest teavitamine

    Vastuvõttev liikmesriik, st liikmesriik, kus filiaal asutatakse:

    [täidab krediidiasutus]

    Krediidiasutuse nimi ja riiklik viitenumber, mis on kättesaadav Euroopa Pangandusjärelevalve (EBA) hallatavas krediidiasutuste registris;

    [täidab krediidiasutus]

    Krediidiasutuse juriidilise isiku tunnus:

    [täidab krediidiasutus]

    Krediidiasutuse aadress vastuvõtvas liikmesriigis, kust on võimalik dokumente saada:

    [täidab krediidiasutus]

    Filiaali kavandatav põhitegevuskoht vastuvõtvas liikmesriigis:

    [täidab krediidiasutus]

    Kuupäev, mil filiaal kavatseb tegevust alustada:

    [täidab krediidiasutus]

    Filiaali kontaktisiku nimi:

    [täidab krediidiasutus]

    Telefon:

    [täidab krediidiasutus]

    E-post:

    [täidab krediidiasutus]

    2.    Tegevuskava

    2.1.    Kavandatavad tegevusvaldkonnad

    2.1.1. Filiaali põhieesmärkide ja äristrateegia kirjeldus ning selgitus selle kohta, kuidas filiaal panustab krediidiasutuse, ja kui see on asjakohane, konsolideerimisgrupi strateegiasse.

    [täidab krediidiasutus]

    2.1.2. Sihtklientide ja vastaspoolte kirjeldus.

    [täidab krediidiasutus]

    2.1.3. Loetelu direktiivi 2013/36/EL I lisas osutatud tegevustest, millega krediidiasutus kavatseb vastuvõtvas liikmesriigis tegeleda; teave selle kohta, millised tegevused moodustavad vastuvõtvas liikmesriigis põhitegevuse, ning iga tegevuse kavandatav alguskuupäev (võimalikult täpselt).



    Number

    Tegevus

    Tegevused, mida krediidiasutus kavatseb alustada (märkida „A”)/või lõpetada (märkida „L”).

    Tegevused, mis moodustavad põhitegevuse

    Iga tegevuse kavandatav algus- või lõppkuupäev

    1.

    Hoiuste ja muude tagasimakstavate vahendite vastuvõtmine

     

     

     

    2.

    Laenutehingud, sealhulgas: tarbijakrediit, kinnisvaraga seotud krediidilepingud, regressiõigusega või -õiguseta faktooring, äritehingute finantseerimine (sealhulgas maksekohustuste ost)

     

     

     

    3.

    Kapitalirent

     

     

     

    4.

    Makseteenused Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi (EL) 2015/2366 (1) artikli 4 punkti 3 tähenduses*

     

     

     

    4a.

    Teenused, mis võimaldavad teha sularaha sissemakset maksekontole, ning kõik maksekonto toimimiseks vajalikud toimingud

     

     

     

    4b.

    Teenused, mis võimaldavad sularaha väljavõtmist maksekontolt, ning kõik maksekonto toimimiseks vajalikud toimingud

     

     

     

    4c.

    Maksetehingu täitmine, sealhulgas raha ülekanne kasutaja makseteenuse pakkuja või muu makseteenuse pakkuja juures asuvale maksekontole:

    — otsekorralduse, sealhulgas ühekordse otsekorralduse täitmine

    — maksetehingu täitmine maksekaardi või muu sarnase vahendi abil

    — kreeditkorralduse, sealhulgas püsikorralduse täitmine

     

     

     

    4d. ()

    Maksetehingu täitmine, kui rahalised vahendid on makseteenuse kasutajale antud krediidiliinina:

    — otsekorralduse, sealhulgas ühekordse otsekorralduse täitmine

    — maksetehingu täitmine maksekaardi või muu sarnase vahendi abil

    — kreeditkorralduse, sealhulgas püsikorralduse täitmine

     

     

     

    4e. ()

    — Makseinstrumentide väljastamine

    — Maksetehingute vastuvõtmine

     

     

     

    4f.

    Rahasiire

     

     

     

    4 g.

    Makse algatamise teenused

     

     

     

    4h.

    Kontoteabe teenused

     

     

     

    5.

    Teiste maksevahendite (nt reisitšekid ja pangavekslid) väljaandmine ja haldamine, kui see tegevusvaldkond pole hõlmatud punktiga 4.

     

     

     

    6.

    Tagatised ja kohustused

     

     

     

    7.

    Nii enda arvel ja nimel kui ka klientide nimel tehtavad tehingud:

     

     

     

    7a.

    — rahaturuinstrumentidega (nt tšekid, vekslid, hoiusesertifikaadid)

     

     

     

    7b.

    — välisvaluutaga

     

     

     

    7c.

    — finantsfutuuride ja -optsioonidega

     

     

     

    7d.

    — vahetuskursi- ja intressiinstrumentidega

     

     

     

    7e.

    — vabalt võõrandatavate väärtpaberitega

     

     

     

    8.

    Osalemine väärtpaberite emiteerimisel ja sellega seotud teenuste pakkumine

     

     

     

    9.

    Ettevõtjate nõustamine kapitali struktuuri ja tööstusstrateegiat puudutavates ja muudes seonduvates küsimustes ning ettevõtjate ühinemise ja ostmisega seotud nõustamine ja teenused

     

     

     

    10.

    Rahamaakleri tegevus

     

     

     

    11.

    Portfelli valitsemine ja -nõustamine

     

     

     

    12.

    Väärtpaberite hoidmine ja haldamine

     

     

     

    13.

    Krediidiinfo teenuste osutamine

     

     

     

    14.

    Pangahoidla teenused

     

     

     

    15.

    E-raha väljastamine

     

     

     
    (1)   

    Euroopa Parlamendi ja nõukogu 25. novembri 2015. aasta direktiiv (EL) 2015/2366 makseteenuste kohta siseturul (ELT L 337, 23.12.2015, lk 35).

    (2)   

    Kas punktis 4d osutatud tegevus hõlmab laenu andmist kooskõlas direktiivi (EL) 2015/2366 artikli 18 lõikega 4?


    □jah□ei

    (3)   

    Kas punktis 4e osutatud tegevus hõlmab laenu andmist kooskõlas direktiivi (EL) 2015/2366 artikli 18 lõikega 4?


    □jah□ei

    2.1.4. Nende teenuste ja tegevuste loetelu, millega krediidiasutus kavatseb vastuvõtvas liikmesriigi tegeleda ja mis on ette nähtud Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2014/65/EL ( 1 ) I lisa A ja B jaos, juhul kui viidatakse nimetatud direktiivi I lisa C jaos ettenähtud finantsinstrumentidele.



    Finants-instrumendid

    Investeerimisteenused ja -tegevused

    Kõrvalteenused

     

    A1

    A2

    A3

    A4

    A5

    A6

    A7

    A8

    A9

    B1

    B2

    B3

    B4

    B5

    B6

    B7

    C1

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C2

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C3

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C4

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C5

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C6

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C7

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C8

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C9

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C10

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C11

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Märkus 1.

    Ridade ja veergude pealkirjad viitavad direktiivi 2014/65/EL I lisa asjakohastele jagudele ja punktidele (A1 viitab näiteks I lisa A jao punktile 1).

    2.2.    Filiaali organisatsiooniline ülesehitus

    2.2.1. Filiaali organisatsioonilise ülesehituse kirjeldus, sealhulgas funktsionaalsed ja õiguslikud aruandlusahelad ning filiaali positsioon ja roll krediidiasutuse struktuuris, ja kui see on asjakohane, konsolideerimisgrupis.

    [täidab krediidiasutus]

    Kirjeldust võib toetada asjakohaste dokumentidega, nt organisatsiooni skeemiga.

    2.2.2. Filiaali juhtimiskorra ja sisekontrollimehhanismide kirjeldus, sealhulgas:

    2.2.2.1. filiaali riskijuhtimismenetlused ning krediidiasutuse, ja kui see on asjakohane, konsolideerimisgrupi likviidsusriski juhtimise üksikasjad;

    [täidab krediidiasutus]

    2.2.2.2. filiaali tegevuse, eelkõige laenuandmistegevuse mis tahes piirangud;

    [täidab krediidiasutus]

    2.2.2.3. filiaali siseauditi korra üksikasjad, sealhulgas kõnealuse korra eest vastutava isiku ja vajaduse korral välisaudiitori andmed;

    [täidab krediidiasutus]

    2.2.2.4. rahapesu vastu võitlemise kord filiaalis, sealhulgas korra järgimist tagava isiku andmed;

    [täidab krediidiasutus]

    2.2.2.5. kontroll krediidiasutuse tegevusloaga hõlmatud filiaali tegevusega seotud tegevuste edasiandmise ja kolmandate isikutega sõlmitud muude kokkulepete üle.

    [täidab krediidiasutus]

    2.2.3. Kui filiaal hakkab eeldatavasti tegelema ühe või mitme investeerimisteenuse ja -tegevusega, mis on määratletud direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 2, kirjeldada järgmist:

    2.2.3.1. kliendi raha ja vara kaitsmise kord;

    [täidab krediidiasutus]

    2.2.3.2. direktiivi 2014/65/EL artiklitega 24, 25, 27 ja 28 kehtestatud kohustuste järgimise kord ning meetmed, mille vastuvõtva liikmesriigi pädevad asutused on direktiivi kohaselt vastu võtnud;

    [täidab krediidiasutus]

    2.2.3.3. sisemine käitumisjuhend, sealhulgas kontrollid isiklikul kontol tehtavate tehingute üle;

    [täidab krediidiasutus]

    2.2.3.4. filiaali investeerimisteenuste ja -tegevustega seotud kaebustega tegeleva isiku andmed;

    [täidab krediidiasutus]

    2.2.3.5. filiaali investeerimisteenuste ja -tegevustega seotud korra järgimise tagamisega tegeleva isiku andmed.

    [täidab krediidiasutus]

    2.2.4. Filiaali juhtimise eest vastutavate isikute erialase töökogemuse üksikasjad.

    [täidab krediidiasutus]

    2.3.    Muu teave

    2.3.1. Kolme aastat hõlmav rahastamiskava, mis sisaldab prognoose bilansi ja kasumiaruande kohta, koos aluseks olevate eeldustega.

    [täidab krediidiasutus]

    Seda teavet võib esitada ka teate lisana.

    2.3.2. Nende liidu hoiuste tagamise ja investorite kaitse skeemide nimed liikmesriigis ja kontaktandmed, milles krediidiasutus osaleb ja mis katavad filiaali tegevusi ja teenuseid, ning suurim võimalik kate investorite kaitse skeemi raames.

    [täidab krediidiasutus]

    2.3.3. Filiaali IT-korralduse üksikasjad.

    [täidab krediidiasutus]



    II LISA

    Filiaali luba käsitlevast teatest teavitamise vorm



    Päritoluliikmesriigi pädevad asutused:

     

    Asjaomase osakonna nimi:

     

    Asjaomase osakonna e-posti üldaadress (kui see on olemas):

     

    Kontaktisiku nimi:

     

    Telefon:

     

    E-post:

     

     

     

    Vastuvõtva liikmesriigi pädeva asutuse aadress:

     

     

    [Kuupäev]

     

    Viide:

     

     

     

     

    Filiaali luba käsitlevast teatest teavitamine

    [Teade peab sisaldama järgmist teavet:

     

    — krediidiasutuse nimi ja riiklik viitenumber, mis on kättesaadav EBA hallatavas krediidiasutuste registris:

     

    — krediidiasutuse juriidilise isiku tunnus;

     

    — krediidiasutusele tegevusloa andmise ja selle järelevalve eest vastutavad pädevad asutused;

     

    — avaldus, et krediidiasutus kavatseb tegutseda vastuvõtva liikmesriigi territooriumil; sisaldab täielikku ja õiget teavet sisaldava filiaali luba käsitleva teate kättesaamise kuupäeva;

     

    — filiaali juhtimise eest vastutavate isikute nimed ja kontaktandmed;

     

    — nende liidu hoiuste tagamise ja investorite kaitse skeemide nimed ja kontaktandmed, milles krediidiasutus osaleb ja mis katavad filiaali tegevusi ja teenuseid.]

     

     

     

     

     

    [Kontaktandmed]

     



    III LISA

    Vorm omavahendite suuruse ja koosseisu ning omavahendite nõuete kajastamiseks

    1.    Omavahendite suurus ja koosseis individuaalsel ja konsolideeritud tasandil (kui see on asjakohane ja kättesaadav)



    Krediidiasutuse nimi ________________________________________________________________

    Aruandekuupäev (individuaalsel tasandil): _________________________________________________________

    Aruandekuupäev (konsolideeritud tasandil – kui see on asjakohane ja kättesaadav): ____________________________

    Kirje

    Viidatud on Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusele (EL) nr 575/2013 (1)

    Individuaalsel tasandil

    Summa

    (miljonites eurodes)

    Konsolideeritud tasandil

    (kui see on asjakohane ja kättesaadav)

    Summa

    (miljonites eurodes)

    Omavahendid

    Artikli 4 lõike 1 punkt 118 ja artikkel 72

    [nagu märgitud komisjoni rakendusmääruse (EL) nr 680/2014 I lisa vormi 1 real 010 (2)]

    [nagu märgitud rakendusmääruse (EL) nr 680/2014 I lisa vormi 1 real 010]

    Esimese taseme omavahendid

    Artikkel 25

    [nagu märgitud rakendusmääruse (EL) nr 680/2014 I lisa vormi 1 real 015]

    [nagu märgitud rakendusmääruse (EL) nr 680/2014 I lisa vormi 1 real 015]

    Esimese taseme põhiomavahendid

    Artikkel 50

    [nagu märgitud rakendusmääruse (EL) nr 680/2014 I lisa vormi 1 real 020]

    [nagu märgitud rakendusmääruse (EL) nr 680/2014 I lisa vormi 1 real 020]

    Täiendavad esimese taseme omavahendid

    Artikkel 61

    [nagu märgitud rakendusmääruse (EL) nr 680/2014 I lisa vormi 1 real 530]

    [nagu märgitud rakendusmääruse (EL) nr 680/2014 I lisa vormi 1 real 530]

    Teise taseme omavahendid

    Artikkel 71

    [nagu märgitud rakendusmääruse (EL) nr 680/2014 I lisa vormi 1 real 750]

    [nagu märgitud rakendusmääruse (EL) nr 680/2014 I lisa vormi 1 real 750]

    (1)   

    Euroopa Parlamendi ja nõukogu 26. juuni 2013. aasta määrus (EL) nr 575/2013 krediidiasutuste ja investeerimisühingute suhtes kohaldatavate usaldatavusnõuete kohta ja määruse (EL) nr 648/2012 muutmise kohta (ELT L 176, 27.6.2013, lk 1).

    (2)   

    Komisjoni 16. aprilli 2014. aasta rakendusmäärus (EL) nr 680/2014, millega sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses krediidiasutuste ja investeerimisühingute järelevalvelise aruandlusega vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusele (EL) nr 575/2013 (ELT L 191, 28.6.2014, lk 1).

    2.    Omavahendite nõuded



    Krediidiasutuse nimi ________________________________________________________________

    Aruandekuupäev (individuaalsel tasandil): _________________________________________________________

    Aruandekuupäev (konsolideeritud tasandil – kui see on asjakohane ja kättesaadav): ____________________________

    Kirje

    Viidatud on Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusele (EL) nr 575/2013

    Individuaalsel tasandil

    Summa

    (miljonites eurodes)

    Konsolideeritud tasandil

    (kui see on asjakohane ja kättesaadav)

    Summa

    (miljonites eurodes)

    Koguriskipositsioon

    Artikli 92 lõige 3 ning artiklid 95, 96 ja 98

    [nagu märgitud rakendusmääruse (EL) nr 680/2014 I lisa vormi 2 real 010]

    [nagu märgitud rakendusmääruse (EL) nr 680/2014 I lisa vormi 2 real 010]

    Riskiga kaalutud vara krediidiriski, vastaspoole krediidiriski ja lahjendusriski ning reguleerimata väärtpaberiülekannete puhul

    Artikli 92 lõike 3 punktid a ja f

    [nagu märgitud rakendusmääruse (EL) nr 680/2014 I lisa vormi 2 real 040]

    [nagu märgitud rakendusmääruse (EL) nr 680/2014 I lisa vormi 2 real 040]

    Koguriskipositsioon arveldus-/ülekanderiski puhul

    Artikli 92 lõike 3 punkti c alapunkt ii ja artikli 92 lõike 4 punkt b

    [nagu märgitud rakendusmääruse (EL) nr 680/2014 I lisa vormi 2 real 490]

    [nagu märgitud rakendusmääruse (EL) nr 680/2014 I lisa vormi 2 real 490]

    Koguriskipositsioon positsiooniriski, valuutariski ja kaubariski puhul

    Artikli 92 lõike 3 punkti b alapunkt i, punkti c alapunktid i ja iii ning artikli 92 lõike 4 punkt b

    [nagu märgitud rakendusmääruse (EL) nr 680/2014 I lisa vormi 2 real 520]

    [nagu märgitud rakendusmääruse (EL) nr 680/2014 I lisa vormi 2 real 520]

    Koguriskipositsioon operatsiooniriski puhul

    Artikli 92 lõike 3 punkt e ja artikli 92 lõike 4 punkt b

    [nagu märgitud rakendusmääruse (EL) nr 680/2014 I lisa vormi 2 real 590]

    [nagu märgitud rakendusmääruse (EL) nr 680/2014 I lisa vormi 2 real 590]

    Püsivatest üldkuludest tulenev täiendav riskipositsioon

    Artikli 95 lõige 2, artikli 96 lõige 2, artikkel 97 ja artikli 98 lõike 1 punkt a

    [nagu märgitud rakendusmääruse (EL) nr 680/2014 I lisa vormi 2 real 630]

    [nagu märgitud rakendusmääruse (EL) nr 680/2014 I lisa vormi 2 real 630]

    Koguriskipositsioon krediidiväärtuse korrigeerimise puhul

    Artikli 92 lõike 3 punkt d

    [nagu märgitud rakendusmääruse (EL) nr 680/2014 I lisa vormi 2 real 640]

    [nagu märgitud rakendusmääruse (EL) nr 680/2014 I lisa vormi 2 real 640]

    Koguriskipositsioon, mis on seotud riskide kontsentreerumisega kauplemisportfellis

    Artikli 92 lõike 3 punkti b alapunkt ii ja artiklid 395–401

    [nagu märgitud rakendusmääruse (EL) nr 680/2014 I lisa vormi 2 real 680]

    [nagu märgitud rakendusmääruse (EL) nr 680/2014 I lisa vormi 2 real 680]

    Muud riskipositsioonid

    Artiklid 3, 458, 459 ja 500 ning riskipositsioonid, mida ei saa kajastada käesoleva tabeli muude kirjete all

    [nagu märgitud rakendusmääruse (EL) nr 680/2014 I lisa vormi 2 real 690]

    [nagu märgitud rakendusmääruse (EL) nr 680/2014 I lisa vormi 2 real 690]



    IV LISA

    Filiaali tegevuse kavandatava lõpetamisega seotud muudatusest teatamise vorm



    Krediidiasutuse või filiaali kontaktisiku nimi:

     

    Telefon:

     

    E-post:

     

     

     

    Päritoluliikmesriigi pädeva asutuse aadress:

     

    Vastuvõtva liikmesriigi pädeva asutuse aadress:

     

     

     

     

    [Kuupäev]

     

    [Viide:]

     

     

     

     

    Filiaali tegevuse kavandatava lõpetamisega seotud muudatusest teatamine

    [Teade sisaldab järgmisi andmeid:

     

    — krediidiasutuse nimi ja riiklik viitenumber, mis on kättesaadav EBA hallatavas krediidiasutuste registris:

     

    — krediidiasutuse juriidilise isiku tunnus;

     

    — vastuvõtva liikmesriigi territooriumil asuva filiaali nimi;

     

    — krediidiasutusele tegevusloa andmise ja selle järelevalve eest vastutavad pädevad asutused;

     

    — avaldus, et krediidiasutus kavatseb lõpetada filiaali tegevuse vastuvõtva liikmesriigi territooriumil ja tegevuse lõpetamise jõustumise kuupäev;

     

    — filiaali tegevuse lõpetamise protsessi eest vastutavate isikute nimed ja kontaktandmed;

     

    — tegevuse kavandatava lõpetamise ajakava;

     

    — teave filiaali klientidega ärisuhete lõpetamise protsessi kohta.]

     

    — kui filiaal tegeleb tegevusega nr 1 (hoiuste ja muude tagasimakstavate vahendite vastuvõtmine) I lisa punkti 2.13 alusel, krediidiasutuse avaldus, milles on märgitud meetmed, mida krediidiasutus on rakendanud või rakendamas tagamaks, et filiaalis ei ole filiaali kaudu pärast selle filiaali tegevuse lõpetamist enam hoiustatud üldsuse hoiuseid ega muid tagasimakstavaid vahendeid.

     

    [Kontaktandmed]

     



    V LISA

    Teenuste osutamise luba käsitleva teate vorm

    1.    Kontaktandmed



    Teate liik

    Teenuste osutamise luba käsitlev teade

    Vastuvõttev liikmesriik, st liikmesriik, kus krediidiasutus kavatseb tegutseda:

     

    Krediidiasutuse nimi ja riiklik viitenumber, mis on kättesaadav EBA hallatavas krediidiasutuste registris:

     

    Krediidiasutuse juriidilise isiku tunnus:

     

    Krediidiasutuse peakontori aadress:

     

    Krediidiasutuse kontaktisiku nimi:

     

    Telefon:

     

    E-post:

     

    2.    Loetelu direktiivi 2013/36/EL I lisas osutatud tegevustest, millega krediidiasutus kavatseb vastuvõtvas liikmesriigis tegeleda; teave selle kohta, millised tegevused moodustavad vastuvõtvas liikmesriigis krediidiasutuse põhitegevuse, ning iga tegevuse kavandatav alguskuupäev (võimalikult täpselt)



    Number

    Tegevus

    Tegevused, millega krediidiasutus kavatseb tegeleda (märkida „X”)

    Tegevused, mis moodustavad põhitegevuse

    Iga tegevuse kavandatav alguskuupäev

    1.

    Hoiuste ja muude tagasimakstavate vahendite vastuvõtmine

     

     

     

    2.

    Laenutehingud, sealhulgas: tarbijakrediit, kinnisvaraga seotud krediidilepingud, regressiõigusega või -õiguseta faktooring, äritehingute finantseerimine (sealhulgas maksekohustuste ost)

     

     

     

    3.

    Kapitalirent

     

     

     

    4.

    Makseteenused Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi (EL) 2015/2366 artikli 4 punkti 3 tähenduses (1)

     

     

     

    4a

    Teenused, mis võimaldavad teha sularaha sissemakset maksekontole, ning kõik maksekonto toimimiseks vajalikud toimingud

     

     

     

    4b

    Teenused, mis võimaldavad sularaha väljavõtmist maksekontolt, ning kõik maksekonto toimimiseks vajalikud toimingud

     

     

     

    4c

    Maksetehingu täitmine, sealhulgas raha ülekanne kasutaja makseteenuse pakkuja või muu makseteenuse pakkuja juures asuvale maksekontole:

    — otsekorralduse, sealhulgas ühekordse otsekorralduse täitmine

    — maksetehingu täitmine maksekaardi või muu sarnase vahendi abil

    — kreeditkorralduse, sealhulgas püsikorralduse täitmine

     

     

     

    4d ()

    Maksetehingu täitmine, kui rahalised vahendid on makseteenuse kasutajale antud krediidiliinina:

    — otsekorralduse, sealhulgas ühekordse otsekorralduse täitmine

    — maksetehingu täitmine maksekaardi või muu sarnase vahendi abil

    — kreeditkorralduse, sealhulgas püsikorralduse täitmine

     

     

     

    4e ()

    — Makseinstrumentide väljastamine

    — Maksetehingute vastuvõtmine

     

     

     

    4f

    Rahasiire

     

     

     

    4 g

    Makse algatamise teenused

     

     

     

    4h

    Kontoteabe teenused

     

     

     

    5.

    Teiste makseviiside (nt reisitšekid ja pangavekslid) väljaandmine ja haldamine, kui see tegevusvaldkond ei ole hõlmatud punktiga 4

     

     

     

    6.

    Tagatised ja kohustused

     

     

     

    7.

    Nii enda arvel ja nimel kui ka klientide nimel tehtavad tehingud:

     

     

     

    7a

    — rahaturuinstrumentidega (nt tšekid, vekslid, hoiusesertifikaadid)

     

     

     

    7b

    — välisvaluutaga

     

     

     

    7c

    — finantsfutuuride ja -optsioonidega

     

     

     

    7d

    — vahetuskursi- ja intressiinstrumentidega

     

     

     

    7e

    — vabalt võõrandatavate väärtpaberitega

     

     

     

    8.

    Osalemine väärtpaberite emiteerimisel ja sellega seotud teenuste pakkumine

     

     

     

    9.

    Ettevõtjate nõustamine kapitali struktuuri ja tööstusstrateegiat puudutavates ja muudes seonduvates küsimustes ning ettevõtjate ühinemise ja ostmisega seotud nõustamine ja teenused

     

     

     

    10.

    Rahamaakleri tegevus

     

     

     

    11.

    Portfelli valitsemine ja -nõustamine

     

     

     

    12.

    Väärtpaberite hoidmine ja haldamine

     

     

     

    13.

    Krediidiinfo teenuste osutamine

     

     

     

    14.

    Pangahoidla teenused

     

     

     

    15.

    E-raha väljastamine

     

     

     
    (1)   

    Euroopa Parlamendi ja nõukogu 25. novembri 2015. aasta direktiiv (EL) 2015/2366 makseteenuste kohta siseturul (ELT L 337, 23.12.2015, lk 35).

    (2)   

    Kas punktis 4d osutatud tegevus hõlmab laenu andmist kooskõlas direktiivi (EL) 2015/2366 artikli 18 lõikega 4?


    □jah□ei

    (3)   

    Kas punktis 4e osutatud tegevus hõlmab laenu andmist kooskõlas direktiivi (EL) 2015/2366 artikli 18 lõikega 4?


    □jah□ei

    3.    Nende teenuste ja tegevuste loetelu, millega krediidiasutus kavatseb vastuvõtvas liikmesriigis tegeleda ja mis on ette nähtud direktiivi 2014/65/EL I lisa A ja B jaos, juhul kui viidatakse nimetatud lisa C jaos ettenähtud finantsinstrumentidele



    Finants-instrumendid

    Investeerimisteenused ja -tegevused

     

    Kõrvalteenused

     

    A1

    A2

    A3

    A4

    A5

    A6

    A7

    A8

    A9

    B1

    B2

    B3

    B4

    B5

    B6

    B7

    C1

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C2

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C3

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C4

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C5

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C6

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C7

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C8

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C9

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C10

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    C11

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Märkus 1.

    Ridade ja veergude pealkirjad viitavad direktiivi 2014/65/EL I lisa asjakohastele jagudele ja punktidele (A1 viitab näiteks I lisa A jao punktile 1).



    VI LISA

    Teenuste osutamise luba käsitlevast teatest teavitamise vorm



    Päritoluliikmesriigi pädevad asutused:

     

    Asjaomase osakonna nimi:

     

    Asjaomase osakonna e-posti üldaadress (kui see on olemas):

     

    Kontaktisiku nimi:

     

    Telefon:

     

    E-post:

     

     

     

    Vastuvõtva liikmesriigi pädeva asutuse aadress:

     

     

     

     

    [Kuupäev]

     

    Viide:

     

     

    Teenuste osutamise luba käsitlevast teatest teavitamine

    [Teade peab sisaldama järgmist teavet:

     

    — krediidiasutuse nimi ja riiklik viitenumber, mis on kättesaadav EBA hallatavas krediidiasutuste registris:

     

    — krediidiasutuse juriidilise isiku tunnus;

     

    — krediidiasutusele tegevusloa andmise ja selle järelevalve eest vastutavad pädevad asutused;

     

    — avaldus, et krediidiasutus kavatseb kasutada teenuste osutamise vabadust ja tegutseda vastuvõtva liikmesriigi territooriumil.]

     

     

     

     

     

    [Kontaktandmed]

     


    ( 1 ) Euroopa Parlamendi ja nõukogu 15. mai 2014. aasta direktiiv 2014/65/EL finantsinstrumentide turgude kohta ning millega muudetakse direktiive 2002/92/EÜ ja 2011/61/EL (ELT L 173, 12.6.2014, lk 349).

    Top