This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32021R1254
Commission Delegated Regulation (EU) 2021/1254 of 21 April 2021 correcting Delegated Regulation (EU) 2017/565 supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council as regards organisational requirements and operating conditions for investment firms and defined terms for the purposes of that Directive (Text with EEA relevance)
Komission delegoitu asetus (EU) 2021/1254, annettu 21 päivänä huhtikuuta 2021, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU täydentämisestä sijoituspalveluyritysten toiminnan järjestämistä koskevien vaatimusten, toiminnan harjoittamisen edellytysten ja kyseisessä direktiivissä määriteltyjen käsitteiden osalta annetun delegoidun asetuksen (EU) 2017/565 oikaisemisesta (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
Komission delegoitu asetus (EU) 2021/1254, annettu 21 päivänä huhtikuuta 2021, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU täydentämisestä sijoituspalveluyritysten toiminnan järjestämistä koskevien vaatimusten, toiminnan harjoittamisen edellytysten ja kyseisessä direktiivissä määriteltyjen käsitteiden osalta annetun delegoidun asetuksen (EU) 2017/565 oikaisemisesta (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
C/2021/2618
EUVL L 277, 2.8.2021, p. 6–10
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, GA, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
|
2.8.2021 |
FI |
Euroopan unionin virallinen lehti |
L 277/6 |
KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) 2021/1254,
annettu 21 päivänä huhtikuuta 2021,
Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU täydentämisestä sijoituspalveluyritysten toiminnan järjestämistä koskevien vaatimusten, toiminnan harjoittamisen edellytysten ja kyseisessä direktiivissä määriteltyjen käsitteiden osalta annetun delegoidun asetuksen (EU) 2017/565 oikaisemisesta
(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
EUROOPAN KOMISSIO, joka
ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,
ottaa huomioon rahoitusvälineiden markkinoista sekä direktiivin 2002/92/EY ja direktiivin 2011/61/EU muuttamisesta 15 päivänä toukokuuta 2014 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU (1) ja erityisesti sen 16 artiklan 12 kohdan ja 27 artiklan 9 kohdan,
sekä katsoo seuraavaa:
|
(1) |
Virheitä esiintyi komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/565 (2) 1 artiklan 1 kohdassa, jossa edellytettiin kyseisen asetuksen 59 artiklan 4 kohdan, 60 artiklan ja IV luvun soveltamista 64 artiklan 4 kohdan, 65 artiklan ja VIII luvun soveltamisen sijaan. |
|
(2) |
Virheitä esiintyi useissa delegoidun asetuksen (EU) 2017/565 liitteen I ristiviittauksissa, tarkemmin sanoen kohdissa ”Asiakkaan arviointi”, ”Toimeksiantojen käsittely”, ”Asiakastoimeksiannot ja liiketoimet”, ”Raportointi asiakkaille”, ”Yhteydenpito asiakkaisiin” ja ”Toiminnan järjestämistä koskevat vaatimukset”. |
|
(3) |
Sen vuoksi delegoitu asetus (EU) 2017/565 olisi oikaistava, |
ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:
1 artikla
Oikaistaan delegoitu asetus (EU) 2017/565 seuraavasti:
|
1) |
Korvataan 1 artiklan 1 kohta seuraavasti: ”1. Tämän asetuksen II lukua sekä III luvun 1–4 jaksoa, 64 artiklan 4 kohtaa, 65 artiklaa ja 6–8 jaksoa siltä osin kuin ne liittyvät kyseisiin säännöksiin, I lukua ja VIII lukua sovelletaan rahastoyhtiöihin, kun palveluja tarjotaan direktiivin 2009/65/EY 6 artiklan 4 kohdan mukaisesti sekä Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2011/61/EU 6 artiklan 6 kohdan mukaisesti (*1). (*1) Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2011/61/EU, annettu 8 päivänä kesäkuuta 2011, vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajista ja direktiivin 2003/41/EY ja 2009/65/EY sekä asetuksen (EY) N:o 1060/2009 ja (EU) N:o 1095/2010 muuttamisesta (EUVL L 174, 1.7.2011, s. 1).”;" |
|
2) |
Korvataan liite I tämän asetuksen liitteellä. |
2 artikla
Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
Tehty Brysselissä 21 päivänä huhtikuuta 2021.
Komission puolesta
Puheenjohtaja
Ursula VON DER LEYEN
(1) EUVL L 173, 12.6.2014, s. 349.
(2) Komission delegoitu asetus (EU) 2017/565, annettu 25 päivänä huhtikuuta 2016, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU täydentämisestä sijoituspalveluyritysten toiminnan järjestämistä koskevien vaatimusten, toiminnan harjoittamisen edellytysten ja kyseisessä direktiivissä määriteltyjen käsitteiden osalta (EUVL L 87, 31.3.2017, s. 1).
LIITE
”LIITE I
Tietojen tallentaminen
Luettelo tiedoista, joista sijoituspalveluyritysten on vähintään pidettävä kirjaa toimintojensa luonteen mukaisesti
|
Velvoitteen luonne |
Kirjanpidon tyyppi |
Tiivistelmä sisällöstä |
Lainsäädäntöviite |
|
Asiakkaan arviointi |
|||
|
|
Asiakkaille annettavat tiedot |
Sisältö direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 4 kohdassa ja tämän asetuksen 44–51 artiklassa säädetyn mukaisesti |
Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 4 kohta Tämän asetuksen 44–51 artikla |
|
|
Asiakassopimukset |
Kirjanpito direktiivin 2014/65/EU 25 artiklan 5 kohdassa säädetyn mukaisesti |
Direktiivin 2014/65/EU 25 artiklan 5 kohta Tämän asetuksen 58 artikla |
|
|
Soveltuvuuden ja asianmukaisuuden arviointi |
Sisältö direktiivin 2014/65/EU 25 artiklan 2 ja 3 kohdassa ja tämän asetuksen 54, 55 ja 60 artiklassa säädetyn mukaisesti |
Direktiivin 2014/65/EU 25 artiklan 2 ja 3 kohta Tämän asetuksen 54, 55 ja 56 artikla |
|
Toimeksiantojen käsittely |
|||
|
|
Asiakastoimeksiantojen käsittely – yhdessä toteutetut liiketoimet |
Kirjanpito tämän asetuksen 67–70 artiklassa säädetyn mukaisesti |
Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 1 kohta ja 28 artiklan 1 kohta Tämän asetuksen 67–70 artikla |
|
|
Omaan lukuun toteutettavien liiketoimien yhdistäminen ja kohdentaminen |
Kirjanpito tämän asetuksen 69 artiklassa säädetyn mukaisesti |
Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 1 kohta ja 28 artiklan 1 kohta Tämän asetuksen 69 artikla |
|
Asiakastoimeksiannot ja liiketoimet |
|||
|
|
Kirjanpito asiakastoimeksiannoista tai kaupankäyntipäätöksistä |
Kirjanpito tämän asetuksen 74 artiklassa säädetyn mukaisesti |
Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 6 kohta Tämän asetuksen 74 artikla |
|
|
Kirjanpito liiketoimista ja toimeksiantojen käsittelystä |
Kirjanpito tämän asetuksen 75 artiklassa säädetyn mukaisesti |
Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 6 kohta Tämän asetuksen 75 artikla |
|
Raportointi asiakkaille |
|||
|
|
Asiakkaille tarjottuja palveluita koskevat velvoitteet |
Sisältö tämän asetuksen 59–63 artiklassa säädetyn mukaisesti |
Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 1 ja 6 kohta sekä 25 artiklan 1 ja 6 kohta Tämän asetuksen 59–63 artikla |
|
Asiakasvarojen suojaaminen |
|||
|
|
Sijoituspalveluyrityksen hallussa olevat asiakkaan rahoitusvälineet |
Kirjanpito direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 8 kohdassa ja komission delegoidun direktiivin (EU) 2017/593 2 artiklassa säädetyn mukaisesti. |
Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 8 kohta Delegoidun direktiivin (EU) 2017/593 2 artikla |
|
|
Sijoituspalveluyrityksen hallussa olevat asiakkaan varat |
Kirjanpito direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 9 kohdassa ja delegoidun direktiivin (EU) 2017/593 2 artiklassa säädetyn mukaisesti |
Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 9 kohta Delegoidun direktiivin (EU) 2017/593 2 artikla |
|
|
Asiakkaan rahoitusvälineiden käyttäminen |
Kirjanpito delegoidun direktiivin (EU) 2017/593 5 artiklassa säädetyn mukaisesti |
Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 8, 9 ja 10 kohta Delegoidun direktiivin (EU) 2017/593 5 artikla |
|
Yhteydenpito asiakkaisiin |
|||
|
|
Tiedot kuluista ja liitännäisistä veloituksista |
Sisältö tämän asetuksen 50 artiklassa säädetyn mukaisesti |
Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 4 kohdan c alakohta Tämän asetuksen 50 artikla |
|
|
Tietoa sijoituspalveluyrityksestä ja sen palveluista, rahoitusvälineistä sekä asiakkaiden varojen suojaamisesta |
Sisältö tämän asetuksen 47, 48 ja 49 artiklassa säädetyn mukaisesti |
Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 4 kohta Tämän asetuksen 47, 48 ja 49 artikla |
|
|
Asiakkaille annettavat tiedot |
Yhteydenpidon tallenteet |
Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 3 kohta Tämän asetuksen 46 artikla |
|
|
Markkinointiviestintä (paitsi suullinen viestintä) |
Kaikki sijoituspalveluyrityksen toteuttama markkinointiviestintä (paitsi suullinen viestintä) tämän asetuksen 44 ja 46 artiklassa säädetyn mukaisesti |
Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 3 kohta Tämän asetuksen 44 ja 46 artikla |
|
|
Sijoitusneuvonta yksityisasiakkaille |
i) Vahvistus siitä, että sijoitusneuvontaa on annettu, sekä sen päivämäärä ja kellonaika, ii) suositeltu rahoitusväline ja iii) asiakkaalle annettu sopivuutta koskeva selvitys |
Direktiivin 2014/65/EU 25 artiklan 6 kohta Tämän asetuksen 54 artikla |
|
|
Sijoitustutkimus |
Jokainen sijoitustutkimus, jonka sijoituspalveluyritys on toimittanut pysyvällä välineellä |
Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 3 kohta Tämän asetuksen 36 ja 37 artikla |
|
Toiminnan järjestämistä koskevat vaatimukset |
|||
|
|
Yrityksen liiketoiminta ja sisäinen organisaatio |
Kirjanpito tämän asetuksen 21 artiklan 1 kohdan f alakohdassa säädetyn mukaisesti |
Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 2–10 kohta Tämän asetuksen 21 artiklan 1 kohdan f alakohta |
|
|
Vaatimustenmukaisuuskertomukset |
Jokainen hallintoelimelle toimitettu vaatimustenmukaisuuskertomus |
Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 2 kohta Tämän asetuksen 22 artiklan 2 kohdan c alakohta ja 25 artiklan 2 kohta |
|
|
Eturistiriitoja koskeva kirjanpito |
Kirjanpito tämän asetuksen 35 artiklassa säädetyn mukaisesti |
Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 3 kohta Tämän asetuksen 35 artikla |
|
|
Kannustimet |
Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 9 kohdan mukaisesti asiakkaille annetut tiedot |
Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 9 kohta Delegoidun direktiivin (EU) 2017/593 11, 12 ja 13 artikla |
|
|
Riskienhallintaselvitykset |
Jokainen toimivalle johdolle toimitettu riskienhallintaselvitys |
Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 5 kohta Tämän asetuksen 23 artiklan 1 kohdan b alakohta ja 25 artiklan 2 kohta |
|
|
Sisäiset tarkastuskertomukset |
Jokainen toimivalle johdolle toimitettu sisäinen tarkastuskertomus |
Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 5 kohta Tämän asetuksen 24 artikla ja 25 artiklan 2 kohta |
|
|
Valitusten käsittelyä koskeva kirjanpito |
Jokainen valitus ja sen käsittelyyn liittyvät toimet |
Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 2 kohta Tämän asetuksen 26 artikla |
|
|
Henkilökohtaisia liiketoimia koskeva kirjanpito |
Kirjanpito tämän asetuksen 29 artiklan 5 kohdan c alakohdassa säädetyn mukaisesti |
Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 2 kohta Tämän asetuksen 29 artiklan 5 kohdan c alakohta |