32017R0393

EUR-Lex

Access to European Union law

This document is an excerpt from the EUR-Lex website

EUROPA
EUR-Lex home
Uitvoeringsverordening - 2017/393 - EN - EUR-Lex

Help

Search tips

Need more search options? Use the Advanced search

Document 32017R0393

Uitvoeringsverordening (EU) 2017/393 van de Commissie van 11 november 2016 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot de templates en procedures voor de verslaglegging en de toezending van informatie over interne afwikkelingen in overeenstemming met Verordening (EU) nr. 909/2014 van het Europees Parlement en de Raad (Voor de EER relevante tekst. )

C/2016/7155

PB L 65 van 10.3.2017, p. 116–144 (BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)

Legal status of the document In force

ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2017/393/oj

HTML

PDF

Official Journal

10.3.2017

Publicatieblad van de Europese Unie

L 65/116

UITVOERINGSVERORDENING (EU) 2017/393 VAN DE COMMISSIE

van 11 november 2016

tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot de templates en procedures voor de verslaglegging en de toezending van informatie over interne afwikkelingen in overeenstemming met Verordening (EU) nr. 909/2014 van het Europees Parlement en de Raad

(Voor de EER relevante tekst)

DE EUROPESE COMMISSIE,

Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,

Gezien Verordening (EU) nr. 909/2014 van het Europees Parlement en de Raad van 23 juli 2014 betreffende de verbetering van de effectenafwikkeling in de Europese Unie, betreffende centrale effectenbewaarinstellingen en tot wijziging van Richtlijnen 98/26/EG en 2014/65/EU en Verordening (EU) nr. 236/2012 (1), en met name artikel 9, lid 3, derde alinea,

Overwegende hetgeen volgt:

(1)

Overeenkomstig Verordening (EU) nr. 909/2014 moeten afwikkelingsinternalisatoren en bevoegde autoriteiten van standaardformulieren, modellen (templates) en procedures gebruikmaken voor de verslaglegging en de toezending van informatie over interne afwikkelingen. Er moet ook van standaardformulieren, templates en procedures worden gebruikgemaakt wanneer bevoegde autoriteiten de Europese Autoriteit voor effecten en markten (European Securities and Markets Authority, ESMA) op de hoogte brengen van elk mogelijk risico dat uit de afwikkelingsactiviteit voortvloeit.

(2)

Teneinde voor alle marktdeelnemers de implementatie te faciliteren van de procedures en processen die met de voor interne afwikkelingen geldende rapportagevereisten verband houden, en tevens de daaraan verbonden kosten tot een minimum te beperken, moeten bij het verstrekken van de informatie codes worden gehanteerd die in door de Internationale Organisatie voor Normalisatie gepubliceerde normen zijn gespecificeerd, mits dergelijke codes beschikbaar zijn.

(3)	Om de consistente en efficiënte verwerking van grote hoeveelheden gegevens te vergemakkelijken, moet het desbetreffende verslag in een machineleesbaar formaat worden ingediend.

(4)

De in deze verordening vastgelegde rapportagevereisten kunnen verregaande wijzigingen in IT-systemen, markttests en aanpassingen in juridische regelingen van de betrokken instellingen vergen. Daarom is het noodzakelijk die instellingen voldoende tijd te gunnen om zich op de toepassing van die vereisten voor te bereiden.

(5)	Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen die de ESMA aan de Commissie heeft voorgelegd.

(6)

De ESMA heeft een openbare raadpleging gehouden over de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, heeft de mogelijke daaraan verbonden kosten en baten geanalyseerd en heeft de bij artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad (2) opgerichte Stakeholdergroep effecten en markten om advies verzocht,

HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:

Artikel 1

1. Bij het uitbrengen van verslag aan de bevoegde autoriteit in overeenstemming met artikel 9, lid 1, eerste alinea, van Verordening (EU) nr. 909/2014 maakt een afwikkelingsinternalisator gebruik van de in bijlage I bij deze verordening vastgelegde template. Het desbetreffende verslag wordt uiterlijk 10 werkdagen na het einde van elk kwartaal van een kalenderjaar ingediend.

Het eerste van de in de eerste alinea bedoelde verslagen wordt uiterlijk 10 werkdagen na het einde van het eerste kwartaal na 10 maart 2019 ingediend.

2. Bij het doorsturen aan de Europese Autoriteit voor effecten en markten (European Securities and Markets Authority, ESMA) van de overeenkomstig artikel 9, lid 1, eerste alinea, van Verordening (EU) nr. 909/2014 ontvangen informatie maakt de bevoegde autoriteit gebruik van de in bijlage I bij deze verordening vastgelegde template. Deze informatie wordt uiterlijk vijf werkdagen na de datum van ontvangst van elk in lid 1 van dit artikel bedoelde verslag doorgestuurd.

3. De in bijlage I vastgelegde template wordt ingevuld in overeenstemming met de instructies die in bijlage II zijn vermeld.

4. Bij het op de hoogte brengen van de ESMA van elk mogelijk risico dat uit de interne afwikkelingsactiviteit voortvloeit, maakt de bevoegde autoriteit gebruik van de in bijlage III vastgelegde template. De informatie over elk mogelijk risico dat uit de interne afwikkelingsactiviteit voortvloeit, wordt uiterlijk 30 werkdagen na het einde van elk kwartaal van een kalenderjaar ingediend. De bevoegde autoriteit vult die template in in overeenstemming met de instructies die in bijlage IV zijn vermeld.

5. De in de leden 1, 2 en 4 bedoelde informatie wordt in een machineleesbaar formaat verstrekt.

Artikel 2

Deze verordening treedt in werking op 10 maart 2019.

Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.

Gedaan te Brussel, 11 november 2016.

Voor de Commissie

De voorzitter

Jean-Claude JUNCKER

(1) PB L 257 van 28.8.2014, blz. 1.

(2) Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/77/EG van de Commissie (PB L 331 van 15.12.2010, blz. 84).

BIJLAGE I

Template voor de verslaglegging en de toezending van informatie over interne afwikkeling

Interne afwikkeling
Informatie over de afwikkelingsinternalisator
		C0010
Landcode	R0010
Tijdstempel van de rapportage	R0020
Rapportageperiode	R0030
LEI	R0040
Naam van de verantwoordelijke persoon	R0050
Functie van de verantwoordelijke persoon	R0060
Telefoonnummer	R0070
E-mailadres	R0080
		Geaggregeerd						Percentage
		Afgewikkeld		Mislukt		Totaal		Mislukt
		Volume	Waarde (EUR)	Volume	Waarde (EUR)	Volume	Waarde (EUR)	Volume %	Waarde %
		C0020	C0030	C0040	C0050	C0060	C0070	C0080	C0090
Totaal-generaal	R0090
Financiële instrumenten
Effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder a), van Richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad (1)	R0100
Overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU	R0110
Effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder b), van Richtlijn 2014/65/EU, m.u.v. overheidsschuld in de zin van artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU	R0120
Effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder c), van Richtlijn 2014/65/EU	R0130
Beursverhandelde fondsen in de zin van artikel 4, lid 1, punt 46, van Richtlijn 2014/65/EU	R0140
Rechten van deelneming in instellingen voor collectieve belegging, m.u.v. beursverhandelde fondsen	R0150
Geldmarktinstrumenten, m.u.v. overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU	R0160
Emissierechten	R0170
Overige financiële instrumenten	R0180
Soort transactie
Aankoop of verkoop van effecten	R0190
Transacties i.v.m. zekerhedenbeheer	R0200
Uitlenen en lenen van effecten	R0210
Retrocessietransacties	R0220
Overige effectentransacties	R0230
Soort cliënt
Professionele cliënten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 10, van Richtlijn 2014/65/EU	R0240
Niet-professionele cliënten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 11, van Richtlijn 2014/65/EU	R0250
Cashtransacties
Totale cashtransacties	R0260
Informatie over elke emittent-CSD
		C0100
Identificatiecode van de emittent-CSD	R0270
Landcode van de emittent-CSD	R0280
		Geaggregeerd						Percentage
		Afgewikkeld		Mislukt		Totaal afgewikkeld/mislukt		Mislukt
		Volume	Waarde (EUR)	Volume	Waarde (EUR)	Volume	Waarde (EUR)	Volume %	Waarde %
		C0110	C0120	C0130	C0140	C0150	C0160	C0170	C0180
Totaal-generaal	R0290
Financiële instrumenten
Effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder a), van Richtlijn 2014/65/EU	R0300
Overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU	R0310
Effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder b), van Richtlijn 2014/65/EU, m.u.v. overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU	R0320
Effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder c), van Richtlijn 2014/65/EU	R0330
Beursverhandelde fondsen in de zin van artikel 4, lid 1, punt 46, van Richtlijn 2014/65/EU;	R0340
Rechten van deelneming in instellingen voor collectieve belegging, m.u.v. beursverhandelde fondsen	R0350
Geldmarktinstrumenten, m.u.v. overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU	R0360
Emissierechten	R0370
Overige financiële instrumenten	R0380
Soort transactie
Aankoop of verkoop van effecten	R0390
Transacties i.v.m. zekerhedenbeheer	R0400
Uitlenen en lenen van effecten	R0410
Retrocessietransacties	R0420
Overige effectentransacties	R0430
Soort cliënt
Professionele cliënten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 10, van Richtlijn 2014/65/EU	R0440
Niet-professionele cliënten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 11, van Richtlijn 2014/65/EU	R0450
Cashtransacties
Totale cashtransacties	R0460

(1) Richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad van 15 mei 2014 betreffende markten voor financiële instrumenten en tot wijziging van Richtlijn 2002/92/EG en Richtlijn 2011/61/EU (PB L 173 van 12.6.2014, blz. 349).

BIJLAGE II

Instructies voor het invullen van de template voor de verslaglegging en de toezending van informatie over interne afwikkeling

In de kolom „Celreferentie” van de onderstaande tabel wordt naar de te rapporteren items verwezen door middel van de vermelding van de kolommen en de rijen in de template in bijlage I. De informatie in de kolommen C0100-C0180 en in de rijen R0270-R0460 wordt voor elke emittent-CSD gerapporteerd.

De informatie in de kolommen C0020, C0040, C0060, C0110, C0130 en C0150 voor geaggregeerde volumes wordt als een geheel getal van maximaal 20 numerieke tekens zonder decimalen gerapporteerd.

De informatie in de kolommen C0030, C0050, C0070, C0120, C0140 en C0160 voor geaggregeerde waarden wordt als een waarde van maximaal 20 numerieke tekens met decimalen gerapporteerd. Het decimaalteken wordt niet als een numeriek teken geteld en ten minste één teken vóór en twee tekens na het decimaalteken zijn ingevuld. Als decimaalteken wordt een punt gebruikt.

De informatie in de kolommen C0080, C0090, C00170 en C00180 voor de percentages wordt als een percentage met maximaal twee decimalen gerapporteerd.

Wanneer geen activiteit hoeft te worden gerapporteerd, wordt voor de informatie in de kolommen C0020-C0090 en C0110-C0180 een nulwaarde ingevuld.

Nr.

Celreferentie

Item

Instructie

C0010, R0010

Landcode

Vermeld de tweeletterige ISO 3166-code van de plaats van vestiging van de afwikkelingsinternalisator.

C0010, R0020

Tijdstempel van de rapportage

Voor de rapportage door de afwikkelingsinternalisator aan de bevoegde autoriteit, vermeld het UTC-tijdformaat volgens de ISO 8601-code (JJJJ-MM-DDThh:mm:ssZ) van de datum waarop het verslag door de afwikkelingsinternalisator bij de bevoegde autoriteit is ingediend.

Voor de rapportage door de bevoegde autoriteit aan de ESMA, vermeld het UTC-tijdformaat volgens de ISO 8601-code (JJJJ-MM-DDThh:mm:ssZ) van de datum waarop het verslag door de bevoegde autoriteit bij de ESMA is ingediend.

C0010, R0030

Rapportageperiode

Vermeld de ISO 8601-code (JJJJ-MM-DD) van de datum van de laatste dag van de rapportageperiode.

C0010, R0040

Identificatiecode van de afwikkelingsinternalisator

Vermeld de identificatiecode van de afwikkelingsinternalisator. Maak daarbij gebruik van een identificatiecode van een rechtspersoon (Legal Entity Identifier, LEI).

C0010, R0050

Naam van de verantwoordelijke persoon

Voor de rapportage door de afwikkelingsinternalisator aan de bevoegde autoriteit, vermeld de naam van de persoon die bij de afwikkelingsinternalisator voor het verslag verantwoordelijk is.

Voor de rapportage door de bevoegde autoriteit aan de ESMA, vermeld de naam van de contactpersoon bij de bevoegde autoriteit.

C0010, R0060

Functie van de verantwoordelijke persoon

Voor de rapportage door de afwikkelingsinternalisator aan de bevoegde autoriteit, vermeld de functie van de persoon die bij de afwikkelingsinternalisator voor het verslag verantwoordelijk is.

Voor de rapportage door de bevoegde autoriteit aan de ESMA, vermeld de functie van de contactpersoon bij de bevoegde autoriteit.

C0010, R0070

Telefoonnummer

Voor de rapportage door de afwikkelingsinternalisator aan de bevoegde autoriteit, vermeld het telefoonnummer van de persoon die bij de afwikkelingsinternalisator voor het verslag verantwoordelijk is.

Voor de rapportage door de bevoegde autoriteit aan de ESMA, vermeld het telefoonnummer van de contactpersoon bij de bevoegde autoriteit.

C0010, R0080

E-mailadres

Voor de rapportage door de afwikkelingsinternalisator aan de bevoegde autoriteit, vermeld het e-mailadres van de persoon die bij de afwikkelingsinternalisator voor het verslag verantwoordelijk is.

Voor de rapportage door de bevoegde autoriteit aan de ESMA, vermeld het e-mailadres van de contactpersoon bij de bevoegde autoriteit.

C0100, R0270

Identificatiecode van de emittent-CSD

Vermeld de identificatiecode van de CSD. Maak daarbij gebruik van een LEI.

Indien de informatie over de emittent-CSD niet beschikbaar is, worden de eerste twee tekens van de ISIN-codes gebruikt.

C0100, R0280

Landcode van de emittent-CSD

Vermeld de tweeletterige ISO 3166-code van de plaats van vestiging van de emittent-CSD.

C0020, R0090

C0110, R0290

Totaal-generaal

Geaggregeerd volume van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten tijdens de verslagperiode.

C0030, R0090

C0120, R0290

Totaal-generaal

Geaggregeerde waarde, uitgedrukt in euro, van de afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten tijdens de verslagperiode.

C0040, R0090

C0130, R0290

Totaal-generaal

Geaggregeerd volume van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten tijdens de verslagperiode.

C0050, R0090

C0140, R0290

Totaal-generaal

Geaggregeerde waarde, uitgedrukt in euro, van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten tijdens de verslagperiode.

C0060, R0090

C0150, R0290

Totaal-generaal

C0070, R0090

C0160, R0290

Totaal-generaal

C0080, R0090

C0170, R0290

Totaal-generaal

C0090, R0090

C0180, R0290

Totaal-generaal

C0020, R0100

C0110, R0300

Effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder a), van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerd volume van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder a), van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

C0030, R0100

C0120, R0300

Effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder a), van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerde waarde, uitgedrukt in euro, van de afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder a), van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

C0040, R0100

C0130, R0300

Effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder a), van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerd volume van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder a), van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

C0050, R0100

C0140, R0300

Effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder a), van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerde waarde, uitgedrukt in euro, van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder a), van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

C0060, R0100

C0150, R0300

Effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder a), van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerd totaal van het volume van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten en van het volume van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder a), van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

C0070, R0100

C0160, R0300

Effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder a), van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerde totale waarde, uitgedrukt in euro, van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten en van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder a), van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

C0080, R0100

C0170, R0300

Effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder a), van Richtlijn 2014/65/EU

Het percentage mislukte interne afwikkelingsopdrachten ten opzichte van het geaggregeerde totale volume van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten en van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder a), van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

C0090, R0100

C0180, R0300

Effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder a), van Richtlijn 2014/65/EU

Het percentage mislukte interne afwikkelingsopdrachten ten opzichte van de totale waarde, uitgedrukt in euro, van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten en van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder a), van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

C0020, R0110

C0110, R0310

Overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerd volume van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

C0030, R0110

C0120, R0310

Overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerde waarde, uitgedrukt in euro, van de afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

C0040, R0110

C0130, R0310

Overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerd volume van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

C0050, R0110

C0140, R0310

Overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerde waarde, uitgedrukt in euro, van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

C0060, R0110

C0150, R0310

Overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerd totaal van het volume van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten en van het volume van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

C0070, R0110

C0160, R0310

Overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerde totale waarde, uitgedrukt in euro, van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten en van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

C0080, R0110

C0170, R0310

Overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU

Het percentage mislukte interne afwikkelingsopdrachten ten opzichte van het geaggregeerde totale volume van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten en van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

C0090, R0110

C0180, R0310

Overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU

Het percentage mislukte interne afwikkelingsopdrachten ten opzichte van de totale waarde, uitgedrukt in euro, van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten en van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

C0020, R0120

C0110, R0320

Effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder b), van Richtlijn 2014/65/EU, m.u.v. overheidsschuld in de zin van artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerd volume van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder b), van Richtlijn 2014/65/EU, m.u.v. overheidsschuld in de zin van artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU, tijdens de verslagperiode.

C0030, R0120

C0120, R0320

Effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder b), van Richtlijn 2014/65/EU, m.u.v. overheidsschuld in de zin van artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerde waarde, uitgedrukt in euro, van de afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder b), van Richtlijn 2014/65/EU, m.u.v. overheidsschuld in de zin van artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU, tijdens de verslagperiode.

C0040, R0120

C0130, R0320

Effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder b), van Richtlijn 2014/65/EU, m.u.v. overheidsschuld in de zin van artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerd volume van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder b), van Richtlijn 2014/65/EU, m.u.v. overheidsschuld in de zin van artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU, tijdens de verslagperiode.

C0050, R0120

C0140, R0320

Effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder b), van Richtlijn 2014/65/EU, m.u.v. overheidsschuld in de zin van artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerde waarde, uitgedrukt in euro, van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder b), van Richtlijn 2014/65/EU, m.u.v. overheidsschuld in de zin van artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU, tijdens de verslagperiode.

C0060, R0120

C0150, R0320

Effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder b), van Richtlijn 2014/65/EU, m.u.v. overheidsschuld in de zin van artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerd totaal van het volume van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten en van het volume van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder b), van Richtlijn 2014/65/EU, m.u.v. overheidsschuld in de zin van artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU, tijdens de verslagperiode.

C0070, R0120

C0160, R0320

Effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder b), van Richtlijn 2014/65/EU, m.u.v. overheidsschuld in de zin van artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerde totale waarde, uitgedrukt in euro, van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten en van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder b), van Richtlijn 2014/65/EU, m.u.v. overheidsschuld in de zin van artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU, tijdens de verslagperiode.

C0080, R0120

C0170, R0320

Effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder b), van Richtlijn 2014/65/EU, m.u.v. overheidsschuld in de zin van artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU

Het percentage mislukte interne afwikkelingsopdrachten ten opzichte van het geaggregeerde totale volume van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten en van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder b), van Richtlijn 2014/65/EU, m.u.v. overheidsschuld in de zin van artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU, tijdens de verslagperiode.

C0090, R0120

C0180, R0320

Effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder b), van Richtlijn 2014/65/EU, m.u.v. overheidsschuld in de zin van artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU

Het percentage mislukte interne afwikkelingsopdrachten ten opzichte van de totale waarde, uitgedrukt in euro, van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten en van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder b), van Richtlijn 2014/65/EU, m.u.v. overheidsschuld in de zin van artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU, tijdens de verslagperiode.

C0020, R0130

C0110, R0330

Effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder c), van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerd volume van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder c), van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

C0030, R0130

C0120, R0330

Effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder c), van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerde waarde, uitgedrukt in euro, van de afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder c), van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

C0040, R0130

C0130, R0330

Effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder c), van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerd volume van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder c), van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

C0050, R0130

C0140, R0330

Effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder c), van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerde waarde, uitgedrukt in euro, van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder c), van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

C0060, R0130

C0150, R0330

Effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder c), van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerd totaal van het volume van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten en van het volume van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder c), van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

C0070, R0130

C0160, R0330

Effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder c), van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerde totale waarde, uitgedrukt in euro, van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten en van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder c), van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

C0080, R0130

C0170, R0330

Effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder c), van Richtlijn 2014/65/EU

Het percentage mislukte interne afwikkelingsopdrachten ten opzichte van het geaggregeerde totale volume van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten en van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder c), van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

C0090, R0130

C0180, R0330

Effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder c), van Richtlijn 2014/65/EU

Het percentage mislukte interne afwikkelingsopdrachten ten opzichte van de totale waarde, uitgedrukt in euro, van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten en van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. effecten als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 44, onder c), van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

C0020, R0140

C0110, R0340

Beursverhandelde fondsen in de zin van artikel 4, lid 1, punt 46, van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerd volume van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. beursverhandelde fondsen in de zin van artikel 4, lid 1, punt 46, van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

C0030, R0140

C0120, R0340

Beursverhandelde fondsen in de zin van artikel 4, lid 1, punt 46, van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerde waarde, uitgedrukt in euro, van de afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. beursverhandelde fondsen in de zin van artikel 4, lid 1, punt 46, van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

C0040, R0140

C0130, R0340

Beursverhandelde fondsen in de zin van artikel 4, lid 1, punt 46, van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerd volume van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. beursverhandelde fondsen in de zin van artikel 4, lid 1, punt 46, van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

C0050, R0140

C0140, R0340

Beursverhandelde fondsen in de zin van artikel 4, lid 1, punt 46, van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerde waarde, uitgedrukt in euro, van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. beursverhandelde fondsen in de zin van artikel 4, lid 1, punt 46, van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

C0060, R0140

C0150, R0340

Beursverhandelde fondsen in de zin van artikel 4, lid 1, punt 46, van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerd totaal van het volume van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten en van het volume van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. beursverhandelde fondsen in de zin van artikel 4, lid 1, punt 46, van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

C0070, R0140

C0160, R0340

Beursverhandelde fondsen in de zin van artikel 4, lid 1, punt 46, van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerde totale waarde, uitgedrukt in euro, van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten en van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. beursverhandelde fondsen in de zin van artikel 4, lid 1, punt 46, van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

C0080, R0140

C0170, R0340

Beursverhandelde fondsen in de zin van artikel 4, lid 1, punt 46, van Richtlijn 2014/65/EU

Het percentage mislukte interne afwikkelingsopdrachten ten opzichte van het geaggregeerde totale volume van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten en van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. beursverhandelde fondsen in de zin van artikel 4, lid 1, punt 46, van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

C0090, R0140

C0180, R0340

Beursverhandelde fondsen in de zin van artikel 4, lid 1, punt 46, van Richtlijn 2014/65/EU

Het percentage mislukte interne afwikkelingsopdrachten ten opzichte van de totale waarde, uitgedrukt in euro, van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten en van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. beursverhandelde fondsen in de zin van artikel 4, lid 1, punt 46, van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

C0020, R0150

C0110, R0350

Rechten van deelneming in instellingen voor collectieve belegging, m.u.v. beursverhandelde fondsen

Geaggregeerd volume van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. rechten van deelneming in instellingen voor collectieve belegging, m.u.v. beursverhandelde fondsen, tijdens de verslagperiode.

C0030, R0150

C0120, R0350

Rechten van deelneming in instellingen voor collectieve belegging, m.u.v. beursverhandelde fondsen

Geaggregeerde waarde, uitgedrukt in euro, van de afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. rechten van deelneming in instellingen voor collectieve belegging, m.u.v. beursverhandelde fondsen, tijdens de verslagperiode.

C0040, R0150

C0130, R0350

Rechten van deelneming in instellingen voor collectieve belegging, m.u.v. beursverhandelde fondsen

Geaggregeerd volume van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. rechten van deelneming in instellingen voor collectieve belegging, m.u.v. beursverhandelde fondsen, tijdens de verslagperiode.

C0050, R0150

C0140, R0350

Rechten van deelneming in instellingen voor collectieve belegging, m.u.v. beursverhandelde fondsen

Geaggregeerde waarde, uitgedrukt in euro, van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. rechten van deelneming in instellingen voor collectieve belegging, m.u.v. beursverhandelde fondsen, tijdens de verslagperiode.

C0060, R0150

C0150, R0350

Rechten van deelneming in instellingen voor collectieve belegging, m.u.v. beursverhandelde fondsen

Geaggregeerd totaal van het volume van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten en van het volume van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. rechten van deelneming in instellingen voor collectieve belegging, m.u.v. beursverhandelde fondsen, tijdens de verslagperiode.

C0070, R0150

C0160, R0350

Rechten van deelneming in instellingen voor collectieve belegging, m.u.v. beursverhandelde fondsen

Geaggregeerde totale waarde, uitgedrukt in euro, van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten en van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. rechten van deelneming in instellingen voor collectieve belegging, m.u.v. beursverhandelde fondsen, tijdens de verslagperiode.

C0080, R0150

C0170, R0350

Rechten van deelneming in instellingen voor collectieve belegging, m.u.v. beursverhandelde fondsen

Het percentage mislukte interne afwikkelingsopdrachten ten opzichte van het geaggregeerde totale volume van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten en van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. rechten van deelneming in instellingen voor collectieve belegging, m.u.v. beursverhandelde fondsen, tijdens de verslagperiode.

C0090, R0150

C0180, R0350

Rechten van deelneming in instellingen voor collectieve belegging, m.u.v. beursverhandelde fondsen

Het percentage mislukte interne afwikkelingsopdrachten ten opzichte van de totale waarde, uitgedrukt in euro, van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten en van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. rechten van deelneming in instellingen voor collectieve belegging, m.u.v. beursverhandelde fondsen, tijdens de verslagperiode.

C0020, R0160

C0110, R0360

Geldmarktinstrumenten, m.u.v. overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerd volume van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. geldmarktinstrumenten, m.u.v. overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU, tijdens de verslagperiode.

C0030, R0160

C0120, R0360

Geldmarktinstrumenten, m.u.v. overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerde waarde, uitgedrukt in euro, van de afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. geldmarktinstrumenten, m.u.v. overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU, tijdens de verslagperiode.

C0040, R0160

C0130, R0360

Geldmarktinstrumenten, m.u.v. overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerd volume van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. geldmarktinstrumenten, m.u.v. overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU, tijdens de verslagperiode.

C0050, R0160

C0140, R0360

Geldmarktinstrumenten, m.u.v. overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerde waarde, uitgedrukt in euro, van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. geldmarktinstrumenten, m.u.v. overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU, tijdens de verslagperiode.

C0060, R0160

C0150, R0360

Geldmarktinstrumenten, m.u.v. overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerd totaal van het volume van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten en van het volume van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. geldmarktinstrumenten, m.u.v. overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU, tijdens de verslagperiode.

C0070, R0160

C0160, R0360

Geldmarktinstrumenten, m.u.v. overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerde totale waarde, uitgedrukt in euro, van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten en van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. geldmarktinstrumenten, m.u.v. overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU, tijdens de verslagperiode.

C0080, R0160

C0170, R0360

Geldmarktinstrumenten, m.u.v. overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU

Het percentage mislukte interne afwikkelingsopdrachten ten opzichte van het geaggregeerde totale volume van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten en van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. geldmarktinstrumenten, m.u.v. overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU, tijdens de verslagperiode.

C0090, R0160

C0180, R0360

Geldmarktinstrumenten, m.u.v. overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU

Het percentage mislukte interne afwikkelingsopdrachten ten opzichte van de totale waarde, uitgedrukt in euro, van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten en van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. geldmarktinstrumenten, m.u.v. overheidsschuld als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU, tijdens de verslagperiode.

C0020, R0170

C0110, R0370

Emissierechten

Geaggregeerd volume van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. emissierechten tijdens de verslagperiode.

C0030, R0170

C0120, R0370

Emissierechten

Geaggregeerde waarde, uitgedrukt in euro, van de afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. emissierechten tijdens de verslagperiode.

C0040, R0170

C0130, R0370

Emissierechten

Geaggregeerd volume van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. emissierechten tijdens de verslagperiode.

C0050, R0170

C0140, R0370

Emissierechten

Geaggregeerde waarde, uitgedrukt in euro, van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. emissierechten tijdens de verslagperiode.

C0060, R0170

C0150, R0370

Emissierechten

C0070, R0170

C0160, R0370

Emissierechten

C0080, R0170

C0170, R0370

Emissierechten

C0090, R0170

C0180, R0370

Emissierechten

C0020, R0180

C0110, R0380

Overige financiële instrumenten

Geaggregeerd volume van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. overige financiële instrumenten tijdens de verslagperiode.

C0030, R0180

C0120, R0380

Overige financiële instrumenten

Geaggregeerde waarde, uitgedrukt in euro, van de afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. overige financiële instrumenten tijdens de verslagperiode.

C0040, R0180

C0130, R0380

Overige financiële instrumenten

Geaggregeerd volume van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. overige financiële instrumenten tijdens de verslagperiode.

C0050, R0180

C0140, R0380

Overige financiële instrumenten

Geaggregeerde waarde, uitgedrukt in euro, van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. overige financiële instrumenten tijdens de verslagperiode.

C0060, R0180

C0150, R0380

Overige financiële instrumenten

C0070, R0180

C0160, R0380

Overige financiële instrumenten

C0080, R0180

C0170, R0380

Overige financiële instrumenten

C0090, R0180

C0180, R0380

Overige financiële instrumenten

C0020, R0190

C0110, R0390

Aankoop of verkoop van effecten

Geaggregeerd volume van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. de aankoop of verkoop van effecten tijdens de verslagperiode.

C0030, R0190

C0120, R0390

Aankoop of verkoop van effecten

Geaggregeerde waarde, uitgedrukt in euro, van de afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. de aankoop of verkoop van effecten tijdens de verslagperiode.

C0040, R0190

C0130, R0390

Aankoop of verkoop van effecten

Geaggregeerd volume van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. de aankoop of verkoop van effecten tijdens de verslagperiode.

C0050, R0190

C0140, R0390

Aankoop of verkoop van effecten

Geaggregeerde waarde, uitgedrukt in euro, van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. de aankoop of verkoop van effecten tijdens de verslagperiode.

C0060, R0190

C0150, R0390

Aankoop of verkoop van effecten

C0070, R0190

C0160, R0390

Aankoop of verkoop van effecten

C0080, R0190

C0170, R0390

Aankoop of verkoop van effecten

C0090, R0190

C0180, R0390

Aankoop of verkoop van effecten

C0020, R0200

C0110, R0400

Transacties i.v.m. zekerhedenbeheer

Geaggregeerd volume van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. transacties i.v.m. zekerhedenbeheer tijdens de verslagperiode.

Transacties i.v.m. zekerhedenbeheer zijn als volgt gedefinieerd:

—	inkomende zekerheden (collateral in): COLI;

—	uitgaande zekerheden (collateral out): COLO;

—	zekerhedentransactie van een centrale bank (central bank collateral operation): CNCB.

100

C0030, R0200

C0120, R0400

Transacties i.v.m. zekerhedenbeheer

Geaggregeerde waarde, uitgedrukt in euro, van de afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. transacties i.v.m. zekerhedenbeheer tijdens de verslagperiode.

Transacties i.v.m. zekerhedenbeheer zijn als volgt gedefinieerd:

—	inkomende zekerheden (collateral in): COLI;

—	uitgaande zekerheden (collateral out): COLO;

—	zekerhedentransactie van een centrale bank (central bank collateral operation): CNCB.

101

C0040, R0200

C0130, R0400

Transacties i.v.m. zekerhedenbeheer

Geaggregeerd volume van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. transacties i.v.m. zekerhedenbeheer tijdens de verslagperiode.

Transacties i.v.m. zekerhedenbeheer zijn als volgt gedefinieerd:

—	inkomende zekerheden (collateral in): COLI;

—	uitgaande zekerheden (collateral out): COLO;

—	zekerhedentransactie van een centrale bank (central bank collateral operation): CNCB.

102

C0050, R0200

C0140, R0400

Transacties i.v.m. zekerhedenbeheer

Geaggregeerde waarde, uitgedrukt in euro, van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. transacties i.v.m. zekerhedenbeheer tijdens de verslagperiode.

Transacties i.v.m. zekerhedenbeheer zijn als volgt gedefinieerd:

—	inkomende zekerheden (collateral in): COLI;

—	uitgaande zekerheden (collateral out): COLO;

—	zekerhedentransactie van een centrale bank (central bank collateral operation): CNCB.

103

C0060, R0200

C0150, R0400

Transacties i.v.m. zekerhedenbeheer

Transacties i.v.m. zekerhedenbeheer zijn als volgt gedefinieerd:

—	inkomende zekerheden (collateral in): COLI;

—	uitgaande zekerheden (collateral out): COLO;

—	zekerhedentransactie van een centrale bank (central bank collateral operation): CNCB.

104

C0070, R0200

C0160, R0400

Transacties i.v.m. zekerhedenbeheer

Transacties i.v.m. zekerhedenbeheer zijn als volgt gedefinieerd:

—	inkomende zekerheden (collateral in): COLI;

—	uitgaande zekerheden (collateral out): COLO;

—	zekerhedentransactie van een centrale bank (central bank collateral operation): CNCB.

105

C0080, R0200

C0170, R0400

Transacties i.v.m. zekerhedenbeheer

Transacties i.v.m. zekerhedenbeheer zijn als volgt gedefinieerd:

—	inkomende zekerheden (collateral in): COLI;

—	uitgaande zekerheden (collateral out): COLO;

—	zekerhedentransactie van een centrale bank (central bank collateral operation): CNCB.

106

C0090, R0200

C0180, R0400

Transacties i.v.m. zekerhedenbeheer

Transacties i.v.m. zekerhedenbeheer zijn als volgt gedefinieerd:

—	inkomende zekerheden (collateral in): COLI;

—	uitgaande zekerheden (collateral out): COLO;

—	zekerhedentransactie van een centrale bank (central bank collateral operation): CNCB.

107

C0020, R0210

C0110, R0410

Uitlenen en lenen van effecten

Geaggregeerd volume van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. het uitlenen en lenen van effecten tijdens de verslagperiode.

108

C0030, R0210

C0120, R0410

Uitlenen en lenen van effecten

Geaggregeerde waarde, uitgedrukt in euro, van de afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. het uitlenen en lenen van effecten tijdens de verslagperiode.

109

C0040, R0210

C0130, R0410

Uitlenen en lenen van effecten

Geaggregeerd volume, uitgedrukt in euro, van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. het uitlenen en lenen van effecten tijdens de verslagperiode.

110

C0050, R0210

C0140, R0410

Uitlenen en lenen van effecten

Geaggregeerde waarde, uitgedrukt in euro, van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. het uitlenen en lenen van effecten tijdens de verslagperiode.

111

C0060, R0210

C0150, R0410

Uitlenen en lenen van effecten

112

C0070, R0210

C0160, R0410

Uitlenen en lenen van effecten

113

C0080, R0210

C0170, R0410

Uitlenen en lenen van effecten

114

C0090, R0210

C0180, R0410

Uitlenen en lenen van effecten

115

C0020, R0220

C0110, R0420

Retrocessietransacties

Geaggregeerd volume van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. retrocessietransacties tijdens de verslagperiode.

Retrocessietransacties zijn gedefinieerd als:

—	retrocessieovereenkomsten: REPU;

—	omgekeerde retrocessieovereenkomsten: RVPO;

—	tripartiete retrocessieovereenkomsten: TRPO;

—	tripartiete omgekeerde retrocessieovereenkomsten: TRVO;

—	kooptransacties met wederverkoop (buy sell back transactions): BSBK;

—	verkooptransacties met wederinkoop (sell buy back transactions): SBBK.

116

C0030, R0220

C0120, R0420

Retrocessietransacties

Geaggregeerde waarde, uitgedrukt in euro, van de afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. retrocessietransacties tijdens de verslagperiode.

Retrocessietransacties zijn gedefinieerd als:

—	retrocessieovereenkomsten: REPU;

—	omgekeerde retrocessieovereenkomsten: RVPO;

—	tripartiete retrocessieovereenkomsten: TRPO;

—	tripartiete omgekeerde retrocessieovereenkomsten: TRVO;

—	kooptransacties met wederverkoop (buy sell back transactions): BSBK;

—	verkooptransacties met wederinkoop (sell buy back transactions): SBBK.

117

C0040, R0220

C0130, R0420

Retrocessietransacties

Geaggregeerd volume van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. retrocessietransacties tijdens de verslagperiode.

Retrocessietransacties zijn gedefinieerd als:

—	retrocessieovereenkomsten: REPU;

—	omgekeerde retrocessieovereenkomsten: RVPO;

—	tripartiete retrocessieovereenkomsten: TRPO;

—	tripartiete omgekeerde retrocessieovereenkomsten: TRVO;

—	kooptransacties met wederverkoop (buy sell back transactions): BSBK;

—	verkooptransacties met wederinkoop (sell buy back transactions): SBBK.

118

C0050, R0220

C0140, R0420

Retrocessietransacties

Geaggregeerde waarde, uitgedrukt in euro, van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. retrocessietransacties tijdens de verslagperiode.

Retrocessietransacties zijn gedefinieerd als:

—	retrocessieovereenkomsten: REPU;

—	omgekeerde retrocessieovereenkomsten: RVPO;

—	tripartiete retrocessieovereenkomsten: TRPO;

—	tripartiete omgekeerde retrocessieovereenkomsten: TRVO;

—	kooptransacties met wederverkoop (buy sell back transactions): BSBK;

—	verkooptransacties met wederinkoop (sell buy back transactions): SBBK.

119

C0060, R0220

C0150, R0420

Retrocessietransacties

Retrocessietransacties zijn gedefinieerd als:

—	retrocessieovereenkomsten: REPU;

—	omgekeerde retrocessieovereenkomsten: RVPO;

—	tripartiete retrocessieovereenkomsten: TRPO;

—	tripartiete omgekeerde retrocessieovereenkomsten: TRVO;

—	kooptransacties met wederverkoop (buy sell back transactions): BSBK;

—	verkooptransacties met wederinkoop (sell buy back transactions): SBBK.

120

C0070, R0220

C0160, R0420

Retrocessietransacties

Retrocessietransacties zijn gedefinieerd als:

—	retrocessieovereenkomsten: REPU;

—	omgekeerde retrocessieovereenkomsten: RVPO;

—	tripartiete retrocessieovereenkomsten: TRPO;

—	tripartiete omgekeerde retrocessieovereenkomsten: TRVO;

—	kooptransacties met wederverkoop (buy sell back transactions): BSBK;

—	verkooptransacties met wederinkoop (sell buy back transactions): SBBK.

121

C0080, R0220

C0170, R0420

Retrocessietransacties

Retrocessietransacties zijn gedefinieerd als:

—	retrocessieovereenkomsten: REPU;

—	omgekeerde retrocessieovereenkomsten: RVPO;

—	tripartiete retrocessieovereenkomsten: TRPO;

—	tripartiete omgekeerde retrocessieovereenkomsten: TRVO;

—	kooptransacties met wederverkoop (buy sell back transactions): BSBK;

—	verkooptransacties met wederinkoop (sell buy back transactions): SBBK.

122

C0090, R0220

C0180, R0420

Retrocessietransacties

Retrocessietransacties zijn gedefinieerd als:

—	retrocessieovereenkomsten: REPU;

—	omgekeerde retrocessieovereenkomsten: RVPO;

—	tripartiete retrocessieovereenkomsten: TRPO;

—	tripartiete omgekeerde retrocessieovereenkomsten: TRVO;

—	kooptransacties met wederverkoop (buy sell back transactions): BSBK;

—	verkooptransacties met wederinkoop (sell buy back transactions): SBBK.

123

C0020, R0230

C0110, R0430

Overige effectentransacties

Geaggregeerd volume van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. overige effectentransacties tijdens de verslagperiode.

124

C0030, R0230

C0120, R0430

Overige effectentransacties

Geaggregeerde waarde, uitgedrukt in euro, van de afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. overige effectentransacties tijdens de verslagperiode.

125

C0040, R0230

C0130, R0430

Overige effectentransacties

Geaggregeerd volume van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. overige effectentransacties tijdens de verslagperiode.

126

C0050, R0230

C0140, R0430

Overige effectentransacties

Geaggregeerde waarde, uitgedrukt in euro, van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. overige effectentransacties tijdens de verslagperiode.

127

C0060, R0230

C0150, R0430

Overige effectentransacties

128

C0070, R0230

C0160, R0430

Overige effectentransacties

129

C0080, R0230

C0170, R0430

Overige effectentransacties

130

C0090, R0230

C0180, R0430

Overige effectentransacties

131

C0020, R0240

C0110, R0440

Professionele cliënten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 10, van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerd volume van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten voor professionele cliënten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 10, van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

132

C0030, R0240

C0120, R0440

Professionele cliënten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 10, van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerde waarde, uitgedrukt in euro, van de afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten voor professionele cliënten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 10, van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

133

C0040, R0240

C0130, R0440

Professionele cliënten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 10, van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerd volume van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten voor professionele cliënten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 10, van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

134

C0050, R0240

C0140, R0440

Professionele cliënten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 10, van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerde waarde, uitgedrukt in euro, van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten voor professionele cliënten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 10, van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

135

C0060, R0240

C0150, R0440

Professionele cliënten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 10, van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerd totaal van het volume van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten en van het volume van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten voor professionele cliënten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 10, van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

136

C0070, R0240

C0160, R0440

Professionele cliënten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 10, van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerde totale waarde, uitgedrukt in euro, van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten en van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten voor professionele cliënten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 10, van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

137

C0080, R0240

C0170, R0440

Professionele cliënten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 10, van Richtlijn 2014/65/EU

Het percentage mislukte interne afwikkelingsopdrachten ten opzichte van het geaggregeerde totale volume van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten en van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten voor professionele cliënten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 10, van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

138

C0090, R0240

C0180, R0440

Professionele cliënten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 10, van Richtlijn 2014/65/EU

Het percentage mislukte interne afwikkelingsopdrachten ten opzichte van de totale waarde, uitgedrukt in euro, van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten en van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten voor professionele cliënten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 10, van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

139

C0020, R0250

C0110, R0450

Niet-professionele cliënten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 11, van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerd volume van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten voor niet-professionele cliënten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 11, van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

140

C0030, R0250

C0120, R0450

Niet-professionele cliënten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 11, van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerde waarde, uitgedrukt in euro, van de afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten voor niet-professionele cliënten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 11, van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

141

C0040, R0250

C0130, R0450

Niet-professionele cliënten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 11, van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerd volume van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten voor niet-professionele cliënten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 11, van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

142

C0050, R0250

C0140, R0450

Niet-professionele cliënten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 11, van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerde waarde, uitgedrukt in euro, van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten voor niet-professionele cliënten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 11, van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

143

C0060, R0250

C0150, R0450

Niet-professionele cliënten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 11, van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerd totaal van het volume van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten en van het volume van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten voor niet-professionele cliënten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 11, van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

144

C0070, R0250

C0160, R0450

Niet-professionele cliënten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 11, van Richtlijn 2014/65/EU

Geaggregeerde totale waarde, uitgedrukt in euro, van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten en van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten voor niet-professionele cliënten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 11, van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

145

C0080, R0250

C0170, R0450

Niet-professionele cliënten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 11, van Richtlijn 2014/65/EU

Het percentage mislukte interne afwikkelingsopdrachten ten opzichte van het geaggregeerde totale volume van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten en van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten voor niet-professionele cliënten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 11, van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

146

C0090, R0250

C0180, R0450

Niet-professionele cliënten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 11, van Richtlijn 2014/65/EU

Het percentage mislukte interne afwikkelingsopdrachten ten opzichte van de totale waarde, uitgedrukt in euro, van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten en van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten voor niet-professionele cliënten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 11, van Richtlijn 2014/65/EU tijdens de verslagperiode.

147

C0020, R0260

C0110, R0460

Totale cashtransacties

Geaggregeerd volume van de door de afwikkelingsinternalisator afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. cashtransacties tijdens de verslagperiode.

148

C0030, R0260

C0120, R0460

Totale cashtransacties

Geaggregeerde waarde, uitgedrukt in euro, van de afgewikkelde interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. cashtransacties tijdens de verslagperiode.

149

C0040, R0260

C0130, R0460

Totale cashtransacties

Geaggregeerd volume van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. cashtransacties tijdens de verslagperiode.

150

C0050, R0260

C0140, R0460

Totale cashtransacties

Geaggregeerde waarde, uitgedrukt in euro, van de mislukte interne afwikkelingsopdrachten m.b.t. cashtransacties tijdens de verslagperiode.

151

C0060, R0260

C0150, R0460

Totale cashtransacties

152

C0070, R0260

C0160, R0460

Totale cashtransacties

153

C0080, R0260

C0170, R0460

Totale cashtransacties

154

C0090, R0260

C0180, R0460

Totale cashtransacties

BIJLAGE III

Template voor het informeren over mogelijke risico's

Mogelijke risico's
Identificatie van de rapporterende bevoegde autoriteit
		C0010
Naam van de bevoegde autoriteit	R0010
Tijdstempel van de rapportage	R0020
Rapportageperiode	R0030
Naam van de voornaamste contactpersoon	R0040
Functie van de voornaamste contactpersoon	R0050
Telefoonnummer van de voornaamste contactpersoon	R0060
E-mailadres van de voornaamste contactpersoon	R0070
Vermelding van elk mogelijk risico dat uit de interne afwikkelingsactiviteit in de jurisdictie voortvloeit
Vermelding van elk mogelijk risico dat uit de interne afwikkelingsactiviteit in de jurisdictie voortvloeit	R0080

BIJLAGE IV

Instructies voor het invullen van de template voor het informeren over mogelijke risico's

In de kolom „Celreferentie” van de onderstaande tabel wordt naar de te rapporteren items verwezen door middel van de vermelding van de kolommen en de rijen in de template in bijlage III.

Nr.	Celreferentie	Item	Instructie
1	C0010, R0010	Naam van de bevoegde autoriteit	Volledige naam van de bevoegde autoriteit
2	C0010, R0020	Tijdstempel van de rapportage	Vermeld het UTC-tijdformaat volgens de ISO 8601-code (JJJJ-MM-DDThh:mm:ssZ) van de datum waarop het verslag door de bevoegde autoriteit is ingediend.
2	C0010, R0030	Rapportageperiode	Vermeld de ISO 8601-code (JJJJ-MM-DD) van de datum van de laatste dag van de rapportageperiode.
2	C0010, R0040	Naam van de voornaamste contactpersoon	Vermeld de naam van de voornaamste contactpersoon bij de bevoegde autoriteit die voor het invullen van de template over de mogelijke risico's verantwoordelijk is.
3	C0010, R0050	Functie van de voornaamste contactpersoon	Vermeld de functie van de voornaamste contactpersoon bij de bevoegde autoriteit die voor het invullen van de template over de mogelijke risico's verantwoordelijk is.
4	C0010, R0060	Telefoonnummer van de voornaamste contactpersoon	Vermeld het telefoonnummer van de voornaamste contactpersoon bij de bevoegde autoriteit die voor het invullen van de template over de mogelijke risico's verantwoordelijk is.
5	C0010, R0070	E-mailadres van de voornaamste contactpersoon	Vermeld het e-mailadres van de voornaamste contactpersoon bij de bevoegde autoriteit die voor het invullen van de template over de mogelijke risico's verantwoordelijk is.
6	C0010, R0080	Vermelding van elk mogelijk risico dat uit de interne afwikkelingsactiviteit in de jurisdictie voortvloeit	In te vullen in de vorm van vrije tekst.

Top

Choose the experimental features you want to try