a)

Všeobecné informácie, ktoré poskytuje vnútroštátny orgán dohľadu:

1.

Kód krajiny

2.

Názov banky

3.

Dátum predloženia (rrrr-mm-dd)

b)

Všeobecné informácie, ktoré poskytuje vykazujúca inštitúcia:

1.

Dátum vykazovania (rrrr-mm-dd)

2.

Mena vykazovania

3.

Výmenný kurz eura

4.

Vykazujúca jednotka

5.

Účtovný štandard

6.

Miesto zverejnenia

a)

Expozícia voči zmluvám o finančných derivátoch protistrany (metóda 1)

b)

Hrubá hodnota transakcií financovania prostredníctvom obchodov s cennými papiermi (SFT)

c)

Expozícia voči SFT protistrany

d)

Ostatné aktíva

1.

Cenné papiere získané v rámci SFT, ktoré sa uznali za aktíva

e)

Súvahové položky spolu [suma položiek 2.a, 2.b, 2.c a 2.d, bez 2.d.(1)]

f)

Potenciálna budúca expozícia zmlúv o finančných derivátoch (metóda 1)

g)

Predpokladaná suma podsúvahových položiek s 0 % konverzným faktorom úverov

1.

Bezpodmienečne vypovedateľné záväzky týkajúce sa kreditných kariet

2.

Ostatné bezpodmienečne vypovedateľné záväzky

h)

Predpokladaná výška podsúvahových položiek s 20 % konverzným faktorom úverov

i)

Predpokladaná výška podsúvahových položiek s 50 % konverzným faktorom úverov

j)

Predpokladaná výška podsúvahových položiek so 100 % konverzným faktorom úverov

k)

Podsúvahové položky spolu [suma položiek 2.f, 2.g a 2.h delená 2.j, mínus 0,9-krát suma položiek 2.g.(1) a 2.g.(2)]

l)

Subjekty konsolidované na účtovné účely, nie však na regulačné účely založené na riziku:

1.

Súvahové aktíva

2.

Potenciálna budúca expozícia zmlúv o finančných derivátoch

3.

Bezpodmienečne vypovedateľné záväzky

4.

Ostatné podsúvahové záväzky

5.

Hodnota investícií do konsolidovaných subjektov

m)

Regulačné úpravy

n)

Pomocné údaje:

1.

Pohľadávky za peňažný kolaterál vložený do transakcií s derivátmi

2.

Čistá predpokladaná suma úverových derivátov

3.

Čistá predpokladaná suma úverových derivátov pre subjekty v položke 2.l.

4.

Súvahová a podsúvahová expozícia medzi subjektmi uvedenými v položke 2.l.

5.

Súvahová a podsúvahová expozícia subjektov uvedených v položke 2.l. na subjekty konsolidované na regulačné účely založené na riziku

6.

Súvahová a podsúvahová expozícia subjektov konsolidovaných na regulačné účely založené na riziku na subjekty uvedené v položke 2.l.

7.

Expozície spolu na výpočet miery využívania pákového efektu (vymedzenie z januára 2014)

o)

Ukazovateľ expozícií spolu [suma položiek 2.e, 2.k, 2.l.(1), 2.l.(2), 0,1-krát 2.l.(3), 2.l.(4), mínus suma položiek 2.l.(5) a 2.m]

a)

Finančné prostriedky uložené v iných finančných inštitúciách alebo požičané iným finančným inštitúciám

1.

Vkladové listy

b)

Nevyčerpané viazané linky poskytnuté iným finančným inštitúciám

c)

Držba cenných papierov vydaných inými finančnými inštitúciami:

1.

Zabezpečené dlhové cenné papiere

2.

Prednostné nezabezpečené dlhové cenné papiere

3.

Podriadené dlhové cenné papiere

4.

Obchodovateľný cenný papier

5.

Vlastnícky podiel (vrátane nominálnej hodnoty a nadbytku kmeňových a prioritných akcií)

6.

Započítanie krátkych pozícií v súvislosti s osobitnou držbou vlastníckych podielov uvedených v položke 3.c.(5)

d)

Čistá kladná aktuálna expozícia transakcií financovania prostredníctvom obchodov s cennými papiermi v iných finančných inštitúciách

e)

OTC deriváty v iných finančných inštitúciách, ktoré majú čistú kladnú reálnu hodnotu:

1.

Čistá kladná reálna hodnota (vrátane držaného kolaterálu, ak existuje v kontexte rámcovej dohody o vzájomnom započítavaní)

2.

Potenciálna budúca expozícia

f)

Ukazovateľ aktív v rámci finančného systému [suma položiek 3.a, 3.b delená 3.c.(5), 3.d, 3.e.(1), a 3.e.(2), mínus 3.c.(6)]

a)

Vklady splatné depozitným inštitúciám

b)

Vklady splatné nedepozitným finančným inštitúciám

c)

Nevyčerpané viazané linky získané od iných finančných inštitúcií

d)

Čistá záporná aktuálna expozícia transakcií financovania prostredníctvom obchodov s cennými papiermi v iných finančných inštitúciách

e)

OTC deriváty v iných finančných inštitúciách, ktoré majú čistú zápornú reálnu hodnotu:

1.

Čistá záporná reálna hodnota (vrátane poskytnutého kolaterálu, ak existuje v kontexte rámcovej dohody o vzájomnom započítavaní)

2.

Potenciálna budúca expozícia

f)

Pomocné údaje:

1.

Finančné prostriedky požičané od iných finančných inštitúcií

2.

Vkladové listy zahrnuté v položkách 4.a a 4.b

g)

Ukazovateľ záväzkov v rámci finančného systému [suma položiek 4.a delená 4.e.(2)]

a)

Zabezpečené dlhové cenné papiere

b)

Prednostné nezabezpečené dlhové cenné papiere

c)

Podriadené dlhové cenné papiere

d)

Obchodovateľné cenné papiere

e)

Vkladové listy

f)

Vlastný kapitál

g)

Prioritné akcie a všetky ostatné formy podriadeného financovania, ktoré nie sú uvedené v položke 5.c.

h)

Pomocné údaje:

1.

Účtovná hodnota vlastných zdrojov, pre ktoré nie je k dispozícii trhová cena

i)

Ukazovateľ nezaplatených cenných papierov (suma položiek 5.a delená 5.g)

a)

austrálsky dolár

b)

brazílsky reál

c)

kanadský dolár

d)

švajčiarsky frank

e)

čínsky jüan

f)

euro

g)

britská libra

h)

hongkonský dolár

i)

indická rupia

j)

japonský jen

k)

švédska koruna

l)

americký dolár

m)

pomocné údaje:

1.

mexické pesos

2.

novozélandský dolár

3.

ruský rubeľ

n)

Ukazovateľ platobnej činnosti (suma položiek 6.a delená 6.l)

a)

Ukazovateľ aktív v úschove

a)

Činnosť upísania akcií

b)

Činnosť upísania dlhov

c)

Ukazovateľ činnosti upísania (suma položiek 8.a a 8.b)

a)

OTC deriváty zaúčtované prostredníctvom centrálnej protistrany

b)

OTC deriváty vyrovnané dvojstranne

c)

Ukazovateľ OTC derivátov (suma položiek 9.a a 9.b)

a)

Cenné papiere držané na obchodovanie (HFT)

b)

Cenné papiere k dispozícii na predaj (AFS)

c)

Obchodovanie s cennými papiermi a AFS, ktoré spĺňajú vymedzenie aktív 1. úrovne

d)

Obchodovanie s cennými papiermi a AFS, ktoré spĺňajú vymedzenie aktív 2. úrovne, so zrážkami

e)

Pomocné údaje:

1.

Cenné papiere držané do splatnosti

f)

Ukazovateľ obchodovania s cennými papiermi a AFS (suma položiek 10.a a 10.b, mínus suma 10.c a 10.d)

a)

Ukazovateľ aktív 3. úrovne

a)

Zahraničné pohľadávky na základe konečného rizika (okrem činnosti v oblasti derivátov)

b)

Pomocné údaje:

1.

Zahraničné derivátové pohľadávky na základe konečného rizika

c)

Ukazovateľ pohľadávok zahŕňajúcich viaceré jurisdikcie (položka 12.a)

a)

Zahraničné záväzky (okrem derivátov a miestnych záväzkov v miestnej mene)

1.

Všetky zahraničné záväzky voči príslušným úradom zahrnutým v položke 13.a.

b)

Miestne záväzky v miestnej mene (okrem činnosti týkajúcej sa derivátov)

c)

Pomocné údaje:

1.

Zahraničné derivátové záväzky na základe konečného rizika

d)

Ukazovateľ záväzkov zahŕňajúcich viaceré jurisdikcie [suma položiek 13.a a 13.b, mínus 13.a.(1)]

a)

Pasíva spolu

b)

Retailové financovanie

c)

Miera závislosti od medzibankového financovania (rozdiel medzi položkami 14.a a 14.b, delený 14.a)

d)

Čistý zahraničný príjem

e)

Čistý príjem spolu

f)

Hrubý príjem spolu

g)

Hrubá hodnota požičanej hotovosti a hrubá reálna hodnota cenných papierov požičaných v rámci SFT

h)

Hrubá hodnota vypožičanej hotovosti a hrubá reálna hodnota cenných papierov vypožičaných v rámci SFT

i)

Hrubá kladná reálna hodnota transakcií s OTC derivátmi

j)

Hrubá záporná reálna hodnota transakcií s OTC derivátmi

k)

Počet jurisdikcií