(1)

Il regolamento (CEE) n. 2821/71 conferisce alla Commissione il potere di applicare, mediante regolamento, l’articolo 101, paragrafo 3, del trattato a talune categorie di accordi, decisioni e pratiche concordate rientranti nel campo di applicazione dell’articolo 101, paragrafo 1, del trattato e aventi per oggetto la ricerca e lo sviluppo di prodotti, tecnologie o procedimenti fino allo stadio dell’applicazione industriale e l’utilizzazione dei relativi risultati, ivi comprese le disposizioni concernenti i diritti di proprietà intellettuale.

(2)

L’articolo 179, paragrafo 2, del trattato esorta l’Unione ad incoraggiare le imprese, comprese le piccole e medie imprese, nelle loro attività di ricerca e sviluppo tecnologico di alta qualità e a sostenere i loro sforzi di cooperazione. La cooperazione tra imprese in materia di ricerca e sviluppo può contribuire al conseguimento degli obiettivi del Green Deal europeo (3).

(3)

Il regolamento (UE) n. 1217/2010 della Commissione (4) definisce le categorie di accordi in materia di ricerca e sviluppo che la Commissione ha ritenuto soddisfino di norma le condizioni di cui all’articolo 101, paragrafo 3, del trattato. Detto regolamento scade il 30 giugno 2023. In considerazione dell’esperienza complessivamente positiva acquisita nell’applicazione di tale regolamento e dei risultati della valutazione del medesimo, è opportuno adottare un nuovo regolamento di esenzione per categoria.

(4)

Il presente regolamento si prefigge di facilitare la ricerca e lo sviluppo tutelando nel contempo in modo efficace la concorrenza. Esso si prefigge inoltre di garantire alle imprese un’adeguata certezza del diritto. Nel perseguire tali obiettivi occorre tenere conto della necessità di semplificare al massimo la vigilanza amministrativa e il quadro legislativo.

(5)

Al di sotto di un certo livello di potere di mercato, si può in linea di massima presumere, ai fini dell’applicazione dell’articolo 101, paragrafo 3, del trattato, che gli effetti positivi degli accordi di ricerca e sviluppo prevalgano sugli eventuali effetti negativi per la concorrenza.

(6)

Ai fini dell’applicazione mediante regolamento dell’articolo 101, paragrafo 3, del trattato, non è necessario definire gli accordi che possono rientrare nell’ambito di applicazione dell’articolo 101, paragrafo 1, del trattato. Nella valutazione individuale degli accordi di cui all’articolo 101, paragrafo 1, del trattato si deve tenere conto di diversi fattori ed in particolare della struttura del mercato rilevante.

(7)

La cooperazione in materia di attività di ricerca e sviluppo comuni e a pagamento e di sfruttamento dei relativi risultati ha maggiori possibilità di promuovere il progresso tecnico ed economico se le parti contribuiscono alla cooperazione con competenze, beni o attività complementari.

(8)

I consumatori traggono in genere vantaggi dall’aumento del volume e dell’efficacia delle attività di ricerca e sviluppo, beneficiando dell’introduzione di prodotti, tecnologie o procedimenti nuovi o migliorati, di una più rapida immissione sul mercato di tali prodotti, tecnologie o procedimenti, oppure di una riduzione dei prezzi indotta da prodotti, tecnologie o procedimenti nuovi o migliorati.

(9)

Lo sfruttamento comune dei risultati può assumere forme diverse, quali la produzione e distribuzione di prodotti o l’applicazione di tecnologie o di procedimenti, la cessione o la concessione in licenza di diritti di proprietà intellettuale o la comunicazione del know-how necessario per tale produzione o applicazione che contribuiscono in modo sostanziale al progresso tecnico o economico.

(10)

Perché l’esenzione stabilita dal presente regolamento sia giustificata, lo sfruttamento comune dovrebbe riguardare prodotti (compresi beni e servizi), tecnologie o procedimenti nei quali l’utilizzo dei risultati delle attività di ricerca e sviluppo risulti indispensabile.

(11)

Nell’accordo di ricerca e sviluppo tutte le parti dovrebbero inoltre convenire di garantirsi reciprocamente, ai fini dello svolgimento di ulteriori attività di ricerca e sviluppo ed ai fini delle attività di sfruttamento, il pieno accesso ai risultati finali delle attività di ricerca e sviluppo comuni, anche per quanto riguarda ogni risultante diritto di proprietà intellettuale e know-how, non appena tali risultati finali siano disponibili. In linea di massima l’accesso ai risultati non dovrebbe essere limitato nell’ipotesi dell’utilizzo finalizzato ad ulteriori attività di ricerca e sviluppo. Per contro, l’accesso ai risultati ai fini delle attività di sfruttamento può essere limitato se le parti limitano i propri diritti di sfruttamento a norma del presente regolamento e in particolare se si specializzano nel quadro di tali attività. Inoltre, se alla ricerca e sviluppo partecipano organismi accademici, istituti di ricerca o imprese che svolgono attività di ricerca e sviluppo a titolo di servizio commerciale, astenendosi in linea di principio dal partecipare allo sfruttamento dei risultati, le parti possono convenire di utilizzare i risultati delle attività di ricerca e sviluppo soltanto per effettuare ulteriori attività di ricerca e sviluppo.

(12)

A seconda delle loro capacità e delle loro esigenze commerciali, le parti possono apportare contributi diversi alla loro cooperazione in materia di ricerca e sviluppo. Pertanto, affinché le differenze di valore o di natura tra i contributi delle parti siano prese in considerazione e compensate, gli accordi di ricerca e sviluppo che beneficiano dell’esenzione stabilita dal presente regolamento possono prevedere la remunerazione reciproca delle parti per l’accesso ai risultati finalizzato ad ulteriori attività di ricerca e sviluppo o allo sfruttamento. La remunerazione non dovrebbe tuttavia essere così elevata da impedire di fatto tale accesso.

(13)

Qualora l’accordo di ricerca e sviluppo non preveda lo sfruttamento comune dei risultati, le parti dovrebbero convenire, nel quadro dell’accordo di ricerca e sviluppo, di concedere accesso reciproco al loro know-how preesistente, se tale know-how è indispensabile alle altre parti per lo sfruttamento dei risultati. L’eventuale remunerazione applicata (ad esempio, sotto forma di diritti di licenza) non dovrebbe essere così elevata da impedire di fatto l’accesso delle altre parti al know-how.

(14)

L’esenzione stabilita dal presente regolamento dovrebbe essere limitata agli accordi di ricerca e sviluppo che non diano alle imprese interessate la possibilità di eliminare la concorrenza in relazione ad una parte sostanziale dei prodotti, delle tecnologie o dei procedimenti in questione. Occorre pertanto escludere dall’esenzione per categoria gli accordi conclusi fra imprese concorrenti la cui quota di mercato detenuta congiuntamente nei mercati dei prodotti, delle tecnologie e dei procedimenti migliorabili, intercambiabili o sostituibili con i risultati delle attività di ricerca e sviluppo supera un determinato livello al momento della conclusione dell’accordo.

(15)

Se una parte finanzia diversi progetti di ricerca e sviluppo svolti da concorrenti relativamente agli stessi prodotti, alle stesse tecnologie o agli stessi procedimenti, non si può escludere che si verifichino effetti preclusivi anticoncorrenziali, in particolare se tale parte ottiene il diritto esclusivo allo sfruttamento dei risultati nei confronti di terzi. Pertanto, per quanto riguarda gli accordi di ricerca e sviluppo a pagamento, il beneficio dell’esenzione stabilita dal presente regolamento dovrebbe essere limitato agli accordi nell’ambito dei quali la quota di mercato combinata detenuta da tutte le parti coinvolte negli accordi collegati, ovverosia dalla parte finanziatrice e da tutte le parti che svolgono le attività di ricerca e sviluppo, non supera un certo livello.

(16)

Tuttavia, l’esenzione stabilita dal presente regolamento non dovrebbe essere soggetta a una soglia relativa alla quota di mercato se le parti dell’accordo di ricerca e sviluppo non sono imprese concorrenti per quanto riguarda i prodotti, le tecnologie e i procedimenti migliorabili, intercambiabili o sostituibili risultanti dall’accordo. Casi di questo tipo possono essere, ad esempio, gli accordi relativi allo sviluppo di prodotti, tecnologie o procedimenti che creerebbero una domanda completamente nuova o ad attività di ricerca e sviluppo che non sono strettamente connesse a prodotti, a tecnologie o a procedimenti specifici o che non tendono ancora al raggiungimento di un obiettivo specifico.

(17)

In caso di superamento della soglia relativa alla quota di mercato prevista dal presente regolamento, o di inosservanza di altre condizioni in esso stabilite, non si deve presumere che gli accordi di ricerca e sviluppo ricadano sotto il disposto dell’articolo 101, paragrafo 1, del trattato o che non soddisfino le condizioni di cui paragrafo 3 dello stesso articolo. In tali casi è necessario effettuare una valutazione individuale dell’accordo di ricerca e sviluppo ai sensi dell’articolo 101 del trattato.

(18)

Affinché la concorrenza resti effettiva durante lo sfruttamento comune dei risultati delle attività di ricerca e sviluppo comuni o a pagamento, è necessario prevedere che l’applicazione dell’esenzione per categoria cessi se la quota di mercato combinata delle parti nei mercati dei prodotti, delle tecnologie o dei procedimenti risultanti dalle attività di ricerca e sviluppo supera un determinato livello. L’esenzione dovrebbe tuttavia continuare ad applicarsi durante un certo periodo di tempo dopo l’inizio dello sfruttamento comune, indipendentemente dalle quote di mercato detenute dalle parti, nell’attesa della stabilizzazione delle quote di mercato, in particolare dopo l’introduzione di un prodotto completamente nuovo, e garantendo un periodo minimo di ritorno sui capitali investiti.

(19)

L’esenzione stabilita dal presente regolamento non dovrebbe applicarsi ad accordi che contengano restrizioni non indispensabili per il conseguimento degli effetti positivi prodotti dagli accordi in materia di ricerca e sviluppo. In linea di principio, gli accordi recanti determinati tipi di gravi restrizioni della concorrenza, quali la limitazione della libertà delle parti di svolgere attività di ricerca e sviluppo in un campo non connesso a quello dell’accordo, la fissazione dei prezzi praticati nei confronti di terzi, la limitazione della produzione o delle vendite e la limitazione delle vendite passive dei prodotti, delle tecnologie o dei procedimenti risultanti dalle attività di ricerca e sviluppo comuni o a pagamento, dovrebbero essere esclusi dal beneficio dell’esenzione stabilita dal presente regolamento, indipendentemente dalla quota di mercato detenuta dalle parti. In tale contesto, le restrizioni relative ai settori di utilizzo non costituiscono limitazioni della produzione o delle vendite né restrizioni relative al territorio o alla clientela.

(20)

Le soglie relative alle quote di mercato, l’esclusione di taluni accordi dall’esenzione e le condizioni previste dal presente regolamento garantiscono in generale che gli accordi cui si applica l’esenzione per categoria non consentano ai partecipanti di eliminare la concorrenza in relazione ad una parte considerevole dei prodotti, delle tecnologie o dei procedimenti in questione.

(21)

Solo in casi eccezionali gli accordi tra imprese che non siano fornitori concorrenti di prodotti, tecnologie o procedimenti migliorabili, intercambiabili o sostituibili con i risultati delle attività di ricerca e sviluppo e che soddisfano le condizioni di cui al presente regolamento sono in grado di eliminare la concorrenza effettiva in termini di innovazione. È dunque opportuno consentire che tali accordi beneficino dell’esenzione stabilita dal presente regolamento indipendentemente dalla quota di mercato detenuta dalle parti, pur prevedendo, in taluni casi eccezionali, la revoca del beneficio dell’esenzione stabilita dal presente regolamento. L’esenzione di tali accordi a norma del presente regolamento non pregiudica la valutazione sotto il profilo della concorrenza degli accordi di ricerca e sviluppo che non soddisfano le condizioni del presente regolamento o degli accordi per i quali il beneficio dell’esenzione stabilita dal presente regolamento è stato revocato.

(22)

Il presente regolamento dovrebbe indicare situazioni tipiche in cui si può ritenere opportuno revocare il beneficio dell’esenzione dal medesimo stabilita, a norma dell’articolo 29 del regolamento (CE) n. 1/2003 del Consiglio (5).

(23)

Poiché gli accordi di ricerca e sviluppo sono spesso caratterizzati da una durata prolungata, soprattutto quando la cooperazione comprende lo sfruttamento dei risultati, il periodo di validità del presente regolamento dovrebbe essere fissato in dodici anni,