Voorafgaande kennisgeving

Referentienummer:

Datum:

Algemene informatie

VAN:

Lidstaat:

Verzoekende autoriteit:

Officieel adres:

(de contactgegevens van de aangewezen contactpersoon)

Naam:

Telefoon:

E-mail:

AAN:

Lidstaat:

Aangezochte autoriteit:

Officieel adres:

(de contactgegevens van de aangewezen contactpersoon)

Naam:

Telefoon:

E-mail:

Geachte [heer/mevrouw + achternaam],

Overeenkomstig artikel 3 van Uitvoeringsverordening (EU) 2017/1944 van de Commissie van 13 juni 2017 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot standaardformulieren, templates en procedures voor het overleg tussen de relevante bevoegde autoriteiten in verband met de kennisgeving van een voorgenomen verwerving van een gekwalificeerde deelneming in een beleggingsonderneming overeenkomstig de Richtlijnen 2004/39/EG en 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad, wordt hierbij voorafgaande kennisgeving gedaan van het hieronder beschreven dossier.

Informatie betreffende de voorgenomen verwerving

Naam van de kandidaat-verwerver:

[In het geval van natuurlijke personen, gelieve de informatie te vermelden waarnaar wordt verwezen in artikel 3, lid 1, onder a), van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/1946 van de Commissie van 11 juli 2017 tot aanvulling van de Richtlijnen 2004/39/EG en 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad met technische reguleringsnormen betreffende een uitputtende lijst van informatie die kandidaat-verwervers in de kennisgeving van een voorgenomen verwerving van een gekwalificeerde deelneming in een beleggingsonderneming moeten opnemen; in het geval van rechtspersonen, gelieve de informatie te vermelden waarnaar wordt verwezen in artikel 3, lid 2, onder a), van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/1946]

Naam van de relevante vergunninghoudende entiteit(en) in de lidstaat van de aangezochte autoriteit en haar/hun betrekkingen met de kandidaat-verwerver:

[Indien de kandidaat-verwerver een vergunninghoudende entiteit is als bedoeld in artikel 10, lid 4, onder a), van Richtlijn 2004/39/EG, is de naam van de kandidaat-verwerver voldoende. Indien de kandidaat-verwerver tot een van de categorieën behoort als bedoeld in artikel 10, lid 4, onder b) en c), van Richtlijn 2004/39/EG, dan moeten ook de betrekkingen van de kandidaat-verwerver met de betrokken vergunninghoudende entiteit die in de lidstaat van de aangezochte autoriteit gevestigd is, worden verduidelijkt.]

Naam van de doelentiteit:

[Gelieve de informatie te vermelden waarnaar wordt verwezen in artikel 7, onder a), van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/1946 van de Commissie van 11 juli 2017 tot aanvulling van de Richtlijnen 2004/39/EG en 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad met technische reguleringsnormen betreffende een uitputtende lijst van informatie die kandidaat-verwervers in de kennisgeving van een voorgenomen verwerving van een gekwalificeerde deelneming in een beleggingsonderneming moeten opnemen.]

Omvang van de huidige en voorgenomen deelneming van de kandidaat-verwerver in de doelentiteit:

[Gelieve de informatie te vermelden waarnaar wordt verwezen in artikel 7, onder c), punten i), ii) en iii), van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/1946 van de Commissie van 11 juli 2017 tot aanvulling van de Richtlijnen 2004/39/EG en 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad met technische reguleringsnormen betreffende een uitputtende lijst van informatie die kandidaat-verwervers in de kennisgeving van een voorgenomen verwerving van een gekwalificeerde deelneming in een beleggingsonderneming moeten opnemen.]

Gelieve er nota van te nemen dat de beoordelingsprocedure (*) op [datum invoegen] verstrijkt. Wij zullen u de aankondiging van overleg, die alle essentiële informatie over de voorgenomen verwerving bevat, meedelen; hierin staat alle relevante informatie vermeld die wij zouden willen ontvangen. Ontvangt u echter in de tussentijd belangrijke informatie over de verwerving of wilt u opmerkingen of een voorbehoud maken, dan zouden wij het op prijs stellen indien u ons deze zo spoedig mogelijk en uiterlijk binnen twintig werkdagen na ontvangst van de aankondiging van overleg zou kunnen meedelen.

(*) Overeenkomstig artikel 10 bis, lid 1, tweede alinea, van Richtlijn 2004/39/EG.

Hoogachtend,

[Handtekening]

Aankondiging van overleg

Referentienummer:

Datum:

Algemene informatie

VAN:

Lidstaat:

Verzoekende autoriteit:

Officieel adres:

(de contactgegevens van de aangewezen contactpersoon)

Naam:

Telefoon:

E-mail:

AAN:

Lidstaat:

Aangezochte autoriteit:

Officieel adres:

(de contactgegevens van de aangewezen contactpersoon)

Naam:

Telefoon:

E-mail:

Geachte [heer/mevrouw + achternaam],

Overeenkomstig artikel 4 van Uitvoeringsverordening (EU) 2017/1944 van de Commissie van 13 juni 2017 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot standaardformulieren, templates en procedures voor het overlegproces tussen de relevante bevoegde autoriteiten in verband met de kennisgeving van een voorgenomen verwerving van een gekwalificeerde deelneming in een beleggingsonderneming overeenkomstig de Richtlijnen 2004/39/EG en 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad, wordt hierbij voorafgaande kennisgeving gedaan van het hieronder beschreven dossier.

Gelieve er nota van te nemen dat de beoordelingsprocedure (*) op [datum invoegen] verstrijkt, zodat wij het op prijs zouden stellen indien u de gevraagde informatie en alle andere relevante en essentiële informatie uiterlijk [twintig werkdagen na ontvangst van deze brief] zou kunnen verstrekken of, indien dit niet mogelijk is, aan te geven wanneer u denkt de gevraagde bijstand te kunnen verlenen, rekening houdend met de opgegeven termijn voor de beoordelingsprocedure.

(*) Overeenkomstig artikel 10 bis, lid 1, tweede alinea, van Richtlijn 2004/39/EG.

Informatie betreffende de voorgenomen verwerving

Onderwerp

[Indien u deze informatie niet hier maar in een afzonderlijke bijlage verstrekt, wordt u verzocht naar die bijlage te verwijzen.]

Nadere gegevens over de voorgenomen verwerving

[Indien u deze informatie niet hier maar in een afzonderlijke bijlage verstrekt, wordt u verzocht naar die bijlage te verwijzen.]

Nadere gegevens over eventuele andere betrokken toezichthoudende autoriteiten

[Indien u deze informatie niet hier maar in een afzonderlijke bijlage verstrekt, wordt u verzocht naar die bijlage te verwijzen.]

Naar aanleiding van

[Gelieve in voorkomend geval de gegevens betreffende het vorige verzoek te vermelden, zodat dit kan worden opgezocht.]

Aard van het verzoek om bijstand

Gewenste informatie [indien van toepassing]:

[Gelieve nader toe te lichten welke specifieke informatie wordt gevraagd, met inbegrip van eventuele relevante documenten, en aan te geven waarom deze informatie nuttig voor u is. Enkele voorbeelden zijn:

— de aandeelhoudersstructuur van de kandidaat-verwerver of van de betreffende vergunninghoudende entiteit, en de voornaamste kenmerken van de aandeelhouders;

— de meest recente beoordeling van de geschiktheid, bekwaamheid en betrouwbaarheid van de kandidaat-verwerver of van de betreffende vergunninghoudende entiteit;

— de meest recente beoordeling van de financiële gezondheid van de kandidaat-verwerver of van de betreffende vergunninghoudende entiteit, met openbare of externe auditverslagen (indien relevant);

— de meest recente beoordeling, door de aangezochte autoriteit, van de kwaliteit van de beheerstructuur van de kandidaat-verwerver of van de betreffende vergunninghoudende entiteit, en de administratieve en boekhoudkundige procedures, interne controlesystemen, corporate governance, groepsstructuur enz.]

Aanvullende informatie, verstrekt door de verzoekende autoriteit.

[of de verzoekende autoriteit contact heeft gehad of nog zal hebben met een andere autoriteit of rechtshandhavingsinstantie in de lidstaat van de aangezochte autoriteit met betrekking tot het onderwerp van het verzoek, of met een andere instantie waarvan de verzoekende autoriteit weet dat zij actief belang stelt in het onderwerp van het verzoek.]

Hoogachtend,

[Handtekening]

Antwoord van de aangezochte autoriteit

Referentienummer:

Datum:

Algemene informatie

VAN:

Lidstaat:

Aangezochte autoriteit:

Officieel adres:

(de contactgegevens van de aangewezen contactpersoon)

Naam:

Telefoon:

E-mail:

AAN:

Lidstaat:

Verzoekende autoriteit:

Officieel adres:

(de contactgegevens van de aangewezen contactpersoon)

Naam:

Telefoon:

E-mail:

Geachte [heer/mevrouw + achternaam],

Overeenkomstig artikel 6 van Uitvoeringsverordening (EU) 2017/1944 van de Commissie van 13 juni 2017 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot standaardformulieren, templates en procedures voor het overlegproces tussen de relevante bevoegde autoriteiten in verband met de kennisgeving van een voorgenomen verwerving van een gekwalificeerde deelneming in een beleggingsonderneming overeenkomstig de Richtlijnen 2004/39/EG en 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad, hebben wij uw aankondiging van overleg van [dd.mm.jjjj] met referentie [referentienummer invoegen] in behandeling genomen.

Indien u twijfels hebt over de precieze inhoud van de gevraagde informatie of over een ander aspect van deze beoordeling, wordt u verzocht dat hieronder mee te delen:

Indien u de gevraagde informatie hebt verzameld, verzoeken wij u deze hier te verstrekken of aan te geven hoe zij zal worden verstrekt, of te verwijzen naar de bijlagen waarin deze informatie is opgenomen:

Indien u over andere informatie beschikt die relevant of essentieel is, wordt u verzocht deze hier te verstrekken of aan te geven hoe zij zal worden verstrekt, of te verwijzen naar de bijlagen waarin deze informatie is opgenomen:

Gelieve uit eigen beweging alle essentiële informatie te verstrekken die de beoordeling wezenlijk zou kunnen beïnvloeden, zoals de groepsstructuur of de meest recente evaluaties van de financiële gezondheid van de kandidaat-verwerver of van de betreffende vergunninghoudende entiteit

Hoogachtend,

[Handtekening]