Access to European Union law
<a href="https://eur-lex.europa.eu/content/help/eurlex-content/experimental-features.html" target="_blank">More about the experimental features corner</a>
Choose the experimental features you want to try
EUR-Lex
Access to European Union law

This document is an excerpt from the EUR-Lex website

You are here
Use quotation marks to search for an "exact phrase". Append an asterisk (*) to a search term to find variations of it (transp*, 32019R*). Use a question mark (?) instead of a single character in your search term to find variations of it (ca?e finds case, cane, care).
Search tips
Need more search options? Use the Advanced search

Document 52012XX1106(04)

    Shrnutí stanoviska evropského inspektora ochrany údajů k návrhu nařízení Evropského parlamentu a Rady o zlepšení vypořádání obchodů s cennými papíry v Evropské unii a centrálních depozitářích cenných papírů a o změně směrnice 98/26/ES, který předkládá Komise

    Úř. věst. C 336, 6.11.2012, p. 13–14 (BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)

    6.11.2012   

    CS

    Úřední věstník Evropské unie

    C 336/13

    Shrnutí stanoviska evropského inspektora ochrany údajů k návrhu nařízení Evropského parlamentu a Rady o zlepšení vypořádání obchodů s cennými papíry v Evropské unii a centrálních depozitářích cenných papírů a o změně směrnice 98/26/ES, který předkládá Komise

    (Úplné znění tohoto stanoviska je k dispozici v angličtině, francouzštině a němčině na webových stránkách evropského inspektora ochrany údajů na adrese http://www.edps.europa.eu)

    2012/C 336/07

    1.   Úvod

    1.1   Konzultace evropského inspektora ochrany údajů

    1.

    Dne 7. března 2012 přijala Komise návrh nařízení Evropského parlamentu a Rady o zlepšení vypořádání obchodů s cennými papíry v Evropské unii a centrálních depozitářích cenných papírů a o změně směrnice 98/26/ES (dále jen „návrh“). Téhož dne byl tento návrh zaslán ke konzultaci evropskému inspektorovi ochrany údajů.

    2.

    Evropský inspektor ochrany údajů vítá skutečnost, že s ním Komise návrh konzultuje, a doporučuje, aby odkazy na toto stanovisko byly začleněny do preambule navrhovaného nařízení.

    3.

    Návrh obsahuje ustanovení, která mohou v určitých případech mít pro dotčené osoby důsledky v oblasti ochrany údajů, jako jsou například vyšetřovací pravomoci příslušných orgánů, výměna informací, uchovávání záznamů, externí zajišťování činností, zveřejňování sankcí a oznamování porušení předpisů.

    4.

    Ustanovení srovnatelná s těmi, která uvádí toto stanovisko, jsou obsažena v několika projednávaných a případných budoucích návrzích, jako například ustanovení projednávaná ve stanoviscích evropského inspektora ochrany údajů k evropským fondům rizikového kapitálu a k evropským fondům sociálního podnikání (1), k legislativnímu balíčku o revizi právních předpisů pro bankovnictví, ratingové agentury, trhy finančních nástrojů (MiFID/MiFIR) a zneužívání trhu (2). Evropský inspektor ochrany údajů proto doporučuje, aby toto stanovisko bylo vykládáno v úzké souvislosti s jeho stanovisky k výše uvedeným iniciativám.

    1.2   Cíle a oblast působnosti návrhu

    5.

    Po každém obchodu s cennými papíry v rámci obchodního systému nebo mimo něj následují procesy, které vedou k vypořádání obchodu, tj. dodání cenných papírů kupujícímu proti předání hotovosti prodávajícímu. Centrální depozitáře jsou hlavní instituce, které vypořádání umožňují, protože provozují systémy vypořádání obchodů s cennými papíry. Jedná se o instituce, které umožňují transakce uzavřené na trzích. Centrální depozitáře rovněž zajišťují prvotní zápis a centrální vedení účtů cenných papírů, na nichž se eviduje počet vydaných cenných papírů, jejich emitent a každá změna v jejich držení.

    6.

    Zatímco v rámci hranic jednotlivých států fungují centrální depozitáře obecně bezpečně a účinně, přes hranice se propojují a komunikují méně bezpečně, což pro investory znamená vyšší rizika a náklady při přeshraničních investicích. Zdrojem vážných obav je rovněž neexistence účinného jednotného vnitřního trhu pro vypořádání, například omezený přístup emitentů cenných papírů k centrálním depozitářům, rozdílné vnitrostátní režimy udělování povolení a rozdílná pravidla pro centrální depozitáře v rámci EU a omezená konkurence mezi centrálními depozitáři jednotlivých států. Tyto překážky vedou k velké roztříštěnosti trhu, zatímco přeshraniční transakce v Evropě neustále narůstají a centrální depozitáře jsou stále více propojeny.

    7.

    Cílem návrhu je tyto problémy řešit zavedením povinnosti zachytit veškeré převoditelné cenné papíry v zaknihované podobě a před jejich obchodováním v regulovaných systémech je zaevidovat u centrálního depozitáře, harmonizací vypořádacích lhůt a režimů pro zajištění disciplíny při vypořádání v celé EU a zavedením společného souboru pravidel pro řešení rizik souvisejících s fungováním a službami centrálních depozitářů.

    8.

    Návrh doplní předpisový rámec pro infrastrukturu trhu s cennými papíry vedle směrnice 2004/39/ES o trzích finančních nástrojů (MiFID) pro obchodní systémy a návrhu nařízení o derivátových transakcích (EMIR) pro ústřední protistrany.

    3.   Závěry

    48.

    Evropský inspektor ochrany údajů vítá skutečnost, že v návrhu byla věnována zvláštní pozornost ochraně osobních údajů.

    49.

    Evropský inspektor ochrany údajů doporučuje:

    —

    začlenit odkazy na toto stanovisko do preambule návrhu,

    —

    přeformulovat ustanovení zdůrazňující plnou použitelnost stávajících právních předpisů o ochraně údajů do jednoho obecného ustanovení, které bude odkazovat na směrnici 95/46/ES a rovněž na nařízení (ES) č. 45/2001, a upřesnit odkaz na směrnici 95/46/ES v tom smyslu, že tato ustanovení se použijí v souladu s vnitrostátními předpisy, kterými se provádí směrnice 95/46/ES. Evropský inspektor ochrany údajů dále doporučuje, aby byl tento druh obecného ustanovení začleněn do věcného ustanovení návrhu,

    —

    omezit přístup příslušných orgánů k dokumentům a informacím na konkrétně určená a závažná porušení návrhu a na případy, kdy existuje důvodné podezření (které by mělo být doloženo konkrétním prvotním důkazem) na to, že k porušení došlo,

    —

    zavést požadavek, aby příslušné orgány o dokumenty a informace žádaly prostřednictvím formálního rozhodnutí upřesňujícího právní základ a účel žádosti a to, jaké informace jsou požadovány, lhůtu, v níž mají být informace poskytnuty, i právo adresáta nechat rozhodnutí přezkoumat soudem,

    —

    upřesnit druh osobních údajů, které lze zpracovávat a předávat podle návrhu, definovat účely, pro něž mohou příslušné orgány osobní údaje zpracovávat a předávat, a určit přiměřenou dobu uchovávání údajů pro výše uvedené zpracování nebo alespoň zavést přesná kritéria pro její stanovení,

    —

    s ohledem na rizika spojená s předáváním údajů třetím zemím doplnit do čl. 23 odst. 7 konkrétní ochranná opatření, jako jsou například posouzení jednotlivých případů a existence přiměřené úrovně ochrany osobních údajů ve třetí zemi, která má osobní údaje obdržet,

    —

    nahradit minimální dobu uchovávání v délce 5 let v článku 27 návrhu maximální dobou uchovávání, pokud záznamy obsahují osobní údaje. Zvolená doba by měla být nezbytná a přiměřená účelu, pro který jsou údaje zpracovávány,

    —

    přeformulovat čl. 28 odst. 1 písm. i) takto: „Centrální depozitář zajišťuje, aby poskytovatel služeb zcela splňoval vnitrostátní předpisy použitelné pro centrální depozitář, kterými se provádí směrnice 95/46/ES o ochraně fyzických osob v souvislosti se zpracováním osobních údajů a o volném pohybu těchto údajů. Centrální depozitář je odpovědný (…)“,

    —

    doplnit do čl. 62 odst. 2 písm. b) toto ustanovení: „utajení totožnosti těchto osob by mělo být zaručeno ve všech fázích řízení, pokud její odhalení není požadováno vnitrostátními právními předpisy v rámci dalšího vyšetřování nebo následného soudního řízení“ a odstranit z čl. 62 odst. 2 písm. c) „zásadami stanovenými ve“,

    —

    na základě pochybností vyjádřených v tomto stanovisku posoudit nezbytnost a přiměřenost navrhovaného systému povinného zveřejňování sankcí. Podle výsledku testu nezbytnosti a přiměřenosti pak v každém případě zajistit přiměřená ochranná opatření, aby bylo zajištěno respektování presumpce neviny, právo dotčených osob vznést námitku, bezpečnost/přesnost údajů a jejich vymazání po uplynutí přiměřené lhůty.

    V Bruselu dne 9. července 2012.

    Giovanni BUTTARELLI

    zástupce evropského inspektora ochrany údajů

    (1)  Stanovisko evropského inspektora ochrany údajů ze dne 14. června 2012 je k dispozici na adrese http://www.edps.europa.eu

    (2)  Stanoviska evropského inspektora ochrany údajů ze dne 10. února 2012 je k dispozici na adrese http://www.edps.europa.eu

    Top