(1)

Az illetékes hatóságok által az (EU) 2020/1503 rendelet 31. cikkének (1) bekezdése alapján megosztandó információknak lehetővé kell tenniük e hatóságok számára az említett rendelet szerinti vizsgálati, felügyeleti és jogérvényesítési tevékenységeik hatékony végzését. Következésképpen meg kell határozni azokat az információkat, amelyeket az illetékes hatóságoknak meg kell osztaniuk egymással ahhoz, hogy el tudják látni ezeket a feladataikat.

(2)

Annak biztosítása érdekében, hogy az illetékes hatóságok hatékonyan nyomon tudják követni a közösségi finanszírozási szolgáltatókat, az illetékes hatóságoknak meg kell osztaniuk egymással az általános háttér-információkat és az alapító dokumentumokat, beleértve a nemzeti létesítő okiratokat, vagy más olyan dokumentumokat, amelyek betekintést nyújtanak a közösségi finanszírozási szolgáltatók felépítésébe és operatív tevékenységeibe. Ugyanezen okból az illetékes hatóságoknak meg kell osztaniuk egymással a közösségi finanszírozási szolgáltatók engedélyezési eljárására és vezető testületeire vonatkozó információkat, beleértve a közösségi finanszírozási szolgáltató irányítására való alkalmasságra és a vezető testület tagjainak hírnevére vonatkozó információkat, valamint a részvényesekre, a kiszabott szankciókra és közigazgatási intézkedésekre, a végrehajtási intézkedésekre és a közösségi finanszírozási szolgáltatók releváns magatartási és megfelelési előtörténetére vonatkozó információkat.

(3)

Annak érdekében, hogy az illetékes hatóságok a felügyeleti feladataikat átfogóan láthassák el, meg kell osztaniuk egymással az egyéb természetes vagy jogi személyekre és a közösségi finanszírozáshoz kapcsolódó, a közösségi finanszírozási szolgáltatók által nyújtott szolgáltatások nyújtása szempontjából releváns harmadik felekre vonatkozó információkat is, ideértve a közösségi finanszírozási szolgáltatások nyújtásával kapcsolatos operatív funkciók ellátására kijelölt harmadik felekre vonatkozó információkat is.

(4)

Az illetékes hatóságok közötti információcsere azokban az esetekben lesz a leghasznosabb, amikor az (EU) 2020/1503 rendelet hatálya alá tartozó szervezetekkel kapcsolatban szabályozási szempontból aggályos kérdések merülhetnek fel, ideértve a közösségi finanszírozási szolgáltatók engedély iránti első kérelmére, egy szervezet említett rendeletnek való megfelelésének folyamatos felügyeletére, valamint az olyan felügyeleti és jogérvényesítési intézkedésekre vonatkozó információkat, amelyek hatással lehetnek egy másik joghatóság alá tartozó szervezet működésére.

(5)

Az illetékes hatóságok közötti, vizsgálati, felügyeleti és jogérvényesítési tevékenységekkel kapcsolatos információcserét az érintett személyeknek az Európai Unió Alapjogi Chartájának 7., illetve 8. cikkében meghatározott, a személyes adatok védelméhez való jogával összhangban kell végezni, és annak meg kell felelnie az (EU) 2016/679 európai parlamenti és tanácsi rendeletnek (2).

(6)

Ez a rendelet az Európai Értékpapírpiaci Hatóság (ESMA) által a Bizottsághoz benyújtott szabályozástechnikai standardtervezeteken alapul.

(7)

Az ESMA nem folytatott nyilvános konzultációt az e rendelet alapjául szolgáló szabályozástechnikai standardtervezetekről, és nem elemezte a lehetséges költségeket és hasznokat, mivel ez a standardok tárgyát és hatását figyelembe véve rendkívül aránytalan lett volna, minthogy azok elsősorban az illetékes hatóságokat érintik.

(8)

Az ESMA kikérte az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (3) 37. cikkével összhangban létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport tanácsát.

(9)

Az (EU) 2018/1725 európai parlamenti és tanácsi rendelet (4) 42. cikkének (1) bekezdésével összhangban a Bizottság konzultált az európai adatvédelmi biztossal, aki 2022. június 1-jén véleményt nyilvánított,

a)

a közösségi finanszírozási szolgáltatóra vonatkozó általános információk és dokumentumok:

b)

a közösségi finanszírozási szolgáltató irányításáért felelős természetes személyekre vonatkozó, az engedélyezési eljárás részeként megadott információk, beleértve a következőket:

c)

a közösségi finanszírozási szolgáltató irányításáért felelős természetes személyek jó hírnevének és alkalmasságának értékeléséhez szükséges információk, beleértve, ha rendelkezésre állnak, a következőket:

d)

a közösségi finanszírozási szolgáltató részvénytőkéjének vagy szavazati jogainak legalább 20 %-ával rendelkező részvényesekre vonatkozó információk, beleértve a bűnügyi nyilvántartásból származó vagy közigazgatási vagy polgári jogi szankciók hiányára vonatkozó információkat, valamint az ilyen részvényessekkel szemben a kereskedelmi jog, a fizetésképtelenségi jog, a pénzügyi szolgáltatásokra vonatkozó jog, a pénzmosás elleni jog, a csalás elleni jog vagy a szakmai felelősségre vonatkozó kötelezettségek terén a nemzeti jogszabályok megsértése miatt indított nyomozásokra vonatkozó információk, valamint a kiszabott polgári jogi vagy közigazgatási szankciók részletes leírása;

e)

a közösségi finanszírozási szolgáltató szervezeti felépítésére, működési feltételeire és az (EU) 2020/1503 rendeletben meghatározott követelményeknek való megfelelésére vonatkozó információk, amelyeket az engedélyezési eljárás részeként nyújtottak be, és a tájékoztatás iránti kérelmet fogadó illetékes hatóság felügyeleti tevékenységei révén frissítettek, beleértve többek között a következőket:

f)

az (EU) 2020/1503 rendelet 12., 13. és 17. cikke szerinti, közösségi finanszírozási szolgáltatóként történő engedélyezéssel vagy az engedély visszavonásával kapcsolatos információk;

g)

a közösségi finanszírozási szolgáltatóra kiszabott szankciókra, többek között büntetőjogi szankciókra, közigazgatási intézkedésekre vagy végrehajtási intézkedésekre vonatkozó információk;

h)

az (EU) 2020/1503 rendelet 31. cikkének (1) bekezdése szerinti vizsgálati, felügyeleti és jogérvényesítési tevékenységekben való együttműködéshez szükséges bármely egyéb információ.