Predbežné oznámenie

Referenčné číslo:

Dátum:

Všeobecné informácie

OD:

Členský štát:

Žiadajúci orgán:

Adresa sídla:

(Kontaktné údaje určenej kontaktnej osoby)

Meno:

Telefónne číslo:

E-mail:

PRE:

Členský štát:

Dožiadaný orgán:

Adresa sídla:

(Kontaktné údaje určenej kontaktnej osoby)

Meno:

Telefónne číslo:

E-mail:

Vážená pani/vážený pán [uveďte príslušné meno]

V súlade s článkom 3 vykonávacieho nariadenia Komisie (EÚ) 2017/1944 z 13. júna 2017, ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy, pokiaľ ide o štandardné formuláre, vzory a postupy pre konzultačný proces medzi dotknutými príslušnými orgánmi v súvislosti s oznámením navrhovaného nadobudnutia kvalifikovanej účasti v investičnej spoločnosti v súlade so smernicou Európskeho parlamentu a Rady 2004/39/ES a 2014/65/EÚ, sa predkladá predbežné oznámenie, ktoré sa týka skutočností podrobnejšie uvedených nižšie.

Informácie týkajúce sa navrhovaného nadobudnutia

Totožnosť navrhovaného nadobúdateľa:

[V prípade fyzických osôb uveďte informácie podľa článku 3 ods. 1 písm. a) delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) 2017/1946 z 11. júla 2017, ktorým sa dopĺňa smernica Európskeho parlamentu a Rady 2004/39/ES a 2014/65/EÚ, pokiaľ ide o regulačné technické predpisy týkajúce sa úplného zoznamu informácií, ktoré majú navrhovaní nadobúdatelia zahrnúť do oznámenia o navrhovanom nadobudnutí kvalifikovanej účasti v investičnej spoločnosti; v prípade právnických osôb uveďte informácie podľa článku 3 ods. 2 písm. a) delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) 2017/1946.]

Názov príslušného(-ých) oprávneného(-ých) subjektu(-ov) v členskom štáte dožiadaného orgánu a vzťah k navrhovanému nadobúdateľovi:

[Ak je navrhovaný nadobúdateľ oprávneným subjektom podľa článku 10 ods. 4 písm. a) smernice 2004/39/ES, názov navrhovaného nadobúdateľa je dostatočný. Ak navrhovaný nadobúdateľ patrí do jednej z kategórií vymedzených v článku 10 ods. 4 písm. b) alebo c) smernice 2004/39/ES, je takisto potrebné objasniť vzťah medzi navrhovaným nadobúdateľom a príslušným oprávneným subjektom usadeným v členskom štáte dožiadaného orgánu.]

Totožnosť cieľového subjektu:

[Uveďte informácie podľa článku 7 písm. a) delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) 2017/1946 z 11. júla 2017, ktorým sa dopĺňa smernica Európskeho parlamentu a Rady 2004/39/ES a 2014/65/EÚ, pokiaľ ide o regulačné technické predpisy týkajúce sa úplného zoznamu informácií, ktoré majú navrhovaní nadobúdatelia zahrnúť do oznámenia o navrhovanom nadobudnutí kvalifikovanej účasti v investičnej spoločnosti.]

Výška súčasnej a zamýšľanej účasti navrhovaného nadobúdateľa v cieľovom subjekte:

[Uveďte informácie podľa článku 7 písm. c) bodov i), ii) a iii) delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) 2017/1946 z 11. júla 2017, ktorým sa dopĺňa smernica Európskeho parlamentu a Rady 2004/39/ES a 2014/65/EÚ, pokiaľ ide o regulačné technické predpisy týkajúce sa úplného zoznamu informácií, ktoré majú navrhovaní nadobúdatelia zahrnúť do oznámenia o navrhovanom nadobudnutí kvalifikovanej účasti v investičnej spoločnosti.]

Upozorňujeme, že lehota na posúdenie (*) uplynie [doplňte dátum]. Ako ďalšie Vám zašleme oznámenie o konzultácii, ktoré bude obsahovať všetky dôležité informácie o navrhovanom nadobudnutí, a bude zahŕňať všetky relevantné informácie, ktoré by sme chceli získať. Ak ste si medzitým vedomý akýchkoľvek dôležitých informácií týkajúcich sa nadobudnutia, alebo máte akékoľvek názory alebo výhrady, boli by sme Vám vďační, keby ste nám ich mohli poskytnúť čo najskôr, najneskôr však do 20 pracovných dní od prijatia oznámenia o konzultácii, ktoré bude nasledovať po tomto predbežnom oznámení.

(*) V súlade s článkom 10a ods. 1 druhým pododsekom smernice 2004/39/ES.

S pozdravom

[podpis]

Oznámenie o konzultácii

Referenčné číslo:

Dátum:

Všeobecné informácie

OD:

Členský štát:

Žiadajúci orgán:

Adresa sídla:

(Kontaktné údaje určenej kontaktnej osoby)

Meno:

Telefónne číslo:

E-mail:

PRE:

Členský štát:

Dožiadaný orgán:

Adresa sídla:

(Kontaktné údaje určenej kontaktnej osoby)

Meno:

Telefónne číslo:

E-mail:

Vážená pani/vážený pán [uveďte príslušné meno]

V súlade s článkom 4 vykonávacieho nariadenia Komisie (EÚ) 2017/1944 z 13. júna 2017, ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy, pokiaľ ide o štandardné formuláre, vzory a postupy pre konzultačný proces medzi dotknutými príslušnými orgánmi v súvislosti s oznámením navrhovaného nadobudnutia kvalifikovanej účasti v investičnej spoločnosti v súlade so smernicou Európskeho parlamentu a Rady 2004/39/ES a 2014/65/EÚ, sa predkladá oznámenie o konzultácii, ktoré sa týka skutočností podrobnejšie uvedených nižšie.

Upozorňujeme, že lehota na posúdenie (*) uplynie [doplňte dátum], boli by sme Vám preto vďační, keby ste požadované informácie a akékoľvek ďalšie relevantné a dôležité informácie poskytli do [20 pracovných dní od prijatia tohto listu] alebo, ak to nie je možné, informáciu o tom, kedy budete môcť poskytnúť požadovanú pomoc s prihliadnutím na uvedenú lehotu na posúdenie.

(*) V súlade s článkom 10a ods. 1 druhým pododsekom smernice 2004/39/ES.

Informácie týkajúce sa navrhovaného nadobudnutia

Predmet

[uveďte tieto informácie alebo odkaz na príslušné prílohy, ktoré tieto informácie obsahujú]

Podrobnosti o navrhovanom nadobudnutí

[uveďte tieto informácie alebo odkaz na príslušné prílohy, ktoré tieto informácie obsahujú]

Podrobnosti o ďalších zapojených orgánoch dohľadu

[uveďte tieto informácie alebo odkaz na príslušné prílohy, ktoré tieto informácie obsahujú]

V nadväznosti na

[v prípade potreby uveďte podrobnosti o predchádzajúcej žiadosti tak, aby ju bolo možné identifikovať]

Druh žiadosti o pomoc

Požadované informácie [ak je to relevantné]:

[uveďte podrobný opis požadovaných špecifických informácií vrátane všetkých požadovaných relevantných dokumentov, a to s uvedením dôvodov, prečo sú tieto informácie užitočné. Napríklad:

— akcionárska štruktúra navrhovaného nadobúdateľa alebo príslušného oprávneného subjektu a hlavné charakteristiky ich akcionárov,

— najaktuálnejšie posúdenie vhodnosti (spôsobilosti a odbornosti) navrhovaného nadobúdateľa alebo príslušného oprávneného subjektu,

— najaktuálnejšie posúdenie finančného zdravia navrhovaného nadobúdateľa alebo príslušného oprávneného subjektu spolu so súvisiacimi správami o verejnom alebo externom audite (v relevantných prípadoch),

— najaktuálnejšie posúdenie kvality riadiacej štruktúry navrhovaného nadobúdateľa alebo príslušného oprávneného subjektu, ktoré vypracoval dožiadaný orgán, ako aj ich administratívnych a účtovných postupov, systémov vnútornej kontroly, správy a riadenia spoločnosti, štruktúry skupiny atď.]

Ďalšie informácie, ktoré poskytol žiadajúci orgán:

[Či sa žiadajúci orgán obrátil alebo sa obráti na akýkoľvek iný orgán alebo orgán presadzovania práva v členskom štáte dožiadaného orgánu, pokiaľ ide o predmet žiadosti, alebo na akýkoľvek iný orgán, o ktorom požadujúci orgán vie, že má aktívny záujem na predmete žiadosti.]

S pozdravom

[podpis]

Odpoveď od dožiadaného orgánu

Referenčné číslo:

Dátum:

Všeobecné informácie

OD:

Členský štát:

Dožiadaný orgán:

Adresa sídla:

(Kontaktné údaje určenej kontaktnej osoby)

Meno:

Telefónne číslo:

E-mail:

PRE:

Členský štát:

Žiadajúci orgán:

Adresa sídla:

(Kontaktné údaje určenej kontaktnej osoby)

Meno:

Telefónne číslo:

E-mail:

Vážená pani/vážený pán [uveďte príslušné meno]

Vaše oznámenie o konzultácii z [dd.mm.rrrr] s referenčným číslom [uveďte referenčné číslo] sme spracovali v súlade s článkom 6 vykonávacieho nariadenia Komisie (EÚ) 2017/1944 z 13. júna 2017, ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy, pokiaľ ide o štandardné formuláre, vzory a postupy pre konzultačný proces medzi dotknutými príslušnými orgánmi v súvislosti s oznámením navrhovaného nadobudnutia kvalifikovanej účasti v investičnej spoločnosti v súlade so smernicou Európskeho parlamentu a Rady 2004/39/ES a 2014/65/EÚ.

V prípade potreby vysvetlite akékoľvek pochybnosti, pokiaľ ide o konkrétne požadované informácie alebo akékoľvek iné aspekty tohto posúdenia:

Ak boli požadované informácie zhromaždené, uveďte tieto informácie alebo vysvetlite, ako budú poskytnuté, alebo uveďte odkaz na príslušné prílohy obsahujúce požadované informácie:

Ak existujú ďalšie relevantné alebo dôležité informácie, poskytnite tieto informácie alebo vysvetlite, ako budú poskytnuté, alebo uveďte odkaz na príslušné prílohy obsahujúce tieto informácie:

Z vlastného podnetu uveďte akékoľvek dôležité informácie, ktoré by mohli významne ovplyvniť posúdenie, ako je štruktúra skupiny alebo najaktuálnejšie posúdenia finančného zdravia navrhovaného nadobúdateľa alebo príslušného oprávneného subjektu.

S pozdravom

[podpis]