(1)

Articolul 36 din Regulamentul (UE) 2017/2402 prevede că autoritățile competente menționate la articolul 29 din Regulamentul (UE) 2017/2402 (autoritățile competente) și cele trei autorități europene de supraveghere (AES), și anume Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA), Autoritatea Bancară Europeană (ABE) și Autoritatea Europeană de Asigurări și Pensii Ocupaționale (EIOPA), trebuie să coopereze îndeaproape și să facă schimb de informații pentru a-și îndeplini atribuțiile ce le revin în temeiul articolelor 30-34 din regulamentul respectiv. De asemenea, articolul respectiv prevede obligația autorităților competente care constată că o entitate a încălcat sau este posibil să fi încălcat anumite cerințe din regulamentul respectiv să notifice autorității competente a entității constatările lor și, în cazul în care încălcarea se referă la o notificare incorectă sau care ar putea induce în eroare în temeiul articolului 27 alineatul (1) din regulamentul menționat, să notifice constatarea respectivă autorității competente a entității care a fost desemnată ca prim punct de contact, pentru ca aceasta să informeze, la rândul său, AES.

(2)

Sfera și natura cooperării, a schimbului de informații și a notificărilor care trebuie efectuate în temeiul articolului 36 din Regulamentul (UE) 2017/2402 ar trebui să fie suficiente pentru a le permite autorităților competente și AES să își îndeplinească în mod eficace sarcinile de supraveghere, de investigare și de sancționare. În acest scop, prezentul regulament stabilește informațiile minime care ar trebui să facă obiectul schimburilor dintre autoritățile competente și AES, inclusiv, dacă este cazul, rapoartele privind activitățile lor de supraveghere și de asigurare a respectării legislației.

(3)

Este esențial ca, sub rezerva legislației naționale și a dreptului Uniunii care reglementează protecția confidențialității informațiilor și prelucrarea datelor cu caracter personal, autoritățile competente și AES să fie în măsură să coopereze și să facă schimb de informații pe parcursul întregului proces al activităților lor.

(4)

Pentru a se asigura desfășurarea eficientă și promptă a cooperării și a schimbului de informații în temeiul articolului 36 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2017/2402, este oportun să se stabilească proceduri și formulare comune care să fie utilizate pentru a solicita acțiuni de cooperare sau informații și pentru a răspunde la astfel de solicitări.

(5)

Autoritățile competente și AES ar trebui, de asemenea, să utilizeze o procedură comună și un formular comun pentru a transmite informații în mod voluntar atunci când consideră că informațiile pe care le dețin pot fi utile unei alte autorități competente sau unei AES. De exemplu, aici ar putea fi incluse informațiile deținute de autoritatea competentă a unui investitor instituțional sau a unei părți terțe autorizate să evalueze dacă o securitizare respectă cerințele pentru a fi considerată simplă, transparentă și standardizată (STS), în cazul în care informațiile respective pot fi utile autorității competente a inițiatorului, a sponsorului, a entității special constituite în scopul securitizării sau a creditorului inițial.

(6)

Procedura și formularul comune care trebuie utilizate pentru schimburile voluntare de informații ar trebui utilizate, de asemenea, pentru notificarea constatărilor privind o încălcare sau o presupusă încălcare în temeiul articolului 36 alineatele (4) și (5) din Regulamentul (UE) 2017/2402. Acest lucru este necesar pentru a asigura realizarea fără probleme și în timp util a atribuțiilor de notificare a încălcărilor în temeiul articolului respectiv.

(7)

Autoritățile competente și AES ar trebui să aibă obligația de a asigura confidențialitatea oricărei cereri de cooperare sau de informații, a oricăror informații care au făcut efectiv obiectul schimburilor sau al notificărilor și a oricărei notificări efectuate, precum și de a asigura respectarea normelor privind protecția persoanelor fizice în ceea ce privește prelucrarea datelor cu caracter personal și libera circulație a acestor date.

(8)

Prezentul regulament se bazează pe proiectele de standarde tehnice de reglementare transmise Comisiei de către ESMA.

(9)

ESMA nu a efectuat consultări publice deschise cu privire la proiectele de standarde de reglementare pe care se bazează prezentul regulament și nici nu a analizat costurile și beneficiile potențiale, deoarece acest lucru ar fi fost extrem de disproporționat în raport cu domeniul de aplicare și cu impactul standardelor respective, având în vedere că acestea se referă în principal la autoritățile competente și la AES.

(10)

ESMA a solicitat punctul de vedere al Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor, instituit în baza articolului 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (2),

(a)

informații privind procedurile, procesele și mecanismele menționate la articolul 30 alineatul (2) din regulamentul menționat;

(b)

informații privind politicile și procedurile de gestionare a riscurilor menționate la articolul 30 alineatul (3) din regulamentul respectiv;

(c)

informații privind efectele specifice și riscurile semnificative menționate la articolul 30 alineatul (4) din regulamentul respectiv;

(d)

informații și, în măsura în care sunt disponibile, rapoarte sau extrase din rapoartele privind orice investigație sau procedură inițiată cu privire la situațiile enumerate la articolul 32 alineatul (1) din regulamentul respectiv;

(e)

informații și, în măsura în care sunt disponibile, rapoarte sau extrase din rapoartele privind orice sancțiune penală, sancțiune administrativă sau măsură de remediere impusă sau luată în temeiul articolului 32 sau 34 din regulamentul respectiv.