(1)

Liikkeeseenlaskijoiden, päästöoikeuksien markkinoilla toimivien markkinaosapuolten, huutokauppapaikkojen, huutokaupanpitäjien ja huutokauppatarkkailijan tai muiden niiden puolesta tai lukuun toimivien henkilöiden on asetuksen (EU) N:o 596/2014 18 artiklan mukaan laadittava sisäpiiriluettelot ja pidettävä ne ajan tasalla tarkkaa muotoa noudattaen.

(2)

Tarkan muodon vahvistamisen, vakiomallien käyttö mukaan luettuna, pitäisi helpottaa asetuksessa (EU) N:o 596/2014 säädetyn sisäpiiriluettelojen laatimista ja päivittämistä koskevan vaatimuksen yhdenmukaista soveltamista. Lisäksi sen avulla voitaisiin varmistaa, että toimivaltaiset viranomaiset saavat tarvitsemansa tiedot voidakseen tehtävänsä mukaisesti suojata rahoitusmarkkinoiden luotettavuutta ja tutkia markkinoiden mahdollista väärinkäyttöä.

(3)

Koska yhteisössä voi olla samanaikaisesti erilaisia sisäpiiritietoja, sisäpiiriluetteloissa olisi yksilöitävä tarkasti, mihin erityiseen sisäpiiritietoon yhteisölle työskentelevillä henkilöillä on ollut pääsy. Sen vuoksi sisäpiiriluetteloissa olisi täsmennettävä, mikä kyseinen erityinen sisäpiiritieto on (siihen voi sisältyä sopimukseen, hankkeeseen, tapahtumaan, myös yritystapahtumaan tai rahoitusalan tapahtumaan, tilinpäätöksen julkaisemiseen tai tulosvaroituksiin liittyvää tietoa). Tätä varten sisäpiiriluettelot olisi jaoteltava erillisiin osioihin, jotka kattavat kunkin erityisen sisäpiiritiedon erikseen. Kussakin osiossa olisi lueteltava kaikki henkilöt, joilla on pääsy samaan erityiseen sisäpiiritietoon.

(4)

Jotta samoja henkilöitä ei merkittäisi useita kertoja sisäpiiriluettelon eri osioihin, tällaisia henkilöitä koskevat tiedot olisi voitava merkitä sisäpiiriluettelon erilliseen osioon, jota kutsutaan pysyviä sisäpiiriläisiä koskevaksi osioksi ja joka ei liity mihinkään erityiseen sisäpiiritietoon. Pysyviä sisäpiiriläisiä koskevaan osioon olisi merkittävä ainoastaan sellaiset henkilöt, joilla on tehtävänsä tai asemansa luonteen vuoksi jatkuvasti pääsy kaikkiin sisäpiiritietoihin yhteisössä.

(5)

Asetusta (EU) N:o 596/2014 muutettiin Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksella (EU) 2019/2115 (2), jolla otettiin käyttöön vähemmän tiukat vaatimukset sellaisia liikkeeseenlaskijoita varten, joiden rahoitusvälineet on otettu kaupankäynnin kohteeksi pk-yritysten kasvumarkkinoilla, jäljempänä ’pk-yritysten kasvumarkkinoilla toimivat liikkeeseenlaskijat’, rajoittamalla luetteloon merkittävät henkilöt niihin, joilla on liikkeeseenlaskijassa olevien tehtäviensä tai asemansa luonteen vuoksi säännöllinen pääsy sisäpiiritietoon.

(6)

Poiketen siitä, mitä mainitussa säännöksessä säädetään, jäsenvaltiot voivat vaatia pk-yritysten kasvumarkkinoilla toimivia liikkeeseenlaskijoita sisällyttämään sisäpiiriluetteloihinsa kaikki asetuksen (EU) N:o 596/2014 18 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitetut henkilöt. Kun kuitenkin otetaan huomioon pk-yritysten yleisesti pienemmät henkilöresurssit ja taloudelliset resurssit, katsottiin oikeasuhteiseksi, että ne käyttävät muotoa, joka aiheuttaa kevyemmän hallinnollisen taakan verrattuna asetuksen (EU) N:o 596/2014 18 artiklan 1 kohdan a alakohdan mukaisesti laadittavien sisäpiiriluettelojen muotoon, ja rajoittaa luetteloiden sisältö siihen, mikä on ehdottoman välttämätöntä asianomaisten henkilöiden tunnistamiseksi. Kun liikkeeseenlaskijoita ei velvoiteta pitämään luetteloissaan sisäpiiriläistensä henkilökohtaisia yhteystietoja, niiden ei tarvitsisi kerätä ja päivittää sisäpiiriläisten tietoja, mutta kansallisilla toimivaltaisilla viranomaisilla olisi silti väline sisäpiiritietoa käsittelevien henkilöiden tunnistamiseksi ja näiden henkilöiden tavoittamiseksi ammattimaisessa yhteydenpidossa. Näillä liikkeeseenlaskijoilla olisi myös oltava mahdollisuus sisällyttää pysyviä sisäpiiriläisiä koskevaan sisäpiiriluettelon osioon tiedot henkilöistä, joilla on tehtävänsä tai asemansa luonteen vuoksi jatkuvasti pääsy kaikkiin sisäpiiritietoihin, sen sijaan, että ne lisäisivät tällaisia pysyviä sisäpiiriläisiä koskevat henkilötiedot kuhunkin sopimuskohtaiseen tai tapahtumaperusteiseen luetteloon. Pysyviä sisäpiiriläisiä koskevien osioiden sisältö olisi myös rajoitettava siihen, mikä on ehdottoman välttämätöntä asianomaisten henkilöiden tunnistamiseksi.

(7)

Sisäpiiriluettelon olisi sisällettävä henkilötiedot, jotka tarvitaan sisäpiiriläisten tunnistamiseksi. Henkilötietojen käsittelyssä asetuksen (EU) N:o 596/2014 18 artiklassa tarkoitettujen sisäpiiriluetteloiden laatimiseksi ja säilyttämiseksi olisi aina noudatettava Euroopan parlamentin ja neuvoston asetusta (EU) 2016/679 (3).

(8)

Sisäpiiriluetteloissa olisi myös oltava tietoja, joiden avulla toimivaltaiset viranomaiset voivat suorittaa tutkintaa, analysoida nopeasti sisäpiiriläisten kaupankäyntiin liittyvää käyttäytymistä, havaita sisäpiiriläisten ja epäilyttävään kaupankäyntiin osallistuvien henkilöiden väliset yhteydet ja tunnistaa heidän välisensä kontaktit kriittisinä aikoina. Tältä osin puhelinnumerot ovat olennaisen tärkeitä, koska ne antavat toimivaltaiselle viranomaiselle mahdollisuuden toimia nopeasti ja pyytää tarvittaessa tietoliikennetietoja. Lisäksi tällaiset tiedot olisi toimitettava jo alussa, jotta tutkinnan luotettavuus ei vaarantuisi sen vuoksi, että toimivaltaisen viranomaisen on käännyttävä tutkinnan aikana uudelleen liikkeeseenlaskijan, päästöoikeuksien markkinoilla toimivan markkinaosapuolen, huutokauppapaikan, huutokaupanpitäjän tai huutokauppatarkkailijan puoleen pyytääkseen lisätietoja.

(9)

Jotta varmistettaisiin, että sisäpiiriluettelot voidaan antaa pyynnöstä mahdollisimman pian toimivaltaisen viranomaisen saataville ja että ne voidaan aina päivittää viipymättä, ne olisi säilytettävä sähköisessä muodossa. Sähköisellä muodolla olisi varmistettava, että sisäpiiriluettelon sisältämät tiedot säilyvät luottamuksellisina. Jotta pk-yritysten kasvumarkkinoilla toimiville liikkeeseenlaskijoille ei aiheutuisi kohtuutonta hallinnollista rasitusta, ne voivat säilyttää sisäpiiriluettelon sähköisessä muodossa, mutta tätä vaatimusta ei pitäisi soveltaa näihin liikkeeseenlaskijoihin, kunhan tietojen kattavuus, oikeellisuus ja luottamuksellisuus varmistetaan.

(10)

Sisäpiiriluettelojen toimittamisesta aiheutuvan hallinnollisen rasituksen vähentämiseksi toimivaltaisten viranomaisten olisi itse määritettävä erityiset sähköiset välineet tiedonsiirtoa varten mutta sillä edellytyksellä, että nämä sähköiset välineet mahdollistavat luetteloiden säilymisen luottamuksellisina.

(11)

Selkeyden, läpinäkyvyyden ja oikeusvarmuuden vuoksi kaikkien asetuksessa (EU) N:o 596/2014 tarkoitettujen sisäpiiriluettelojen muodot olisi koottava yhteen säädökseen. Sen vuoksi tässä asetuksessa olisi esitettävä sekä asetuksen (EU) N:o 596/2014 18 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitettujen sisäpiiriluettelojen että sen 18 artiklan 6 kohdassa tarkoitettujen sisäpiiriluettelojen muoto. Näin ollen komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2016/347 (4) olisi kumottava.

(12)

Euroopan tietosuojavaltuutettua on kuultu Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2018/1725 (5) 42 artiklan 1 kohdan mukaisesti, ja hän on antanut lausuntonsa 7 päivänä kesäkuuta 2021.

(13)

Tämä asetus perustuu teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen on toimittanut komissiolle.

(14)

Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen on järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksista, joihin tämä asetus perustuu, analysoinut niihin mahdollisesti liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (6) 37 artiklalla perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä,