a)

Allmänna uppgifter från det nationella tillsynsorganet:

1.

Landskod

2.

Bankens namn

3.

Inlämningsdatum (ÅÅÅÅ-MM-DD)

b)

Allmänna uppgifter från det rapporterande organet:

1.

Rapporteringsdatum (ÅÅÅÅ-MM-DD)

2.

Rapportvaluta

3.

Omräkningskursen för euron

4.

Rapporteringsenhet

5.

Redovisningsstandard

6.

Plats för offentliggörande

a)

Motpartsexponering för derivatkontrakt (metod 1)

b)

Bruttovärdet av transaktioner för värdepappersfinansiering

c)

Motpartsexponering för transaktioner för värdepappersfinansiering

d)

Andra tillgångar

1.

Värdepapper som mottagits i transaktioner för värdepappersfinansiering och som redovisas som tillgångar

e)

Totalt poster i balansräkningen (summan av punkterna 2 a, 2 b, 2 c och 2 d, minus 2 d.1)

f)

Potentiell framtida exponering för derivatkontrakt (metod 1)

g)

Det teoretiska beloppet av poster utanför balansräkningen med en kreditkonverteringsfaktor på 0 %

1.

Villkorslöst återkalleliga kreditkortsåtaganden

2.

Andra villkorslöst återkalleliga åtaganden

h)

Det teoretiska beloppet av poster utanför balansräkningen med en kreditkonverteringsfaktor på 20 %

i)

Det teoretiska beloppet av poster utanför balansräkningen med en kreditkonverteringsfaktor på 50 %

j)

Det teoretiska beloppet av poster utanför balansräkningen med en kreditkonverteringsfaktor på 100 %

k)

Totala poster utanför balansräkningen (summan av 2 f, 2 g och 2 h–2.j, minus 0,9 gånger summan av 2 g.1 och 2 g.2)

l)

Enheter som konsoliderats för redovisningsändamål men inte för riskbaserade tillsynsändamål:

1.

Tillgångar i balansräkningen

2.

Potentiell framtida exponering för derivatkontrakt

3.

Villkorslöst återkalleliga åtaganden

4.

Andra åtaganden utanför balansräkningen

5.

Investeringsvärdet i de konsoliderade enheterna

m)

Justeringar för tillsynsändamål

n)

Kompletterande uppgifter:

1.

Fordringar avseende kontant säkerhet i derivattransaktioner

2.

Det teoretiska nettobeloppet av kreditderivat

3.

Det teoretiska nettobeloppet av kreditderivat för enheter i punkt 2 l

4.

Exponeringar i och utanför balansräkningen mellan enheter som ingår i punkt 2 l

5.

Exponeringar i och utanför balansräkningen av enheter som ingår i punkt 2 l för enheter som konsoliderats i riskbaserat lagstiftningssyfte

6.

Exponeringar i och utanför balansräkningen av enheter som konsoliderats i riskbaserat lagstiftningssyfte för enheter som ingår i punkt 2 l

7.

Totala exponeringar för beräkning av bruttosoliditetsgraden (definition från januari 2014)

o)

Indikator för totala exponeringar (summan av 2 e, 2 k, 2 l.1, 2 l.2, 0,1 gånger 2 l.3 samt 2 l.4, minus summan av 2 l.5 och 2 m)

a)

Medel som satts in hos eller lånats ut till andra finansiella institut

1.

Inlåningsbevis

b)

Outnyttjade kreditmöjligheter som ställts ut till andra finansiella institut

c)

Innehav av värdepapper som emitterats av andra finansiella institut:

1.

Räntebärande värdepapper med säkerhet

2.

Prioriterade räntebärande värdepapper utan säkerhet

3.

Efterställda räntebärande värdepapper

4.

Företagscertifikat

5.

Aktier (inklusive det nominella värdet och övervärdet av stam- och preferensaktier)

6.

Kompenserande korta positioner i förhållande till specifika aktieinnehav som ingår i 3 c.5

d)

Den aktuella positiva nettoexponeringen för transaktioner för värdepappersfinansiering med andra finansiella institut

e)

OTC-derivat hos andra finansiella institut som har ett positivt verkligt nettovärde:

1.

Det positiva verkliga nettovärdet (inklusive erhållna säkerheter inom ramen för ramavtalet om nettning)

2.

Potentiell framtida exponering

f)

Indikator för tillgångar hos andra finansiella institut (summan av 3 a, 3 b–3 c.5, 3 d, 3 e.1 och 3 e.2 minus 3 c.6)

a)

Insättningar som tillkommer inlåningsinstitut

b)

Insättningar som tillkommer finansiella institut som inte är inlåningsinstitut

c)

Outnyttjade kreditmöjligheter som beviljats av andra finansiella institut

d)

Den aktuella negativa nettoexponeringen för transaktioner för värdepappersfinansiering med andra finansiella institut

e)

OTC-derivat hos andra finansiella institut som har ett negativt verkligt nettovärde:

1.

Det negativa verkliga nettovärdet (inklusive ställda säkerheter inom ramen för ramavtalet om nettning)

2.

Potentiell framtida exponering

f)

Kompletterande uppgifter:

1.

Medel upplånade från andra finansiella institut

2.

Inlåningsbevis som ingår i 4 a och 4 b

g)

Skulder till andra finansiella institut (summan av 4 a–4 e.2)

a)

Räntebärande värdepapper med säkerhet

b)

Prioriterade räntebärande värdepapper utan säkerhet

c)

Efterställda räntebärande värdepapper

d)

Företagscertifikat

e)

Inlåningsbevis

f)

Stamaktier

g)

Preferensaktier och annan form av efterställd finansiering som inte avses i 5 c

h)

kompletterande uppgifter:

1.

Bokförda värdet av aktier för vilka ett marknadspris inte är tillgängligt

i)

Indikator för utestående värdepapper (summan av 5 a–5 g)

a)

australiska dollar

b)

brasiliansk real

c)

kanadensiska dollar

d)

schweizerfranc

e)

kinesiska yuan

f)

euro

g)

brittiska pund

h)

Hongkongdollar

i)

indiska rupier

j)

japansk yen

k)

svenska kronor

l)

US-dollar

m)

kompletterande uppgifter:

1.

mexikanska pesos

2.

nyzeeländska dollar

3.

ryska rubel

n)

Indikator för gjorda betalningar (summan av punkterna 6 a–6 l)

a)

Indikator för tillgångar under förvaring

a)

Garantiverksamhet avseende aktier

b)

Garantiverksamhet avseende skuldinstrument

c)

Indikator för garantiverksamhet (summan av 8 a och 8 b)

a)

OTC-derivat som clearats genom en central motpart

b)

OTC-derivat som clearats bilateralt

c)

Indikator för OTC-derivat (summan av 9 a och 9 b)

a)

Värdepapper som innehas för handel

b)

Värdepapper som kan säljas

c)

Värdepapper som innehas för handel och värdepapper som kan säljas som uppfyller definitionen av tillgångar på nivå 1

d)

Värdepapper som innehas för handel och värdepapper som kan säljas som uppfyller definitionen av tillgångar på nivå 2 med värderingsavdrag

e)

Kompletterande uppgifter:

1.

Värdepapper som innehas till förfallodagen

f)

Indikator för värdepapper som innehas för handel och värdepapper som kan säljas (summan av 10 a och 10 b, minus summan av 10.c och 10.d)

a)

Indikator för tillgångar på nivå 3

a)

Utländska fordringar på grundval av slutlig risk (exklusive derivatverksamhet)

b)

Kompletterande uppgifter:

1.

Utländska derivatfordringar på grundval av slutlig risk

c)

Indikator för fordringar över jurisdiktionsgränserna (12 a)

a)

Utländska skulder (exklusive derivat och lokala skulder i lokal valuta)

1.

Utländska skulder till närstående kontor som ingår i 13 a.

b)

Lokala skulder i lokal valuta (exklusive derivat)

c)

Kompletterande uppgifter:

1.

Utländska derivatskulder på grundval av slutlig risk

d)

Indikator för skulder över jurisdiktionsgränserna (summan av 13 a och 13 b, minus 13 a.1)

a)

Summa skulder

b)

Finansiering genom inlåning från allmänheten

c)

Kvot för beroende av kapitalmarknadsfinansiering (differensen mellan 14 a och 14 b, dividerat med 14 a)

d)

Utländska nettointäkter

e)

Totala nettointäkter

f)

Totala bruttointäkter

g)

Bruttovärdet av kontanter som lånats ut och det verkliga bruttovärdet på värdepapper som lånats ut i transaktioner för värdepappersfinansiering

h)

Bruttovärdet av kontanter som lånats och det verkliga bruttovärdet på värdepapper som lånats i transaktioner för värdepappersfinansiering

i)

Det positiva verkliga bruttovärdet av transaktioner med OTC-derivat

j)

Det negativa verkliga bruttovärdet av transaktioner med OTC-derivat

k)

Antal jurisdiktioner