(1)

Overeenkomstig artikel 18 van Verordening (EU) nr. 596/2014 moeten uitgevende instellingen, deelnemers aan de emissierechtenmarkt, veilingplatforms, veilingmeesters en de veilingtoezichthouder, of namens hen of voor hun rekening optredende personen, lijsten van personen met voorwetenschap opstellen en deze volgens een welbepaalde indeling actueel houden.

(2)

Het vaststellen van een precieze indeling, met inbegrip van het gebruik van standaardtemplates, moet de eenvormige toepassing van het in Verordening (EU) nr. 596/2014 bepaalde vereiste om lijsten van personen met voorwetenschap op te stellen en bij te werken, vergemakkelijken. Het moet er ook voor zorgen dat de bevoegde autoriteiten de informatie krijgen die nodig is voor het vervullen van hun taak om de integriteit van de financiële markten te beschermen en onderzoek te doen naar mogelijk marktmisbruik.

(3)

Aangezien binnen een entiteit tezelfdertijd diverse elementen van voorwetenschap kunnen bestaan, moeten lijsten van personen met voorwetenschap nauwkeurig aangeven tot welke specifieke elementen van voorwetenschap personen die voor de entiteit werken, toegang hebben gehad. De lijsten van personen met voorwetenschap moeten bijgevolg de specifieke voorwetenschap vermelden (bijvoorbeeld informatie betreffende een transactie, een project, een gebeurtenis, inclusief zakelijke of financiële gebeurtenissen, de bekendmaking van financiële overzichten of winstwaarschuwingen). Met het oog daarop dienen de lijsten van personen met voorwetenschap te worden onderverdeeld in afdelingen, met afzonderlijke afdelingen voor elk specifiek element van voorwetenschap. Elke afdeling moet een lijst bevatten van alle personen die toegang hebben tot dezelfde specifieke voorwetenschap.

(4)

Om meerdere vermeldingen voor de persoonsgegevens van dezelfde personen in verschillende afdelingen van de lijst van personen met voorwetenschap te vermijden, moeten deze persoonsgegevens kunnen worden vermeld in een afzonderlijke afdeling in de lijst van personen met voorwetenschap, een zogeheten afdeling personen met permanente voorwetenschap, die geen betrekking heeft op specifieke voorwetenschap. De afdeling personen met permanente voorwetenschap mag alleen personen omvatten die, door de aard van hun functie of positie, te allen tijde toegang hebben tot alle voorwetenschap binnen de entiteit.

(5)

Verordening (EU) nr. 596/2014 is gewijzigd bij Verordening (EU) 2019/2115 van het Europees Parlement en de Raad (2), die voorziet in minder stringente vereisten voor instellingen die tot een mkb-groeimarkt toegelaten financiële instrumenten uitgeven (uitgevende instellingen op mkb-groeimarkten) door de te vermelden personen te beperken tot personen die door de aard van hun functie of positie bij de uitgevende instelling regelmatig toegang tot voorwetenschap hebben.

(6)

In afwijking van die bepaling kunnen de lidstaten van uitgevende instellingen op mkb-groeimarkten verlangen dat zij in hun lijsten van personen met voorwetenschap alle in artikel 18, lid 1, punt a), van Verordening (EU) nr. 596/2014 bedoelde personen opnemen. Gelet op de doorgaans beperktere personele en financiële middelen van kmo’s werd het voor hen echter evenredig geacht om gebruik te maken van een indeling die minder regeldruk oplevert dan de indeling van de lijsten van personen met voorwetenschap op grond van artikel 18, lid 1, punt a), van Verordening (EU) nr. 596/2014, en om de inhoud van de lijsten te beperken tot wat strikt noodzakelijk is voor de identificatie van de betrokken personen. Door uitgevende instellingen geen verplichting op te leggen om in hun lijsten persoonlijke contactgegevens van hun personen met voorwetenschap bij te houden, worden deze instellingen ontheven van de last om gegevens van personen met voorwetenschap te verzamelen en bij te werken, zonder de nationale bevoegde autoriteiten een instrument te ontnemen om personen te identificeren die toegang hebben tot voorwetenschap en contact met hen op te nemen via hun professionele contactgegevens. Die uitgevende instellingen moeten ook de mogelijkheid hebben de gegevens van personen die, door de aard van hun functie of positie, te allen tijde toegang hebben tot alle voorwetenschap, te vermelden in een afdeling personen met permanente voorwetenschap van de lijst van personen met voorwetenschap in plaats van de persoonsgegevens betreffende die personen met permanente voorwetenschap toe te voegen aan elke transactiespecifieke of event-based lijst. De inhoud van dergelijke afdelingen personen met permanente voorwetenschap moet ook worden beperkt tot wat strikt noodzakelijk is voor de identificatie van de betrokken personen.

(7)

De lijst van personen met voorwetenschap moet de persoonsgegevens bevatten die nodig zijn om de personen met voorwetenschap te identificeren. Elke verwerking van persoonsgegevens met het oog op het opstellen en bijhouden van lijsten van personen met voorwetenschap als bedoeld in artikel 18 van Verordening (EU) nr. 596/2014 moet in overeenstemming zijn met Verordening (EU) 2016/679 van het Europees Parlement en de Raad (3).

(8)

De lijsten van personen met voorwetenschap moeten ook gegevens bevatten die de bevoegde autoriteiten kunnen helpen hun onderzoeken uit te voeren, snel het handelsgedrag van personen met voorwetenschap te analyseren, verbanden te leggen tussen personen met voorwetenschap en bij verdachte handel betrokken personen, en contacten tussen deze personen op kritieke tijdstippen te identificeren. In dit verband zijn telefoonnummers van essentieel belang omdat ze de bevoegde autoriteit in staat stellen snel te handelen en zo nodig overzichten van dataverkeer op te vragen. Bovendien dient dit soort gegevens vanaf het begin te worden verschaft, zodat de integriteit van het onderzoek niet in gevaar komt doordat de bevoegde autoriteit in de loop van een onderzoek met verdere verzoeken om informatie moet terugvallen op de uitgevende instelling, de deelnemer aan de emissierechtenmarkt, het veilingplatform, de veilingmeester, de veilingtoezichthouder of de persoon met voorwetenschap.

(9)

Om ervoor te zorgen dat de lijsten van personen met voorwetenschap desgevraagd zo snel mogelijk beschikbaar kunnen worden gesteld aan de bevoegde autoriteit en te allen tijde onverwijld kunnen worden bijgewerkt, moet de lijst van personen met voorwetenschap worden bijgehouden in een elektronisch formaat. Het elektronische formaat moet ervoor zorgen dat de op de lijst van personen met voorwetenschap opgenomen informatie vertrouwelijk wordt gehouden. Teneinde een onevenredige regeldruk voor uitgevende instellingen op mkb-groeimarkten te voorkomen, moeten zij de lijsten van personen met voorwetenschap in een elektronisch formaat kunnen bijhouden, maar mogen hier niet toe worden verplicht, voor zover de volledigheid, integriteit en vertrouwelijkheid van de informatie gewaarborgd is.

(10)

Teneinde de regeldruk voor het indienen van de lijsten van personen met voorwetenschap te verminderen, moeten de specifieke elektronische middelen voor de verzending door de bevoegde autoriteiten zelf worden bepaald en een vertrouwelijke behandeling van de lijsten mogelijk maken.

(11)

Om redenen van helderheid, transparantie en rechtszekerheid moeten de indelingen van alle in Verordening (EU) nr. 596/2014 bedoelde lijsten van personen met voorwetenschap worden geconsolideerd in één enkele rechtshandeling. Daarom moet deze verordening zowel de indeling van de in artikel 18, lid 1, punt a), van Verordening (EU) 596/2014 bedoelde lijsten van personen met voorwetenschap als van de in artikel 18, lid 6, van die verordening bedoelde lijsten van personen met voorwetenschap bevatten. Uitvoeringsverordening (EU) 2016/347 van de Commissie (4) moet derhalve worden ingetrokken.

(12)

De Europese Toezichthouder voor gegevensbescherming is geraadpleegd overeenkomstig artikel 42, lid 1, van Verordening (EU) 2018/1725 van het Europees Parlement en de Raad (5) en heeft op 7 juni 2021 een advies uitgebracht.

(13)

Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen die door de Europese Autoriteit voor Effecten en Markten bij de Commissie zijn ingediend.

(14)

De Europese Autoriteit voor effecten en markten heeft open publieksraadplegingen gehouden over de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, de potentiële desbetreffende kosten en baten geanalyseerd en het advies van de overeenkomstig artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad (6) opgerichte Stakeholdergroep bankwezen ingewonnen,