10.3.2017   

BG

Официален вестник на Европейския съюз

L 65/48

(1)

Разпоредбите в настоящия регламент са тясно свързани, тъй като всички те засягат надзорните изисквания, приложими по отношение на централните депозитари на ценни книжа (ЦДЦК). С оглед на съгласуването на тези разпоредби, които следва да влязат в сила едновременно, и на осигуряването на възможност за цялостен поглед и лесен достъп до тях на лицата, които са обект на тези разпоредби, е желателно всички регулаторни технически стандарти относно надзорните изисквания по Регламент (ЕС) № 909/2014 да бъдат включени в един регламент.

(2)

С оглед на глобалния характер на финансовите пазари и предвид задълженията, поети от Съюза в тази област, следва да се обърне надлежно внимание на принципите относно инфраструктурите на финансовите пазари, издадени от Комитета по платежни и сетълмент системи и Международната организация на комисиите по ценни книжа („принципите на КПСС-МОКЦК“) през април 2012 г.

(3)

За да се гарантира последователното прилагане на правилата за подобряване на сетълмента на ценни книжа в Съюза, някои технически термини следва да бъдат ясно определени.

(4)

Важно е да се осигури подходящ процес на лицензиране и надзор на ЦДЦК. За тази цел следва да се състави списък на съответните органи, емитиращи валутите на Съюза, в които най-често се извършва сетълмент, за да може тези органи да бъдат включени в процеса на лицензиране и надзор на ЦДЦК. Това следва да стане въз основа на дела на валутите, които тези органи емитират, от общата стойност на инструкциите за сетълмент срещу заплащане, уреждани годишно от ЦДЦК, и дела на инструкциите за сетълмент срещу заплащане, уреждани от ЦДЦК във валута на Съюза, спрямо общата стойност на инструкциите за сетълмент срещу заплащане, уреждани в тази валута между всички ЦДЦК в Съюза.

(5)

С цел компетентните органи да могат да извършват задълбочена оценка, когато подава заявление за лиценз, ЦДЦК следва да представи информация относно структурата на своите механизми за вътрешен контрол и относно независимостта на управителните си органи, за да може компетентният орган да прецени дали управленската структура на предприятието осигурява независимостта на ЦДЦК и дали тази структура и отчетна йерархия, както и механизмите, приети за управление на потенциални конфликти на интереси, са подходящи.

(6)

За да се даде възможност на компетентния орган да оцени репутацията, опита и уменията на висшето ръководство и членовете на ръководния орган на ЦДЦК, подалият заявлението ЦДЦК следва да предостави цялата информация, необходима за извършване на тази оценка.

(7)

Предоставянето на информация за клоновете и дъщерните предприятия на ЦДЦК е необходимо, за да може компетентният орган да разбере ясно организационната структура на ЦДЦК и да оцени всички потенциални рискове за ЦДЦК, дължащи се на дейността на тези клонове и дъщерни предприятия.

(8)

Подалият заявление за лиценз ЦДЦК следва да предостави на компетентния орган съответната информация, доказваща че разполага с необходимите финансови ресурси, както и с подходящите правила за осигуряване на непрекъснатост на дейността и осъществяване на своите функции на текуща основа.

(9)

Освен информацията относно основните дейности, за компетентния орган е от значение да получи и информация относно спомагателните услуги, които подалият заявление за лиценз ЦДЦК възнамерява да предлага, за да може да направи пълен преглед на услугите, предлагани от този ЦДЦК.

(10)

За да може компетентният орган да направи оценка на непрекъснатостта и гладкото функциониране на технологичните системи на подалия заявление за лиценз ЦДЦК, последният следва да му предостави описание на съответните технологични системи и на начина, по който те биват управлявани, включително когато те са възложени на външни изпълнители.

(11)

Информацията относно таксите, свързани с предоставяните от ЦДЦК основни услуги, е от ключово значение и следва да бъде част от заявлението за лиценз на ЦДЦК, за да могат компетентните органи да проверят дали тези такси са пропорционални, недискриминационни и не са обвързани с разходите за други услуги.

(12)

С цел да се гарантира, че правата на инвеститорите са защитени, както и че проблемите при стълкновение на закони биват уреждани по подходящ начин, когато оценява мерките, които възнамерява да предприеме, за да даде възможност на своите ползватели да спазват националното законодателство съгласно член 49, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 909/2014, ЦДЦК следва да вземе предвид както емитентите, така и участниците, както е целесъобразно, в съответствие с приложимото национално право.

(13)

С цел да се осигури справедлив и недискриминационен достъп до регистрационните услуги, услугите по централно поддържане и услугите по сетълмент в рамките на финансовия пазар, в съответствие с Регламент (ЕС) № 909/2014 достъп до ЦДЦК се предоставя на емитенти, други ЦДЦК и други пазарни инфраструктури. Поради това подалият заявление ЦДЦК следва да предоставя на компетентния орган информация относно своите правила и процедури за достъп.

(14)

За да изпълнява ефективно своите задължения за лицензиране, компетентният орган следва да получава цялата информация от подалите заявление ЦДЦК и свързаните с тях трети лица, включително трети лица, на които подалите заявление ЦДЦК са възложили изпълнението на оперативни функции и дейности.

(15)

За да осигури необходимата прозрачност на правилата за управление на подалия заявление ЦДЦК, компетентният орган следва да разполага с документални доказателства, че подалият заявление ЦДЦК е приел необходимите мерки, за да създаде на недискриминационна основа независим комитет на ползвателите за всяка управлявана от него система за сетълмент на ценни книжа.

(16)

За да осигури гладкото функциониране на основните инфраструктурни услуги на финансовите пазари, подалият заявление за лиценз ЦДЦК следва да предостави на компетентния орган цялата необходима информация, доказваща че разполага с подходящи политики и процедури за осигуряване на надеждни системи за съхраняване на данни, както и с ефективни механизми за предоставяните от ЦДЦК услуги, в т.ч. мерките за предотвратяване и преодоляване на неуспешен сетълмент и правилата относно целостта на емисията, защитата на ценните книжа на участниците и ценните книжа на техните клиенти, окончателността на сетълмента, неизпълнението от страна на участник и прехвърлянето на активи на клиенти и участници в случай на отнемане на лиценз.

(17)

Моделите за управление на риска, свързани с предоставяните от подалия заявление ЦДЦК услуги, трябва да бъдат отразени в заявлението му за лиценз, така че да се даде възможност на компетентния орган да направи оценка на надеждността и целостта на приетите процедури и да се подпомогнат участниците на пазара да направят информиран избор.

(18)

С цел да се провери степента на защита на договореностите за връзка на подалия заявление ЦДЦК, да се направи анализ на правилата, прилагани в свързаните системи, и да се оценят рисковете, произтичащи от тези връзки, компетентният орган следва да получи от подалия заявлението ЦДЦК необходимата информация за анализа, заедно с неговата оценка на договореностите за връзка.

(19)

Когато одобрява дяловото участие на ЦДЦК в капитала на друг субект, компетентният орган на ЦДЦК следва да вземе под внимание критериите, които гарантират, че участието не води до съществено увеличение на рисковия профил на ЦДЦК. С цел да осигури сигурността и непрекъснатостта на своите услуги, ЦДЦК не следва да поемат неограничени финансови пасиви в резултат на участието си в капитала на юридически лица, различни от лицата, предоставящи посочените в Регламент (ЕС) № 909/2014 услуги. ЦДЦК следва да заделят капитал за рисковете, произтичащи от участие в капитала на друг субект.

(20)

ЦДЦК следва да има пълен контрол върху субектите, в които има участие, за да не бъде зависим от другите акционери в тях, включително по отношение на политиките за управление на риска. Това изискване следва също да улесни упражняването на надзорни и контролни функции от компетентните органи и съответните органи, като осигурява лесен достъп до съответната информация.

(21)

Освен генерирането на печалба, участието на ЦДЦК следва да се основава и на ясни стратегически аргументи, като се вземат предвид интересите на емитентите на ценните книжа, емитирани с ЦДЦК, участниците в него и неговите клиенти.

(22)

За да определи и измери точно рисковете, произтичащи от участието му в капитала на друго юридическо лице, ЦДЦК следва да осигури независим анализ на риска, одобрен от вътрешен или от външен одитор, във връзка с финансовите рискове и задълженията за ЦДЦК вследствие на това участие.

(23)

Като бъде отчетен опитът от финансовата криза, органите следва да насочат вниманието си повече върху текущия и по-малко върху последващия надзор. Поради това е необходимо да се гарантира, че за всеки преглед и оценка по Регламент (ЕС) № 909/2014 компетентните органи разполагат с непрекъснат достъп до необходимата им информация. С цел да се определи обхватът на информацията, която се предоставя за всеки преглед и оценка, разпоредбите на настоящия регламент следва да съответстват на изискванията за издаване на лиценз, които ЦДЦК трябва да спазва съгласно Регламент (ЕС) № 909/2014. Тук спадат съществени промени на елементите, които вече са били представени в процеса на лицензиране, информация във връзка с периодични събития и статистически данни.

(24)

С оглед насърчаване на ефективния двустранен и многостранен обмен на информация между компетентните органи, резултатите от прегледа и оценката, извършени от един орган по отношение на дейностите на ЦДЦК, следва — в допълнение към споразуменията за сътрудничество, предвидени в Регламент (ЕС) № 909/2014, да бъдат споделяни с други компетентни органи, когато тази информация би могла да улесни изпълнението на техните задачи, без да се засягат изискванията за поверителност и защита на данните. Между компетентните органи и съответните органи или органите, отговарящи за пазарите на финансови инструменти, следва да бъде организиран допълнителен обмен на информация, позволяващ споделянето на констатациите, достигнати от компетентния орган в процеса на преглед и оценка.

(25)

С оглед на евентуалното натоварване, свързано със събирането и обработването на голямо количество информация относно дейността на ЦДЦК, и с цел да се избегне припокриването, в рамките на прегледа и оценката следва да бъдат предоставяни само съответните изменени документи. Тези документи следва да бъдат представяни по начин, който дава възможност на компетентния орган да установи всички съществени промени на мерките, стратегиите, процедурите и механизмите, прилагани от ЦДЦК след лицензирането или след приключването на последния преглед и оценка.

(26)

Друга категория информация, полезна за компетентния орган във връзка с извършването на прегледа и оценката, се отнася за събития, които по своето естество настъпват периодично и които са свързани с дейността на ЦДЦК и предоставяните от него услуги.

(27)

За извършването на цялостна оценка на риска на ЦДЦК компетентният орган се нуждае от статистически данни относно обхвата на стопанските дейности на ЦДЦК, за да оцени рисковете, свързани с дейността на ЦДЦК и безпрепятственото функциониране на пазарите на ценни книжа. В допълнение, статистическите данни позволяват на компетентния орган да следи размера и съществеността на сделките и сетълмента на ценни книжа в рамките на финансовите пазари, както и да оценява настоящото и потенциалното въздействие на даден ЦДЦК върху пазара на ценни книжа като цяло.

(28)

За да може да наблюдава и оценява рисковете, на които ЦДЦК е или може да бъде изложен и които могат да възникнат за безпрепятственото функциониране на пазарите на ценни книжа, компетентният орган следва да има право да изисква допълнителна информация относно рисковете и дейностите на ЦДЦК. Ето защо компетентният орган следва да може да определя и да изисква — по собствена инициатива или следствие на представено от друг орган искане, всяка допълнителна информация, която той счита за необходима за прегледа и оценката на дейностите на ЦДЦК.

(29)

Важно е да се гарантира, че ЦДЦК от трети държави, които възнамеряват да предоставят услуги съгласно Регламент (ЕС) № 909/2014, не нарушават обичайното функциониране на пазарите в Съюза.

(30)

Компетентният орган на третата държава извършва текуща оценка дали ЦДЦК от тази трета държава спазва изцяло пруденциалните изисквания на третата държава. С информацията, която подалият заявление ЦДЦК трябва да предостави на Европейския орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКП), не би следвало да се цели дублиране на оценката на компетентния орган на третата държава, а да се гарантира, че подалият заявление субект е обект на ефективен надзор и правоприлагане в съответната трета държава и по този начин да се осигури висока степен на защита на инвеститорите.

(31)

За да може ЕОЦКП да извърши цялостна оценка на заявлението за признаване, информацията, предоставена от подалия заявление субект, следва да бъде допълнена от информацията, необходима за оценяване на ефективността на текущия надзор, изпълнителните правомощия и действията, предприети от компетентния орган на третата държава. Тази информация следва да се предоставя в рамките на споразумение за сътрудничество, установено в съответствие с Регламент (ЕС) № 909/2014. Това споразумение за сътрудничество следва да гарантира, че ЕОЦКП бива своевременно информиран за всички надзорни мерки или действия по правоприлагане, предприети спрямо подалия заявление за признаване ЦДЦК от трета държава, за всяка промяна на условията, при които на съответния ЦКЦК е бил предоставен лиценз, както и относно всяка актуализация на информацията, която ЦКЦК е предоставил първоначално в процеса на признаване.

(32)

С цел да се гарантира, че правата на инвеститорите са защитени, както и че проблемите при стълкновение на закони биват уреждани по подходящ начин, когато оценява мерките, които възнамерява да предприеме, за да даде възможност на своите ползватели да спазват националното законодателство съгласно член 49, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 909/2014, ЦДЦК от трета държава следва да вземе предвид както емитентите, така и участниците, както е целесъобразно, в съответствие с приложимото национално право, посочено в член 49, параграф 1 от същия регламент.

(33)

За да създаде надеждна рамка за управление на риска, ЦДЦК следва да има интегриран и цялостен поглед върху всички съответни рискове. Тук следва да се включат рисковете, които ЦДЦК поема от друг субект, и рисковете, които той представлява за трети лица, включително за неговите ползватели и доколкото е практически осъществимо — за техните клиенти, както и за свързани ЦДЦК, централни контрагенти, места на търговия, платежни системи, банки, извършващи сетълмент, доставчици на ликвидност и инвеститори.

(34)

За да се гарантира, че ЦДЦК разполагат с необходимите човешки ресурси, за да изпълняват своите задължения, и да се гарантира, че компетентните органи имат съответните точки за контакт в рамките на поднадзорните им ЦДЦК, ЦДЦК следва да разполагат със съответния ключов персонал, отговорен за резултатите на ЦДЦК и собствената си дейност, особено на равнище висше ръководство и ръководен орган.

(35)

С оглед осигуряване на подходящ контрол върху дейностите, извършвани от ЦДЦК, следва да се въведат и осъществяват редовно независими одити, обхващащи операциите на ЦДЦК, процесите за управление на риска и механизмите за вътрешен контрол и спазване на разпоредбите. Независимостта на одитите не предполага непременно участието на външен одитор, при условие че ЦДЦК докаже на компетентния орган, че независимостта на вътрешния одитор е надлежно осигурена. За да осигури независимостта на своята функция за вътрешен одит, ЦДЦК следва също така да създаде одитен комитет.

(36)

ЦДЦК следва да създаде комитет по риска, с цел да гарантира, че ръководният орган на ЦДЦК бива консултиран на най-високо техническо равнище относно текущото и бъдещото равнище и стратегия за поемане на риск. За да се гарантира неговата независимост от изпълнителното ръководство на ЦДЦК и висока степен на компетентност, комитетът по риска следва да се състои предимно от членове без изпълнителни функции и следва да се председателства от лице с подходящ опит в областта на управлението на риска.

(37)

При оценяването на потенциалните конфликти на интереси ЦДЦК не следва да разглежда само членовете на ръководния орган, висшето ръководство или служители на ЦДЦК, но и всяко физическо или юридическо лице, пряко или непряко свързано с въпросните лица или с ЦДЦК.

(38)

ЦДЦК следва да разполага с директор по управлението на риска, директор по спазването на изискванията и директор по технологиите, както и с функция за управление на риска, функция за технологиите, функция за спазване на изискванията и вътрешен контрол и функция за вътрешен одит. Във всички случаи ЦДЦК трябва да бъде в състояние да организира вътрешната структура на тези функции според нуждите си. Ролята на директор по управлението на риска, директор по спазването на изискванията и директор по технологиите следва да се изпълнява от различни лица, тъй като обикновено тези функции се изпълняват от лица с различни академични и професионални профили. Във връзка с това разпоредбите, формулирани в настоящия регламент, следват отблизо системата, установена с Регламент (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета (2) за други пазарни инфраструктури.

(39)

Съхраняваните от ЦДЦК данни следва да са структурирани така, че компетентните органи, участващи в надзора върху ЦДЦК, да имат лесен достъп до тях. ЦДЦК следва да гарантират, че съхраняваните от тях данни, в това число пълна отчетност на поддържаните ценни книжа, са точни и актуални, за да служат като надежден източник на данни за целите на надзора.

(40)

За да се улесни докладването и съхраняването на съгласуван набор от информация при различни изисквания, съхраняваните от ЦДЦК данни следва да обхващат всяка отделна услуга, предоставяна от ЦДЦК в съответствие с Регламент (ЕС) № 909/2014, и да включват най-малко пълната информация, която се докладва в съответствие с правилата за дисциплина при сетълмента, предвидени в същия регламент.

(41)

Защитата на правата на емитентите и инвеститорите е от основно значение за гладкото функциониране на пазара на ценни книжа. ЦДЦК следва да използва подходящи правила, процедури и контролни механизми за предотвратяване на неправомерното създаване или заличаване на ценни книжа. Също така ЦДЦК извършва най-малко ежедневно равняване на сметките за ценни книжа, поддържани от него.

(42)

ЦДЦК следва да прилага надеждни счетоводни практики и да извършва одити с цел проверка на точността на съхраняваните от него данни за ценни книжа и на адекватността на мерките за гарантиране целостта на емисиите от ценни книжа.

(43)

За да се гарантира на практика целостта на емисиите, мерките за равнение, предвидени в Регламент (ЕС) № 909/2014, следва да се прилагат за всички ЦДЦК, независимо дали предлагат регистрационните услуги или услугите по централно поддържане, посочени в същия регламент, във връзка с дадена емисия ценни книжа.

(44)

По отношение на другите субекти, участващи в процеса на равнение, следва да се разграничат няколко сценария в зависимост от ролята на тези субекти. Мерките за равнение следва да отразяват специфичната роля на тези субекти. Когато в равнението участва регистрационна система, в нея се съхраняват данни за ценните книжа, които също са регистрирани и в ЦДЦК. Когато в равнението участва агент по прехвърлянето, управителят на фонда или агентът по прехвърлянето отговаря за сметка, по която се поддържа част от емисия на ценни книжа, регистрирани в ЦДЦК. Когато в равнението участва общ депозитар, той се използва от ЦДЦК, които създадат връзки на оперативна съвместимост, като общият депозитар следва да отговаря за съвкупната цялост на емисиите ценни книжа, първоначално регистрирани или централно поддържани от създалите връзки на оперативна съвместимост ЦДЦК.

(45)

С оглед редуциране на операционните рискове, които включват рискове, дължащи се на пропуски в информационните системи, вътрешните процеси и работата на персонала, или на смущения, причинени от външни събития, водещи до намаляване, влошаване или преустановяване на предоставяните от тях услуги, ЦДЦК следва да установят всички рискове и да следят тяхното развитие, независимо от произхода им, например от техните ползватели, доставчици на услуги на ЦДЦК и други пазарни инфраструктури, в това число други ЦДЦК. Оперативните рискове следва да бъдат управлявани в съответствие с надлежно документирана и надеждна рамка с ясно определени роли и отговорности. Тази рамка следва да включва оперативни цели, възможности за проследяване и механизми за оценка и следва да бъде включена в системата за управление на риска на ЦДЦК. В тази връзка отговорен за рамката за управление на операционния риск следва да бъде директорът по управлението на риска. ЦДЦК следва вътрешно да управляват рисковете си. Когато механизмите за вътрешен контрол са недостатъчни или елиминирането на определени рискове не е надеждно осъществимо, ЦДЦК следва да може да получи финансово покритие срещу съответните рискове чрез застраховка.

(46)

ЦДЦК не следва да правят инвестиции, които може да засегнат техния рисков профил. ЦДЦК следва да сключват договори за деривати само когато са задължени да хеджират риск, който не може да бъде намален по друг начин. Хеджирането следва да се осъществява при определени строги условия, които гарантират, че дериватите се използват единствено за покриване на рискове, а не за реализиране на печалби.

(47)

Активите на ЦДЦК следва да бъдат защитени, лесно достъпни и да могат да бъдат бързо реализирани. ЦДЦК следва да гарантират, че в техните правила и процедури относно своевременния достъп до собствените им активи са отчетени най-малко естеството, размерът, качеството, падежът и разположението на активите. ЦДЦК следва също така да гарантират, че своевременният достъп до техните активи не е засегнат отрицателно от възложени на трето лице попечителски или инвестиционни функции.

(48)

При управлението на своите ликвидни нужди ЦДЦК следва да разполага с незабавен достъп до своите парични активи и да може да ползва всички ценни книжа, които държи за собствена сметка, в работния ден, през който е взето решение за ликвидация на активите.

(49)

С цел да се гарантира по-висока степен на защита на активите на ЦДЦК при неизпълнение на посредника, ЦДЦК, който получава достъп до друг ЦДЦК посредством връзка между ЦДЦК, следва да поддържа тези активи в отделна сметка при свързания ЦДЦК. Степента на отделяне следва да гарантира, че активите на ЦДЦК са отделени от тези на други субекти и са защитени по подходящ начин. Необходимо е обаче да се позволи установяването на връзки с ЦДЦК от трети държави, дори когато в тези ЦДЦК от трети държави не се поддържат отделни сметки, при условие че във всички случаи активите на подалия искането ЦДЦК са защитени по подходящ начин и компетентните органи са информирани за рисковете, произтичащи от липсата на индивидуални отделни сметки, и съответното редуциране на такива рискове.

(50)

С цел да се гарантира, че ЦДЦК инвестира своите финансови ресурси във високоликвидни инструменти с минимален пазарен и кредитен риск и че тези инвестиции могат да бъдат реализирани бързо при минимално отрицателно отражение върху цената, ЦДЦК следва да диверсифицира своя портфейл и да установи подходящи граници на концентрация по отношение на емитентите на инструменти, в които той инвестира своите ресурси.

(51)

С цел да гарантира безопасността и ефикасността на договореността си за връзка с друг ЦДЦК, ЦДЦК следва да установява, наблюдава и управлява всички възможни източници на риск, произтичащи от тази договореност. Връзките между ЦДЦК следва да имат във всички съответни юрисдикции добре обосновано правно основание, което поддържа тяхната уредба и осигурява подходяща защита на участващите във връзката ЦДЦК. Свързаните ЦДЦК следва да оценяват, наблюдават и управляват произтичащите между тях кредитни и ликвидни рискове.

(52)

Подал искане ЦДЦК, който използва непряка връзка между ЦДЦК или посредник за осъществяване на връзка с получил искане ЦДЦК, следва да оценява, наблюдава и управлява допълнителните рискове, в т.ч. попечителски, кредитни, правни и операционни, произтичащи от използването на посредника, с цел да гарантира безопасността и ефикасността на договореността за връзка.

(53)

ЦДЦК следва да прилагат специални мерки за равнение и да координират своите действия, когато ценните книжа се поддържат в няколко ЦДЦК посредством връзки между ЦДЦК, за да се гарантира целостта на емисиите.

(54)

ЦДЦК следва да предоставят справедлив и открит достъп до своите услуги при надлежно отчитане на рисковете за финансовата стабилност и за нормалното функциониране на пазарите. Те следва да контролират рисковете, произтичащи от техните участници и други ползватели, чрез установяване на свързани с риска критерии за предоставянето на своите услуги. ЦДЦК следва да гарантират, че техните ползватели, например участници, други ЦДЦК, централни контрагенти (ЦК), местата на търговия или емитенти, имащи достъп до техните услуги, отговарят на критериите и притежават необходимия оперативен капацитет, финансови ресурси, правомощия и експертен опит в управлението на риска, с цел да се предотврати възникването на рискове за ЦДЦК и други ползватели.

(55)

С цел да гарантира безопасността и ефикасността на своята система за сетълмент на ценни книжа, ЦДЦК следва да следи постоянно дали неговите изисквания за достъп биват спазвани и да разполага с ясно определени и публично оповестени процедури за отстраняване и организирано напускане на подала искане страна, която е в нарушение или вече не отговаря на изискванията за достъп.

(56)

За да получи лиценз за предоставяне на спомагателни услуги от банков тип, ЦДЦК следва да подаде заявление до компетентния орган, включващо всички необходими елементи, за да се гарантира, че предоставянето на спомагателни услуги от банков тип няма да засегне безпрепятственото предоставяне на основните услуги на ЦДЦК. От субектите, които вече са лицензирани като ЦДЦК, не следва да се изисква да представят отново тези елементи, които вече са били представени в процеса на лицензиране като ЦДЦК съгласно Регламент (ЕС) № 909/2014.

(57)

С цел да се гарантира правната сигурност и последователното прилагане на закона, някои изисквания, предвидени в настоящия регламент по отношение на мерките за дисциплина при сетълмента, следва да започнат да се прилагат от датата на влизане в сила на тези мерки.

(58)

Настоящият регламент се основава на проектите на регулаторни технически стандарти, предадени на Комисията от ЕОЦКП.

(59)

При изготвянето на технически стандарти, съдържащи се в настоящия регламент, ЕОЦКП работи в тясно сътрудничество с членовете на Европейската система на централните банки и Европейския банков орган.

(60)

ЕОЦКП проведе открити обществени консултации по проектите на регулаторни технически стандарти, въз основа на които е изготвен настоящият регламент, анализира потенциалните разходи и ползи и поиска становище от създадената по член 37 от Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета Група на участниците от сектора на ценните книжа и пазарите (3),

а)

„период на преглед“ означава периодът, през който се извършва преглед, започващ да тече от деня след края на предходния период на преглед и оценка;

б)

„инструкции за сетълмент“ означава нареждане за прехвърляне по смисъла на определението в член 2, буква и) от Директива 98/26/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (4);

в)

„ограничение върху сетълмента“ означава блокиране, резервиране или разпределяне на ценни книжа, вследствие на което те вече не са налични за сетълмент, или блокиране или резервиране на парични средства, вследствие на което те вече не са налични за сетълмент;

г)

„борсово търгуван фонд“ (БТФ) означава фонд по смисъла на определението в член 4, параграф 1, точка 46 от Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета (5);

д)

„емитиращ ЦДЦК“ означава ЦДЦК, който предоставя основните услуги, посочени в точка 1 или 2 от раздел A на приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014, във връзка с емисия на ценни книжа;

е)

„инвестиращ ЦДЦК“ означава ЦДЦК, който участва в система за сетълмент на ценни книжа, управлявана от друг ЦДЦК, или използва трето лице или посредник, който участва в система за сетълмент на ценни книжа, управлявана от друг ЦДЦК, във връзка с емисия на ценни книжа;

ж)

„траен носител“ означава всеки инструмент, който дава възможност за съхранение на информация по начин, позволяващ бъдещото ѝ използване, за срок, съответстващ на целите, за които е предназначена информацията, и който позволява идентичното възпроизвеждане на съхранената информация.

а)

относителният дял на всяка от валутите на Съюза от общата стойност на сетълмента, извършен от ЦДЦК по инструкции за сетълмент срещу заплащане, изчислен за период от една година, при условие че всеки отделен дял надвишава 1 %;

б)

относителният дял на инструкциите за сетълмент срещу заплащане, уредени от ЦДЦК във валута на Съюза, спрямо общата стойност на инструкциите за сетълмент срещу заплащане, уредени в тази валута между всички ЦДЦК в Съюза, изчислен за период от една година, при условие че всеки отделен дял надвишава 10 %.

а)

данни за контакт с лицето, което отговаря за заявлението;

б)

данни за контакт с лицето или лицата, ръководещи функцията за спазване на изискванията и вътрешен контрол на подалия заявлението ЦДЦК;

в)

фирма/търговско наименование на подалия заявлението ЦДЦК, неговия идентификационен код на правния субект (ИКПС) и седалище в рамките на Съюза;

г)

учредителен акт и устав или други учредителни и изисквани по закон документи на подалия заявлението ЦДЦК;

д)

извлечение от съответния търговски или съдебен регистър или друго официално доказателство за седалището и дейността на подалия заявлението ЦДЦК, валидно към датата на заявлението;

е)

данни за идентификация на системата за сетълмент на ценни книжа, която подалият заявлението ЦДЦК управлява или възнамерява да управлява;

ж)

копие от решението на ръководния орган по отношение на заявлението и протокола от заседанието, на което ръководният орган е одобрил пакета от документи за заявлението и неговото подаване;

з)

схема, която показва отношенията на собственост между предприятието майка, дъщерните предприятия и евентуалните други свързани субекти или клонове, като посочените в тази схема субекти се представят с пълното си търговско наименование, правен статут, седалище, данъчен или регистрационен номер на дружеството;

и)

описание на стопанските дейности на дъщерните предприятия на подалия заявлението ЦДЦК и на всички други юридически лица, в които подалият заявлението ЦДЦК има дялово участие, включително информация за нивото на участие;

й)

списък, съдържащ:

к)

списък, съдържащ:

л)

списък на основните услуги, изброени в раздел А от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014, които подалият заявлението ЦДЦК предоставя или възнамерява да предоставя;

м)

списък на спомагателните услуги, изрично посочени в раздел Б от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014, които подалият заявлението ЦДЦК предоставя или възнамерява да предоставя;

н)

списък на всички други спомагателни услуги, разрешени съгласно, но не и изрично посочени в раздел Б от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014, които подалият заявлението ЦДЦК предоставя или възнамерява да предоставя;

о)

списък на инвестиционните услуги, попадащи в обхвата на Директива 2014/65/ЕС, посочени в буква н);

п)

списък на услугите и дейностите, които подалият заявлението ЦДЦК възлага или възнамерява да възложи на трето лице в съответствие с член 30 от Регламент (ЕС) № 909/2014;

р)

валутата или валутите, които подалият заявлението ЦДЦК обработва или възнамерява да обработва във връзка с предоставяните от него услуги, независимо от това дали паричният сетълмент се извършва по сметка при централна банка, сметка на ЦДЦК или сметка в определена кредитна институция;

с)

информация за всички текущи и окончателни съдебни, административни, арбитражни или други съдебни производства, по които подалият заявлението ЦДЦК е страна и които може да доведат до финансови или други разходи.

а)

държавата членка или държавите членки, в които подалият заявлението ЦДЦК възнамерява да извършва дейност;

б)

план за дейността, в който се посочват по-специално услугите, които подалият заявлението ЦДЦК предоставя или възнамерява да предоставя в приемащата държава членка;

в)

валутата или валутите, които подалият заявлението ЦДЦК обработва или възнамерява да обработва в приемащата държава членка;

г)

когато услугите се предоставят или има намерение да бъдат предоставяни чрез клон, организационната структура на клона и имената на лицата, които отговарят за неговото управление;

д)

когато е приложимо, оценка на мерките, които подалият заявлението ЦДЦК възнамерява да предприеме, за да даде възможност на ползвателите си да спазват националното право, посочено в член 49, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 909/2014.

а)

длъжностите на лицата, които отговарят за одобряването и прилагането на политиките и процедурите;

б)

описание на мерките за изпълнение и наблюдение на спазването на политиките и процедурите.

а)

подробно описание на услугите, посочени в член 4, параграф 2, букви л)—п);

б)

процедурите, които се прилагат при предоставянето на услугите, посочени в буква а).

а)

политиките и процедурите, посочени в член 26, параграф 7 от Регламент (ЕС) № 909/2014;

б)

информация относно състава на висшето ръководство, ръководния орган и структурата на акционерите на предприятието майка или на другите предприятия от групата;

в)

услугите и основните лица, които не са част от висшето ръководство, които подалият заявлението ЦДЦК споделя с други предприятия от групата.

а)

седалището на предприятието майка на подалия заявлението ЦДЦК;

б)

когато предприятието майка е субект, лицензиран или регистриран и подлежащ на надзор съгласно правото на Съюза или законодателството на трета държава, съответният лицензен или регистрационен номер и наименованието на органа или органите, които са компетентни за надзора върху предприятието майка.

а)

финансовите отчети, включително пълен комплект финансови отчети за предходните три години, както и задължителен одитен доклад на годишните и консолидираните финансови отчети по смисъла на Директива 2006/43/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (6) за предходните три години

б)

когато подалият заявлението ЦДЦК се проверява от външен одитор, името и националния регистрационен номер на външния одитор;

в)

бизнес план, включително финансов план и прогнозен бюджет, в който се разглеждат различни бизнес сценарии за услугите, предоставяни от подалия заявлението ЦДЦК, за референтен период от най-малко три години;

г)

планове за учредяване на дъщерни предприятия и клонове и тяхното местоположение;

д)

описание на стопанската дейност, която подалият заявлението ЦДЦК планира да извършва, вкл. стопанските дейности на неговите дъщерни предприятия и клонове.

а)

доказателства, че разполага с достатъчно ресурси през шестте месеца след издаване на лиценза;

б)

междинен финансов отчет;

в)

отчети относно финансовото състояние на подалия заявлението ЦДЦК, включително счетоводен баланс, отчет за доходите, отчет за промените в собствения капитал и отчет за паричните потоци, както и обобщена информация за счетоводната политика и друга пояснителна информация;

г)

одитирани годишни финансови отчети на предприятието майка за трите финансови години преди датата на заявлението.

а)

обобщена информация, в която се прави преглед на плана и неговото изпълнение;

б)

посочване на критичните операции на подалия заявлението ЦДЦК, кризисните сценарии и събитията, водещи до задействане на плана за възстановяване, и описание на инструментите за възстановяване, които се използват от подалия заявлението ЦДЦК;

в)

оценка на въздействието на плана за възстановяване върху заинтересованите страни, които могат да бъдат засегнати от неговото прилагане;

г)

оценка на юридическата приложимост на плана за възстановяване, в която се отчитат всички юридически ограничения, наложени от правото на Съюза, националното законодателство или законодателството на трети държави.

а)

самоличността и задачите на лицата, които заемат следните постове:

б)

брой на служителите във всяка дирекция и оперативно звено.

а)

описание на политиката на възнаграждение, което включва информация относно постоянните и променливите елементи на възнаграждението на висшия ръководен състав, членовете на ръководния орган и служителите, работещи в областта на управлението на риска, спазването на изискванията и вътрешния контрол, технологиите и вътрешния одит на подалия заявлението ЦДЦК;

б)

мерките, въведени от подалия заявлението ЦДЦК за редуциране на риска от прекомерна зависимост от функциите, възложени на отделен служител.

а)

описание на правилата за управление на подалия заявлението ЦДЦК, установени в съответствие с член 47, параграф 2;

б)

политиките, процедурите и системите, установени в съответствие с член 47, параграф 1;

в)

описание на състава, ролята и отговорностите на членовете на ръководния орган и висшето ръководство и всички комитети, създадени в съответствие с член 48.

а)

описание на инструментите за наблюдение и оценяване на адекватността и ефективността на системите за вътрешен одит на подалия заявлението ЦДЦК;

б)

описание на инструментите за контрол и защита на системите за обработка на информация на подалия заявлението ЦДЦК;

в)

описание на разработването и прилагането на методология за вътрешния одит на подалия заявлението ЦДЦК;

г)

работен план на функцията за вътрешен одит за период от три години от датата на заявлението;

д)

описание на задачите и квалификациите на всяко лице, което отговаря за вътрешния одит, посочен в член 47, параграф 3, буква г), под надзора на одитния комитет, посочен в член 48, параграф 1, буква б).

а)

описание на задачите и квалификациите на лицата, които отговарят за функцията за спазване на изискванията и вътрешен контрол, и на всички други служители, които участват в оценяване на спазването на изискванията, включително описание на средствата за осигуряване на независимостта на функцията за спазване на изискванията и вътрешен контрол от останалите стопански единици;

б)

политики и процедури относно функцията за спазване на изискванията и вътрешен контрол, включително описание на задачите по спазване на изискванията на ръководния орган и висшето ръководство;

в)

последния вътрешен доклад, ако е наличен, изготвен от лицата, които отговарят за функцията за спазване на изискванията и вътрешен контрол, или от други служители, участващи в оценяването на спазването на изискванията от страна на подалия заявлението ЦДЦК.

а)

копие от автобиографията, в която се посочва опитът и познанията на всеки член;

б)

подробни сведения за всички евентуални наказателни и административни санкции, наложени на съответния член във връзка с предоставянето на финансови или информационни услуги или за извършени измами или присвояване на средства, под формата на съответното официално свидетелство, когато такова е налично в дадената държава членка;

в)

собственоръчна декларация за добрата репутация във връзка с предоставянето на финансови или информационни услуги, в която всички членове на ръководния орган и висшето ръководство посочват дали:

а)

доказателство за спазване на изискванията по член 27, параграф 2 от Регламент (ЕС) № 909/2014;

б)

описание на задачите и отговорностите на членовете на ръководния орган;

в)

целевото равнище на участието на по-слабо представения пол в ръководния орган, съответната политика за постигане на тази цел и метода, използван от подалия заявлението ЦДЦК за публично оповестяване на целевото равнище, съответната политика и нейното прилагане.

а)

описание на структурата на собственост на подалия заявлението ЦДЦК съгласно посоченото в член 4, параграф 2, буква и), в т.ч. самоличност и размер на интереса на всички субекти, които са в състояние да упражняват контрол върху дейността на подалия заявлението ЦДЦК;

б)

списък на акционерите и лицата, които са в състояние да упражняват пряко или косвено контрол върху управлението на подалия заявлението ЦДЦК.

а)

описание на политиките и процедурите за установяване, управление и оповестяване пред компетентния орган на потенциалните конфликти на интереси и на прилагания процес, гарантиращ информираността на служителите на подалия заявлението ЦДЦК относно тези политики и процедури;

б)

описание на въведените механизми и всички други мерки, гарантиращи спазването на изискванията относно управлението на посочените в буква а) конфликти на интереси;

в)

описание на следните елементи:

а)

информация относно участници, клиенти, емитенти или други ползватели на услугите, предлагани от подалия заявлението ЦДЦК;

б)

друга информация, съхранявана от подалия заявлението ЦДЦК в рамките на неговата стопанска дейност, която не е позволено да се използва за търговски цели.

а)

вътрешни процедури за разрешенията за достъп до информация, осигуряващи защитен достъп до данните;

б)

описание на всички ограничения върху използването на данни от съображения за поверителност.

а)

мандат на комитета на ползвателите;

б)

правила за управление на комитета на ползвателите;

в)

оперативни процедури на комитета на ползвателите;

г)

критерии за прием и механизъм за избор на членовете на комитета на ползвателите;

д)

списък на предложените членове на комитета на ползвателите и посочване на представляваните от тях интереси.

а)

анализ на степента, до която съществуващите системи, политики и процедури за съхраняване на данни на подалия заявлението ЦДЦК отговарят на изискванията по член 54;

б)

план за изпълнение, в който подробно се описва как подалият заявлението ЦДЦК възнамерява да спазва изискванията по член 54 до датата, на която той започва да се прилага.

а)

критериите за участие, които осигуряват справедлив и открит достъп за всички юридически лица, които възнамеряват да станат участници в системите за сетълмент на ценни книжа, управлявани от подалия заявлението ЦДЦК;

б)

процедурите за прилагане на дисциплинарни мерки срещу настоящи участници, които не отговарят на критериите за участие.

а)

процедурите и мерките за предотвратяване на неуспешен сетълмент в съответствие с член 6 от Регламент (ЕС) № 909/2014;

б)

мерките за преодоляване на неуспешен сетълмент в съответствие с член 7 от Регламент (ЕС) № 909/2014.

а)

правилата и процедурите за намаляване и управляване на рисковете, свързани със съхранението на ценните книжа;

б)

подробно описание на различните нива на отделяне, предлагани от подалия заявлението ЦДЦК, описание на свързаните с всяко ниво разходи, търговските условия, въз основа на които те се предлагат, основните им правни последици и приложимото право в областта на несъстоятелността;

в)

правилата и процедурите за получаване на съгласието, посочено в член 38, параграф 7 от Регламент (ЕС) № 909/2014.

а)

копие от споразуменията за възлагане на дейности на външни подизпълнители;

б)

методите, използвани за контрол на нивото на обслужване на извършваните от външни изпълнители услуги и дейности.

а)

подалият заявлението ЦДЦК държи своите финансови активи в съответствие с член 46, параграфи 1, 2 и 5 от Регламент (ЕС) № 909/2014 и глава XI от настоящия регламент;

б)

инвестициите на подалия заявлението ЦДЦК отговарят на изискванията по член 46, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 909/2014 и глава XI от настоящия регламент.

а)

информация, доказваща, че капиталът на подалия заявлението ЦДЦК, в т.ч. неразпределената му печалба и резерви, отговарят на изискванията по член 47 от Регламент (ЕС) № 909/2014;

б)

плана, посочен в член 47, параграф 2 от Регламент (ЕС) № 909/2014, и всяка негова актуализация, както и доказателства за неговото одобрение от ръководния орган или от съответния комитет към ръководния орган на подалия заявлението ЦДЦК.

а)

описание на връзките между ЦДЦК, придружено от оценки на възможните източници на риск, произтичащи от тези договорености за връзка, установени от подалия заявлението ЦДЦК;

б)

очаквани или действителни обеми и стойности на сетълмента, извършвани в рамките на връзките между ЦДЦК;

в)

процедурите за установяване, оценяване, мониторинг и управление на всички възможни източници на риск за подалия заявлението ЦДЦК и участниците в него, произтичащи от договореностите за връзка, както и подходящи мерки за редуциране на тези рискове;

г)

оценка на приложимостта на правото в областта на несъстоятелността по отношение на функционирането на връзките между ЦДЦК, и съответните последици за подалия заявлението ЦДЦК;

д)

всяка друга информация, поискана от компетентния орган за оценка на съответствието на връзките между ЦДЦК с изискванията, предвидени в член 48 от Регламент (ЕС) № 909/2014 и глава XII от настоящия регламент.

а)

от юридически лица, които възнамеряват да станат участници в съответствие с член 33 от Регламент (ЕС) № 909/2014 и глава XIII от настоящия регламент;

б)

от емитенти в съответствие с член 49 от Регламент (ЕС) № 909/2014 и глава XIII от настоящия регламент;

в)

от други ЦДЦК в съответствие с член 52 от Регламент (ЕС) № 909/2014 и глава XIII от настоящия регламент;

г)

от други пазарни инфраструктури в съответствие с член 53 от Регламент (ЕС) № 909/2014 и глава XIII от настоящия регламент.

а)

обема на финансовите пасиви, поети от ЦДЦК в резултат на това участие;

б)

дали ЦДЦК разполага с достатъчно финансови ресурси, отговарящи на посочените в член 46 от Регламент (ЕС) № 909/2014 критерии, за покриване на рисковете, произтичащи от следното:

в)

дали юридическото лице, в което ЦДЦК има участие, предоставя услуги, които допълват основните услуги, предлагани от ЦДЦК, както е посочено в член 18, параграф 4 от Регламент (ЕС) № 909/2014, като например:

г)

дали вследствие на участието си ЦДЦК придобива контрол върху юридическото лице по смисъла на определението в член 2, параграф 1, точка 21 от Регламент (ЕС) № 909/2014;

д)

анализ на ЦДЦК на рисковете, произтичащи от това участие, включително всички одобрени от вътрешен или външен одитор анализи, доказващи, че всички рискове, произтичащи от участието, се управляват по подходящ начин. Компетентните органи вземат под внимание по-специално следните аспекти от анализа на ЦДЦК:

а)

информацията, посочена в членове 41 и 42;

б)

доклад относно дейността на ЦДЦК и съществените промени, посочени в член 16, параграф 4 от Регламент (ЕС) № 909/2014, направени през периода на преглед, и всички свързани с това документи;

в)

всякаква допълнителна информация, поискана от компетентния орган, необходима за оценка на спазването от ЦДЦК при дейността си на изискванията в Регламент (ЕС) № 909/2014 през периода на преглед.

а)

пълен комплект от последните одитирани финансови отчети на ЦДЦК, в т.ч. консолидираните на равнище група;

б)

съкратена версия на най-актуалните междинни финансови отчети на ЦДЦК;

в)

всички решения на ръководния орган, взети съгласно препоръката на комитета на ползвателите, както и всички решения, при които ръководният орган е решил да не се съобразява с препоръката на комитета на ползвателите;

г)

информация за всички текущи граждански, административни или други съдебни или извънсъдебни производства, засягащи ЦДЦК, особено в областта на данъчното облагане и несъстоятелността, или въпроси, които биха могли да доведат до финансови или свързани с репутацията разходи за ЦДЦК;

д)

информация за всички текущи граждански, административни или други съдебни или извънсъдебни производства, засягащи член на ръководния орган или на висшето ръководство, които може да окажат отрицателно въздействие върху ЦДЦК;

е)

всички окончателни решения, произтичащи от производствата, посочени в букви г) и д);

ж)

копие от резултатите от стрес тестовете за осигуряване на непрекъснатост на дейността или сходни проверки, извършени през периода на преглед;

з)

доклад относно оперативните инциденти, настъпили през периода на преглед и засегнали безпрепятственото предоставяне на някоя от основните услуги, и относно мерките, предприети за тяхното отстраняване, и резултатите от тях;

и)

доклад относно показателите на системата за сетълмент на ценни книжа, включително оценка на достъпността на системата през периода на преглед, измерена ежедневно като процент на времето, през което системата е функционална и действа според договорените параметри;

й)

обобщена информация за видовете ръчна обработка от страна на ЦДЦК;

к)

информация относно установените критични операции на ЦДЦК, съществените изменения на неговия план за възстановяване, резултатите от кризисните сценарии, събитията и инструментите, задействащи плана за възстановяване на ЦДЦК;

л)

информация относно всички официални жалби, получени от ЦДЦК през периода на преглед, включително информация за следните елементи:

м)

информация относно случаите, в които ЦДЦК е отказал достъп до своите услуги на съществуващи или потенциални участници, емитенти, други ЦДЦК или други пазарни инфраструктури в съответствие с член 33, параграф 3, член 49, параграф 3, член 52, параграф 2 и член 53, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 909/2014;

н)

доклад относно промените, засягащи установените от ЦДЦК връзки, включително промени в механизмите и процедурите, използвани за сетълмент при такива връзки между ЦДЦК;

о)

информация относно всички случаи на установени конфликти на интереси, възникнали през периода на преглед, включително описание на начина на управление на тези конфликти;

п)

информация относно вътрешния контрол и одит, извършвани от ЦДЦК през периода на преглед;

р)

информация относно всички установени нарушения на Регламент (ЕС) № 909/2014, включително установените чрез посочения в член 26, параграф 5 от Регламент (ЕС) № 909/2014 канал за подаване на сигнали;

с)

подробна информация относно дисциплинарните мерки, взети от ЦДЦК, включително всички случаи на отстраняване на участници в съответствие с член 7, параграф 9 от Регламент (ЕС) № 909/2014, като се посочва срокът на отстраняване и причините за отстраняване;

т)

общата бизнес стратегия на ЦДЦК, обхващаща период от поне три години след последния преглед, както и оценка и подробен бизнес план за услугите, предоставяни от ЦДЦК, обхващащи период от поне една година след последния преглед и оценка.

а)

списък на участниците във всяка система за сетълмент на ценни книжа, управлявана от ЦДЦК, като се посочва тяхната държава на учредяване;

б)

списък на емитентите и списък на емисиите ценни книжа, регистрирани по сметки за ценни книжа, поддържани централно или не във всяка система за сетълмент на ценни книжа, управлявана от ЦДЦК, като се посочват държавата на учредяване на емитентите и емитентите, на които ЦДЦК предоставя услугите, посочени в раздел А, точки 1 и 2 от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014;

в)

общата пазарна стойност и номинална стойност на ценните книжа, регистрирани по сметки за ценни книжа, поддържани централно или не във всяка система за сетълмент на ценни книжа, управлявана от ЦДЦК;

г)

номиналната и пазарната стойност на ценните книжа, посочени в буква в), разпределени както следва:

д)

номиналната и пазарната стойност на ценните книжа, първоначално регистрирани във всяка система за сетълмент на ценни книжа, управлявана от ЦДЦК

е)

номиналната и пазарната стойност на ценните книжа, посочени в буква д), разпределени както следва:

ж)

общ брой и стойности на инструкциите за сетълмент срещу заплащане и общ брой и стойности на инструкциите за сетълмент без заплащане (FOP), уредени във всяка система за сетълмент на ценни книжа, управлявана от ЦДЦК;

з)

общ брой и стойности на инструкциите за сетълмент, категоризирани по следния начин:

и)

брой и стойност на сделките по изкупуване, посочени в член 7, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 909/2014;

й)

брой и размер на санкциите, посочени в член 7, параграф 2 от Регламент (ЕС) № 909/2014, на участник;

к)

обща стойност на операциите по вземане и предоставяне в заем на ценни книжа, обработвани от ЦДЦК, действащ в качеството на агент или в качеството на титуляр, разпределени по видовете финансови инструменти, посочени в буква г), подточка i);

л)

обща стойност на инструкциите за сетълмент, уредени чрез връзка между ЦДЦК, като се посочва дали ЦДЦК е подал или получил искането;

м)

стойност на гаранциите и ангажиментите, получени или предоставени от ЦДЦК, свързани с операции по вземане и предоставяне в заем на ценни книжа;

н)

стойност на касовите дейности, включващи обмен на валута и прехвърлими ценни книжа във връзка с управлението на салдата по дълги позиции на участниците, включително категориите институции, чиито салда по дълги позиции са управлявани от ЦДЦК;

о)

брой на проблемите с равнението, възникнали при неоснователно създаване или заличаване на ценни книжа, както е посочено в член 65, параграф 2, когато тези процеси се отнасят до емисиите ценни книжа, регистрирани по сметки за ценни книжа, поддържани централно или не от ЦДЦК;

п)

средна стойност, медиана и мода за периода от време, необходим за коригиране на грешката, открита в съответствие с член 65, параграф 2.

а)

при инструкции за сетълмент срещу заплащане — сумата на сетълмента на паричното рамо;

б)

при инструкции за сетълмент без заплащане — пазарната стойност на финансовите инструменти или, ако не е налична, номиналната стойност на финансовите инструменти.

а)

за финансовите инструменти, посочени в член 3, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014 на Европейския парламент и на Съвета (7), които са допуснати за търгуване на място на търговия в Съюза, пазарната стойност е цената при затваряне на най-относимия по отношение на ликвидността пазар, посочен в член 4, параграф 6, буква б) от същия регламент;

б)

за финансовите инструменти, които са допуснати за търгуване на място на търговия в Съюза и са различни от посочените в буква а), пазарната стойност е цената при затваряне на мястото на търговия в Съюза, което е с най-висок оборот;

в)

за финансовите инструменти, различни от посочените в букви а) и б), пазарната стойност се определя въз основа на цената, изчислена по предварително определена методология, която използва показатели, свързани с пазарни данни, като например пазарни цени, налични при местата на търговия или инвестиционните посредници.

а)

дали документът се представя за първи път или вече е бил представен, но през периода на преглед е претърпял актуализация;

б)

уникалният референтен номер, под който документът е заведен от ЦДЦК;

в)

заглавието на документа;

г)

съответната глава, раздел или страница от документа, в която са въведени промени през периода на преглед, както и допълнителни обяснения във връзка с промените, въведени през периода на преглед.

а)

доклад относно извършената от компетентния орган оценка на рисковете, на които ЦДЦК е или може да бъде изложен или които поражда за безпрепятственото функциониране на пазарите на ценни книжа;

б)

всички предвидени или окончателни коригиращи мерки или санкции по отношение на ЦДЦК в резултат на прегледа и оценката.

а)

доклад относно извършената от компетентния орган оценка на рисковете, на които ЦДЦК е или може да бъде изложен или които поражда за безпрепятственото функциониране на пазарите на ценни книжа;

б)

всички предвидени или окончателни коригиращи мерки или санкции по отношение на ЦДЦК в резултат на прегледа и оценката.

а)

се предоставя на траен носител;

б)

се подава на хартиен носител и в електронна форма, която е във формат, използващ отворен код, който може да бъде прочетен лесно;

в)

се подава на език, обичайно използван в сферата на международните финанси, включително превод, когато оригиналните документи не са съставени на език, обичайно използван в сферата на международните финанси;

г)

включва уникален референтен номер за всеки от съдържащите се в него документи.

а)

състава, ролята, отговорностите, процедурите за назначаване, оценка на резултатите и отчетност на ръководния орган и на неговите комитети за наблюдение на риска;

б)

структурата, ролята, отговорностите, процедурите за назначаване и оценка на резултатите на висшето ръководство;

в)

йерархичната структура на отчитане между висшия ръководен състав и ръководния орган.

а)

функция за управление на риска;

б)

функция за технологиите;

в)

функция за спазване на изискванията и вътрешен контрол;

г)

функция за вътрешен одит.

а)

комитет по риска, чиято задача е да консултира ръководния орган на ЦДЦК относно текущото и бъдещото равнище и стратегия за поемане на риск;

б)

одитен комитет, чиято задача е да консултира ръководния орган относно дейността на функцията за вътрешен одит, за чието изпълнение той следи;

в)

комитет по възнаграждението, чиято задача е да консултира ръководния орган на ЦДЦК относно политиката на възнаграждение, за чието прилагане той следи.

а)

установява надлежно документирани политики, процедури и процеси, съгласно които функционират самият той, висшият ръководен състав и комитетите;

б)

установява ясни цели и стратегии за ЦДЦК;

в)

ефективно наблюдава дейността на висшия ръководен състав;

г)

установява подходящи политики на възнаграждение;

д)

осигурява надзора върху функцията за управление на риска и взема решенията, свързани с управлението на риска;

е)

осигурява независимостта и необходимите ресурси на функциите, посочени в член 47, параграф 3;

ж)

наблюдава споразуменията за възлагане на дейности на външни подизпълнители;

з)

наблюдава и осигурява спазването на всички приложими регулаторни и надзорни изисквания;

и)

отчита се пред акционерите или други собственици, служители, ползватели и други заинтересовани страни;

й)

одобрява плана за вътрешен одит и неговия преглед;

к)

редовно преразглежда и актуализира правилата за управление на ЦДЦК.

а)

осигурява съгласуваността на дейностите на ЦДЦК с определените от ръководния орган цели и стратегия на ЦДЦК;

б)

разработва и установява процедури за управление на риска, използване на технологиите, спазване на изискванията и вътрешен контрол, които спомагат за постигане на целите на ЦДЦК;

в)

подлага процедурите за управление на риска, използване на технологиите, спазване на изискванията и вътрешен контрол на редовен преглед и изпитване;

г)

осигурява достатъчно ресурси за управлението на риска, технологиите, спазването на изискванията и вътрешния контрол, както и вътрешния одит.

а)

има личен интерес от използването на услуги, материали и оборудване на ЦДЦК с оглед извършване на друга търговска дейност;

б)

има лични или финансови интереси в друг субект, сключващ договори с ЦДЦК;

в)

има дялово участие или личен интерес в друг субект, който предоставя услуги, използвани от ЦДЦК, включително субектите, на които ЦДЦК възлага изпълнението на свои услуги или дейности;

г)

има лични интереси в субект, използващ услугите на ЦДЦК;

д)

е свързан с юридическо или физическо лице, оказващо влияние върху дейността на субект, който предоставя услуги, използвани от ЦДЦК, или използва услуги, предоставяни от ЦДЦК;

е)

членува в ръководния орган или друг орган или комитет на субект, който предоставя услуги, използвани от ЦДЦК, или използва услуги, предоставяни от ЦДЦК.

а)

установява, прилага и поддържа всеобхватен план за одит, с помощта на който се проверяват и оценяват адекватността и ефективността на системите, процесите за управление на риска, механизмите за вътрешен контрол, политиките на възнаграждение, правилата за управлението, дейностите и операциите на ЦДЦК, включително възложените на външни изпълнители дейности;

б)

преглежда и докладва одитния план пред компетентния орган най-малко веднъж годишно;

в)

установява широкообхватен одит, основан на риска;

г)

издава препоръки въз основа на работата, извършена в съответствие с буква а), и проверява спазването на тези препоръки;

д)

докладва пред ръководния орган по въпроси, свързани с вътрешния одит;

е)

е независима от висшето ръководство и докладва директно пред ръководния орган;

ж)

гарантира, че при настъпване на определени събития може в кратък срок да бъдат извършени необходимите специални одити.

а)

тя е отделена и независима от другите функции и дейности на групата;

б)

тя използва пряка йерархична структура на отчитане пред ръководния орган на ЦДЦК;

в)

оперативният режим на функцията за вътрешен одит не възпрепятства упражняването на надзорни функции, включително достъп на място за придобиване на цялата съответна информация, необходима за изпълнението на тези функции.

а)

когато резултатите се отнасят до критериите за допускане на емитенти или ползватели до съответните системи за сетълмент на ценни книжа, управлявани от ЦДЦК;

б)

когато резултатите се отнасят до друг аспект, попадащ в мандата на комитета на ползвателите;

в)

когато резултатите могат да повлияят на нивото на предоставяне на услуги от ЦДЦК, включително гарантиране на непрекъснатост на дейността.

а)

възможно е да се възпроизведат всички основни етапи на извършената от ЦДЦК обработка на данни;

б)

възможно е да се регистрира, проследи и извлече първоначалното съдържание на данните, преди всякакви поправки или други изменения;

в)

въведени са мерки за предотвратяване на неправомерното изменение на данни;

г)

въведени са мерки за осигуряване на сигурността и поверителността на съхраняваните данни;

д)

в системата за съхраняване на данни е изграден механизъм за установяване и отстраняване на грешки;

е)

системата за съхраняване на данни осигурява своевременното възстановяване на данни в случай на повреда в системата.

а)

тип на инструкцията за сетълмент, както е посочено в член 42, параграф 1, буква з), подточка v);

б)

тип на сделката, както следва:

в)

уникален референтен номер на инструкцията на участника;

г)

дата на сделката;

д)

предвидена дата за сетълмент;

е)

дата и час на сетълмента;

ж)

дата и час на момента на въвеждане на инструкцията за сетълмент в системата за сетълмент на ценни книжа;

з)

дата и час на момента на неотменимост на инструкцията за сетълмент;

и)

дата и час на съгласуването при съгласувани инструкции за сетълмент;

й)

идентификационен код на сметката за ценни книжа;

к)

идентификационен код на паричната сметка;

л)

идентификационен код на извършващата сетълмент банка;

м)

идентификационен код на нареждащия участник;

н)

идентификационен код на контрагента на нареждащия участник;

о)

идентификационен код на клиента на нареждащия участник, ако е известен на ЦДЦК;

п)

идентификационен код на клиента на контрагента на нареждащия участник, ако е известен на ЦДЦК;

р)

идентификационен код на ценните книжа;

с)

валута на сетълмента;

т)

парична сума на сетълмента;

у)

количество или номинална стойност на ценните книжа;

ф)

статус на инструкцията за сетълмент:

а)

дали инструкцията е съгласувана или не;

б)

дали инструкцията може да бъде уредена частично;

в)

дали инструкцията е задържана;

г)

когато е приложимо, какви са мотивите инструкцията да бъде в процес на изпълнение или да е неизпълнена;

д)

място на търговия;

е)

ако е приложимо, място на клиринг;

i)

окончателните резултати от процеса на изкупуване към, най-късно, последния работен ден от срока на отлагане, включително броя и стойността на финансовите инструменти, когато изкупуването е било отчасти или напълно успешно;

ii)

изплащането на парично обезщетение, включително размера на паричното обезщетение, когато изкупуването не е възможно е неуспешно или е отчасти успешно;

iii)

отмяна на първоначалната инструкция за сетълмент;

iv)

за всеки неуспешен сетълмент, размера на санкциите, посочени в член 7, параграф 2 от Регламент (ЕС) № 909/2014.

а)

идентификационен код на всеки емитент, за който ЦДЦК предоставя основните услуги, посочени в раздел A, точка 1 или 2 от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014;

б)

идентификационен код на всяка емисия ценни книжа, за която ЦДЦК предоставя основните услуги, посочени в раздел A, точка 1 или 2 от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014, правото, съгласно което са създадени ценните книжа, регистрирани от ЦДЦК, както и държавата на учредяване на емитентите на всяка емисия ценни книжа;

в)

идентификационен код на всяка емисия ценни книжа, регистрирана по сметки за ценни книжа, които не са поддържани централно от ЦДЦК, правото, съгласно което са създадени ценните книжа, регистрирани от ЦДЦК, както и държавата на учредяване на емитентите на всяка емисия ценни книжа;

г)

идентификационен код на емитиращия ЦДЦК или на съответния субект от трета държава, изпълняващ сходни функции на тези на емитиращ ЦДЦК за всяка емисия ценни книжа, посочена в буква в);

д)

идентификационни кодове на сметките за ценни книжа на емитентите, в случай на емитиращи ЦДЦК;

е)

идентификационни кодове на паричните сметки на емитентите, в случай на емитиращи ЦДЦК;

ж)

идентификационни кодове на извършващите сетълмент банки, използвани от всеки емитент, в случай на емитиращи ЦДЦК;

з)

идентификационни кодове на участниците;

и)

държава на учредяване на участниците;

й)

идентификационни кодове на сметките за ценни книжа на участниците;

к)

идентификационни кодове на паричните сметки на участниците;

л)

идентификационни кодове на извършващите сетълмент банки, използвани от всеки участник;

м)

държава на учредяване на извършващите сетълмент банки, използвани от всеки участник;

а)

идентификационни кодове на участниците и на други титуляри на сметки;

б)

вид на сметките за ценни книжа според това дали сметката за ценни книжа принадлежи на участник („собствена сметка на участник“), на някой от неговите клиенти („отделяне на клиентските активи по индивидуални сметки“) или на няколко от неговите клиенти („отделяне на клиентските активи по общи сметки“);

в)

за всеки отделен идентификационен код на ценни книжа (ISIN), салда в края на деня по сметките за ценни книжа, обхващащи броя ценни книжа;

г)

за всяка сметка за ценни книжа и всеки ISIN код по буква в), брой на ценните книжа, които са обект на ограничения, вида на ограниченията и самоличността на лицето, за което се отнася ограничението — към края на деня.

а)

органиграми на ръководния орган, висшето ръководство, съответните комитети, оперативни звена и всички други звена или дирекции на ЦДЦК;

б)

самоличност на акционерите — физически и юридически лица, които упражняват пряко или косвено контрол върху управлението на ЦДЦК или които притежават дялови участия в капитала на ЦДЦК, както и размерите на тези участия;

в)

дялови участия на ЦДЦК в капитала на други юридически лица;

г)

документи, удостоверяващи политиките, процедурите и процесите, изисквани по силата на организационните изисквания на ЦДЦК и във връзка с услугите, предоставяни от ЦДЦК;

д)

протоколи от заседанията на ръководния орган и от заседанията на комитетите на висшето ръководство и останалите комитети;

е)

протоколи от заседанията на комитета на ползвателите;

ж)

протоколи от заседанията на консултативните групи с участници и клиенти, ако има такива;

з)

вътрешни и външни одитни доклади, доклади за управлението на риска, доклади за спазването на изискванията и вътрешния контрол, включително резолюциите на висшето ръководство по тези доклади;

и)

всички договори с подизпълнители;

й)

правила за осигуряване на непрекъснатост на дейността и план за възстановяване при катастрофично събитие;

к)

данни за всички активи, пасиви и капиталови сметки на ЦДЦК;

л)

данни за всички разходи и приходи, включително разходите и приходите, които се отчитат отделно в съответствие с член 34, параграф 6 от Регламент (ЕС) № 909/2014;

м)

получени официални жалби, включително информация за името и адреса на жалбоподателя; датата, на която е получена жалбата; имената на всички лица, посочени в жалбата; описание на предмета и съдържанието на жалбата; и датата, на която жалбата е била приключена;

н)

данни за всяко прекъсване или нарушение при предоставянето на услуги, включително подробен доклад относно графика, последствията и корективните действия във връзка с това прекъсване или нарушение;

о)

данни за резултатите от проведените от ЦДЦК доставчици на спомагателни услуги от банков тип стрес и бек тестове;

п)

писмена кореспонденция с компетентния орган, ЕОЦКП и другите съответни органи;

р)

правни становища, получени в съответствие със съответните разпоредби относно организационните изисквания, предвидени в глава VII от настоящия регламент;

с)

документация по споразуменията за връзки в съответствие с глава XII от настоящия регламент;

т)

тарифи и такси за различните услуги, включително отстъпки и намаления.

а)

когато ценните книжа са прехвърлени през даден работен ден — равнение към края на деня на салдото по всяка сметка за ценни книжа, поддържана от ЦДЦК, със салдото по съответните данни за ценни книжа, поддържани от този субект;

б)

най-малко веднъж на всеки две седмици — пълно равнение на всички салда по емисия на ценни книжа с всички салда по съответните данни за ценни книжа, поддържани от този субект.

а)

съвкупното салдо по сметката за ценни книжа в началото на съответния работен ден;

б)

отделните операции по прехвърляне на ценни книжа към или от сметката за ценни книжа през съответния работен ден;

в)

съвкупното салдо по сметката за ценни книжа в края на съответния работен ден;

а)

обема и стойността на техните сделки;

б)

наличието на съществена зависимост, която може да му повлияе, между неговите участници и техните клиенти, когато тези клиенти са му известни;

в)

потенциалното въздействие на оперативни проблеми, засягащи безпрепятственото предоставяне на услуги от него, върху другите участници и като цяло върху неговата система за сетълмент на ценни книжа.

i)

клиентите на участниците, отговорни за значителен дял от обработваните от ЦДЦК сделки;

ii)

клиентите на участниците, чиито сделки, въз основа на техния обем и стойност, са съществени спрямо възможностите на съответните участници за управление на риска.

а)

другият ЦДЦК или другата инфраструктура на финансовия пазар разкрива пред ЦДЦК всички доставчици на критични услуги, които другият ЦДЦК или пазарна инфраструктура ползва;

б)

правилата за управление и управленските процеси в другия ЦДЦК или другата пазарна инфраструктура не засягат безпрепятственото предоставяне на услуги от страна на ЦДЦК, в т.ч. върху механизмите за управление на риска и недискриминационните условия на достъп.

а)

система за класификация на инцидентите според въздействието им върху безпрепятственото предоставяне на услуги от негова страна;

б)

система за докладване на съществените оперативни инциденти пред висшето ръководство, ръководния орган и компетентния орган;

в)

последващ преглед след всякакви съществени нарушения в дейността му, чрез който се установяват причините и необходимите подобрения на операциите или политиката за осигуряване на непрекъснатост на дейността и плана за възстановяване при катастрофично събитие, включително на политиките и плановете на ползвателите на ЦДЦК. Резултатите от този преглед се съобщават незабавно на компетентния орган и на съответните органи.

а)

се разработват стратегии, политики и процедури за разкриване, измерване, наблюдение и докладване на операционните рискове;

б)

се разработват процедури за контрол и управление на операционните рискове, включително чрез въвеждане на всички необходими корекции в системата за управление на операционния риск;

в)

се гарантира, че стратегиите, политиките и процедурите, посочени в букви а) и б), биват надлежно прилагани.

а)

устойчиви, включително при неблагоприятни пазарни условия;

б)

разполагат с достатъчен капацитет за обработка на допълнителна информация вследствие на нарастващ обем на сетълмента;

в)

спомагат за постигане на целевото ниво на обслужване на ЦДЦК.

а)

ползватели;

б)

критични услуги и доставчици на критични услуги;

в)

други ЦДЦК;

г)

други пазарни инфраструктури;

д)

всички други институции, по отношение на които са установени взаимозависимости в политиката за осигуряване на непрекъснатост на дейността.

а)

контрол на достъпа до системата;

б)

подходящи предпазни мерки срещу проникване и злоупотреба с данни;

в)

специфични устройства за запазване на автентичността и целостта на данните, включително криптографски техники;

г)

надеждни мрежи и процедури за точно и бързо прехвърляне на данни без съществени препятствия; и

д)

одитни пътеки.

а)

са одобрени от ръководния орган;

б)

подлежат на одити, резултатите от които се докладват на ръководния орган.

а)

са установени всички негови критични операции и ИТ системи и е определено минимално ниво на обслужване за поддържането на тези операции;

б)

се съдържа стратегията и целите на ЦДЦК, гарантиращи непрекъснатост на посочените в буква а) операции и системи;

в)

са взети предвид всички връзки и взаимозависимости, най-малко със:

г)

са определени и документирани механизмите, които следва да се прилагат при извънредни ситуации, засягащи непрекъснатостта на дейността, или сериозни смущения на операциите на ЦДЦК, за да се осигури минимално ниво на обслужване на ключовите функции на ЦДЦК;

д)

е определен максималният приемлив период от време, през който ключовите функции и ИТ системите на ЦДЦК могат да са извън експлоатация.

а)

изготвяне на списък с всички процеси и дейности, които спомагат за предоставянето на предлаганите от него услуги;

б)

установяване и създаване на списък с всички компоненти на неговата ИТ система, които подпомагат процесите и дейностите, посочени в буква а), както и съответните им взаимозависимости;

в)

установяване и документиране на качествените и количествените последици за всеки от процесите и дейностите, посочени в буква а), при настъпване на сценарий за възстановяване при катастрофично събитие, както и на начина, по който последиците се променят с течение на времето в случай на смущение;

г)

определяне и документиране на минималното ниво на обслужване, считано за приемливо и подходящо от гледна точка на ползвателите на ЦДЦК;

д)

установяване и документиране на минималните изисквания по отношение на персонала и уменията, работното пространство и информационните технологии, необходими за изпълнението на всяка критична функция на минималното приемливо равнище.

а)

те се актуализират редовно;

б)

те се преразглеждат най-малко веднъж годишно и след всеки съществен инцидент или значителна оперативна промяна;

в)

те отчитат всички съществени промени, включително пазарните и технологичните тенденции.

а)

наличието на необходимите човешки ресурси;

б)

наличието на достатъчно финансови ресурси;

в)

резервният механизъм, възстановяването и възобновяването на операциите в алтернативен обработвателен център.

а)

осигурява нивото на обслужване, необходимо за да се гарантира, че ЦДЦК извършва критичните си операции в рамките на срока за възстановяване на функциите;

б)

се намира на такова разстояние от основния обработвателен център, което позволява алтернативният обработвателен център да има отделен рисков профил и да не може да бъде засегнат от събитие, засягащо основния обработвателен център;

в)

е непосредствено достъпен за персонал на ЦДЦК, за да се обезпечи непрекъснатостта на неговите критични операции, когато основният център не е на разположение.

а)

установяването, регистрирането и докладването на всички събития, водещи до смущения в операциите на ЦДЦК;

б)

ответните мерки при оперативни инциденти и извънредни ситуации;

в)

определянето на размера на вредите и на подходящи планове за задействане на ответните мерки, посочени в буква б);

г)

управлението на кризи и комуникацията, включително подходящи точки за контакт, гарантиращи предоставянето на надеждна и актуална информация на съответните заинтересовани страни и компетентния орган;

д)

задействането и прехода към алтернативни оперативни и търговски центрове;

е)

възстановяване на ИТ системи, включително задействането на алтернативния обработвателен център и на резервния механизъм.

а)

сценарии за широкомащабни катастрофични събития;

б)

преминаване от основния към алтернативния обработвателен център;

в)

доколкото е уместно, участието на:

а)

те са емитирани или гарантирани от:

б)

ЦДЦК може да удостовери пред компетентния орган, че финансовите инструменти са с нисък кредитен и пазарен риск въз основа на вътрешна оценка на ЦДЦК;

в)

те са деноминирани в някоя от следните валути:

г)

те могат да бъдат прехвърлени свободно, без регулаторни ограничения или искове на трети лица, които биха могли да попречат на тяхната ликвидация;

д)

те се търгуват на активни пазари за сделки по пряка продажба или обратно изкупуване, които се характеризират с голям брой купувачи и продавачи, включително при неблагоприятни условия, и до които пазари ЦДЦК има надежден достъп;

е)

за тези инструменти съществуват надеждни ценови данни, които редовно се оповестяват публично.

а)

те са сключени с цел хеджиране на валутния риск, произтичащ от сетълмент в повече от една валута в системата за сетълмент на ценни книжа, управлявана от ЦДЦК, или на лихвения риск, който може да засегне активите на ЦДЦК, като и в двата случая съответстват на определението за договор за хеджиране съгласно Международните стандарти за финансово отчитане (МСФО), приети в съответствие с член 3 от Регламент (ЕО) № 1606/2002 на Европейския парламент и на Съвета (9);

б)

редовно се публикуват надеждни ценови данни за тези договори за деривати;

в)

те са сключени за определен период от време, необходим за намаляване на валутния или лихвения риск, на който ЦДЦК е изложен.

а)

географското разпределение на субектите, при които ЦДЦК държи своите финансови активи;

б)

отношения на взаимозависимост, които субектът, който държи финансовите активи, или субекти от неговата група може да имат с ЦДЦК;

в)

равнището на кредитен риск на субекта, който държи финансовите активи.

а)

подалият искането ЦДЦК отговаря на изискванията, установени в правилата за участие на получилия искането ЦДЦК;

б)

подалият искането ЦДЦК провежда анализ на финансовата стабилност, правилата за управление, капацитета на обработка и оперативната надеждност на получилия искането ЦДЦК от трета държава, както и на потенциалната му зависимост от трети лица, доставящи критични услуги;

в)

подалият искането ЦДЦК взема всички необходими мерки, за да следи и управлява рисковете, установени в посочения в буква б) анализ;

г)

подалият искането ЦДЦК предоставя на своите участници достъп до правните и оперативните условия на договореностите за връзка с оглед оценка и управление на свързаните с тях рискове;

д)

преди създаването на връзка с ЦДЦК от трета държава подалият искане ЦДЦК извършва оценка на местното законодателство, приложимо по отношение на получилия искането ЦДЦК;

е)

Свързаните ЦДЦК гарантират поверителността на информацията във връзка с функционирането на връзката. Способността за гарантиране на поверителност се удостоверява чрез предоставената от ЦДЦК информация, включително всички съответни правни становища или договорености;

ж)

свързаните ЦДЦК се договарят за хармонизирани стандарти и процедури, свързани с оперативните въпроси и комуникацията в съответствие с член 35 от Регламент (ЕС) № 909/2014;

з)

преди връзката да започне да функционира подалият искането ЦДЦК и получилият искането ЦДЦК:

и)

всички договорености за връзка се преразглеждат най-малко веднъж годишно от получилия искането ЦДЦК и подалия искането ЦДЦК, като биват отчетени всички съществени промени, включително пазарните и технологичните тенденции, както и евентуалните промени в местното законодателство, посочено в буква д);

й)

по отношение на връзките между ЦДЦК, при които не е предвиден сетълмент от тип доставка срещу заплащане, годишният преглед, посочен в буква и), включва също така оценка на всички промени, които могат да позволят поддържането на сетълмент от тип доставка срещу заплащане.

i)

правата на подалия искането ЦДЦК върху ценните книжа, включително приложимото законодателство, засягащо аспектите на собствеността, естеството на правата на подалия искането ЦДЦК върху ценните книжа, възможността за запор на ценните книжа;

ii)

въздействието на производствата по несъстоятелност, открити срещу получилия искането ЦДЦК от трета държава, върху подалия искането ЦДЦК по отношение на изискванията за отделяне, окончателността на сетълмента, процедурите и сроковете за заявяване на претенции върху ценните книжа в съответната трета държава.

а)

подалият искането ЦДЦК оценява и редуцира допълнителните рискове, произтичащи от сетълмента на парични средства;

б)

ЦДЦК, който не е лицензиран да предоставя спомагателни услуги от банков тип в съответствие с член 54 от Регламент (ЕС) № 909/2014 и който участва в извършването на паричен сетълмент от името на своите участници, не ползва кредити, а механизми за предварително финансиране, покрити от неговите участници, по отношение на обработвания чрез връзката сетълмент от тип доставка срещу заплащане;

в)

ЦДЦК, който използва посредник за паричния сетълмент, гарантира, че посредникът извършва този сетълмент по ефективен начин. ЦДЦК преглежда ежегодно споразуменията с този посредник.

а)

свързаните ЦДЦК се договарят за еквивалентни стандарти за равнение, работно време за обработка на сетълмента и корпоративни действия и крайни срокове;

б)

свързаните ЦДЦК установяват еквивалентни процедури и механизми за предаване на инструкции за сетълмент, гарантиращи подходяща, сигурна и автоматизирана обработка на инструкциите за сетълмент;

в)

когато връзката на оперативна съвместимост поддържа сетълмент от тип доставка срещу заплащане, свързаните ЦДЦК отразяват най-малко ежедневно и без неоправдано забавяне резултатите от сетълмента в счетоводните си книги;

г)

свързаните ЦДЦК се договарят за еквивалентни модели за управление на риска;

д)

свързаните ЦДЦК се договарят за еквивалентни правила и процедури при извънредни обстоятелства и неизпълнение от страна на участник, посочени в член 41 от Регламент (ЕС) № 909/2014.

а)

посредникът е един от следните:

б)

посредникът отговаря на правилата и изискванията на подалия искането ЦДЦК, което се удостоверява чрез предоставената от този посредник информация, включително всички съответни правни становища или договорености;

в)

посредникът гарантира поверителността на информацията във връзка с функционирането на връзката между ЦДЦК, което се удостоверява чрез предоставената от този посредник информация, включително всички съответни правни становища или договорености;

г)

посредникът разполага с оперативен капацитет и системи за:

д)

посредникът се придържа и спазва политиките и процедурите за управление на риска на подалия искането ЦДЦК и разполага с подходящия опит за управление на риска;

е)

Посредникът е въвел мерки, които включват политики за осигуряване на непрекъснатост на дейността и съответните планове за осигуряване на непрекъснатост на дейността и възстановяване при катастрофично събитие, за да осигури непрекъснатостта на своите услуги, своевременно възстановяване на своите операции и изпълнение на задълженията си в случай на събития, които пораждат значителен риск от прекъсване на неговите операции;

ж)

посредникът разполага с достатъчно финансови ресурси с оглед покриване на задълженията си към подалия искането ЦДЦК, както и за покриване на загубите, за които може да му потърсена отговорност;

з)

за операциите на връзката между ЦДЦК се използва индивидуална отделна сметка при получилия искането ЦДЦК;

и)

условията, посочени в член 84, параграф 1, буква д), са изпълнени;

й)

подалият искането ЦДЦК е уведомен за договореностите за осигуряване на непрекъснатост на дейността между посредника и получилия искането ЦДЦК;

к)

постъпленията от сетълмент се прехвърлят незабавно на подалия искането ЦДЦК.

а)

посредникът няма никакви права върху държаните ценни книжа;

б)

сметката в счетоводните книги на получилия искането ЦДЦК е открита на името на подалия искането ЦДЦК и пасивите и задълженията във връзка с регистрацията, прехвърлянето и попечителството на ценните книжа са приложими единствено между двата ЦДЦК;

в)

подалият искането ЦДЦК разполага с незабавен достъп до ценните книжа, държани при получилия искането ЦДЦК, включително в случай на смяна или несъстоятелност на посредника.

а)

получилият искането ЦДЦК предава на подалия искането ЦДЦК ежедневни отчети с подробна информация, по сметка и емисия на ценни книжа, относно следното:

б)

подалият искането ЦДЦК сравнява ежедневно началното и крайното салдо, за които е бил уведомен от получилия искането ЦДЦК или от посредника, с данните, които самият той поддържа.

а)

има пазарно търсене за сетълмент от тип доставка срещу заплащане, удостоверено чрез искане от някой от комитетите на ползвателите на един от свързаните ЦДЦК;

б)

свързаните ЦДЦК може да начислят разумна търговска такса за предлагането на сетълмент от тип доставка срещу заплащане на база „разходи плюс“, освен ако между тях не е договорено друго;

в)

налице е безопасен и ефикасен достъп до парични средства във валутите, които се използват от получилия искането ЦДЦК за сетълмента на сделки с ценни книжа на подалия искането ЦДЦК и участниците в него.

а)

получил искане ЦДЦК по смисъла на определението в член 2, параграф 1, точка 5 от Регламент (ЕС) № 909/2014, във връзка с член 89, параграфи 1, 4, 9, 13 и 14 и член 90 от настоящия регламент;

б)

ЦДЦК, който получава искане от участник, емитент, централен контрагент (ЦК) или място на търговия за осигуряване на достъп до неговите услуги в съответствие с член 33, параграф 2, член 49, параграф 2 и член 53, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 909/2014, във връзка с член 89, параграфи 1—3, 5—8 и 10—14 и член 90 от настоящия регламент;

в)

ЦК, който получава искане от ЦДЦК за осигуряване на достъп до неговите данни за сделки в съответствие с член 53, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 909/2014, във връзка с член 90 от настоящия регламент;

г)

място на търговия, което получава искане от ЦДЦК за осигуряване на достъп до неговите данни за сделки в съответствие с член 53, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 909/2014, във връзка с член 90 от настоящия регламент.

а)

подал искане ЦДЦК по смисъла на определението в член 2, параграф 1, точка 6 от Регламент (ЕС) № 909/2014, във връзка с член 89, параграфи 1, 4, 9 и 13 и член 90 от настоящия регламент;

б)

участник, емитент, ЦК или място на търговия, които подават искане за получаване на достъп до система за сетълмент на ценни книжа, управлявана от ЦДЦК, или до други услуги, предоставяни от ЦДЦК, в съответствие с член 33, параграф 2, член 49, параграф 2 и член 53, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 909/2014, във връзка с член 89, параграфи 1—3, 5—8 и 10—14 и член 90 от настоящия регламент;

в)

ЦДЦК, който подава искане за получаване на достъп до данните за сделки на ЦК в съответствие с член 53, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 909/2014, във връзка с член 90 от настоящия регламент;

г)

ЦДЦК, който подава искане за получаване на достъп до данните за сделки на място на търговия в съответствие с член 53, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 909/2014, във връзка с член 90 от настоящия регламент.

а)

правни рискове;

б)

финансови рискове;

в)

операционни рискове.

а)

подалият искането участник не е в състояние да спази правните изисквания за участие в системата за сетълмент на ценни книжа, управлявана от ЦДЦК, или не предоставя на ЦДЦК информацията, която му е необходима за оценка на спазването на изискванията, включително всички съответни правни становища или договорености;

б)

подалият искането участник не е в състояние да гарантира в съответствие с правилата, приложими в държавата членка по произход на ЦДЦК, поверителността на информацията, предоставена чрез системата за сетълмент на ценни книжа, или не предоставя на ЦДЦК информацията, която му е необходима за оценка на способността на участника да спазва правилата за поверителност, включително всички съответни правни становища или договорености;

в)

когато подалият искането участник е установен в трета държава, е изпълнено едно от следните условия:

а)

емитентът не е в състояние да спази правните изисквания за предоставянето на услуги от страна на ЦДЦК;

б)

емитентът не е в състояние да гарантира, че ценните книжа са емитирани по начин, който дава възможност на ЦДЦК да осигури целостта на емисията в съответствие с член 37 от Регламент (ЕС) № 909/2014.

а)

критериите, установени в параграф 2, буква б);

б)

когато мястото на търговия е установено в трета държава, мястото на търговия, което е подало искането, не е обект на регулаторна и надзорна рамка, сравнима с регулаторната и надзорната рамка, приложима по отношение на установено в Съюза място на търговия;

а)

подалият искането участник не разполага с оперативния капацитет за участие в ЦДЦК;

б)

подалият искането участник не отговаря на правилата за управление на риска на получилия искането ЦДЦК или му липсва необходимият експертен опит в тази област;

в)

подалият искането участник не е въвел политика за осигуряване на непрекъснатост на дейността и план за възстановяване при катастрофично събитие;

г)

предоставянето на достъп налага на получилия искането ЦДЦК да въведе значителни изменения в своите операции, засягащи неговите процедури за управление на риска и застрашаващи нормалното функциониране на системата за сетълмент на ценни книжа, управлявана от получилия искането ЦДЦК, включително въвеждане на текуща ръчна обработка от ЦДЦК.

а)

критериите, установени в параграф 11, буква г);

б)

системата за сетълмент на ценни книжа, управлявана от ЦДЦК, не може да обработи поисканите от емитента валути.

а)

компетентния орган по място на установяване на подалия искането участник в съответствие с член 33, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 909/2014;

б)

компетентния орган по място на установяване на подалия искането емитент в съответствие с член 49, параграф 4 от Регламент (ЕС) № 909/2014;

в)

компетентния орган на подалия искането ЦДЦК и съответния орган, посочен в член 12, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 909/2014, отговарящ за контрола на управляваната от ЦДЦК система за сетълмент на ценни книжа, в съответствие с член 52, параграф 2 и член 53, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 909/2014;

г)

компетентния орган на подалия искането ЦДЦК или място на търговия, в съответствие с член 53, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 909/2014, и съответния орган, посочен в член 12, параграф 1, буква а) от Регламент (ЕС) № 909/2014, отговарящ за контрола на системите за сетълмент на ценни книжа в държавата членка, в която подалите искането ЦДЦК и място на търговия са установени, в съответствие с член 53, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 909/2014;

а)

копие от решението на ръководния орган на ЦДЦК да подаде заявление за лиценз и протокол от заседанието, на което ръководният орган е одобрил съдържанието на пакета от документи за заявлението и неговото подаване;

б)

данни за контакт с лицето, което отговаря за заявлението за лиценз, когато това не е лицето, подало заявлението за лиценз, посочено в член 17 от Регламент (ЕС) № 909/2014;

в)

доказателства за съществуването на лиценза, посочен в член 54, параграф 3, буква а) от Регламент (ЕС) № 909/2014;

г)

доказателства, че подалият заявлението ЦДЦК отговаря на пруденциалните изисквания, посочени в член 59, параграфи 1, 3 и 4 от Регламент (ЕС) № 909/2014, и на надзорните изисквания, посочени в член 60 от същия регламент;

д)

доказателства, включващи всички съответни документи, в т.ч. учредителни документи, финансови отчети, одитни доклади, доклади на комитети по риска, удостоверяващи, че ЦДЦК спазва изискванията на член 54, параграф 3, буква г) от Регламент (ЕС) № 909/2014;

е)

подробна информация за плана за възстановяване, посочен в член 54, параграф 3, буква е) от Регламент (ЕС) № 909/2014;

ж)

план за дейността, който отговаря на следните условия:

з)

доказателства в подкрепа на причините, поради които плащанията в брой на системата за сетълмент на ценни книжа на ЦДЦК не се уреждат чрез сметки, открити при централната банка, емитираща валутата на държавата, в която се осъществява сетълментът;

и)

подробна информация за мерките, които гарантират, че предоставянето на спомагателни услуги от банков тип няма да засегне безпрепятственото предоставяне на основните услуги на ЦДЦК, посочени в раздел А от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014, включително:

а)

копие от решението на ръководния орган на ЦДЦК да подаде заявление за лиценз и протокол от заседанието, на което ръководният орган е одобрил съдържанието на пакета от документи за заявлението и неговото подаване;

б)

данни за контакт с лицето, което отговаря за заявлението за лиценз, когато това не е лицето, подало заявлението за лиценз, посочено в член 17 от Регламент (ЕС) № 909/2014;

в)

търговското наименование на кредитната институция, която се определя в съответствие с член 54, параграф 2, буква б) от Регламент (ЕС) № 909/2014, нейния правен статут и седалище в Съюза;

г)

доказателства, че посочената в буква в) кредитна институция е получила лиценза, посочен в член 54, параграф 4, буква а) от Регламент (ЕС) № 909/2014;

д)

учредителните документи и други изисквани по закон документи на определената кредитна институция;

е)

структурата на собствеността на определената кредитна институция, включително самоличността на нейните акционери;

ж)

установяване на всички съвместни акционери в ЦДЦК и определената кредитна институция и всички дялови участия между подалия заявлението ЦДЦК и определената кредитна институция;

з)

доказателства, че определената кредитна институция отговаря на пруденциалните изисквания, посочени в член 59, параграфи 1, 3 и 4 от Регламент (ЕС) № 909/2014, и на надзорните изисквания, посочени в член 60 от същия регламент;

и)

доказателства, включващи учредителен акт, финансови отчети, одитни доклади, доклади на комитети по риска или други документи, удостоверяващи, че определената кредитна институция спазва изискванията на член 54, параграф 4, буква д) от Регламент (ЕС) № 909/2014;

й)

подробна информация за плана за възстановяване, посочен в член 54, параграф 4, буква ж) от Регламент (ЕС) № 909/2014;

к)

план за дейността, който отговаря на следните условия:

л)

доказателства в подкрепа на причините, поради които плащанията в брой на системата за сетълмент на ценни книжа на ЦДЦК не се уреждат чрез сметки, открити при централната банка, емитираща валутата на държавата, в която се осъществява сетълментът;

м)

подробна информация относно следните аспекти на връзката между ЦДЦК и определената кредитна институция:

а)

информацията, посочена в член 91, за всяка определена кредитна институция;

б)

описание на функциите на всяка от определените кредитни институции и отношенията между тях.