This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32021R1254
Commission Delegated Regulation (EU) 2021/1254 of 21 April 2021 correcting Delegated Regulation (EU) 2017/565 supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council as regards organisational requirements and operating conditions for investment firms and defined terms for the purposes of that Directive (Text with EEA relevance)
Regulamentul delegat (UE) 2021/1254 al Comisiei din 21 aprilie 2021 de rectificare a Regulamentului delegat (UE) 2017/565 al Comisiei de completare a Directivei 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește cerințele organizatorice și condițiile de funcționare aplicabile firmelor de investiții și termenii definiți în sensul directivei menționate (Text cu relevanță pentru SEE)
Regulamentul delegat (UE) 2021/1254 al Comisiei din 21 aprilie 2021 de rectificare a Regulamentului delegat (UE) 2017/565 al Comisiei de completare a Directivei 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește cerințele organizatorice și condițiile de funcționare aplicabile firmelor de investiții și termenii definiți în sensul directivei menționate (Text cu relevanță pentru SEE)
C/2021/2618
JO L 277, 2.8.2021, p. 6–10
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, GA, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
|
2.8.2021 |
RO |
Jurnalul Oficial al Uniunii Europene |
L 277/6 |
REGULAMENTUL DELEGAT (UE) 2021/1254 AL COMISIEI
din 21 aprilie 2021
de rectificare a Regulamentului delegat (UE) 2017/565 al Comisiei de completare a Directivei 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește cerințele organizatorice și condițiile de funcționare aplicabile firmelor de investiții și termenii definiți în sensul directivei menționate
(Text cu relevanță pentru SEE)
COMISIA EUROPEANĂ,
având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,
având în vedere Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Directivei 2002/92/CE și a Directivei 2011/61/UE (1), în special articolul 16 alineatul (12) și articolul 27 alineatul (9),
întrucât:
|
(1) |
Articolul 1 alineatul (1) din Regulamentul delegat (UE) 2017/565 al Comisiei (2) prezintă erori, deoarece acesta prevedea aplicarea articolului 59 alineatul (4), a articolului 60 și a capitolului IV din regulamentul respectiv, în locul articolului 64 alineatul (4), a articolului 65 și a capitolului VIII. |
|
(2) |
Au apărut erori în mai multe trimiteri încrucișate din anexa I la Regulamentul delegat (UE) 2017/565, mai exact la rubricile „Evaluarea clienților”, „Tratarea ordinelor”, „Ordinele clienților și tranzacții”, „Raportarea către clienți”, „Comunicarea cu clienții” și „Cerințe organizatorice”. |
|
(3) |
Prin urmare, ar trebui să se rectifice în consecință Regulamentul delegat (UE) 2017/565, |
ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:
Articolul 1
Regulamentul delegat (UE) 2017/565 se rectifică după cum urmează:
|
1. |
La articolul 1, alineatul (1) se înlocuiește cu următorul text: „(1) Capitolul II și capitolul III secțiunile 1-4 articolul 64 alineatul (4) și articolul 65 și secțiunile 6-8, precum și, în măsura în care se referă la dispozițiile respective, capitolul I și capitolul VIII din prezentul regulament se aplică societăților de administrare atunci când furnizează servicii în conformitate cu articolul 6 alineatul (4) din Directiva 2009/65/CE și cu articolul 6 alineatul (6) din Directiva 2011/61/UE a Parlamentului European și a Consiliului (*1). (*1) Directiva 2011/61/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 8 iunie 2011 privind administratorii fondurilor de investiții alternative și de modificare a Directivelor 2003/41/CE și 2009/65/CE și a Regulamentelor (CE) nr. 1060/2009 și (UE) nr. 1095/2010 (JO L 174, 1.7.2011, p. 1).”" |
|
2. |
Anexa I se înlocuiește cu textul care figurează în anexa la prezentul regulament. |
Articolul 2
Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.
Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.
Adoptat la Bruxelles, 21 aprilie 2021.
Pentru Comisie
Președintele
Ursula VON DER LEYEN
(1) JO L 173, 12.6.2014, p. 349.
(2) Regulamentul delegat (UE) 2017/565 al Comisiei din 25 aprilie 2016 de completare a Directivei 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește cerințele organizatorice și condițiile de funcționare aplicabile firmelor de investiții și termenii definiți în sensul directivei menționate (JO l 87, 31.3.2017, p. 1).
ANEXĂ
„ANEXA I
Păstrarea înregistrărilor
Lista minimă a înregistrărilor care trebuie păstrate de firmele de investiții în funcție de natura activităților lor
|
Natura obligației |
Tipul de înregistrări |
Sinteza conținutului |
Trimitere legislativă |
|
Evaluarea clienților |
|||
|
|
Informații care trebuie furnizate clienților |
Conținutul prevăzut la articolul 24 alineatul (4) din Directiva 2014/65/UE și la articolele 44-51 din prezentul regulament |
Articolul 24 alineatul (4) din Directiva 2014/65/UE Articolele 44-51 din prezentul regulament |
|
|
Acorduri încheiate cu clienții |
Înregistrările prevăzute la articolul 25 alineatul (5) din Directiva 2014/65/UE |
Articolul 25 alineatul (5) din Directiva 2014/65/UE Articolul 58 din prezentul regulament |
|
|
Evaluarea caracterului adecvat și corespunzător |
Conținutul prevăzut la articolul 25 alineatele (2) și (3) din Directiva 2014/65/UE și la articolele 54, 55 și 60 din prezentul regulament |
Articolul 25 alineatele (2) și (3) din Directiva 2014/65/UE Articolele 54, 55 și 56 din prezentul regulament. |
|
Tratarea ordinelor |
|||
|
|
Tratarea ordinelor clienților – Tranzacții agregate |
Înregistrările prevăzute la articolele 67-70 din prezentul regulament |
Articolul 24 alineatul (1) și articolul 28 alineatul (1) din Directiva 2014/65/UE Articolele 67-70 din prezentul regulament |
|
|
Agregarea și alocarea tranzacțiilor pe cont propriu |
Înregistrările prevăzute la articolul 69 din prezentul regulament |
Articolul 24 alineatul (1) și articolul 28 alineatul (1) din Directiva 2014/65/UE Articolul 69 din prezentul regulament |
|
Ordinele clienților și tranzacții |
|||
|
|
Păstrarea înregistrărilor pentru ordinele clienților sau deciziile de tranzacționare |
Înregistrările prevăzute la articolul 74 din prezentul regulament |
Articolul 16 alineatul (6) din Directiva 2014/65/UE Articolul 74 din prezentul regulament |
|
|
Păstrarea înregistrărilor privind tranzacțiile și tratarea ordinelor |
Înregistrările prevăzute la articolul 75 din prezentul regulament |
Articolul 16 alineatul (6) din Directiva 2014/65/UE Articolul 75 din prezentul regulament |
|
Raportarea către clienți |
|||
|
|
Obligația aferentă serviciilor furnizate clienților |
Conținutul prevăzut la articolele 59-63 din prezentul regulament |
Articolul 24 alineatele (1) și (6) și articolul 25 alineatele (1) și (6) din Directiva 2014/65/UE Articolele 59-63 din prezentul regulament |
|
Protejarea activelor clienților |
|||
|
|
Instrumentele financiare ale clienților deținute de o firmă de investiții |
Înregistrările prevăzute la articolul 16 alineatul (8) din Directiva 2014/65/UE și la articolul 2 din Directiva delegată (UE) 2017/593 a Comisiei |
Articolul 16 alineatul (8) din Directiva 2014/65/UE Articolul 2 din Directiva delegată (UE) 2017/593 |
|
|
Fondurile clienților deținute de o firmă de investiții |
Înregistrările prevăzute la articolul 16 alineatul (9) din Directiva 2014/65/UE și la articolul 2 din Directiva delegată (UE) 2017/593 |
Articolul 16 alineatul (9) din Directiva 2014/65/UE Articolul 2 din Directiva delegată (UE) 2017/593 |
|
|
Utilizarea instrumentelor financiare ale clienților |
Înregistrările prevăzute la articolul 5 din Directiva delegată (UE) 2017/593 |
Articolul 16 alineatele (8), (9) și (10) din Directiva 2014/65/UE Articolul 5 din Directiva delegată (UE) 2017/593 |
|
Comunicarea cu clienții |
|||
|
|
Informații privind costurile și cheltuielile aferente |
Conținutul prevăzut la articolul 50 din prezentul regulament |
Articolul 24 alineatul (4) litera (c) din Directiva 2014/65/UE Articolul 50 din prezentul regulament |
|
|
Informații privind firma de investiții și serviciile sale, instrumentele financiare și protejarea activelor clienților |
Conținutul prevăzut la articolele 47, 48 și 49 din prezentul regulament |
Articolul 24 alineatul (4) din Directiva 2014/65/UE Articolele 47, 48 și 49 din prezentul regulament |
|
|
Informații care trebuie furnizate clienților |
Înregistrări ale comunicărilor |
Articolul 24 alineatul (3) din Directiva 2014/65/UE Articolul 46 din prezentul regulament |
|
|
Comunicări publicitare (cu excepția celor sub formă orală) |
Toate comunicările publicitare furnizate de firma de investiții (cu excepția celor sub formă orală) prevăzute la articolele 44 și 46 din prezentul regulament |
Articolul 24 alineatul (3) din Directiva 2014/65/UE Articolele 44 și 46 din prezentul regulament |
|
|
Consultanță de investiții pentru clienți de retail |
(i) Faptul că s-a furnizat consultanța de investiții, ora și data aferente; (ii) instrumentul financiar recomandat; și (iii) raportul privind caracterul adecvat furnizat clientului |
Articolul 25 alineatul (6) din Directiva 2014/65/UE Articolul 54 din prezentul regulament |
|
|
Cercetare pentru investiții |
Fiecare element al cercetării pentru investiții furnizat de firma de investiții pe un suport durabil |
Articolul 24 alineatul (3) din Directiva 2014/65/UE Articolele 36 și 37 din prezentul regulament |
|
Cerințe organizatorice |
|||
|
|
Activitățile și organizarea internă a firmei |
Înregistrările prevăzute la articolul 21 alineatul (1) litera (f) din prezentul regulament |
Articolul 16 alineatele (2)-(10) din Directiva 2014/65/UE Articolul 21 alineatul (1) litera (f) din prezentul regulament |
|
|
Rapoarte de conformitate |
Fiecare raport de conformitate adresat organului de conducere |
Articolul 16 alineatul (2) din Directiva 2014/65/UE Articolul 22 alineatul (2) litera (c) și articolul 25 alineatul (2) din prezentul regulament |
|
|
Înregistrarea conflictelor de interese |
Înregistrările prevăzute la articolul 35 din prezentul regulament |
Articolul 16 alineatul (3) din Directiva 2014/65/UE Articolul 35 din prezentul regulament |
|
|
Stimulente |
Informațiile comunicate clienților în temeiul articolului 24 alineatul (9) din Directiva 2014/65/UE |
Articolul 24 alineatul (9) din Directiva 2014/65/UE Articolele 11, 12 și 13 din Directiva delegată (UE) 2017/593 |
|
|
Rapoarte privind gestionarea riscurilor |
Fiecare raport privind gestionarea riscurilor adresat conducerii superioare |
Articolul 16 alineatul (5) din Directiva 2014/65/UE Articolul 23 alineatul (1) litera (b) și articolul 25 alineatul (2) din prezentul regulament |
|
|
Rapoarte de audit intern |
Fiecare raport de audit intern adresat conducerii superioare |
Articolul 16 alineatul (5) din Directiva 2014/65/UE Articolul 24 și articolul 25 alineatul (2) din prezentul regulament |
|
|
Înregistrarea reclamațiilor tratate |
Fiecare reclamație și măsurile luate pentru tratarea reclamației |
Articolul 16 alineatul (2) din Directiva 2014/65/UE Articolul 26 din prezentul regulament |
|
|
Înregistrarea tranzacțiilor personale |
Înregistrările prevăzute la articolul 29 alineatul (5) litera (c) din prezentul regulament |
Articolul 16 alineatul (2) din Directiva 2014/65/UE Articolul 29 alineatul (5) litera (c) din prezentul regulament |