(1)

Uredba (EU) št. 600/2014 določa usklajen okvir za obravnavo podjetij iz tretjih držav, ki želijo v Uniji opravljati investicijske storitve in posle za primerne nasprotne in poklicne stranke.

(2)

Ustrezno je določiti informacije, ki bi jih moralo podjetje tretje države, ki vloži vlogo za zagotavljanje investicijskih storitev ali opravljanje poslov po vsej Uniji, predložiti Evropskemu organu za vrednostne papirje in trge (ESMA), in obliko, v kateri bi bilo treba zagotoviti informacije strankam iz člena 46(5) Uredbe (EU) št. 600/2014, da bi se določile enotne zahteve v zvezi s podjetji iz tretjih držav in izkoristila možnost opravljanja storitev po vsej Uniji.

(3)

Da bi ESMA lahko pravilno identificirala in registrirala podjetja tretje države, bi morala imeti na razpolago njihove kontaktne podatke, njihove nacionalne in mednarodne identifikacijske kode ter dokazilo o dovoljenju za opravljanje investicijskih storitev v državi, v kateri ima podjetje sedež.

(4)

Pozornost bi bilo treba nameniti jeziku in obliki, ki ju uporabljajo podjetja iz tretjih držav za predložitev informacij strankam, tako da se zagotovi, da so informacije razumljive in jasne.

(5)

Začetek uporabe te uredbe bi bilo treba odložiti, da bi bil usklajen z datumom začetka uporabe Uredbe (EU) št. 600/2014.

(6)

Ta uredba temelji na osnutku regulativnih tehničnih standardov, ki ga je ESMA predložila Komisiji.

(7)

ESMA je opravila odprta javna posvetovanja o osnutku regulativnih tehničnih standardov, na katerem temelji ta uredba, analizirala potencialne povezane stroške in koristi ter prosila za mnenje interesno skupino za vrednostne papirje in trge, ustanovljeno v skladu s členom 37 Uredbe (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta (2) –

(a)

polno ime podjetja, vključno z njegovim uradnim imenom in katerim koli drugim trgovskim imenom, ki ga uporablja podjetje;

(b)

kontaktne podatke podjetja, vključno z naslovom sedeža, telefonsko številko in elektronskim naslovom;

(c)

kontaktne podatke osebe, odgovorne za vlogo, vključno s telefonsko številko in elektronskim naslovom;

(d)

spletno mesto, če je na voljo:

(e)

nacionalno identifikacijsko številko podjetja, če je na voljo;

(f)

identifikator pravne osebe (LEI), če je na voljo;

(g)

identifikacijsko kodo podjetja (BIC), če je na voljo;

(h)

ime in naslov pristojnega organa tretje države, ki je odgovoren za nadzor podjetja; če je za nadzor odgovoren več kot en organ, se navedejo podrobnosti o zadevnih področjih pristojnosti;

(i)

povezavo na register vsakega pristojnega organa tretje države, če je na voljo;

(j)

informacije o investicijskih storitvah, poslih in pomožnih storitvah, ki jih lahko podjetje opravlja v državi, v kateri ima sedež;

(k)

investicijske storitve, ki se zagotavljajo, in posli, ki se opravljajo, v Uniji, skupaj s pomožnimi storitvami.