Access to European Union law
<a href="https://eur-lex.europa.eu/content/help/eurlex-content/experimental-features.html" target="_blank">More about the experimental features corner</a>
Choose the experimental features you want to try
EUR-Lex
Access to European Union law

This document is an excerpt from the EUR-Lex website

You are here
Use quotation marks to search for an "exact phrase". Append an asterisk (*) to a search term to find variations of it (transp*, 32019R*). Use a question mark (?) instead of a single character in your search term to find variations of it (ca?e finds case, cane, care).
Search tips
Need more search options? Use the Advanced search

Document 32022R1860

Komisjoni rakendusmäärus (EL) 2022/1860, 10. juuni 2022, millega kehtestatakse rakenduslikud tehnilised standardid Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 648/2012 kohaldamiseks seoses aruandluse standardite, vormingute, sageduse, meetodite ja korraga (EMPs kohaldatav tekst)

C/2022/3588

ELT L 262, 7.10.2022, pp. 68–114 (BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, GA, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)

Legal status of the document In force: This act has been changed. Current consolidated version: 07/10/2022

ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2022/1860/oj

7.10.2022   

ET

Euroopa Liidu Teataja

L 262/68

KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) 2022/1860,

10. juuni 2022,

millega kehtestatakse rakenduslikud tehnilised standardid Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 648/2012 kohaldamiseks seoses aruandluse standardite, vormingute, sageduse, meetodite ja korraga

(EMPs kohaldatav tekst)

EUROOPA KOMISJON,

võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,

võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 4. juuli 2012. aasta määrust (EL) nr 648/2012 börsiväliste tuletisinstrumentide, kesksete vastaspoolte ja kauplemisteabehoidlate kohta, (1) eriti selle artikli 9 lõike 6 neljandat lõiku,

ning arvestades järgmist:

(1)

Komisjoni rakendusmäärust (EL) nr 1247/2012 (2) on oluliselt muudetud. Kuna õigusraamistiku, sealhulgas muudes jurisdiktsioonides kehtivate teatamisnõuete selguse ja sidususe parandamiseks oleks vaja teha täiendavaid muudatusi, tuleks rakendusmäärus (EL) nr 1247/2012 kehtetuks tunnistada ja asendada käesoleva määrusega.

(2)

Üksikasjad, mille tuletisinstrumentide vastaspooled kauplemisteabehoidlatele esitavad, tuleks esitada ühtlustatud vormingus, et hõlbustada andmete kogumist ja koondamist ning nende võrdlemist kauplemisteabehoidlate vahel. Seetõttu tuleks ette näha iga andmetega täidetava välja vorming ja teated tuleks standardida, tuginedes finantssektoris laialdaselt kasutatavale ISO standardile.

(3)

Ühe tuletisinstrumendi kohta võidakse esitada mitu teadet, näiteks kui selles tuletisinstrumendis tehakse järjestikuseid muudatusi. Selleks et igast tuletisinstrumenti käsitlevast teatest ja igast tuletisinstrumendist tervikuna õigesti aru saadaks, tuleks teated esitada teatatud sündmuste toimumise kronoloogilises järjekorras.

(4)

Et vähendada teatavate väärtuste muudatuste ja eelkõige lepingu väärtuse hindamise üksikasjade ning antud või saadud võimendustagatise muudatuste teatamisega seotud koormust, tuleks need andmed esitada iga päeva lõpu seisuga.

(5)

Juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse süsteem (edaspidi „LEI-süsteem“) on nüüdseks täielikult kasutusele võetud ja iga tuletisinstrumendi vastaspool või aruandluse eest vastutav üksus peaks seetõttu kasutama teates juriidilise isiku identifitseerimiseks ainult seda süsteemi. Selleks et LEI-süsteemi kasutamine oleks tõhus, peaks asjaomane vastaspool või aruandluse eest vastutav üksus tagama, et tema LEI-koodiga seotud viiteandmeid ajakohastatakse vastavalt tingimustele, mille on kehtestanud LEI akrediteeritud väljaandja ehk kohalik tegevusüksus.

(6)

Teatavate toodete puhul on tuletisinstrumendi vastaspoole kindlaksmääramine keeruline. Seetõttu tuleks selle teabe ühtse ja täpse esitamise tagamiseks kehtestada erinormid, mis reguleerivad tuletisinstrumendi suuna kindlaksmääramist.

(7)

Vastaspoolte tegelike riskipositsioonide kindlaksmääramiseks vajavad pädevad asutused täielikku ja täpset teavet tagatiste kohta, mida need vastaspooled on omavahel vastastikku andnud. Seetõttu tuleks kehtestada erinormid, mis tagavad ühtse lähenemisviisi seoses andmete esitamisega konkreetse tuletisinstrumendi või portfelli tagatiste kohta.

(8)

Tuletisinstrumentide täpne määratlemine ja klassifitseerimine ning korrektne identifitseerimine on andmete tõhusa kasutamise ja nende kauplemisteabehoidlates sisuka koondamise seisukohast olulise tähtsusega ning aitab seega saavutada finantsstabiilsuse nõukogu eesmärke, mis on esitatud 19. septembril 2014 avaldatud teostatavusuuringus kauplemisteabehoidlate börsiväliseid tuletisinstrumente käsitlevate andmete koondamise kohta. Lisaks on üleilmselt kokkulepitud toote kordumatu tunnuskoodi (UPI) rakendamine oluline selleks, et võimaldada koondada tuletisinstrumentide andmeid üleilmsel tasandil. Tuletisinstrumentide andmete klassifitseerimist ja identifitseerimist puudutavad teatamisnõuded tuleks niisiis kehtestada selliselt, et see teave oleks täies ulatuses pädevatele asutustele kättesaadav.

(9)

Tehingu kordumatu tunnuskoodi ehk UTI (3) õigeaegne genereerimine ja esitamine on hädavajalik, et mõlemad vastaspooled saaksid kasutada sama UTI-koodi, mis tagab seega kahe sama tuletisinstrumenti käsitleva teate õige identifitseerimise ja seostamise. Seetõttu tuleb kehtestada kriteeriumid UTI genereerimise eest vastutava üksuse kindlaksmääramiseks, et vältida ühe ja sama tuletisinstrumendi arvessevõtmist kaks korda. Selle eesmärgi saavutamiseks väljaspool liitu asuvate vastaspooltega sõlmitud tuletislepingute puhul on lisaks oluline viia need normid kooskõlla üleilmselt kokkulepitud UTI suunistega.

(10)

Konkreetse üksuse LEI muutmine korporatiivse sündmuse tõttu või seetõttu, et juriidiline isik saab LEI, võib kaasa tuua vajaduse ajakohastada märkimisväärset hulka teateid, eelkõige kõiki neid teateid, milles selline isik on identifitseeritud tuletisinstrumendiga seotud poolena. Sel põhjusel tuleks kehtestada menetlus, mida kasutades saaksid kauplemisteabehoidlad üksuse tunnust keskselt ajakohastada, tagades nii tõhusa, töökindla ja õigeaegse protsessi.

(11)

Ametiasutused ei pruugi olla järelevalvealuste andmeid esitavate üksuste teatavatest olulistest teatamisprobleemidest teadlikud, näiteks kui sellised probleemid ei põhjusta teadete tagasilükkamist või tõrkeid kooskõlastaval võrdlemisel. Selleks et olulised teatamisprobleemid oleksid ametiasutustele nähtavad, peaksid aruandluse eest vastutavad üksused teavitama pädevaid asutusi teadetes esinevatest olulistest vigadest ja väljajätmistest.

(12)

Kui finantssektori vastaspoolel lasub määruse (EL) nr 648/2012 artikli 9 lõike 1a kohaselt ainukohustus ja õiguslik vastutus finantssektorivälise vastaspoole nimel börsiväliste tuletislepingute üksikasjade esitamise eest, peaks finantssektori vastaspool kehtestama vajaliku korra tagamaks, et ta suudab seda kohustust nõuetekohaselt täita ilma tuletisinstrumentide üksikasjade mitmekordse esitamiseta.

(13)

Kooskõlastava võrdlemise katkestused viitavad selgelt esitatud andmete kvaliteedi võimalikele probleemidele. Seetõttu peaksid vastaspooled, aruandluse eest vastutavad üksused ja teateid esitavad üksused kehtestama korra, mis tagab kooskõlastava võrdlemise häirete lahendamise.

(14)

Selleks et ametiasutused saaksid oma ülesandeid tõhusalt täita, eelkõige seoses finantsstabiilsusega, on neil vaja selget ja täielikku ülevaadet kõigist riskile avatud tuletisinstrumentidest. Ainult kõigi täitmata tuletisinstrumentide andmete nõuetekohase ajakohastamise ühtlustatud nõue võib ära hoida lahknevusi täitmata tuletisinstrumentide suhtes kohaldatavate teatamisnõuete rakendamisel ja seega maandada järelevalvealase ühtsuse kahjustamise riski. Lisaks võimaldab täitmata tuletisinstrumente käsitlevate teadete andmesisu ja -kvaliteedi ühtlustamine lihtsustada aruandlusvooge, mille tulemusel vähenevad pikemas plaanis kõigi asjaomaste sidusrühmade, sealhulgas kauplemisteabehoidlate, andmeid esitavate üksuste ja ametiasutuste kulud. Selleks et tagada andmete parem esitamine ja teatamiskoormuse vähenemine kooskõlas eesmärkidega, mis kehtestati Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusega (EL) 2019/834 (4) määruses (EL) nr 648/2012 tehtud muudatuste tulemusena, on seega oluline, et vastaspooled esitaksid kõigi täitmata tuletisinstrumentide kohta täielikud ja täpsed andmed vastavalt kohaldatavatele nõuetele. Selleks et leevendada täitmata tuletisinstrumentide andmete ajakohastamisega seotud algset koormust, tuleks vastaspooltele anda täitmata tuletisinstrumentide andmete ajakohastamiseks lisaaega. Lisaks sellele tuleks vastaspooltelt nõuda sellise ajakohastatud teabe esitamist ainult juhul, kui selle aja jooksul ei toimu muudatusi, mis nõuaksid, et vastaspool esitaks selle muudatusega seotud teates tuletisinstrumendi täielikud ja täpsed üksikasjad.

(15)

Käesolev määrus põhineb rakenduslike tehniliste standardite eelnõul, mille Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (ESMA) komisjonile esitas.

(16)

ESMA on enne käesoleva määruse aluseks oleva rakenduslike tehniliste standardite eelnõu esitamist konsulteerinud Euroopa Keskpankade Süsteemi liikmetega. ESMA on korraldanud käesoleva määruse aluseks oleva rakenduslike tehniliste standardite eelnõu kohta avalikud konsultatsioonid, analüüsinud võimalikke seonduvaid kulusid ja kasu ning küsinud nõu Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 (5) artikli 37 kohaselt loodud väärtpaberituru sidusrühmade kogult.

(17)

Selleks et vastaspooled ja kauplemisteabehoidlad saaksid võtta kõik vajalikud meetmed uute nõuetega kohanemiseks, tuleks käesoleva määruse kohaldamise alguskuupäeva 18 kuu võrra edasi lükata,

ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:

Artikkel 1

Tuletisinstrumente käsitlevate teadete andmestandardid ja vormingud

Määruse (EL) nr 648/2012 artikli 9 kohaselt tuletislepingu üksikasjade kohta esitatav teade esitatakse kooskõlas käesoleva määruse lisa tabelites 1, 2 ja 3 sätestatud standardite ja vormingutega ning ühtsel elektroonilisel ja masinloetaval kujul ja kasutades ühtset XML-vormi kooskõlas standardi ISO 20022 metoodikaga.

Artikkel 2

Teadete esitamise sagedus

1.   Kõik teated tuletisinstrumendi üksikasjade kohta, millele on osutatud komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2022/1855 (6) artiklis 1, esitatakse esitatava teabega seotud sündmuste toimumise kronoloogilises järjekorras.

2.   Määruse (EL) nr 648/2012 artiklis 10 osutatud keskne vastaspool, finantssektori vastaspool või finantssektoriväline vastaspool, kes on tuletisinstrumendi vastaspool, või aruandluse eest vastutav üksus teatab tagatise andmete üksikasjade muutustestdelegeeritud määruse (EL) 2022/1855 tabeli 3 väljadel 1–29, märkides toimingu liigiks „Margin update“ („võimendustagatise ajakohastamine“), asjaomase tuletisinstrumendi üksikasjade iga päeva lõpu seisuga, kui

a)

tuletisinstrumendi tähtpäev ei ole saabunud ja tuletisinstrumendi kohta ei ole esitatud lisa tabeli 2 väljal 151 teadet toimingu liigiga „Terminate“ („lõpetamine“), „Error“ („viga“) või „Position component“ („positsiooni komponent“) või

b)

tuletisinstrumendi kohta on esitatud teade toimingu liigiga „taastamine“, millele ei ole järgnenud muud teadet toimingu liigiga „Terminate“ („lõpetamine“) või „Error“ („viga“), nagu on osutatud lisa tabeli 2 väljal 151.

3.   Lõike 2 punktides a ja b osutatud tuletisinstrumendi vastaspool, kes on määruse (EL) nr 648/2012 artiklis 10 osutatud keskne vastaspool, finantssektori vastaspool või finantssektoriväline vastaspool, või aruandluse eest vastutav üksus teatab lepingu päevalõpu turuhinnas hinnatud või mudelipõhise hindamise väärtuse delegeeritud määruse (EL) 2022/1855 lisa tabeli 2 väljadel 21–25, märkides toimingu liigiks „Valuation update“ („väärtuse hindamise ajakohastamine“), iga päeva lõpu seisuga.

Artikkel 3

Vastaspoolte ja teiste üksuste identifitseerimine

1.   Teates kasutatakse standardi ISO 17442 kohast juriidilise isiku tunnuskoodi (LEI), et identifitseerida

a)

vahendav üksus,

b)

keskne vastaspool,

c)

kliiriv liige,

d)

juriidilisest isikust vastaspool,

e)

teadet esitav üksus,

f)

aruandluse eest vastutav üksus,

g)

kauplemisjärgse riskivähendusteenuse osutaja.

2.   Tuletisinstrumendi vastaspool 1, kellele on osutatud delegeeritud määruse (EL) 2022/1855 lisa tabeli 1 väljal 4, ja aruandluse eest vastutav üksus tagavad, et vastaspoole standardi ISO 17442 kohase LEI-koodiga seotud viiteandmeid ajakohastatakse tuletislepingu sõlmimisest või muutmisest teatamisel vastavalt määruse (EL) nr 648/2012 artiklile 9 kooskõlas ülemaailmse LEI-süsteemi akrediteeritud kohaliku tegevusüksuse tingimustega.

Artikkel 4

Tuletisinstrumendi suund

1.   Lisa tabeli 1 väljadel 17–19 osutatud tuletislepingu vastaspoole roll määratakse tuletislepingu sõlmimise ajal kindlaks kooskõlas lõigetega 2–14.

2.   Optsioonide ja vahetusoptsioonide korral märgitakse ostjaks vastaspool, kellel on õigus optsioon realiseerida, ja müüjaks vastaspool, kes müüb optsiooni ja saab optsioonipreemia.

3.   Valuutadega seotud forvardtehingute korral märgitakse vastaspool 1 esimese poole puhul kas maksjaks või saajaks ning teise poole puhul vastupidiselt. Vastaspool 2 täidab tabeli 1 väljad 18 ja 19 vastaspoole 1 väärtustele vastupidiste väärtustega.

4.   Valuutaga seotud vahetustehingute korral, kus toimub mitu valuutavahetust, märgitakse kumbki vastaspool tehingu mõlema poole puhul kas asjaomase poole maksjaks või saajaks, lähtudes aegumistähtajale kõige lähemal kuupäeval aset leidnud valuutavahetusest.

5.   Muude forvardite (v.a valuutaforvardtehingud) ja futuuride korral märgitakse ostjaks instrumenti ostev vastaspool ja müüjaks instrumenti müüv vastaspool.

6.   Hinnavahelepingute ja hinnavahekihlvedude korral märgitakse müüjaks hinnalanguse peale lepingu sõlminud vastaspool ja ostjaks hinnatõusu peale lepingu sõlminud vastaspool.

7.   Dividendi vahetustehingute korral märgitakse ostjaks samaväärseid dividendisummade makseid saav vastaspool ja müüjaks samaväärseid dividendisummade makseid tegev vastaspool.

8.   Muude väärtpaberitega seotud vahetustehingute (v.a dividendidega seotud vahetustehingud) korral märgitakse vastaspool 1 esimese poole puhul kas maksjaks või saajaks ning teise poole puhul vastupidiselt. Vastaspool 2 täidab tabeli 1 väljad 18 ja 19 vastaspoole 1 väärtustele vastupidiste väärtustega.

9.   Intressimäärade või inflatsiooniindeksitega seotud vahetustehingute, sealhulgas erinevate valuutade intressimäära vahetuslepingute korral märgitakse vastaspool 1 esimese poole puhul kas maksjaks või saajaks ning teise poole puhul vastupidiselt. Vastaspool 2 täidab tabeli 1 väljad 18 ja 19 vastaspoole 1 väärtustele vastupidiste väärtustega.

10.   Krediidiriski ülekandmise tuletisinstrumentide (v.a optsioonid ja vahetusoptsioonid) korral märgitakse ostjaks kaitset ostev vastaspool ja müüjaks kaitset müüv vastaspool.

11.   Kaubavahetustehingute korral märgitakse vastaspool 1 esimese poole puhul kas maksjaks või saajaks ning teise poole puhul vastupidiselt. Vastaspool 2 täidab tabeli 1 väljad 18 ja 19 vastaspoole 1 väärtustele vastupidiste väärtustega.

12.   Valuutaforvardlepingute korral märgitakse vastaspool 1 esimese poole puhul kas maksjaks või saajaks ning teise poole puhul vastupidiselt. Vastaspool 2 täidab tabeli 1 väljad 18 ja 19 vastaspoole 1 väärtustele vastupidiste väärtustega.

13.   Variatsiooni, volatiilsuse ja korrelatsiooniga seotud tuletisinstrumentide korral märgitakse ostjaks alusvara hinna tõusust kasu saav vastaspool ja müüjaks alusvara hinna langusest kasu saav vastaspool.

Artikkel 5

Tagatis

Andmeid esitav vastaspool märgib lisa tabeli 3 väljal 11 nimetatud tuletislepingu või tuletisinstrumentide portfelli tagatise liigi järgmiselt:

a)

„tagatiseta“, kui vastaspoolte vahel puudub tagatisleping või kui vastaspooltevahelises tagatislepingus on sätestatud, et vastaspooled ei anna seoses tuletisinstrumendiga või tuletisinstrumentide portfelliga alustamise tagatist ega ka muutuvtagatist;

b)

„osalise tagatisega: ainult vastaspool 1“, kui vastaspooltevahelises tagatislepingus on sätestatud, et andmeid esitav vastaspool annab korrapäraselt ainult muutuvtagatisi ja et teine vastaspool ei anna seoses tuletisinstrumendi või tuletisinstrumentide portfelliga mingit tagatist;

c)

„osalise tagatisega: ainult vastaspool 2“, kui vastaspooltevahelises tagatislepingus on sätestatud, et teine vastaspool annab korrapäraselt ainult muutuvtagatise ja et andmeid esitav vastaspool ei anna seoses tuletisinstrumendi või tuletisinstrumentide portfelliga mingit tagatist;

d)

„osalise tagatisega“, kui vastaspooltevahelises tagatislepingus on sätestatud, et mõlemad vastaspooled annavad seoses tuletisinstrumendi või tuletisinstrumentide portfelliga korrapäraselt ainult muutuvtagatise;

e)

„ühesuunalise tagatisega: ainult vastaspool 1“, kui vastaspooltevahelises tagatislepingus on sätestatud, et andmeid esitav vastaspool annab alustamise tagatise ja annab korrapäraselt muutuvtagatisi ning et teine vastaspool ei anna seoses tuletisinstrumendi või tuletisinstrumentide portfelliga mingeid tagatisi;

f)

„ühesuunalise tagatisega: ainult vastaspool 2“, kui vastaspooltevahelises tagatislepingus on sätestatud, et teine vastaspool annab alustamise tagatise ja annab korrapäraselt muutuvtagatisi ning et andmeid esitav vastaspool ei anna seoses tuletisinstrumendi või tuletisinstrumentide portfelliga mingeid tagatisi;

g)

„ühesuunalise/osalise tagatisega: vastaspool 1“, kui vastaspooltevahelises tagatislepingus on sätestatud, et andmeid esitav vastaspool annab alustamise tagatise ja annab korrapäraselt muutuvtagatise ning et teine vastaspool annab seoses tuletisinstrumendi või tuletisinstrumentide portfelliga korrapäraselt ainult muutuvtagatise;

h)

„ühesuunalise/osalise tagatisega: vastaspool 2“, kui vastaspooltevahelises tagatislepingus on sätestatud, et teine vastaspool annab alustamise tagatise ja annab korrapäraselt muutuvtagatise ning et andmeid esitav vastaspool annab seoses tuletisinstrumendi või tuletisinstrumentide portfelliga korrapäraselt ainult muutuvtagatise;

i)

„täieliku tagatisega“, kui vastaspooltevahelises tagatislepingus on sätestatud, et mõlemad vastaspooled annavad seoses tuletisinstrumendi või tuletisinstrumentide portfelliga alustamise tagatise ja annavad korrapäraselt muutuvtagatisi.

Artikkel 6

Tuletislepingute määratlemine, identifitseerimine ja klassifitseerimine

1.   Teates määratletakse tuletisleping lepingu liigi ja varaklassi alusel kooskõlas lisa tabeli 2 väljadega 10 ja 11.

Kui tuletisinstrumendid ei kuulu ühte lisa tabeli 2 väljal 11 nimetatud tuletisinstrumentide liiki, märgitakse teates tuletisinstrumendiga kõige enam sarnanev varaklass. Mõlemad vastaspooled kasutavad teates sama varaklassi.

2.   Tuletisinstrument identifitseeritakse lisa tabeli 2 väljal 7, kasutades standardi ISO 6166 kohast rahvusvahelist väärtpaberite identifitseerimisnumbrit (ISIN kood) ühel järgmistest juhtudest:

a)

tuletisinstrument on lubatud kauplemisele või sellega kaubeldakse kauplemiskohas;

b)

tuletisinstrumendiga kaubeldakse kliendi korralduste süsteemse täitja juures ja selle alusvara on lubatud kauplemisele või sellega kaubeldakse kauplemiskohas või see on indeks või korv, mis koosneb kauplemiskohas kaubeldavatest instrumentidest.

3.   Muu kui lõikes 2 nimetatud tuletisinstrument identifitseeritakse lisa tabeli 2 väljal 8, kasutades standardi ISO 4914 kohast toote kordumatut tunnuskoodi (UPI).

4.   Andmeid esitav vastaspool klassifitseerib tuletisinstrumendi lisa tabeli 2 väljal 9, kasutades standardi ISO 10962 kohast finantsinstrumentide klassifikatsiooni (CFI) koodi.

Artikkel 7

Tehingu kordumatu tunnuskood

1.   Vastaspooled esitavad tuletisinstrumentide kohta andmeid, kasutades lõigete 2, 3 ja 5 kohaselt genereeritud tehingu kordumatut tunnuskoodi (UTI).

2.   Kas tehingu või positsiooni tasandil teatatud tuletisinstrument identifitseeritakse standardi ISO 23897 kohase UTI abil lisa tabeli 2 väljal 1. UTI koosneb selle genereerinud üksuse LEI-koodist, millele järgneb kuni 32 märgist koosnev kood, mis on genereeriva üksuse tasandil kordumatu.

3.   Vastaspooled määravad UTI genereerimise eest vastutava üksuse kindlaks järgmiselt:

a)

muude kliiritud tuletisinstrumentide puhul kui kahe keskse vastaspoole vahelised tuletisinstrumendid genereerib keskne vastaspool kliirimise hetkel UTI kliiriva liikme jaoks. Kui tehingu vastaspool ei ole keskne vastaspool, genereerib kliiriv liige oma vastaspoole jaoks erineva UTI;

b)

kui tuletisinstrumendid on keskselt täidetud, kuid ei ole keskselt kliiritud, genereerib täitmiskoht UTI oma liikme jaoks;

c)

muude kui punktides a ja b nimetatud tuletisinstrumentide puhul, kui kummalegi vastaspoolele kehtivad teatamisnõuded kolmandas riigis, genereeritakse UTI selle vastaspoole jurisdiktsiooni eeskirjade kohaselt, kes peab neid teatamisnõudeid esimesena täitma.

Kui vastaspool, kes peab määruse (EL) nr 648/2012 artikli 9 kohaselt andmeid esitama, täidab teatamisnõuded esimesena, on UTI genereerimise eest vastutav üksus järgmine:

i)

tuletisinstrumentide puhul, mis on elektrooniliste vahenditega keskselt kinnitatud, tehingu kinnitamise platvorm tehingu kinnitamise hetkel;

ii)

kõigi muude tuletisinstrumentide puhul lepivad vastaspooled UTI genereerimise eest vastutava üksuse omavahel kokku. Kui vastaspooled ei jõua kokkuleppele, vastutab genereerimise eest see vastaspool, kelle LEI on vastaspoolte tunnuskoodide ümberpööratud märkide alusel sorteerimise põhjal esimene.

Kui asjaomase kolmanda riigi kohaldatavates õigusaktides on sätestatud sama teadete esitamise tähtaeg, mida kohaldatakse vastaspoole suhtes, kes peab määruse (EL) nr 648/2012 artikli 9 kohaselt andmeid esitama vastavalt määruse (EL) nr 648/2012 artikli 9 lõike 1 esimesele lõigule, lepivad vastaspooled UTI genereerimise eest vastutava üksuse omavahel kokku.

Kui vastaspooled ei jõua kokkuleppele ja tuletisinstrument kinnitati keskselt elektrooniliste vahenditega, genereerib UTI tehingu kinnitamise platvorm tehingu kinnitamise hetkel.

Kui tehingu kinnitamise platvorm ei saa tehingu hetkel UTI-koodi genereerida ja tuletisinstrumendi üksikasjad tuleb esitada ühele kauplemisteabehoidlale, vastutab UTI genereerimise eest see kauplemisteabehoidla.

Kui kauplemisteabehoidla, millele tuletisinstrumendi üksikasjad on teatatud, ei saa UTI-koodi genereerida, vastutab genereerimise eest vastaspool, kelle LEI on vastaspoolte tunnuskoodide ümberpööratud märkide alusel sorteerimise põhjal esimene;

d)

muude kui punktides a, b ja c osutatud tuletisinstrumentide puhul, mis kinnitati keskselt elektrooniliste vahenditega, genereerib UTI tehingu kinnitamise platvorm tehingu kinnitamise hetkel;

e)

kõigi muude kui punktides a–d osutatud tuletisinstrumentide puhul kohaldatakse järgmist:

i)

kui tuletislepingu sõlmivad finantssektori vastaspool ja finantssektoriväline vastaspool, genereerib UTI finantssektori vastaspool;

ii)

kui tuletislepingu sõlmivad kliirimiskünnist ületav finantssektoriväline vastaspool ja kliirimiskünnisest allapoole jääv finantssektoriväline vastaspool, genereerib UTI kliirimiskünnist ületav finantssektoriväline vastaspool;

iii)

kõigi muude kui punktides i ja ii osutatud tuletisinstrumentide puhul lepivad vastaspooled UTI genereerimise eest vastutava üksuse omavahel kokku. Kui vastaspooled ei jõua kokkuleppele, vastutab genereerimise eest see vastaspool, kelle LEI on vastaspoolte tunnuskoodide ümberpööratud märkide alusel sorteerimise põhjal esimene.

4.   Vastaspool, kes genereerib UTI, edastab selle teisele vastaspoolele õigel ajal ja hiljemalt tuletislepingu sõlmimise kuupäevale järgneval tööpäeval kell 10.00 koordineeritud maailmaaja järgi.

5.   Olenemata lõikest 3 võib UTI genereerimise delegeerida lõike 3 kohaselt kindlaksmääratud üksusest erinevale üksusele. Üksus, kes genereerib UTI, täidab lõigetes 2 ja 4 sätestatud nõudeid.

Artikkel 8

LEI muutustest teatamine ja tunnuskoodi ajakohastamine LEI-koodiks

1.   Kui tuletisinstrumenti käsitlevas teates artikli 3 kohaselt identifitseeritud vastaspoolele saab osaks korporatiivne restruktureerimine, mille tulemusena muutub tema LEI, siis see vastaspool või vastaspool, kellega uus LEI on seotud, või üksus, kes vastutab aruandluse eest emma-kumma vastaspoole nimel vastavalt määruse (EL) nr 648/2012 artikli 9 lõike 1 punktidele a–d, või üksus, kellele emb-kumb vastaspool delegeeris andmete esitamise vastavalt määruse (EL) nr 648/2012 artikli 9 lõike 1 punktile f, teatab muutusest kauplemisteabehoidlale, kellele korporatiivse restruktureerimise läbinud vastaspool teatas oma tuletisinstrumentidest, ja taotleb LEI ajakohastamist artikli 2 lõike 2 punktides a ja b osutatud asjaomaste tuletisinstrumentide puhul LEI muutuse põhjustanud korporatiivse restruktureerimissündmuse kuupäeval või pärast seda kuupäeva teatatud lepingute puhul.

2.   Võimaluse korral esitatakse artikli 2 lõike 2 punktides a ja b osutatud tuletisinstrumentide tunnuskoodi ajakohastamise taotlus vähemalt 30 kalendripäeva enne seda korporatiivset restruktureerimissündmust, mis põhjustab LEI muutuse. Kui lõikes 1 osutatud üksus ei saa seda teavet kauplemisteabehoidlale esitada 30 kalendripäeva enne seda korporatiivset restruktureerimissündmust, mis põhjustab LEI muutuse, teavitab ta kauplemisteabehoidlat sellest esimesel võimalusel.

3.   Lõikes 1 osutatud taotlus peab sisaldama vähemalt järgmist:

a)

iga korporatiivses restruktureerimissündmuses osaleva vastaspoole LEI;

b)

uue vastaspoole LEI;

c)

kuupäev, millal LEI muutus toimub või on toimunud;

d)

asjaomaste tuletisinstrumentide UTI, juhul kui korporatiivne restruktureerimissündmus mõjutab ainult teatavat artikli 2 lõike 2 punktides a ja b osutatud tuletisinstrumentide kogumit;

e)

tõendid selle kohta, et korporatiivne restruktureerimissündmus on toimunud või toimub, järgides (EL) nr 596/2014 artikli 17 sätteid, mis käsitlevad siseteabe avalikustamist.

4.   Kui vastaspool teatab eksituse tõttu kauplemisteabehoidlale oma LEI muutusest, järgib ta oma LEI ajakohastamise taotluse esitamiseks lõigetes 1, 2 ja 3 sätestatud menetlust.

5.   Kui vastaspool, kes on varem identifitseeritud muu tunnusega kui LEI, saab LEI, kohaldatakse lõigetes 1, 2 ja 3 sätestatud menetlust.

6.   Kui LEI muutus puudutab kolmandas riigis asutatud vastaspoolt, algatab lõigete 1, 2 ja 3 kohase menetluse tema liidus asutatud andmeid esitav vastaspool või määruse (EL) nr 648/2012 artikli 9 lõigete 1a–1d kohaselt aruandluse eest vastutav üksus või üksus, kellele liidus asutatud andmeid esitav vastaspool on andmete esitamise delegeerinud.

7.   Kui kolmandas riigis asutatud vastaspool, keda on varem identifitseeritud muu tunnusega kui LEI, saab LEI, taotleb iga liidus asutatud andmeid esitav vastaspool, keda see muutus mõjutab, või määruse (EL) nr 648/2012 artikli 9 lõigete 1a–1d kohaselt aruandluse eest vastutav üksus või üksus, kellele liidus asutatud andmeid esitav vastaspool on andmete esitamise delegeerinud, oma asjakohaselt kauplemisteabehoidlalt kolmandas riigis asutatud vastaspoole tunnuse ajakohastamist.

8.   Kui LEI muutus puudutab artikli 3 lõike 1 punktis a, b, c, e või g osutatud üksust, mis ei ole tuletisinstrumendi vastaspool, kinnitab vastaspool 1 või aruandluse eest vastutav üksus kauplemisteabehoidlale artikli 2 lõike 2 punktides a ja b osutatud asjaomaste tuletisinstrumentide UTI-koodid. Kui vastaspool 1 ja aruandluse eest vastutav üksus ei kinnita kauplemisteabehoidlale nende artikli 2 lõike 2 punktides a ja b osutatud tuletisinstrumentide UTI-koode, mida LEI muutus puudutab, ajakohastab vastaspool 1 või aruandluse eest vastutav üksus asjaomase üksuse LEI-koodi kõigis teadetes, mis käsitlevad artikli 2 lõike 2 punktides a ja b osutatud asjaomaseid tuletisinstrumente, saates teate toimingu liigiga „Modify“ („muudatus“).

Artikkel 9

Aruandluse meetodid ja kord

1.   Aruandluse eest vastutav üksus teavitab oma pädevat asutust, ja kui see on erinev, siis andmeid esitava vastaspoole pädevat asutust, järgmistest juhtudest:

a)

valeandmete esitamine, mille põhjustasid aruandlussüsteemide vead, mis võivad mõjutada märkimisväärset hulka teateid;

b)

takistus andmete esitamisel, mis ei lase teadet esitaval üksusel saata teateid kauplemisteabehoidlale määruse (EL) nr 648/2012 artikli 9 lõikes 1 osutatud tähtaja jooksul;

c)

mis tahes oluline probleem, mis põhjustab esitatud andmetes vigu, mille korral kauplemisteabehoidla ei lükkaks teadet tagasi kooskõlas komisjoni delegeeritud määrusega (EL) 2022/1858 (7).

Aruandluse eest vastutav üksus teavitab kõigist sellistest juhtudest kohe, kui ta neist teada saab.

Teates esitatakse vähemalt vea või väljajätmise liik, juhtumi kuupäev, mõjutatud teadete ulatus, vigade või väljajätmiste põhjused, probleemi lahendamiseks võetud meetmed ning probleemi lahendamise ja paranduste tegemise tähtaeg.

2.   Kui finantssektori vastaspoolel lasub määruse (EL) nr 648/2012 artikli 9 lõike 1a kohaselt ainukohustus ja õiguslik vastutus finantssektorivälise vastaspoole nimel börsiväliste tuletislepingute üksikasjade esitamise eest, kehtestab ta järgmise korra:

a)

kord, mille kohaselt finantssektoriväline vastaspool esitab õigel ajal järgmised börsiväliste tuletislepingute üksikasjad, mille puhul on mõistlik eeldada, et finantssektori vastaspoolel neid ei ole, ja kui need on finantssektori vastaspoolele teadmata:

i)

maakleri tunnuskood, nagu on osutatud lisa tabeli 1 väljal 15;

ii)

kliiriv liige, nagu on osutatud lisa tabeli 1 väljal 16;

iii)

otsene seotus äritegevuse või finantseerimistegevusega, nagu on osutatud lisa tabeli 1 väljal 20;

b)

kord, mille kohaselt finantssektoriväline vastaspool teavitab õigel ajal finantssektori vastaspoolt mis tahes muudatustest tema määruse (EL) nr 648/2012 artikli 10 lõike 1 kohastes juriidilistes kohustustes;

c)

kord, mille kohaselt finantssektoriväline vastaspool uuendab nõuetekohaselt oma LEI-koodi vastavalt ülemaailmse LEI-süsteemi akrediteeritud kohalike tegevusüksuste tingimustele;

d)

kord, mille kohaselt finantssektoriväline vastaspool teatab finantssektori vastaspoolele õigel ajal oma otsusest alustada andmete esitamist finantssektori vastaspoolega sõlmitud börsiväliste tuletislepingute kohta või see lõpetada. Selline kord tagab vähemalt selle, et teatamine toimub kirjalikult või muul samaväärsel elektroonilisel viisil vähemalt kümme tööpäeva enne kuupäeva, mil finantssektoriväline vastaspool soovib andmete esitamist alustada või selle lõpetada.

3.   Vastaspooltel, aruandluse eest vastutavatel üksustel ja teateid esitavatel üksustel peab olema kehtestatud kord, mis tagab, et delegeeritud määruse (EL) 2022/1858 artikli 3 kohaselt kooskõlastava võrdlemise tõrgete kohta antud tagasisidet võetakse arvesse.

Artikkel 10

Tuletislepingutest teatamise kuupäev

Tuletisinstrumendi vastaspool, kes vastab XX.XXX.20XX artikli 2 lõike 2 punktides a või b sätestatud tingimustele, või aruandluse eest vastutav üksus esitab kõik selle tuletisinstrumendi üksikasjad, mis on lisa kohaselt nõutavad, esitades teate sündmuse liigiga „Update“ („ajakohastamine“) 180 kalendripäeva jooksul alates [väljaannete talitus: palun lisada rakenduslike tehniliste standardite kohaldamise alguskuupäev], välja arvatud juhul, kui ta on esitanud sellel perioodil kõnealuse tuletisinstrumendi kohta teate toimingu liigiga „Modify“ („muudatus“) või „Correct“ („parandus“).

Artikkel 11

Kehtetuks tunnistamine

Rakendusmäärus (EL) nr 1247/2012 tunnistatakse kehtetuks.

Viiteid kehtetuks tunnistatud määrusele käsitatakse viidetena käesolevale määrusele.

Artikkel 12

Jõustumine ja kohaldamine

Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.

Seda kohaldatakse alates 29.aprill 2024.

Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.

Brüssel, 10. juuni 2022

Komisjoni nimel

president

Ursula VON DER LEYEN

(1)   ELT L 201, 27.7.2012, lk 1.

(2)  Komisjoni 19. detsembri 2012. aasta rakendusmäärus (EL) nr 1247/2012, milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses kauplemisteabehoidlatele esitatava kauplemisteabe vormi ja teabe esitamise sagedusega vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusele (EL) nr 648/2012 börsiväliste tuletisinstrumentide, kesksete vastaspoolte ja kauplemisteabehoidlate kohta (ELT L 352, 21.12.2012, lk 20).

(3)  Termin „unique trade identifier (UTI)“, mida kasutatakse määruse (EL) nr 648/2012 artikli 9 lõikes 6, vastab standardis ISO 23897 kasutatud terminile „Unique Transaction Identifier (UTI)“ (tehingu kordumatu tunnuskood).

(4)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 20. mai 2019. aasta määrus (EL) 2019/834, millega muudetakse määrust (EL) nr 648/2012 seoses kliirimiskohustuse, kliirimiskohustuse peatamise, teatamisnõuete, keskse vastaspoole kaudu kliirimata börsiväliste tuletislepingute riskimaandamismeetodite, kauplemisteabehoidlate registreerimise ja järelevalve ning nõuetega kauplemisteabehoidlatele (ELT L 141, 28.5.2019, lk 42).

(5)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrus (EL) nr 1095/2010, millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/77/EÜ (ELT L 331, 15.12.2010, lk 84).

(6)  Komisjoni 10. juuni 2022. aasta delegeeritud määrus (EL) 2022/1855, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) nr 648/2012 seoses regulatiivsete tehniliste standarditega, millega määratakse kindlaks kauplemisteabehoidlale esitatav miinimumteave ja kasutatavate teadete liik (vt käesoleva Euroopa Liidu Teataja lk 1).

(7)  Komisjoni 10. juuni 2022. aasta delegeeritud määrus (EL) 2022/1858, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) nr 648/2012 seoses regulatiivsete tehniliste standarditega, millega määratakse kindlaks menetlused eri kauplemisteabehoidlate andmete kooskõlastavaks võrdlemiseks ning menetlused, mida kauplemisteabehoidla rakendab, et kontrollida andmeid esitava vastaspoole või teadet esitava üksuse vastavust teatamisnõuetele ning teatatud andmete täielikkust ja õigsust (vt käesoleva Euroopa Liidu Teataja lk 46).

LISA

Tabel 1

 

Jagu

Väli

Vorming

1

Tuletisinstrumendi pooled

Teabe ajatempel

Standardi ISO 8601 kohane kuupäev ja kellaaeg koordineeritud maailmaaja (UTC) järgi vormingus AAAA-KK-PPThh:mm:ssZ

2

Tuletisinstrumendi pooled

Teadet esitava üksuse tunnuskood

Standardi ISO 17442 kohane 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI), mis sisaldub sihtasutuse Global LEI Foundation avaldatud LEI andmetes.

3

Tuletisinstrumendi pooled

Aruandluse eest vastutav üksus

Standardi ISO 17442 kohane 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI), mis sisaldub sihtasutuse Global LEI Foundation avaldatud LEI andmetes. LEI-koodi tuleb nõuetekohaselt ajakohastada kooskõlas juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse süsteemi akrediteeritud kohaliku tegevusüksuse tingimustega.

4

Tuletisinstrumendi pooled

Vastaspool 1 (andmeid esitav vastaspool)

Standardi ISO 17442 kohane 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI), mis sisaldub sihtasutuse Global LEI Foundation avaldatud LEI andmetes. LEI-koodi tuleb nõuetekohaselt ajakohastada kooskõlas juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse süsteemi akrediteeritud kohaliku tegevusüksuse tingimustega.

5

Tuletisinstrumendi pooled

Vastaspoole 1 liik

F = finantssektori vastaspool

N = finantssektoriväline vastaspool

C = keskne vastaspool

O = muu

6

Tuletisinstrumendi pooled

Vastaspoole 1 tegevusvaldkond

Finantssektori vastaspoolte taksonoomia:

„INVF“ – kooskõlas Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiiviga 2014/65/EL (1) tegevusloa saanud investeerimisühing;

„CDTI“ – Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2013/36/EL (2) kohaselt tegevusloa saanud krediidiasutus;

„INUN“ – kooskõlas Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiiviga 2009/138/EÜ (3) tegevusloa saanud kindlustusandja või edasikindlustusandja;

„UCIT“ – kooskõlas Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiiviga 2009/65/EÜ (4) tegevusloa saanud vabalt võõrandatavatesse väärtpaberitesse ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja (eurofond) ja kui see on asjakohane, selle valitseja, välja arvatud juhul, kui kõnealune eurofond on asutatud üksnes toimima ühe või mitme töötajate kapitaliosaluse skeemina;

„ORPI“ – Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi (EL) 2016/2341 (5) artikli 6 punktis 1 määratletud tööandja kogumispensioni asutus;

„AIFD“ – Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2011/61/EL (6) artikli 4 punkti 1 alapunktis a määratletud alternatiivne investeerimisfond, mis on asutatud liidus või mida valitseb alternatiivse investeerimisfondi valitseja, kes on tegevusloa saanud või registreeritud kooskõlas kõnealuse direktiiviga, välja arvatud juhul, kui kõnealune alternatiivne investeerimisfond on asutatud üksnes toimima ühe või mitme töötajate kapitaliosaluse skeemina või kui alternatiivne investeerimisfond on direktiivi 2011/61/EL artikli 2 lõike 3 punktis g osutatud eriotstarbeline väärtpaberistamisüksus, ja asjakohasel juhul selle liidus asutatud alternatiivse investeerimisfondi valitseja;

„CSDS“ – kooskõlas Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusega (EL) nr 909/2014 (7) tegevusloa saanud väärtpaberite keskdepositoorium.

Finantssektoriväliste vastaspoolte taksonoomia.

Allpool esitatud kategooriad vastavad NACE klassifikaatori põhilistele jagudele, nagu on kindlaks määratud Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruses (EÜ) nr 1893/2006 (8):

A –

põllumajandus, metsamajandus ja kalapüük;

B –

mäetööstus;

C –

töötlev tööstus;

D –

elektrienergia, gaasi, auru ja konditsioneeritud õhuga varustamine;

E –

veevarustus; kanalisatsioon, jäätme- ja saastekäitlus;

F –

ehitus;

G –

hulgi- ja jaekaubandus; mootorsõidukite ja mootorrataste remont;

H –

veondus ja laondus;

I –

majutus ja toitlustus;

J –

info ja side;

K –

finants- ja kindlustustegevus;

L –

kinnisvaraalane tegevus;

M –

kutse-, teadus- ja tehnikaalane tegevus;

N –

haldus- ja abitegevused;

O –

avalik haldus ja riigikaitse; kohustuslik sotsiaalkindlustus;

P –

haridus;

Q –

tervishoid ja sotsiaalhoolekanne;

R –

kunst, meelelahutus ja vaba aeg;

S –

muud teenindavad tegevused;

T –

kodumajapidamiste kui tööandjate tegevus; kodumajapidamiste oma tarbeks mõeldud eristamata kaupade tootmine ja teenuste osutamine;

U –

eksterritoriaalsete organisatsioonide ja üksuste tegevus.

Kui teatatakse rohkem kui ühest tegevusalast, tuleb koodid reastada neile vastava tegevuse suhtelise tähtsuse järjekorras.

Väli jäetakse tühjaks, kui tegemist on kesksete vastaspooltega ja määruse (EL) nr 648/2012 (9) artikli 1 lõike 5 kohaste muud liiki vastaspooltega.

7

Tuletisinstrumendi pooled

Vastaspoole 1 kliirimiskünnis

Kahendmuutuja väärtus:

TRUE = ületab künnist

FALSE = ei ületa künnist

8

Tuletisinstrumendi pooled

Vastaspoole 2 tuvastamisviis

Kahendmuutuja väärtus:

—

TRUE

—

FALSE, kui tegemist on füüsilise isikuga, kes tegutseb eraisikuna ja kellel ei ole majandustegevusega üksikisikuid käsitleva regulatiivse järelevalvekomitee 20. septembri 2015. aasta avalduse (edaspidi „ROCi avaldus“) kohaselt õigust saada LEI-koodi.

9

Tuletisinstrumendi pooled

Vastaspool 2

—

Standardi ISO 17442 kohane 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI), mis sisaldub sihtasutuse Global LEI Foundation avaldatud LEI andmetes, või kuni 72-kohaline tähtnumbriline kood füüsiliste isikute puhul, kes tegutsevad eraisikuna ja kellel ei ole ROCi avalduse kohaselt õigust saada LEI-koodi.

Füüsilise isiku tunnuskood koosneb vastaspoole 1 LEI-koodist, millele järgneb kordumatu tunnus, mille vastaspool 1 on määranud ja mida ta säilitab järjepidevalt asjaomas(t)e füüsilis(t)e isiku(te) jaoks regulatiivse aruandluse eesmärgil.

10

Tuletisinstrumendi pooled

Vastaspoole 2 riik

Standardi ISO 3166 kohane riigikood – kahetäheline riigikood

11

Tuletisinstrumendi pooled

Vastaspoole 2 liik

F = finantssektori vastaspool

N = finantssektoriväline vastaspool

C = keskne vastaspool

O = muu

12

Tuletisinstrumendi pooled

Vastaspoole 2 tegevusvaldkond

Finantssektori vastaspoolte taksonoomia:

„INVF“ – direktiivi 2014/65/EL kohaselt tegevusloa saanud investeerimisühing;

„CDTI“ – direktiivi 2013/36/EL kohaselt tegevusloa saanud krediidiasutuses;

„INUN“ – direktiivi 2009/138/EÜ kohaselt tegevusloa saanud kindlustusandja või edasikindlustusandja;

„UCIT“ – direktiivi 2009/65/EÜ kohaselt tegevusloa saanud vabalt võõrandatavatesse väärtpaberitesse ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja (eurofond) ja kui see on asjakohane, selle valitseja, välja arvatud juhul, kui kõnealune eurofond on asutatud üksnes toimima ühe või mitme töötajate kapitaliosaluse skeemina;

„ORPI“ – direktiivi (EL) 2016/2341 artikli 6 punktis 1 määratletud tööandja kogumispensioni asutus;

„AIFD“ – direktiivi 2011/61/EL artikli 4 punkti 1 alapunktis a määratletud alternatiivne investeerimisfond, mis on asutatud liidus või mida valitseb alternatiivse investeerimisfondi valitseja, kes on tegevusloa saanud või registreeritud kooskõlas kõnealuse direktiiviga, välja arvatud juhul, kui kõnealune alternatiivne investeerimisfond on asutatud üksnes toimima ühe või mitme töötajate kapitaliosaluse skeemina või kui alternatiivne investeerimisfond on direktiivi 2011/61/EL artikli 2 lõike 3 punktis g osutatud eriotstarbeline väärtpaberistamisüksus, ja asjakohasel juhul selle liidus asutatud alternatiivse investeerimisfondi valitseja;

„CSDS“ – määruse (EL) nr 909/2014 kohaselt tegevusloa saanud väärtpaberite keskdepositoorium.

Finantssektoriväliste vastaspoolte taksonoomia.

Allpool esitatud kategooriad vastavad NACE klassifikaatori põhilistele jagudele, nagu on kindlaks määratud määruses (EÜ) nr 1893/2006:

A –

põllumajandus, metsamajandus ja kalapüük;

B –

mäetööstus;

C –

töötlev tööstus;

D –

elektrienergia, gaasi, auru ja konditsioneeritud õhuga varustamine;

E –

veevarustus; kanalisatsioon, jäätme- ja saastekäitlus;

F –

ehitus;

G –

hulgi- ja jaekaubandus; mootorsõidukite ja mootorrataste remont;

H –

veondus ja laondus;

I –

majutus ja toitlustus;

J –

info ja side;

K –

finants- ja kindlustustegevus;

L –

kinnisvaraalane tegevus;

M –

kutse-, teadus- ja tehnikaalane tegevus;

N –

haldus- ja abitegevused;

O –

avalik haldus ja riigikaitse; kohustuslik sotsiaalkindlustus;

P –

haridus;

Q –

tervishoid ja sotsiaalhoolekanne;

R –

kunst, meelelahutus ja vaba aeg;

S –

muud teenindavad tegevused;

T –

kodumajapidamiste kui tööandjate tegevus; kodumajapidamiste oma tarbeks mõeldud eristamata kaupade tootmine ja teenuste osutamine;

U –

eksterritoriaalsete organisatsioonide ja üksuste tegevus.

Kui teatatakse rohkem kui ühest tegevusalast, tuleb koodid reastada neile vastava tegevuse suhtelise tähtsuse järjekorras.

Väli jäetakse tühjaks, kui tegemist on kesksete vastaspooltega ja määruse (EL) nr 648/2012 artikli 1 lõike 5 kohaste muud liiki vastaspooltega.

13

Tuletisinstrumendi pooled

Vastaspoole 2 kliirimiskünnis

Kahendmuutuja väärtus:

TRUE = ületab künnist

FALSE = ei ületa künnist

14

Tuletisinstrumendi pooled

Vastaspoole 2 teatamiskohustus

Kahendmuutuja väärtus:

—

TRUE, kui vastaspoolel 2 on teatamiskohustus

—

FALSE, kui vastaspoolel 2 ei ole teatamiskohustust

15

Tuletisinstrumendi pooled

Maakleri tunnuskood

Standardi ISO 17442 kohane 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI), mis sisaldub sihtasutuse Global LEI Foundation avaldatud LEI andmetes.

16

Tuletisinstrumendi pooled

Kliiriv liige

Standardi ISO 17442 kohane 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI), mis sisaldub sihtasutuse Global LEI Foundation avaldatud LEI andmetes.

17

Tuletisinstrumendi pooled

Suund

4 tähte:

BYER = ostja

SLLR = müüja

Täidetakse käesoleva määruse artikli 4 kohaselt.

18

Tuletisinstrumendi pooled

Esimese poole suund

4 tähte:

MAKE = maksja

TAKE = saaja

Täidetakse käesoleva määruse artikli 4 kohaselt.

19

Tuletisinstrumendi pooled

Teise poole suund

4 tähte:

MAKE = maksja

TAKE = saaja

Täidetakse käesoleva määruse artikli 4 kohaselt.

20

Tuletisinstrumendi pooled

Otsene seotus äritegevuse või finantseerimistegevusega

Kahendmuutuja väärtus:

TRUE = jah

FALSE = ei


Tabel 2

 

Jagu

Väli

Vorming

1

Jagu 2a – tunnused ja seosed

UTI

Standardi ISO 23897 kohane tehingu kordumatu tunnuskood (UTI). Kuni 52 tähtnumbrilist märki, lubatud on ainult suurtähed A–Z ja numbrid 0–9

2

Jagu 2a – tunnused ja seosed

Teate kontrollnumber

Kuni 52 tähtnumbrilist märki

3

Jagu 2a – tunnused ja seosed

Algne UTI (tehingutevaheliste üks-ühele ja üks-mitmele seoste puhul)

Kuni 52 tähtnumbrilist märki, lubatud on ainult suurtähed A–Z ja numbrid 0–9

4

Jagu 2a – tunnused ja seosed

Järgneva positsiooni UTI

Kuni 52 tähtnumbrilist märki, lubatud on ainult suurtähed A–Z ja numbrid 0–9

5

Jagu 2a – tunnused ja seosed

Kauplemisjärgse riskivähenduse tunnuskood

Kuni 52 tähtnumbrilist märki, lubatud on ainult suurtähed A–Z ja numbrid 0–9.

Esimesed 20 tähemärki tähistavad tihendusteenuse osutaja LEI-koodi

6

Jagu 2a – tunnused ja seosed

Kombineeritud tehingu tunnuskood

Kuni 35 tähtnumbrilist märki

7

Jagu 2b – lepinguandmed

Rahvusvaheline väärtpaberite identifitseerimisnumber (ISIN kood)

Standardi ISO 6166 kohane ISIN kood (12-kohaline tähtnumbriline kood)

8

Jagu 2b – lepinguandmed

Toote kordumatu tunnuskood (UPI)

Standardi ISO 4914 kohane UPI kood (12-kohaline tähtnumbriline kood)

9

Jagu 2b – lepinguandmed

Toote klassifikatsioon

Standardi ISO 10962 kohane CFI (6-kohaline tähtkood)

10

Jagu 2b – lepinguandmed

Lepingu liik

CFDS = hinnavaheleping

FRAS = valuutaforvardleping

FUTR = futuurleping

FORW = forvardleping

OPTN = optsioon

SPDB = hinnavahekihlvedu

SWAP = vahetusleping

SWPT = vahetusoptsioon

OTHR = muu

11

Jagu 2b – lepinguandmed

Varaklass

COMM = kaup ja lubatud heitkoguste väärtpaberid

CRDT = krediit

CURR = valuuta

EQUI = aktsia

INIR = intressimäär

12

Jagu 2b – lepinguandmed

Krüptovaral põhinev tuletisinstrument

Kahendmuutuja väärtus:

—

TRUE – krüptovaral põhinevate tuletisinstrumentide puhul

—

FALSE – muude tuletisinstrumentide puhul

13

Jagu 2b – lepinguandmed

Alusvara identifitseerimise viis

1 täht:

I = ISIN

B = korv

X = indeks

14

Jagu 2b – lepinguandmed

Alusvara identifitseerimisandmed

Kui kasutatakse identifitseerimisviisi „I“: standardi ISO 6166 kohane ISIN kood (12-kohaline tähtnumbriline kood)

Kui kasutatakse identifitseerimisviisi „X“: standardi ISO 6166 kohane ISIN kood selle olemasolu korral (12-kohaline tähtnumbriline kood)

15

Jagu 2b – lepinguandmed

Aluseks oleva indeksi tähis

Ujuva intressimäära indeksi tähis. 4 tähte:

ESTR = €STR

SONA = SONIA

SOFR = SOFR

EONA = EONIA

EONS = EONIA SWAP

EURI = EURIBOR

EUUS = EURODOLLAR

EUCH = EuroSwiss

GCFR = GCF REPO

ISDA = ISDAFIX

LIBI = LIBID

LIBO = LIBOR

MAAA = Muni AAA

PFAN = Pfandbriefe

TIBO = TIBOR

STBO = STIBOR

BBSW = BBSW

JIBA = JIBAR

BUBO = BUBOR

CDOR = CDOR

CIBO = CIBOR

MOSP = MOSPRIM

NIBO = NIBOR

PRBO = PRIBOR

TLBO = TELBOR

WIBO = WIBOR

TREA = Treasury (riigikassa võlakiri)

SWAP = SWAP

FUSW = Future SWAP

EFFR = Effective Federal Funds Rate (tegelik föderaalfondide intressimäär)

OBFR = Overnight Bank Funding Rate (panga üleöö rahastamismäär)

CZNA = CZEONIA

16

Jagu 2b – lepinguandmed

Aluseks oleva indeksi nimi

Kuni 50 tähtnumbrilist märki. Erimärgid on lubatud, kui need on osa indeksi täisnimest.

17

Jagu 2b – lepinguandmed

Kohandatud korvi tunnuskood

Kuni 72-kohaline tähtnumbriline kood, mis koosneb korvi koostaja LEI-koodist, millele järgneb kuni 52 tähtnumbrilist märki.

18

Jagu 2b – lepinguandmed

Korvi koostisosade tunnuskood

Kui kasutatakse identifitseerimisviisi „B“: kõik üksikkomponendid identifitseeritakse standardi ISO 6166 kohase ISIN koodiga

19

Jagu 2b – lepinguandmed

Arveldusvaluuta 1

Standardi ISO 4217 kohane valuutakood (3 tähte)

20

Jagu 2b – lepinguandmed

Arveldusvaluuta 2

Standardi ISO 4217 kohane valuutakood (3 tähte)

21

Jagu 2c – väärtuse hindamine

Väärtuse hindamise summa

Positiivne ja negatiivne väärtus, kuni 25 numbrit, sealhulgas kuni 5 kümnendkohta. Kui väärtuses on pärast koma rohkem kui viis numbrit, ümardavad andmeid esitavad vastaspooled need ülespoole.

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.

22

Jagu 2c – väärtuse hindamine

Väärtuse hindamise valuuta

Standardi ISO 4217 kohane valuutakood (3 tähte)

23

Jagu 2c – väärtuse hindamine

Väärtuse hindamise ajatempel

Standardi ISO 8601 kohane kuupäev ja kellaaeg UTC järgi vormingus AAAA-KK-PPThh:mm:ssZ

24

Jagu 2c – väärtuse hindamine

Hindamismeetod

4 tähte:

MTMA = turuhinnas hindamine

MTMO = mudelipõhine hindamine

CCPV = keskse vastaspoole väärtuse hindamine

25

Jagu 2c – väärtuse hindamine

Delta

Kuni 25 numbrit, sealhulgas kuni 5 kümnendkohta. Kui väärtuses on pärast koma rohkem kui viis numbrit, ümardavad andmeid esitavad vastaspooled need ülespoole.

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

Lubatud on kõik väärtused vahemikus –1 kuni 1 (–1 ja 1 kaasa arvatud).

26

Jagu 2d – tagatis

Tagatisportfelli tunnus

Kahendmuutuja väärtus:

TRUE = tagatud portfellipõhiselt

FALSE = ei ole portfelli osa

27

Jagu 2d – tagatis

Tagatisportfelli tunnuskood

Kuni 52 tähtnumbrilist märki

Erimärgid ei ole lubatud

28

Jagu 2e – riskide maandamine / teatamine

Kinnituse ajatempel

Standardi ISO 8601 kohane kuupäev ja kellaaeg UTC järgi vormingus AAAA-KK-PPThh:mm:ssZ

29

Jagu 2e – riskide maandamine / teatamine

Kinnitatud

4 tähte:

—

NCNF = kinnitamata

—

ECNF = elektrooniline

—

YCNF = mitteelektrooniline

30

Jagu 2f – kliirimine

Kliiringukohustus

TRUE – leping kuulub sellisesse börsiväliste tuletisinstrumentide klassi, mille suhtes kehtib kliirimiskohustus, ning lepingu mõlema vastaspoole suhtes kehtib kliirimiskohustus

FALSE – leping kuulub sellisesse börsiväliste tuletisinstrumentide klassi, mille suhtes kehtib kliirimiskohustus, kuid lepingu ühe või mõlema vastaspoole suhtes ei kehti kliirimiskohustus

või väärtus „UKWN“ – leping ei kuulu börsiväliste tuletisinstrumentide klassi, mille suhtes kehtib kliirimiskohustus

31

Jagu 2f – kliirimine

Kliiritud

1 täht:

Y = jah, on keskselt kliiritav beeta- ja gamma-tehingute puhul

N = ei, ei ole keskselt kliiritav

32

Jagu 2f – kliirimine

Kliirimise ajatempel

Standardi ISO 8601 kohane kuupäev ja kellaaeg UTC järgi vormingus AAAA-KK-PPThh:mm:ssZ

33

Jagu 2f – kliirimine

Keskne vastaspool

Standardi ISO 17442 kohane 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI), mis sisaldub sihtasutuse Global LEI Foundation avaldatud LEI andmetes.

34

Jagu 2g – tehinguandmed

Raamlepingu liik

4 tähte:

ISDA – ISDA

CDEA – FIA-ISDA kliiritud tuletisinstrumentide täitmise leping

EUMA – Euroopa raamleping

FPCA – FOA kutselise kliendi leping

FMAT – FBFi forvardfinantsinstrumentidega tehtavate tehingute raamleping

DERV – Deutscher Rahmenvertrag für Finanztermingeschäfte (DRV)

CMOP – Contrato Marco de Operaciones Financieras

CHMA – Šveitsi raamleping

IDMA – islami tuletisinstrumentide raamleping

EFMA – EFETi raamleping

GMRA – GMRA

GMSL – GMSLA

BIAG – kahepoolne leping

või „MUU“, kui raamlepingu liiki ei ole eespool olevas loetelus

35

Jagu 2g – tehinguandmed

Muu raamlepingu liik

Kuni 50 tähtnumbrilist märki.

36

Jagu 2g – tehinguandmed

Raamlepingu versioon

Standardi ISO 8601 kohane aasta vormingus AAAA

37

Jagu 2g – tehinguandmed

Grupisisene tehing

Kahendmuutuja väärtus:

TRUE = leping on sõlmitud grupisisese tehinguna

FALSE = leping ei ole sõlmitud grupisisese tehinguna

38

Jagu 2g – tehinguandmed

Kauplemisjärgne riskivähendus

Kahendmuutuja väärtus:

TRUE = leping tuleneb kauplemisjärgse riskivähenduse sündmusest

FALSE = leping ei tulene kauplemisjärgse riskivähenduse sündmusest

39

Jagu 2g – tehinguandmed

Kauplemisjärgse riskivähenduse meetodi liik

4 tähte:

PWOS – portfelli tihendamine ilma kolmandast isikust teenuseosutajata

PWAS – portfelli tihendamine kolmandast isikust teenuseosutajaga või keskse vastaspoolega

PRBM – portfelli tasakaalustamine / võimendustagatise haldamine

OTHR – muu

40

Jagu 2g – tehinguandmed

Kauplemisjärgse riskivähendusteenuse osutaja

Standardi ISO 17442 kohane 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI), mis sisaldub sihtasutuse Global LEI Foundation avaldatud LEI andmetes.

41

Jagu 2g – tehinguandmed

Täitmiskoht

Standardi ISO 10383 kohane turu tunnuskood (MIC) (neli tähtnumbrilist märki)

42

Jagu 2c – tehinguandmed

Täitmise ajatempel

Standardi ISO 8601 kohane kuupäev ja kellaaeg UTC järgi vormingus AAAA-KK-PPThh:mm:ssZ

43

Jagu 2c – tehinguandmed

Jõustumiskuupäev

Standardi ISO 8601 kohane kuupäev UTC järgi vormingus AAAA-KK-PP

44

Jagu 2c – tehinguandmed

Aegumiskuupäev

Standardi ISO 8601 kohane kuupäev UTC järgi vormingus AAAA-KK-PP

45

Jagu 2c – tehinguandmed

Ennetähtaegse lõpetamise kuupäev

Standardi ISO 8601 kohane kuupäev UTC järgi vormingus AAAA-KK-PP

46

Jagu 2c – tehinguandmed

Lõplik lepinguline arvelduspäev

Standardi ISO 8601 kohane kuupäev UTC järgi vormingus AAAA-KK-PP

47

Jagu 2c – tehinguandmed

Ülekande liik

4 tähte:

CASH = sularaha

PHYS = füüsiline

OPTN = vastaspoole vabal valikul või kui ülekande liigi määrab kolmas isik

48

Jagu 2g – tehinguandmed

Hind

—

Kui hind esitatakse rahalises väärtuses – mis tahes väärtus, kuni 18 numbrit, sealhulgas kuni 13 kümnendkohta. Kui väärtuses on pärast koma rohkem kui 13 numbrit, ümardavad andmeid esitavad vastaspooled need ülespoole.

—

Kui hind esitatakse protsendina – mis tahes väärtus, kuni 11 numbrit, sealhulgas kuni 10 kümnendkohta, väljendatuna protsendina (nt 2.57 % asemel 2.57). Kui väärtuses on pärast koma rohkem kui 10 numbrit, ümardavad andmeid esitavad vastaspooled need ülespoole.

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.

49

Jagu 2g – tehinguandmed

Hinna valuuta

Standardi ISO 4217 kohane valuutakood (3 tähte)

 

Väljade 50–52 andmed on korratavad ja need väljad täidetakse hinnagraafikuid hõlmavate tuletisinstrumentide puhul

 

 

50

Jagu 2g – tehinguandmed

Hinna korrigeerimata jõustumiskuupäev

Standardi ISO 8601 kohane kuupäev UTC järgi vormingus AAAA-KK-PP

51

Jagu 2g – tehinguandmed

Hinna korrigeerimata lõppkuupäev

Standardi ISO 8601 kohane kuupäev UTC järgi vormingus AAAA-KK-PP

52

Jagu 2g – tehinguandmed

Hind, mis kehtib korrigeerimata jõustumiskuupäeva ja lõppkuupäeva vahel

—

Kui hind esitatakse rahalises väärtuses – mis tahes väärtus, kuni 18 numbrit, sealhulgas kuni 13 kümnendkohta. Kui väärtuses on pärast koma rohkem kui 13 numbrit, ümardavad andmeid esitavad vastaspooled need ülespoole.

—

Kui hind esitatakse protsendina – mis tahes väärtus, kuni 11 numbrit, sealhulgas kuni 10 kümnendkohta, väljendatuna protsendina (nt 2.57 % asemel 2.57). Kui väärtuses on pärast koma rohkem kui 10 numbrit, ümardavad andmeid esitavad vastaspooled need ülespoole.

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.

53

Jagu 2g – tehinguandmed

Kombineeritud tehingu hind

—

Kui kombineeritud tehingu hind esitatakse rahalises väärtuses – mis tahes väärtus, kuni 18 numbrit, sealhulgas kuni 13 kümnendkohta. Kui väärtuses on pärast koma rohkem kui 13 numbrit, ümardavad andmeid esitavad vastaspooled need ülespoole.

—

Kui kombineeritud tehingu hind esitatakse protsendina – mis tahes väärtus, kuni 11 numbrit, sealhulgas kuni 10 kümnendkohta, väljendatuna protsendina (nt 2.57 % asemel 2.57). Kui väärtuses on pärast koma rohkem kui 10 numbrit, ümardavad andmeid esitavad vastaspooled need ülespoole.

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.

54

Jagu 2g – tehinguandmed

Kombineeritud tehingu hinna valuuta

Standardi ISO 4217 kohane valuutakood (3 tähte)

55

Jagu 2g – tehinguandmed

Esimese poole tinglik väärtus

Väärtus, mis on nullist suurem või sellega võrdne ja sisaldab kuni 25 numbrit, sealhulgas kuni 5 kümnendkohta. Kui väärtuses on pärast koma rohkem kui viis numbrit, ümardavad andmeid esitavad vastaspooled need ülespoole.

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

56

Jagu 2g – tehinguandmed

Tinglik valuuta 1

Standardi ISO 4217 kohane valuutakood (3 tähte)

 

Väljade 57–59 andmed on korratavad ja need väljad täidetakse tingliku väärtuse graafikuid hõlmavate tuletisinstrumentide puhul.

 

 

57

Jagu 2g – tehinguandmed

Esimese poole tingliku väärtuse jõustumiskuupäev

Standardi ISO 8601 kohane kuupäev UTC järgi vormingus AAAA-KK-PP

58

Jagu 2g – tehinguandmed

Esimese poole tingliku väärtuse lõppkuupäev

Standardi ISO 8601 kohane kuupäev UTC järgi vormingus AAAA-KK-PP

59

Jagu 2g – tehinguandmed

Tinglik väärtus, mis kehtib esimese poole seotud jõustumiskuupäeval

Väärtus, mis on nullist suurem või sellega võrdne ja sisaldab kuni 25 numbrit, sealhulgas kuni 5 kümnendkohta. Kui väärtuses on pärast koma rohkem kui viis numbrit, ümardavad andmeid esitavad vastaspooled need ülespoole.

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

60

Jagu 2g – tehinguandmed

Esimese poole tinglik üldkogus

Väärtus, mis on nullist suurem või sellega võrdne ja sisaldab kuni 25 numbrit, sealhulgas kuni 5 kümnendkohta. Kui väärtuses on pärast koma rohkem kui viis numbrit, ümardavad andmeid esitavad vastaspooled need ülespoole.

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

 

Väljade 61–63 andmed on korratavad ja need väljad täidetakse tingliku koguse graafikuid hõlmavate tuletisinstrumentide puhul.

 

 

61

Jagu 2g – tehinguandmed

Esimese poole tingliku koguse jõustumiskuupäev

Standardi ISO 8601 kohane kuupäev UTC järgi vormingus AAAA-KK-PP

62

Jagu 2g – tehinguandmed

Esimese poole tingliku koguse lõppkuupäev

Standardi ISO 8601 kohane kuupäev UTC järgi vormingus AAAA-KK-PP

63

Jagu 2g – tehinguandmed

Tinglik kogus, mis kehtib esimese poole seotud jõustumiskuupäeval

Väärtus, mis on nullist suurem või sellega võrdne ja sisaldab kuni 25 numbrit, sealhulgas kuni 5 kümnendkohta. Kui väärtuses on pärast koma rohkem kui viis numbrit, ümardavad andmeid esitavad vastaspooled need ülespoole.

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

64

Jagu 2g – tehinguandmed

Teise poole tinglik väärtus

Väärtus, mis on nullist suurem või sellega võrdne ja sisaldab kuni 25 numbrit, sealhulgas kuni 5 kümnendkohta. Kui väärtuses on pärast koma rohkem kui viis numbrit, ümardavad andmeid esitavad vastaspooled need ülespoole.

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

65

Jagu 2g – tehinguandmed

Tinglik valuuta 2

Standardi ISO 4217 kohane valuutakood (3 tähte)

 

Väljade 66–68 andmed on korratavad ja need väljad täidetakse tingliku väärtuse graafikuid hõlmavate tuletisinstrumentide puhul.

 

 

66

Jagu 2g – tehinguandmed

Teise poole tingliku väärtuse jõustumiskuupäev

Standardi ISO 8601 kohane kuupäev UTC järgi vormingus AAAA-KK-PP

67

Jagu 2g – tehinguandmed

Teise poole tingliku väärtuse lõppkuupäev

Standardi ISO 8601 kohane kuupäev UTC järgi vormingus AAAA-KK-PP

68

Jagu 2g – tehinguandmed

Tinglik väärtus, mis kehtib teise poole seotud jõustumiskuupäeval

Väärtus, mis on nullist suurem või sellega võrdne ja sisaldab kuni 25 numbrit, sealhulgas kuni 5 kümnendkohta. Kui väärtuses on pärast koma rohkem kui viis numbrit, ümardavad andmeid esitavad vastaspooled need ülespoole.

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

69

Jagu 2g – tehinguandmed

Teise poole tinglik üldkogus

Väärtus, mis on nullist suurem või sellega võrdne ja sisaldab kuni 25 numbrit, sealhulgas kuni 5 kümnendkohta. Kui väärtuses on pärast koma rohkem kui viis numbrit, ümardavad andmeid esitavad vastaspooled need ülespoole.

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

 

Väljade 70–72 andmed on korratavad ja need väljad täidetakse tingliku koguse graafikuid hõlmavate tuletisinstrumentide puhul.

 

 

70

Jagu 2g – tehinguandmed

Teise poole tingliku koguse jõustumiskuupäev

Standardi ISO 8601 kohane kuupäev UTC järgi vormingus AAAA-KK-PP

71

Jagu 2g – tehinguandmed

Teise poole tingliku koguse lõppkuupäev

Standardi ISO 8601 kohane kuupäev UTC järgi vormingus AAAA-KK-PP

72

Jagu 2g – tehinguandmed

Tinglik kogus, mis kehtib teise poole seotud jõustumiskuupäeval

Väärtus, mis on nullist suurem või sellega võrdne ja sisaldab kuni 25 numbrit, sealhulgas kuni 5 kümnendkohta. Kui väärtuses on pärast koma rohkem kui viis numbrit, ümardavad andmeid esitavad vastaspooled need ülespoole.

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

 

Väljade 73–78 andmed on korratavad.

 

 

73

Jagu 2g – tehinguandmed

Muu makse liik

4 tähte:

UFRO = ettemakse, st algne makse, mille üks vastaspool teeb tehingu õiglase väärtuse saavutamiseks või muul põhjusel, mis võib olla turuvälise tehingu põhjuseks

UWIN = tagasipööramine või täielik lõpetamine, st lõppmakse, mis tehakse, kui tehing pööratakse tagasi enne selle lõppkuupäeva; maksed, mis võivad tuleneda tuletistehingu(te) täielikust lõpetamisest

PEXH = põhisumma vahetus, st tinglike väärtuste vahetus erinevate valuutade intressimäära vahetuslepingute puhul

74

Jagu 2g – tehinguandmed

Muu makse summa

Kuni 25 numbrit, sealhulgas kuni 5 kümnendkohta. Kui väärtuses on pärast koma rohkem kui viis numbrit, ümardavad andmeid esitavad vastaspooled need ülespoole.

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

Lubatud on mis tahes väärtus, mis on suurem kui null või sellega võrdne.

75

Jagu 2g – tehinguandmed

Muu makse vääring

Standardi ISO 4217 kohane valuutakood (3 tähte)

76

Jagu 2g – tehinguandmed

Muu makse kuupäev

Standardi ISO 8601 kohane kuupäev UTC järgi vormingus AAAA-KK-PP

77

Jagu 2g – tehinguandmed

Muu makse maksja

—

Standardi ISO 17442 kohane 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI), mis sisaldub sihtasutuse Global LEI Foundation avaldatud LEI andmetes, või kuni 72-kohaline tähtnumbriline kood füüsiliste isikute puhul, kes tegutsevad eraisikuna ja kellel ei ole ROCi avalduse kohaselt õigust saada LEI-koodi.

Füüsilise isiku tunnuskood koosneb vastaspoole 1 LEI-koodist, millele järgneb kordumatu tunnus, mille vastaspool 1 on määranud ja mida ta säilitab järjepidevalt asjaomas(t)e füüsilis(t)e isiku(te) jaoks regulatiivse aruandluse eesmärgil.

78

Jagu 2g – tehinguandmed

Muu makse saaja

—

Standardi ISO 17442 kohane 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI), mis sisaldub sihtasutuse Global LEI Foundation avaldatud LEI andmetes, või kuni 72-kohaline tähtnumbriline kood füüsiliste isikute puhul, kes tegutsevad eraisikuna ja kellel ei ole ROCi avalduse kohaselt õigust saada LEI-koodi.

Füüsilise isiku tunnuskood koosneb vastaspoole 1 LEI-koodist, millele järgneb kordumatu tunnus, mille vastaspool 1 on määranud ja mida ta säilitab järjepidevalt asjaomas(t)e füüsilis(t)e isiku(te) jaoks regulatiivse aruandluse eesmärgil.

79

Jagu 2h – intressimäärad

Esimese poole fikseeritud intress või kupongiintress

• Positiivsed ja negatiivsed väärtused, kuni 11 numbrit, sealhulgas kuni 10 kümnendkohta, väljendatuna protsendina (nt 2.57 % asemel 2.57).

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.

80

Jagu 2h – intressimäärad

Esimese poole fikseeritud intressi või kupongiintressi arvestusmeetod

4 tähtnumbrilist märki:

A001 = IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule

A002 = IC30365

A003 = IC30Actual

A004 = Actual360

A005 = Actual365Fixed

A006 = ActualActualICMA

A007 = IC30E360orEuroBondBasismodel1

A008 = ActualActualISDA

A009 = Actual365LorActuActubasisRule

A010 = ActualActualAFB

A011 = IC30360ICMAor30360basicrule

A012 = IC30E2360orEurobondbasismodel2

A013 = IC30E3360orEurobondbasismodel3

A014 = Actual365NL

A015 = ActualActualUltimo

A016 = IC30EPlus360

A017 = Actual364

A018 = Business252

A019 = Actual360NL

A020 = 1/1

NARR = sõnaline kirjeldus

81

Jagu 2h – intressimäärad

Esimese poole fikseeritud intressi või kupongiintressi maksesageduse ajaperiood

4 tähte:

DAIL = kord päevas

WEEK = kord nädalas

MNTH = kord kuus

YEAR = kord aastas

ADHO = ad hoc, mida kasutatakse, kui maksed on ebakorrapärased

EXPI = tähtajaline makse

82

Jagu 2h – intressimäärad

Esimese poole fikseeritud intressi või kupongiintressi maksesageduse ajaperioodi kordaja

Täisarvuline väärtus, mis on nullist suurem või sellega võrdne ja sisaldab kuni 3 numbrit.

83

Jagu 2h – intressimäärad

Esimese poole ujuva intressi tunnus

Kui ujuval intressimääral on ISIN kood, selle määra ISIN kood.

84

Jagu 2h – intressimäärad

Esimese poole ujuva intressi näitaja

Ujuva intressimäära indeksi tähis. 4 tähte:

ESTR = €STR

SONA = SONIA

SOFR = SOFR

EONA = EONIA

EONS = EONIA SWAP

EURI = EURIBOR

EUUS = EURODOLLAR

EUCH = EuroSwiss

GCFR = GCF REPO

ISDA = ISDAFIX

LIBI = LIBID

LIBO = LIBOR

MAAA = Muni AAA

PFAN = Pfandbriefe

TIBO = TIBOR

STBO = STIBOR

BBSW = BBSW

JIBA = JIBAR

BUBO = BUBOR

CDOR = CDOR

CIBO = CIBOR

MOSP = MOSPRIM

NIBO = NIBOR

PRBO = PRIBOR

TLBO = TELBOR

WIBO = WIBOR

TREA = Treasury (riigikassa võlakiri)

SWAP = SWAP

FUSW = Future SWAP

EFFR = Effective Federal Funds Rate (tegelik föderaalfondide intressimäär)

OBFR = Overnight Bank Funding Rate (panga üleöö rahastamismäär)

CZNA = CZEONIA

85

Jagu 2h – intressimäärad

Esimese poole ujuva intressi nimi

Kuni 50 tähtnumbrilist märki. Erimärgid on lubatud, kui need on osa indeksi täisnimest.

86

Jagu 2h – intressimäärad

Esimese poole ujuva intressi arvestusmeetod

4 tähtnumbrilist märki:

A001 = IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule

A002 = IC30365

A003 = IC30Actual

A004 = Actual360

A005 = Actual365Fixed

A006 = ActualActualICMA

A007 = IC30E360orEuroBondBasismodel1

A008 = ActualActualISDA

A009 = Actual365LorActuActubasisRule

A010 = ActualActualAFB

A011 = IC30360ICMAor30360basicrule

A012 = IC30E2360orEurobondbasismodel2

A013 = IC30E3360orEurobondbasismodel3

A014 = Actual365NL

A015 = ActualActualUltimo

A016 = IC30EPlus360

A017 = Actual364

A018 = Business252

A019 = Actual360NL

A020 = 1/1

NARR = sõnaline kirjeldus

87

Jagu 2h – intressimäärad

Esimese poole ujuva intressi maksesageduse ajaperiood

4 tähte:

DAIL = kord päevas

WEEK = kord nädalas

MNTH = kord kuus

YEAR = kord aastas

ADHO = ad hoc, mida kasutatakse, kui maksed on ebakorrapärased

EXPI = tähtajaline makse

88

Jagu 2h – intressimäärad

Esimese poole ujuva intressi maksesageduse ajaperioodi kordaja

Täisarvuline väärtus, mis on nullist suurem või sellega võrdne ja sisaldab kuni 3 numbrit.

89

Jagu 2h – intressimäärad

Esimese poole ujuva intressi baasperiood – ajaperiood

4 tähte:

DAIL = kord päevas

WEEK = kord nädalas

MNTH = kord kuus

YEAR = kord aastas

ADHO = ad hoc, mida kasutatakse, kui maksed on ebakorrapärased

EXPI = tähtajaline makse

90

Jagu 2h – intressimäärad

Esimese poole ujuva intressi baasperiood – kordaja

Täisarvuline väärtus, mis on nullist suurem või sellega võrdne ja sisaldab kuni 3 numbrit.

91

Jagu 2h – intressimäärad

Esimese poole ujuva intressi muutmise sageduse ajaperiood

4 tähte:

DAIL = kord päevas

WEEK = kord nädalas

MNTH = kord kuus

YEAR = kord aastas

ADHO = ad hoc, mida kasutatakse, kui maksed on ebakorrapärased

EXPI = tähtajaline makse

92

Jagu 2h – intressimäärad

Esimese poole ujuva intressi muutmise sageduse kordaja

Täisarvuline väärtus, mis on nullist suurem või sellega võrdne ja sisaldab kuni 3 numbrit.

93

Jagu 2h – intressimäärad

Esimese poole intressivahe

—

Kui intressivahe esitatakse rahasummana – mis tahes väärtus, kuni 18 numbrit, sealhulgas kuni 13 kümnendkohta.

—

Kui intressivahe esitatakse protsendina – mis tahes väärtus, kuni 11 numbrit, sealhulgas kuni 10 kümnendkohta, väljendatuna protsendina (nt 2.57 % asemel 2.57).

—

Kui intressivahe esitatakse baaspunktidena – mis tahes täisarvuline väärtus, kuni 5 numbrit, väljendatuna baaspunktidena (nt 2.57 % asemel 257).

94

Jagu 2h – intressimäärad

Esimese poole intressivahe valuuta

Standardi ISO 4217 kohane valuutakood (3 tähte)

95

Jagu 2h – intressimäärad

Teise poole fikseeritud intress

• Positiivsed ja negatiivsed väärtused, kuni 11 numbrit, sealhulgas kuni 10 kümnendkohta, väljendatuna protsendina (nt 2.57 % asemel 2.57).

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.

96

Jagu 2h – intressimäärad

Teise poole fikseeritud intressi arvestusmeetod

4 tähtnumbrilist märki:

A001 = IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule

A002 = IC30365

A003 = IC30Actual

A004 = Actual360

A005 = Actual365Fixed

A006 = ActualActualICMA

A007 = IC30E360orEuroBondBasismodel1

A008 = ActualActualISDA

A009 = Actual365LorActuActubasisRule

A010 = ActualActualAFB

A011 = IC30360ICMAor30360basicrule

A012 = IC30E2360orEurobondbasismodel2

A013 = IC30E3360orEurobondbasismodel3

A014 = Actual365NL

A015 = ActualActualUltimo

A016 = IC30EPlus360

A017 = Actual364

A018 = Business252

A019 = Actual360NL

A020 = 1/1

NARR = sõnaline kirjeldus

97

Jagu 2h – intressimäärad

Teise poole fikseeritud intressi maksesageduse ajaperiood

4 tähte:

DAIL = kord päevas

WEEK = kord nädalas

MNTH = kord kuus

YEAR = kord aastas

ADHO = ad hoc, mida kasutatakse, kui maksed on ebakorrapärased

EXPI = tähtajaline makse

98

Jagu 2h – intressimäärad

Teise poole fikseeritud intressi maksesageduse ajaperioodi kordaja

Täisarvuline väärtus, mis on nullist suurem või sellega võrdne ja sisaldab kuni 3 numbrit.

99

Jagu 2h – intressimäärad

Teise poole ujuva intressi tunnus

Kui ujuval intressimääral on ISIN kood, selle määra ISIN kood.

100

Jagu 2h – intressimäärad

Teise poole ujuva intressi näitaja

Ujuva intressimäära indeksi tähis. 4 tähte:

ESTR = €STR

SONA = SONIA

SOFR = SOFR

EONA = EONIA

EONS = EONIA SWAP

EURI = EURIBOR

EUUS = EURODOLLAR

EUCH = EuroSwiss

GCFR = GCF REPO

ISDA = ISDAFIX

LIBI = LIBID

LIBO = LIBOR

MAAA = Muni AAA

PFAN = Pfandbriefe

TIBO = TIBOR

STBO = STIBOR

BBSW = BBSW

JIBA = JIBAR

BUBO = BUBOR

CDOR = CDOR

CIBO = CIBOR

MOSP = MOSPRIM

NIBO = NIBOR

PRBO = PRIBOR

TLBO = TELBOR

WIBO = WIBOR

TREA = Treasury (riigikassa võlakiri)

SWAP = SWAP

FUSW = Future SWAP

EFFR = Effective Federal Funds Rate (tegelik föderaalfondide intressimäär)

OBFR = Overnight Bank Funding Rate (panga üleöö rahastamismäär)

CZNA = CZEONIA

101

Jagu 2h – intressimäärad

Teise poole ujuva intressi nimi

Kuni 50 tähtnumbrilist märki. Erimärgid on lubatud, kui need on osa indeksi täisnimest.

102

Jagu 2h – intressimäärad

Teise poole ujuva intressi arvestusmeetod

4 tähtnumbrilist märki:

A001 = IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule

A002 = IC30365

A003 = IC30Actual

A004 = Actual360

A005 = Actual365Fixed

A006 = ActualActualICMA

A007 = IC30E360orEuroBondBasismodel1

A008 = ActualActualISDA

A009 = Actual365LorActuActubasisRule

A010 = ActualActualAFB

A011 = IC30360ICMAor30360basicrule

A012 = IC30E2360orEurobondbasismodel2

A013 = IC30E3360orEurobondbasismodel3

A014 = Actual365NL

A015 = ActualActualUltimo

A016 = IC30EPlus360

A017 = Actual364

A018 = Business252

A019 = Actual360NL

A020 = 1/1

NARR = sõnaline kirjeldus

103

Jagu 2h – intressimäärad

Teise poole ujuva intressi maksesageduse ajaperiood

4 tähte:

DAIL = kord päevas

WEEK = kord nädalas

MNTH = kord kuus

YEAR = kord aastas

ADHO = ad hoc, mida kasutatakse, kui maksed on ebakorrapärased

EXPI = tähtajaline makse

104

Jagu 2h – intressimäärad

Teise poole ujuva intressi maksesageduse ajaperioodi kordaja

Täisarvuline väärtus, mis on nullist suurem või sellega võrdne ja sisaldab kuni 3 numbrit.

105

Jagu 2h – intressimäärad

Teise poole ujuva intressi baasperiood – ajaperiood

4 tähte:

DAIL = kord päevas

WEEK = kord nädalas

MNTH = kord kuus

YEAR = kord aastas

ADHO = ad hoc, mida kasutatakse, kui maksed on ebakorrapärased

EXPI = tähtajaline makse

106

Jagu 2h – intressimäärad

Teise poole ujuva intressi baasperiood – kordaja

Täisarvuline väärtus, mis on nullist suurem või sellega võrdne ja sisaldab kuni 3 numbrit.

107

Jagu 2h – intressimäärad

Teise poole ujuva intressi muutmise sageduse ajaperiood

4 tähte:

DAIL = kord päevas

WEEK = kord nädalas

MNTH = kord kuus

YEAR = kord aastas

ADHO = ad hoc, mida kasutatakse, kui maksed on ebakorrapärased

EXPI = tähtajaline makse

108

Jagu 2h – intressimäärad

Teise poole ujuva intressi muutmise sageduse kordaja

Täisarvuline väärtus, mis on nullist suurem või sellega võrdne ja sisaldab kuni 3 numbrit.

109

Jagu 2h – intressimäärad

Teise poole intressivahe

—

Kui intressivahe esitatakse rahasummana – mis tahes väärtus, kuni 18 numbrit, sealhulgas kuni 13 kümnendkohta.

—

Kui intressivahe esitatakse protsendina – mis tahes väärtus, kuni 11 numbrit, sealhulgas kuni 10 kümnendkohta, väljendatuna protsendina (nt 2.57 % asemel 2.57).

—

Kui intressivahe esitatakse baaspunktidena – mis tahes täisarvuline väärtus, kuni 5 numbrit, väljendatuna baaspunktidena (nt 2.57 % asemel 257).

110

Jagu 2h – intressimäärad

Teise poole intressivahe valuuta

Standardi ISO 4217 kohane valuutakood (3 tähte)

111

Jagu 2h – intressimäärad

Kombineeritud tehingu hinnavahe

—

Kui kombineeritud tehingu hinnavahe esitatakse rahasummana – positiivne ja negatiivne väärtus, kuni 18 numbrit, sealhulgas kuni 13 kümnendkohta. Kui väärtuses on pärast koma rohkem kui 13 numbrit, ümardavad andmeid esitavad vastaspooled need ülespoole.

—

Kui kombineeritud tehingu hinnavahe esitatakse protsendina – positiivne ja negatiivne väärtus, kuni 11 numbrit, sealhulgas kuni 10 kümnendkohta, väljendatuna protsendina (nt 2.57 % asemel 2.57). Kui väärtuses on pärast koma rohkem kui 10 numbrit, ümardavad andmeid esitavad vastaspooled need ülespoole.

—

Kui kombineeritud tehingu hinnavahe esitatakse baaspunktidena – mis tahes täisarvuline väärtus, kuni 5 numbrit, väljendatuna baaspunktidena (nt 2.57 % asemel 257).

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.

112

Jagu 2h – intressimäärad

Kombineeritud tehingu hinnavahe valuuta

Standardi ISO 4217 kohane valuutakood (3 tähte)

113

Jagu 2i – välisvaluuta

Vahetuskurss 1

Väärtus, mis on nullist suurem, kuni 18 numbrit, sealhulgas kuni 13 kümnendkohta.

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

114

Jagu 2i – välisvaluuta

Valuuta forvardkurss

Väärtus, mis on nullist suurem, kuni 18 numbrit, sealhulgas kuni 13 kümnendkohta.

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

115

Jagu 2i – välisvaluuta

Vahetuskursi alus

7 tähemärki, mis tähistavad kaht standardi ISO 4217 kohast valuutakoodi, mis on teineteisest eraldatud märgiga „/“, kusjuures valuutapaaride järjestusel piiranguid ei ole.

Esimene valuutakood tähistab alusvaluutat ja teine valuutakood tähistab hinnavaluutat.

116

Jagu 2j – kaubad ja lubatud heitkoguste väärtpaberid (üldine)

Põhitoode

Lubatud on ainult kaubatuletisinstrumentide klassifikatsiooni tabeli veeru „Põhitoode“ väärtused.

117

Jagu 2j – kaubad ja lubatud heitkoguste väärtpaberid (üldine)

Alamtoode

Lubatud on ainult kaubatuletisinstrumentide klassifikatsiooni tabeli veeru „Alamtoode“

väärtused.

118

Jagu 2j – kaubad ja lubatud heitkoguste väärtpaberid (üldine)

Muu alamtoode

Lubatud on ainult kaubatuletisinstrumentide klassifikatsiooni tabeli veeru „Muu alamtoode“

väärtused.

119

Jagu 2k – kaubad ja lubatud heitkoguste väärtpaberid (energia)

Tarnekoht või -tsoon

EIC-kood, 16-kohaline tähtnumbriline kood

Korratavad andmed

120

Jagu 2k – kaubad ja lubatud heitkoguste väärtpaberid (energia)

Ühenduspunkt

EIC-kood, 16-kohaline tähtnumbriline kood

121

Jagu 2k – kaubad ja lubatud heitkoguste väärtpaberid (energia)

Koormuse liik

BSLD = baaskoormus

PKLD = tippkoormus

OFFP = tipuväline koormus

HABH = tund/blokktunnid

SHPD = profileeritud

GASD = gaasipäev

OTHR = muu

 

Väljade 122–131 andmed on korratavad.

 

 

122

Jagu 2k – kaubad ja lubatud heitkoguste väärtpaberid (energia)

Tarneajavahemiku algusaeg

hh:mm:ssZ

123

Jagu 2k – kaubad ja lubatud heitkoguste väärtpaberid (energia)

Tarneajavahemiku lõpuaeg

hh:mm:ssZ

124

Jagu 2k – kaubad ja lubatud heitkoguste väärtpaberid (energia)

Tarne alguskuupäev

Standardi ISO 8601 kohane kuupäev vormingus AAAA-KK-PP

125

Jagu 2k – kaubad ja lubatud heitkoguste väärtpaberid (energia)

Tarne lõppkuupäev

Standardi ISO 8601 kohane kuupäev vormingus AAAA-KK-PP

126

Jagu 2k – kaubad ja lubatud heitkoguste väärtpaberid (energia)

Kestus

MNUT = minutid

HOUR = tund

DASD = päev

WEEK = nädal

MNTH = kuu

QURT = kvartal

SEAS = hooaeg

YEAR = aasta

OTHR = muu

127

Jagu 2k – kaubad ja lubatud heitkoguste väärtpaberid (energia)

Nädalapäevad

WDAY = tööpäev

WEND = nädalavahetus

MOND = esmaspäev

TUED = teisipäev

WEDD = kolmapäev

THUD = neljapäev

FRID = reede

SATD = laupäev

SUND = pühapäev

XBHL – välja arvatud riigipühad

IBHL – kaasa arvatud riigipühad

Lubatud on mitu väärtust

128

Jagu 2k – kaubad ja lubatud heitkoguste väärtpaberid (energia)

Tarnevõimsus

Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega).

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.

129

Jagu 2k – kaubad ja lubatud heitkoguste väärtpaberid (energia)

Koguse ühik

KWAT = kW

KWHH = kWh/h

KWHD = kWh/päev

MWAT = MW

MWHH = MWh/h

MWHD = MWh/päev

GWAT = GW

GWHH = GWh/h

GWHD = GWh/päev

THMD = term/päev

KTMD = kterm/päev

MTMD = Mterm/päev

CMPD = kuupmeetrit/päev

MCMD = miljon kuupmeetrit/päev

BTUD = Btu/päev

MBTD = MMBtu/päev

MJDD = MJ/päev

HMJD = 100MJ/päev

MMJD = MMJ/päev

GJDD = GJ/päev

130

Jagu 2k – kaubad ja lubatud heitkoguste väärtpaberid (energia)

Koguse hind tarneajavahemikul

Kuni 20 numbrit (kümnendkohtadega).

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.

131

Jagu 2k – kaubad ja lubatud heitkoguste väärtpaberid (energia)

Valuuta, milles väljendatakse koguse hinda tarneajavahemikul

Standardi ISO 4217 kohane valuutakood (3 tähte)

132

Jagu 2l – optsioonid

Optsiooni liik

4 tähte:

PUTO = müügioptsioon

CALL = ostuoptsioon

OTHR = kui ei ole võimalik kindlaks määrata, kas tegemist on ostu- või müügioptsiooniga

133

Jagu 2l – optsioonid

Optsiooni tüüp

4 tähte:

AMER = Ameerika

BERM = Bermuda

EURO = Euroopa

134

Jagu 2l – optsioonid

Täitmishind

—

Kui täitmishind on väljendatud rahasummana: aktsiaoptsioonide, kaubaoptsioonide, valuutaoptsioonide ja sarnaste toodete puhul mis tahes väärtus, kuni 18 numbrit, sealhulgas kuni 13 kümnendkohta (nt 6.39 USD väljendatuna kujul 6.39). Kui väärtuses on pärast koma rohkem kui 13 numbrit, ümardavad andmeid esitavad vastaspooled need ülespoole.

—

Kui täitmishind on väljendatud protsendina: intressimääraoptsioonide, hinnavahena esitatud intressimäärade ja krediidiriski vahetusoptsioonide ning sarnaste toodete puhul mis tahes väärtused, kuni 11 numbrit, sealhulgas kuni 10 kümnendkohta, väljendatuna protsentides (nt 2.1 % asemel 2.1).

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.

 

Väljade 135–137 andmed on korratavad ja need väljad täidetakse täitmishinna graafikuid hõlmavate tuletisinstrumentide puhul.

 

 

135

Jagu 2l – optsioonid

Täitmishinna jõustumiskuupäev

Standardi ISO 8601 kohane kuupäev UTC järgi vormingus AAAA-KK-PP.

136

Jagu 2l – optsioonid

Täitmishinna lõppkuupäev

Standardi ISO 8601 kohane kuupäev UTC järgi vormingus AAAA-KK-PP.

137

Jagu 2l – optsioonid

Täitmishind, mis kehtib seotud jõustumiskuupäeval

—

Kui täitmishind on väljendatud rahasummana: aktsiaoptsioonide, kaubaoptsioonide, valuutaoptsioonide ja sarnaste toodete puhul mis tahes väärtus, kuni 18 numbrit, sealhulgas kuni 13 kümnendkohta (nt 6.39 USD väljendatuna kujul 6.39). Kui väärtuses on pärast koma rohkem kui 13 numbrit, ümardavad andmeid esitavad vastaspooled need ülespoole.

—

Kui täitmishind on väljendatud protsendina: intressimääraoptsioonide, hinnavahena esitatud intressimäärade ja krediidiriski vahetusoptsioonide ning sarnaste toodete puhul mis tahes väärtused, kuni 11 numbrit, sealhulgas kuni 10 kümnendkohta, väljendatuna protsentides (nt 2.1 % asemel 2.1).

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.

138

Jagu 2l – optsioonid

Täitmishinna valuuta/valuutapaar

Standardi ISO 4217 kohane valuutakood (3 tähte) või

välisvaluuta optsioonide puhul: 7 märki, mis tähistavad kaht standardi ISO 4217 kohast valuutakoodi, mis on teineteisest eraldatud märgiga „/“, kusjuures valuutapaaride järjestusel piiranguid ei ole.

Esimene valuutakood tähistab alusvaluutat ja teine valuutakood tähistab hinnavaluutat.

139

Jagu 2l – optsioonid

Optsioonipreemia summa

Väärtus, mis on nullist suurem või sellega võrdne ja sisaldab kuni 25 numbrit, sealhulgas kuni 5 kümnendkohta. Kui väärtuses on pärast koma rohkem kui viis numbrit, ümardavad andmeid esitavad vastaspooled need ülespoole.

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

140

Jagu 2l – optsioonid

Optsioonipreemia valuuta

Standardi ISO 4217 kohane valuutakood (3 tähte)

141

Jagu 2l – optsioonid

Optsioonipreemia maksekuupäev

Standardi ISO 8601 kohane kuupäev UTC järgi vormingus AAAA-KK-PP.

142

Jagu 2i – optsioonid

Alusvara tähtpäev

Standardi ISO 8601 kohane kuupäev UTC järgi vormingus AAAA-KK-PP.

143

Jagu 2m – krediidituletisinstrumendid

Nõudeõiguse järk

4 tähte:

SNDB = kõrgema nõudeõiguse järguga võlg, nagu tagatiseta kõrgema nõudeõiguses järguga võlg (ettevõtlussektor/finantssektor), riigi välisvaluutavõlg (valitsus),

SBOD = madalama nõudeõiguse järguga võlg, nagu allutatud või madalama teise taseme võlg (pangad), madalama nõudeõiguse järguga või kõrgema teise taseme võlg (pangad),

OTHR = muu, nagu eelisaktsiad või esimese taseme omavahendid (pangad) või muud krediidituletisinstrumendid

144

Jagu 2m – krediidituletisinstrumendid

Aluseks olev üksus

Standardi ISO 3166 kohane riigikood – kahetäheline riigikood

või

standardi ISO 3166-2 kohane riigikood – kahetäheline riigikood, millele järgneb kriips („-“) ja kuni kolmekohaline tähtnumbriline riigi alljaotuse kood

või

standardi ISO 17442 kohane 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI)

145

Jagu 2m – krediidituletisinstrumendid

Seeria

Täisarv (kuni 5 märki)

146

Jagu 2m – krediidituletisinstrumendid

Versioon

Täisarv (kuni 5 märki)

147

Jagu 2m – krediidituletisinstrumendid

Indeks-tegur

Mis tahes väärtus, kuni 11 numbrit, sealhulgas kuni 10 kümnendkohta, väljendatuna kümnendmurruna (nt 5 % asemel 0.05) vahemikus 0 kuni 1 (sealhulgas 0 ja 1).

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

148

Jagu 2m – krediidituletisinstrumendid

Väärtpaberistamise seeria

Kahendmuutuja väärtus:

TRUE = seeriatesse jagatud

FALSE = seeriatesse jagamata

149

Jagu 2m – krediidituletisinstrumendid

Krediidituletisinstrumendi vahetustehingu indeksi alumine eraldamispunkt

Mis tahes väärtus, kuni 11 numbrit, sealhulgas kuni 10 kümnendkohta, väljendatuna kümnendmurruna (nt 5 % asemel 0.05) vahemikus 0 kuni 1 (sealhulgas 0 ja 1).

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

150

Jagu 2m – krediidituletisinstrumendid

Krediidituletisinstrumendi vahetustehingu indeksi ülemine eraldamispunkt

Mis tahes väärtus, kuni 11 numbrit, sealhulgas kuni 10 kümnendkohta, väljendatuna kümnendmurruna (nt 5 % asemel 0.05) vahemikus 0 kuni 1 (sealhulgas 0 ja 1).

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

151

Jagu 2n – tuletisinstrumendi muudatused

Toimingu liik

4 tähte:

NEWT = uus

MODI = muudatus

CORR = parandus

TERM = lõpetamine

EROR = viga

REVI = taastamine

VALU = väärtuse hindamine

POSC = positsiooni komponent

152

Jagu 2n – tuletisinstrumendi muudatused

Sündmuse liik

4 tähte:

TRAD = tehing

NOVA = üleandmine

COMP = kauplemisjärgne riskivähendus

ETRM = ennetähtaegne lõpetamine

CLRG = kliirimine

EXER = täitmine

ALOC = jaotamine

CREV = krediidisündmus

CORP = korporatiivne sündmus

INCP = positsioonile lisamine

UPDT = ajakohastamine

153

Jagu 2n – tuletisinstrumendi muudatused

Sündmuse kuupäev

Standardi ISO 8601 kohane kuupäev UTC järgi vormingus AAAA-KK-PP.

154

Jagu 2n – tuletisinstrumendi muudatused

Tasand

4 tähte:

TCTN = tehing

PSTN = positsioon


Tabel 3

 

Jagu

Väli

Vorming

1

Tuletisinstrumendi pooled

Teabe ajatempel

Standardi ISO 8601 kohane kuupäev ja kellaaeg koordineeritud maailmaaja (UTC) järgi vormingus AAAA-KK-PPThh:mm:ssZ

2

Tuletisinstrumendi pooled

Teadet esitava üksuse tunnuskood

Standardi ISO 17442 kohane 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI), mis sisaldub sihtasutuse Global LEI Foundation avaldatud LEI andmetes.

3

Tuletisinstrumendi pooled

Aruandluse eest vastutav üksus

Standardi ISO 17442 kohane 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI), mis sisaldub sihtasutuse Global LEI Foundation avaldatud LEI andmetes. LEI-koodi tuleb nõuetekohaselt ajakohastada kooskõlas juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse süsteemi akrediteeritud kohaliku tegevusüksuse tingimustega.

4

Tuletisinstrumendi pooled

Vastaspool 1 (andmeid esitav vastaspool)

Standardi ISO 17442 kohane 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI), mis sisaldub sihtasutuse Global LEI Foundation avaldatud LEI andmetes. LEI-koodi tuleb nõuetekohaselt ajakohastada kooskõlas juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse süsteemi akrediteeritud kohaliku tegevusüksuse tingimustega.

5

Tuletisinstrumendi pooled

Vastaspoole 2 tuvastamisviis

Kahendmuutuja väärtus:

—

TRUE

—

FALSE füüsiliste isikute puhul, kes tegutsevad eraisikuna ja kellel ei ole ROCi avalduse kohaselt õigust saada LEI-koodi

6

Tuletisinstrumendi pooled

Vastaspool 2

—

Standardi ISO 17442 kohane 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI), mis sisaldub sihtasutuse Global LEI Foundation avaldatud LEI andmetes, või kuni 72-kohaline tähtnumbriline kood füüsiliste isikute puhul, kes tegutsevad eraisikuna ja kellel ei ole ROCi avalduse kohaselt õigust saada LEI-koodi.

Füüsilise isiku tunnuskood koosneb vastaspoole 1 LEI-koodist, millele järgneb kordumatu tunnus, mille vastaspool 1 on määranud ja mida ta säilitab järjepidevalt asjaomas(t)e füüsilis(t)e isiku(te) jaoks regulatiivse aruandluse eesmärgil.

7

Tagatis

Tagatise ajatempel

Standardi ISO 8601 kohane kuupäev ja kellaaeg UTC järgi vormingus AAAA-KK-PPThh:mm:ssZ

8

Tagatis

Tagatisportfelli tunnus

Kahendmuutuja väärtus:

TRUE = tagatud portfellipõhiselt

FALSE = ei ole portfelli osa

9

Tagatis

Tagatisportfelli tunnuskood

Kuni 52 tähtnumbrilist märki

Erimärgid ei ole lubatud

10

Tagatis

UTI

Kuni 52 tähtnumbrilist märki, lubatud on ainult suurtähed A–Z ja numbrid 0–9

11

Tagatis

Tagatuse kategooria

4 tähte:

UNCL = tagatiseta

PRC1 = osalise tagatisega: ainult vastaspool 1

PRC2 = osalise tagatisega: ainult vastaspool 2

PRCL = osalise tagatisega

OWC1 = ühesuunalise tagatisega: ainult vastaspool 1

OWC2 = ühesuunalise tagatisega: ainult vastaspool 2

OWP1 = ühesuunalise/osalise tagatisega: vastaspool 1

OWP2 = ühesuunalise/osalise tagatisega: vastaspool 2

FLCL = täieliku tagatisega

Täidetakse käesoleva määruse artikli 5 kohaselt.

12

Tagatis

Vastaspoole 1 antud alustamise tagatis (enne väärtuskärbet)

Väärtus, mis on nullist suurem või sellega võrdne ja sisaldab kuni 25 numbrit, sealhulgas kuni 5 kümnendkohta. Kui väärtuses on pärast koma rohkem kui viis numbrit, ümardavad andmeid esitavad vastaspooled need ülespoole.

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

13

Tagatis

Vastaspoole 1 antud alustamise tagatis (pärast väärtuskärbet)

Väärtus, mis on nullist suurem või sellega võrdne ja sisaldab kuni 25 numbrit, sealhulgas kuni 5 kümnendkohta. Kui väärtuses on pärast koma rohkem kui viis numbrit, ümardavad andmeid esitavad vastaspooled need ülespoole.

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

14

Tagatis

Antud alustamise tagatise valuuta

Standardi ISO 4217 kohane valuutakood (3 tähte)

15

Tagatis

Vastaspoole 1 antud muutuvtagatis (enne väärtuskärbet)

Väärtus, mis on nullist suurem või sellega võrdne ja sisaldab kuni 25 numbrit, sealhulgas kuni 5 kümnendkohta. Kui väärtuses on pärast koma rohkem kui viis numbrit, ümardavad andmeid esitavad vastaspooled need ülespoole.

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

16

Tagatis

Vastaspoole 1 antud muutuvtagatis (enne väärtuskärbet)

Väärtus, mis on nullist suurem või sellega võrdne ja sisaldab kuni 25 numbrit, sealhulgas kuni 5 kümnendkohta. Kui väärtuses on pärast koma rohkem kui viis numbrit, ümardavad andmeid esitavad vastaspooled need ülespoole.

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

17

Tagatis

Antud muutuvtagatise valuuta

Standardi ISO 4217 kohane valuutakood (3 tähte)

18

Tagatis

Vastaspoole 1 antud ülemäärane tagatis

Väärtus, mis on nullist suurem või sellega võrdne ja sisaldab kuni 25 numbrit, sealhulgas kuni 5 kümnendkohta. Kui väärtuses on pärast koma rohkem kui viis numbrit, ümardavad andmeid esitavad vastaspooled need ülespoole.

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

19

Tagatis

Antud ülemäärase tagatise valuuta

Standardi ISO 4217 kohane valuutakood (3 tähte)

20

Tagatis

Vastaspoole 1 võetud alustamise tagatis (enne väärtuskärbet)

Väärtus, mis on nullist suurem või sellega võrdne ja sisaldab kuni 25 numbrit, sealhulgas kuni 5 kümnendkohta. Kui väärtuses on pärast koma rohkem kui viis numbrit, ümardavad andmeid esitavad vastaspooled need ülespoole.

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

21

Tagatis

Vastaspoole 1 võetud alustamise tagatis (pärast väärtuskärbet)

Väärtus, mis on nullist suurem või sellega võrdne ja sisaldab kuni 25 numbrit, sealhulgas kuni 5 kümnendkohta. Kui väärtuses on pärast koma rohkem kui viis numbrit, ümardavad andmeid esitavad vastaspooled need ülespoole.

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

22

Tagatis

Võetud alustamise tagatise valuuta

Standardi ISO 4217 kohane valuutakood (3 tähte)

23

Tagatis

Vastaspoole 1 võetud muutuvtagatis (enne väärtuskärbet)

Väärtus, mis on nullist suurem või sellega võrdne ja sisaldab kuni 25 numbrit, sealhulgas kuni 5 kümnendkohta. Kui väärtuses on pärast koma rohkem kui viis numbrit, ümardavad andmeid esitavad vastaspooled need ülespoole.

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

24

Tagatis

Vastaspoole 1 võetud muutuvtagatis (pärast väärtuskärbet)

Väärtus, mis on nullist suurem või sellega võrdne ja sisaldab kuni 25 numbrit, sealhulgas kuni 5 kümnendkohta. Kui väärtuses on pärast koma rohkem kui viis numbrit, ümardavad andmeid esitavad vastaspooled need ülespoole.

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

25

Tagatis

Võetud muutuvtagatise valuuta

Standardi ISO 4217 kohane valuutakood (3 tähte)

26

Tagatis

Vastaspoole 1 võetud ülemäärane tagatis

Väärtus, mis on nullist suurem või sellega võrdne ja sisaldab kuni 25 numbrit, sealhulgas kuni 5 kümnendkohta. Kui väärtuses on pärast koma rohkem kui viis numbrit, ümardavad andmeid esitavad vastaspooled need ülespoole.

Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.

27

Tagatis

Võetud ülemäärase tagatise valuuta

Standardi ISO 4217 kohane valuutakood (3 tähte)

28

Tagatis

Toimingu liik

„MARU“ – võimendustagatise ajakohastamine

„CORR“ – parandus

29

Tagatis

Sündmuse kuupäev

Standardi ISO 8601 kohane kuupäev UTC järgi vormingus AAAA-KK-PP.


Tabel 4

Kaupade klassifikatsioon

Põhitoode

Alamtoode

Muu alamtoode

„AGRI“ – põllumajandustooted

„GROS“ – teraviljad, õliseemned

„FWHT“ – söödanisu

„SOYB“ – sojaoad

„CORN“ – mais

„RPSD“ – rapsiseemned

„RICE“ – riis

„OTHR“ – muu

„SOFT“ – kulukaubad

„CCOA“ – kakao

„ROBU“ – robusta kohv

„WHSG“ – valge suhkur

„BRWN“ – toorsuhkur

„OTHR“ – muu

„POTA“ – kartulid

 

„OOLI“ – oliiviõli

„LAMP“ – lambiõli

„OTHR“ – muu

„DIRY“ – piimatooted

 

„FRST“ – metsamajandustooted

 

„SEAF“ – mereannid

 

„LSTK“ – põllumajandusloomad

 

„GRIN“ – teravili

„MWHT“ – toidunisu

„OTHR“ – muu

„OTHR“ – muu

 

„NRGY“ – energia

„ELEC“ – elektrienergia

„BSLD“ – baaskoormus

„FITR“ – rahaline ülekandeõigus

„PKLD“ – tippkoormus

„OFFP“ – tipuväline koormus

„OTHR“ – muu

„NGAS“ – maagaas

„GASP“ – GASPOOL

„LNGG“ – veeldatud maagaas

„NBPG“ – Natural Balancing Point (NBP)

„NCGG“ – Net Connect Germany (NCG)

„TTFG“ – Title Tranfer Facility (TTF)

„OTHR“ – muu

„OILP“ – nafta

„BAKK“ – Bakken

„BDSL“ – biodiisel

„BRNT“ – Brent

„BRNX“ – Brent NX

„CNDA“ – Kanada

„COND“ – kondensaadid

„DSEL“ – diislikütus

„DUBA“ – Dubai

„ESPO“ – ESPO

„ETHA“ – etanool

„FUEL“ – kütus

„FOIL“ – diisliõli

„GOIL“ – gaasiõli

„GSLN“ – bensiin

„HEAT“ – kütteõli

„JTFL“ – reaktiivkütus

„KERO“ – petrooleum

„LLSO“ – Light Louisiana Sweet (LLS)

„MARS“ – Mars

„NAPH“ – toorbensiin

„NGLO“ – maagaasi kondensaat

„TAPI“ – Tapis

„URAL“ – Uural

„WTIO“ – West Texas Intermediate (WTI)

„OTHR“ – muu

„COAL“ – süsi

„INRG“ – Inter Energy

„RNNG“ – taastuvenergia

„LGHT“ – kerged fraktsioonid

„DIST“ – destillaadid

„OTHR“ – muu

 

„ENVR“ – keskkond

„EMIS“ – heited

„CERE“ – THV

„ERUE“ – HVÜ

„EUAE“ – üldine LHÜ

„EUAA“ – lennunduse LHÜ

„OTHR“ – muu

„WTHR“ – ilm

„CRBR“ – süsinikdioksiid

„OTHR“ – muu

 

„FRGT“ – prahtimine

„WETF“ – vedellast

„TNKR“ – tankerid

„OTHR“ – muu

„DRYF“ – kuivlast

„DBCR“ – puistlastilaevad

„OTHR“ – muu

„CSHP“ – konteinerilaevad

 

„OTHR“ – muu

 

„FRTL“ – väetis

„AMMO“ – ammoniaak

„DAPH“ – DAP (diammooniumfosfaat)

„PTSH“ – kaaliumkarbonaat

„SLPH“ – väävel

„UREA“ – uurea

„UAAN“ – UAN (uurea ja ammooniumnitraat)

„OTHR“ – muu

 

„INDP“ – tööstustooted

„CSTR“ – ehitustööstus

„MFTG“ – tootmine

 

„METL“ – metallid

„NPRM“ – värvilised metallid

„ALUM“ – alumiinium

„ALUA“ – alumiiniumisulam

„CBLT“ – koobalt

„COPR“ – vask

„IRON“ – rauamaak

„LEAD“ – plii

„MOLY“ – molübdeen

„NASC“ – NASAAC

„NICK“ – nikkel

„STEL“ – teras

„TINN“ – tina

„ZINC“ – tsink

„OTHR“ – muu

„PRME“ – väärismetallid

„GOLD“ – kuld

„SLVR“ – hõbe

„PTNM“ – plaatina

„PLDM“ – pallaadium

„OTHR“ – muu

„MCEX“ – Multi Commodity Exotic

 

 

„PAPR“ – paber

„CBRD“ – lainepapp

„NSPT“ – ajalehepaber

„PULP“ – paberimass

„RCVP“ – paberijäätmed

„OTHR“ – muu

 

„POLY“ – polüpropüleen

„PLST“ – plast

„OTHR“ – muu

 

„INFL“ – inflatsioon

 

 

„OEST“ – ametlik majandusstatistika

 

 

„OTHC“ – „muud C10 tuletisinstrumendid“ komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2017/583 (10) III lisa tabeli 10.1 tähenduses.

 

 

„OTHR“ – muu

 

 

(1)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 15. mai 2014. aasta direktiiv 2014/65/EL finantsinstrumentide turgude kohta ning millega muudetakse direktiive 2002/92/EÜ ja 2011/61/EL (ELT L 173, 12.6.2014, lk 349).

(2)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 26. juuni 2013. aasta direktiiv 2013/36/EL, mis käsitleb krediidiasutuste tegevuse alustamise tingimusi ning krediidiasutuste ja investeerimisühingute usaldatavusnõuete täitmise järelevalvet, millega muudetakse direktiivi 2002/87/EÜ ning millega tunnistatakse kehtetuks direktiivid 2006/48/EÜ ja 2006/49/EÜ (ELT L 176, 27.6.2013, lk 338).

(3)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 25. novembri 2009. aasta direktiiv 2009/138/EÜ kindlustus- ja edasikindlustustegevuse alustamise ja jätkamise kohta (Solventsus II) (ELT L 335, 17.12.2009, lk 1).

(4)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 13. juuli 2009. aasta direktiiv 2009/65/EÜ vabalt võõrandatavatesse väärtpaberitesse ühiseks investeeringuks loodud ettevõtjaid (eurofondid) käsitlevate õigus- ja haldusnormide kooskõlastamise kohta (ELT L 302, 17.11.2009, lk 32).

(5)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 14. detsembri 2016. aasta direktiiv (EL) 2016/2341 tööandja kogumispensioni asutuste tegevuse ja järelevalve kohta (ELT L 354, 23.12.2016, lk 37).

(6)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 8. juuni 2011. aasta direktiiv 2011/61/EL alternatiivsete investeerimisfondide valitsejate kohta, millega muudetakse direktiive 2003/41/EÜ ja 2009/65/EÜ ning määruseid (EÜ) nr 1060/2009 ja (EL) nr 1095/2010 (ELT L 174, 1.7.2011, lk 1).

(7)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 23. juuli 2014. aasta määrus (EL) nr 909/2014, mis käsitleb väärtpaberiarvelduse parandamist Euroopa Liidus ja väärtpaberite keskdepositooriume ning millega muudetakse direktiive 98/26/EÜ ja 2014/65/EL ning määrust (EL) nr 236/2012 (ELT L 257, 28.8.2014, lk 1).

(8)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 20. detsembri 2006. aasta määrus (EÜ) nr 1893/2006, millega kehtestatakse majanduse tegevusalade statistiline klassifikaator NACE Revision 2 ning muudetakse nõukogu määrust (EMÜ) nr 3037/90 ja teatavaid EÜ määrusi, mis käsitlevad konkreetseid statistikavaldkondi (ELT L 393, 30.12.2006, lk 1).

(9)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 4. juuli 2012. aasta määrus (EL) nr 648/2012 börsiväliste tuletisinstrumentide, kesksete vastaspoolte ja kauplemisteabehoidlate kohta (ELT L 201, 27.7.2012, lk 1).

(10)  Komisjoni 14. juuli 2016. aasta delegeeritud määrus (EL) 2017/583, millega täiendatakse finantsinstrumentide turge käsitlevat Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) nr 600/2014 seoses regulatiivsete tehniliste standarditega, mis käsitlevad kauplemiskohtade ja investeerimisühingute suhtes kohaldatavaid läbipaistvuse nõudeid võlakirjade, struktureeritud finantstoodete, lubatud heitkoguste väärtpaberite ning tuletisinstrumentide puhul (ELT L 87, 31.3.2017, lk 229).

Top