EUR-Lex Access to European Union law
This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32021R1254
Commission Delegated Regulation (EU) 2021/1254 of 21 April 2021 correcting Delegated Regulation (EU) 2017/565 supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council as regards organisational requirements and operating conditions for investment firms and defined terms for the purposes of that Directive (Text with EEA relevance)
Kommissionens delegerede forordning (EU) 2021/1254 af 21. april 2021 om berigtigelse af delegeret forordning (EU) 2017/565 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU for så vidt angår de organisatoriske krav til og vilkårene for drift af investeringsselskaber samt definitioner af begreber med henblik på nævnte direktiv (EØS-relevant tekst)
Kommissionens delegerede forordning (EU) 2021/1254 af 21. april 2021 om berigtigelse af delegeret forordning (EU) 2017/565 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU for så vidt angår de organisatoriske krav til og vilkårene for drift af investeringsselskaber samt definitioner af begreber med henblik på nævnte direktiv (EØS-relevant tekst)
C/2021/2618
OJ L 277, 2.8.2021, p. 6–10
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, GA, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
2.8.2021 |
DA |
Den Europæiske Unions Tidende |
L 277/6 |
KOMMISSIONENS DELEGEREDE FORORDNING (EU) 2021/1254
af 21. april 2021
om berigtigelse af delegeret forordning (EU) 2017/565 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU for så vidt angår de organisatoriske krav til og vilkårene for drift af investeringsselskaber samt definitioner af begreber med henblik på nævnte direktiv
(EØS-relevant tekst)
EUROPA-KOMMISSIONEN HAR —
under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde,
under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU af 15. maj 2014 om markeder for finansielle instrumenter og om ændring af direktiv 2002/92/EF og direktiv 2011/61/EU (1), særlig artikel 16, stk. 12, og artikel 27, stk. 9, og
ud fra følgende betragtninger:
(1) |
Der var fejl i artikel 1, stk. 1, i Kommissionens delegerede forordning (EU) 2017/565 (2), da der krævedes anvendelse af artikel 59, stk. 4, artikel 60 og kapitel IV i samme forordning i stedet for artikel 64, stk. 4, artikel 65 og kapitel VIII. |
(2) |
Endvidere forekom der fejl i flere krydsreferencer i bilag I til delegeret forordning (EU) 2017/565, mere præcist under »Kundevurdering«, »Ordreafvikling«, »Kundeordrer og -transaktioner«, »Underretning af kunder«, »Kommunikation med kunder« og »Organisatoriske krav«. |
(3) |
Delegeret forordning (EU) 2017/565 bør derfor berigtiges — |
VEDTAGET DENNE FORORDNING:
Artikel 1
Delegeret forordning (EU) 2017/565 berigtiges således:
1) |
Artikel 1, stk. 1, affattes således: »1. Kapitel II og afdeling 1-4, artikel 64, stk. 4, artikel 65 og afdeling 6-8 i kapitel III samt, i det omfang de vedrører disse bestemmelser, kapitel I og kapitel VIII i denne forordning finder anvendelse på administrationsselskaber, der leverer tjenesteydelser omfattet af artikel 6, stk. 4, i direktiv 2009/65/EF og artikel 6, stk. 6, i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2011/61/EU (*1). (*1) Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2011/61/EU af 8. juni 2011 om forvaltere af alternative investeringsfonde og om ændring af direktiv 2003/41/EF og 2009/65/EF samt forordning (EF) nr. 1060/2009 og (EU) nr. 1095/2010 (EUT L 174 af 1.7.2011, s. 1).«" |
2) |
Bilag I erstattes af teksten i bilaget til denne forordning. |
Artikel 2
Denne forordning træder i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende.
Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.
Udfærdiget i Bruxelles, den 21. april 2021.
På Kommissionens vegne
Ursula VON DER LEYEN
Formand
(1) EUT L 173 af 12.6.2014, s. 349.
(2) Kommissionens delegerede forordning (EU) 2017/565 af 25. april 2016 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU for så vidt angår de organisatoriske krav til og vilkårene for drift af investeringsselskaber samt definitioner af begreber med henblik på nævnte direktiv (EUT L 87 af 31.3.2017, s. 1).
BILAG
»BILAG I
Opbevaring af dokumentation
Minimumsliste over dokumentation, der skal opbevares af investeringsselskaber afhængigt af arten af deres aktiviteter
Type forpligtelse |
Type dokumentation |
Resumé af indhold |
Henvisning til lovgivning |
Kundevurdering |
|||
|
Information til kunder |
Indhold som omhandlet i artikel 24, stk. 4, i direktiv 2014/65/EU og artikel 44-51 i nærværende forordning |
Artikel 24, stk. 4, i direktiv 2014/65/EU Artikel 44-51 i nærværende forordning |
|
Kundeaftaler |
Dokumentation som omhandlet i artikel 25, stk. 5, i direktiv 2014/65/EU |
Artikel 25, stk. 5, i direktiv 2014/65/EU Artikel 58 i nærværende forordning |
|
Egnetheds- og hensigtsmæssighedsvurdering |
Indhold som omhandlet i artikel 25, stk. 2 og 3, i direktiv 2014/65/EU og artikel 54, 55 og 60 i nærværende forordning |
Artikel 25, stk. 2 og 3, i direktiv 2014/65/EU Artikel 54, 55 og 56 i nærværende forordning |
Ordreafvikling |
|||
|
Afvikling af kundeordrer — aggregerede transaktioner |
Dokumentation som omhandlet i artikel 67-70 i nærværende forordning |
Artikel 24, stk. 1, og artikel 28, stk. 1, i direktiv 2014/65/EU Artikel 67-70 i nærværende forordning |
|
Aggregering og allokering af transaktioner for egen regning |
Dokumentation som omhandlet i artikel 69 i nærværende forordning |
Artikel 24, stk. 1, og artikel 28, stk. 1, i direktiv 2014/65/EU Artikel 69 i nærværende forordning |
Kundeordrer og -transaktioner |
|||
|
Opbevaring af dokumentation for kundeordrer og handelsbeslutninger |
Dokumentation som omhandlet i artikel 74 i nærværende forordning |
Artikel 16, stk. 6, i direktiv 2014/65/EU Artikel 74 i nærværende forordning |
|
Opbevaring af dokumentation vedrørende transaktioner og ordreafvikling |
Dokumentation som omhandlet i artikel 75 i nærværende forordning |
Artikel 16, stk. 6, i direktiv 2014/65/EU Artikel 75 i nærværende forordning |
Underretning af kunder |
|||
|
Forpligtelse hvad angår tjenesteydelser udført for kunder |
Indhold som omhandlet i artikel 59-63 i nærværende forordning |
Artikel 24, stk. 1 og 6, og artikel 25, stk. 1 og 6, i direktiv 2014/65/EU Artikel 59-63 i nærværende forordning |
Opbevaring af kundeaktiver |
|||
|
Kunders finansielle instrumenter, der opbevares af et investeringsselskab |
Dokumentation som omhandlet i artikel 16, stk. 8, i direktiv 2014/65/EU og i artikel 2 i delegeret direktiv (EU) 2017/593 |
Artikel 16, stk. 8, i direktiv 2014/65/EU Artikel 2 i delegeret direktiv (EU) 2017/593 |
|
Kunders midler, der opbevares af et investeringsselskab |
Dokumentation som omhandlet i artikel 16, stk. 9, i direktiv 2014/65/EU og i artikel 2 i delegeret direktiv (EU) 2017/593 |
Artikel 16, stk. 9, i direktiv 2014/65/EU Artikel 2 i delegeret direktiv (EU) 2017/593 |
|
Anvendelse af kunders finansielle instrumenter |
Dokumentation som omhandlet i artikel 5 i delegeret direktiv (EU) 2017/593 |
Artikel 16, stk. 8, 9 og 10, i direktiv 2014/65/EU) Artikel 5 i delegeret direktiv (EU) 2017/593 |
Kommunikation med kunder |
|||
|
Oplysninger om omkostninger og dertil knyttede gebyrer |
Indhold som omhandlet i artikel 50 i nærværende forordning |
Artikel 24, stk. 4, litra c), i direktiv 2014/65/EU Artikel 50 i nærværende forordning |
|
Oplysninger om investeringsselskabet og dets tjenesteydelser, finansielle instrumenter og opbevaring af kundeaktiver |
Indhold som omhandlet i artikel 47, 48 og 49 i nærværende forordning |
Artikel 24, stk. 4, i direktiv 2014/65/EU Artikel 47, 48 og 49 i nærværende forordning |
|
Information til kunder |
Dokumentation for kommunikation |
Artikel 24, stk. 3, i direktiv 2014/65/EU Artikel 46 i nærværende forordning |
|
Markedsføringsmateriale (undtagen i mundtlig form) |
Enhver form for markedsføringsmateriale, der er udarbejdet af investeringsselskabet (undtagen i mundtlig form), som omhandlet i artikel 44 og 46 i nærværende forordning |
Artikel 24, stk. 3, i direktiv 2014/65/EU Artikel 44 og 46 i nærværende forordning |
|
Investeringsrådgivning af detailkunder |
i) Det faktum, at der er udført investeringsrådgivning, samt tidspunkt og dato herfor og ii) det finansielle instrument, der blev anbefalet, samt iii) egnethedsrapporten, der blev udleveret til kunden |
Artikel 25, stk. 6, i direktiv 2014/65/EU Artikel 54 i nærværende forordning |
|
Investeringsanalyser |
Hvert element i investeringsanalysen, der er udarbejdet af investeringsselskabet på et varigt medium |
Artikel 24, stk. 3, i direktiv 2014/65/EU Artikel 36 og 37 i nærværende forordning |
Organisatoriske krav |
|||
|
Selskabets forretningsmæssige og interne organisation |
Dokumentation som omhandlet i artikel 21, stk. 1, litra f), i nærværende forordning |
Artikel 16, stk. 2-10, i direktiv 2014/65/EU) Artikel 21, stk. 1, litra f), i nærværende forordning |
|
Compliancerapporter |
Hver compliancerapport til ledelsesorganet |
Artikel 16, stk. 2, i direktiv 2014/65/EU Artikel 22, stk. 2, litra c), og artikel 25, stk. 2, i nærværende forordning |
|
Dokumentation vedrørende interessekonflikter |
Dokumentation som omhandlet i artikel 35 i nærværende forordning |
Artikel 16, stk. 3, i direktiv 2014/65/EU Artikel 35 i nærværende forordning |
|
Incitamenter |
Oplysninger til kunder i henhold til artikel 24, stk. 9, i direktiv 2014/65/EU |
Artikel 24, stk. 9, i direktiv 2014/65/EU Artikel 11, 12 og 13 i delegeret direktiv (EU) 2017/593. |
|
Risikostyringsrapporter |
Hver risikostyringsrapport til den øverste ledelse |
Artikel 16, stk. 5, i direktiv 2014/65/EU Artikel 23, stk. 1, litra b), og artikel 25, stk. 2, i nærværende forordning |
|
Interne revisionsrapporter |
Hver intern revisionsrapport til den øverste ledelse |
Artikel 16, stk. 5, i direktiv 2014/65/EU Artikel 24 og artikel 25, stk. 2, i nærværende forordning |
|
Dokumentation for behandling af klager |
Hver klage og de trufne foranstaltninger til behandling af klager |
Artikel 16, stk. 2, i direktiv 2014/65/EU Artikel 26 i nærværende forordning |
|
Dokumentation for personlige transaktioner |
Dokumentation som omhandlet i artikel 29, stk. 5, litra c), i nærværende forordning |
Artikel 16, stk. 2, i direktiv 2014/65/EU Artikel 29, stk. 5, litra c), i nærværende forordning |