27.10.2007   

CS

Úřední věstník Evropské unie

C 255/51

1.

Toto oznámení stanoví rámec pro odměňování spolupráce při vedení řízení, které bylo zahájeno s cílem použít ustanovení článku 81 Smlouvy o ES v případech kartelů (1). Postup při narovnání umožní Komisi zabývat se více případy při využití stejných zdrojů, a tudíž posílí prosazování veřejného zájmu na tom, aby Komise účinně a včas trestala, přičemž zároveň zvýší celkový odstrašující účinek. Spolupráce, na kterou se vztahuje toto oznámení, se liší od dobrovolného předložení důkazů, které má za cíl zahájit vyšetřování Komise nebo jej podpořit a je upraveno v Oznámení Komise o ochraně před pokutami a snížení pokut v případech kartelů (2) (oznámení o shovívavosti). Pokud podnikem nabídnutá spolupráce splňuje podmínky stanovené v obou oznámeních Komise, lze jí v souladu s těmito oznámeními odměnit souběžně (3).

2.

Jestliže jsou strany řízení, připraveny přiznat svou účast na kartelu, jenž porušuje ustanovení článku 81 Smlouvy o ES a přijmout z toho plynoucí odpovědnost, mohou rovněž přispět k urychlení řízení, které směřuje k přijetí odpovídajícího rozhodnutí podle článku 7 a článku 23 nařízení Rady (ES) č. 1/2003 ze dne 16. prosince 2002 o provádění pravidel hospodářské soutěže stanovených v článcích 81 a 82 Smlouvy (4) způsobem, za použití a záruk uvedených v tomto oznámení. Zatímco Komise, jakožto vyšetřující orgán a strážkyně Smlouvy s pravomocí přijmout rozhodnutí donucovací povahy, která podléhají přezkumu soudy Společenství, nevyjednává o otázce existence jednání v rozporu s právem Společenství a o odpovídající sankci za tato jednání, může odměnit spolupráci popsanou v tomto oznámení.

3.

Nařízení Komise (ES) č. 773/2004 ze dne 7. dubna 2004 o vedení řízení Komise podle článků 81 a 82 Smlouvy o ES (5) upravuje zásadní praktická pravidla vedení řízení Komise v antitrustových věcech včetně těch, která se uplatní při variantě narovnání. V tomto ohledu nařízení Komise (ES) č. 773/2004 opravňuje Komisi, aby uvážila, zda v případech kartelů postupovat v řízení narovnáním či nikoliv, přičemž současně zajišťuje, že postup při narovnání nelze stranám uložit.

4.

Účinné prosazování pravidel hospodářské soutěže Společenství je slučitelné s úplným dodržováním práv na obhajobu stran představujících základní zásadu práva Společenství, kterou je nutné dodržovat za všech okolností, a zejména v antitrustových řízeních, jenž mohou vést k uložení sankcí. Z toho vyplývá, že pravidla zavedená pro vedení řízení Komise při použití ustanovení článku 81 Smlouvy o ES by měla zajistit, aby dotčené podniky a sdružení podniků měly možnost účinně vyjádřit svá stanoviska k pravdivosti a relevanci skutečností, námitek a okolností, které předkládá Komise (6) během administrativního postupu.

5.

Komise si zachová značnou diskreční pravomoc pro stanovení, které případy jsou vhodné k tomu, aby byl prozkoumán zájem stran vstoupit do jednání o narovnání, jakož i k určení, zda vstoupit do jednání nebo jej ukončit, případně uzavřít narovnání s konečnou platností. V tomto ohledu lze zohlednit pravděpodobnost dosažení společného porozumění se zúčastněnými stranami ohledně rozsahu možných námitek v rozumném časovém horizontu s přihlédnutí k takovým faktorům, jako jsou např.: počet zúčastněných stran, předvídatelné sporné názory na rozdělení odpovědnosti, rozsah napadání skutečností. Navíc je třeba zohlednit vyhlídky na dosažení celkových procesních úspor s ohledem na celkový dosažený pokrok v postupu při narovnání. V úvahu je možné vzít další otázky, jako je např. přijetí možného precedentního rozhodnutí. Komise může vstoupit do jednání o narovnání pouze na základě písemné žádosti dotčených stran.

6.

Zatímco strany řízení nemají nárok na narovnání, má-li Komise za to, že případ je v zásadě vhodný pro narovnání, prozkoumá zájem na narovnání všech stran zúčastněných na řízení.

7.

Bez předchozího výslovného povolení Komise strany řízení ani jejich právní zástupci nesmí zpřístupnit žádnému jinému podniku nebo třetí straně v jakékoliv jurisdikci obsah jednání nebo dokumentů, ke kterým měly přístup s ohledem na narovnání. Jakékoliv porušení této povinnosti může vést k tomu, že Komise nebude brát ohled na žádost o narovnání a může představovat přitěžující okolnost ve smyslu bodu 28 Pokynů Komise pro výpočet pokut uložených podle čl. 23 odst. 2 písm. a) nařízení (ES) č. 1/2003 (7) (pokyny o pokutách).

8.

V případě, že Komise zamýšlí přijmout rozhodnutí podle článku 7 a/nebo článku 23 nařízení (ES) č. 1/2003, je nutné, aby v předstihu označila a uznala za strany řízení právní subjekty, kterým lze uložit pokutu za porušení článku 81 Smlouvy o ES.

9.

Za tímto účelem lze kdykoliv zahájit řízení podle čl. 11 odst. 6 nařízení (ES) č. 1/2003 s cílem přijmout takové rozhodnutí, nejpozději však dnem, kdy Komise vydala prohlášení o námitkách, které vznáší proti dotčeným stranám. Ustanovení čl. 2 odst. 1 nařízení (ES) č. 773/2004 dále upřesňuje, že považuje-li Komise za vhodné prozkoumat zájem stran vstoupit do jednání o narovnání, zahájí řízení nejpozději v den vydání prohlášení o námitkách nebo žádosti, aby strany vyjádřily písemně svůj zájem vstoupit do jednání o narovnání, podle toho, k čemu dojde nejdříve.

10.

Po zahájení řízení podle čl. 11 odst. 6 nařízení (ES) č. 1/2003 má Komise výlučnou pravomoc použít článek 81 Smlouvy o ES v dané věci (8).

11.

Považuje-li Komise za vhodné prozkoumat zájem stran vstoupit do jednání o narovnání, stanoví lhůtu nejméně dva týdny podle čl. 10a odst. 1 a čl. 17 odst. 3 nařízení (ES) č. 773/2004, ve které by strany stejného řízení měly písemně prohlásit, zda jsou připraveny vstoupit do jednání o narovnání za účelem možného předložení návrhu na narovnání v pozdějším stádiu.

12.

Všechny strany řízení, které tvoří jeden podnik a předpokládají možné předložení návrhu na narovnání požadujícího o vstup do jednání o narovnání, by měly kdykoliv, nejpozději však do konce lhůty uvedené v bodu 11, jmenovat společné zástupce řádně zmocněné k jednání jejich jménem.

13.

Komise je oprávněna nepřihlížet k žádostem o poskytnutí ochrany před pokutami podle oznámení o shovívavosti na základě skutečnosti, že byly podány po uplynutí lhůty uvedené v bodu 11.

14.

Požádá-li některá ze stran řízení o jednání o narovnání a splní-li požadavky uvedené v bodech 11 a 12, může se Komise rozhodnout pro postup při narovnání pomocí bilaterálních kontaktů mezi Generálním ředitelstvím Evropské komise pro hospodářskou soutěž a zájemcem o narovnání.

15.

Je na uvážení Komise, aby v celém řízení určila vhodnost a rychlost bilaterálních jednání o narovnání s každým podnikem. V souladu s čl. 10a odst. 2 nařízení (ES) č. 773/2004 (9) toto, při zohlednění celkového učiněného pokroku v postupu při narovnání, zahrnuje určení pořadí a sledu bilaterálních jednání o narovnání, jakož i načasování zpřístupnění informací včetně důkazů ve spisu Komise, na kterých jsou založeny zamýšlené námitky a možná pokuta (10). V průběhu jednání o narovnání budou informace zpřístupňovány včasným způsobem..

16.

Toto včasné zpřístupňování v souvislosti s jednáním o narovnání podle čl. 10a odst. 2 a čl. 15 odst. 1a nařízení (ES) č. 773/2004 umožní stranám, aby byly informovány o zásadních elementech, které byly doposud vzaty v úvahu, jako jsou např. tvrzené skutečnosti, kvalifikaci těchto skutečností, závažnost a doba trvání údajného kartelu, rozdělení odpovědnosti, odhad rozsahu možných pokut (11) jakož i důkazy, ze kterých vychází možné námitky (12). Toto umožní stranám účinně prosazovat svá stanoviska k možným námitkám proti nim, a tudíž umožní přijmout rozhodnutí o tom, zda-li uzavřít narovnání či nikoliv na základě znalosti stavu věcí.

17.

Jestliže pokrok v jednání o narovnání povede ke společnému porozumění o rozsahu možných námitek a odhadu rozsahu možných pokut, které by Komise uložila, může Komise podniku udělit konečnou lhůtu nejméně XXX pracovních dnů k předložení konečného písemného návrhu na narovnání podle čl. 10a odst. 2 a čl. 17 odst. 3 nařízení (ES) č. 773/2004. Na základě odůvodněné žádosti lze tuto lhůtu prodloužit. Před udělením této lhůty budou strany oprávněny na základě žádosti získat přístup k informacím uvedeným v bodě 16. Útvary Komise na základě odůvodněné žádosti strany řízení dále zpřístupní jakýkoliv přístupný dokument uvedený v daném okamžiku na seznamu dokumentů obsažených ve spisu, a to ve znění, které neobsahuje důvěrné informace, pokud mají za to, že je toto zpřístupnění odůvodněné tím, aby strana měla možnost zjistit své postavení ve vztahu k dalším aspektům kartelu a za předpokladu, že tím nejsou ohroženy procesní úspory zmiňované v bodě 5 výše (13).

18.

Strany se mohou kdykoliv během postupu při narovnání obrátit na úředníka pro slyšení v souvislosti s otázkami, které mohou vyvstat v oblasti práva na řádný proces. Povinností úředníka pro slyšení je zajistit, že je dodržován účinný výkon práv obhajoby v řízeních v oblasti hospodářské soutěže.

19.

Nepředloží-li dotčené strany návrh na narovnání, bude ve vztahu k nim následovat postup vedoucí k přijetí konečného rozhodnutí podle obecných ustanovení čl. 10 odst. 2, čl. 12 odst. 1 a čl. 15 odst. 1 nařízení (ES) č. 773/2004 namísto postupu při narovnání.

20.

Strany, které si zvolily postup při narovnání, musí předložit formální žádost o narovnání ve formě písemného návrhu na narovnání. Písemný návrh na narovnání upravený v čl. 10a odst. 2 nařízení (ES) č. 773/2004 by měl obsahovat:

21.

Doznání a potvrzení poskytnutá stranami s ohledem na narovnání představují výraz jejich závazku spolupracovat na urychleném vyřízení případu v rámci postupu při narovnání. Tato doznání a potvrzení jsou však podmíněna tím, že Komise schválí jejich žádosti v rámci narovnání včetně předpokládané maximální výše pokuty.

22.

Vzhledem k výše uvedenému strana, která předložila písemnou žádost o narovnání, ji nemůže jednostranně odvolat, pouze v případě, že Komise nevyhoví jejím žádostem schválením písemných návrhů na narovnání nejprve v prohlášení o námitkách a nakonec v konečném rozhodnutí (v tomto ohledu viz body 27 a 29). Na prohlášení o námitkách se bude nahlížet tak, že schválilo písemné návrhy na narovnání, jestliže odráží jejich obsah, pokud jde o popis kartelu a účast podniku na něm a právní kvalifikaci tohoto jednání. Navíc konečné rozhodnutí bude považováno za potvrzující písemné návrhy na narovnání, jestliže bude ukládat pokutu, která nepřekračuje maximální výši uvedenou v těchto návrzích.

23.

Podle čl. 10 odst. 1 nařízení (ES) č. 773/2004 je před přijetím konečného rozhodnutí nutným přípravným krokem oznámení písemného prohlášení o námitkách každé straně, proti které se vznáší námitky (15). Z tohoto důvodu Komise bude vydávat prohlášení o námitkách také v rámci postupu při narovnání (16).

24.

Aby mohly strany účinně vykonávat práva na obhajobu, měla by Komise před přijetím konečného rozhodnutí vyslechnout jejich stanoviska k námitkách vznášeným proti nim a k důkazům, a případně zohlednit tato stanoviska úpravou své předchozí analýzy (17). Komise musí mít možnost nejenom pouze přijmout nebo odmítnout relevantní argumenty stran vznesené během administrativního postupu, ale také vytvořit vlastní analýzu otázek předložených stranami za účelem buď upuštění od těchto námitek, jelikož se ukázaly jako nepodložené, nebo doplnění a opětovného posouzení skutkových i právních argumentů na podporu námitek, které nadále vznáší (18).

25.

Dotčené strany podáním formální žádosti ve formě písemného návrhu na narovnání před oznámením prohlášení o námitkách umožní Komisi, aby účinně zohlednila jejich názory (19) již při přípravě prohlášení o námitkách, spíše než teprve před konzultací s Poradním výborem pro restriktivní praktiky a dominantní postavení (Poradní výbor) nebo před přijetím konečného rozhodnutí (20). Proto se prohlášení o námitkách oznámené stranám může případně opírat o obsah návrhů na narovnání a výše případné pokuty může být v jejich světle snížena (21).

26.

Potvrdí-li prohlášení o námitkách návrhy stran na narovnání, dotčené strany na prohlášení o námitkách odpoví tak, že ve lhůtě stanovené Komisí v délce nejméně jeden týden podle čl. 10a odst. 3 a čl. 17 odst. 3 nařízení Komise potvrdí (jednoznačným způsobem), že prohlášení o námitkách odpovídá obsahu jejich písemných návrhů na narovnání a že proto nadále setrvávají zavázány postupovat v narovnání. V případě nedostatku takové odpovědi je Komise oprávněna nepřihlížet k žádosti podniku o postup při narovnání.

27.

Komise je oprávněna přijmout prohlášení o námitkách, kterým neschválí návrhy stran na narovnání. V případě, že tak učiní, použijí se obecná ustanovení v čl. 10 odst. 2, čl. 12 odst. 1 a čl. 15 odst. 1 nařízení (ES) č. 773/2004. V takovém případě se bude mít za to, že došlo k zpětvzetí doznání poskytnutých stranami v rámci návrhu na narovnání a tato doznání nelze proti žádné ze stran řízení použít. Dotčené strany by proto nebyly již nadále vázány svými návrhy na narovnání a v případě jejich zájmu by jim byla stanovena lhůta na předložení nové obhajoby, včetně možnosti žádat o slyšení a přístup ke spisu.

28.

V návaznosti na odpovědi stran na prohlášení o námitkách potvrzující jejich závazek k narovnání, nařízení (ES) č. 773/2004 umožňuje Komisi přistoupit bez dalších procesních kroků po konzultaci Poradního výboru podle článku 14 nařízení (ES) č. 1/2003 k následnému přijetí konečného rozhodnutí podle článků 7 a/nebo 23 nařízení (ES) č. 1/2003. Toto zejména znamená, že strany poté, co byl jejich návrh na narovnání schválen v prohlášení o námitkách (22) v souladu s čl. 12 odst. 2 (23) a čl. 15 odst. 1a (24) nařízení Komise, nemohou žádat o slyšení nebo přístup do spisu.

29.

Komise je oprávněna zaujmout konečný postoj, který se odlišuje od původního postoje uvedeného v prohlášení o námitkách schvalujícího písemné návrhy stran, a to buď s ohledem na argumenty přednesené poradním výborem nebo z jiných důvodů s ohledem na konečnou autonomii sboru Komise v této věci (25). Nicméně pokud má Komise v úmyslu takto postupovat, informuje strany o svém záměru a oznámí jim nové prohlášení o námitkách, aby jim umožnila vykonat právo na obhajobu podle obecných pravidel řízení (26). Strany budou mít poté právo na přístup ke spisu, žádost o slyšení a odpověď na prohlášení o námitkách. Doznání poskytnutá stranami v rámci návrhů na narovnání budou považována za vzatá zpět a nemohou být použita proti žádné ze stran řízení.

30.

Konečná výše pokuty v jednotlivých případech je stanovena v rozhodnutí Komise, kterým se zjišťuje protiprávní jednání a ukládá sankce podle článků 7 a 23 nařízení (ES) č. 1/2003.

31.

V souladu s postupy Komise se skutečnost, že určitý podnik spolupracoval s Komisí během administrativního postupu podle tohoto oznámení, uvede v rozhodnutí, aby byl vysvětlen důvod pro úroveň výše pokuty.

32.

Rozhodne-li se Komise odměnit stranu za narovnání v rámci tohoto oznámení, sníží o XX % částku pokuty poté, co byl použit 10 % strop s ohledem na Pokyny Komise pro výpočet pokut uložených podle čl. 23 odst. 2 písm. a) nařízení (ES) č. 1/2003 (27) a jakékoliv zvláštní zvýšení pokuty z důvodu dosažení odstrašujícího účinku (28) pro tuto stranu nepřekročí násobek dvou.

33.

V případech, kdy dojde k narovnání s žadateli o shovívavost, bude přiznané snížení pokuty součtem odměny za shovívavost a odměny za narovnání.

34.

Toto oznámení se použije na všechny případy projednávané Komisí v okamžiku jeho zveřejnění v Úředním věstníku a na všechny následující případy.

35.

Podle názoru Komise může být zveřejnění dokumentů nebo písemně či zvukově zaznamenaných prohlášení podniků získaných v souvislosti s tímto oznámením obyčejně v rozporu s určitými veřejnými či soukromými zájmy ve smyslu čl. 4 nařízení (ES) č. 1049/2001 Evropského parlamentu a Rady ze dne 30. května 2001 o přístupu veřejnosti k dokumentům Evropského parlamentu, Rady a Komise (29), například ochranou účelu kontrol a vyšetřování, a to i po vydání rozhodnutí.

36.

Konečná rozhodnutí, která přijme Komise podle nařízení (ES) č. 1/2003, podléhají v souladu s článkem 230 Smlouvy o ES soudnímu přezkumu. Navíc podle článku 229 Smlouvy o ES a článku 31 nařízení (ES) č. 1/2003 má Soudní dvůr neomezenou příslušnost přezkoumat rozhodnutí přijatá podle článku 23 nařízení (ES) č. 1/2003.

—

„Komise poskytne stranám, kterým určí prohlášení o námitkách, možnost být slyšeny dříve, než konzultuje poradní výbor uvedený v čl. 14 odst. 1 nařízení (ES) č. 1/2003“ (čl. 11 odst. 1 nařízení (ES) č. 773/2004).

—

„Před přijetím rozhodnutí podle článků 7, 8, 23 a čl. 24 odst. 2 poskytne Komise podnikům nebo sdružením podniků, proti nimž je vedeno řízení Komise, příležitost, aby byly slyšeny ve věci, jíž se týká námitka přijatá Komisí. Komise založí svá rozhodnutí pouze na námitkách, ke kterým se mohly dotyčné strany vyjádřit. Stěžovatelé jsou s řízením úzce spojeni“ (čl. 27 odst. 1 nařízení (ES) č. 1/2003).