This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32015R1599
Regulation (EU) 2015/1599 of the European Central Bank of 10 September 2015 amending Regulation (EU) No 1333/2014 concerning statistics on the money markets (ECB/2015/30)
2015 m. rugsėjo 10 d. Europos Centrinio Banko reglamentas (ES) 2015/1599, kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 1333/2014 dėl pinigų rinkos statistikos (ECB/2015/30)
2015 m. rugsėjo 10 d. Europos Centrinio Banko reglamentas (ES) 2015/1599, kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 1333/2014 dėl pinigų rinkos statistikos (ECB/2015/30)
OL L 248, 2015 9 24, p. 45–52
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
24.9.2015 |
LT |
Europos Sąjungos oficialusis leidinys |
L 248/45 |
EUROPOS CENTRINIO BANKO REGLAMENTAS (ES) 2015/1599
2015 m. rugsėjo 10 d.
kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 1333/2014 dėl pinigų rinkos statistikos (ECB/2015/30)
EUROPOS CENTRINIO BANKO VALDANČIOJI TARYBA,
atsižvelgdama į Europos centrinių bankų sistemos ir Europos Centrinio Banko statutą, ypač į jo 5 straipsnį,
atsižvelgdama į 1998 m. lapkričio 23 d. Tarybos reglamentą (EB) Nr. 2533/98 dėl Europos Centrinio Banko renkamos statistinės informacijos (1), ypač į jo 5 straipsnio 1 dalį ir 6 straipsnio 4 dalį,
kadangi:
(1) |
pagal Europos Centrinio Banko reglamentą (ES) Nr. 1333/2014 (ECB/2014/48) (2) atskaitingieji agentai turi teikti statistinę informaciją, kad Europos centrinių bankų sistema, vykdydama savo uždavinius, galėtų rengti pinigų rinkos sandorių statistiką; |
(2) |
nacionaliniams centriniams bankams bus pateiktas atskaitomybės nurodymų rinkinys, nustatantis išsamias statistinės informacijos teikimo pagal Reglamentą (ES) Nr. 1333/2014 (ECB/2014/48) taisykles. Kadangi atskaitomybės nurodymuose išsamiau apibūdinama nemažai svarbių tame reglamente nustatytų terminų, siekiant suderinamumo tai turi būti atspindėta ir reglamente; |
(3) |
todėl reikėtų atitinkamai iš dalies pakeisti Reglamentą (ES) Nr. 1333/2014 (ECB/2014/48), |
PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:
1 straipsnis
Daliniai pakeitimai
1. Reglamento (ES) Nr. 1333/2014 (ECB/2014/48) I priedas pakeičiamas šio reglamento I priedu.
2. Reglamento (ES) Nr. 1333/2014 (ECB/2014/48) II ir III priedai iš dalies keičiami pagal šio reglamento II priedą.
2 straipsnis
Baigiamosios nuostatos
Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.
Šis reglamentas pagal Sutartis privalomas visas ir tiesiogiai taikomas valstybėse narėse.
Priimta Frankfurte prie Maino 2015 m. rugsėjo 10 d.
ECB valdančiosios tarybos vardu
ECB Pirmininkas
Mario DRAGHI
(1) OL L 318, 1998 11 27, p. 8.
(2) 2014 m. lapkričio 26 d. Europos Centrinio Banko reglamentas (ES) Nr. 1333/2014 dėl pinigų rinkos statistikos (ECB/2014/48) (OL L 359, 2014 12 16, p. 97).
I PRIEDAS
„I PRIEDAS
Su užtikrintais sandoriais susijusios pinigų rinkos statistikos teikimo sistema
1 DALIS
PRIEMONIŲ TIPAS
Atskaitingieji agentai Europos Centriniam Bankui (ECB) ar atitinkamam nacionaliniam centriniam bankui (NCB) teikia duomenis apie visas atpirkimo sutartis ir sandorius, sudarytus jų pagrindu, įskaitant trišalius atpirkimo sandorius eurais, kurių išpirkimo terminas neviršija vienerių metų (apibrėžiami kaip sandoriai, kurių išpirkimo terminas neviršija 397dienų nuo atsiskaitymo dienos), kuriuos sudaro atskaitingasis agentas ir kitos pinigų finansų įstaigos (PFĮ), kiti finansų tarpininkai (KFT), draudimo bendrovės, pensijų fondai, valdžios sektorius ar centriniai bankai investicijų tikslais, taip pat ne finansų bendrovės, priskiriamos „didmeninėms“ pagal Bazelio III PLTR sistemą.
2 DALIS
DUOMENŲ TIPAS
1. Sandoriais pagrįstų duomenų (1) , kuriuos reikia pateikti apie kiekvieną sandorį, tipas:
Laukas |
Duomenų aprašas |
Alternatyvaus duomenų teikimo galimybė (jei yra) ir kiti požymiai |
Sandorio identifikatorius |
Unikalus vidaus sandorio identifikatorius, kurį atskaitingasis agentas naudoja su kiekvienu sandoriu. |
Sandorio identifikatorius yra unikalus bet kokiam sandoriui, apie kurį duomenys teikiami konkrečią ataskaitinę dieną bet kurio pinigų rinkos segmento atveju. |
Ataskaitinė data |
Data, kurią duomenys pateikiami ECB ar NCB. |
|
Elektroninė laiko žyma |
Sandorio sudarymo ar registravimo laikas. |
|
Atitiktinės šalies kodas |
Identifikavimo kodas, pagal kurį atpažįstama atskaitingojo agento atitiktinė šalis sandorio, apie kurį teikiami duomenys, atžvilgiu. |
Jei sandoriai sudaromi per pagrindinę atsiskaitymo šalį (PAŠ), būtina nurodyti PAŠ juridinio asmens identifikatorių (JAI). Jei sandoriai sudaromi su ne finansų bendrovėmis, KFT, draudimo bendrovėmis, pensijų fondais, valdžios sektoriumi ir centriniais bankais, taip pat kai sudaromi bet kurie kiti sandoriai, apie kuriuos teikiami duomenys, nenurodant atitiktinės šalies JAI, būtina nurodyti atitiktinės šalies klasę. |
Atitiktinės šalies kodo Nr. |
Požymis, nurodantis perduodamo atskiros atitiktinės šalies kodo tipą. |
Naudotinas bet kokiomis aplinkybėmis. Nurodomas atskiros atitiktinės šalies kodas. |
Atitiktinės šalies buvimo vieta |
Tarptautinės standartizacijos organizacijos (TSO) šalies, kurioje įsteigta atitiktinė šalis, kodas. |
Privaloma, jei atskiros atitiktinės šalies kodas nenurodytas. Kitais atvejais neprivaloma. |
Nominali sandorio vertė |
Pirminė pasiskolinta ar paskolinta suma. |
|
Nominali įkaito vertė |
Vertybinio popieriaus, įkeisto įkaitu, nominali vertė. |
Išskyrus trišalius atpirkimo sandorius ir bet kuruos kitus sandorius, kuriuose įkeistas vertybinis popierius nėra identifikuojamas vieningu tarptautiniu vertybinių popierių identifikavimo numeriu (ISIN). |
Prekybos diena |
Diena, kurią šalys sudaro finansinį sandorį. |
|
Atsiskaitymo diena |
Pirkimo diena, t. y. diena, kurią paskolos davėjas privalo sumokėti grynuosius pinigus paskolos gavėjui, o paskolos gavėjas privalo perleisti įkaitą paskolos davėjui. |
Atviro pagrindo atpirkimo sandorių atveju tai yra diena, kurią pratęsiamas terminas (net jei grynųjų pinigų mainai nevyksta). |
Išpirkimo terminas |
Atpirkimo diena, t. y. diena, kurią paskolos gavėjas privalo grąžinti grynuosius pinigus paskolos davėjui. |
Atviro pagrindo atpirkimo sandorių atveju tai yra diena, kurią turi būti grąžinta pagrindinė paskolos dalis ir palūkanos, jei sandorio terminas toliau nepratęsiamas. |
Sandorio žyma |
Grynųjų pinigų skolinimasis atpirkimo sandorių atveju ar grynųjų pinigų skolinimas atvirkštinių atpirkimo sandorių atveju. |
|
Įkaito ISIN |
Finansų rinkose išleistiems vertybiniams popieriams priskirtas ISIN, kurį sudaro 12 raidinių skaitmeninių simbolių, unikaliai identifikuojančių vertybinį popierių (kaip apibrėžta ISO 6166). |
Turi būti nurodytas, išskyrus tam tikras įkaito rūšis. |
Įkaito tipas |
Naudojamas turto klasei, įkeistai įkaitu, identifikuoti, jei atskiras ISIN nenurodytas. |
Turi būti nurodytas visada, išskyrus atvejus, kai atskiras ISIN nenurodytas. |
Įkaito emitento sektorius |
Naudojamas Įkaito emitento sektoriui identifikuoti, jei atskiras ISIN nenurodytas. |
Turi būti nurodytas kai atskiras ISIN nenurodytas. |
Speciali įkaito žyma |
Naudojama visiems atpirkimo sandoriams, sudarytiems pateikus bendrąjį įkaitą, ir sandoriams, sudarytiems pateikus specialųjį įkaitą, identifikuoti. Laukas neprivalomas; duomenis reikia pateikti tik tada, jei atskaitingasis agentas gali tai padaryti. |
Šio lauko duomenų teikti neprivaloma. |
Sandorio palūkanų norma |
Palūkanų norma, išreikšta pagal ACT/360 pinigų rinkos taisyklę, kuria buvo sudarytas atpirkimo sandoris, ir kuria atsilyginama už paskolintus grynuosius pinigus. |
|
Įkaito įvertinimas mažesne nei rinkos verte |
Rizikos valdymo priemonė, taikoma pagrindiniam įkaitui, pagal kurią to pagrindinio įkaito vertė apskaičiuojama kaip turto rinkos vertė, sumažinta tam tikra procentine išraiška (įvertinimas mažesne nei rinkos verte). Duomenų teikimo tikslais įkaito įvertinimas mažesne nei rinkos verte apskaičiuojamas iš 100 atimant paskolintų (pasiskolintų) grynųjų pinigų ir rinkos vertės santykį, įskaitant įkeisto įkaito sukauptas palūkanas. |
Šio lauko duomenis teikti reikalaujama tik apie sandorius su vienu įkaitu. |
Trišalio agento atitiktinės šalies kodas |
Trišalio agento atitiktinės šalies kodo identifikatorius. |
Turi būti pateiktas trišalių atpirkimo sandorių atveju. |
Trišalio agento kodo Nr. |
Požymis, nurodantis perduodamo atskiros atitiktinės šalies kodo tipą. |
Naudotinas visais atvejais, kai nurodomas atskiro trišalio agento kodas. |
2. Reikšmingumo riba
Duomenis apie sandorius, sudarytus su ne finansų bendrovėmis, reikėtų teikti tik tuomet, jei šie sandoriai yra sudaryti su ne finansų bendrovėmis, priskiriamomis didmeninėms remiantis Bazelio III PLTR sistema (2).
3. Išimtys
Duomenų nereikėtų teikti apie grupės vidaus sandorius.“
(1) Elektroniniai atskaitomybės standartai ir duomenų techninės specifikacijos yra nustatyti atskirai. Jie pateikiami adresu: www.ecb.int.
(2) Žr. „Bazelis III: padengimo likvidžiuoju turtu rodiklis ir likvidumo rizikos stebėsenos priemonės“ (Basel III: The liquidity coverage ratio and liquidity risk monitoring tools), Bazelio bankų priežiūros komitetas, 2013 m. sausis, p. 23–27, pateikiama Tarptautinių atsiskaitymų banko interneto svetainėje: www.bis.org.
II PRIEDAS
Reglamento (ES) Nr. 1333/2014 (ECB/2014/48) II ir III priedai iš dalies keičiami taip:
1. |
II priedo 1 dalis pakeičiama taip: „1 DALIS PRIEMONIŲ TIPAS
|
2. |
III priedo 1 dalis pakeičiama taip: „1 DALIS PRIEMONIŲ TIPAS Atskaitingieji agentai Europos Centriniam Bankui (ECB) arba atitinkamam nacionaliniam centriniam bankui (NCB) teikia:
|
3. |
III priedo 2 dalies 1 punkto lentelė pakeičiama taip:
|