27.10.2007   

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

C 255/51

1.

Esta Comunicación establece el sistema por el cual se recompensa la cooperación en el desarrollo de los procedimientos iniciados con vistas a la aplicación del artículo 81 del Tratado CE (1) en casos de cártel. El procedimiento de transacción puede permitir a la Comisión tramitar más asuntos con los mismos recursos, lo que redunda en beneficio del interés público en la imposición por su parte de sanciones efectivas y oportunas y al mismo tiempo potencia el efecto disuasorio general. La cooperación contemplada en la presente Comunicación es distinta de la presentación voluntaria de elementos de prueba para iniciar o acelerar la investigación de la Comisión, que está regulada en la Comunicación de la Comisión relativa a la dispensa del pago de las multas y la reducción de su importe en casos de cártel (2) (Comunicación de clemencia). Si la cooperación ofrecida por una empresa puede acogerse a ambas Comunicaciones de la Comisión, podrán acumularse las recompensas correspondientes (3).

2.

Si las partes en un procedimiento están dispuestas a reconocer su participación en un cártel que infringe el artículo 81 del Tratado CE y su consiguiente responsabilidad, pueden contribuir también a agilizar el procedimiento que concluye en la adopción de la decisión correspondiente con arreglo a los artículos 7 y 23 del Reglamento (CE) no 1/2003 del Consejo, de 16 de diciembre de 2002, relativo a la aplicación de las normas sobre competencia previstas en los artículos 81 y 82 del Tratado (4) de la manera y con las salvaguardias que se especifican en la presente Comunicación. En tanto que autoridad investigadora y guardiana del Tratado habilitada para adoptar decisiones de aplicación de la legislación sujetas a control judicial por parte de los tribunales comunitarios, la Comisión no negocia la existencia o inexistencia de una infracción de la legislación comunitaria ni la sanción que debe imponerse, pero sí puede recompensar la cooperación que se describe en esta Comunicación.

3.

El Reglamento (CE) no 773/2004 de la Comisión, de 7 de abril de 2004, relativo al desarrollo de los procedimientos de la Comisión con arreglo a los artículos 81 y 82 del Tratado CE (5) establece las normas básicas sobre el desarrollo de los procedimientos antitrust, incluidas las aplicables en la variante de transacción. A este respecto, el Reglamento (CE) no 773/2004 otorga a la Comisión la facultad discrecional de explorar o no la opción del procedimiento de transacción en los casos de cártel, al tiempo que garantiza que la elección del procedimiento de transacción no puede imponerse a las partes.

4.

La aplicación efectiva de la legislación comunitaria de competencia es compatible con el pleno respeto del derecho de defensa de las partes, que constituye un principio fundamental del Derecho comunitario de observancia obligada en cualquier circunstancia y, particularmente, en los procedimientos antitrust que pueden dar lugar a la imposición de multas. De ello se deduce que las normas sobre el desarrollo de los procedimientos de la Comisión relativos a la aplicación del artículo 81 del Tratado CE deben garantizar que se brinda a las empresas y asociaciones de empresas afectadas la oportunidad efectiva de dar a conocer su opinión sobre la veracidad y pertinencia de los hechos, objeciones y circunstancias alegados por la Comisión (6) en todo el procedimiento administrativo.

5.

La Comisión tiene un amplio margen de discrecionalidad para determinar en qué casos puede resultar indicado explorar el interés de las partes en mantener conversaciones con vistas a una transacción, así como para entablar o poner fin a tales conversaciones o llegar a una transacción definitiva. A este respecto, puede tomarse en consideración la probabilidad de lograr un entendimiento común con las partes afectadas en cuanto al alcance de las objeciones potenciales dentro de un plazo razonable, a la vista de factores tales como el número de partes afectadas, las previsibles posiciones enfrentadas en torno a la atribución de responsabilidad, el alcance de la impugnación de los hechos, etc. Además, ha de tenerse en cuenta la perspectiva de lograr eficiencias procedimentales a la luz del progreso general alcanzado en el procedimiento de transacción. Pueden atenderse asimismo otros aspectos tales como la creación de un posible precedente. La Comisión sólo podrá entablar conversaciones con vistas a una transacción previa solicitud escrita de las partes afectadas.

6.

Si bien las partes en el procedimiento no disponen de un derecho a obtener una transacción, si la Comisión considera en principio que un asunto puede resultar indicado para ser sometido a transacción, explorará el interés al respecto de todas las partes en el mismo procedimiento.

7.

Las partes en el procedimiento y sus representantes legales no podrán desvelar a ninguna otra empresa ni a ningún tercero, en ninguna jurisdicción, el contenido de las conversaciones ni de los documentos a los que hayan tenido acceso en relación con la transacción, salvo que dispongan de una autorización explícita previa de la Comisión. Toda infracción de esta regla podrá llevar a la Comisión a no considerar la solicitud de la empresa de acogerse al procedimiento de transacción y podrá constituir una circunstancia agravante en el sentido del punto 28 de las Directrices para el cálculo de las multas impuestas en aplicación del artículo 23, apartado 2, letra a), del Reglamento (CE) no 1/2003 (7) (Directrices sobre multas).

8.

Cuando la Comisión contempla la adopción de una decisión con arreglo a los artículos 7 o 23 del Reglamento (CE) no 1/2003, debe previamente identificar y reconocer como partes en el procedimiento a las personas jurídicas a las que podría imponerse una multa por infracción del artículo 81 del Tratado CE.

9.

A tal fin, la incoación del procedimiento con arreglo al artículo 11, apartado 6, del Reglamento (CE) no 1/2003 con miras a la adopción de tal decisión puede tener lugar en cualquier momento, pero no más tarde de la fecha en que la Comisión envíe un pliego de cargos a las partes. El artículo 2, apartado 1, del Reglamento (CE) no 773/2004 establece también que, si la Comisión considera adecuado explorar el interés de las partes en mantener conversaciones con vistas a una transacción, incoará el procedimiento a más tardar en la fecha en la que envíe un pliego de cargos o inste a las partes a que expongan por escrito su interés en iniciar tales conversaciones, si esta última es anterior.

10.

Tras la incoación del procedimiento con arreglo al artículo 11, apartado 6, del Reglamento (CE) no 1/2003, la Comisión tendrá la competencia exclusiva para aplicar el artículo 81 del Tratado CE en el asunto de que se trate (8).

11.

Si la Comisión considera adecuado explorar el interés de las partes en mantener conversaciones con vistas a una transacción, establecerá un plazo no inferior a dos semanas con arreglo al artículo 10a, apartado 1, y al artículo 17, apartado 3, del Reglamento (CE) no 773/2004, dentro del cual todas las partes en el mismo procedimiento deberán declarar por escrito si desean entablar conversaciones para poder presentar en su día sendos escritos de transacción.

12.

Todas las partes en el procedimiento que, perteneciendo a la misma empresa, contemplen la posibilidad de presentar un escrito de transacción y soliciten mantener en conversaciones encaminadas a tal fin deberán designar representantes conjuntos debidamente habilitados para actuar en su nombre dentro del plazo contemplado en el punto 11.

13.

La Comisión podrá desestimar toda solicitud de dispensa de multas o de reducción de su importe presentada al amparo de la Comunicación de clemencia que hayan sido enviadas tras la expiración del plazo contemplado en el punto 11.

14.

Si hay partes en el procedimiento que solicitan entablar conversaciones con vistas a una transacción y cumplen los requisitos contemplados en los puntos 11 y 12, la Comisión podrá abrir el procedimiento de transacción mediante contactos bilaterales entre la Dirección General de Competencia y los candidatos a la transacción.

15.

La Comisión tiene la facultad discrecional de determinar a lo largo de todo el procedimiento la idoneidad y el ritmo de las conversaciones bilaterales mantenidas con cada empresa con vistas a la transacción. En consonancia con el artículo 10a, apartado 2, del Reglamento (CE) no 773/2004 (9), esta facultad incluye la posibilidad de fijar, a la luz del progreso general alcanzado en el procedimiento de transacción, el orden y la secuencia de las conversaciones bilaterales, así como el momento oportuno para procurar la información, incluidos los elementos de prueba contenidos en el expediente de la Comisión y utilizados para establecer los cargos previstos y la multa potencial (10). La información se dará a conocer a su debido momento a medida que avancen las conversaciones mantenidas con vistas a la transacción.

16.

Esta comunicación anticipada de información en el curso de las conversaciones mantenidas con vistas a la transacción con arreglo al artículo 10a, apartado 2, y al artículo 15, apartado 1a, del Reglamento (CE) no 773/2004 permitirá a las partes estar informadas de los elementos esenciales tomados en consideración hasta el momento, tales como los hechos contemplados y su calificación, la gravedad y duración del presunto cártel, la atribución de responsabilidad, una estimación de la franja en que se situarán las probables multas (11), así como los elementos de prueba utilizados para establecer las objeciones potenciales (12). De esta manera, las partes podrán hacer valer de forma efectiva su opinión sobre las objeciones potenciales en su contra y tomar una decisión fundada sobre la conveniencia o no de la transacción.

17.

Cuando los progresos alcanzados durante las conversaciones mantenidas con vistas a la transacción lleven a un entendimiento común en cuanto al alcance de las objeciones potenciales y la estimación de la franja en que se situarán las probables multas de la Comisión, ésta podrá conceder un plazo definitivo de XXX días laborables como mínimo para que la empresa presente un escrito de transacción definitivo con arreglo al artículo 10a, apartado 2, y al artículo 17, apartado 3, del Reglamento (CE) no 773/2004. El plazo podrá ampliarse previa solicitud motivada. Antes de concederse este plazo, la parte tendrá derecho, si así lo solicita, a obtener la información especificada en el punto 16. Asimismo, previa solicitud motivada, los servicios de la Comisión le concederán acceso a versiones no confidenciales de cualquier documento accesible que figure en el expediente del asunto en ese momento, siempre y cuando lo consideren justificado para permitir a esa parte valorar su posición sobre cualquier otro aspecto del cártel, y siempre y cuando ese acceso no ponga en peligro la obtención de las eficiencias procedimentales contempladas en el punto 5 (13).

18.

Durante el procedimiento de transacción, las partes podrán recurrir en todo momento al Consejero Auditor para cualquier aspecto que pueda surgir en relación con las garantías procedimentales. Es obligación del Consejero Auditor garantizar que se respeta el ejercicio efectivo del derecho de defensa en los procedimientos de competencia.

19.

Si una parte interesada no presenta su escrito de transacción, el procedimiento que concluirá con la decisión final respecto a esa parte se regirá por las disposiciones generales del artículo 10, apartado 2, del artículo 12, apartado 1, y del artículo 15, apartado 1, del Reglamento (CE) no 773/2004, en lugar de por las disposiciones que regulan el procedimiento de transacción.

20.

Las partes que opten por el procedimiento de transacción deberán presentar una solicitud formal en forma de escrito de transacción. El escrito de transacción previsto en el artículo 10a, apartado 2, del Reglamento (CE) no 773/2004, deberá contener:

21.

El reconocimiento y la admisión de los cargos efectuados por las partes con vistas a la transacción constituyen la expresión de su compromiso a cooperar en la tramitación expeditiva del asunto tras el procedimiento de transacción. No obstante, están supeditados a que la Comisión acceda a su solicitud de transacción, incluido el importe máximo de la multa anticipada.

22.

Por tanto, los escritos de transacción no podrán ser revocados unilateralmente por las partes que los hayan presentado salvo que la Comisión no acepte sus solicitudes de transacción recogiendo el contenido de los escritos de transacción primero en un pliego de cargos y, en última instancia, en la Decisión final (véanse a este respecto los puntos 27 y 29). Se considerará que el pliego de cargos recoge el contenido de los escritos de transacción si refleja su contenido en lo que respecta a la descripción del cártel y la implicación de las empresas en él, así como su calificación legal. Además, para que se considere que una Decisión final recoge el contenido de los escritos de transacción, la multa que imponga no podrá exceder del importe máximo indicado en los escritos.

23.

Con arreglo al artículo 10, apartado 1, del Reglamento (CE) no 773/2004, la notificación por escrito de un pliego de cargos a cada una de las partes contra las que se formulan objeciones es un paso obligatorio previo a la adopción de una Decisión final (15). Por tanto, la Comisión enviará también un pliego de cargos en los procedimientos de transacción (16).

24.

Para que las partes puedan ejercer de forma efectiva su derecho de defensa, la Comisión, antes de adoptar una Decisión final, debe oír sus argumentos sobre las objeciones existentes en su contra y sobre los elementos de prueba que los respalden y, en su caso, tomarlos en consideración modificando su análisis preliminar (17). La Comisión debe estar en condiciones no sólo de aceptar o desestimar los argumentos expresados por las partes en el procedimiento administrativo, sino también de efectuar su propio análisis de las cuestiones que las partes hayan planteado, bien para descartar objeciones al haberse demostrado que son infundadas, bien para complementar y reconsiderar sus argumentos de hecho y de Derecho en apoyo de su decisión de mantener tales objeciones (18).

25.

Con la presentación de una petición formal de transacción en forma de escrito de transacción antes de la notificación del pliego de cargos, las partes afectadas permiten que la Comisión tome en consideración de forma efectiva sus alegaciones (19) ya desde el momento de la preparación del pliego de cargos, en lugar de esperar hasta la fase previa a la consulta del Comité consultivo de prácticas restrictivas y posiciones dominantes (en lo sucesivo, el «Comité Consultivo») o a la adopción de la decisión final (20). En consecuencia, el pliego de cargos notificado a las partes puede reflejar el contenido de sus escritos de transacción, si procede, y el importe de la posible multa puede revisarse a la baja a la luz de dicho contenido (21).

26.

Si el pliego de cargos recoge el contenido del escrito de transacción de las partes, éstas deberán responder mediante una simple confirmación (formulada en términos inequívocos), dentro de un plazo que fije la Comisión, que no podrá ser inferior a una semana que será fijado por la Comisión de conformidad con el artículo 10a, apartado 3, y el artículo 17, apartado 3, del Reglamento (CE) no 773/2004, que el pliego de cargos recoge el contenido de sus escritos de transacción y que, por tanto, siguen sometidas al procedimiento de transacción. En ausencia de respuesta en este sentido, la Comisión podrá desestimar la petición de la empresa de acogerse el procedimiento de transacción.

27.

La Comisión puede legítimamente adoptar un pliego de cargos que no recoja el contenido de los escritos de transacción de las partes. En este caso, serán de aplicación las disposiciones generales del artículo 10, apartado 2, del artículo 12, apartado 1, y del artículo 15, apartado 1, del Reglamento (CE) no 773/2004. El reconocimiento de los cargos efectuado por las partes en sus escritos de transacción se considerará revocado y no podrá utilizarse contra ninguna de las partes en el procedimiento. Así pues, las partes afectadas dejarán de estar vinculadas por sus escritos de transacción, y se les concederá un plazo que les permita presentar de nuevo su defensa, así como solicitar una audiencia y acceso al expediente, si así lo desean.

28.

Recibidas las réplicas de las partes al pliego de cargos confirmando su compromiso con la transacción, el Reglamento (CE) no 773/2004 permite a la Comisión proceder, sin ninguna otra actuación procedimental, a la adopción de la correspondiente Decisión final con arreglo a los artículos 7 y/o 23 del Reglamento (CE) no 1/2003, previa consulta al Comité consultivo con arreglo al artículo 14 del Reglamento (CE) no 1/2003. Esto implica, en particular, que estas partes no podrán solicitar una audiencia ni el acceso al expediente una vez que el pliego de cargos haya recogido el contenido de sus escritos de transacción (22), en consonancia con lo dispuesto en el artículo 12, apartado 2 (23), y en el artículo 15, apartado 1a (24), del Reglamento (CE) no 773/2004.

29.

La Comisión puede legítimamente adoptar una posición final que se aparte de la posición preliminar que haya expresado en un pliego de cargos que haya recogido el contenido de los escritos de transacción de las partes, bien a la luz de los argumentos expuestos por el Comité consultivo, o bien en virtud de otras consideraciones realizadas en el marco de la autonomía de que dispone en última instancia el Colegio de Comisarios (25). No obstante, si la Comisión tuviera la intención de proceder de esta manera, informará de ello a las partes y les notificará un nuevo pliego de cargos para permitir su defensa de conformidad con las normas generales de procedimiento (26). De ello se deduce que, en este caso, las partes podrán acceder al expediente, solicitar una audiencia y responder al pliego de cargos. El reconocimiento de los cargos efectuado por las partes en sus respectivos escritos de transacción se tendrá por revocado y no podrá utilizarse contra ninguna de las partes en el procedimiento.

30.

El importe final de la multa en cada caso concreto se fijará en la decisión por la que se constate una infracción y se imponga una sanción con arreglo a los artículos 7 y 23 del Reglamento (CE) no 1/2003.

31.

Conforme a la práctica de la Comisión, ésta dejará constancia en su decisión de que la empresa colaboró con la Comisión durante el procedimiento administrativo al amparo de esta Comunicación, de modo que se explique el motivo del nivel de la multa.

32.

Si la Comisión decide recompensar a una parte por la transacción en el marco de esta Comunicación, reducirá el importe de la multa en un XX % una vez aplicado el límite máximo del 10 % con arreglo a las Directrices para el cálculo de las multas impuestas en aplicación del artículo 23, apartado 2, letra a), del Reglamento (CE) no 1/2003 (27); todo incremento por efecto disuasorio específico (28) que le sea aplicado no excederá de un factor multiplicador de 2.

33.

En los casos de transacción con solicitantes de clemencia, la reducción de la multa que se les aplicará será la suma de la recompensa por clemencia y la recompensa por transacción.

34.

Esta Comunicación se aplicará a todos los asuntos pendientes ante la Comisión en la fecha o a partir de su publicación en el Diario Oficial.

35.

La Comisión considera que, por lo general, la divulgación de documentos y declaraciones escritas o grabadas recibidos al amparo de esta Comunicación operaría en detrimento de determinados intereses tanto públicos como privados, como por ejemplo la protección del objetivo de las inspecciones e investigación a efectos de lo dispuesto en el artículo 4 del Reglamento (CE) no 1049/2001 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 30 de mayo de 2001, relativo al acceso del público a los documentos del Parlamento Europeo, del Consejo y de la Comisión (29), incluso si tuviera lugar una vez que la decisión del caso haya sido adoptada.

36.

Las decisiones finales adoptadas por la Comisión con arreglo al Reglamento (CE) no 1/2003 están sujetas a control judicial en virtud del artículo 230 del Tratado CE. Además, tal y como establecen el artículo 229 del Tratado CE y el artículo 31 del Reglamento (CE) no 1/2003, el Tribunal de Justicia goza de competencia jurisdiccional plena para revisar las decisiones sobre sanciones adoptadas con arreglo al artículo 23 del Reglamento (CE) no 1/2003.

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«La Comisión brindará a las partes a las que se envíe un pliego de cargos la oportunidad de ser oídas antes de consultar al Comité consultivo mencionado en el apartado 1 del artículo 14 del Reglamento (CE) no 1/2003» (artículo 11, apartado 1, del Reglamento (CE) no 773/2004).

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«Antes de adoptar las decisiones previstas en los artículos 7, 8, 23 y en el apartado 2 del artículo 24, la Comisión ofrecerá a las empresas o asociaciones de empresas sometidas al procedimiento instruido por la Comisión la oportunidad de manifestar su opinión con respecto a los cargos que les sean imputados por la Comisión. La Comisión únicamente basará sus decisiones en los cargos en relación con los cuales las partes interesadas hayan podido presentar sus observaciones. Los denunciantes participarán estrechamente en el procedimiento.» (artículo 27, apartado 1, del Reglamento (CE) no 1/2003).