10.3.2017   

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 65/48

(1)

Οι διατάξεις του παρόντος κανονισμού συνδέονται στενά, δεδομένου ότι όλες αφορούν τις εποπτικές απαιτήσεις που ισχύουν για τα κεντρικά αποθετήρια τίτλων (ΚΑΤ). Προκειμένου να εξασφαλιστεί η συνοχή μεταξύ αυτών των διατάξεων, οι οποίες πρέπει να τεθούν σε ισχύ ταυτόχρονα, και να διευκολυνθούν τα πρόσωπα που υπόκεινται στις εν λόγω διατάξεις ώστε να έχουν πλήρη εικόνα και εύκολη πρόσβαση, κρίνεται σκόπιμο να συμπεριληφθούν όλα τα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα που αφορούν στις εποπτικές απαιτήσεις βάσει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 σε έναν ενιαίο κανονισμό.

(2)

Δεδομένου του παγκόσμιου χαρακτήρα των χρηματοπιστωτικών αγορών και των δεσμεύσεων που έχει αναλάβει η Ένωση στον τομέα αυτό, θα πρέπει να ληφθούν δεόντως υπόψη οι αρχές που διέπουν τις υποδομές των χρηματαγορών, τις οποίες διατύπωσαν η Επιτροπή Συστημάτων Πληρωμών και Διακανονισμού (CPSS) και ο Διεθνής Οργανισμός των Επιτροπών Κεφαλαιαγοράς (IOSCO) («Αρχές CPSS-IOSCO») τον Απρίλιο του 2012.

(3)

Προκειμένου να διασφαλιστεί η συνεπής εφαρμογή των κανόνων σχετικά με τη βελτίωση του διακανονισμού αξιογράφων στην Ένωση, θα πρέπει να οριστούν σαφώς κάποιοι τεχνικοί όροι.

(4)

Είναι σημαντικό να διασφαλίζεται η δέουσα χορήγηση άδειας και εποπτεία ενός ΚΑΤ. Ως εκ τούτου, θα πρέπει να καταρτιστεί ένας κατάλογος με τις σχετικές αρχές που εκδίδουν τα πιο σημαντικά νομίσματα της Ένωσης, στα οποία πραγματοποιείται ο διακανονισμός, ώστε να συμμετέχουν στη διαδικασία χορήγησης άδειας και εποπτείας του ΚΑΤ. Ο εν λόγω κατάλογος θα πρέπει να βασίζεται στο ποσοστό των νομισμάτων τα οποία εκδίδουν οι εν λόγω αρχές ως προς τη συνολική αξία των εντολών διακανονισμού έναντι πληρωμής που διακανονίζονται ετησίως από το ΚΑΤ και στο ποσοστό των εντολών διακανονισμού έναντι πληρωμής που διακανονίζονται από ΚΑΤ στο νόμισμα της Ένωσης σε σύγκριση με τη συνολική αξία των εντολών διακανονισμού έναντι πληρωμής που διακανονίστηκαν στο εν λόγω νόμισμα σε όλα τα ΚΑΤ της Ένωσης.

(5)

Προκειμένου οι αρμόδιες αρχές να είναι σε θέση να διενεργούν διεξοδική αξιολόγηση, η αίτηση χορήγησης άδειας λειτουργίας που υποβάλλει το ΚΑΤ θα πρέπει να παρέχει πληροφορίες σχετικά με τη δομή των εσωτερικών ελέγχων και την ανεξαρτησία των διοικητικών οργάνων του, ώστε η αρμόδια αρχή να είναι σε θέση να εκτιμήσει αν η δομή εταιρικής διακυβέρνησης διασφαλίζει την ανεξαρτησία του ΚΑΤ και αν η εν λόγω δομή και οι ιεραρχικές σχέσεις, καθώς και οι μηχανισμοί που εφαρμόζονται για τη διαχείριση ενδεχόμενων συγκρούσεων συμφερόντων, είναι επαρκείς.

(6)

Προκειμένου η αρμόδια αρχή να είναι σε θέση να αξιολογεί την καλή φήμη, καθώς και την πείρα και τις δεξιότητες των ανώτερων διοικητικών στελεχών και των μελών του διοικητικού οργάνου του ΚΑΤ, το αιτούν ΚΑΤ θα πρέπει να παρέχει όλες τις σχετικές πληροφορίες που απαιτούνται για τη διενέργεια της εν λόγω αξιολόγησης.

(7)

Οι πληροφορίες που αφορούν τα υποκαταστήματα και τις θυγατρικές του ΚΑΤ είναι απαραίτητες προκειμένου η αρμόδια αρχή να είναι σε θέση να αντιληφθεί με σαφήνεια την οργανωτική δομή του ΚΑΤ και να αξιολογήσει κάθε δυνητικό κίνδυνο που απορρέει για το ΚΑΤ από τη δραστηριότητα των εν λόγω υποκαταστημάτων και θυγατρικών.

(8)

Το ΚΑΤ που αιτείται χορήγηση άδειας λειτουργίας θα πρέπει να παρέχει στην αρμόδια αρχή τις σχετικές πληροφορίες που αποδεικνύουν ότι διαθέτει τους αναγκαίους οικονομικούς πόρους και τις κατάλληλες ρυθμίσεις αδιάλειπτης λειτουργίας για την εκτέλεση των καθηκόντων του σε διαρκή βάση.

(9)

Εκτός από τις πληροφορίες σχετικά με τις κύριες δραστηριότητες, είναι σημαντικό να παρασχεθούν στην αρμόδια αρχή πληροφορίες σχετικά με τις επικουρικές υπηρεσίες τις οποίες το ΚΑΤ που αιτείται χορήγηση άδειας λειτουργίας σκοπεύει να παρέχει, ούτως ώστε η αρμόδια αρχή να έχει μια ολοκληρωμένη εικόνα για τις υπηρεσίες που παρέχει το αιτούν ΚΑΤ.

(10)

Προκειμένου η αρμόδια αρχή να αξιολογήσει τη συνεχή και εύρυθμη λειτουργία των τεχνολογικών συστημάτων που διαθέτει το αιτούν ΚΑΤ, το εν λόγω ΚΑΤ θα πρέπει να παρέχει στην αρμόδια αρχή περιγραφή των σχετικών τεχνολογικών συστημάτων και του τρόπου διαχείρισής τους, καθώς και πληροφορίες σχετικά με τυχόν εξωτερική ανάθεσή τους.

(11)

Οι πληροφορίες σχετικά με τις προμήθειες που επιβάλλονται στις βασικές υπηρεσίες που παρέχουν τα ΚΑΤ είναι σημαντικές και θα πρέπει να περιλαμβάνονται στην αίτηση χορήγησης άδειας λειτουργίας που υποβάλει το ΚΑΤ, προκειμένου η αρμόδια αρχή να είναι σε θέση να επαληθεύσει κατά πόσο οι εν λόγω προμήθειες είναι αναλογικές, αμερόληπτες και δεν ενσωματώνονται στο κόστος άλλων υπηρεσιών.

(12)

Προκειμένου να διασφαλιστεί η προστασία των δικαιωμάτων των επενδυτών και η επαρκής διαχείριση των ζητημάτων σύγκρουσης νόμων, κατά την αξιολόγηση των μέτρων που προτίθεται να λάβει το ΚΑΤ προκειμένου να εξασφαλιστεί η συμμόρφωση των χρηστών του με τους εθνικούς νόμους που αναφέρονται στο άρθρο 49 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, το εν λόγω ΚΑΤ θα πρέπει να λάβει υπόψη του τόσο τους εκδότες όσο και τους συμμετέχοντες, κατά περίπτωση, σύμφωνα με τους σχετικούς εθνικούς νόμους.

(13)

Προκειμένου να διασφαλιστεί ισότιμη και αμερόληπτη πρόσβαση στις συμβολαιογραφικές υπηρεσίες, τις υπηρεσίες κεντρικής διατήρησης και τις υπηρεσίες διακανονισμού αξιογράφων σε μια χρηματοπιστωτική αγορά, οι εκδότες, τα υπόλοιπα ΚΑΤ και άλλες υποδομές της αγοράς θα πρέπει να έχουν πρόσβαση στο ΚΑΤ σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 909/2014. Ως εκ τούτου, το αιτούν ΚΑΤ θα πρέπει να παρέχει στην αρμόδια αρχή πληροφορίες σχετικά με τις πολιτικές και τις διαδικασίες πρόσβασης που εφαρμόζει.

(14)

Προκειμένου να εκτελεί με αποτελεσματικό τρόπο τα αδειοδοτικά καθήκοντά της, η αρμόδια αρχή θα πρέπει να λαμβάνει όλες τις πληροφορίες από τα ΚΑΤ που αιτούνται χορήγηση άδειας λειτουργίας και τα σχετικά τρίτα μέρη, μεταξύ των οποίων και από τρίτα μέρη στα οποία τα αιτούντα ΚΑΤ έχουν αναθέσει λειτουργικά καθήκοντα και δραστηριότητες.

(15)

Για να διασφαλιστεί η γενική διαφάνεια των γενικής διακυβέρνησης του ΚΑΤ που αιτείται χορήγηση άδειας λειτουργίας, θα πρέπει να υποβληθούν στην αρμόδια αρχή έγγραφα που επιβεβαιώνουν ότι το αιτούν ΚΑΤ έχει εγκρίνει τις αναγκαίες ρυθμίσεις για την αμερόληπτη καθιέρωση μιας ανεξάρτητης επιτροπής χρηστών για κάθε σύστημα διακανονισμού αξιογράφων που διαχειρίζεται.

(16)

Προκειμένου να διασφαλιστεί η εύρυθμη λειτουργία των βασικών υπηρεσιών υποδομής σε μια χρηματοπιστωτική αγορά, το ΚΑΤ που αιτείται χορήγηση άδειας λειτουργίας θα πρέπει να υποβάλλει στην αρμόδια αρχή όλες τις απαραίτητες πληροφορίες που αποδεικνύουν ότι διαθέτει επαρκείς πολιτικές και διαδικασίες για τη διασφάλιση της λειτουργίας αξιόπιστων συστημάτων τήρησης αρχείων, καθώς και αποτελεσματικών μηχανισμών για τις υπηρεσίες του ΚΑΤ, συμπεριλαμβανομένων, ειδικότερα, μέτρων πρόληψης και αντιμετώπισης περιπτώσεων αδυναμίας διακανονισμού, καθώς και κανόνων σχετικά με την ακεραιότητα της έκδοσης, της προστασίας των αξιογράφων των συμμετεχόντων και των πελατών τους, του αμετάκλητου του διακανονισμού, της αθέτησης εκ μέρους του συμμετέχοντα και της μεταβίβασης στοιχείων ενεργητικού των συμμετεχόντων και πελατών σε περίπτωση ανάκλησης της άδειας λειτουργίας.

(17)

Τα μοντέλα διαχείρισης κινδύνου που συνδέονται με τις υπηρεσίες που παρέχονται από το αιτούν ΚΑΤ αποτελούν αναγκαίο στοιχείο στην αίτησή του για χορήγηση άδειας, προκειμένου η αρμόδια αρχή να μπορεί να αξιολογήσει την αξιοπιστία και την ακεραιότητα των διαδικασιών που έχουν θεσπιστεί και οι συμμετέχοντες στην αγορά να μπορούν να προβούν σε τεκμηριωμένη επιλογή.

(18)

Προκειμένου να επαληθευθεί η ασφάλεια των συμφωνιών σύνδεσης του ΚΑΤ που αιτείται χορήγηση άδειας λειτουργίας, να αξιολογηθούν οι κανόνες που ισχύουν στα συνδεδεμένα συστήματα και να εκτιμηθούν οι κίνδυνοι που απορρέουν από τις εν λόγω συνδέσεις, η αρμόδια αρχή θα πρέπει να λάβει από το αιτούν ΚΑΤ κάθε πληροφορία που αφορά στην ανάλυση, μαζί με την αξιολόγηση των συμφωνιών σύνδεσης του ΚΑΤ.

(19)

Κατά τη χορήγηση της έγκρισης για τη συμμετοχή ενός ΚΑΤ στο κεφάλαιο άλλης οντότητας, η αρμόδια αρχή του ΚΑΤ θα πρέπει να λάβει υπόψη τα κριτήρια που διασφαλίζουν ότι η συμμετοχή δεν ενισχύει σημαντικά το προφίλ κινδύνου του ΚΑΤ. Προκειμένου να βεβαιωθεί για την ασφάλεια και συνέχεια των υπηρεσιών του, το ΚΑΤ δεν θα πρέπει να αναλάβει απεριόριστες οικονομικές υποχρεώσεις ως αποτέλεσμα της συμμετοχής του στο κεφάλαιο νομικών προσώπων πέραν όσων παρέχουν τις υπηρεσίες που παρατίθενται στον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 909/2014. Το ΚΑΤ θα πρέπει να κεφαλαιοποιεί πλήρως τους κινδύνους που απορρέουν από κάθε συμμετοχή στο κεφάλαιο άλλης οντότητας.

(20)

Προκειμένου το ΚΑΤ να μην εξαρτάται από άλλους μετόχους των οντοτήτων όπου έχει μερίδιο, μεταξύ άλλων και όσον αφορά τις πολιτικές διαχείρισης κινδύνου, θα πρέπει να έχει τον πλήρη έλεγχο των εν λόγω οντοτήτων. Η απαίτηση αυτή θα πρέπει επίσης να διευκολύνει την άσκηση των εποπτικών και ελεγκτικών καθηκόντων των αρμόδιων αρχών και των σχετικών αρχών, επιτρέποντας εύκολη πρόσβαση στις σχετικές πληροφορίες.

(21)

Το ΚΑΤ θα πρέπει να διαθέτει σαφές σκεπτικό στρατηγικής για συμμετοχή που δεν περιορίζεται στην αποκόμιση κερδών, λαμβάνοντας υπόψη τα συμφέροντα των εκδοτών των αξιογράφων που εκδίδονται μέσω του ΚΑΤ· των συμμετεχόντων και των πελατών του.

(22)

Προκειμένου να ποσοτικοποιήσει και να περιγράψει καταλλήλως τους κινδύνους που απορρέουν από τη συμμετοχή του στο κεφάλαιο άλλης νομικής οντότητας, το ΚΑΤ θα πρέπει να διενεργεί ανεξάρτητες αναλύσεις κινδύνων, με έγκριση εσωτερικού ή εξωτερικού ελεγκτή, όσον αφορά τους χρηματοοικονομικούς κινδύνους και τις υποχρεώσεις του ΚΑΤ που απορρέουν από την εν λόγω συμμετοχή.

(23)

Με βάση την εμπειρία από τη χρηματοπιστωτική κρίση, οι αρχές θα πρέπει να επικεντρώνονται στη διαρκή και όχι στην εκ των υστέρων εποπτεία. Επομένως, είναι αναγκαίο να διασφαλίζεται ότι, για κάθε επανεξέταση και αξιολόγηση με βάση τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 909/2014, η αρμόδια αρχή έχει επαρκή πρόσβαση σε πληροφόρηση σε συνεχή βάση. Προκειμένου να καθοριστεί η εμβέλεια των πληροφοριών που πρέπει να παρέχονται για κάθε επανεξέταση και αξιολόγηση, οι διατάξεις του παρόντος κανονισμού πρέπει να πληρούν τις προϋποθέσεις χορήγησης άδειας λειτουργίας με τις οποίες υποχρεούται να συμμορφώνεται το ΚΑΤ δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014. Σε αυτές περιλαμβάνονται ουσιαστικές μεταβολές των στοιχείων που έχουν ήδη υποβληθεί κατά τη διαδικασία χορήγησης άδειας λειτουργίας και πληροφορίες που αφορούν περιοδικά γεγονότα και στατιστικά στοιχεία.

(24)

Για να ενισχυθεί η αποτελεσματική διμερής και πολυμερής ανταλλαγή πληροφοριών ανάμεσα στις αρμόδιες αρχές, τα αποτελέσματα της επανεξέτασης και της αξιολόγησης που διενεργεί μια από τις αρχές για τις αρμοδιότητες του ΚΑΤ πρέπει να κοινοποιούνται και σε άλλες αρμόδιες αρχές όταν οι εν λόγω πληροφορίες είναι πιθανόν να διευκολύνουν τα καθήκοντά τους, με την επιφύλαξη των απαιτήσεων εμπιστευτικότητας και προστασίας δεδομένων και επιπρόσθετα σε τυχόν ρυθμίσεις συνεργασίας που προβλέπονται δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014. Η συμπληρωματική ανταλλαγή πληροφοριών μεταξύ αρμόδιων αρχών και σχετικών αρχών ή αρχών που είναι υπεύθυνες για τις αγορές σχετικά με τα χρηματοπιστωτικά μέσα θα πρέπει να οργανώνεται έτσι ώστε να επιτρέπει την κοινοποίηση των πορισμάτων της αρμόδιας αρχής στη διάρκεια της διαδικασίας επανεξέτασης και αξιολόγησης.

(25)

Δεδομένης της ενδεχόμενης επιβάρυνσης που συνεπάγεται η συλλογή και επεξεργασία τεράστιου όγκου πληροφοριών που αφορούν τη λειτουργία του ΚΑΤ, και προκειμένου να αποτραπούν οι αλληλεπικαλύψεις, θα πρέπει να υποβάλλονται μόνο τα σχετικά τροποποιημένα έγγραφα στο πλαίσιο της επανεξέτασης και της αξιολόγησης. Τα εν λόγω έγγραφα θα πρέπει να διανέμονται με τρόπο που θα επιτρέπει στην αρμόδια αρχή να εντοπίζει όλες τις σχετικές μεταβολές που έχουν πραγματοποιηθεί στις ρυθμίσεις, τις στρατηγικές, τις διαδικασίες και τους μηχανισμούς που έχει εφαρμόσει το ΚΑΤ μετά τη χορήγηση της άδειας λειτουργίας ή μετά την ολοκλήρωση της τελευταίας επανεξέτασης και αξιολόγησης.

(26)

Μια άλλη κατηγορία πληροφοριών που είναι σκόπιμο να έχει στη διάθεσή της η αρμόδια αρχή για να διενεργεί την επανεξέταση και την αξιολόγηση, είναι αυτές που αφορούν τα γεγονότα που, λόγω της φύσης τους, προκύπτουν σε περιοδική βάση και σχετίζονται με τη λειτουργία του ΚΑΤ και την παροχή των υπηρεσιών του.

(27)

Για τη διεξαγωγή μιας ολοκληρωμένης αξιολόγησης κινδύνων ενός ΚΑΤ, η αρμόδια αρχή θα πρέπει να ζητήσει στατιστικά στοιχεία σχετικά με το πεδίο επιχειρηματικής δραστηριότητας του ΚΑΤ προκειμένου να αξιολογήσει τους κινδύνους που σχετίζονται με τη λειτουργία του ΚΑΤ και την ομαλή λειτουργία των αγορών κινητών αξιών. Επιπλέον, τα στατιστικά στοιχεία παρέχουν στην αρμόδια αρχή τη δυνατότητα να παρακολουθεί το μέγεθος και τη σημασία των συναλλαγών αξιογράφων και των διακανονισμών σε μια χρηματοπιστωτική αγορά, καθώς και να αξιολογεί τις εν εξελίξει και τις πιθανές επιπτώσεις ενός συγκεκριμένου ΚΑΤ στην αγορά κινητών αξιών συνολικά.

(28)

Προκειμένου η αρμόδια αρχή να παρακολουθεί και να αξιολογεί τους κινδύνους στους οποίους είναι ή μπορεί να βρεθεί εκτεθειμένο το ΚΑΤ και οι οποίοι ενδέχεται να προκύψουν εις βάρος της ομαλής λειτουργίας των αγορών κινητών αξιών, θα πρέπει να είναι σε θέση να ζητά πρόσθετες πληροφορίες σχετικά με τους κινδύνους και τις δραστηριότητες του ΚΑΤ. Ως εκ τούτου, η αρμόδια αρχή θα πρέπει να είναι σε θέση να προσδιορίζει και να ζητά με δική της πρωτοβουλία, ή κατόπιν αιτήματος άλλης αρχής, πρόσθετες πληροφορίες που ενδεχομένως κρίνει αναγκαίες για την εκάστοτε επανεξέταση και αξιολόγηση των δραστηριοτήτων του ΚΑΤ.

(29)

Είναι σημαντικό να διασφαλιστεί ότι τα ΚΑΤ τρίτων χωρών που σκοπεύουν να παρέχουν υπηρεσίες δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 δεν διαταράσσουν την εύρυθμη λειτουργία των αγορών της Ένωσης.

(30)

Η συνεχής αξιολόγηση της πλήρους συμμόρφωσης του ΚΑΤ τρίτης χώρας προς τις απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας της εν λόγω τρίτης χώρας είναι καθήκον της αρμόδιας αρχής της τρίτης χώρας. Οι πληροφορίες που πρέπει να παράσχει στην Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών (ΕΑΚΑΑ) το αιτούν ΚΑΤ τρίτης χώρας δεν θα πρέπει να αποσκοπούν στην αλληλεπικάλυψη της αξιολόγησης της αρμόδιας αρχής της τρίτης χώρας, αλλά στη διασφάλιση ότι ο αιτών υπόκειται σε αποτελεσματική εποπτεία και επιβολή της νομοθεσίας στη συγκεκριμένη τρίτη χώρα, διασφαλίζοντας τοιουτοτρόπως υψηλό βαθμό προστασίας των επενδυτών.

(31)

Προκειμένου η ΕΑΚΑΑ να διενεργεί πλήρη αξιολόγηση της αίτησης για αναγνώριση, οι πληροφορίες που παρέχονται από τον αιτούντα θα πρέπει να συνοδεύονται από εκείνες τις πληροφορίες που είναι αναγκαίες για την αξιολόγηση της αποτελεσματικότητας της διαρκούς εποπτείας, των εξουσιών επιβολής της νομοθεσίας και των δράσεων που αναλαμβάνει η αρμόδια αρχή της τρίτης χώρας. Οι εν λόγω πληροφορίες θα πρέπει να παρέχονται στο πλαίσιο της ρύθμισης συνεργασίας που καθιερώνεται σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 909/2014. Η ρύθμιση συνεργασίας θα πρέπει να διασφαλίζει ότι η ΕΑΚΑΑ ενημερώνεται έγκαιρα για οποιαδήποτε εποπτική ή σχετική με την επιβολή της νομοθεσίας δράση έχει αναληφθεί κατά του ΚΑΤ τρίτης χώρας που υποβάλλει αίτηση αναγνώρισης, και για οποιαδήποτε μεταβολή των όρων υπό τους οποίους έχει χορηγηθεί άδεια στο σχετικό ΚΑΤ, καθώς και για οποιαδήποτε σχετική επικαιροποίηση των πληροφοριών που είχε παράσχει αρχικά το ΚΑΤ στο πλαίσιο της διαδικασίας αναγνώρισης.

(32)

Προκειμένου να διασφαλιστεί η προστασία των δικαιωμάτων των επενδυτών και η επαρκής διαχείριση των ζητημάτων σύγκρουσης νόμων, κατά την αξιολόγηση των μέτρων που προτίθεται να λάβει το ΚΑΤ τρίτης χώρας προκειμένου να εξασφαλιστεί η συμμόρφωση των χρηστών του με τους εθνικούς νόμους που αναφέρονται στο άρθρο 49 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, το εν λόγω ΚΑΤ τρίτης χώρας θα πρέπει να λάβει υπόψη του τόσο τους εκδότες όσο και τους συμμετέχοντες, κατά περίπτωση, σύμφωνα με τους σχετικούς εθνικούς νόμους που αναφέρονται στο άρθρο 49 παράγραφος 1 του εν λόγω κανονισμού.

(33)

Για να καθιερωθεί ένα άρτιο πλαίσιο διαχείρισης κινδύνου, το ΚΑΤ θα πρέπει να έχει μια ολοκληρωμένη και συνολική εικόνα όλων των σχετικών κινδύνων. Σε αυτούς περιλαμβάνονται οι κίνδυνοι που απορρέουν από άλλες οντότητες για το ΚΑΤ, καθώς και οι κίνδυνοι τους οποίους θέτει το ΚΑΤ σε τρίτα μέρη, μεταξύ των οποίων στους χρήστες του και, στο μέτρο του δυνατού, στους πελάτες του, καθώς και σε συνδεδεμένα ΚΑΤ, κεντρικούς αντισυμβαλλόμενους, τόπους διαπραγμάτευσης, συστήματα πληρωμής, τράπεζες διακανονισμού, παρόχους ρευστότητας και επενδυτές.

(34)

Για να διασφαλίζεται ότι τα ΚΑΤ λειτουργούν με το επίπεδο ανθρώπινων πόρων που απαιτείται για να εκπληρώνουν το σύνολο των υποχρεώσεών τους και ότι οι αρμόδιες αρχές έχουν πρόσβαση σε σχετικά σημεία επαφής εντός των ΚΑΤ τα οποία εποπτεύουν, τα ΚΑΤ πρέπει να διαθέτουν βασικό και αποκλειστικό προσωπικό που θα είναι υπόλογο για το ΚΑΤ και την προσωπική τους απόδοση, ιδίως σε επίπεδο ανώτερων διοικητικών στελεχών και διοικητικού οργάνου.

(35)

Για να διασφαλίζεται ο επαρκής έλεγχος των δραστηριοτήτων που εκτελούν τα ΚΑΤ, θα πρέπει να εφαρμόζονται και να διενεργούνται σε τακτική βάση ανεξάρτητοι λογιστικοί έλεγχοι που καλύπτουν τις λειτουργίες του ΚΑΤ, διαδικασίες διαχείρισης κινδύνου και μηχανισμοί συμμόρφωσης και εσωτερικού ελέγχου. Η ανεξαρτησία των λογιστικών ελέγχων δεν προϋποθέτει απαραίτητα την εμπλοκή εξωτερικού ελεγκτή, εφόσον το ΚΑΤ αποδεικνύει στην αρμόδια αρχή ότι η ανεξαρτησία του εσωτερικού του ελεγκτή διασφαλίζεται επαρκώς. Προκειμένου να διασφαλίσει την ανεξαρτησία της λειτουργίας εσωτερικού ελέγχου, το ΚΑΤ θα πρέπει επίσης να καθιερώσει μια επιτροπή λογιστικού ελέγχου.

(36)

Το ΚΑΤ θα πρέπει να συστήσει μια επιτροπή κινδύνου για να διασφαλίζει ότι το διοικητικό όργανο του ΚΑΤ λαμβάνει συμβουλευτικές υπηρεσίες σε ανώτατο τεχνικό επίπεδο σχετικά με τη συνολική τρέχουσα και μελλοντική ανοχή και στρατηγική κινδύνων. Για να διασφαλίσει την ανεξαρτησία της από την εκτελεστική διοίκηση του ΚΑΤ και υψηλό βαθμό αρμοδιοτήτων, η επιτροπή κινδύνου θα πρέπει να απαρτίζεται κατά πλειοψηφία από μη εκτελεστικά μέλη και να προεδρεύει αυτής ένα πρόσωπο με επαρκή εμπειρία στη διαχείριση κινδύνου.

(37)

Κατά την αξιολόγηση δυνητικών συγκρούσεων συμφερόντων, το ΚΑΤ δεν θα πρέπει να εξετάζει μόνο τα μέλη του διοικητικού οργάνου, τα ανώτερα διοικητικά στελέχη ή το προσωπικό του ΚΑΤ, αλλά και κάθε άλλο πρόσωπο που σχετίζεται άμεσα ή έμμεσα με τα εν λόγω φυσικά πρόσωπα ή το ΚΑΤ, είτε πρόκειται για φυσικό είτε για νομικό πρόσωπο.

(38)

Το ΚΑΤ πρέπει να διαθέτει υπεύθυνο κινδύνου, υπεύθυνο συμμόρφωσης και υπεύθυνο τεχνολογίας, καθώς και λειτουργία διαχείρισης κινδύνου, λειτουργία τεχνολογίας, λειτουργία συμμόρφωσης και εσωτερικού ελέγχου και λειτουργία εσωτερικού λογιστικού ελέγχου. Το ΚΑΤ θα πρέπει να μπορεί σε κάθε περίπτωση να οργανώνει την εσωτερική δομή των εν λόγω λειτουργιών με βάση τις ανάγκες τους. Τις θέσεις του υπεύθυνου κινδύνου, του υπεύθυνου συμμόρφωσης και του υπεύθυνου τεχνολογίας θα πρέπει να τις καταλαμβάνουν διαφορετικά πρόσωπα, καθώς οι εν λόγω θέσεις συνήθως στελεχώνονται από άτομα με διαφορετικό ακαδημαϊκό και επαγγελματικό προφίλ. Υπό αυτή την έννοια, οι διατάξεις που παρατίθενται στον παρόντα κανονισμό ακολουθούν πιστά το σύστημα που έχει θεσπιστεί δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (2) για άλλες υποδομές αγοράς.

(39)

Τα αρχεία που τηρεί το ΚΑΤ πρέπει να οργανώνονται με τέτοιον τρόπο ώστε να διασφαλίζεται η εύκολη πρόσβαση στα αποθηκευμένα δεδομένα από τις αρμόδιες αρχές που συμμετέχουν στην εποπτεία των ΚΑΤ. Το ΚΑΤ πρέπει να διασφαλίζει ότι τα αρχεία δεδομένων που τηρεί, στα οποία περιλαμβάνονται πλήρη στοιχεία σχετικά με τα αξιόγραφα που τηρεί, είναι ακριβή και επικαιροποιημένα προκειμένου να λειτουργούν ως αξιόπιστη πηγή δεδομένων για εποπτικούς σκοπούς.

(40)

Για να διευκολύνεται η υποβολή εκθέσεων και η καταγραφή ενός συνεκτικού συνόλου πληροφοριών στο πλαίσιο διαφορετικών απαιτήσεων, τα αρχεία που τηρούνται από τα ΚΑΤ θα πρέπει να καλύπτουν κάθε υπηρεσία που παρέχεται από το ΚΑΤ ξεχωριστά, δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, και θα πρέπει να περιλαμβάνουν τουλάχιστον όλα τα αναλυτικά στοιχεία που πρέπει να υποβάλλονται σύμφωνα με τους κανόνες για τη συμμόρφωση προς τη διαδικασία διακανονισμού που προβλέπονται στον εν λόγω κανονισμό.

(41)

Η προστασία των δικαιωμάτων των εκδοτών και των επενδυτών είναι ζωτικής σημασίας για την εύρυθμη λειτουργία της αγοράς κινητών αξιών. Ως εκ τούτου, το ΚΑΤ θα πρέπει να εφαρμόζει τους κανόνες, τις διαδικασίες και τους ελέγχους που απαιτούνται προκειμένου να αποτρέπεται η μη εξουσιοδοτημένη δημιουργία ή διαγραφή αξιογράφων. Θα πρέπει επίσης να αντιστοιχίζει τουλάχιστον μία φορά ημερησίως τους λογαριασμούς των αξιογράφων που τηρεί.

(42)

Το ΚΑΤ θα πρέπει να τηρεί άρτιες λογιστικές πρακτικές και να διενεργεί λογιστικούς ελέγχους για να διασφαλίζει ότι τα αρχεία των αξιογράφων είναι ακριβή και ότι τα μέτρα που διασφαλίζουν την ακεραιότητα των εκδόσεων αξιογράφων είναι επαρκή.

(43)

Προκειμένου να διασφαλίζεται επαρκώς η ακεραιότητα της έκδοσης, τα μέτρα αντιστοίχισης που προβλέπονται στον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 909/2014 θα πρέπει να εφαρμόζονται σε όλα τα ΚΑΤ, ανεξαρτήτως εάν παρέχουν τις συμβολαιογραφικές υπηρεσίες ή υπηρεσίες κεντρικής διατήρησης που αναφέρονται στον εν λόγω κανονισμό αναφορικά με την έκδοση αξιογράφων.

(44)

Όσον αφορά τις υπόλοιπες οντότητες που εμπλέκονται στη διαδικασία αντιστοίχισης, θα πρέπει να γίνει διάκριση μεταξύ διάφορων σεναρίων με βάση τον ρόλο των εν λόγω οντοτήτων. Τα μέτρα αντιστοίχισης πρέπει να αντικατοπτρίζουν τους ειδικούς ρόλους των εν λόγω οντοτήτων. Σύμφωνα με το μοντέλο υπεύθυνου μητρώου, ο υπεύθυνος μητρώου τηρεί αρχεία αξιογράφων που είναι επίσης καταχωρισμένα στο ΚΑΤ. Σύμφωνα με το μοντέλο φορέα μεταβίβασης, ο διαχειριστής χαρτοφυλακίου ή ο φορέας μεταβίβασης είναι υπεύθυνοι για έναν λογαριασμό που τηρεί μέρος της έκδοσης αξιογράφων που είναι καταχωρισμένη στο ΚΑΤ. Σύμφωνα με το μοντέλο κοινού αποθετηρίου, το κοινό αποθετήριο χρησιμοποιείται από τα ΚΑΤ που καθιερώνουν διαλειτουργική σύνδεση και το κοινό αποθετήριο πρέπει να είναι υπεύθυνο για τη συνολική ακεραιότητα των εκδόσεων αξιογράφων που καταχωρίζονται αρχικά ή τηρούνται κεντρικά από τα ΚΑΤ που έχουν καθιερώσει διαλειτουργική σύνδεση.

(45)

Προκειμένου να μετριαστούν οι λειτουργικοί κίνδυνοι, στους οποίους περιλαμβάνονται οι κίνδυνοι που απορρέουν από ελλείψεις στα συστήματα πληροφορικής, τις εσωτερικές διαδικασίες και την απόδοση του προσωπικού ή διαταράξεις λόγω εξωγενών παραγόντων και οι οποίοι οδηγούν σε μείωση, επιδείνωση ή κατάρρευση των υπηρεσιών που παρέχει ένα ΚΑΤ, τα ΚΑΤ πρέπει να εντοπίζουν όλους τους κινδύνους και να παρακολουθούν την εξέλιξή τους, ανεξάρτητα από πού προέρχονται, για παράδειγμα από τους χρήστες τους, τους παρόχους υπηρεσιών στα ΚΑΤ και άλλες υποδομές τις αγοράς, μεταξύ των οποίων και άλλα ΚΑΤ. Η διαχείριση των λειτουργικών κινδύνων πρέπει να πραγματοποιείται σύμφωνα με ένα επαρκώς τεκμηριωμένο και άρτιο πλαίσιο με σαφώς καθορισμένους ρόλους και αρμοδιότητες. Το εν λόγω πλαίσιο πρέπει να περιλαμβάνει λειτουργικούς στόχους, στοιχεία παρακολούθησης, μηχανισμούς αξιολόγησης και πρέπει να εντάσσεται στο σύστημα διαχείρισης κινδύνου του ΚΑΤ. Υπό αυτή την έννοια, ο υπεύθυνος κινδύνου του ΚΑΤ είναι αρμόδιος για το πλαίσιο διαχείρισης λειτουργικού κινδύνου. Τα ΚΑΤ πρέπει να διαχειρίζονται τους κινδύνους τους εσωτερικά. Στις περιπτώσεις όπου οι εσωτερικοί έλεγχοι είναι ανεπαρκείς ή όταν η εξάλειψη συγκεκριμένων κινδύνων δεν είναι εύλογα εφικτή επιλογή, το ΚΑΤ πρέπει να είναι σε θέση να προβεί σε οικονομική κάλυψη των εν λόγω κινδύνων μέσω ασφάλισης.

(46)

Τα ΚΑΤ δεν πρέπει να συμμετέχουν σε επενδύσεις που ενδέχεται να επηρεάσουν το προφίλ κινδύνου τους. Τα ΚΑΤ θα πρέπει να συνάπτουν συμβάσεις παράγωγων μέσων μόνο εάν αυτό απαιτείται στο πλαίσιο της αντιστάθμισης ενός κινδύνου που δεν μπορεί να περιοριστεί διαφορετικά. Η αντιστάθμιση θα πρέπει να υπόκειται σε συγκεκριμένους αυστηρούς όρους που διασφαλίζουν ότι τα παράγωγα μέσα δεν χρησιμοποιούνται για άλλους σκοπούς πέραν της κάλυψης των κινδύνων και ότι δεν χρησιμοποιούνται με στόχο την αποκόμιση κερδών.

(47)

Τα στοιχεία ενεργητικού των ΚΑΤ θα πρέπει να διασφαλίζονται, να είναι εύκολα προσβάσιμα και άμεσα ρευστοποιήσιμα. Κατά συνέπεια, τι ΚΑΤ θα πρέπει να διασφαλίζει ότι οι πολιτικές και οι διαδικασίες που αφορούν την άμεση πρόσβαση στα στοιχεία ενεργητικού του βασίζονται τουλάχιστον στον χαρακτήρα, το μέγεθος, την ποιότητα, τη διάρκεια και τη θέση των στοιχείων ενεργητικού. Το ΚΑΤ πρέπει να διασφαλίζει ότι η άμεση πρόσβαση στα στοιχεία ενεργητικού του δεν επηρεάζεται αρνητικά από την ανάθεση της φύλαξης ή των επενδυτικών λειτουργιών σε τρίτο μέρος.

(48)

Για να διαχειρίζεται τις ανάγκες του σε ρευστότητα, το ΚΑΤ πρέπει να έχει άμεση πρόσβαση στα ρευστά διαθέσιμα που κατέχει, καθώς και άμεση πρόσβαση στα αξιόγραφα που ενδεχομένως τηρεί στο όνομά του την ίδια εργάσιμη ημέρα με αυτή κατά την οποία λαμβάνεται η απόφαση ρευστοποίησης των στοιχείων ενεργητικού.

(49)

Για να διασφαλιστεί μεγαλύτερος βαθμός προστασίας των στοιχείων ενεργητικού ενός ΚΑΤ έναντι ενδεχόμενης αθέτησης του διαμεσολαβητή, το ΚΑΤ που έχει πρόσβαση σε άλλο ΚΑΤ μέσω μιας σύνδεσης ΚΑΤ, θα πρέπει να τηρεί τα εν λόγω στοιχεία ενεργητικού σε διαχωρισμένο λογαριασμό στο συνδεόμενο ΚΑΤ. Αυτό το επίπεδο διαχωρισμού θα πρέπει να διασφαλίζει ότι τα στοιχεία ενεργητικού ενός ΚΑΤ διαχωρίζονται από εκείνα άλλων οντοτήτων και προστατεύονται κατάλληλα. Ωστόσο, είναι αναγκαίο να επιτραπεί η καθιέρωση συνδέσεων με ΚΑΤ τρίτων χωρών, ακόμη και εάν οι μεμονωμένα διαχωρισμένοι λογαριασμοί δεν είναι διαθέσιμοι στο ΚΑΤ της τρίτης χώρας, υπό την προϋπόθεση ότι τα στοιχεία ενεργητικού του αιτούντος ΚΑΤ προστατεύονται σε κάθε περίπτωση επαρκώς και οι αρμόδιες αρχές είναι ενήμερες για τους κινδύνους που απορρέουν από τη μη διαθεσιμότητα των μεμονωμένα διαχωρισμένων λογαριασμών και τον επαρκή μετριασμό των εν λόγω κινδύνων.

(50)

Προκειμένου ένα ΚΑΤ να διασφαλίσει ότι επενδύει τους οικονομικούς του πόρους σε μέσα υψηλής ρευστότητας με ελάχιστο κίνδυνο αγοράς και πιστωτικό κίνδυνο και ότι τα εν λόγω μέσα ρευστοποιούνται άμεσα με ελάχιστες επιπτώσεις στις τιμές, θα πρέπει να διαφοροποιήσει το χαρτοφυλάκιό του και να καθιερώσει κατάλληλα όρια συγκέντρωσης ως προς τους εκδότες των μέσων στα οποία επενδύει τους πόρους του.

(51)

Προκειμένου να βεβαιώνεται για την ασφάλεια και την αποτελεσματικότητα της συμφωνίας σύνδεσης ενός ΚΑΤ με ένα άλλο ΚΑΤ, το ΚΑΤ θα πρέπει να εντοπίζει, να παρακολουθεί και να διαχειρίζεται όλες τις πιθανές πηγές κινδύνου που απορρέουν από τη συμφωνία σύνδεσης. Η σύνδεση ΚΑΤ θα πρέπει να έχει μια ορθή νομική βάση, σε όλες τις σχετικές δικαιοδοσίες, η οποία υποστηρίζει τη σχεδίασή του και παρέχει επαρκή προστασία στα ΚΑΤ που συμμετέχουν στη σύνδεση. Τα συνδεδεμένα ΚΑΤ πρέπει να μετρούν, να παρακολουθούν και να διαχειρίζονται τον πιστωτικό κίνδυνο και τον κίνδυνο ρευστότητας που δημιουργούνται μεταξύ των ΚΑΤ.

(52)

Το αιτούν ΚΑΤ που χρησιμοποιεί έμμεση σύνδεση ΚΑΤ ή διαμεσολαβητή για να διαχειρίζεται τη σύνδεση ΚΑΤ με το ΚΑΤ στο οποίο απευθύνεται το αίτημα, θα πρέπει να μετρά, να παρακολουθεί και να διαχειρίζεται τους πρόσθετους κινδύνους, στους οποίους περιλαμβάνονται οι κίνδυνοι φύλαξης και οι πιστωτικοί, νομικοί και λειτουργικοί κίνδυνοι που απορρέουν από τη χρήση διαμεσολαβητή, προκειμένου να βεβαιώνεται για την ασφάλεια και την αποτελεσματικότητα της συμφωνίας σύνδεσης.

(53)

Προκειμένου να διασφαλίζεται η ακεραιότητα της έκδοσης, στις περιπτώσεις όπου τα αξιόγραφα τηρούνται σε πολλά ΚΑΤ μέσω συνδέσεων ΚΑΤ, τα ΚΑΤ εφαρμόζουν ειδικά μέτρα αντιστοίχισης και συντονίζουν τις πράξεις τους.

(54)

Τα ΚΑΤ πρέπει να παρέχουν ισότιμη και ανοικτή πρόσβαση στις υπηρεσίες τους, λαμβάνοντας δεόντως υπόψη τους κινδύνους για τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα και την ομαλή λειτουργία της αγοράς. Πρέπει να ελέγχουν τους κινδύνους που απορρέουν από τους συμμετέχοντες και άλλους χρήστες, θέτοντας για την παροχή των υπηρεσιών τους κριτήρια που αφορούν τους κινδύνους. Τα ΚΑΤ πρέπει να διασφαλίζουν ότι οι χρήστες τους, όπως συμμετέχοντες, τυχόν άλλα ΚΑΤ, κεντρικοί αντισυμβαλλόμενοι, τόποι διαπραγμάτευσης ή εκδότες που έχουν πρόσβαση στις υπηρεσίες τους, πληρούν τα κριτήρια και έχουν την επιχειρησιακή ικανότητα, τους οικονομικούς πόρους, τις νομικές εξουσίες και την εμπειρογνωμοσύνη στη διαχείριση κινδύνου ούτως ώστε να αποτρέψουν την εμφάνιση κινδύνων για τα ΚΑΤ και άλλους χρήστες.

(55)

Προκειμένου να βεβαιώνεται για την ασφάλεια και αποτελεσματικότητα του συστήματος διακανονισμού αξιογράφων, το ΚΑΤ θα πρέπει να παρακολουθεί τη συμμόρφωση με τα κριτήρια πρόσβασης σε συνεχή βάση και να διαθέτει σαφώς καθορισμένες και δημοσιοποιημένες διαδικασίες για τη διευκόλυνση της αναστολής και της ομαλής αναχώρησης του αιτούντος μέρους που παραβιάζει, ή δεν πληροί πλέον, τα κριτήρια πρόσβασης.

(56)

Προκειμένου να λάβει άδεια για την παροχή επικουρικών υπηρεσιών τραπεζικού τύπου, το ΚΑΤ θα πρέπει να υποβάλει μια αίτηση στην αρμόδια αρχή, η οποία θα περιλαμβάνει όλα τα στοιχεία που απαιτούνται προκειμένου να διασφαλιστεί ότι η παροχή των εν λόγω επικουρικών υπηρεσιών τραπεζικού τύπου δεν επηρεάζει την ομαλή παροχή των βασικών υπηρεσιών του ΚΑΤ. Οι οντότητες που έχουν ήδη λάβει άδεια λειτουργίας ως ΚΑΤ δεν πρέπει να υποχρεούνται να υποβάλλουν εκ νέου τα στοιχεία που έχουν ήδη υποβάλλει στο πλαίσιο της διαδικασίας υποβολής αίτησης για χορήγηση άδειας λειτουργίας ως ΚΑΤ δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014.

(57)

Προκειμένου να διασφαλιστεί η ασφάλεια δικαίου και η συνεπής εφαρμογή του νόμου, ορισμένες απαιτήσεις που προβλέπονται στον παρόντα κανονισμό και αφορούν μέτρα συμμόρφωσης προς τη διαδικασία του διακανονισμού, θα πρέπει να τεθούν σε εφαρμογή την ημερομηνία έναρξης ισχύος των εν λόγω μέτρων.

(58)

Ο παρών κανονισμός βασίζεται στα σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων που υπέβαλε η ΕΑΚΑΑ στην Επιτροπή.

(59)

Για την κατάρτιση των τεχνικών προτύπων που προβλέπονται από τον παρόντα κανονισμό, η ΕΑΚΚΑ συνεργάστηκε στενά με τα μέλη του ευρωπαϊκού συστήματος ευρωπαϊκών τραπεζών και την Ευρωπαϊκή Αρχή Τραπεζών.

(60)

Η ΕΑΚΑΑ διεξήγαγε ανοικτές δημόσιες διαβουλεύσεις όσον αφορά τα σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων στα οποία βασίζεται ο παρών κανονισμός, προέβη σε ανάλυση του δυνητικού κόστους/οφέλους και ζήτησε τη γνώμη της ομάδας συμφεροντούχων κινητών αξιών και αγορών, που καθιερώθηκε σύμφωνα με το άρθρο 37 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (3),

α)

ως «περίοδος επανεξέτασης» νοείται η εξεταζόμενη περίοδος που ξεκινά την επόμενη ημέρα μετά τη λήξη της προηγούμενης περιόδου επανεξέτασης και αξιολόγησης·

β)

ως «εντολή διακανονισμού» νοείται η εντολή μεταβίβασης, όπως αυτή ορίζεται στο άρθρο 2 σημείο i) της οδηγίας 98/26/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (4)·

γ)

ως «περιορισμός διακανονισμού» νοείται η δέσμευση, η κράτηση ή η εξειδίκευση των αξιογράφων που καθιστούν αδύνατο τον διακανονισμό τους, ή η δέσμευση ή κράτηση των ρευστών διαθεσίμων που καθιστούν αδύνατο τον διακανονισμό τους·

δ)

ως «διαπραγματεύσιμο αμοιβαίο κεφάλαιο» (ETF) νοείται το κεφάλαιο όπως ορίζεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 46 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (5)·

ε)

ως «ΚΑΤ εκδότης» νοείται το ΚΑΤ που παρέχει τη βασική υπηρεσία η οποία αναφέρεται στην ενότητα Α σημείο 1 ή 2 του παραρτήματος του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 σχετικά με την έκδοση αξιογράφων·

στ)

ως «ΚΑΤ επενδυτής» νοείται το ΚΑΤ που είτε είναι συμμετέχων στο σύστημα διακανονισμού αξιογράφων που τελεί υπό τη διαχείριση άλλου ΚΑΤ, είτε χρησιμοποιεί τρίτο μέρος ή διαμεσολαβητή που συμμετέχει στο σύστημα διακανονισμού αξιογράφων που τελεί υπό τη διαχείριση άλλου ΚΑΤ όσον αφορά μια έκδοση αξιογράφων·

ζ)

ως «σταθερό μέσο» νοείται κάθε μέσο που επιτρέπει την αποθήκευση πληροφοριών κατά τρόπο προσπελάσιμο για μελλοντική αναφορά και για επαρκές χρονικό διάστημα σύμφωνα με τους σκοπούς της πληροφόρησης, το οποίο επιτρέπει την ακριβή αναπαραγωγή των αποθηκευμένων πληροφοριών.

α)

το σχετικό ποσοστό κάθε νομίσματος της Ένωσης επί της συνολικής αξίας διακανονισμού βάσει των εντολών διακανονισμού του ΚΑΤ έναντι πληρωμής, το οποίο υπολογίζεται σε περίοδο ενός έτους, υπό την προϋπόθεση ότι κάθε ποσοστό υπερβαίνει μεμονωμένα το 1 %·

β)

το σχετικό ποσοστό των εντολών διακανονισμού έναντι πληρωμής που έχει διακανονιστεί από ένα ΚΑΤ στο νόμισμα της Ένωσης σε σύγκριση με τη συνολική αξία των εντολών διακανονισμού έναντι πληρωμής που έχει διακανονιστεί στο εν λόγω νόμισμα σε όλα τα ΚΑΤ στην Ένωση, το οποίο υπολογίζεται σε περίοδο ενός έτους, υπό την προϋπόθεση ότι κάθε ποσοστό υπερβαίνει μεμονωμένα το 10 %.

α)

στοιχεία επικοινωνίας του προσώπου που φέρει την ευθύνη για την αίτηση·

β)

στοιχεία επικοινωνίας του προσώπου ή των προσώπων που είναι υπεύθυνα για τη συμμόρφωση και τη λειτουργία εσωτερικού ελέγχου του ΚΑΤ·

γ)

επωνυμία του αιτούντος ΚΑΤ, αναγνωριστικό αριθμό νομικής οντότητας (LEI) και καταχωρισμένη διεύθυνση στην Ένωση·

δ)

την ιδρυτική πράξη και το καταστατικό ή άλλη καταστατική τεκμηρίωση του αιτούντος ΚΑΤ·

ε)

απόσπασμα από την εγγραφή του στο σχετικό εμπορικό ή δικαστικό μητρώο, ή άλλες μορφές πιστοποιημένων αποδείξεων της καταχωρισμένης διεύθυνσης και της επιχειρηματικής δραστηριότητας του αιτούντος ΚΑΤ, που ισχύουν κατά την ημερομηνία υποβολής της αίτησης·

στ)

τον προσδιορισμό των συστημάτων διακανονισμού αξιογράφων που διαχειρίζεται ή προτίθεται να διαχειριστεί το ΚΑΤ·

ζ)

αντίγραφο της απόφασης του διοικητικού οργάνου όσον αφορά την αίτηση και τα πρακτικά της συνεδρίασης στην οποία το διοικητικό όργανο ενέκρινε το αρχείο της αίτησης και την υποβολή του·

η)

ένα διάγραμμα στο οποίο παρουσιάζονται οι δεσμοί ιδιοκτησίας ανάμεσα στη μητρική επιχείρηση, τις θυγατρικές της και τυχόν άλλες σχετικές οντότητες ή υποκαταστήματα, όπου οι οντότητες που παρουσιάζονται στο διάγραμμα προσδιορίζονται με την πλήρη επωνυμία, το νομικό καθεστώς, την καταχωρισμένη διεύθυνση και τους φορολογικούς κωδικούς ή τους αριθμούς μητρώου της εταιρείας·

θ)

περιγραφή των επιχειρηματικών δραστηριοτήτων των θυγατρικών του αιτούντος ΚΑΤ και άλλων νομικών προσώπων στα οποία συμμετέχει το αιτούν ΚΑΤ, καθώς και πληροφορίες σχετικά με το επίπεδο της συμμετοχής·

ι)

μια κατάσταση που περιλαμβάνει:

ια)

μια κατάσταση που περιλαμβάνει:

ιβ)

μια κατάσταση με τις βασικές υπηρεσίες που παρατίθενται στην ενότητα Α του παραρτήματος του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, τις οποίες παρέχει ή προτίθεται να παρέχει το αιτούν ΚΑΤ·

ιγ)

μια κατάσταση με τις επικουρικές υπηρεσίες που προσδιορίζονται ρητά στην ενότητα Β του παραρτήματος του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, τις οποίες παρέχει ή προτίθεται να παρέχει το αιτούν ΚΑΤ·

ιδ)

μια κατάσταση με οποιεσδήποτε άλλες επικουρικές υπηρεσίες που επιτρέπονται, αλλά δεν καθορίζονται ρητά στην ενότητα Β του παραρτήματος του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, τις οποίες παρέχει ή προτίθεται να παρέχει το αιτούν ΚΑΤ·

ιε)

μια κατάσταση με τις επενδυτικές υπηρεσίες που εμπίπτουν στην οδηγία 2014/65/ΕΕ που αναφέρονται στο στοιχείο ιδ)·

ιστ)

μια κατάσταση των υπηρεσιών και δραστηριοτήτων τις οποίες το αιτούν ΚΑΤ αναθέτει ή προτίθεται να αναθέσει σε τρίτο μέρος, σύμφωνα με το άρθρο 30 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·

ιζ)

το νόμισμα ή τα νομίσματα που επεξεργάζεται ή σκοπεύει να επεξεργαστεί το αιτούν ΚΑΤ σε σχέση με τις υπηρεσίες που παρέχει, ανεξάρτητα από το εάν τα χρηματικά ποσά διακανονίζονται σε λογαριασμό κεντρικής τράπεζας, σε λογαριασμό ΚΑΤ ή σε λογαριασμό καθορισμένου πιστωτικού ιδρύματος·

ιη)

πληροφορίες σχετικά με οποιεσδήποτε εκκρεμείς και τελικές δικαστικές, διοικητικές, διαιτητικές ή άλλες νομικές διαδικασίες στις οποίες το αιτούν ΚΑΤ είναι διάδικος και οι οποίες ενδέχεται να το επιβαρύνουν με χρηματοοικονομικά ή άλλα έξοδα.

α)

το κράτος μέλος ή τα κράτη μέλη στα οποία προτίθεται να δραστηριοποιηθεί το αιτούν ΚΑΤ·

β)

πρόγραμμα των λειτουργιών όπου διευκρινίζονται συγκεκριμένα οι υπηρεσίες τις οποίες το ΚΑΤ παρέχει ή προτίθεται να παρέχει στο κράτος μέλος υποδοχής·

γ)

το νόμισμα ή τα νομίσματα τα οποία επεξεργάζεται ή προτίθεται να επεξεργαστεί το αιτούν ΚΑΤ στο κράτος μέλος υποδοχής·

δ)

στις περιπτώσεις όπου οι υπηρεσίες παρέχονται ή πρόκειται να παρασχεθούν μέσω υποκαταστήματος, την οργανωτική δομή του υποκαταστήματος και τα ονόματα των προσώπων που είναι υπεύθυνα για τη διοίκησή του·

ε)

κατά περίπτωση, μια αξιολόγηση των μέτρων που προτίθεται να λάβει το ΚΑΤ με σκοπό να διασφαλίσει ότι οι χρήστες του συμμορφώνονται με τους εθνικούς νόμους που αναφέρονται στο άρθρο 49 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014.

α)

ιδιότητες των αρμόδιων για την έγκριση και την εφαρμογή των πολιτικών και διαδικασιών·

β)

περιγραφή των μέτρων εφαρμογής και παρακολούθησης της συμμόρφωσης προς τις πολιτικές και τις διαδικασίες.

α)

αναλυτική περιγραφή των υπηρεσιών που αναφέρονται στο άρθρο 4 παράγραφος 2 στοιχεία ιβ) έως ιστ)·

β)

τις διαδικασίες που πρόκειται να εφαρμοστούν κατά την παροχή υπηρεσιών που αναφέρονται στο στοιχείο α).

α)

πολιτικές και διαδικασίες που αναφέρονται στο άρθρο 26 παράγραφος 7 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·

β)

πληροφορίες σχετικά με τη σύνθεση της ανώτερης διοίκησης, του διοικητικού οργάνου, και τη διάρθρωση των μετόχων της μητρικής επιχείρησης και των υπόλοιπων επιχειρήσεων του ομίλου·

γ)

τις υπηρεσίες και τα βασικά πρόσωπα, πέραν των ανώτερων διοικητικών στελεχών, τα οποία το ΚΑΤ χρησιμοποιεί από κοινού με άλλες επιχειρήσεις του ομίλου.

α)

την καταχωρισμένη διεύθυνση της μητρικής επιχείρησης του αιτούντος ΚΑΤ·

β)

στις περιπτώσεις όπου η μητρική επιχείρηση είναι οντότητα έχει λάβει άδεια λειτουργίας ή είναι εγγεγραμμένη και υποκείμενη σε εποπτεία σύμφωνα με τη νομοθεσία της Ένωσης ή τρίτης χώρας, κάθε σχετικός αριθμός αδείας ή μητρώου και το όνομα της αρχής ή των αρχών που είναι αρμόδιες για την εποπτεία της μητρικής επιχείρησης.

α)

οικονομικές εκθέσεις, στις οποίες περιλαμβάνεται μια πλήρης σειρά οικονομικών εκθέσεων των τριών προηγούμενων ετών, και την έκθεση υποχρεωτικού λογιστικού ελέγχου των ετήσιων και ενοποιημένων οικονομικών καταστάσεων κατά την έννοια της οδηγίας 2006/43/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (6), για τα τρία προηγούμενα έτη·

β)

στις περιπτώσεις όπου το αιτούν ΚΑΤ ελέγχεται από εξωτερικό ελεγκτή, την επωνυμία και τον εθνικό αριθμό μητρώου του εξωτερικού ελεγκτή·

γ)

επιχειρηματικό σχέδιο, στο οποίο περιλαμβάνεται οικονομικό σχέδιο και προσωρινός προϋπολογισμός που προβλέπει διάφορα επιχειρηματικά σενάρια για τις υπηρεσίες που παρέχει το αιτούν ΚΑΤ, για μια περίοδο αναφοράς τουλάχιστον τριών ετών·

δ)

τυχόν σχέδιο για την εγκατάσταση θυγατρικών και υποκαταστημάτων, καθώς και την τοποθεσία τους·

ε)

περιγραφή των επιχειρηματικών δραστηριοτήτων τις οποίες σχεδιάζει να διεξάγει το αιτούν ΚΑΤ, προσδιορίζοντας τις επιχειρηματικές δραστηριότητες τυχόν θυγατρικών ή υποκαταστημάτων του αιτούντος ΚΑΤ.

α)

στοιχεία που αποδεικνύουν την επάρκεια των οικονομικών πόρων για διάστημα έξι μηνών μετά τη χορήγηση της άδειας·

β)

μια ενδιάμεση οικονομική έκθεση·

γ)

καταστάσεις που αφορούν την οικονομική κατάσταση του αιτούντος ΚΑΤ, στις οποίες περιλαμβάνονται ο ισολογισμός, η κατάσταση αποτελεσμάτων, οι μεταβολές ιδίων κεφαλαίων και ταμειακών ροών, μια συνοπτική περιγραφή των λογιστικών πολιτικών και άλλες επεξηγηματικές σημειώσεις·

δ)

ελεγμένες ετήσιες οικονομικές καταστάσεις τυχόν μητρικής επιχείρησης για τα τρία οικονομικά έτη που προηγούνται της ημερομηνίας της αίτησης.

α)

μια σύνοψη που παρέχει μια επισκόπηση του σχεδίου και της εφαρμογής του·

β)

τον προσδιορισμό των κρίσιμων λειτουργιών του αιτούντος ΚΑΤ, των σεναρίων ακραίων καταστάσεων και των γεγονότων που ενεργοποιούν την αποκατάσταση λειτουργίας, καθώς και μια περιγραφή των εργαλείων αποκατάστασης λειτουργίας που πρόκειται να χρησιμοποιήσει το αιτούν ΚΑΤ·

γ)

την αξιολόγηση τυχόν επιπτώσεων του σχεδίου αποκατάστασης λειτουργίας στα ενδιαφερόμενα μέρη που ενδεχομένως επηρεαστούν από την εφαρμογή του·

δ)

την αξιολόγηση της νομικής εκτελεστότητας του σχεδίου αποκατάστασης λειτουργίας που λαμβάνει υπόψη τυχόν νομικούς περιορισμούς τους οποίους επιβάλλει η ενωσιακή νομοθεσία, η εθνική νομοθεσία ή η νομοθεσία τρίτης χώρας.

α)

την ταυτότητα και τα καθήκοντα των προσώπων που είναι υπεύθυνα για τις ακόλουθες θέσεις:

β)

τον αριθμό των εργαζομένων σε κάθε διεύθυνση και επιχειρησιακή μονάδα.

α)

περιγραφή της πολιτικής αποδοχών, στην οποία περιλαμβάνονται πληροφορίες σχετικά με τα σταθερά και μεταβλητά στοιχεία των αποδοχών των ανώτερων διοικητικών στελεχών, των μελών του διοικητικού οργάνου και του προσωπικού που απασχολείται στα τμήματα διαχείρισης κινδύνου, συμμόρφωσης και εσωτερικού λογιστικού ελέγχου και τεχνολογίας του αιτούντος ΚΑΤ·

β)

τα μέτρα που εφαρμόζει το αιτούν ΚΑΤ για τον μετριασμό του κινδύνου υπέρμετρης εξάρτησης από τις αρμοδιότητες που ανατίθενται σε μεμονωμένο πρόσωπο.

α)

περιγραφή των ρυθμίσεων διακυβέρνησης του αιτούντος ΚΑΤ που εφαρμόζονται σύμφωνα με το άρθρο 47 παράγραφος 2·

β)

τις πολιτικές, τις διαδικασίες και τα συστήματα που καθιερώνονται σύμφωνα με το άρθρο 47 παράγραφος 1·

γ)

μια περιγραφή της σύνθεσης, των ρόλων και των αρμοδιοτήτων των μελών του διοικητικού οργάνου και των ανώτερων διοικητικών στελεχών και των επιτροπών που έχουν καθιερωθεί σύμφωνα με το άρθρο 48.

α)

περιγραφή των εργαλείων παρακολούθησης και αξιολόγησης της επάρκειας και της αποτελεσματικότητας των συστημάτων εσωτερικού ελέγχου του αιτούντος ΚΑΤ·

β)

περιγραφή των εργαλείων ελέγχου και διασφάλισης των συστημάτων επεξεργασίας πληροφοριών του αιτούντος ΚΑΤ·

γ)

περιγραφή της ανάπτυξης και εφαρμογής της μεθοδολογίας εσωτερικού λογιστικού ελέγχου του αιτούντος ΚΑΤ·

δ)

πρόγραμμα εργασίας της λειτουργίας εσωτερικού λογιστικού ελέγχου για διάστημα τριών ετών μετά την ημερομηνία υποβολής της αίτησης·

ε)

περιγραφή των ρόλων και των προσόντων κάθε ατόμου που είναι υπεύθυνο για τον εσωτερικό έλεγχο σύμφωνα με το άρθρο 47 παράγραφος 3 στοιχείο δ), ο οποίος υπόκειται στην εποπτεία της επιτροπής λογιστικού ελέγχου που αναφέρεται στο άρθρο 48 παράγραφος 1 στοιχείο β).

α)

μια περιγραφή των ρόλων και των επαγγελματικών προσόντων των ατόμων που είναι υπεύθυνα για τη λειτουργία συμμόρφωσης και εσωτερικού ελέγχου και τυχόν άλλων εργαζομένων που συμμετέχουν στις αξιολογήσεις συμμόρφωσης, στην οποία περιλαμβάνεται περιγραφή των μέσων διασφάλισης της ανεξαρτησίας της λειτουργίας συμμόρφωσης και εσωτερικού ελέγχου από τις υπόλοιπες επιχειρηματικές μονάδες·

β)

τις πολιτικές και διαδικασίες της λειτουργίας συμμόρφωσης και εσωτερικού ελέγχου, στις οποίες περιλαμβάνεται μια περιγραφή του ρόλου συμμόρφωσης του διοικητικού οργάνου και των ανώτερων διοικητικών στελεχών·

γ)

όπου διατίθεται, την τελευταία εσωτερική έκθεση που έχει εκπονηθεί από τους αρμοδίους για τη λειτουργία συμμόρφωσης και εσωτερικού ελέγχου ή τυχόν άλλους εργαζομένους που συμμετέχουν στις αξιολογήσεις συμμόρφωσης στο αιτούν ΚΑΤ.

α)

ένα αντίγραφο βιογραφικού σημειώματος όπου παρουσιάζεται η εμπειρία και οι γνώσεις κάθε μέλους·

β)

αναλυτικά στοιχεία για τυχόν ποινικές και διοικητικές κυρώσεις που έχουν επιβληθεί σε κάποιο μέλος και αφορούν την παροχή χρηματοοικονομικών ή συναφών με δεδομένα υπηρεσιών ή πράξεις απάτης ή υπεξαίρεσης χρημάτων, με τη μορφή δεόντως επίσημου πιστοποιητικού που διατίθεται στο αντίστοιχο κράτος μέλος·

γ)

αυτόβουλη δήλωση καλής φήμης όσον αφορά την παροχή χρηματοοικονομικών ή συναφών με δεδομένα υπηρεσιών, στην οποία όλα τα ανώτερα διοικητικά στελέχη και τα μέλη του διοικητικού οργάνου δηλώνουν εάν:

α)

αποδεικτικά στοιχεία για τη συμμόρφωση με το άρθρο 27 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·

β)

περιγραφή των ρόλων και των αρμοδιοτήτων των μελών του διοικητικού οργάνου·

γ)

τον στόχο εκπροσώπησης ανεπαρκώς εκπροσωπούμενου φύλου στο διοικητικό όργανο, τη σχετική πολιτική για την εκπλήρωση του εν λόγω στόχου και τη μέθοδο που χρησιμοποίησε το αιτούν ΚΑΤ για να δημοσιοποιήσει τον στόχο, την πολιτική και την εφαρμογή αυτής.

α)

περιγραφή της ιδιοκτησιακής δομής του αιτούντος ΚΑΤ που αναφέρεται στο άρθρο 4 παράγραφος 2 σημείο i), στην οποία περιλαμβάνεται η περιγραφή της ταυτότητας και του βαθμού συμφέροντος τυχόν οντότητας που είναι σε θέση να ασκήσει έλεγχο στη λειτουργία του αιτούντος ΚΑΤ·

β)

κατάσταση με τους μετόχους και τα πρόσωπα που είναι σε θέση να ασκήσουν, άμεσα ή έμμεσα, έλεγχο στη διοίκηση του αιτούντος ΚΑΤ.

α)

περιγραφή των πολιτικών και διαδικασιών που αφορούν τον εντοπισμό, τη διαχείριση και τη γνωστοποίηση στην αρμόδια αρχή δυνητικών συγκρούσεων συμφερόντων και τις διαδικασίες που χρησιμοποιούνται για να διασφαλίζεται ότι το προσωπικό του αιτούντος ΚΑΤ είναι ενήμερο σχετικά με τις εν λόγω πολιτικές και διαδικασίες·

β)

περιγραφή των ελέγχων και μέτρων που εφαρμόζονται για να διασφαλίζεται ότι πληρούνται οι απαιτήσεις που αναφέρονται στο στοιχείο α) σχετικά με τη διαχείριση των συγκρούσεων συμφερόντων·

γ)

λεπτομερή περιγραφή των ακόλουθων στοιχείων:

α)

πληροφορίες που σχετίζονται με τους συμμετέχοντες, τους πελάτες, τους εκδότες και άλλους χρήστες των υπηρεσιών του αιτούντος ΚΑΤ·

β)

άλλες πληροφορίες που διαθέτει το αιτούν ΚΑΤ ως αποτέλεσμα της επιχειρηματικής του δραστηριότητας και οι οποίες δεν επιτρέπεται να χρησιμοποιούνται για εμπορικούς σκοπούς.

α)

εσωτερικές διαδικασίες που αφορούν τις άδειες πρόσβασης σε πληροφορίες, οι οποίες διασφαλίζουν ασφαλή πρόσβαση στα δεδομένα·

β)

περιγραφή τυχόν περιορισμών στη χρήση δεδομένων για λόγους εμπιστευτικότητας.

α)

την εντολή της επιτροπής χρηστών·

β)

τις ρυθμίσεις διακυβέρνησης της επιτροπής χρηστών·

γ)

τις λειτουργικές διαδικασίες της επιτροπής χρηστών·

δ)

τα κριτήρια αποδοχής και τον μηχανισμό εκλογής των μελών της επιτροπής χρηστών·

ε)

μια κατάσταση με τα προτεινόμενα μέλη της επιτροπής χρηστών και ένδειξη των συμφερόντων που εκπροσωπούν.

α)

μια ανάλυση σχετικά με τον βαθμό στον οποίο τα υφιστάμενα συστήματα, πολιτικές και διαδικασίες τήρησης αρχείων του αιτούντος ΚΑΤ συμμορφώνονται με τις απαιτήσεις που ορίζει το άρθρο 54·

β)

ένα σχέδιο εφαρμογής που παρουσιάζει αναλυτικά τον τρόπο με τον οποίο το αιτούν ΚΑΤ θα συμμορφώνεται με τις απαιτήσεις που ορίζει το άρθρο 54 έως την ημερομηνία που αυτό τίθεται σε ισχύ.

α)

τα κριτήρια συμμετοχής που επιτρέπουν ισότιμη και ανοικτή πρόσβαση σε όλα τα νομικά πρόσωπα που προτίθενται να γίνουν συμμετέχοντες στα συστήματα διακανονισμού αξιογράφων που τελούν υπό τη διαχείριση του αιτούντος ΚΑΤ·

β)

τις διαδικασίες υποβολής αίτησης για την εφαρμογή πειθαρχικών μέτρων εις βάρος υφιστάμενων συμμετεχόντων που δεν συμμορφώνονται με τα κριτήρια συμμετοχής.

α)

τις διαδικασίες και τα μέτρα πρόληψης περιπτώσεων αδυναμίας διακανονισμού σύμφωνα με το άρθρο 6 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·

β)

τα μέτρα αντιμετώπισης περιπτώσεων αδυναμίας διακανονισμού σύμφωνα με το άρθρο 7 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014.

α)

τους κανόνες και τις διαδικασίες μείωσης και διαχείρισης των κινδύνων που σχετίζονται με τη φύλαξη των αξιογράφων·

β)

μια αναλυτική περιγραφή των διαφορετικών επιπέδων διαχωρισμού που παρέχει το αιτούν ΚΑΤ, μια περιγραφή του κόστους που σχετίζεται με κάθε επίπεδο, τους εμπορικούς όρους με τους οποίους παρέχεται, τις κύριες νομικές επιπτώσεις και το εφαρμοστέο δίκαιο περί αφερεγγυότητας·

γ)

τους κανόνες και τις διαδικασίες εξασφάλισης των συγκαταθέσεων που αναφέρονται στο άρθρο 38 παράγραφος 7 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014.

α)

ένα αντίγραφο των συμφωνιών εξωτερικής ανάθεσης·

β)

τις μεθόδους που χρησιμοποιούνται για την παρακολούθηση του επιπέδου εξυπηρέτησης των υπηρεσιών και δραστηριοτήτων που ανατίθενται εξωτερικά.

α)

το αιτούν ΚΑΤ διατηρεί τα χρηματοοικονομικά στοιχεία ενεργητικού του σύμφωνα με το άρθρο 46 παράγραφοι 1, 2 και 5 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 και το κεφάλαιο XI του παρόντος κανονισμού·

β)

οι επενδύσεις του αιτούντος ΚΑΤ συμμορφώνονται με το άρθρο 46 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 και το κεφάλαιο XI του παρόντος κανονισμού.

α)

πληροφορίες που αποδεικνύουν ότι το κεφάλαιο του αιτούντος ΚΑΤ, μεταξύ των οποίων τα αδιανέμητα κέρδη και τα αποθεματικά του αιτούντος ΚΑΤ, πληροί τις απαιτήσεις του άρθρου 47 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·

β)

το σχέδιο που αναφέρεται στο άρθρο 47 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 και τυχόν επικαιροποιήσεις του εν λόγω σχεδίου, καθώς και αποδεικτικά στοιχεία για την έγκρισή του από το διοικητικό όργανο ή μια αρμόδια επιτροπή του διοικητικού οργάνου του αιτούντος ΚΑΤ.

α)

μια περιγραφή των συνδέσεων ΚΑΤ που συνοδεύεται από εκτιμήσεις πιθανών πηγών κινδύνου που απορρέουν από τις εν λόγω συμφωνίες σύνδεσης του αιτούντος ΚΑΤ·

β)

τους εκτιμώμενους ή πραγματικούς όγκους διακανονισμού και τις αξίες του διακανονισμού που εκτελούνται στο πλαίσιο των συνδέσεων ΚΑΤ·

γ)

τις διαδικασίες που αφορούν τον εντοπισμό, την αξιολόγηση, την παρακολούθηση και τη διαχείριση όλων των δυνητικών πηγών κινδύνου για το αιτούν ΚΑΤ και τους συμμετέχοντές του που απορρέουν από τη συμφωνία σύνδεσης και τα κατάλληλα μέτρα που εφαρμόζονται για τον μετριασμό τους·

δ)

μια αξιολόγηση της εφαρμοσιμότητας του δικαίου περί αφερεγγυότητας που διέπει τη λειτουργία μιας σύνδεσης ΚΑΤ και των επιπτώσεων αυτού για το αιτούν ΚΑΤ·

ε)

άλλες σχετικές πληροφορίες που ζητά η αρμόδια αρχή προκειμένου να αξιολογήσει τη συμμόρφωση των συνδέσεων ΚΑΤ με τις απαιτήσεις που προβλέπονται στο άρθρο 48 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 και στο κεφάλαιο XII του παρόντος κανονισμού.

α)

από νομικά πρόσωπα που προτίθενται να γίνουν συμμετέχοντες, σύμφωνα με το άρθρο 33 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 και το κεφάλαιο XIII του παρόντος κανονισμού·

β)

από εκδότες, σύμφωνα με το άρθρο 49 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 και το κεφάλαιο XIII του παρόντος κανονισμού·

γ)

από άλλα ΚΑΤ, σύμφωνα με το άρθρο 52 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 και το κεφάλαιο XIII του παρόντος κανονισμού·

δ)

από άλλες υποδομές της αγοράς, σύμφωνα με το άρθρο 53 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 και το κεφάλαιο XIII του παρόντος κανονισμού.

α)

την έκταση των χρηματοοικονομικών υποχρεώσεων που αναλαμβάνει το ΚΑΤ ως αποτέλεσμα της εν λόγω συμμετοχής·

β)

κατά πόσο το ΚΑΤ διαθέτει επαρκείς οικονομικούς πόρους για να εκπληρώσει τα κριτήρια που αναφέρονται στο άρθρο 46 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 για την κάλυψη των κινδύνων που απορρέουν από τα ακόλουθα:

γ)

κατά πόσο το νομικό πρόσωπο στο οποίο έχει συμμετοχή το ΚΑΤ παρέχει υπηρεσίες που λειτουργούν συμπληρωματικά των βασικών υπηρεσιών που παρέχει το ΚΑΤ, σύμφωνα με το άρθρο 18 παράγραφος 4 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, όπως:

δ)

κατά πόσο με τη συμμετοχή του, το ΚΑΤ αποκτά έλεγχο πάνω στο νομικό πρόσωπο, όπως ορίζεται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 σημείο 21 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·

ε)

την ανάλυση εκ μέρους του ΚΑΤ των κινδύνων που απορρέουν από την εν λόγω συμμετοχή, συμπεριλαμβανομένης τυχόν ανάλυσης που εγκρίνεται από εσωτερικό ή εξωτερικό ελεγκτή, βάσει της οποίας τεκμηριώνεται η επαρκής διαχείριση όλων των κινδύνων που απορρέουν από τη συμμετοχή. Οι αρμόδιες αρχές λαμβάνουν υπόψη, ειδικότερα, τις ακόλουθες πτυχές της ανάλυσης του ΚΑΤ:

α)

τις πληροφορίες που αναφέρονται στα άρθρα 41 και 42·

β)

μια έκθεση των δραστηριοτήτων και ουσιαστικών αλλαγών του ΚΑΤ, όπως αναφέρονται στο άρθρο 16 παράγραφος 4 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, οι οποίες πραγματοποιήθηκαν εντός της περιόδου επανεξέτασης, καθώς και όλα τα σχετικά έγγραφα·

γ)

τυχόν πρόσθετες πληροφορίες που έχει ζητήσει η αρμόδια αρχή και οι οποίες είναι απαραίτητες για την αξιολόγηση της συμμόρφωσης του ΚΑΤ και των δραστηριοτήτων του με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 909/2014 κατά τη διάρκεια της περιόδου επανεξέτασης.

α)

μια πλήρη σειρά των τελευταίων ελεγμένων οικονομικών καταστάσεων του ΚΑΤ, μεταξύ των οποίων και όσες έχουν ενοποιηθεί σε επίπεδο ομίλου·

β)

μια συνοπτική έκδοση των πιο πρόσφατων ενδιάμεσων οικονομικών καταστάσεων του ΚΑΤ·

γ)

τυχόν αποφάσεις που έλαβε το διοικητικό όργανο μετά από συμβουλές που παρείχε η επιτροπή χρηστών, καθώς και τυχόν αποφάσεις του διοικητικού οργάνου όπου δεν ακολούθησε τις συμβουλές της επιτροπής χρηστών·

δ)

πληροφορίες σχετικά με εκκρεμείς αστικές, διοικητικές ή άλλου είδους δικαστικές ή εξωδικαστικές διαδικασίες στις οποίες εμπλέκεται το ΚΑΤ και, ειδικότερα, σχετικά με ζητήματα που αφορούν ζητήματα φορολογίας και αφερεγγυότητας ή ζητήματα που ενδέχεται να επιβαρύνουν την οικονομική θέση ή τη φήμη του ΚΑΤ·

ε)

πληροφορίες σχετικά με εκκρεμείς αστικές, διοικητικές ή άλλου είδους δικαστικές ή εξωδικαστικές διαδικασίες στις οποίες εμπλέκεται μέλος του διοικητικού οργάνου ή ανώτερο διοικητικό στέλεχος και οι οποίες ενδέχεται να έχουν αρνητικό αντίκτυπο στο ΚΑΤ·

στ)

τυχόν οριστικές αποφάσεις που απορρέουν από τις διαδικασίες που αναφέρονται στα στοιχεία δ) και ε)·

ζ)

ένα αντίγραφο των αποτελεσμάτων των προσομοιώσεων ακραίων καταστάσεων σε επίπεδο αδιάλειπτης λειτουργίας ή παρεμφερών ασκήσεων που διενεργήθηκαν κατά τη διάρκεια της περιόδου επανεξέτασης·

η)

μια έκθεση με τα περιστατικά που επηρέασαν τη λειτουργία κατά την περίοδο επανεξέτασης και επηρέασαν την ομαλή παροχή των βασικών υπηρεσιών, καθώς και τα μέτρα που ελήφθησαν για την αντιμετώπιση των εν λόγω περιστατικών και των συνεπειών αυτών·

θ)

μια έκθεση σχετικά με την απόδοση του συστήματος διακανονισμού αξιογράφων, η οποία περιλαμβάνει μια αξιολόγηση της διαθεσιμότητας του συστήματος κατά τη διάρκεια της περιόδου επανεξέτασης, υπολογισμένη σε ημερήσια βάση ως ποσοστό του χρόνου λειτουργίας του συστήματος σύμφωνα με τις προσυμφωνημένες παραμέτρους·

ι)

μια σύνοψη των τύπων μη αυτόματης παρέμβασης από το ΚΑΤ·

ια)

πληροφορίες σχετικά με τον προσδιορισμό των κρίσιμων λειτουργιών του ΚΑΤ, τυχόν ουσιαστικές αλλαγές στο σχέδιο αποκατάστασης λειτουργίας, τα αποτελέσματα των προσομοιώσεων ακραίων καταστάσεων, τους παράγοντες που ενεργοποιούν την αποκατάσταση λειτουργίας και τα εργαλεία αποκατάστασης λειτουργίας του ΚΑΤ·

ιβ)

πληροφορίες σχετικά με επίσημες καταγγελίες που έλαβε το ΚΑΤ κατά τη διάρκεια της περιόδου επανεξέτασης, οι οποίες περιλαμβάνουν τα ακόλουθα στοιχεία:

ιγ)

πληροφορίες σχετικά με τις περιπτώσεις στις οποίες το ΚΑΤ αρνήθηκε την πρόσβαση στις υπηρεσίες του σε υφιστάμενο ή δυνητικό συμμετέχοντα, εκδότη, άλλο ΚΑΤ ή άλλη υποδομή της αγοράς, σύμφωνα με το άρθρο 33 παράγραφος 3, το άρθρο 49 παράγραφος 3, το άρθρο 52 παράγραφος 2 και το άρθρο 53 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·

ιδ)

μια έκθεση σχετικά με τις αλλαγές που επηρεάζουν τυχόν συνδέσεις ΚΑΤ που έχει καθιερώσει το ΚΑΤ, η οποία περιλαμβάνει τις αλλαγές στους μηχανισμούς και τις διαδικασίες που χρησιμοποιούνται για τον διακανονισμό των εν λόγω συνδέσεων ΚΑΤ·

ιε)

πληροφορίες σχετικά με όλες τις περιπτώσεις συγκρούσεων συμφερόντων που έχουν εντοπιστεί, οι οποίες προέκυψαν κατά τη διάρκεια της περιόδου επανεξέτασης, στις οποίες περιλαμβάνεται και περιγραφή της διαχείρισής τους·

ιστ)

πληροφορίες σχετικά με τους εσωτερικούς ελέγχους και λογιστικούς ελέγχους που διενήργησε το ΚΑΤ κατά τη διάρκεια της περιόδου επανεξέτασης·

ιζ)

πληροφορίες σχετικά με τυχόν παραβιάσεις του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 που έχουν εντοπιστεί, μεταξύ των οποίων και όσες εντοπίστηκαν μέσω του διαύλου αναφοράς που αναφέρεται στο άρθρο 26 παράγραφος 5 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·

ιη)

αναλυτικές πληροφορίες σχετικά με τυχόν πειθαρχικά μέτρα που έχει λάβει το ΚΑΤ, στις οποίες περιλαμβάνονται τυχόν περιστατικά αναστολής των συμμετεχόντων σύμφωνα με το άρθρο 7 παράγραφος 9 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, με προσδιορισμό της περιόδου και των λόγων της αναστολής·

ιθ)

τη γενική επιχειρηματική στρατηγική του ΚΑΤ για μια περίοδο τουλάχιστον τριών ετών μετά την τελευταία επανεξέταση και αξιολόγηση και ένα αναλυτικό επιχειρηματικό σχέδιο για τις υπηρεσίες που παρείχε το ΚΑΤ για περίοδο τουλάχιστον ενός έτους μετά την τελευταία επανεξέταση και αξιολόγηση.

α)

μια κατάσταση με τους συμμετέχοντες σε κάθε σύστημα διακανονισμού αξιογράφων που τελεί υπό τη διαχείριση του ΚΑΤ, όπου προσδιορίζεται η χώρα σύστασης·

β)

μια κατάσταση με τους εκδότες και μια κατάσταση με τις εκδόσεις αξιογράφων που καταχωρίζονται κεντρικά σε λογαριασμούς αξιογράφων και δεν τηρούνται κεντρικά στα συστήματα διακανονισμού αξιογράφων που τελούν υπό τη διαχείριση του ΚΑΤ, όπου προσδιορίζεται η χώρα σύστασης των εκδοτών και η ταυτότητα των εκδοτών στους οποίους το ΚΑΤ παρέχει τις υπηρεσίες που αναφέρονται στο τμήμα Α σημεία 1) και 2) του παραρτήματος του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·

γ)

τη συνολική αγοραία και ονομαστική αξία των αξιογράφων που καταχωρίζονται κεντρικά στους λογαριασμούς αξιογράφων και δεν τηρούνται κεντρικά στα συστήματα διακανονισμού αξιογράφων που τελούν υπό τη διαχείριση του ΚΑΤ·

δ)

την ονομαστική και αγοραία αξία των αξιογράφων που αναφέρονται στο στοιχείο γ) και προσδιορίζονται ως εξής:

ε)

την ονομαστική και αγοραία αξία των αξιογράφων που καταχωρίσθηκαν αρχικά σε κάθε σύστημα διακανονισμού τίτλων που τελεί υπό τη διαχείριση του ΚΑΤ·

στ)

την ονομαστική και αγοραία αξία των αξιογράφων που αναφέρονται στο στοιχείο ε) και προσδιορίζονται ως εξής:

ζ)

τον συνολικό αριθμό και την αξία των εντολών διακανονισμού έναντι πληρωμής και τον συνολικό αριθμό και αξία των εντολών διακανονισμού χωρίς πληρωμή (FOP) που διακανονίζονται σε κάθε σύστημα διακανονισμού αξιογράφων που τελεί υπό τη διαχείριση του ΚΑΤ·

η)

τον συνολικό αριθμό και τις αξίες των εντολών διακανονισμού που κατηγοριοποιούνται ως εξής:

θ)

τον αριθμό και την αξία των συναλλαγών αγορών κάλυψης («buy-in») που αναφέρονται στο άρθρο 7 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·

ι)

τον αριθμό και το ύψος των κυρώσεων που αναφέρονται στο άρθρο 7 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 ανά συμμετέχοντα·

ια)

τη συνολική αξία των δανειοληπτικών και δανειοδοτικών πράξεων αξιογράφων που βρίσκονται στην κατοχή του ΚΑΤ, το οποίο λειτουργεί ως εντολοδόχος ή στο όνομά του για κάθε τύπο χρηματοπιστωτικού μέσου, σύμφωνα με το στοιχείο δ) σημείο i)·

ιβ)

τη συνολική αξία των εντολών διακανονισμού που διακανονίζονται μέσω καθεμιάς από τις συνδέσεις ΚΑΤ, προσδιορίζοντας κατά πόσο το ΚΑΤ είναι το αιτούν ή το ΚΑΤ στο οποίο απευθύνεται το αίτημα·

ιγ)

την αξία των εγγυήσεων και των δεσμεύσεων που λαμβάνονται ή παρέχονται από το ΚΑΤ και σχετίζονται με δανειοληπτικές και δανειοδοτικές πράξεις αξιογράφων·

ιδ)

την αξία των δραστηριοτήτων διαχείρισης διαθεσίμων, στην οποία περιλαμβάνονται οι συναλλαγματικές και κινητές αξίες, σε σχέση με τη διαχείριση των θέσεων αγοράς των συμμετεχόντων, στις οποίες περιλαμβάνονται εκείνες οι κατηγορίες εντολών των οποίων οι θέσεις αγοράς τελούν υπό τη διαχείριση του ΚΑΤ·

ιε)

τον αριθμό των διαδικασιών αντιστοίχισης οι οποίες αποκαλύπτουν αξιόγραφα που έχουν δημιουργηθεί ή διαγραφεί αδικαιολόγητα, σύμφωνα με το άρθρο 65 παράγραφος 2, στις περιπτώσεις όπου οι εν λόγω διαδικασίες αφορούν εκδόσεις αξιογράφων οι οποίες καταχωρίζονται κεντρικά σε λογαριασμούς αξιογράφων αλλά δεν τηρούνται κεντρικά από το ΚΑΤ·

ιστ)

τον μέσο όρο, τον διάμεσο και την επικρατούσα τιμή κατά τη διάρκεια της περιόδου που απαιτείται για την επιδιόρθωση των σφαλμάτων που προσδιορίζονται σύμφωνα με το άρθρο 65 παράγραφος 2.

α)

σε περίπτωση εντολών διακανονισμού έναντι πληρωμής, ισούται με το ποσό διακανονισμού κάθε χρηματικού σκέλους·

β)

σε περίπτωση εντολών διακανονισμού FOP, ισούται με την αγοραία αξία των χρηματοπιστωτικών μέσων ή, όταν δεν είναι διαθέσιμη, με την ονομαστική αξία των χρηματοπιστωτικών μέσων.

α)

για τα χρηματοπιστωτικά μέσα που αναφέρονται στο άρθρο 3 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (7) και έχουν εισαχθεί για διαπραγμάτευση σε τόπο διαπραγμάτευσης εντός της Ένωσης, η αγορά αξία ισούται με την τιμή κλεισίματος της πιο σχετικής αγοράς σε όρους ρευστότητας, σύμφωνα με το άρθρο 4 παράγραφος 6 στοιχείο β) του εν λόγω κανονισμού·

β)

για τα χρηματοπιστωτικά μέσα που έχουν εισαχθεί για διαπραγμάτευση σε τόπο διαπραγμάτευσης εντός της Ένωσης, εκτός όσων αναφέρονται στο στοιχείο α), η αγοραία αξία ισούται με την τιμή κλεισίματος του τόπου διαπραγμάτευσης εντός της Ένωσης με τον μεγαλύτερο όγκο συναλλαγών·

γ)

για χρηματοοικονομικά μέσα εκτός των όσων αναφέρονται στα στοιχεία α) και β), η αγοραία αξία καθορίζεται με βάση μια τιμή που υπολογίζεται με τη βοήθεια μιας προκαθορισμένης μεθοδολογίας, η οποία βασίζεται σε κριτήρια που αφορούν στοιχεία της αγοράς, όπως οι αγοραίες τιμές που διατίθενται σε τόπους διαπραγμάτευσης ή επιχειρήσεις επενδύσεων.

α)

κατά πόσο ένα έγγραφο προσκομίζεται για πρώτη φορά ή αποτελεί έγγραφο που έχει ήδη προσκομιστεί και έχει επικαιροποιηθεί στο πλαίσιο της διαδικασίας επανεξέτασης·

β)

τον μοναδικό αριθμό αναφοράς του εγγράφου, ο οποίος ανατίθεται από το ΚΑΤ·

γ)

τον τίτλο του εγγράφου·

δ)

το κεφάλαιο, την ενότητα ή τη σελίδα του εγγράφου όπου έχουν πραγματοποιηθεί αλλαγές κατά την περίοδο επανεξέτασης και τυχόν πρόσθετες επεξηγήσεις που αφορούν τις αλλαγές που έχουν πραγματοποιηθεί κατά τη διάρκεια της περιόδου επανεξέτασης.

α)

μια έκθεση σχετικά με την αξιολόγηση από την αρμόδια αρχή των κινδύνων στους οποίους εκτίθεται ή ενδέχεται να εκτεθεί το ΚΑΤ ή τους οποίους δημιουργεί το ΚΑΤ στην ομαλή λειτουργία των αγορών αξιογράφων·

β)

τυχόν προβλεπόμενα ή οριστικά διορθωτικά μέτρα ή κυρώσεις που επιβάλλονται στο ΚΑΤ ως αποτέλεσμα της επανεξέτασης και αξιολόγησης.

α)

μια έκθεση σχετικά με την αξιολόγηση από την αρμόδια αρχή των κινδύνων στους οποίους εκτίθεται ή ενδέχεται να εκτεθεί το ΚΑΤ ή τους οποίους δημιουργεί το ΚΑΤ στην ομαλή λειτουργία των αγορών αξιογράφων·

β)

τυχόν προβλεπόμενα ή οριστικά διορθωτικά μέτρα ή κυρώσεις που επιβάλλονται στο ΚΑΤ ως αποτέλεσμα της επανεξέτασης και αξιολόγησης.

α)

παρέχεται σε σταθερό μέσο·

β)

υποβάλλεται σε έντυπη και ηλεκτρονική μορφή, και στη δεύτερη περίπτωση χρησιμοποιούνται μορφές ανοιχτής πηγής που είναι ευανάγνωστες·

γ)

υποβάλλεται σε γλώσσα που χρησιμοποιείται ευρέως στο διεθνές χρηματοοικονομικό πεδίο, συμπεριλαμβανομένων και μεταφράσεων όταν τα πρωτότυπα έγγραφα δεν έχουν καταρτιστεί σε γλώσσα που χρησιμοποιείται ευρέως στο διεθνές χρηματοοικονομικό πεδίο·

δ)

φέρει μοναδικό αριθμό αναφοράς για κάθε έγγραφο που περιλαμβάνεται.

α)

τη σύνθεση, τον ρόλο, τις αρμοδιότητες, τις διαδικασίες διορισμού, την αξιολόγηση απόδοσης και τη λογοδοσία του διοικητικού οργάνου και των επιτροπών παρακολούθησης κινδύνου·

β)

τη δομή, τον ρόλο, τις αρμοδιότητες, τις διαδικασίες διορισμού και την αξιολόγηση απόδοσης των ανώτερων διοικητικών στελεχών·

γ)

τις ιεραρχικές σχέσεις μεταξύ των ανώτερων διοικητικών στελεχών και του διοικητικού οργάνου·

α)

λειτουργία διαχείρισης κινδύνου·

β)

λειτουργία τεχνολογίας·

γ)

λειτουργία συμμόρφωσης και εσωτερικού ελέγχου·

δ)

λειτουργία εσωτερικού λογιστικού ελέγχου.

α)

μια επιτροπή κινδύνων που είναι υπεύθυνη για την παροχή συμβουλών στο διοικητικό όργανο σχετικά με τη συνολική τρέχουσα και μελλοντική ανοχή και στρατηγική κινδύνων του ΚΑΤ·

β)

μια επιτροπή ελέγχου που είναι υπεύθυνη για την παροχή συμβουλών στο διοικητικό όργανο σχετικά με την απόδοση της λειτουργίας εσωτερικού ελέγχου του ΚΑΤ, την οποία επιβλέπει·

γ)

μια επιτροπή αποδοχών που είναι υπεύθυνη για την παροχή συμβουλών στο διοικητικό όργανο σχετικά με την πολιτική αποδοχών του ΚΑΤ, την οποία επιβλέπει.

α)

καταρτίζει επαρκώς τεκμηριωμένες πολιτικές, διαδικασίες και διεργασίες βάσει των οποίων λειτουργούν το διοικητικό όργανο, τα ανώτερα διοικητικά στελέχη και οι επιτροπές·

β)

καταρτίζει σαφείς στόχους και στρατηγικές για το ΚΑΤ·

γ)

παρακολουθεί αποτελεσματικά τα ανώτερα διοικητικά στελέχη·

δ)

καταρτίζει επαρκείς πολιτικές αποδοχών·

ε)

διασφαλίζει την εποπτεία της λειτουργίας διαχείρισης κινδύνου και λαμβάνει τις αποφάσεις που σχετίζονται με τη διαχείριση κινδύνου·

στ)

διασφαλίζει την ανεξαρτησία και τους επαρκείς πόρους των λειτουργιών που αναφέρονται στο άρθρο 47 παράγραφος 3·

ζ)

παρακολουθεί τις ρυθμίσεις εξωτερικής ανάθεσης·

η)

παρακολουθεί και διασφαλίζει τη συμμόρφωση με όλες τις σχετικές ρυθμιστικές και εποπτικές απαιτήσεις·

θ)

λογοδοτεί στους μετόχους ή άλλους ιδιοκτήτες, εργαζομένους, χρήστες και άλλα σχετικά ενδιαφερόμενα μέρη·

ι)

εγκρίνει τον σχεδιασμό και την επανεξέταση του εσωτερικού λογιστικού ελέγχου·

ια)

επανεξετάζει και επικαιροποιεί σε τακτική βάση τις ρυθμίσεις διακυβέρνησης του ΚΑΤ.

α)

διασφαλίζουν ότι οι δραστηριότητες του ΚΑΤ συνάδουν με τους στόχους και τη στρατηγική του ΚΑΤ, όπως ορίζονται από το διοικητικό όργανο·

β)

σχεδιάζουν και καθιερώνουν διαδικασίες διαχείρισης κινδύνου, τεχνολογίας, συμμόρφωσης και εσωτερικού ελέγχου, οι οποίες προωθούν τους στόχους του ΚΑΤ·

γ)

υποβάλλουν τις διαδικασίες διαχείρισης κινδύνου, τεχνολογίας, συμμόρφωσης και εσωτερικού ελέγχου σε τακτική επανεξέταση και έλεγχο·

δ)

διασφαλίζουν ότι αφιερώνονται επαρκείς πόροι στη διαχείριση κινδύνου, την τεχνολογία, τη συμμόρφωση, τον εσωτερικό έλεγχο και τον εσωτερικό λογιστικό έλεγχο.

α)

έχει προσωπικό συμφέρον από τη χρήση των υπηρεσιών, των υλικών και του εξοπλισμού του ΚΑΤ, για τους σκοπούς άλλης εμπορικής δραστηριότητας·

β)

έχει προσωπικό ή οικονομικό συμφέρον σε άλλη οντότητα η οποία συνάπτει συμβάσεις με το ΚΑΤ·

γ)

έχει μερίδιο ή προσωπικό συμφέρον σε άλλη οντότητα η οποία παρέχει υπηρεσίες τις οποίες χρησιμοποιεί το ΚΑΤ, συμπεριλαμβανομένης οιασδήποτε οντότητας στην οποία το ΚΑΤ αναθέτει την εκτέλεση υπηρεσιών ή δραστηριοτήτων·

δ)

έχει προσωπικό συμφέρον σε μια οντότητα η οποία χρησιμοποιεί την υπηρεσία του ΚΑΤ·

ε)

σχετίζεται με νομικό ή φυσικό πρόσωπο το οποίο επηρεάζει τις λειτουργίες οιασδήποτε οντότητας που παρέχει υπηρεσίες τις οποίες χρησιμοποιεί το ΚΑΤ ή χρησιμοποιεί τις υπηρεσίες που παρέχει το ΚΑΤ·

στ)

είναι μέλος του διοικητικού οργάνου ή άλλων οργάνων ή επιτροπών οιασδήποτε οντότητας η οποία παρέχει υπηρεσίες τις οποίες χρησιμοποιεί το ΚΑΤ ή χρησιμοποιεί τις υπηρεσίες που παρέχει το ΚΑΤ.

α)

καταρτίζει, εφαρμόζει και τηρεί ένα ολοκληρωμένο σχέδιο ελέγχου για την εξέταση και αξιολόγηση της επάρκειας και της αποτελεσματικότητας των συστημάτων, των διαδικασιών διαχείρισης κινδύνου, των μηχανισμών εσωτερικού ελέγχου, των πολιτικών αποδοχών, των ρυθμίσεων διακυβέρνησης, των δραστηριοτήτων και των λειτουργιών του ΚΑΤ, συμπεριλαμβανομένων των δραστηριοτήτων που ανατίθενται εξωτερικά·

β)

επανεξετάζει και υποβάλλει το σχέδιο λογιστικού ελέγχου στην αρμόδια αρχή, τουλάχιστον μία φορά ετησίως·

γ)

καταρτίζει έναν ολοκληρωμένο λογιστικό έλεγχο βάσει κινδύνων·

δ)

εκδίδει συστάσεις βάσει του αποτελέσματος των εργασιών που εκτελούνται σύμφωνα με το στοιχείο α) και επικυρώνει τη συμμόρφωση με τις εν λόγω συστάσεις·

ε)

αναφέρει θέματα εσωτερικού λογιστικού ελέγχου στο διοικητικό όργανο·

στ)

είναι ανεξάρτητη από τα ανώτερα διοικητικά στελέχη και αναφέρεται απευθείας στο διοικητικό όργανο·

ζ)

βεβαιώνεται ότι ειδικοί λογιστικοί έλεγχοι δύνανται να διενεργούνται σε καθοδηγούμενη από συμβάντα βάση σε σύντομη προθεσμία.

α)

είναι ξεχωριστή και ανεξάρτητη από τις υπόλοιπες λειτουργίες και δραστηριότητες του ομίλου·

β)

διαθέτει απευθείας δίαυλο αναφοράς στο διοικητικό όργανο του ΚΑΤ·

γ)

η ρύθμιση που αφορά στη διενέργεια της λειτουργίας εσωτερικού λογιστικού ελέγχου δεν εμποδίζει την άσκηση των καθηκόντων εποπτείας και επίβλεψης, στα οποία περιλαμβάνεται η επιτόπια πρόσβαση για τη λήψη σχετικών πληροφοριών που απαιτούνται για την εκπλήρωση των ανωτέρω λειτουργιών.

α)

όταν τα πορίσματα σχετίζονται με τα κριτήρια αποδοχής εκδοτών ή χρηστών στα αντίστοιχα συστήματα διακανονισμού αξιογράφων τα οποία τελούν υπό τη διαχείριση των ΚΑΤ·

β)

όταν τα πορίσματα σχετίζονται με άλλη πτυχή της εντολής της επιτροπής χρηστών·

γ)

όταν τα πορίσματα δύνανται να επηρεάσουν το επίπεδο των παρεχόμενων υπηρεσιών του ΚΑΤ, μεταξύ των οποίων και τη διασφάλιση της αδιάλειπτης λειτουργίας.

α)

είναι εφικτή η ανασύσταση κάθε βασικού σταδίου της επεξεργασίας των αρχείων από το ΚΑΤ·

β)

είναι εφικτή η καταγραφή, ανίχνευση και ανάκτηση του αρχικού περιεχομένου ενός αρχείου, πριν από τυχόν διορθώσεις ή άλλες τροποποιήσεις·

γ)

εφαρμόζονται κατάλληλα μέτρα για την πρόληψη της παράνομης αλλοίωσης των αρχείων·

δ)

εφαρμόζονται μέτρα που διασφαλίζουν την ασφάλεια και εμπιστευτικότητα των δεδομένων που καταγράφονται·

ε)

στο σύστημα τήρησης αρχείων ενσωματώνεται ένας μηχανισμός για τον εντοπισμό και τη διάρθρωση σφαλμάτων·

στ)

διασφαλίζεται η έγκαιρη ανάκτηση των αρχείων σε περίπτωση βλάβης στο σύστημα τήρησης αρχείων.

α)

τύπος εντολής διακανονισμού όπως αναφέρεται στο άρθρο 42 παράγραφος 1 στοιχείο η) σημείο v)·

β)

είδος συναλλαγής, ως εξής:

γ)

μοναδικός κωδικός αναφοράς εντολής του συμμετέχοντα·

δ)

ημερομηνία συναλλαγής·

ε)

προβλεπόμενη ημερομηνία διακανονισμού·

στ)

χρονοσφραγίδα διακανονισμού·

ζ)

χρονοσφραγίδα της στιγμής της καταχώρισης της εντολής διακανονισμού στο σύστημα διακανονισμού αξιογράφων·

η)

χρονοσφραγίδα της στιγμής του αμετάκλητου της εντολής διακανονισμού·

θ)

αντιστοίχιση χρονοσφραγίδας σε περίπτωση αντιστοιχισμένων εντολών διακανονισμού·

ι)

αναγνωριστικό λογαριασμού αξιογράφων·

ια)

αναγνωριστικό λογαριασμού μετρητών·

ιβ)

αναγνωριστικό τράπεζας διακανονισμού·

ιγ)

αναγνωριστικό του συμμετέχοντα εντολέα·

ιδ)

αναγνωριστικό του αντισυμβαλλόμενου του συμμετέχοντα εντολέα·

ιε)

αναγνωριστικό του πελάτη του συμμετέχοντα εντολέα, όταν τον γνωρίζει το ΚΑΤ·

ιστ)

αναγνωριστικό του πελάτη του αντισυμβαλλόμενου του συμμετέχοντα εντολέα, όταν τον γνωρίζει το ΚΑΤ·

ιζ)

αναγνωριστικό αξιογράφων·

ιη)

νόμισμα διακανονισμού·

ιθ)

χρηματικό ποσό διακανονισμού·

κ)

ποσότητα ή ονομαστικό ποσό αξιογράφων·

κα)

κατάσταση της εντολής διακανονισμού που καλύπτει:

α)

εάν η εντολή αντιστοιχίζεται ή δεν αντιστοιχίζεται·

β)

εάν η εντολή μπορεί να εκτελεστεί μερικώς·

γ)

εάν η εντολή βρίσκεται σε αναμονή·

δ)

κατά περίπτωση, οι λόγοι της εκκρεμότητας ή της αδυναμίας εκτέλεσης της εντολής·

ε)

τόπος διαπραγμάτευσης·

στ)

κατά περίπτωση, τόπος εκκαθάρισης·

i)

τα τελικά αποτελέσματα της διαδικασίας αγοράς κάλυψης το αργότερο κατά την τελευταία εργάσιμη ημέρα της περιόδου αναβολής, συμπεριλαμβανομένου του αριθμού και της αξίας των χρηματοπιστωτικών μέσων, στις περιπτώσεις όπου η αγορά κάλυψης είναι μερικώς ή πλήρως επιτυχημένη·

ii)

την καταβολή χρηματικής αποζημίωσης, στην οποία περιλαμβάνεται και το ποσό χρηματικής αποζημίωσης όταν η αγορά κάλυψης δεν είναι δυνατή, δεν δύναται να εκτελεστεί ή επιτυγχάνεται μερικώς·

iii)

την ακύρωση της αρχικής εντολής διακανονισμού·

iv)

για κάθε αδυναμία διακανονισμού, το ύψος των κυρώσεων που αναφέρονται στο άρθρο 7 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014.

α)

το αναγνωριστικό κάθε εκδότη για τον οποίο το ΚΑΤ παρέχει τη βασική υπηρεσία που αναφέρεται στην ενότητα Α σημείο 1 ή 2 του παραρτήματος του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·

β)

το αναγνωριστικό κάθε έκδοσης αξιογράφων για την οποία το ΚΑΤ παρέχει τις βασικές υπηρεσίες που αναφέρονται στην ενότητα Α σημείο 1 ή 2 του παραρτήματος του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, τον νόμο βάσει του οποίου θεσπίζονται τα αξιόγραφα που καταχωρίζονται από το ΚΑΤ και τη χώρα σύστασης των εκδοτών για κάθε έκδοση αξιογράφων·

γ)

το αναγνωριστικό κάθε έκδοσης αξιογράφων που είναι καταχωρισμένη στους λογαριασμούς αξιογράφων που δεν τηρούνται κεντρικά από το ΚΑΤ, τον νόμο βάσει του οποίου θεσπίζονται τα αξιόγραφα που καταχωρίζονται από το ΚΑΤ και τη χώρα σύστασης των εκδοτών για κάθε έκδοση αξιογράφων·

δ)

το αναγνωριστικό του ΚΑΤ εκδότη ή της αντίστοιχης οντότητας τρίτης χώρας που εκτελεί λειτουργίες παρόμοιες με εκείνες ενός εκδότη ΚΑΤ για κάθε έκδοση αξιογράφων που αναφέρεται στο στοιχείο γ)·

ε)

τα αναγνωριστικά λογαριασμών αξιογράφων των εκδοτών, στην περίπτωση ΚΑΤ εκδοτών·

στ)

τα αναγνωριστικά λογαριασμών ρευστών διαθεσίμων των εκδοτών, στην περίπτωση ΚΑΤ εκδοτών·

ζ)

τα αναγνωριστικά των τραπεζών διακανονισμού που χρησιμοποιούνται από κάθε εκδότη, στην περίπτωση ΚΑΤ εκδοτών·

η)

τα αναγνωριστικά συμμετεχόντων·

θ)

τη χώρα σύστασης των συμμετεχόντων·

ι)

τα αναγνωριστικά λογαριασμών αξιογράφων των συμμετεχόντων·

ια)

τα αναγνωριστικά λογαριασμών ρευστών διαθεσίμων των συμμετεχόντων·

ιβ)

τα αναγνωριστικά των τραπεζών διακανονισμού που χρησιμοποιεί κάθε συμμετέχων·

ιγ)

τη χώρα σύστασης των τραπεζών διακανονισμού που χρησιμοποιεί κάθε συμμετέχων.

α)

τα αναγνωριστικά των συμμετεχόντων και άλλων κατόχων λογαριασμών·

β)

τον τύπο των λογαριασμών αξιογράφων, ανάλογα με το εάν ο λογαριασμός αξιογράφων ανήκει στον συμμετέχοντα («ίδιος λογαριασμός συμμετέχοντα»), σε κάποιον από τους πελάτες του («διαχωρισμός ανά πελάτη») ή σε πολλούς πελάτες του («συλλογικός διαχωρισμός πελατών»)·

γ)

για κάθε αναγνωριστικό έκδοσης αξιογράφων (ISIN), υπόλοιπα τέλους ημέρας των λογαριασμών που καλύπτουν τον αριθμό των αξιογράφων·

δ)

για κάθε λογαριασμό αξιογράφων και κάθε ISIN βάσει του στοιχείου γ), τον αριθμό των αξιογράφων που υπόκεινται σε περιορισμούς διακανονισμού, τον τύπο των περιορισμών και την ταυτότητα του δικαιούχου των περιορισμών στο τέλος της ημέρας.

α)

οργανογράμματα του διοικητικού οργάνου, της ανώτερης διοίκησης, των σχετικών επιτροπών, των επιχειρησιακών μονάδων και όλων των άλλων μονάδων ή διευθύνσεων του ΚΑΤ·

β)

την ταυτότητα των μετόχων, είτε πρόκειται για φυσικά είτε για νομικά πρόσωπα, που ασκούν άμεσο ή έμμεσο έλεγχο στη διοίκηση του ΚΑΤ ή κατέχουν μερίδια στο κεφάλαιο του ΚΑΤ, καθώς και το ύψος των εν λόγω μεριδίων·

γ)

τα μερίδια του ΚΑΤ στο κεφάλαιο άλλων νομικών οντοτήτων·

δ)

τα έγγραφα τα οποία πιστοποιούν τις πολιτικές, τις διαδικασίες και τις διεργασίες που υπαγορεύονται από τις οργανωτικές απαιτήσεις του ΚΑΤ και σε σχέση με τις υπηρεσίες που παρέχει το ΚΑΤ·

ε)

τα πρακτικά των συνεδριάσεων του διοικητικού οργάνου και των συνεδριάσεων των επιτροπών της ανώτερης διοίκησης και άλλων επιτροπών·

στ)

τα πρακτικά των συνεδριάσεων των επιτροπών χρηστών·

ζ)

τα πρακτικά των ομάδων διαβούλευσης με συμμετέχοντες και πελάτες, εφόσον υπάρχουν·

η)

τις εκθέσεις εξωτερικού και εξωτερικού λογιστικού ελέγχου, τις εκθέσεις διαχείρισης κινδύνου, τις εκθέσεις εσωτερικού ελέγχου και συμμόρφωσης, στις οποίες περιλαμβάνονται και οι απαντήσεις της ανώτερης διοίκησης στις εκθέσεις·

θ)

όλες τις συμβάσεις εξωτερικής ανάθεσης·

ι)

την πολιτική αδιάλειπτης λειτουργίας και το σχέδιο αποκατάστασης λειτουργίας μετά από καταστροφή·

ια)

τα αρχεία που παρουσιάζουν όλους τους λογαριασμούς ενεργητικού, παθητικού και κεφαλαίων του ΚΑΤ·

ιβ)

τα αρχεία που παρουσιάζουν όλα τα έσοδα και τα έξοδα, στα οποία περιλαμβάνονται και τα έσοδα και έξοδα που τηρούνται σε χωριστούς λογαριασμούς, σύμφωνα με το άρθρο 34 παράγραφος 6 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·

ιγ)

τις επίσημες καταγγελίες που έχουν παραληφθεί, στα οποία περιλαμβάνονται και τα στοιχεία του καταγγέλλοντος, όπως όνομα και διεύθυνση· την ημερομηνία παραλαβής της καταγγελίας· το όνομα όλων των προσώπων που αναφέρονται στην καταγγελία· μια περιγραφή της φύσης και του αντικειμένου της καταγγελίας· και την ημερομηνία επίλυσης της καταγγελίας·

ιδ)

αρχεία τυχόν διακοπής των υπηρεσιών ή δυσλειτουργίας, περιλαμβανομένης διεξοδικής αναφοράς σχετικά με τη χρονική στιγμή, τις επιπτώσεις και τις διορθωτικές ενέργειες για την εν λόγω διακοπή ή δυσλειτουργία·

ιε)

τα αρχεία των αποτελεσμάτων των προσομοιώσεων ακραίων καταστάσεων που διενεργούν τα ΚΑΤ τα οποία παρέχουν επικουρικές υπηρεσίες τραπεζικού τύπου·

ιστ)

τη γραπτή επικοινωνία με την αρμόδια αρχή, την ΕΑΚΑΑ και τις σχετικές αρχές·

ιζ)

τις νομικές γνωμοδοτήσεις που έχουν ληφθεί σύμφωνα με τις σχετικές διατάξεις για τις οργανωτικές απαιτήσεις, σύμφωνα με το κεφάλαιο VII του παρόντος κανονισμού·

ιη)

τα έγγραφα που αφορούν τις συμφωνίες σύνδεσης, σύμφωνα με το κεφάλαιο XII του παρόντος κανονισμού·

ιθ)

τα τέλη και τις χρεώσεις που επιβάλλονται στις διάφορες υπηρεσίες, συμπεριλαμβανομένων τυχόν εκπτώσεων ή επιστροφών.

α)

στις περιπτώσεις που τα αξιόγραφα έχουν μεταβιβαστεί στη διάρκεια εργάσιμης ημέρας, αντιστοίχιση υπολοίπου τέλους ημέρας για κάθε λογαριασμό αξιογράφων που τηρείται από το ΚΑΤ με το υπόλοιπο του αντίστοιχου αρχείου αξιογράφων που τηρεί η οντότητα·

β)

τουλάχιστον ανά δύο εβδομάδες, πλήρη αντιστοίχιση όλων των υπολοίπων μιας έκδοσης αξιογράφων με όλα τα υπόλοιπα του αντίστοιχου αρχείου αξιογράφων που τηρείται από την εν λόγω οντότητα.

α)

το συγκεντρωτικό υπόλοιπο του λογαριασμού αξιογράφων στην αρχή της αντίστοιχης εργάσιμης ημέρας·

β)

τις μεμονωμένες μεταβιβάσεις αξιογράφων στον ή από τον λογαριασμό αξιογράφων κατά τη διάρκεια της αντίστοιχης εργάσιμης ημέρας·

γ)

το συγκεντρωτικό υπόλοιπο του λογαριασμού αξιογράφων στο τέλος της αντίστοιχης εργάσιμης ημέρας.

α)

τον όγκο και την αξία των συναλλαγών τους·

β)

τις σημαντικές εξαρτήσεις μεταξύ των συμμετεχόντων και των πελατών των συμμετεχόντων, στις περιπτώσεις που το ΚΑΤ γνωρίζει τους πελάτες, οι οποίες ενδέχεται να επηρεάσουν το ΚΑΤ·

γ)

τις ενδεχόμενες επιπτώσεις σε άλλους συμμετέχοντες και στο σύστημα διακανονισμού αξιογράφων του ΚΑΤ συνολικά, σε περίπτωση λειτουργικού προβλήματος που επηρεάζει την ομαλή παροχή υπηρεσιών από το ΚΑΤ.

i)

τους πελάτες των συμμετεχόντων που ευθύνονται για σημαντικό τμήμα των συναλλαγών που επεξεργάζεται το ΚΑΤ·

ii)

τους πελάτες των συμμετεχόντων των οποίων οι συναλλαγές, βάσει του όγκου και της αξίας τους, θεωρούνται σημαντικές σε σύγκριση με την αντίστοιχη ικανότητα διαχείρισης κινδύνου των συμμετεχόντων.

α)

το άλλο ΚΑΤ ή η άλλη υποδομή χρηματοοικονομικής αγοράς γνωστοποιεί στο ΚΑΤ τυχόν πάροχο κρίσιμων υπηρεσιών στον οποίο βασίζεται το άλλο ΚΑΤ ή η άλλη υποδομή αγοράς·

β)

οι ρυθμίσεις διακυβέρνησης και οι διαδικασίες διαχείρισης στο άλλο ΚΑΤ ή την άλλη υποδομή αγοράς δεν επηρεάζει την ομαλή παροχή υπηρεσιών από το ΚΑΤ, συμπεριλαμβανομένων των διαδικασιών διακυβέρνησης και των συνθηκών πρόσβασης χωρίς διακρίσεις.

α)

ένα σύστημα για την ταξινόμηση των περιστατικών, λαμβάνοντας υπόψη τις επιπτώσεις τους στην ομαλή παροχή υπηρεσιών από το ΚΑΤ·

β)

ένα σύστημα για την αναφορά των ουσιωδών περιστατικών που αφορούν τη λειτουργία του στην ανώτερη διοίκηση, το διοικητικό όργανο και την αρμόδια αρχή·

γ)

μια «κατόπιν συμβάντος» επανεξέταση η οποία πραγματοποιείται μετά από οποιαδήποτε ουσιώδη διατάραξη των δραστηριοτήτων του ΚΑΤ, με στόχο τον εντοπισμό των αιτιών και των απαιτούμενων βελτιώσεων στις λειτουργίες ή την πολιτική αδιάλειπτης λειτουργίας και το σχέδιο αποκατάστασης λειτουργίας μετά από καταστροφή, συμπεριλαμβανομένων των πολιτικών και των σχεδίων των χρηστών του ΚΑΤ. Το αποτέλεσμα της εν λόγω επανεξέτασης γνωστοποιείται χωρίς καθυστέρηση στην αρμόδια αρχή και στις σχετικές αρχές.

α)

αναπτύσσει στρατηγικές, πολιτικές και διαδικασίες για τον εντοπισμό, την επιμέτρηση, την παρακολούθηση και την αναφορά των λειτουργικών κινδύνων·

β)

αναπτύσσει διαδικασίες ελέγχου και διαχείρισης των λειτουργικών κινδύνων, μεταξύ άλλων, με την εφαρμογή τυχόν αναγκαίων προσαρμογών στο σύστημα διαχείρισης λειτουργικών κινδύνων·

γ)

διασφαλίζει τη σωστή εφαρμογή των στρατηγικών, πολιτικών και διαδικασιών που αναφέρονται στα στοιχεία (α) και (β).

α)

είναι ανθεκτικά, ακόμη και υπό ακραίες συνθήκες στην αγορά·

β)

έχουν επαρκή ικανότητα να επεξεργάζονται πρόσθετες πληροφορίες λόγω αυξανόμενων όγκων διακανονισμού·

γ)

επιτυγχάνουν τους στόχους επίπεδου υπηρεσιών του ΚΑΤ.

α)

των χρηστών·

β)

των παρόχων κρίσιμων υπηρεσιών κοινής ωφέλειας και κρίσιμων υπηρεσιών·

γ)

άλλων ΚΑΤ·

δ)

άλλων υποδομών της αγοράς·

ε)

άλλων ιδρυμάτων με τα οποία έχουν εντοπιστεί αλληλεξαρτήσεις στην πολιτική αδιάλειπτης λειτουργίας.

α)

ελέγχους πρόσβασης στο σύστημα·

β)

επαρκείς διασφαλίσεις έναντι διεισδύσεων και κατάχρησης δεδομένων·

γ)

ειδικές διατάξεις για την προστασία της αυθεντικότητας και ακεραιότητας των δεδομένων, συμπεριλαμβανομένων τεχνικών κρυπτογράφησης·

δ)

αξιόπιστα δίκτυα και διαδικασίες για ακριβή και ταχεία διαβίβαση δεδομένων χωρίς διαταράξεις· και

ε)

διαδρομές ελέγχου.

α)

έχουν εγκριθεί από το διοικητικό όργανο·

β)

υπόκεινται σε επανεξετάσεις λογιστικού ελέγχου που γνωστοποιούνται στο διοικητικό όργανο.

α)

προσδιορίζει όλες τις κρίσιμες λειτουργίες και συστήματα ΤΠ και διασφαλίζει ότι τηρείται ένα ελάχιστο επίπεδο υπηρεσιών για τις εν λόγω λειτουργίες·

β)

περιλαμβάνει τη στρατηγική και τους στόχους του ΚΑΤ για τη διασφάλιση της αδιάλειπτης λειτουργίας των εργασιών και των συστημάτων που αναφέρονται στο στοιχείο α)·

γ)

λαμβάνει υπόψη τυχόν συνδέσεις και αλληλεξαρτήσεις τουλάχιστον με:

δ)

ορίζει και τεκμηριώνει τις ρυθμίσεις που εφαρμόζονται σε περίπτωση έκτακτης ανάγκης για την αδιάλειπτη λειτουργία ή σημαντικής διατάραξης των λειτουργιών του ΚΑΤ, προκειμένου να διασφαλίζει ένα ελάχιστο επίπεδο υπηρεσιών στις κρίσιμες λειτουργίες του ΚΑΤ·

ε)

προσδιορίζει τη μέγιστη αποδεκτή χρονική περίοδο για την οποία οι κρίσιμες λειτουργίες και τα συστήματα ΤΠ μπορούν να μην χρησιμοποιούνται.

α)

καταρτίζει έναν κατάλογο με όλες τις διαδικασίες και τις δραστηριότητες που συμβάλλουν στην παροχή των υπηρεσιών που προσφέρει·

β)

προσδιορίζει και δημιουργεί ένα απόθεμα με όλα τα στοιχεία των συστημάτων ΤΠ που υποστηρίζουν τις διαδικασίες και τις δραστηριότητες που εντοπίζονται στο στοιχείο α), εντοπίζοντας και τις αντίστοιχες αλληλεξαρτήσεις τους·

γ)

προσδιορίζει και τεκμηριώνει τις ποιοτικές και ποσοτικές επιπτώσεις ενός σεναρίου αποκατάστασης λειτουργίας μετά από καταστροφή σε καθεμιά από τις διαδικασίες και δραστηριότητες που αναφέρονται στο στοιχείο α) και πώς οι εν λόγω επιπτώσεις μεταβάλλονται διαχρονικά σε περίπτωση διατάραξης της λειτουργίας·

δ)

ορίζει και τεκμηριώνει τα ελάχιστα επίπεδα υπηρεσιών που θεωρούνται αποδεκτά και επαρκή από την πλευρά των χρηστών του ΚΑΤ·

ε)

προσδιορίζει και τεκμηριώνει τις ελάχιστες απαιτήσεις σε πόρους που αφορούν το προσωπικό και τις δεξιότητες, τον χώρο εργασίας και την ΤΠ για την εκτέλεση καθεμιάς από τις κρίσιμες λειτουργίες στο ελάχιστο αποδεκτό επίπεδο.

α)

είναι επικαιροποιημένες·

β)

επανεξετάζονται μετά από ουσιώδες περιστατικό ή σημαντική λειτουργική αλλαγή και τουλάχιστον σε ετήσια βάση·

γ)

λαμβάνουν υπόψη όλες τις συναφείς εξελίξεις, μεταξύ άλλων τις εξελίξεις στην αγορά και στον τομέα της τεχνολογίας.

α)

τη διαθεσιμότητα επαρκών ανθρώπινων πόρων·

β)

τη διαθεσιμότητα επαρκών οικονομικών πόρων·

γ)

την εφεδρεία, αποκατάσταση και επανεκκίνηση των λειτουργιών σε δευτερεύουσα εγκατάσταση επεξεργασίας.

α)

παρέχει το επίπεδο των υπηρεσιών που απαιτείται προκειμένου να διασφαλιστεί ότι το ΚΑΤ εκτελεί τις κρίσιμες λειτουργίες εντός του χρονικού στόχου αποκατάστασης·

β)

βρίσκεται σε γεωγραφική απόσταση από την κύρια εγκατάσταση επεξεργασίας που επιτρέπει στη δευτερεύουσα εγκατάσταση επεξεργασίας να έχει διαφορετικό προφίλ κινδύνου και διασφαλίζει ότι δεν θα επηρεαστεί από συμβάν που επηρεάζει την κύρια εγκατάσταση επεξεργασίας·

γ)

είναι άμεσα προσβάσιμη από το προσωπικό του ΚΑΤ με στόχο τη διασφάλιση της αδιάλειπτης λειτουργίας των κρίσιμων λειτουργιών του στις περιπτώσεις που η κύρια εγκατάσταση λειτουργίας δεν είναι διαθέσιμη.

α)

τον εντοπισμό, την καταγραφή και την αναφορά όλων των περιστατικών διατάραξης των λειτουργιών του ΚΑΤ·

β)

τα μέτρα αντιμετώπισης των λειτουργικών περιστατικών και των καταστάσεων έκτακτης ανάγκης·

γ)

την εκτίμηση των ζημιών και τα κατάλληλα σχέδια ενεργοποίησης των μέτρων αντιμετώπισης που αναφέρονται στο στοιχείο β)·

δ)

τη διαχείριση κρίσεων και την επικοινωνία, συμπεριλαμβανομένων των κατάλληλων σημείων επαφής, προκειμένου να διασφαλίζεται η μεταβίβαση αξιόπιστων και επικαιροποιημένων πληροφοριών στα αντίστοιχα ενδιαφερόμενα μέρη και στην αρμόδια αρχή·

ε)

την ενεργοποίηση και μετάβαση σε εναλλακτικές εγκαταστάσεις λειτουργιών και επιχειρηματικών δραστηριοτήτων·

στ)

την αποκατάσταση της ΤΠ, η οποία περιλαμβάνει την ενεργοποίηση δευτερεύουσας εγκατάστασης επεξεργασίας ΤΠ και εφεδρείας.

α)

σενάρια καταστροφών μεγάλης κλίμακας·

β)

μεταβάσεις μεταξύ της κύριας εγκατάστασης επεξεργασίας και της δευτερεύουσας εγκατάστασης επεξεργασίας·

γ)

τη συμμετοχή, κατά περίπτωση:

α)

έχουν εκδοθεί ή καλύπτονται με εγγυήσεις από:

β)

το ΚΑΤ μπορεί να αποδείξει στην αρμόδια αρχή ότι τα χρηματοπιστωτικά μέσα έχουν χαμηλό πιστωτικό κίνδυνο και κίνδυνο αγοράς, βάσει εσωτερικής αξιολόγησης που διενεργεί το ΚΑΤ·

γ)

είναι εκπεφρασμένα σε ένα από τα ακόλουθα νομίσματα:

δ)

είναι ελεύθερα μεταβιβάσιμα και χωρίς τυχόν ρυθμιστικούς ή νομικούς περιορισμούς ή απαιτήσεις τρίτων που διακυβεύουν τη ρευστοποίηση·

ε)

διακινούνται σε ενεργή αγορά άμεσης πώλησης ή επαναγοράς, με διαφοροποιημένη ομάδα αγοραστών και πωλητών, στην οποία το ΚΑΤ έχει αξιόπιστη πρόσβαση, μεταξύ άλλων σε ακραίες καταστάσεις·

στ)

αξιόπιστα δεδομένα για τις τιμές των εν λόγω μέσων δημοσιεύονται σε τακτική βάση·

α)

έχουν συναφθεί με σκοπό την αντιστάθμιση του συναλλαγματικού κινδύνου που απορρέει από τον διακανονισμό σε ένα ή περισσότερα νομίσματα στο σύστημα διακανονισμού αξιογράφων που τελεί υπό τη διαχείριση του ΚΑΤ ή του κινδύνου επιτοκίων που ενδέχεται να επηρεάζει τα στοιχεία ενεργητικού του ΚΑΤ και, σε καθεμιά από τις περιπτώσεις, πληρούν τις προϋποθέσεις σύμβασης αντιστάθμισης κινδύνου σύμφωνα με τα διεθνή πρότυπα χρηματοοικονομικής αναφοράς (ΔΠΧΑ) που υιοθετούνται σύμφωνα με το άρθρο 3 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1606/2002 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (9)·

β)

αξιόπιστα δεδομένα τιμών δημοσιοποιούνται σε τακτική βάση για τις εν λόγω συμβάσεις παραγώγων·

γ)

συνάπτονται για τη συγκεκριμένη χρονική περίοδο που είναι απαραίτητη για τη μείωση του συναλλαγματικού κινδύνου ή του κινδύνου επιτοκίων στον οποίο εκτίθεται το ΚΑΤ.

α)

τη γεωγραφική κατανομή των οντοτήτων στις οποίες το ΚΑΤ διακρατά τα χρηματοοικονομικά στοιχεία ενεργητικού του·

β)

τις σχέσεις αλληλεξάρτησης που ενδέχεται να έχει με το ΚΑΤ η οντότητα που διακρατά τα χρηματοοικονομικά στοιχεία ενεργητικού ή οντότητες του ομίλου της·

γ)

το επίπεδο πιστωτικού κινδύνου της οντότητας που διακρατά τα χρηματοοικονομικά περιουσιακά στοιχεία.

α)

το αιτούν ΚΑΤ πληροί τις απαιτήσεις των κανόνων συμμετοχής του ΚΑΤ στο οποίο απευθύνεται αίτημα·

β)

το αιτούν ΚΑΤ διεξάγει ανάλυση της οικονομικής ευρωστίας, των ρυθμίσεων διακυβέρνησης, της ικανότητας επεξεργασίας, της λειτουργικής αξιοπιστίας και τυχόν εξάρτησης από τρίτο πάροχο κρίσιμων υπηρεσιών του ΚΑΤ τρίτης χώρας στο οποίο απευθύνεται το αίτημα·

γ)

το αιτούν ΚΑΤ λαμβάνει όλα τα αναγκαία μέτρα για να παρακολουθεί και να διαχειρίζεται τους κινδύνους που εντοπίζονται στο πλαίσιο της ανάλυσης που αναφέρεται στο στοιχείο β)·

δ)

το αιτούν ΚΑΤ θέτει τους νομικούς και λειτουργικούς όρους και τις προϋποθέσεις της συμφωνίας σύνδεσης στη διάθεση των συμμετεχόντων του ώστε να είναι σε θέση να αξιολογούν και να διαχειρίζονται τους εμπλεκόμενους κινδύνους·

ε)

πριν από την καθιέρωση μιας σύνδεσης ΚΑΤ με ΚΑΤ τρίτης χώρας, το αιτούν ΚΑΤ διενεργεί μια αξιολόγηση της τοπικής νομοθεσίας που ισχύει στην επικράτεια του ΚΑΤ στο οποίο απευθύνεται αίτημα·

στ)

τα συνδεδεμένα ΚΑΤ διασφαλίζουν την εμπιστευτικότητα των πληροφοριών σε σχέση με τη λειτουργία της σύνδεσης. Η ικανότητα διασφάλισης της εμπιστευτικότητας αποδεικνύεται μέσω των πληροφοριών που παρέχουν τα ΚΑΤ, συμπεριλαμβανομένων όλων των σχετικών νομικών γνωμοδοτήσεων ή ρυθμίσεων·

ζ)

τα συνδεδεμένα ΚΑΤ συμφωνούν εναρμονισμένα πρότυπα και διαδικασίες που αφορούν λειτουργικά ζητήματα και ζητήματα επικοινωνίας, σύμφωνα με το άρθρο 35 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·

η)

προτού ο σύνδεσμος γίνει λειτουργικός, το αιτούν ΚΑΤ και το ΚΑΤ στο οποίο απευθύνεται το αίτημα:

θ)

όλες οι συμφωνίες σύνδεσης επανεξετάζονται τουλάχιστον σε ετήσια βάση από το ΚΑΤ στο οποίο απευθύνεται το αίτημα και το αιτούν ΚΑΤ, λαμβάνοντας υπόψη όλες τις σχετικές εξελίξεις, συμπεριλαμβανομένων των εξελίξεων στην αγορά και την ΤΠ, καθώς και τυχόν εξελίξεων στην τοπική νομοθεσία που αναφέρεται στο στοιχείο ε)·

ι)

για τις συνδέσεις ΚΑΤ που δεν προβλέπουν διακανονισμό DVP, η ετήσια επανεξέταση που αναφέρεται στο σημείο i) περιλαμβάνει, επίσης, την αξιολόγηση τυχόν εξελίξεων που δύνανται να υποστηρίζουν τον διακανονισμό DVP.

i)

του δικαιώματος του αιτούντος ΚΑΤ επί των αξιογράφων, συμπεριλαμβανομένης της ισχύουσας νομοθεσίας σε θέματα ιδιοκτησίας, της φύσης των δικαιωμάτων του αιτούντος ΚΑΤ επί των αξιογράφων και της δυνατότητας ενεχυρίασης των αξιογράφων·

ii)

της επίδρασης στο αιτούν ΚΑΤ των διαδικασιών αφερεγγυότητας που κινήθηκαν εις βάρος του ΚΑΤ τρίτης χώρας στο οποίο απευθύνεται το αίτημα, όσον αφορά τις απαιτήσεις διαχωρισμού, τον οριστικό χαρακτήρα του διακανονισμού, τις διαδικασίες και τις προθεσμίες διεκδίκησης των αξιογράφων στην αντίστοιχη τρίτη χώρα.

α)

το αιτούν ΚΑΤ αξιολογεί και μετριάζει τους πρόσθετους κινδύνους που απορρέουν από τον διακανονισμό των ρευστών διαθεσίμων·

β)

ένα ΚΑΤ που δεν έχει άδεια παροχής επικουρικών υπηρεσιών τραπεζικού τύπου σύμφωνα με το άρθρο 54 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, και το οποίο συμμετέχει στην εκτέλεση του διακανονισμού τοις μετρητοίς για λογαριασμό των συμμετεχόντων του, δεν λαμβάνει πίστωση και χρησιμοποιεί μηχανισμούς προχρηματοδότησης που καλύπτονται από τους συμμετέχοντές του αναφορικά με τους διακανονισμούς DVP των οποίων η επεξεργασία πραγματοποιείται μέσω της σύνδεσης·

γ)

ένα ΚΑΤ που χρησιμοποιεί διαμεσολαβητή για διακανονισμό τοις μετρητοίς διασφαλίζει ότι ο διαμεσολαβητής εκτελεί τον εν λόγω διακανονισμό αποτελεσματικά. Το ΚΑΤ διενεργεί επανεξέταση σε ετήσια βάση των ρυθμίσεων με τον εν λόγω διαμεσολαβητή.

α)

τα συνδεδεμένα ΚΑΤ συμφωνούν σχετικά με ισοδύναμα πρότυπα για την αντιστοίχιση, τις ώρες επεξεργασίας του διακανονισμού και των εταιρικών πράξεων και τις καταληκτικές ώρες·

β)

τα συνδεδεμένα ΚΑΤ καθιερώνουν ισοδύναμες διαδικασίες και μηχανισμούς για τη διαβίβαση των εντολών διακανονισμού με στόχο τη διασφάλιση μιας ορθής, ασφαλούς και απρόσκοπτης επεξεργασίας των εντολών διακανονισμού·

γ)

στις περιπτώσεις όπου μια διαλειτουργική σύνδεση υποστηρίζει διακανονισμό DVP, τα συνδεδεμένα ΚΑΤ απεικονίζουν τουλάχιστον σε καθημερινή βάση, και χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση, τα αποτελέσματα του διακανονισμού στα βιβλία τους·

δ)

τα συνδεδεμένα ΚΑΤ συμφωνούν σχετικά με ισοδύναμα μοντέλα διαχείρισης κινδύνων·

ε)

τα συνδεδεμένα ΚΑΤ συμφωνούν σχετικά με ισοδύναμους κανόνες και διαδικασίες έκτακτης ανάγκης και αθέτησης, όπως αναφέρονται στο άρθρο 41 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014.

α)

ο διαμεσολαβητής είναι ένας από τους κατωτέρω φορείς:

β)

ο διαμεσολαβητής συμμορφώνεται με τους κανόνες και τις απαιτήσεις του αιτούντος ΚΑΤ, όπως αποδεικνύεται από τα στοιχεία που παρέχει ο εν λόγω διαμεσολαβητής, συμπεριλαμβανομένων τυχόν νομικών γνωμοδοτήσεων ή ρυθμίσεων·

γ)

ο διαμεσολαβητής διασφαλίζει την εμπιστευτικότητα των πληροφοριών που αφορούν τη λειτουργία της σύνδεσης ΚΑΤ, όπως αποδεικνύεται από τα στοιχεία που παρέχει ο εν λόγω διαμεσολαβητής, συμπεριλαμβανομένων τυχόν νομικών γνωμοδοτήσεων ή ρυθμίσεων·

δ)

ο διαμεσολαβητής διαθέτει τη λειτουργική ικανότητα και τα συστήματα για:

ε)

ο διαμεσολαβητής τηρεί και συμμορφώνεται με τις πολιτικές και τις διαδικασίες διαχείρισης κινδύνου του αιτούντος ΚΑΤ και διαθέτει κατάλληλη εμπειρογνωμοσύνη στη διαχείριση κινδύνου·

στ)

ο διαμεσολαβητής έχει θέσει σε εφαρμογή μέτρα στα οποία περιλαμβάνονται πολιτικές αδιάλειπτης λειτουργίας και σχετικά σχέδια αδιάλειπτης λειτουργίας και αποκατάστασης λειτουργίας μετά από καταστροφή, προκειμένου να διασφαλίζει την αδιάλειπτη παροχή των υπηρεσιών, την έγκαιρη αποκατάσταση των λειτουργιών του και την εκπλήρωση των υποχρεώσεών του όταν προκύπτουν συμβάντα τα οποία εμπεριέχουν σημαντικό κίνδυνο διαταραχής των λειτουργιών του·

ζ)

ο διαμεσολαβητής διαθέτει επαρκείς οικονομικούς πόρους για να εκπληρώνει τις υποχρεώσεις του απέναντι στο αιτούν ΚΑΤ και να καλύπτει τυχόν ζημιές για τις οποίες ενδέχεται να βρεθεί υπόλογος·

η)

στο ΚΑΤ στο οποίο απευθύνεται αίτημα χρησιμοποιείται ένα μεμονωμένα διαχωρισμένο ποσό για τις λειτουργίες της σύνδεσης ΚΑΤ·

θ)

πληρούται ο όρος ο οποίος αναφέρεται στο άρθρο 84 παράγραφος 1 στοιχείο ε)·

ι)

το αιτούν ΚΑΤ ενημερώνεται σχετικά με τις συμφωνίες αδιάλειπτης λειτουργίας μεταξύ του διαμεσολαβητή και του ΚΑΤ στο οποίο απευθύνεται αίτημα·

ια)

τα έσοδα από τον διακανονισμό μεταφέρονται έγκαιρα στο αιτούν ΚΑΤ.

α)

ο διαμεσολαβητής δεν έχει κανένα δικαίωμα επί των αξιογράφων που τηρούνται·

β)

ο λογαριασμός στα βιβλία του ΚΑΤ όπου απευθύνεται το αίτημα έχει ανοίξει στο όνομα του αιτούντος ΚΑΤ και οι υποχρεώσεις όσον αφορά την εγγραφή, τη μεταβίβαση και τη φύλαξη των αξιογράφων είναι εκτελεστές μόνο μεταξύ των δύο ΚΑΤ·

γ)

το αιτούν ΚΑΤ έχει άμεση πρόσβαση στα αξιόγραφα που τηρούνται στο ΚΑΤ όπου απευθύνεται το αίτημα, ακόμη και σε περίπτωση αλλαγής ή αφερεγγυότητας του διαμεσολαβητή.

α)

το ΚΑΤ όπου απευθύνεται η αίτηση διαβιβάζει καθημερινά στο αιτούν ΚΑΤ καταστάσεις με πληροφορίες που προσδιορίζουν τα ακόλουθα, ανά λογαριασμό αξιογράφων και ανά έκδοση αξιογράφων:

β)

το αιτούν ΚΑΤ διενεργεί σε καθημερινή βάση σύγκριση του υπολοίπου ανοίγματος με το υπόλοιπο κλεισίματος που γνωστοποιείται σε αυτό από το ΚΑΤ όπου απευθύνεται η αίτηση ή από τον διαμεσολαβητή, με τα αρχεία που τηρούνται από το ίδιο το αιτούν ΚΑΤ.

α)

υπάρχει ζήτηση στην αγορά για διακανονισμό DVP, η οποία αποδεικνύεται από το αίτημα οποιασδήποτε από τις επιτροπές χρηστών ενός από τα συνδεδεμένα ΚΑΤ·

β)

τα συνδεδεμένα ΚΑΤ δύνανται να χρεώσουν εύλογη εμπορική αμοιβή για την παροχή διακανονισμού DVP βάσει απολογιστικής τιμολόγησης («cost-plus»), εκτός εάν συμφωνηθεί διαφορετικά από τα συνδεδεμένα ΚΑΤ·

γ)

υπάρχει ασφαλής και αποτελεσματική πρόσβαση σε ρευστά διαθέσιμα, στα νομίσματα που χρησιμοποιεί το ΚΑΤ όπου απευθύνεται το αίτημα, για τον διακανονισμό των συναλλαγών αξιογράφων του αιτούντος ΚΑΤ και των συμμετεχόντων του.

α)

ένα ΚΑΤ όπου απευθύνεται το αίτημα, όπως ορίζεται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 σημείο 5 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 όσον αφορά το άρθρο 89 παράγραφοι 1, 4, 9, 13 και 14 και το άρθρο 90 του παρόντος κανονισμού·

β)

ένα ΚΑΤ που λαμβάνει αίτημα από συμμετέχοντα, εκδότη, κεντρικό αντισυμβαλλόμενο ή τόπο διαπραγμάτευσης για πρόσβαση στις υπηρεσίες του, σύμφωνα με το άρθρο 33 παράγραφος 2, άρθρο 49 παράγραφος 2 και άρθρο 53 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 όσον αφορά το άρθρο 89 παράγραφοι 1 έως 3, 5 έως 8 και 10 έως 14 και το άρθρο 90 του παρόντος κανονισμού·

γ)

ένας κεντρικός αντισυμβαλλόμενος που λαμβάνει αίτημα από ΚΑΤ για παροχή πρόσβασης στις πληροφορίες του σχετικά με τις συναλλαγές, σύμφωνα με το άρθρο 53 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 όσον αφορά το άρθρο 90 του παρόντος κανονισμού·

δ)

ένας τόπος διαπραγμάτευσης που λαμβάνει αίτημα από ΚΑΤ για παροχή πρόσβασης στις πληροφορίες του σχετικά με τις συναλλαγές, σύμφωνα με το άρθρο 53 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 όσον αφορά το άρθρο 90 του παρόντος κανονισμού.

α)

ένα αιτούν ΚΑΤ, όπως ορίζεται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 σημείο 6) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 όσον αφορά το άρθρο 89 παράγραφοι 1, 4, 9 και 13 και το άρθρο 90 του παρόντος κανονισμού·

β)

ένας συμμετέχων, εκδότης, κεντρικός αντισυμβαλλόμενος ή τόπος διαπραγμάτευσης που αιτείται πρόσβαση στο σύστημα διακανονισμού αξιογράφων το οποίο τελεί υπό τη διαχείριση ενός ΚΑΤ ή σε άλλες υπηρεσίες που παρέχει το ΚΑΤ, σύμφωνα με το άρθρο 33 παράγραφος 2, άρθρο 49 παράγραφος 2 και άρθρο 53 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 όσον αφορά το άρθρο 89 παράγραφοι 1 έως 3, 5 έως 8 και 10 έως 14 και το άρθρο 90 του παρόντος κανονισμού·

γ)

ένα ΚΑΤ που αιτείται πρόσβαση στις πληροφορίες σχετικά με τις συναλλαγές ενός κεντρικού αντισυμβαλλόμενου, σύμφωνα με το άρθρο 53 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 όσον αφορά το άρθρο 90 του παρόντος κανονισμού·

δ)

ένα ΚΑΤ που αιτείται πρόσβαση στις πληροφορίες σχετικά με τις συναλλαγές ενός τόπου διαπραγμάτευσης, σύμφωνα με το άρθρο 53 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 όσον αφορά το άρθρο 90 του παρόντος κανονισμού.

α)

νομικοί κίνδυνοι·

β)

χρηματοοικονομικοί κίνδυνοι·

γ)

λειτουργικοί κίνδυνοι.

α)

ο αιτών συμμετέχων δεν είναι σε θέση να συμμορφωθεί με τις νομικές απαιτήσεις συμμετοχής στο σύστημα διακανονισμού αξιογράφων το οποίο τελεί υπό τη διαχείριση του ΚΑΤ ή δεν παρέχει στο ΚΑΤ τις πληροφορίες που χρειάζεται το ΚΑΤ για να αξιολογήσει τη συμμόρφωση, συμπεριλαμβανομένων τυχόν απαιτούμενων νομικών γνωματεύσεων ή νομικών ρυθμίσεων·

β)

ο αιτών συμμετέχων δεν είναι σε θέση να διασφαλίσει, σύμφωνα με τους κανονισμούς που ισχύουν στο κράτος μέλος καταγωγής του ΚΑΤ, την εμπιστευτικότητα των πληροφοριών που παρέχονται μέσω του συστήματος διακανονισμού αξιογράφων ή δεν παρέχει στο ΚΑΤ τις πληροφορίες που χρειάζεται το ΚΑΤ για να αξιολογήσει την ικανότητά του να συμμορφώνεται με τους εν λόγω κανόνες εμπιστευτικότητας, συμπεριλαμβανομένων τυχών νομικών γνωμοδοτήσεων ή νομικών ρυθμίσεων·

γ)

στις περιπτώσεις όπου ένας αιτών συμμετέχων είναι εγκατεστημένος σε τρίτη χώρα, ισχύει ένα από τα παρακάτω:

α)

ο εκδότης δεν συμμορφώνεται με τις νομικές απαιτήσεις που ισχύουν για την παροχή υπηρεσιών από το ΚΑΤ·

β)

ο εκδότης δεν είναι σε θέση να εγγυηθεί ότι τα αξιόγραφα έχουν εκδοθεί με τρόπο που επιτρέπει στο ΚΑΤ να διασφαλίσει την ακεραιότητα της έκδοσης σύμφωνα με το άρθρο 37 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014.

α)

τα κριτήρια που παρατίθενται στην παράγραφο 2 στοιχείο β)·

β)

στις περιπτώσεις όπου ο τόπος διαπραγμάτευσης βρίσκεται σε τρίτη χώρα, ο αιτών τόπος διαπραγμάτευσης δεν υπόκειται σε ρυθμιστικό και εποπτικό πλαίσιο εφάμιλλο του ρυθμιστικού και εποπτικού πλαισίου που ισχύει για έναν τόπο διαπραγμάτευσης εντός της Ένωσης·

α)

ο αιτών συμμετέχων δεν έχει τη λειτουργική ικανότητα που απαιτείται για να συμμετέχει στο ΚΑΤ·

β)

ο αιτών συμμετέχων δεν συμμορφώνεται με τους κανόνες διαχείρισης κινδύνου του ΚΑΤ όπου απευθύνεται το αίτημα ή δεν διαθέτει την αναγκαία εμπειρογνωμοσύνη υπό αυτή την έννοια·

γ)

ο αιτών συμμετέχων δεν έχει θέσει σε εφαρμογή πολιτικές αδιάλειπτης λειτουργίας ή σχέδια αποκατάστασης λειτουργίας μετά από καταστροφή·

δ)

η παροχή πρόσβασης απαιτεί από το ΚΑΤ όπου απευθύνεται το αίτημα να προβεί σε σημαντικές μεταβολές των λειτουργιών του οι οποίες επηρεάζουν τις διαδικασίες διαχείρισης κινδύνου και θέτουν σε κίνδυνο την ομαλή λειτουργία του συστήματος διακανονισμού τίτλων που τελεί υπό τη διαχείριση του ΚΑΤ όπου απευθύνεται το αίτημα, συμπεριλαμβανομένης της εφαρμογής συνεχούς μη αυτόματης επεξεργασίας από το ΚΑΤ.

α)

το κριτήριο που παρατίθεται στην παράγραφο 11 στοιχείο δ)·

β)

το σύστημα διακανονισμού αξιογράφων που τελεί υπό τη διαχείριση του ΚΑΤ δεν μπορεί να επεξεργαστεί τα νομίσματα που αιτείται ο εκδότης.

α)

την αρμόδια αρχή του τόπου εγκατάστασης του αιτούντος συμμετέχοντα σύμφωνα με το άρθρο 33 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·

β)

την αρμόδια αρχή του τόπου εγκατάστασης του αιτούντος εκδότη σύμφωνα με το άρθρο 49 παράγραφος 4 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·

γ)

την αρμόδια αρχή του αιτούντος ΚΑΤ και την αρμόδια αρχή που αναφέρεται στο άρθρο 12 παράγραφος 1 στοιχείο α) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 που είναι υπεύθυνη για την εποπτεία του συστήματος διακανονισμού αξιογράφων που τελεί υπό τη διαχείριση του αιτούντος ΚΑΤ σύμφωνα με το άρθρο 52 παράγραφος 2 και το άρθρο 53 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·

δ)

την αρμόδια αρχή του αιτούντος κεντρικού αντισυμβαλλομένου ή τόπου διαπραγμάτευσης, σύμφωνα με το άρθρο 53 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 και την αρμόδια αρχή που αναφέρεται στο άρθρο 12 παράγραφος 1 στοιχείο α) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 που είναι υπεύθυνη για την εποπτεία του συστήματος διακανονισμού αξιογράφων στο κράτος μέλος όπου είναι εγκατεστημένοι ο αιτών κεντρικός αντισυμβαλλόμενος και οι τόποι διαπραγμάτευσης σύμφωνα με το άρθρο 53 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014.

α)

ένα αντίγραφο της απόφασης του διοικητικού οργάνου του αιτούντος ΚΑΤ για υποβολή αίτησης άδειας και τα πρακτικά της συνεδρίασης στην οποία το διοικητικό όργανο ενέκρινε το περιεχόμενο του φακέλου της αίτησης και την υποβολή του·

β)

τα στοιχεία επικοινωνίας του προσώπου που είναι υπεύθυνο για την αίτηση άδειας, όταν το εν λόγω πρόσωπο δεν είναι το ίδιο με αυτό που υποβάλλει την αίτηση άδειας που αναφέρεται στο άρθρο 17 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·

γ)

στοιχεία που αποδεικνύουν την ύπαρξη της άδειας που αναφέρεται στο άρθρο 54 παράγραφος 3 στοιχείο α) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·

δ)

στοιχεία που αποδεικνύουν ότι το αιτούν ΚΑΤ πληροί τις απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας που αναφέρονται στο άρθρο 59 παράγραφοι 1, 3 και 4 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 και τις εποπτικές απαιτήσεις που αναφέρονται στο άρθρο 60 του εν λόγω κανονισμού·

ε)

αποδεικτικά στοιχεία τα οποία περιλαμβάνουν όλα τα σχετικά έγγραφα, μεταξύ των οποίων καταστατικό, οικονομικές καταστάσεις, εκθέσεις λογιστικού ελέγχου, εκθέσεις επιτροπών κινδύνου, τα οποία αποδεικνύουν ότι το αιτούν ΚΑΤ συμμορφώνεται με το άρθρο 54 παράγραφος 3 στοιχείο δ) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·

στ)

αναλυτικά στοιχεία σχετικά με το σχέδιο αποκατάστασης λειτουργίας που αναφέρεται στο άρθρο 54 παράγραφος 3 στοιχείο στ) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·

ζ)

ένα πρόγραμμα λειτουργιών που πληροί τις ακόλουθες προϋποθέσεις:

η)

αποδεικτικά στοιχεία που τεκμηριώνουν τους λόγους για τους οποίους δεν διακανονίστηκαν οι πληρωμές τοις μετρητοίς του συστήματος διακανονισμού αξιογράφων του ΚΑΤ μέσω λογαριασμών που άνοιξαν σε κεντρική τράπεζα έκδοσης του νομίσματος της χώρας όπου διενεργείται ο διακανονισμός·

θ)

αναλυτικές πληροφορίες σχετικά με τις ρυθμίσεις που διασφαλίζουν ότι η προβλεπόμενη παροχή επικουρικών υπηρεσιών τραπεζικού τύπου δεν επηρεάζει την ομαλή παροχή των βασικών υπηρεσιών ΚΑΤ που αναφέρονται στο τμήμα Α του παραρτήματος του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, μεταξύ των οποίων:

α)

ένα αντίγραφο της απόφασης του διοικητικού οργάνου του αιτούντος ΚΑΤ για υποβολή αίτησης άδειας και τα πρακτικά της συνεδρίασης στην οποία το διοικητικό όργανο ενέκρινε το περιεχόμενο του φακέλου της αίτησης και την υποβολή του·

β)

τα στοιχεία επικοινωνίας του προσώπου που είναι υπεύθυνο για την αίτηση άδειας, όταν το πρόσωπο δεν είναι το ίδιο με αυτό που υποβάλλει την αίτηση άδειας που αναφέρεται στο άρθρο 17 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·

γ)

την επωνυμία του πιστωτικού ιδρύματος που έχει καθοριστεί σύμφωνα με το άρθρο 54 παράγραφος 2 στοιχείο β) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, τη νομική του σύσταση και την καταχωρισμένη του διεύθυνση στην Ένωση·

δ)

στοιχεία που αποδεικνύουν ότι το πιστωτικό ίδρυμα που αναφέρεται στο στοιχείο γ) έχει λάβει άδεια σύμφωνα με το άρθρο 54 παράγραφος 4 στοιχείο α) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·

ε)

το καταστατικό και άλλα σχετικά καταστατικά έγγραφα του καθορισμένου πιστωτικού ιδρύματος·

στ)

την ιδιοκτησιακή δομή του καθορισμένου πιστωτικού ιδρύματος, η οποία περιλαμβάνει την ταυτότητα των μετόχων·

ζ)

την ταυτότητα τυχόν κοινών μετόχων του αιτούντος ΚΑΤ και του καθορισμένου πιστωτικού ιδρύματος και τυχόν συμμετοχών μεταξύ του αιτούντος ΚΑΤ και του καθορισμένου πιστωτικού ιδρύματος·

η)

στοιχεία που αποδεικνύουν ότι το καθορισμένο πιστωτικό ίδρυμα πληροί τις απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας που αναφέρονται στο άρθρο 59 παράγραφοι 1, 3 και 4 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 και τις εποπτικές απαιτήσεις που αναφέρονται στο άρθρο 60 του εν λόγω κανονισμού·

θ)

αποδεικτικά στοιχεία, μεταξύ των οποίων καταστατικό, οικονομικές καταστάσεις, καταστάσεις λογιστικού ελέγχου, εκθέσεις επιτροπών κινδύνου ή άλλα έγγραφα, τα οποία αποδεικνύουν ότι το καθορισμένο πιστωτικό ίδρυμα συμμορφώνεται με το άρθρο 54 παράγραφος 4 στοιχείο ε) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·

ι)

αναλυτικά στοιχεία σχετικά με το σχέδιο αποκατάστασης λειτουργίας που αναφέρεται στο άρθρο 54 παράγραφος 4 στοιχείο ζ) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·

ια)

ένα πρόγραμμα λειτουργιών που πληροί τις ακόλουθες προϋποθέσεις:

ιβ)

αποδεικτικά στοιχεία που τεκμηριώνουν τους λόγους για τους οποίους δεν διακανονίστηκαν οι πληρωμές τοις μετρητοίς του συστήματος διακανονισμού αξιογράφων του ΚΑΤ μέσω λογαριασμών που άνοιξαν σε κεντρική τράπεζα έκδοσης του νομίσματος της χώρας όπου διενεργείται ο διακανονισμός·

ιγ)

αναλυτικές πληροφορίες σχετικά με τις ακόλουθες πτυχές της σχέσης ανάμεσα στο ΚΑΤ και το καθορισμένο πιστωτικό ίδρυμα:

α)

τις πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 91 για καθένα από τα καθορισμένα πιστωτικά ιδρύματα·

β)

περιγραφή του ρόλου κάθε καθορισμένου πιστωτικού ιδρύματος και των σχέσεων μεταξύ τους.