(1)

Το άρθρο 36 του κανονισμού (ΕΕ) 2017/2402 απαιτεί από τις αρμόδιες αρχές που αναφέρονται στο άρθρο 29 του κανονισμού (ΕΕ) 2017/2402 (στο εξής: αρμόδιες αρχές) και τις τρεις Ευρωπαϊκές Εποπτικές Αρχές (στο εξής: ΕΕΑ), δηλαδή την Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών (ΕΑΚΑΑ), την Ευρωπαϊκή Αρχή Τραπεζών (ΕΑΤ) και την Ευρωπαϊκή Αρχή Ασφαλίσεων και Επαγγελματικών Συντάξεων (ΕΑΑΕΣ), να συνεργάζονται στενά μεταξύ τους και να ανταλλάσσουν πληροφορίες στο πλαίσιο της εκτέλεσης των καθηκόντων τους, σύμφωνα με τα άρθρα 30 έως 34 του εν λόγω κανονισμού. Απαιτεί επίσης από τις αρμόδιες αρχές που διαπιστώνουν ότι μια οντότητα έχει παραβιάσει ή ενδέχεται να έχει παραβιάσει ορισμένες απαιτήσεις του εν λόγω κανονισμού να κοινοποιούν τα πορίσματά τους στην αρμόδια αρχή της οντότητας και, σε περίπτωση που η παράβαση αφορά εσφαλμένη ή παραπλανητική κοινοποίηση σύμφωνα με το άρθρο 27 παράγραφος 1 του εν λόγω κανονισμού, να ενημερώνουν την αρμόδια αρχή της οντότητας που έχει οριστεί ως το πρώτο σημείο επαφής, η οποία με τη σειρά της ενημερώνει τις ΕΕΑ.

(2)

Το πεδίο εφαρμογής και η φύση της συνεργασίας, της ανταλλαγής πληροφοριών και των κοινοποιήσεων που απαιτείται να πραγματοποιούνται σύμφωνα με το άρθρο 36 του κανονισμού (ΕΕ) 2017/2402 θα πρέπει να επαρκούν ώστε οι αρμόδιες αρχές και οι ΕΕΑ να είναι σε θέση να εκτελούν αποτελεσματικά τα οικεία καθήκοντα εποπτείας, έρευνας και επιβολής κυρώσεων. Για τον σκοπό αυτόν, ο παρών κανονισμός καθορίζει τις ελάχιστες πληροφορίες που θα πρέπει να ανταλλάσσουν οι αρμόδιες αρχές και οι ΕΕΑ, συμπεριλαμβανομένων, κατά περίπτωση, των εκθέσεων σχετικά με τις δραστηριότητές τους στον τομέα της εποπτείας και της επιβολής του νόμου.

(3)

Με την επιφύλαξη του εθνικού και του ενωσιακού δικαίου που διέπει την προστασία της εμπιστευτικότητας των πληροφοριών και την επεξεργασία δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα, είναι εξαιρετικά σημαντικό οι αρμόδιες αρχές και οι ΕΕΑ να είναι σε θέση να συνεργάζονται και να ανταλλάσσουν πληροφορίες καθ’ όλη τη διάρκεια της διαδικασίας εκτέλεσης των δραστηριοτήτων τους.

(4)

Προκειμένου να διασφαλίζεται ότι η συνεργασία και η ανταλλαγή πληροφοριών σύμφωνα με το άρθρο 36 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2017/2402 πραγματοποιούνται αποτελεσματικά και εγκαίρως, είναι σκόπιμο να θεσπιστούν κοινές διαδικασίες και έντυπα που θα χρησιμοποιούνται για τους σκοπούς της υποβολής αιτημάτων για συνεργασία ή παροχή πληροφοριών και της απάντησης στα εν λόγω αιτήματα.

(5)

Οι αρμόδιες αρχές και οι ΕΕΑ θα πρέπει επίσης να χρησιμοποιούν κοινή διαδικασία και έντυπο για τη διαβίβαση πληροφοριών σε εθελοντική βάση όταν θεωρούν ότι οι πληροφορίες που έχουν στην κατοχή τους μπορεί να είναι χρήσιμες για άλλη αρμόδια αρχή ή ΕΕΑ. Για παράδειγμα, στο πλαίσιο αυτό θα μπορούσαν να περιλαμβάνονται πληροφορίες τις οποίες κατέχει η αρμόδια αρχή θεσμικού επενδυτή ή τρίτο μέρος εξουσιοδοτημένο να αξιολογεί αν μια τιτλοποίηση συμμορφώνεται με τις απαιτήσεις για απλή, διαφανή και τυποποιημένη (STS) τιτλοποίηση, όταν οι εν λόγω πληροφορίες μπορεί να είναι χρήσιμες για την αρμόδια αρχή της μεταβιβάζουσας οντότητας, της ανάδοχης οντότητας, της οντότητας ειδικού σκοπού τιτλοποίησης ή του αρχικού δανειοδότη.

(6)

Η κοινή διαδικασία και το έντυπο που πρέπει να χρησιμοποιούνται για την ανταλλαγή πληροφοριών σε εθελοντική βάση θα πρέπει επίσης να χρησιμοποιούνται για την κοινοποίηση πορισμάτων παράβασης ή υποψίας παράβασης σύμφωνα με το άρθρο 36 παράγραφοι 4 και 5 του κανονισμού (ΕΕ) 2017/2402. Με τον τρόπο αυτόν διασφαλίζεται η ομαλή και έγκαιρη εκτέλεση των καθηκόντων κοινοποίησης παραβάσεων δυνάμει του εν λόγω άρθρου.

(7)

Οι αρμόδιες αρχές και οι ΕΕΑ θα πρέπει να υποχρεούνται να διασφαλίζουν την εμπιστευτικότητα κάθε αιτήματος για συνεργασία ή παροχή πληροφοριών, κάθε πληροφορίας που πράγματι ανταλλάσσεται ή κοινοποιείται και κάθε κοινοποίησης που πραγματοποιείται, καθώς και να διασφαλίζουν τη συμμόρφωση με τους κανόνες για την προστασία των φυσικών προσώπων έναντι της επεξεργασίας δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα και για την ελεύθερη κυκλοφορία των δεδομένων αυτών.

(8)

Ο παρών κανονισμός βασίζεται στα σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων που υπέβαλε η ΕΑΚΑΑ στην Επιτροπή.

(9)

Η ΕΑΚΑΑ δεν διενήργησε ανοικτές δημόσιες διαβουλεύσεις σχετικά με τα σχέδια ρυθμιστικών προτύπων στα οποία βασίζεται ο παρών κανονισμός ούτε ανέλυσε το ενδεχόμενο κόστος και όφελος, καθώς κάτι τέτοιο θα ήταν εξαιρετικά δυσανάλογο σε σχέση με το πεδίο εφαρμογής και την επίπτωση των εν λόγω προτύπων, λαμβανομένου υπόψη του γεγονότος ότι αφορούν κυρίως τις αρμόδιες αρχές και τις ΕΕΑ.

(10)

Η ΕΑΚΑΑ ζήτησε τη γνώμη της ομάδας συμφεροντούχων κινητών αξιών και αγορών, η οποία συστάθηκε σύμφωνα με το άρθρο 37 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (2),

α)

πληροφορίες σχετικά με τις ρυθμίσεις, τις διαδικασίες και τους μηχανισμούς που αναφέρονται στο άρθρο 30 παράγραφος 2 του εν λόγω κανονισμού·

β)

πληροφορίες σχετικά με τις πολιτικές και τις διαδικασίες διαχείρισης κινδύνων που αναφέρονται στο άρθρο 30 παράγραφος 3 του εν λόγω κανονισμού·

γ)

πληροφορίες σχετικά με τις συγκεκριμένες επιπτώσεις και τους ουσιαστικούς κινδύνους που αναφέρονται στο άρθρο 30 παράγραφος 4 του εν λόγω κανονισμού·

δ)

πληροφορίες και, στον βαθμό που είναι διαθέσιμες, εκθέσεις ή αποσπάσματα εκθέσεων σχετικά με οποιαδήποτε έρευνα ή διαδικασία που κινήθηκε σε σχέση με τις περιπτώσεις που απαριθμούνται στο άρθρο 32 παράγραφος 1 του εν λόγω κανονισμού·

ε)

πληροφορίες και, στον βαθμό που είναι διαθέσιμες, εκθέσεις ή αποσπάσματα εκθέσεων σχετικά με ποινικές κυρώσεις, διοικητικές κυρώσεις ή διορθωτικά μέτρα που επιβάλλονται ή λαμβάνονται σύμφωνα με το άρθρο 32 ή το άρθρο 34 του εν λόγω κανονισμού.