POLE

ÚDAJE, KTORÉ SA MAJÚ VYKAZOVAŤ

FORMÁT VYKAZOVANIA

Dátum a čas predloženia správy

Pole sa vypĺňa dátumom a časom, ku ktorým je správa predložená.

{DATE_TIME_FORMAT}

Referenčné číslo správy

Pole sa vypĺňa jedinečným identifikátorom, ktorý pridelil predkladateľ a ktorý predkladateľovi i prijímajúcemu príslušnému orgánu umožňuje jednoznačne identifikovať správu.

{ALPHANUM-52}

Dátum obchodného dňa vykazovanej pozície

Pole sa vypĺňa dátumom, ku ktorému sa vykazovaná pozícia drží na konci obchodného dňa na príslušnom obchodnom mieste.

{DATEFORMAT}

Status správy

Údaj o tom, či je správa nová alebo či je predtým predložená správa zrušená alebo zmenená.

Ak je predtým predložená správa zrušená alebo zmenená, mala by sa zaslať správa obsahujúca všetky údaje pôvodnej správy s uvedením referenčného čísla pôvodnej správy a označenie „statusu správy“ by malo byť „CANC“.

Pri zmenách by sa mala zaslať nová správa so všetkými údajmi pôvodnej správy s uvedením referenčného čísla pôvodnej správy a všetkými nevyhnutnými údajmi o vykonaných zmenách a označenie „statusu správy“ by malo byť „AMND“.

„NEWT“ – nová

„CANC“ – zrušenie

„AMND“ – zmena

ID subjektu podávajúceho správu

Identifikátor investičnej spoločnosti podávajúcej správu. Pole sa vypĺňa identifikátorom právnickej osoby (LEI) pre právnické osoby alebo {NATIONAL_ID} pre fyzické osoby, ktoré nemajú LEI.

{LEI}

alebo

{NATIONAL_ID} – fyzické osoby

ID držiteľa pozície

Pole sa vypĺňa identifikátorom právnickej osoby (LEI) pre právnické osoby alebo {NATIONAL_ID} pre fyzické osoby, ktoré nemajú LEI. (Poznámka: ak pozíciu drží spoločnosť podávajúca správu na vlastný účet, toto pole musí byť identické s poľom „ID subjektu podávajúceho správu“).

{LEI}

alebo

{NATIONAL_ID} – fyzické osoby

E-mailová adresa držiteľa pozície

E-mailová adresa na oznamovanie záležitostí súvisiacich s pozíciami.

{ALPHANUM-256}

ID hlavného materského subjektu

Pole sa vypĺňa identifikátorom právnickej osoby (LEI) pre právnické osoby alebo {NATIONAL_ID} pre fyzické osoby, ktoré nemajú LEI. Poznámka: toto pole môže byť identické s poľom „ID subjektu podávajúceho správu“ alebo s poľom „ID držiteľa pozície“, ak hlavný materský subjekt drží svoje vlastné pozície alebo podáva svoje vlastné správy.

{LEI}

alebo

{NATIONAL_ID} – fyzické osoby

E-mailová adresa hlavného materského subjektu

E-mailová adresa pre korešpondenciu v súvislosti s kumulovanými pozíciami.

{ALPHANUM-256}

Materská spoločnosť so statusom podniku kolektívneho investovania

Pole, v ktorom sa podáva správa o tom, či je držiteľ pozície podnikom kolektívneho investovania, ktorý prijíma investičné rozhodnutia nezávisle od svojej materskej spoločnosti, ako je stanovené v článku 4 ods. 2 delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) 2022/1301 (*1).

„TRUE“ – držiteľ pozície je podnikom kolektívneho investovania, ktorý prijíma nezávislé investičné rozhodnutia

„FALSE“ – držiteľ pozície nie je podnikom kolektívneho investovania, ktorý prijíma nezávislé investičné rozhodnutia

Identifikačný kód kontraktu obchodovaného na obchodných miestach

Identifikátor komoditného derivátu, emisnej kvóty alebo jej derivátu. Pozri pole „Identifikátor obchodného miesta“ pre zaobchádzanie s OTC kontraktmi, ktoré sú ekonomicky rovnocenné s kontraktmi, ktoré sa obchodujú na obchodných miestach.

{ISIN}

Kód produktu obchodného miesta

Pole sa vypĺňa jedinečným a jednoznačným alfanumerickým identifikátorom používaným obchodným miestom pri zoskupovaní kontraktov s rôznymi splatnosťami a realizačnými cenami v tom istom produkte.

{ALPHANUM-12}

Identifikátor obchodného miesta

Pole sa vypĺňa segmentovým MIC podľa ISO 10383 pre pozície vykazované vo vzťahu ku kontraktom na obchodnom mieste. Ak segmentový MIC neexistuje, použije sa prevádzkový MIC.

{MIC}

Použite kód MIC „XXXX“ pre pozície mimo obchodného miesta v ekonomicky rovnocenných OTC kontraktoch.

Použite kód MIC „XOFF“ pre kótované deriváty alebo emisné kvóty obchodované mimo burzy.

Druh pozície

Pole, v ktorom sa podáva správa o tom, či je pozícia buď vo futuritách, opciách, emisných kvótach alebo ich derivátoch, alebo v akomkoľvek inom druhu kontraktu.

„OPTN“ – opcie vrátane samostatne obchodovateľných opcií na druhy FUTR alebo OTHR, s vylúčením produktov, pri ktorých je opcia len vloženým prvkom

„FUTR“ – futurity

„EMIS“ – emisné kvóty a ich deriváty

„OTHR“ – akýkoľvek iný druh kontraktu

Splatnosť pozície

Údaj o tom, či sa splatnosť kontraktu zahŕňajúceho vykazovanú pozíciu týka spotového mesiaca alebo všetkých ostatných mesiacov. Poznámka: pre spotové mesiace a všetky ostatné mesiace sa vyžadujú samostatné správy.

„SPOT“ – spotový mesiac vrátane všetkých pozícií v druhoch pozícií EMIS

„OTHR“ – všetky ostatné mesiace

Množstvo pozícií

Pole sa vypĺňa množstvom čistých pozícií držaných v komoditnom deriváte, emisných kvótach alebo ich derivátoch, ktoré je vyjadrené buď v lotoch, keď obmedzenia pozícií sú vyjadrené v lotoch, alebo v jednotkách podkladového aktíva.

Toto pole by sa malo vyplniť kladným číslom pre dlhé pozície a záporným číslom pre krátke pozície.

{DECIMAL-15/2}

Uvedenie množstva pozícií

Toto pole sa vypĺňa jednotkami používanými na vykazovanie množstva pozícií.

„LOTS“ – ak je množstvo pozícií vyjadrené v lotoch

{ALPHANUM-25} – opis jednotiek používaných v prípade, ak je množstvo pozícií vyjadrené v jednotkách podkladového aktíva

„UNIT“ – ak je množstvo pozícií vyjadrené v jednotkách

Množstvo pozícií v delta ekvivalente

Ak je druh pozície „OPTN“ alebo opcia na „EMIS“, potom toto pole obsahuje delta ekvivalent množstva pozície vykázaného v poli „Množstvo pozícií“.

Toto pole by sa malo vyplniť kladným číslom pre dlhé kúpne opcie a krátke predajné opcie a záporným číslom pre dlhé predajné opcie a krátke kúpne opcie.

{DECIMAL-15/2}

Údaj o tom, či ide o pozíciu znižujúcu riziko spojené s komerčnou činnosťou

Pole, v ktorom sa podáva správa o tom, či ide o pozíciu znižujúcu riziko v súlade s článkom 7 delegovaného nariadenia (EÚ) 2022/1301.

„TRUE“ – pozícia znižuje riziko

„FALSE“ – nejde o pozíciu znižujúcu riziko