(1)

Σύμφωνα με το άρθρο 18 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 596/2014, οι εκδότες, οι συμμετέχοντες σε αγορά δικαιωμάτων εκπομπής, οι χώροι πλειστηριασμών, οι εκπλειστηριαστές και ο επιτηρητής πλειστηριασμών ή οποιοδήποτε άλλο πρόσωπο ενεργεί εξ ονόματός τους ή για λογαριασμό τους οφείλουν να καταρτίζουν καταλόγους προσώπων που κατέχουν προνομιακές πληροφορίες και να τους επικαιροποιούν σύμφωνα με συγκεκριμένο μορφότυπο.

(2)

Ο καθορισμός συγκεκριμένου μορφότυπου, συμπεριλαμβανομένης της χρήσης τυποποιημένων υποδειγμάτων, αναμένεται να διευκολύνει την ενιαία εφαρμογή της απαίτησης κατάρτισης και επικαιροποίησης των καταλόγων προσώπων που κατέχουν προνομιακές πληροφορίες, η οποία προβλέπεται στον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 596/2014. Αναμένεται επίσης να διασφαλίζει ότι οι αρμόδιες αρχές διαθέτουν τις αναγκαίες πληροφορίες για την εκπλήρωση της αποστολής τους, που συνίσταται στην προστασία της ακεραιότητας των χρηματοπιστωτικών αγορών και στη διερεύνηση ενδεχόμενης κατάχρησης της αγοράς.

(3)

Δεδομένου ότι είναι δυνατόν να υπάρχουν ταυτόχρονα διάφορες προνομιακές πληροφορίες στους κόλπους μιας οντότητας, οι κατάλογοι προσώπων που κατέχουν προνομιακές πληροφορίες θα πρέπει να προσδιορίζουν επακριβώς τη συγκεκριμένη προνομιακή πληροφορία στην οποία είχαν πρόσβαση τα πρόσωπα που εργάζονται για την οντότητα. Επομένως, στους καταλόγους προσώπων που κατέχουν προνομιακές πληροφορίες θα πρέπει να προσδιορίζεται ποια είναι η συγκεκριμένη προνομιακή πληροφορία (η οποία μπορεί μεταξύ άλλων να είναι πληροφορία για μια συμφωνία, ένα σχέδιο, ένα γεγονός —μεταξύ άλλων εταιρικό ή οικονομικό—, μια δημοσίευση οικονομικών καταστάσεων ή προαγγελίες μειωμένων εταιρικών κερδών). Προς τον σκοπό αυτόν, οι κατάλογοι προσώπων που κατέχουν προνομιακές πληροφορίες θα πρέπει να διαιρεθούν σε τμήματα με διακριτά τμήματα για κάθε συγκεκριμένη προνομιακή πληροφορία. Σε κάθε τμήμα θα πρέπει να απαριθμούνται όλα τα πρόσωπα που έχουν πρόσβαση στην ίδια συγκεκριμένη προνομιακή πληροφορία.

(4)

Για να αποφευχθούν οι πολλαπλές καταχωρίσεις με τα προσωπικά στοιχεία των ίδιων προσώπων σε διαφορετικά τμήματα του καταλόγου προσώπων που κατέχουν προνομιακές πληροφορίες, θα πρέπει να είναι δυνατή η καταχώριση των εν λόγω προσωπικών στοιχείων σε διακριτό τμήμα του καταλόγου προσώπων που κατέχουν προνομιακές πληροφορίες, το οποίο αποκαλείται τμήμα των μόνιμων κατόχων προνομιακών πληροφοριών και δεν σχετίζεται με συγκεκριμένη προνομιακή πληροφορία. Το τμήμα των μόνιμων κατόχων προνομιακών πληροφοριών θα πρέπει να περιλαμβάνει μόνο τα πρόσωπα τα οποία, λόγω της φύσης των καθηκόντων τους ή της θέσης τους, έχουν ανά πάσα στιγμή πρόσβαση σε όλες τις προνομιακές πληροφορίες εντός της οντότητας.

(5)

Ο κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 596/2014 τροποποιήθηκε με τον κανονισμό (ΕΕ) 2019/2115 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (2), ο οποίος θέσπισε λιγότερο αυστηρές απαιτήσεις για εκδότες των οποίων τα χρηματοπιστωτικά μέσα έχουν εισαχθεί προς διαπραγμάτευση σε αγορά ανάπτυξης ΜΜΕ (εκδότες σε αγορά ανάπτυξης ΜΜΕ), περιορίζοντας τα πρόσωπα που περιλαμβάνονται στους καταλόγους σε εκείνα τα οποία, ως εκ των καθηκόντων ή της θέσης τους παρά τω εκδότη, έχουν τακτική πρόσβαση σε προνομιακές πληροφορίες.

(6)

Κατά παρέκκλιση από την εν λόγω διάταξη, τα κράτη μέλη μπορούν να ζητήσουν από τους εκδότες σε αγορά ανάπτυξης ΜΜΕ να περιλαμβάνουν στους καταλόγους προσώπων που κατέχουν προνομιακές πληροφορίες όλα τα πρόσωπα που αναφέρονται στο άρθρο 18 παράγραφος 1 στοιχείο α) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 596/2014. Ωστόσο, λαμβανομένων υπόψη των γενικά μικρότερων ανθρώπινων και οικονομικών πόρων των ΜΜΕ, θεωρήθηκε αναλογικό να χρησιμοποιούν αυτές έναν μορφότυπο διοικητικώς απλούστερο σε σύγκριση με τον μορφότυπο των καταλόγων προσώπων που κατέχουν προνομιακές πληροφορίες, οι οποίοι καταρτίζονται σύμφωνα με το άρθρο 18 παράγραφος 1 στοιχείο α) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 596/2014, και να περιοριστεί το περιεχόμενο των καταλόγων σε ό,τι είναι απολύτως αναγκαίο για την ταυτοποίηση των σχετικών προσώπων. Η εξαίρεση των εκδοτών από την υποχρέωση να τηρούν στους καταλόγους τους τα προσωπικά στοιχεία επικοινωνίας των προσώπων που κατέχουν προνομιακές πληροφορίες θα πρέπει να απαλλάσσει τους εκδότες από τη συλλογή και την επικαιροποίηση δεδομένων από πρόσωπα που κατέχουν προνομιακές πληροφορίες, χωρίς να στερεί από τις εθνικές αρμόδιες αρχές ένα εργαλείο για την ταυτοποίηση των προσώπων που χειρίζονται τις εμπιστευτικές πληροφορίες και την επικοινωνία μαζί τους με βάση τα επαγγελματικά στοιχεία επαφής. Οι εν λόγω εκδότες θα πρέπει επίσης να έχουν τη δυνατότητα να καταχωρίζουν τα στοιχεία των προσώπων τα οποία, λόγω της φύσης των καθηκόντων τους ή της θέσης τους, έχουν ανά πάσα στιγμή πρόσβαση σε όλες τις προνομιακές πληροφορίες, σε ένα τμήμα του καταλόγου που αφορά τους μόνιμους κατόχους προνομιακών πληροφοριών, αντί να προσθέτουν τα προσωπικά στοιχεία των εν λόγω μόνιμων κατόχων προνομιακών πληροφοριών σε κάθε κατάλογο που αφορά συγκεκριμένη συναλλαγή ή βασίζεται σε συγκεκριμένο γεγονός. Το περιεχόμενο των εν λόγω τμημάτων μόνιμων κατόχων προνομιακών πληροφοριών θα πρέπει επίσης να περιορίζεται σε ό,τι είναι απολύτως αναγκαίο για την ταυτοποίηση των σχετικών προσώπων.

(7)

Ο κατάλογος προσώπων που κατέχουν προνομιακές πληροφορίες θα πρέπει να περιέχει τα δεδομένα προσωπικού χαρακτήρα που είναι αναγκαία για την ταυτοποίηση των προσώπων που κατέχουν προνομιακές πληροφορίες. Η επεξεργασία δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα για τους σκοπούς της κατάρτισης και της τήρησης των καταλόγων προσώπων που κατέχουν προνομιακές πληροφορίες οι οποίοι αναφέρονται στο άρθρο 18 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 596/2014 θα πρέπει να συμμορφώνεται με τον κανονισμό (ΕΕ) 2016/679 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (3).

(8)

Οι κατάλογοι προσώπων που κατέχουν προνομιακές πληροφορίες θα πρέπει επίσης να περιλαμβάνουν στοιχεία ικανά να βοηθήσουν τις αρμόδιες αρχές στη διεξαγωγή των ερευνών και στην ταχεία ανάλυση της συμπεριφοράς διαπραγμάτευσης των κατόχων προνομιακών πληροφοριών, στη διαπίστωση συνδέσεων μεταξύ κατόχων προνομιακών πληροφοριών και προσώπων που εμπλέκονται σε ύποπτες συναλλαγές και στον εντοπισμό επαφών μεταξύ τους σε κρίσιμες στιγμές. Εν προκειμένω, οι αριθμοί τηλεφώνου είναι κρίσιμης σημασίας, καθώς επιτρέπουν στην αρμόδια αρχή να ενεργήσει γρήγορα και να ζητήσει τα υπάρχοντα αρχεία κίνησης δεδομένων, εφόσον απαιτείται. Επιπλέον, τα δεδομένα αυτά θα πρέπει να παρέχονται ευθύς εξαρχής, ούτως ώστε να μην υπονομεύεται η ακεραιότητα της έρευνας από το γεγονός ότι η αρμόδια αρχή αναγκάζεται να απευθύνει κατά τη διάρκεια έρευνας περαιτέρω αιτήματα παροχής πληροφοριών στον εκδότη, τον συμμετέχοντα σε αγορά δικαιωμάτων εκπομπής, τον χώρο πλειστηριασμών, τον εκπλειστηριαστή, τον επιτηρητή πλειστηριασμών ή τον κάτοχο προνομιακών πληροφοριών.

(9)

Για να εξασφαλιστεί ότι οι κατάλογοι προσώπων που κατέχουν προνομιακές πληροφορίες μπορούν να τίθενται στη διάθεση της αρμόδιας αρχής το συντομότερο δυνατόν κατόπιν αιτήσεως και ότι μπορούν να επικαιροποιούνται ανά πάσα στιγμή χωρίς καθυστέρηση, ο κατάλογος προσώπων που κατέχουν προνομιακές πληροφορίες θα πρέπει να τηρείται σε ηλεκτρονική μορφή. Η ηλεκτρονική μορφή θα πρέπει να διασφαλίζει ότι οι πληροφορίες που περιλαμβάνονται στον κατάλογο προσώπων που κατέχουν προνομιακές πληροφορίες παραμένουν εμπιστευτικές. Για να αποφευχθεί ο δυσανάλογος διοικητικός φόρτος των εκδοτών σε αγορά ανάπτυξης ΜΜΕ, οι εν λόγω εκδότες μπορούν να τηρούν σε ηλεκτρονική μορφή τον κατάλογο προσώπων που κατέχουν προνομιακές πληροφορίες, χωρίς ωστόσο αυτό να τους επιβάλλεται ως υποχρέωση, υπό την προϋπόθεση ότι διασφαλίζονται η πληρότητα, η εμπιστευτικότητα και η ακεραιότητα των πληροφοριών.

(10)

Για να μειωθεί ο διοικητικός φόρτος για την υποβολή των καταλόγων προσώπων που κατέχουν προνομιακές πληροφορίες, τα συγκεκριμένα ηλεκτρονικά μέσα διαβίβασης θα πρέπει να καθορίζονται από τις αρμόδιες αρχές, υπό την προϋπόθεση ότι τα εν λόγω ηλεκτρονικά μέσα επιτρέπουν την τήρηση του εμπιστευτικού χαρακτήρα των καταλόγων.

(11)

Για λόγους σαφήνειας, διαφάνειας και ασφάλειας δικαίου, οι μορφότυποι όλων των καταλόγων προσώπων που κατέχουν προνομιακές πληροφορίες κατά τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 596/2014 θα πρέπει να ενοποιηθούν σε ενιαία νομική πράξη. Συνεπώς, ο παρών κανονισμός θα πρέπει να περιλαμβάνει τόσο τον μορφότυπο για τους καταλόγους προσώπων που κατέχουν προνομιακές πληροφορίες κατά το άρθρο 18 παράγραφος 1 στοιχείο α) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 596/2014 όσο και τους καταλόγους προσώπων που κατέχουν προνομιακές πληροφορίες κατά το άρθρο 18 παράγραφος 6 του εν λόγω κανονισμού. Ως εκ τούτου, ο εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) 2016/347 της Επιτροπής (4) θα πρέπει να καταργηθεί.

(12)

Ζητήθηκε, σύμφωνα με το άρθρο 42 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2018/1725 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (5), η γνώμη του Ευρωπαίου Επόπτη Προστασίας Δεδομένων, ο οποίος γνωμοδότησε στις 7 Ιουνίου 2021.

(13)

Ο παρών κανονισμός βασίζεται στα σχέδια εκτελεστικών τεχνικών προτύπων που υπέβαλε η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών στην Επιτροπή.

(14)

Η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών διεξήγαγε ανοικτές δημόσιες διαβουλεύσεις όσον αφορά τα σχέδια εκτελεστικών τεχνικών προτύπων στα οποία βασίζεται ο παρών κανονισμός, προέβη σε ανάλυση του δυνητικού σχετικού κόστους/οφέλους και ζήτησε τη γνώμη της ομάδας συμφεροντούχων κινητών αξιών και αγορών, που έχει συσταθεί σύμφωνα με το άρθρο 37 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (6),