EUR-Lex Access to European Union law
This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32022D0368
Decision (EU) 2022/368 of the European Central Bank of 18 February 2022 amending Decision (EU) 2015/2218 on the procedure to exclude staff members from the presumption of having a material impact on a supervised credit institution's risk profile (ECB/2022/6)
Decizia (UE) 2022/368 a Băncii Centrale Europene din 18 februarie 2022 de modificare a Deciziei (UE) 2015/2218 privind procedura de excludere a membrilor personalului de la prezumția de a avea un impact semnificativ asupra profilului de risc al unei instituții de credit supravegheate (BCE/2022/6)
Decizia (UE) 2022/368 a Băncii Centrale Europene din 18 februarie 2022 de modificare a Deciziei (UE) 2015/2218 privind procedura de excludere a membrilor personalului de la prezumția de a avea un impact semnificativ asupra profilului de risc al unei instituții de credit supravegheate (BCE/2022/6)
ECB/2022/6
JO L 69, 4.3.2022, p. 117–122
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, GA, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
4.3.2022 |
RO |
Jurnalul Oficial al Uniunii Europene |
L 69/117 |
DECIZIA (UE) 2022/368 A BĂNCII CENTRALE EUROPENE
din 18 februarie 2022
de modificare a Deciziei (UE) 2015/2218 privind procedura de excludere a membrilor personalului de la prezumția de a avea un impact semnificativ asupra profilului de risc al unei instituții de credit supravegheate (BCE/2022/6)
CONSILIUL GUVERNATORILOR BĂNCII CENTRALE EUROPENE,
având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene, în special articolul 127 alineatul (6) și articolul 132,
având în vedere Regulamentul (UE) nr. 1024/2013 al Consiliului din 15 octombrie 2013 de conferire a unor atribuţii specifice Băncii Centrale Europene în ceea ce privește politicile legate de supravegherea prudențială a instituțiilor de credit (1), în special articolul 4 alineatul (3),
întrucât:
(1) |
Regulamentul delegat (UE) nr. 604/2014 al Comisiei (2) a stabilit criterii calitative și cantitative pentru identificarea categoriilor de personal ale căror activități profesionale au un impact semnificativ asupra profilului de risc al unei instituții. De asemenea, a stabilit o procedură prin care o instituție poate stabili că, deși un membru al personalului îndeplinește criteriile cantitative, activitățile profesionale ale acestuia nu sunt considerate a avea un impact semnificativ asupra profilului de risc al instituției și, pe baza unei astfel de determinări, poate notifica o autoritate competentă, sau poate solicita autorizarea de către aceasta pentru a exclude membrul relevant al personalului de la prezumția că activitățile profesionale ale acestuia au un impact semnificativ asupra profilului de risc al instituției. BCE, care este responsabilă de asigurarea faptului că entitățile aflate sub supravegherea sa directă aplică normele privind identificarea personalului într-un mod coerent care să garanteze fiabilitatea oricărei astfel de identificări, a adoptat Decizia (UE) 2015/2218 a Băncii Centrale Europene (ECB/2015/38) (3) pentru a oferi claritate cu privire la procedura de excludere a membrilor personalului, astfel cum se prevede la articolul 4 din Regulamentul delegat (UE) nr. 604/2014. |
(2) |
În urma modificării Directivei 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului (4), Regulamentul delegat (UE) nr. 604/2014 a fost abrogat pentru instituțiile de credit și înlocuit la 14 iunie 2021 de Regulamentul delegat (UE) 2021/923 al Comisiei (5), care reflectă noile proiecte de standarde tehnice de reglementare pentru a defini conceptele de responsabilitate managerială, funcții de control, unități operaționale semnificative și impact semnificativ asupra riscului semnificativ al unității operaționale și pentru a identifica membrii personalului sau categoriile de personal menționate la articolul 94 alineatul (2) litera (c) din Directiva 2013/36/UE. Regulamentul delegat (UE) 2021/923 elimină și procedura de notificare și stabilește criteriile pentru evaluarea circumstanțelor excepționale în temeiul articolului 6 alineatul (4) din Regulamentul delegat (UE) 2021/923, |
(3) |
Pentru a asigura siguranța juridică pentru instituțiile de credit care au transmis notificări și solicitări în temeiul Regulamentului delegat (UE) 604/2014 sau solicitări pentru aprobarea prealabilă în temeiul Regulamentului delegat (UE) 2021/923 înainte de intrarea în vigoare a prezentei decizii, este necesar să se stabilească măsuri tranzitorii. |
(4) |
Prin urmare, Decizia (UE) 2015/2218 (BCE/2015/38) ar trebui modificată în mod corespunzător, |
ADOPTĂ PREZENTA DECIZIE:
Articolul 1
Modificări
Decizia (UE) 2015/2218 (BCE/2015/38) se modifică după cum urmează:
1. |
Articolul 1 se înlocuiește cu următorul text: „Articolul 1 Domeniul de aplicare Prezenta decizie prevede cerințele procedurale pentru solicitarea aprobării prealabile pe care instituțiile de credit supravegheate trebuie să o transmită BCE în vederea excluderii membrilor personalului sau categoriilor de personal de la prezumția de a fi personal identificat pe baza criteriilor cantitative prevăzute la articolul 6 din Regulamentul delegat (UE) 2021/923 al Comisiei (*1). (*1) Regulamentul delegat (UE) 2021/923 al Comisiei din 25 martie 2021 de completare a Directivei 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare care stabilesc criteriile de definire a responsabilității de conducere, a funcțiilor de control, a unităților operaționale importante și a unui impact semnificativ asupra profilului de risc al unei unități operaționale, precum și criteriile de identificare a membrilor personalului sau a categoriilor de personal ale căror activități profesionale au asupra profilului de risc al instituției un impact la fel de semnificativ ca cel al membrilor personalului sau al categoriilor de personal menționate la articolul 92 alineatul (3) din directiva respectivă (JO L 203, 9.6.2021, p. 1).”" |
2. |
La articolul 2, punctul 3 se înlocuiește cu următorul text:
|
3. |
Articolul 3 se modifică după cum urmează:
|
4. |
Articolul 4 se modifică după cum urmează:
|
5. |
Articolul 5 se modifică după cum urmează:
|
6. |
Articolul 6 se modifică după cum urmează:
|
7. |
Articolul 7 se elimină. |
8. |
Articolul 8 se înlocuiește cu următorul text: „Articolul 8 Perioada pentru depunerea solicitărilor pentru aprobare prealabilă Solicitările pentru aprobarea prealabilă prevăzută la articolul 6 alineatul (3) din Regulamentul delegat (UE) 2021/923 se transmit fără întârziere, și în termen de cel mult șase luni de la încheierea exercițiului financiar precedent.” |
9. |
Articolul 9 se modifică după cum urmează:
|
10. |
La articolul 10, alineatul (1) se înlocuiește cu textul următor: „(1) O aprobare prealabilă acordată de BCE astfel cum este prevăzut la articolul 6 alineatul (3) din Regulamentul delegat (UE) 2021/923 este limitată la activitatea membrului personalului din cursul exercițiului financiar următor celui în care a fost notificată instituției de credit supravegheate decizia BCE în materie de supraveghere care conține aprobarea.” |
Articolul 2
Dispoziții tranzitorii
(1) Notificările în temeiul articolului 4 alineatul (4) din Regulamentul delegat (UE) nr. 604/2014 și cererile de aprobare prealabilă în temeiul articolului 4 alineatul (5) din regulamentul delegat respectiv, depuse înainte de 14 iunie 2021, continuă să facă obiectul procedurilor și cerințelor prevăzute în Decizia (UE) 2015/2218 (ECB/2015/38), astfel cum se aplică înainte de data intrării în vigoare a prezentei decizii.
(2) Solicitările de aprobare prealabilă depuse în temeiul articolului 6 alineatul (3) din Regulamentul delegat (UE) 2021/923 înainte de intrarea în vigoare a prezentei decizii fac obiectul procedurilor și cerințelor prevăzute de Decizia (UE) 2015/2218 (BCE/2015/38) întrucât acestea sunt aplicabile anterior datei intrării în vigoare a prezentei decizii.
Articolul 3
Intrare în vigoare
Prezenta decizie intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.
Adoptată la Frankfurt pe Main,18 februarie 2022.
Președintele BCE
Christine LAGARDE
(1) JO L 287, 29.10.2013, p. 63.
(2) Regulamentul delegat (UE) nr. 604/2014 al Comisiei din 4 martie 2014 de completare a Directivei 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare referitoare la criteriile calitative și cantitative corespunzătoare pentru identificarea categoriilor de personal ale căror activități profesionale au un impact semnificativ asupra profilului de risc al unei instituții (JO L 167, 6.6.2014, p. 30).
(3) Decizia (UE) 2015/2218 a Băncii Centrale Europene din 20 noiembrie 2015 privind procedura de excludere a membrilor personalului de la prezumția de a avea un impact semnificativ asupra profilului de risc al unei instituții de credit supravegheate (BCE/2015/38) (JO L 314, 1.12.2015, p. 66).
(4) Directiva 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 26 iunie 2013 cu privire la accesul la activitatea instituțiilor de credit și supravegherea prudențială a instituțiilor de credit, de modificare a Directivei 2002/87/CE și de abrogare a Directivelor 2006/48/CE și 2006/49/CE (JO L 176, 27.6.2013, p. 338).
(5) Regulamentul delegat (UE) 2021/923 al Comisiei din 25 martie 2021 de completare a Directivei 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare care stabilesc criteriile de definire a responsabilității de conducere, a funcțiilor de control, a unităților operaționale importante și a unui impact semnificativ asupra profilului de risc al unei unități operaționale, precum și criteriile de identificare a membrilor personalului sau a categoriilor de personal ale căror activități profesionale au asupra profilului de risc al instituției un impact la fel de semnificativ ca cel al membrilor personalului sau al categoriilor de personal menționate la articolul 92 alineatul (3) din directiva respectivă (JO L 203,9.6.2021, p. 1).