(1)

По силата на член 18 от Регламент (ЕС) № 596/2014 емитентите, участниците на пазара на квоти за емисии, тръжните платформи, провеждащите търгове лица и тръжните инспектори, както и всички лица, действащи от тяхно име или за тяхна сметка, трябва да съставят списъци на лицата с достъп до вътрешна информация и да ги поддържат актуални в точно установен формат.

(2)

Чрез установяването на точен формат, в т.ч. използването на стандартни образци, следва да се улесни еднаквото прилагане на изискването за съставяне и актуализиране на списъци на лицата с достъп до вътрешна информация по Регламент (ЕС) № 596/2014. По този начин следва също така да се гарантира, че компетентните органи получават информацията, която им е необходима, за да изпълняват задачата по опазване на почтеността на финансовите пазари и да разследват евентуалните пазарни злоупотреби.

(3)

Тъй като в рамките на един субект едновременно може да съществува най-различна вътрешна информация, в списъците на лицата с достъп до вътрешна информация следва точно да се указва до каква вътрешна информация имат достъп лицата, работещи за субекта. Затова в списъците на лицата с достъп до вътрешна информация следва да се указва коя точно е вътрешната информация (която може да бъде информация за сделка, проект, събитие – в т.ч. дружествени или финансови – публикуване на финансови отчети или предупреждения за печалбата). За тази цел списъкът на лицата с достъп до вътрешна информация следва да бъде структуриран на раздели с отделни раздели за всяка конкретна вътрешна информация. Във всеки раздел следва да се посочват всички лица, които имат достъп до една и съща вътрешна информация.

(4)

За да се избегне многократното вписване на личните данни на едни и същи физически лица в различни раздели на списъците на лицата с достъп до вътрешна информация, следва да бъде възможно тези данни за лицата да се вписват в отделен раздел на списъка на лицата с достъп до вътрешна информация, който се нарича „раздел за лицата с постоянен достъп до вътрешна информация“ и не е свързан с конкретна вътрешна информация. В раздела за лицата с постоянен достъп до вътрешна информация следва да се вписват само онези лица, които поради естеството на функцията или длъжността си имат по всяко време достъп до цялата вътрешна информация на субекта.

(5)

Регламент (ЕС) № 596/2014 бе изменен с Регламент (ЕС) 2019/2115 на Европейския парламент и на Съвета (2), с който се въвеждат по-малко строги изисквания за емитентите, чиито финансови инструменти са допуснати до търговия на пазар за растеж на МСП (емитенти на пазар за растеж на МСП), като вписаните лица се ограничават само до онези лица, които поради естеството на функцията, която изпълняват, или на длъжността, която заемат в организацията на емитента, имат редовен достъп до вътрешна информация

(6)

Като изключение от посочената разпоредба държавите членки може да изискват емитентите на пазар за растеж на МСП да включват в своите списъци на лицата с достъп до вътрешна информация всички лица, посочени в член 18, параграф 1, буква а) от Регламент (ЕС) № 596/2014. Въпреки това, предвид на по-малките като цяло човешки и финансови ресурси на МСП, бе счетено, че е съразмерно изискването те да използват формат, пораждащ по-малка административна тежест в сравнение с формата на списъците на лицата с достъп до вътрешна информация, установен по силата на член 18, параграф 1, буква а) от Регламент (ЕС) № 596/2014, а съдържанието на тези списъци да бъде ограничено до строго необходимо за установяване на съответните физически лица. Липсата на изискване за емитентите да държат в списъците си личните данни за връзка на своите лица с достъп до вътрешна информация следва да осигури на емитентите облекчение, тъй като те няма да събират и актуализират данните на тези лица, но същевременно без лишаване на националните компетентни органи от средство за установяване на лицата, които боравят с вътрешната информация, и за влизане във връзка с тях чрез служебните им данни за връзка. Тези емитенти следва да имат и възможност да вписват личните данни на лицата, които поради естеството на функцията или длъжността си имат по всяко време достъп до цялата вътрешна информация, в раздел за лицата с постоянен достъп до вътрешна информация в списъка, вместо да добавят тези данни по отношение на тези лица с постоянен достъп до вътрешна информация във всеки списък, отнасящ се до сделки или до събития. Съдържанието на тези раздели за лицата с постоянен достъп до вътрешна информация също следва да бъде ограничено до строго необходимото за установяване на съответните физически лица.

(7)

Списъкът на лицата с достъп до вътрешна информация следва да съдържа личните данни, които са необходими за установяване на тези лица. Всяка обработка на лични данни с цел съставяне и поддържане на списъците на лицата с достъп до вътрешна информация по член 18 от Регламент (ЕС) № 596/2014 следва да се извършва съобразно с Регламент (ЕС) 2016/679 на Европейския парламент и на Съвета (3).

(8)

Списъците на лицата с достъп до вътрешна информация следва да съдържат и данни, които може да подпомогнат компетентните органи при провеждането на разследвания и за бързо анализиране на търговското поведение на лицата с достъп до вътрешна информация, за установяване на връзките между лицата с достъп до вътрешна информация и лицата, замесени в съмнителна търговия, както и за установяване на осъществените между тях контакти в критични моменти. В това отношение от основно значение са телефонните номера, тъй като те позволяват на компетентния орган да действа бързо и при необходимост да изисква записи на пренос на данни. Освен това тези данни следва да бъдат предоставяни още от началото, така че цялостното осъществяване на разследването да не бъде застрашено поради факта, че компетентния орган трябва по време на разследването да се обръща с допълнителни искания за информация към емитента, участника на пазара на квоти за емисии, тръжната платформа, провеждащото търга лице, тръжния инспектор или лицето с достъп до вътрешна информация.

(9)

За да се обезпечи възможно най-бърз достъп за компетентния орган до списъците на лицата с достъп до вътрешна информация, когато той поиска такъв достъп, и да се осигури възможност за незабавното им актуализиране по всяко време, списъците следва да се водят в електронна форма. Чрез електронната форма следва да се обезпечи поверителността на данните в списъците на лицата с достъп до вътрешна информация. За да се предотврати пораждането на несъразмерна административна тежест за емитентите на пазар за растеж на МСП, те имат право да поддържат списъка на лицата с достъп до вътрешна информация в електронна форма, но все пак това изискване следва да не се прилага за тази емитенти, при условие че са обезпечени пълнотата, поверителността и неприкосновеността на информацията.

(10)

За да се намали административната тежест по предаването на списъците на лицата с достъп до вътрешна информация, конкретните електронни средства за предаването им следва да бъдат определени от самите компетентни органи, при условие че тези електронни средства осигуряват възможност за запазване на поверителността на списъците.

(11)

От съображения за яснота, прозрачност и правна сигурност форматите на всички списъци на лицата с достъп до вътрешна информация по Регламент (ЕС) № 596/2014 следва да бъдат обединени в един правен акт. Затова настоящият регламент следва да съдържа както формата на списъците на лицата с достъп до вътрешна информация по член 18, параграф 1, буква а) от Регламент (ЕС) № 596/2014, така и на списъците на лицата с достъп до вътрешна информация по член 18, параграф 6 от посочения регламент. Поради това Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/347 на Комисията (4) следва да бъде отменен.

(12)

В съответствие с член 42, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2018/1725 на Европейския парламент и на Съвета (5) беше проведена консултация с Европейския надзорен орган по защита на данните, който издаде становище на 7 юни 2021 г.

(13)

Настоящият регламент е съставен въз основа на проектите на технически стандарти за изпълнение, представени на Комисията от Европейския орган за ценни книжа и пазари.

(14)

Европейският орган за ценни книжа и пазари проведе открити обществени консултации по проектите на техническите стандарти за изпълнение, въз основа на които е съставен настоящият регламент, анализира потенциалните разходи и ползи и поиска становище от Групата на участниците от сектора на ценните книжа и пазарите, създадена по силата на член 37 от Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета (6),