Produs de bază

Subprodus

Alt subprodus

„AGRI” – Agricol

„GROS” – Cereale și semințe oleaginoase

„FWHT” – Grâu furajer

„SOYB” – Soia

„CORN” – Porumb

„RPSD” – Rapiță

„RICE” – Orez

„OTHR” – Altele

„SOFT” – Perisabile

„CCOA” – Cacao

„ROBU” – Cafea Robusta

„WHSG” – Zahăr alb

„BRWN” – Zahăr brut

„OTHR” – Altele

„POTA” – Cartofi

„OOLI”– Ulei de măsline

„LAMP” – Lampant

„DIRY”– Lactate

„FRST” – Produse forestiere

„SEAF” – Fructe de mare

„LSTK” – Șeptel

„GRIN” – Cereale

„MWHT” – Grâu pentru morărit

„NRGY” – Energie

„ELEC” – Electricitate

„BSLD” – Sarcină de bază

„FITR” – Drepturi financiare de transport

„PKLD” – La orele de vârf

„OFFP” – În afara orelor de vârf

„OTHR” – Altele

„NGAS” – Gaze naturale

„GASP” – GASPOOL

„LNGG” – LNG

„NBPG” – National Balancing Point (NBP)

„NCGG” – NetConnect Germany (NCG)

„TTFG” – Title Transfer Facility (TTF)

„OILP” – Petrol

„BAKK” – Bakken

„BDSL” – Biomotorină

„BRNT” – Brent

„BRNX” – Brent NX

„CNDA” – Canadian

„COND” – Condensat

„DSEL” – Diesel

„DUBA” – Dubai

„ESPO” – ESPO

„ETHA” – Etanol

„FUEL” – Combustibil

„FOIL” – Păcură

„GOIL” – Motorină

„GSLN” – Benzină

„HEAT” – Combustibil pentru încălzire

„JTFL” – Combustibil pentru avioane cu reacție

„KERO” – Kerosen

„LLSO” – Light Louisiana Sweet (LLS)

„MARS” – Mars

„NAPH” – Nafta

„NGLO” – NGL

„TAPI” – Tapis

„URAL” – Urals

„WTIO” – WTI

„COAL” – Cărbune

„INRG” – Inter Energy

„RNNG” – Energie din surse regenerabile

„LGHT” – Fracții ușoare

„DIST” – Distilate

„ENVR” – Ecologic

„EMIS” – Emisii

„CERE” – CER

„ERUE” – ERU

„EUAE” – EUA

„EUAA” – EUAA

„OTHR” – Altele

„WTHR” – Meteo

„CRBR” – Legat de carbon

„FRGT” – Marfă

„WETF” – În stare lichidă

„TNKR” – Autocisterne

„DRYF” – În stare solidă

„DBCR” – Transportatori de mărfuri solide în vrac

„CSHP” – Nave-container

„FRTL” – Îngrășământ

„AMMO” – Amoniac

„DAPH” – DAP (Diamoniu fosfat)

„PTSH” – Potasă

„SLPH” – Sulf

„UREA” – Uree

„UAAN” – UAN (uree și nitrat de amoniu)

„INDP” – Produse industriale

„CSTR” – Construcții

„MFTG” – Prelucrare

„METL” – Metale

„NPRM” – Neprețioase

„ALUM” – Aluminiu

„ALUA” – Aliaj de aluminiu

„CBLT” – Cobalt

„COPR” – Cupru

„IRON” – Minereu de fier

„LEAD” – Plumb

„MOLY” – Molibden

„NASC” – NASAAC

„NICK” – Nichel

„STEL” – Oțel

„TINN” – Staniu

„ZINC” – Zinc

„OTHR” – Altele

„PRME” – Prețioase

„GOLD” – Aur

„SLVR” – Argint

„PTNM” – Platină

„PLDM” – Paladiu

„OTHR” – Altele

„MCEX” – Exotic multi-produse (Multi Commodity Exotic)

„PAPR” – Hârtie

„CBRD” – Carton ondulat pentru ambalaje

„NSPT” – Ziare

„PULP” – Pastă de celuloză

„RCVP” – Hârtie reciclată

„POLY” – Polipropilenă

„PLST” – Plastic

„INFL” – Inflație

„OEST” – Statistici economice oficiale

„OTHC” – Altele C10, astfel cum sunt definite în tabelul 10.1 secțiunea „Alte instrumente financiare derivate C10” din anexa III la Regulamentul delegat al Comisiei care completează Regulamentul (UE) nr. 600/2014 în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare referitoare la cerințele în materie de transparență pentru locurile de tranzacționare și firmele de investiții în legătură cu obligațiunile, produsele financiare structurate, certificatele de emisii și instrumentele financiare derivate.

„DLVR” – Livrabile

„NDLV” – Nelivrabile

„OTHR” – Altele

Nr.

Câmp

Conținut de raportat

1

Cod de identificare a instrumentului

Codul utilizat pentru a identifica instrumentul financiar.

2

Denumire completă a instrumentului

Denumirea completă a instrumentului financiar

3

Clasificare instrumente

Taxonomia utilizată pentru clasificarea instrumentului financiar.

Se furnizează un cod CFI complet și exact.

4

Indicator de instrumente financiare derivate pe mărfuri

Se indică dacă instrumentul financiar se încadrează în definiția instrumentelor financiare derivate pe mărfuri prevăzută la articolul 2 alineatul (1) punctul (30) din Regulamentul (UE) nr. 600/2014.

5

Identificator al emitentului sau al operatorului locului de tranzacționare

LEI al emitentului sau al operatorului locului de tranzacționare.

6

Loc de tranzacționare

Codul MIC de segment pentru locul de tranzacționare sau operatorul independent, acolo unde este disponibil, în caz contrar codul MIC de funcționare.

7

Denumire scurtă a instrumentului financiar

Denumirea scurtă a instrumentului financiar în conformitate cu ISO 18774.

8

Cerere de admitere la tranzacționare de către emitent

Se precizează dacă emitentul instrumentului financiar a solicitat sau a aprobat tranzacționarea sau admiterea la tranzacționare a instrumentelor sale financiare într-un loc de tranzacționare.

9

Data aprobării admiterii la tranzacționare

Data și ora la care emitentul a aprobat admiterea la tranzacționare sau tranzacționarea instrumentelor sale financiare într-un loc de tranzacționare.

10

Data cererii de admitere la tranzacționare

Data și ora cererii de admitere la tranzacționare în locul de tranzacționare.

11

Data admiterii la tranzacționare sau data primei tranzacționări

Data și ora admiterii la tranzacționare în locul de tranzacționare sau data și ora la care instrumentul a fost tranzacționat pentru prima dată ori la care locul de tranzacționare a primit pentru prima dată un ordin sau o cotație.

12

Data încetării

Data și ora la care instrumentul financiar încetează să fie tranzacționat sau admis la tranzacționare în locul de tranzacționare.

În cazul în care aceste date și ore nu sunt disponibile, câmpul nu se completează.

13

Moneda noțională 1

Moneda în care este exprimată valoarea noțională.

În cazul unui contract derivat pe rata dobânzii sau pe valută, moneda este moneda noțională a segmentului 1 sau moneda 1 a perechii.

În cazul opțiunilor de schimb (swaption) în care swapul-suport este într-o singură valută, aceasta va fi reprezentată de moneda noțională a swapului-suport. În cazul opțiunilor de schimb (swaption) în care elementul-suport este exprimat în mai multe valute, moneda este moneda noțională a segmentului 1 al swapului.

14

Valoare nominală totală emisă

Valoarea nominală totală emisă, exprimată în valoare monetară.

15

Data scadenței

Data scadenței instrumentului financiar raportat.

Câmpul se aplică instrumentelor de datorie cu o scadență precizată.

16

Moneda valorii nominale

Moneda valorii nominale pentru instrumentele de datorie.

17

Valoare nominală pe unitate/valoare tranzacționată minimă

Valoarea nominală a fiecărui instrument. Dacă aceasta nu este disponibilă, se completează valoarea tranzacționată minimă.

18

Rată fixă

Procentajul randamentului cu rată fixă al unui instrument de datorie atunci când este păstrat până la scadență, exprimat ca procent.

19

Identificator al indicelui/indicelui de referință al unei obligațiuni cu rată variabilă

În cazul în care există un identificator.

20

Denumire a indicelui/indicelui de referință al unei obligațiuni cu rată variabilă

În cazul în care nu există niciun identificator, denumirea indicelui.

21

Termen al indicelui/indicelui de referință al unei obligațiuni cu rată variabilă

Termenul indicelui/indicelui de referință al unei obligațiuni cu rată variabilă. Termenul se exprimă în zile, săptămâni, luni sau ani.

22

Marjă în puncte de bază pentru indicele/indicele de referință al unei obligațiuni cu rată variabilă

Numărul de puncte de bază superior sau inferior indicelui utilizat pentru a calcula un preț.

23

Vechime a obligațiunii

Se identifică tipul de obligațiune: cu rang prioritar, de tip mezanin, subordonată sau inferioară.

24

Dată de expirare

Data expirării instrumentului financiar. Câmpul se aplică numai instrumentelor financiare derivate cu o dată de expirare precizată.

25

Multiplicator de preț

Numărul de unități ale instrumentului-suport reprezentat de un singur contract cu instrumente financiare derivate.

Pentru instrumentele future sau option pe un indice, suma pentru fiecare punct al indicelui.

Pentru spread bet-uri, variația prețului instrumentului-suport pe care se bazează spread bet-ul.

26

Codul instrumentului-suport

Codul ISIN al instrumentului-suport.

Pentru certificatele de depozit americane (ADR), certificatele de depozit globale (GDR) și instrumente similare, codul ISIN al instrumentului financiar pe care se bazează instrumentele în cauză.

Pentru obligațiunile convertibile, codul ISIN al instrumentului în care poate fi convertită obligațiunea.

Pentru instrumentele financiare derivate sau alte instrumente care au un instrument-suport, codul ISIN al instrumentului-suport, în cazul în care acesta din urmă este admis la tranzacționare sau tranzacționat într-un loc de tranzacționare. În cazul în care instrumentul-suport este un dividend în acțiuni, atunci codul instrumentului aferent acțiunii care stă la baza dividendelor.

În cazul swapurilor pe riscul de credit, ar trebui furnizat codul ISIN al obligației de referință.

În cazul în care elementul-suport este un indice și are un cod ISIN, codul ISIN al indicelui respectiv.

În cazul în care instrumentul-suport este un coș, se includ codurile ISIN ale fiecărui constituent al coșului care este admis la tranzacționare sau care este tranzacționat într-un loc de tranzacționare. Prin urmare, câmpurile 26 și 27 sunt raportate de câte ori este necesar pentru a se enumera toate instrumentele din coș.

27

Emitent-suport

În cazul în care instrumentul face trimitere mai degrabă la un emitent decât la un singur instrument, codul LEI al emitentului.

28

Denumire a indicelui-suport

În cazul în care instrumentul-suport este un indice, denumirea indicelui.

29

Termen al indicelui-suport

În cazul în care instrumentul-suport este un indice, termenul indicelui.

30

Tip de opțiune

Se indică dacă respectivul contract pe instrumente financiare derivate este de tip call (dreptul de a cumpăra un anumit activ-suport) sau put (dreptul de a vinde un anumit activ-suport) ori dacă nu se poate stabili dacă este de tip call sau put la momentul executării. În cazul opțiunilor de schimb (swaption), acesta este:

În cazul opțiunilor cap și floor, acesta este:

Câmpul se aplică numai instrumentelor financiare derivate care sunt opțiuni sau warranturi.

31

Preț de exercitare

Prețul prestabilit la care titularul va trebui să cumpere sau să vândă instrumentul-suport sau o indicație că prețul nu poate fi stabilit la momentul executării.

Câmpul se aplică numai în cazul opțiunilor sau al warranturilor în privința cărora prețul de exercitare poate fi stabilit la momentul executării.

În cazul în care prețul nu este disponibil în momentul respectiv, dar urmează să fie stabilit, valoarea este „PNDG”.

În cazul în care nu se aplică prețul de exercitare, câmpul nu se completează.

32

Monedă a prețului de exercitare

Moneda în care este exprimat prețul de exercitare.

33

Stil de exercitare a opțiunii

Se indică dacă o opțiune poate fi exercitată numai la o dată fixă (stil european și asiatic), la o serie de date prestabilite (stil Bermuda) sau în orice moment pe durata contractului (stil american).

Acest câmp se aplică numai opțiunilor, warranturilor și certificatelor de drepturi (entitlement cerificates).

34

Tip de livrare

Se indică dacă instrumentul financiar este decontat fizic sau în numerar.

În cazul în care tipul de livrare nu poate fi stabilit la momentul executării, valoarea este „OPTL”.

Acest câmp se aplică numai pentru instrumentele financiare derivate.

35

Produs de bază

Produsul de bază pentru clasa de active-suport, astfel cum se specifică în tabelul cu clasificarea instrumentelor financiare derivate pe mărfuri și certificate de emisii.

36

Subprodus

Subprodusul pentru clasa de active-suport, astfel cum se specifică în tabelul cu clasificarea instrumentelor financiare derivate pe mărfuri și certificate de emisii.

Câmpul trebuie completat cu un produs de bază.

37

Alt subprodus

Alt subprodus pentru clasa de active-suport, astfel cum se specifică în tabelul cu clasificarea instrumentelor financiare derivate pe mărfuri și certificate de emisii.

Câmpul trebuie completat cu un subprodus.

38

Tip de tranzacție

Tipul tranzacției, astfel cum este specificat de locul de tranzacționare.

39

Tip de preț final

Tipul de preț final, astfel cum este specificat de locul de tranzacționare.

40

Rata de referință

Numele ratei de referință.

41

Durată contract tip rată a dobânzii

În cazul în care clasa de active este de tip Rate ale dobânzii, acest câmp specifică durata contractului. Termenul se exprimă în zile, săptămâni, luni sau ani.

42

Moneda noțională 2

În cazul unor swapuri multivalutare sau valutare încrucișate, se specifică moneda în care este exprimat segmentul 2 al contractului.

În cazul opțiunilor de schimb (swaption) în care swapul-suport este multivalutar, se specifică moneda în care este exprimat segmentul 2 al swapului.

43

Rată fixă a segmentului 1

Se precizează rata fixă utilizată a segmentului 1, dacă se folosește o astfel de rată.

44

Rată fixă a segmentului 2

Se precizează rata fixă utilizată a segmentului 2, dacă se folosește o astfel de rată.

45

Rată variabilă a segmentului 2

Se precizează rata dobânzii utilizate, dacă se folosește o astfel de rată.

46

Durata segmentului 2 a contractului tip rată a dobânzii

Se precizează perioada de referință a ratei dobânzii, care este fixată la intervale prestabilite în raport cu o rată de referință de pe piață. Termenul se exprimă în zile, săptămâni, luni sau ani.

47

Moneda noțională 2

Câmpul ar trebui completat cu moneda-suport 2 a perechii valutare (moneda unu va fi completată în câmpul 13, „Moneda noțională 1”).

48

Tipul FX

Tipul monedei-suport.